關于國家科學基金的公共和社會效勞職能的探討〔作者:___________單位:___________:___________〕

摘要：本文初步探討了政府支持和管理科學技術事業的公共和社會效勞職能，以美國科學基金會為案例深入探討了政府支持和管理科學技術的主要載體——國家科學基金的公共和社會效勞職能，并對中國國家自然科學基金委員會公共和社會效勞職能的開展提出假設干建議。

關鍵詞：政府管理創新公共和社會效勞職能美國國家科學基金會國家自然科學基金委員會

Abstract:Thepaperdiscussthepublicandsocialservicefunctionofnationalsciencefoundation—themajoragentofgovernment,andmakesomesuggestionsaboutthedevelopmentofublicandsocialservicefunctionofNSFC.

KeyWords:GovernmentManagementInnovation,publicandsocialservicefunction,NSF,NFSC,

黨的十六屆四中全會提出構建社會主義“和諧社會〞的偉大設想，成為黨和國家的一個政治綱領，社會開展的一個根本目標。作為堅持“執政為民〞理念的政府，把管理創新作為實現和諧社會的重要保證。2006年9月4日，溫家寶總理在加強政府自身建設、推進政府管理創新的電視會議上的講話中，重申要全面履行政府職能，強調政府要在更好地履行經濟調節和市場監管職能的同時，切實加強社會管理和公共效勞職能，為全體人民提供更多更好的公共效勞。［1］

新時期政府管理創新與職能的轉變為我們深入思考政府管理科學技術的職能提供了新的視野和思路。本文對政府管理科學技術的公共和社會效勞職能的依據和內容做一初步探討，并深入探討政府支持科學的重要載體——國家科學基金的公共和社會效勞職能。

一、政府支持和管理科學技術事業的公共和社會效勞職能

１．政府支持科學開展不僅要根據市場失效原理而且要依據公共失效原理

近幾十年的歷史開展說明，科學技術對于國家的經濟和社會開展、國防事業、環境保護以及提高人民的質量等都起十分重要的作用。作為國家管理者和公共利益維護者的政府自然有責任支持和管理科學技術事業的開展。幾十年來，學術界對政府支持科學開展的理論依據做了許多的探討，其中被普遍接受的是市場失效〔Marketfailure〕原理：政府對科學技術的干預只有在市場不能充分促進私營企業進行投資時才有效的。市場失效原理是基于科學技術的公共物品性質，最初被用于論證支持根底研究，[2]后來被推廣到更廣泛的領域〔如通用技術、農業研究和小企業創新等〕。

市場失效原理對于判斷科技投資領域、采取什么樣的政策工具及效果評價都提供了堅實的根底。但是，它是以科學技術對經濟增長的奉獻為背景的，即從市場的角度來考慮資源分配，而對于科學技術對社會開展、對公民生活質量等方面的影響涉及缺乏，因此對于思考政府支持科學技術開展的根據是不充分的。因為，解決了市場失效問題并不一定會帶來公共利益，使社會大多數人受益。其中最著名的就是艾滋病藥物例子，政府的最初介入，解決了市場失效問題，帶動了私營企業的投資，開發出比擬有效的藥物，并且取得相當的利潤，但大多數艾滋病患者并沒能從中獲益。Bozeman和Sarewitz指出，政府對科學的投入不僅要面向市場失效，還要面向公共失效〔Publicfailure〕。所謂公共失效是指市場和公共部門都未能為實現核心的公共價值提供物品或效勞，公共價值是指公民的權利、倫理標準、社會的支持等維系社會開展和人民生活的一組價值。Bozeman和Sarewitz列舉了美國科技政策實施中存在的公共失效，包括公共價值的表達受到壓抑、該政府壟斷的事項沒有去壟斷、提供者稀缺、短期目光、對資源的不可替代性重視不夠，只有益于局部人而不是全體公眾的“利益窖藏〞〔benefithording〕等。［3］公共失效現象說明，政府支持科學技術開展，不僅要解決市場失效，而且要解決公共失效。

２．政府支持和管理科學技術開展的公共和社會效勞職能

盡管關于科技政策的公共失效原理還不像市場失效原理那么成熟，但對我們思考科學開展與公共利益之間的關系提供了新的視角。政府支持和管理科學開展不僅要考慮投入多少，而且要考慮投入到什么領域、為誰投入。政府的科技投入目的不僅要促進經濟開展，而且要為人民效勞：第一，更關注公共和民生領域〔人民的需要和需求、資源環境等〕，面向全體科技工作者；第二，加強科研根底設施建設，并把研究成果保持在公共領域，增強科研根底設施和研究成果的共享性；第三，利用現代科學研究的成果和手段提高各個層次人才培養的水平和素質；第四，使公眾介入科學研究，使更多的民眾享受現代科學的好處，提高公眾的科學素養。我們把政府從以上幾個方面支持科學技術的開展定義為政府支持和管理科學技術開展的公共和社會效勞職能。

二、國家科學基金是政府支持科學的公共和社會效勞職能的重要表達

“二戰〞以后，興旺國家開始建立以科學基金制為根本運行機制的科學研究資助機構，使用政府和公共資金支持根底研究、科學教育和人才培養，如美國的國家科學基金會(NSF)、德國研究聯合會(DFG)、日本學術振興會〔JSPS〕、澳大利亞研究理事會〔ARC〕等。

科學基金制的特征可以歸為幾點：①支持科學全面、協調的開展；②堅持自由探索，以科學家的首創精神為主；③通過同行評議評估科學工程的價值，作為分配資源的依據。

與政府部門支持的科學研究局限于實現部門的職能任務不同〔如美國的國防部、農業部等〕，各國科學基金機構支持幾乎包含所有自然科學的各個學科，有些國家的科學基金機構還包括社會科學的主要學科，例如，NSF資助的學科包括數學、物質科學、生物科學、地球科學、計算機與信息科學、工程科學、社會、行為科學與經濟學，而JSPS、DFG、ARC等機構的資助范圍覆蓋了自然科學〔含理、工、農、醫〕、社會科學和人文學科的所有學科。科學基金以支持科學家的自由探索研究為主，符合根底研究的探索性，尊重和鼓勵科學家的創造性。同行評議是指所資助研究工作是由該領域的科學家或鄰近領域的科學家以工程的科學價值為標準決定的。

科學基金作為政府履行科學開展職能的載體，以支持創新思想和優秀人才為宗旨，并通過嚴格的同行評議程序保證研究的質量，充分表達了政府支持科學開展的公共性、效勞性和以人為本的性質：

第一，科學基金充分表達了對科學研究支持的“公共性〞。科學基金是最公開的支持根底研究的制度，面向全國范圍公開申請，沒有自己的研究機構；科學基金制是最公平的支持根底研究的制度，它依靠專家群體進行民主管理，把公平競爭機制引入根底研究，積極鼓勵創新，打破了部門和地區限制與干預，最大限度地擴大了優選工程和發現人才的范圍，使科學資源得到最好的配置。

第二，科學基金能夠實現研究與教育的有效結合，把科學發現的新思想廣泛地應用到所有層次的教育中并擴散到社會，充分表達了科學基金的社會效勞功能。

第三，促進合作。與地方政府、企業、社會團體以及國際組織建立不同類型的廣泛的聯系，開展積極的合作。

三、美國國家科學基金會〔NSF〕的社會和公共效勞職能

世界各國科學基金組織的情況不同，但都表現出管理科學事業開展的公共性和社會性職能。我們以NSF為典型案例，對其公共和社會效勞職能做一分析。

１．NSF的社會和公共效勞目標

NSF自1950年成立起，就把為社會和公共效勞作為其一個主要目標。在其后開展中，這一目標得到不斷的重申［4］［5］，包括以下幾個方面：

——支持全國競爭性的根底研究；

——開展各層次的教育工程，提高美國公民的科學素養；

——設立研究生獎學金，培養后備科學人才；

——建造支持科學研究的儀器與設施；

——開展科學效勞；

——推動國內外科學信息交流；支持科學方法開展及其社會應用；增強研究和教育中的創新；開展增強婦女、少數民族和其他特殊團體參與科學技術活動的行動方案。

2．工作原那么

〔１〕發揮政府職能的作用雖然NSF的預算只占聯邦政府研究和開展經費的4％，但是，它的資助發揮了催化劑的作用：NSF集中資助學術研究機構，學術研究機構中25％以上的根底研究工作是由NSF資助的。這一資助重點使NSF和學術機構間建立了長期的、互相促進的協作關系。

〔２〕評議準那么表達公開性和和社會效勞性NSF的評議標準除了要考慮工程申請的學術價值〔intellectualmerit〕，還要考慮工程申請產生的廣泛影響，包括是否有利于相關的教學、培訓和學生的學習，是否有利于“弱勢群體〞〔女性、少數族裔、殘疾人、偏遠地區等〕的參與，在多大程度上有利于研究和教育根底設施〔如設備、儀器、網絡和協作關系等〕的開展，其結果是否能夠得到廣泛的傳播并提高人們對科學和技術的理解能力，該工程對全社會有何益處等。[6]

３.NSF的公共和社會效勞的領域

除了支持根底研究這一公共物品，NSF的公共和社會效勞領域很廣，主要包括：教育、人才培養、科學普及，研究根底設施，知識轉移和科學技術合作等，下面就前兩局部做一介紹。

(1)教育和人才培養NSF自成立起，一直把培養國家科學技術的優秀人才當作一個重要的目標，把很大一局部經費通過多種形式用于支持從學齡前兒童一直到專業開展的各級教育與培訓工程，促進公眾對科學、數學、工程和技術的了解。

第一，培訓科學和工程學勞動力。NSF在幫助教育機構為所有層次上的學生提供高質量的科學和數學教育起著重要的作用，并幫助提高國家中小學教師的水平，鼓勵和支持年輕人從事高水平的科學技術職業。方式是通過課程改革、培養教師員工、為學生提供研究經驗等。從1954年開始，NSF就開始資助培訓中學教師方案，1955年開始設立中學課程改良方案。［7］

第二，通過科學研究培養高級人才。對科學家和工程師等高級人才培養主要是通過研究方案的組成局部和專項人才培養方案來進行的。而且，NSF把對科學家和工程師培訓中的經驗靈活地推廣，來培養適應面更廣的高級人才。從成立伊始，NSF就開始設立研究生助學金方案，后來又陸續增加了博士后助學金方案。在整個NSF的資助中，對研究人員和學生的資助占很大比例。

第三，科學普及。NSF把科學普及作為一項重要的任務，認為提高全體美國人民的科學技術素養對于全球競爭來說是一個關鍵的因素，對于提高人民生活的質量也是重要的。方式包括促進研究成果的擴散，使它們獲得公民和立法者的理解，創造性地運用博物館、動物園、播送、電視、圖書館和其他非學術組織，開展科學普及活動。

NSF教育工程跨越所有的學部，不僅通過教育和人力資源部〔EHR〕支持，而且各個學部也單獨支持或與教育和人力資源部聯合支持教育工程。基金會水平上的優先資助領域，也支持教育工程。另外，NSF還通過中心方案支持教育工程，使研究、教育和知識轉移結合在一起。［8］

(2)研究根底設施研究根底設施〔researchinfrastructure〕是指科學和工程學研究人員從事研究所需的工具、效勞和裝置。［9］在美國聯邦政府部門中，NSF在為學術研究界提供最先進的研究根底設施方面處于主導地位，其他部門資助完成其特殊任務所需的根底設施。

NSF支持的研究根底設施，不僅有益于科學家，而且常常對社會開展產生重要的影響。其中，最著名的例子是NSF在把互聯網推向為整個社會效勞中起到了重要的作用。

近些年，NSF適應科學技術開展的趨勢，加大了對研究根底設施的支持，特別是加強了對信息網絡根底設施的支持，目的是從根本上加強科學與工程研究以及相關教育。2005年7月，NSF設立了賽博根底設施辦公室〔OfficeofCyberinfrastructure，OCI〕，直接對主任負責。

NSF的開展說明，國家科學基金在公共和社會效勞方面所能作的工作是很廣闊的，并且能夠切實地對促進社會和諧開展和提高人民生活質量方面產生重要影響。

四、關于中國國家自然科學基金委員會的公共和社會效勞職能及其開展的探討

中國國家自然科學基金委員會成立于1986年。它是借鑒國外經驗，適應中國科技開展、特別是根底研究開展的需要而取得的科技體制改革的重要成果。自成立以來，科學基金在推動中國根底研究和促進關鍵科技工程獲得突破方面取得了巨大的成績，在資助根底學科和發現、培養科技人才方面發揮了很好的作用。目前，自然科學基金已成為我國根底研究資助工作覆蓋面最廣的渠道，并成為廣闊科技人員參與民主管理的一項科研管理事業。

１．國家自然科學基金的社會和公共效勞職能

國家自然科學基金依靠公開、公正、公平的原那么，采取“尊重科學、發揚民主、提倡競爭、促進合作、鼓勵創新、引領未來〞的工作方針，具有科學基金所共有的公共和社會效勞職能，例如資助公共性研究、促進科研與教育結合、促進合作等。除了面向全國資助根底研究之外，國家自然科學基金的公共和社會效勞的工作主要表達在對科技人才的發現和培養等方面。

國家自然科學基金委員會是國內最早把資助科學人才作為主要任務的機構，建立了以青年科學基金、國家杰出青年科學基金和國家根底科學人才培養基金、創新研究群體等構成的人才培養基金體系。自成立以來，自然科學基金持續穩定支持了一支高水平的根底研究隊伍，發現、培養和吸引了一批高層次的青年科技人才。國家杰出青年科學基金10余年來資助了一千余名優秀青年學者，我國近年來新增選的中國科學院和工程院的的年輕院士中，大局部都獲得過國家杰出青年科學基金的資助。1997年正式啟動的國家根底科學人才培養基金，在改良根底教學設施、改革教學內容和模式、培養青年學生的科學研究能力等方面發揮了較好的作用，被贊譽為“雪中送炭〞。人才培養方案取得了明顯成效。一批處于創新頂峰年齡段的中青年學者成為承當科學基金工程、從事根底研究的主力，一些人成長為學科帶頭人。

另外，在科研網絡、數據中心、科學會議等公共性、公益性科學方面，自然科學基金做了大量的工作。

與美國科學基金會等國際上著名的科學基金機構相比，中國國家自然科學基金委員會成立只有2１年，它的公共和社會效勞性職能遠遠沒有發揮出來，還有一些需要改良和開展的地方：思想上認識缺乏，沒有把公共和社會效勞方面的內容納入開展目標中；措施方面，對于促進科學與教育的結合、科學普及、數據資源的共享等公共和社會效勞領域需要加強支持力度。

２．關于新時期國家自然科學基金委員會公共和社會效勞職作用及其開展的探討

政府向更加注重履行公共和社會效勞職能轉變以及強調以人為本的全面、協調和可持續的開展觀，意味著政府管理科學技術的方式更加強調公共性和公益性、強調以人為本，這為科學基金工作提出更高的要求和開展機遇。

從國家管理科學技術開展的角度來看，國家自然科學基金委員會的工作屬于全面履行政府職能需要更加關注的范疇。國家自然科學基金面向全社會受理申請，采取公開、公平、公正的評審原那么。在政府各項科技投入中，表達著提供更為廣泛、更為有效、更為公平的公共效勞。國家自然科學基金實施“以人為本〞的開展策略，通過自由申請，科學家自由表達個人對科學開展的選擇，充分引導、鼓勵科技工作者創新的意愿和積極性。國家科學基金采取了處理公共事務有效的工作程序：引入競爭機制，公正合理，擇優支持。在保證公正、公平的根底上提高工作的質量和效率，向社會公開工作程序，公開發布指南，接受全社會監督。在圍繞建設和諧社會的目標，推進政府管理創新與職能轉變的形勢下，國家應該進一步加強、開展國家自然科學基金委的工作，加大對自然科學基金的政府財政投入。

對于國家自然科學基金委員會來說，在開展戰略思想和措施方面應該加強其公共和社會效勞職能。

〔１〕開展戰略

在堅持源頭創新和科技人才創新戰略的同時，按照“以人為本，全面、協調和可持續的科學開展觀〞，逐步適當納入“提高全社會創新能力〞和“全社會公民科學素質提高〞的開展目標。

〔２〕具體措施

——開展和完善科學人才培養和教育制度。逐步加強“為國家經濟社會開展、國防建設、科技進步，為全社會培養人才，提升全社會創新能力〞的理念。在高度關注頂級人才、帥才的同時，重視對更具有廣泛性的“科學與教育的結合〞和“以承當研究工程鍛煉造就人才〞給與充分的支持，使之制度化。探索以研究工程為載體的培養研究生的有效模式，例如，在研究工程經費使用中，明確特定經費支持，提高支持力度。切實提高研究生和博士后質量，保證根底研究隊伍的源頭供應。切實加強支持工程與人才培養和基地建設的結合。

——加強對科學儀器和設施的資助促進科學資源共享。加強對于促進我國根底研究的原始創新能力起重要作用的科學儀器和設施的資助，適當加強資助公共性、公益性強的科學事業，例如公共科研互聯網環境建設等。采取多種方式，向受資助單位和科學界宣傳和弘揚科技根底條件資源共建共享的理念，提高公共科技資源的共享意識。促進基金工程獲取與積累的科技資源性結果的聚集和納入公共科技資源。資助工程與國家科技根底條件平臺結合，重視發揮公共科技資源作用，促進共享。

——更加重視作為政府科技開展政策與社會溝通的窗口和平臺作用。要加強公眾理解科學〔科學知識、科學研究、科學方法和科學態度〕的工作，例如，加強科普工作。讓公眾及決策者了解科學研究，了解科學研究對國家經濟開展的重要性，獲得公眾對政府科技開展戰略、開展政策與科技投入的理解和支持，推動全社會科學素質的提高。

----進一步開展聯合資助工作，提高全社會各部門對科學研究工作的深入理解與支持。充分發揮科學基金的導向作用，進一步加強科學基金與其他有關部門的互動與聯合，針對國民經濟與社會開展的戰略需求的根底科學問題，按照目標趨向和資助者感興趣的研究領域，運用科學基金的運行機制，開展目標導向型的根底研究。為國家經濟和社會的可持續開展提供科學根底與人才儲藏，從而推動國家自主創新能力和綜合國力的提高。

參考文獻

［1］溫家寶.強政府建設推進管理創新——2006年9月4日在加強政府自身建設推進政府管理創新電視會議上的講話.新華網

［2］Nelson,R.R.TheSimpleEconomicsofBasicScientificResearch.JournalofPoli