2025年期貨從業資格（法律法規）考試復習題庫單選題(共800題)1、下列不屬于期貨公司首席風險官職責的有()。A.對期貨公司經營管理中可能發生的違規事項進行質詢B.負責期貨公司日常經營管理C.檢查期貨公司是否建立期貨公司風險監管指標管理制度D.按照中國證監會派出機構的要求對期貨公司有關問題進行核查【答案】B2、下列單位或個人中，可以依法從事期貨交易的是()。A.國家機關B.國務院期貨監督管理機構C.期貨業協會的工作人員D.作為期貨交易所會員的某企業法人【答案】D3、投資者申請開立交易編碼從事金融期貨交易，按照投資者適當性制度有關要求，期貨公司應當確認該投資者()保證金賬戶可用資金余額不低于規定的最低標準。A.當日結算前B.當日收盤前C.前一交易日日終D.前一個交易日平均【答案】C4、期貨公司會員應當結合投資者個人信用報告等信用證明文件和()的投資者信用風險信息數據庫的信息，對投資者的誠信狀況進行綜合評估。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.中國銀監會D.中國人民銀行【答案】B5、李某是某期貨公司的期貨從業人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。對于李某的這一行為，期貨業協會可以采取的處罰措施是()。A.給予警告處分B.認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款C.撤銷其從業資格，并在3年內或永久性拒絕受理其從業人員資格申請D.期貨業協會無權予以處罰【答案】C6、期貨公司借入次級債務的，可以將所借入的次級債務()。A.按照規定計入總資本B.按照規定計入風險資本C.按照規定計入凈資本D.按照規定計入注冊資本【答案】C7、經營機構未按規定對普通投資者進行細化分類和管理的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以()以下罰款。A.1萬元B.3萬元C.5萬元D.10萬元【答案】B8、證券公司的下列()行為，不會受到處罰。A.協助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查B.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割C.收付、存取或者劃轉期貨保證金D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保【答案】A9、《期貨從業人員管理辦法》中禁止期貨從業人員挪用客戶期貨保證金，主要是針對()的期貨從業人員提出的。A.中國期貨業協會B.期貨投資咨詢機構C.期貨公司D.為期貨公司提供中間介紹業務的機構【答案】C10、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監會及其派出機構作出認定之日起()年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。A.2B.3C.5D.7【答案】A11、劉某為甲期貨公司從業人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業人員執業行為準則是()。A.除所在機構同意外，從業人員不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務B.不得以他人名義參與期貨交易C.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金D.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易【答案】A12、某期貨公司變更經營范圍，由經營商品期貨改為金融期貨，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起()內作出批準或者不批準的決定。A.10日B.20日C.1個月D.2個月【答案】D13、李某是A期貨公司的客戶。某日，李某收到A期貨公司的通知，告訴李某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經不足，應當在通知時間內追加保證金，李某未加以理睬。根據此情況，A期貨公司應當相應()。A.調減注冊資本B.增加凈資本C.調減凈資本D.增加流動負債【答案】C14、期貨公司()限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證券監督管理委員會派出機構報告，中國證券監督管理委員會派出機構依法進行調查和處理。A.—般業務人員B.風險控制人員C.中層管理人員D.股東、董事和經理層【答案】D15、期貨公司獨立董事最多可以在()家期貨公司兼任獨立董事。A.5B.1C.3D.216、關于期貨交易行為的客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確時，下列說法中不正確的是()。A.沒有有效期限的，應當視為次日有效B.沒有品種的，期貨公司可以拒絕C.沒有成交價格的，應當視為按市價成交D.沒有開平倉方向的，應當視為開倉交易【答案】A17、期貨交易所總經理每屆任期()年。A.5B.4C.3D.2【答案】C18、小王對期貨投資很感興趣，決定去某期貨公司開戶進行期貨交易。由于身份證遺失，小王持本人身份證復印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經紀合同》,下列關于開戶的做法中正確的是()。A.期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶B.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶C.期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序D.未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶【答案】D19、提倡同業公平競爭，嚴禁期貨從業人員從事不正當競爭行為，不包括()。A.采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金C.以低于本公司其他客戶手續費標準開發新客戶D.開發客戶時暗示與有關組織具有特殊關系【答案】C20、期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準的事項不包括()A.合并、分立、停業、解散或者破產B.變更注冊資本且調整股權結構C.變更業務范圍D.新增持有3%以上股權的股東或者控股股東發生變化21、期貨經紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有()位具有期貨，證券，基金或者中國證監會規定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。A.3B.2C.5D.1【答案】B22、證券公司從事期貨中間介紹業務的，應當建立完備的()制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。A.內部控制B.風險控制C.協助開戶D.業務隔離【答案】C23、會員單位應當建立并有效執行客戶開發()制度，明確客戶開發人員、審核人員、服務人員、相關部門負責人、公司高級管理人員等相關期貨從業人員的責任。A.問責追究B.責任追究C.刑事責任D.民事責任【答案】B24、申請設立期貨公司，注冊資本應不低于()人民幣。A.3000萬元B.5000萬元C.1億元D.2億元【答案】C25、證券公司申請介紹業務資格的，其流動資產余額不得低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的()。A.50%B.70%C.120%D.150%【答案】D26、下列關于期貨交易基本規則的表述，錯誤的是()。A.客戶可以通過電話向期貨公司下達交易指令B.在期貨交易所進行期貨交易的，應當是客戶C.客戶的交易指令應當明確、全面D.期貨公司不得使用不正當手段誘騙客戶發出交易指令【答案】B27、證券期貨經營機構應當根據(),對其適合銷售產品或者提供服務的投資者類型作出判斷。A.適當性匹配意見B.投資者的不同分類C.投資者的風險承受能力D.產品或者服務的不同風險等級【答案】D28、()是會員制期貨交易所的權力機構。A.股東大會B.監事會C.會員大會D.董事會【答案】C29、甲是A期貨公司的客戶，經常委托小李下單。某日，甲要出差一個月，臨走時委托小李將其9月份的合約在下跌10%時賣出，并和小李簽訂了書面委托協議。甲出差后，行情不跌反漲，小李判斷一輪上漲行情已經開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。不料，買入后該合約一直下跌，小李只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求小李賠償損失。則下列說法正確的是()。A.小李違反了協議規定，應按違約的期貨糾紛案件處理B.小李侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應按侵權的期貨糾紛案件處理C.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質D.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定【答案】D30、期貨公司與其股東、實際控制人及其他關聯人在業務、人員、資產、財務等方面應當()。A.適當合并，獨立經營，獨立核算B.嚴格分開，統一經營，統一核算C.嚴格分開，獨立經營，獨立核算D.嚴格分開，統一經營，獨立核算【答案】C31、投資者張某是某期貨公司客戶經理胡某的客戶，李某是該期貨公司交易部經理。某天行情波動較大，剛好張某有事不在期貨公司，胡某在未經張某委托的情況下私自做了幾筆交易，且都在當日平倉，獲利6000元。交易結束后，因為交易指令單上沒有指令下達人的簽字，李某找到胡某，讓其找張某對當天交易進行確認，但胡某卻要求李某將賬戶的當天交易結算到另一個賬戶。李某為了拉成胡某，便私自做主，將張某交易賬戶的交易結算到其指定的賬戶。事后胡某給李某3000元，李某接受了。在該案例中，胡某違反了下列()規定。A.向客戶提供虛假成交回報B.不按照規定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易C.不按照規定在期貨保證金存管銀行開戶保證金賬戶，或者違規劃轉客戶保證金D.以上都不是【答案】B32、下列關于客戶對交易結算報告內容異議的表述，錯誤的是()。A.客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在期貨經紀公司合同約定的時間內向期貨公司提出書面異議B.客戶對交易結算報告的內容無異議的，應當按照期貨經紀合同約定的方式確認C.客戶對交易結算報告未在期貨交易所規定的時間內提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認D.客戶有異議的，期貨公司應當在期貨經紀合同約定的時間內予以核實【答案】C33、期貨公司違反投資者適當性制度要求，未能執行相關內控、合規制度的，()依據相關法律法規的規定，采取監管措施；情節嚴重的.根據《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰。A.中國證監會及其派出機構B.中國期貨業協會C.中國金融期貨交易所D.中國期貨業協會及其派出機構【答案】A34、期貨公司首席風險官制作的工作底稿和工作記錄應當至少保存()年。A.5B.10C.20D.3035、對經過整改符合有關法律、行政法規規定以及持續性經營規則要求的期貨公司，國務院期貨監督管理機構應當自驗收完畢之日起 ()內解除對其采取的有關措施。A.3日B.5日C.7日D.15日【答案】A36、()是會員制期貨交易所的權力機構。A.股東大會B.監事會C.會員大會D.董事會【答案】C37、張某在某期貨公司開戶進行白糖期貨交易。某日，張某買人白糖期貨合約50手，當天白糖期貨價格大幅下跌，造成張某賬戶的保證金余額低于期貨交易所規定的最低保證金標準，于是期貨公司及時通知張某追加保證金。但是，張某并沒有在規定時間內追加保證金，這時，期貨公司應該采取的措施是()。A.再次通知，并告知將要采取的措施B.強行平倉C.要求張某提供流動資產進行抵押，之后可以為其保留頭寸D.可以強行平倉，也可以暫時保留頭寸【答案】B38、某經營機構于2016年3月20日與客戶王某簽訂了一份期貨經紀合同。經查，該機構不具有從事期貨經紀業務的主體資格。則以下說法正確的是()。A.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失B.如果該機構沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失C.如果該機梅沒有按客戶的交易指令人市交易，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失D.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失【答案】D39、?期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生了100萬元損失，則期貨公司的賠償額不超過()萬元。A.60C.80D.90【答案】C40、王某是某期貨公司從業人員，在從業過程中，王某為了發展業務，對其客戶謊稱另一期貨從業人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據《期貨從業人員執業行為準則》的規定，王某受到暫停從業資格處分后，應當 ()。A.在處分期間不得從事任何與期貨相關的活動B.參加協會組織的專項后續執業培訓C.自我反省，公開道歉D.向期貨業協會遞交保證書，承諾不再從事違法行為【答案】B41、期貨公司會員單位應當建立以()為核心的客戶管理和服務制度，將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環節，理性選擇客戶。A.客戶利益最大化B.客戶意見調查和投訴管理C.了解客戶和分類管理D.安全和風險【答案】C42、劉某是甲期貨公司的從業人員，在獲悉乙期貨公司給居問人較高的返傭后，利用職務之便，將新招攬的客戶私自介紹給乙公司。根據以上內容，劉某違反的期貨從業人員執業行為準則是()。A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.不得以他人名義參與期貨交易C.除所在機構同意外，不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金【答案】C43、期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，與客戶之間可能發生利益沖突的，原則予以處理，應當遵循()的原則；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循()的予以處理。A.自身利益優先；先開發的容戶利益優先B.客戶利益優先；先開發的客戶利益優先C.客戶利益優先，公平對待D.自身利益優先；公平對待【答案】C44、非法設立期貨交易場所，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處()的罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.5萬元以上10萬元以下D.5萬元以上15萬元以下【答案】B45、某期貨公司的期末財務報表顯示，公司凈資產為3000萬元，負債(不含客戶權益)為1000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產調整值為500萬元，負債調整值為300萬元。該公司期末凈資本為()萬元。A.2900B.2700C.2100D.2800【答案】D46、申請設立期貨公司，持有5%以上股權的股東，凈資產不低于實收資本的()。A.15%B.20%C.35%D.50%【答案】D47、甲是某期貨公司客戶。某日結算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規定的保證金比例.低于期份公司收取的保證金比例，期貨公司像甲追加保證金通知。次日甲未追加保證金，期貨公司末對其持倉進行強行平倉。下列表述中正確的是(),A.如果甲的賬戶因次日繼續持倉擴大了損失.期貨公司應當承擔主要賠償責任B.期貨公司次日應當對甲的持倉進行強行平倉C.期貨公司的行為應當認定為允許客戶透支交易D.期貨公司次日可以按照明貨經紀合同約定對甲進行強行平倉【答案】D48、中國證券監督管理委員會自受理期貨公司期貨投資咨詢業務資格申請之日起()個月內做出批準或者不予批準的決定。A.1B.2C.3D.6【答案】B49、《證券期貨市場誠信監督管理辦法》規定，本法規定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為()年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權、違約民事賠償責任的信息，其效力期限為()年。A.3;10B.5;10C.5;3D.3;5【答案】D50、下列單位或者個人，期貨公司可以接受其委托進行期貨交易的是()。A.中國證監會派出機構的工作人員B.某市商務局C.某高校教授D.證券市場禁止進入者【答案】C51、期貨交易的結算由期貨交易所統一組織進行，期貨交易實行()制度。A.當日無負債結算B.當日可負債結算C.當日收盤價為結算價D.累計結算【答案】A52、中國證監會在受理金融期貨結算業務資格申請之日起()個月內，做出批準或者不批準的決定。A.3B.6C.9D.12【答案】A53、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經紀合同的中介服務的，期貨公司或者客戶應當按照約定向居間人支付報酬。()應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任。A.期貨公司B.居間人C.期貨業協會D.客戶【答案】B54、(2018年真題)期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業務許可的，撤銷其期貨業務許可，()。A.處以違法所得5倍罰款B.處以違法所得3倍罰款C.沒收違法所得D.處以違法所得4倍罰款【答案】C55、居間人小王，受公司法人李某委托與期貨公司訂立期貨經紀合同的中介服務，基于居間經紀關系所產生的民事責任應由()承擔。A.期貨公司B.客戶李某C.期貨交易所D.居間人小王【答案】D56、期貨從業人員的下列做法中，不符合金融期貨投資者適當性制度要求的是()。A.向投資者充分揭示金融期貨風險B.認真審核投資者開戶申請材料C.與投資者共同完成金融期貨基礎知識測試，以使其滿足適當性標準要求D.審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力【答案】C57、禁止期貨從業人員挪用客戶期貨保證金或者其他資產的規定，主要是針對()的期貨從業人員提出的。A.為期貨公司提供中間介紹業務的機構B.期貨公司C.期貨投資咨詢機構D.中國期貨業協會【答案】B58、期貨公司終止分支機構的，期貨公司應當向()提交申請材料。A.分支機構住所地中國證券監督管理委員會派出機構B.中國證券監督管理委員會C.中國期貨業協會D.當地工商管理部門【答案】A59、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經紀合同的中介服務的，期貨公司或者客戶應當按照約定向居間人支付報酬。()應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任。A.期貨公司B.居間人C.期貨業協會D.客戶【答案】B60、會員制期貨交易所理事會會議應至少每()召開一次。A.兩個月B.三個月C.半年D.一年【答案】C61、某經營機構于2016年3月20日與客戶王某簽訂了一份期貨經紀合同。經查，該機構不具有從事期貨經紀業務的主體資格。則以下說法正確的是()。A.如果該機構沒有按客戶的交易指令人市交易，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失B.如果該機構沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失C.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失D.如果該機構沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失【答案】D62、根據《期貨從業人員管理辦法》,通過從業資格考試的人員將取得()頒發的從業資格考試證明。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.中國證券業協會D.各期貨公司【答案】B63、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監會及其派出機構作出認定之日起()年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。A.1B.2C.3D.5【答案】B64、期貨交易所的負責人由()任免。A.中國銀保監會B.國務院期貨監督管理機構C.中國期貨業協會D.中國證券業協會【答案】B65、期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保()優先。A.公司利益B.社會利益C.客戶利益D.國家利益【答案】C66、某期貨公司股東大會通過決議，同意期貨公司現任總經理王某受讓本公司總裁7%的股權。關于王某的股權受讓行為，下列說法中正確的是()。A.王某不能受讓期貨公司股權，因為他將在期貨公司任董事長一職B.王某可以受讓期貨公司股權，但因持股比例超過5%應當報請中國證監會批準C.王某不能受讓期貨公司股權，因為他是自然人。不滿足《期貨公司監督管理辦法》規定的期貨公司股東條件D.王某可以受讓期貨公司股權，但因持股比例增加到5%以上，應當經期貨公司住所地中國證監會派出機構批準【答案】D67、期貨交易所應當按照國家有關規定及時繳納期貨市場()。A.管理費B.教育費C.監管費D.交易費【答案】C68、期貨行業產品或服務的風險等級原則上由低到高劃分為五級，分別為()級。A.A1、A2、A3、A4、A5B.B1、B2、B3、B4、B5C.C1、C2、C3、C4、C5D.R1、R2、R3、R4、R5【答案】D69、證券期貨經營機構應當根據(),對其適合銷售產品或者提供服務的投資者類型作出判斷。A.適當性匹配意見B.投資者的不同分類C.投資者的風險承受能力D.產品或者服務的不同風險等級【答案】D70、證券公司申請介紹業務資格的，其流動資產余額不得低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的()。A.50%B.70%C.120%D.150%【答案】D71、下列不屬于期貨公司高管的是()。A.副總經理B.技術部主任C.財務負責人D.首席風險官【答案】B72、()應當建立并有效執行介紹業務的合規檢查制度。A.證券公司B.期貨公司C.中國期貨業協會D.中國證券業協會【答案】A73、聘用期貨從業人員的期貨經營機構處分從業人員的，應當在作出處分決定之日起()個工作日內向協會報告。A.10B.15C.20D.30【答案】A74、關于強行平倉，下列說法正確的是()。A.甲期貨公司違規超倉而被期貨交易所強行平倉，因此造成的損失，由期貨交易所承擔B.乙客戶交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由期貨交易所自行承擔C.丙期貨公司交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，因此造成的擴大損失，由丙自行承擔D.丁客戶符合強行平倉的條件，戊期貨公司對其進行強行平倉，但平倉數額顯著超出了客戶須追加的保證金數額。對丁因超量平倉引起的損失，由丁自行承擔【答案】C75、申請期貨公司首席風險官的任職資格，應當具有從事期貨業務3年以上經驗，并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規負責人職務不少于()年。A.1B.2C.3D.5【答案】B76、期貨交易所設立分所，應當經()批準。A.中國證監會B.中國銀監會C.財政部D.中國期貨業協會【答案】A77、下列選項中，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動有()。A.為客戶設計套期保值、套利等投資方案B.研究分析期貨市場及相關現貨市場的價格及其相關影響因素C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進行期貨投資交易D.提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務【答案】C78、風險監管報表是()編制的反映各項風險監管指標計算過程及計算結果的報表。A.期貨交易所B.會計師事務所C.期貨公司D.中國證監會【答案】C79、根據自身職責依法對資產管理業務及有關高級管理人員、業務人員實施自律管理的是()。A.中國證監會及其派出機構B.中國證券業協會C.中國期貨業協會D.中國銀行業協會80、擬在廣南市申請設立的某期貨交易所，其不能使用的名稱是()。A.廣南期貨交易所B.廣南商品交易所C.廣南商品期貨交易所D.廣南交易所【答案】D81、根據《中國期貨業協會紀律懲戒程序》的規定，()在申辯過程中應當承擔主要舉證責任。A.投訴人B.調查人員C.當事人D.期貨業協會【答案】C82、A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所，關于合并前A、B的債權債務，下列說法正確的是()。A.自動消滅B.由C期貨交易所繼承C.根據AB商定的方案處理D.由人民法院根據公平原則確定償還方案【答案】B83、期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，與客戶之間可能發生利益沖突，應當遵循()的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循()的原則予以處理。A.自身利益優先；先開發的客戶利益優先B.自身利益優先；公平對待C.客戶利益優先；公平對待D.客戶利益優先；先開發的客戶利益優先【答案】C84、王某于2015年5月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9月，王某發現甲期貨公司在經營中存在風險隱患，于是王某依法對其進行質詢和調查，但是甲期貨公司認為這是本公司的商業秘密，王某不宜進一步調查，王某盛怒之下遂提出辭職。以上案例中，王某違反了《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》的第()條規定。A.九B.十二C.十八D.三十一85、客戶下達的交易指令沒有品種.數量.買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由()。A.期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外B.客戶自己承擔C.期貨公司與客戶平均分擔D.期貨公司與客戶自行協商【答案】A86、監控中心應當依規制定期貨市場客戶開戶管理的業務操作規則，并報告中國證監會。()應當建立健全相應的應急處理機制，防范和化解統一開戶系統的運行風險。A.中國證監會B.期貨交易所C.監控中心D.中國期貨業協會【答案】C87、2008年紅棗期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營業部開戶并存入5000萬元準備進行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業部經理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進了多手期貨合約。在該案例中王某違犯了下列哪條規定?()A.挪用客戶保證金B.違規劃轉客戶保證金C.收取保證金不入賬D.不按照規定接受客戶委托【答案】A88、期貨公司首席風險官制作的工作底稿和工作記錄應當至少保存()年。A.5B.10C.20D.30【答案】C89、期貨從業人員向投資者隱瞞重要事項，情節嚴重的，撤銷其期貨從業人員資格并且()拒絕受理其從業人員資格申請。A.3年內B.6個月至12個月C.3年內或永久性D.永久性【答案】A90、除法律、行政法規另有規定外，期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的()。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】D91、A市的甲某在B市的乙期貨公司開立賬戶，委托該公司代其進行期貨買賣。2015年8月1日，甲某下單買進玉米期貨50手。由于玉米價位不斷下跌，同年9月15日已虧損50萬元。同日乙期貨公司通知甲某追加保證金，但甲某沒有繳納，于是乙期貨公司強制平倉，并要求甲某承擔賬款，保證金無法補足的17萬元損失，甲某和乙期貨公司協商未果，此時，乙期貨公司可以向()起訴。A.A市所在地中級人民法院B.B市所在地高級人民法院C.B市所在地中級人民法院D.A市所在地任一基層人民法院【答案】C92、期貨公司營業都負責人的任職資格由()依法核準。A.期貨公司營業部所在地的中國證監會派出機構B.期貨公司營業部所在地的工商行政管理機構C.營業部負責人所在地的中國證監會派出機構D.期貨公司住所地的中國證監會派出機構【答案】A93、持倉量是指期貨交易者所持有的()的數量。A.已平倉合約B.未平倉合約C.買入合約D.賣出合約【答案】B94、中國期貨業協會、期貨交易所依法對期貨市場客戶開戶實行()。A.行業管理B.自律管理C.行政管理D.合規管理【答案】B95、投資者應當遵守()的原則，承擔金融期貨交易的履約責任。A.適當分攤B.合理理賠C.買賣自負D.風險自負【答案】C96、下列關于期貨公司申請股權變更的表述中，錯誤的是()。A.期貨公司與股東之間不得交叉持股B.期貨公司可以為股權受讓方提供一定的財務支持C.擬變更的股權不存在被查封、凍結情形D.受讓方應當符合持有相應股權的法定條件【答案】B97、某期貨公司成立于2009年6月，注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東，2010年7月，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持有的出資抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，抵債協議簽訂后的次日。乙公司以股東身份要求查詢公司會計賬簿，并要求公司向工商管理部門辦理變更登記手續，下列關于乙公司的說法中，正確的是()。A.乙公司持有的股權有表決權，但沒有分紅權B.乙公司持有的股權有分紅權，但沒有表決權C.中國證監會可以責令乙公司限期轉讓股權D.乙公司與甲公司共同持有相應股權【答案】C98、某期貨公司在執行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，從中賺取差價100萬元。張某在得知該情況后，要求期貨公司返還100萬元，結果被該期貨公司拒絕。因此，張某提起訴訟。下列說法中正確的有()。A.100萬元屬于非法所得，應上交國庫B.100萬元屬于該期貨公司經營所得，應歸期貨公司所有C.客戶張某和期貨公司應各分得50萬元D.100萬元的差價利益應歸還張某，法院應予以支持【答案】D99、下列關于期貨交易數量發生錯誤的說法中，正確的是()。A.多于指令數量的部分由期貨公司承擔B.多于指令數量的，僅虧損部分由期貨公司承擔C.多于指令數量的，盈利部分由客戶享有D.多于指令數量的部分由下單人承擔【答案】A100、某期貨公司營業部經理甲某，因某種原因辭職。后在另一期貨公司開戶從事期貨交易，但由于行情走勢不利而虧損，于是甲某提出期貨公司在開戶時未向其提示《期貨交易風險說明書》內容，并由其簽字或蓋章，因此要求期貨公司賠償其損失。根據司法解釋的相關規定，本案例中的民事責任應由()。A.開戶的期貨公司承擔B.原從業的期貨公司承擔C.甲某本人承擔D.甲某與期貨公司共同承擔【答案】C101、期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》以及協會自律規則的，協會應當進行調查，給予()。A.紀律處分B.行政處罰C.刑事處罰D.行政處分【答案】A102、我國期貨交易所會員必須是()。A.事業單位B.自然人C.境外企業法人或者其他經濟組織D.境內企業法人或者其他經濟組織【答案】D103、經營機構未按規定進行投資者類別轉化的，給予警告，并處以 ()萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以()萬元以下罰款。A.1;1B.3;3C.5;5D.10;10【答案】B104、期貨從業人員貶低或者詆毀其他機構，或者采用虛假宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業者的名譽的，暫停其從業資格()。A.1個月至3個月B.2個月至6個月C.3個月至6個月D.6個月至12個月【答案】D105、()與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。A.侵權B.違規C.違法D.委托【答案】A106、A期貨交易所欲變更其注冊資本，必須經()批準。A.中國證監會B.中國銀保監會C.住所地的工商行政管理部門D.期貨業協會【答案】A107、任何單位或者個人違反《期貨交易管理條例》規定，情節嚴重的，由()宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為期貨市場禁止進入者。A.中國期貨業協會B.國務院期貨監管管理機構C.期貨交易所D.人民法院【答案】B108、下列關于期貨交易所向會員收取保證金的陳述，錯誤的是()。A.專戶存儲不得挪用B.可以接受規定的有價證券作為保證金C.保證金分為結算準備金和結算擔保金D.只能用于擔保期貨合約的履行【答案】C109、證券公司從事期貨中間介紹業務的專業人員必須具備()。A.期貨投資咨詢資格B.證券投資咨詢資格C.期貨從業人員資格D.證券銷售從業人員資格【答案】C110、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》,期貨公司應當持續符合以下風險監管指標標準()。A.凈資本不得低于人民幣1500萬元B.凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于150%C.凈資本與凈資產的比例不得低于20%D.負債與凈資產的比例不得高于100%【答案】C111、金融期貨投資者適當性制度規定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣()萬元。A.50B.20C.100D.10【答案】A112、中國期貨業協會應當自對期貨從業人員作出紀律懲戒決定之日起()個工作日內，向中國證監會及其有關派出機構報告。A.5B.20C.15D.10【答案】D113、取得經理層人員任職資格但連續()年未在期貨公司擔任經理層人員職務的，應當在任職前重新申請取得經理層人員的任職資格。A.2B.3C.4D.5【答案】D114、期貨公司根據期貨交易所的結算結果對客戶進行結算，并應當將結算結果()。A.按照與客戶約定的方式及時通知客戶B.按照與法定的方式及時通知客戶C.按照與客戶約定的方式次日通知客戶D.按照與法定的方式次日通知客戶【答案】A115、中國期貨業協會對期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務實行()。A.監督管理B.監控管理C.自律管理D.遠程管理【答案】C116、期貨從業人員應當如實向投資者申明其(),不得向投資者提供虛假文件、材料。A.行業背景B.執業能力C.人脈關系D.經濟狀況【答案】B117、期貨交易所應當按照國家有關規定及時繳納期貨市場()。A.管理費B.教育費C.監管費D.交易費【答案】C118、在財務狀況評估中，投資者可以提供本人的()作為財務狀況證明。A.季收入證明文件B.月收入證明文件及不動產評估證明文件C.年收入證明文件或者近1個月內的銀行儲蓄證明文件D.年收入證明文件或者近1個月內的金融類資產證明文件【答案】D119、在期貨監管機構、自律機構以及其他承擔期貨監管職能的專業監管崗位任職()年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業人員資格。A.3B.5C.8D.10【答案】C120、期貨交易所對期貨公司強行平倉數額應當與期貨公司()。A.需追加的保證金數額完全相同B.持倉占用的保證金數額完全相同C.需追加的保證金數額基本相當D.持倉占用的保證金數額基本相當【答案】C121、中國證監會對風險監管指標設置預警標準。規定“不得低于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的1規定“不得高于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的。()A.120%;90%B.120%;80%C.150%;90%D.150%;80%【答案】B122、當自身利益與客戶利益發生沖突時，期貨從業人員應當及時向客戶進行披露，并且堅持()的原則。A.客戶合法利益優先B.公平.公正.公開C.平等互利D.回避【答案】A123、期貨公司計算凈資本時，應當按照企業會計準則的規定對相關項目充分計提()。A.資產減值準備B.風險準備金C.保證金D.負債總額【答案】A124、期貨交易應當采用()方式或者國務院期貨監督管理機構批準的其他方式。A.分散交易B.不公開的集中交易C.公開的集中交易D.混合交易【答案】C125、期貨投資者保障基金是在()嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口，可能嚴重危及社會穩定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。A.期貨交易所B.證券交易所C.期貨公司D.基金管理公司【答案】C126、金融期貨投資者適當性制度規定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣()萬元。A.50B.20C.100D.10【答案】A127、根據《證券高貨經營機構私要資產營理業務管理力法》。以下關于資產管理計劃財產的說法，錯誤的是()。A.證券期貨經營機構可以將資產管理計劃財產歸入其固有財產B.證券期貨經營機構因資產管理計劃財產的管理、運用或者其他情形而取得的財產和收益，歸入資產管理計劃財產C.資產管理計劃財產的債務由資產管理計劃財產本身承擔D.投資者以其出資為限對資產管理計劃財產的債務承擔責任，資產管理合同依法另有約定的從其約定【答案】A128、某監控中心在管理中發現客戶楊某的資料出現錯誤，監控中心便登錄開戶系統中對其進行了修改。期貨公司在為楊某進行交易時發現資料與原資料內容不符，后經向監控中心進行詢問才得知客戶資料已修改。發現客戶資料有錯誤，應()。A.由監控中心通知期貨公司，期貨公司登錄統一開戶系統進行修改B.由監控中心進行修改C.不必修改D.由監管機構進行修改【答案】A129、某期貨公司接受客戶李某委托為其進行白糖期貨交易，李某根據白糖期貨近期的表現，總結經驗得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據自己以往的經驗，預測白糖期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風險，于是擅自做主沒有為李某下達交易指令。結果白糖期貨價格迅速上漲，造成李某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司違反的規定是()。A.隱瞞重要事項，誘騙客戶發出交易指令B.使用其他不正當手段，誘騙客戶發出交易指令C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所D.以上都不是【答案】C130、經過整改，風險監管指標符合規定標準的.期貨公司應當向()報告。A.公司所在地中國證監會派出機構B.中國證監會C.期貨交易所D.期貨業協會【答案】A131、依法負責期貨從業人員資格的認定、管理及撤銷的機構是()。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.期貨保證金安全存管監控機構D.期貨交易所【答案】B132、期貨公司營業部負責人的任職資格應由()核準。A.期貨公司住所地的期貨業協會B.中國期貨業協會C.營業部所在地的中國證監會派出機構D.期貨公司住所地的中國證監會派出機構【答案】C133、除特殊情形外，客戶交易保證金不足，符合強行平倉條件后，應當自行平倉而未平倉造成的擴大損失，由()承擔。A.交易所B.客戶C.未盡通知義務的工作人員D.期貨公司【答案】B134、期貨公司董事、監事和高級管理人員應當在任職前取得()核準的任職資格。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.國家工商總局D.中國銀監會【答案】A135、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業務收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處()萬元以下罰款。A.3B.5C.10D.20【答案】A136、協會工作人員不按《期貨從業人員管理辦法》規定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，協會應當給予()處分。A.刑事B.紀律C.民事D.行政【答案】B137、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，注冊資本不低于人民幣()。A.5000萬B.8000萬元C.1億元D.2億元【答案】C138、凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20%,期貨公司應當向公司住所地中國證監會派出機構提交書面報告，說明原因，并在()個工作日內向全體董事提交書面報告。A.1B.2C.3D.5【答案】D139、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照()確定違約方承擔的責任。A.違約的影響程度B.當事人在合同中的約定C.違約的時間長短D.當事人與違約方事后商討的結果【答案】B140、《中國期貨業協會紀律懲戒程序》規定，是否回避，由所在部門或機構負責人在收到回避申請的()個工作日內做出決定。A.1B.3C.5D.7【答案】C141、()應當建立和維護期貨市場客戶統一開戶系統，對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉發給相關期貨交易所。A.中國期貨保證金監控中心B.中國期貨業協會C.中國證監會D.各期貨公司【答案】A142、期貨交易所會員的保證金不足時，應當()。A.10個工作日內可以拖欠保證金B.及時追加保證金或者自行平倉C.15個工作日內可以拖欠保證金D.20個工作日內可以拖欠保證金【答案】B143、下列關于客戶保證金的表述，正確的是()。A.期貨交易所可以向客戶收取保證金B.客戶保證金標準由期貨交易所單獨制定C.客戶保證金可用于支付期貨交易手續費D.客戶保證金名義上屬于期貨公司所有【答案】C144、()可以根據期貨交易所業務規模、發展計劃以及潛在風險決定風險準備金的規模。A.期貨交易所會員大會或股東大會B.期貨交易所理事會或董事會C.中國保監會D.中國證監會【答案】D145、中國期貨業協會應當定期向()報告期貨從業人員管理的有關情況。A.期貨交易所B.期貨公司董事會C.中國銀監會D.中國證監會【答案】D146、下列關于客戶賬戶管理的表述，錯誤的是()。A.客戶銷戶時，期貨公司應當及時申請注銷客戶的交易編碼B.期貨公司應當為客戶申請交易編碼C.經期貨交易所批準，期貨公司可以為客戶進行混碼交易D.期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶【答案】C147、期貨公司變更法定代表人的.應當向()提交變更法定代表人申請書等申請材料。A.期貨公司住所地的期貨交易所B.期貨公司住所地的中國證監會派出機構C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機構D.國務院國有資產監督管理機構【答案】B148、甲、乙是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲申請交割義務，乙雖然正常交割，但是交割倉庫提貨時發現所提小麥已霉爛變質，無法使用。如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以()。A.要求期貨公司承擔侵權責任B.要求期貨交易所承擔違約責任C.要求期貨公司承擔違約責任D.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任【答案】C149、禁止期貨從業人員挪用客戶期貨保證金或者其他資產的規定，主要是針對()的期貨從業人員提出的。A.為期貨公司提供中間介紹業務的機構B.期貨公司C.期貨投資咨詢機構D.中國期貨業協會【答案】B150、期貨公司股東會或股東大會應當()至少召開一次會議。A.每1個月B.每3個月C.每半年D.每1年【答案】D151、(2018年真題)國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起()個月內，根據審慎監管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。A.1B.3C.6D.9【答案】C152、期貨公司辦理客戶銷戶手續時，應當及時按規定申請注銷客戶在期貨交易所的()。A.結算賬戶B.交易賬戶C.交易編碼D.結算編碼【答案】C153、期貨公司任用董事、監事和高級管理人員，應當自作出決定之日起()個工作日內，向中國證監會相關派出機構報告。A.2B.3C.5D.7【答案】C154、根據《期貨投資者保障基金管理辦法》規定，對于新設立的期貨公司，應當()納入保障基金繳納范圍。A.公司注冊時B.自產生經紀業務收入后C.業務許可審批后D.公司成立后【答案】B155、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過()個交易日，但經中國證監會批準延長的除外。A.3B.5C.7D.10【答案】A156、非結算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，下列敘述中正確的是()。A.非結算會員應將收到的有價證券直接提交期貨交易所B.非結算會員應將收到的有價證券直接提交期中國證監會C.非結算會員應將收到的有價證券先提交結算會員，由結算會員提交期貨交易所D.非結算會員應將收到的有價證券先提交結算會員，由結算會員提交中國證監會【答案】C157、根據《期貨交易所管理辦法》,公司制期貨交易所采用的組織形式是().A.有限責任公司B.國有獨資公司C.有限合伙企業D.股份有限公司【答案】D158、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》,客戶開立期貨賬戶時，負責客戶開戶資料進行審核的是()。A.中國期貨保證金監控中心B.期貨交易所C.中國期貨業協會D.期貨公司【答案】D159、期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應當按照規定要求向中國期貨保證金監控中心有限責任公司提交該單位客戶的()掃描件。A.組織機構代碼證B.營業執照C.有效身份證明文件D.單位客戶的授權委托書【答案】C160、期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，控股股東期末凈資產不低于人民幣()億元。A.1B.2C.5D.10【答案】D161、關于會員分級結算制度的期貨交易所特有的風險管理制度是()。A.漲跌停板制度B.結算擔保金制度C.結算準備金制度D.保證金制度【答案】B162、()和期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。A.中國期貨業協會B.中國證監會C.期貨公司D.中國證監會及其派出機構【答案】A163、某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產為6000萬元，流動負債為5500萬元、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》,該期貨公司流動資產與流動負債的比例()。A.符合風險監管指標規定標準要求，并低于風險監管指標的預警標準B.符合風險監管指標規定標準要求，并高于風險監管指標的預警標準C.不符合風險監管指標規定標準要求，中國證監會應當責令該期貨公司限制整改D.不符合風險監管指標規定標準要求，中國證監會應當限制該期貨公司部分期貨業務【答案】A164、實行會員分級結算制度的期貨交易所特有的風險管理制度是()。A.保證金制度B.結算擔保金制度C.結算準備金制度D.漲跌停板制度【答案】B165、期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發生之日起()個工作日內向協會報告，由()注銷其從業資格。A.5;中國證監會B.10;中國證監會C.5;期貨業協會D.10;期貨業協會【答案】D166、期貨交易所聯網交易的，應當于決定之日起()內報告中國證監會。A.3日B.5日C.7日D.10日【答案】D167、張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風險控制不力致使保證金出現缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補償的最大金額為()萬元。A.15B.14.5C.14D.10【答案】B168、期貨公司從事期貨投資咨詢業務，應當經()批準取得期貨投資咨詢業務資格。A.中國期貨業協會B.中國證券監督管理委員會C.期貨公司所在地證監局D.中國證券監督管理委員會派出機構【答案】B169、按照《期貨公司風險監管指標管理辦法》,期貨公司風險監管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向()提交書面報告，詳細說明原因。A.全體股東B.全體董事C.全體董事和全體股東D.總經理【答案】B170、某期貨公司的期末財務報表顯示，公司凈資產為3000萬元，負債(不含客戶權益)為1000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產調整值為500萬元，負債調整值為300萬元。該公司期末凈資本為()萬元。A.2900B.2700C.2100D.2800【答案】D171、(2018年真題)下列關于漲跌停板的表述中，正確的是()。A.合約在1個交易日中的交易價格不得高于規定的價格，但可以低于規定的價格B.合約在1個交易日中，超出規定的漲跌幅度的報價將被視為無效C.合約在1個交易日中，超出規定的漲跌幅度的交易價格不能擅自撤銷D.期貨交易者所持有合約在1個交易日中的持倉不得超出期貨交易所規定的最高和最低數額【答案】B172、2015年5月，王某在甲期貨公司開戶從事期貨交易，并繳納保證金15萬元。由于期貨行情不穩定，王某的賬戶發生虧損，賬戶實際可動用資金僅剩余9萬元。2016年3月，王某持倉的浮動虧損超過規定幅度，于是甲期貨公司要求王某按照期貨經紀合同約定的時間追加保證金，并將追加保證金的通知送達王某手中，但是王某拒絕追加保證金。2016年5月，甲期貨公司依照法律規定就王某未平倉的期貨合約強行平倉，給王某造成損失。根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》,甲期貨公司強行平倉造成的損失由()承擔。A.王某B.甲期貨公司C.王某和甲期貨公司承擔連帶責任D.王某承擔主要責任，甲期貨公司承擔補充責任【答案】A173、證券公司應當在營業場所妥善保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于()年。A.1B.2C.3D.5【答案】D174、證券公司從事介紹業務，應當接受()的監督管理。A.中國證監會及其派出機構B.期貨業協會C.證券交易所D.期貨交易所【答案】A175、以下關于中國期貨業協會章程的敘述中正確的是()。A.由協會董事會制定，并報會員大會批準B.由協會董事會制定，并報會員大會備案C由協會會員大會制定，并報國務院期貨監督管理機構備案D.由協會會員大會制定，并報國務院期貨監督管理機構批準【答案】C176、中國證監會及其派出機構履行監管職責，期貨從業人員信息和資料的，()應當按照要求及時提供。A.期貨業協會B.中國證監會C.公安機關D.期貨交易所【答案】A177、境內單位或者個人違反規定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得()的罰款。A.1倍以上2倍以下B.1倍以上10倍以下C.1倍以上3倍以下D.1倍以上5倍以下【答案】D178、《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》中所稱機構不包括()。A.期貨公司B.期貨交易所C.期貨投資咨詢機構D.為期貨公司提供中間介紹業務的機構【答案】B179、期貨公司董事、監事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起()個工作日內向公司報告，并遵循回避原則。A.2B.3C.5D.10【答案】C180、公司制期貨交易所股東大會會議結束之日起()內，期貨交易所應當將會議全部文件報告中國證監會。A.3日B.7日C.10日D.15日【答案】C181、自被中國證券監督管理委員會及其派出機構認定其為首席風險官不適當人選之日起()年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。A.1B.2C.3D.4【答案】B182、期貨經營機構應當妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等，保存期限不得少于()年。A.5B.10C.15D.20【答案】D183、推薦人應當是任職()年以上的期貨公司現任董事長、監事會主席或者經理層人員。A.1B.2C.3D.5【答案】A184、在我國，結算擔保金主要用于()。A.應對結算會員違約風險B.維持期貨交易所各項設施的正常運行C.彌補期貨交易所的損失D.補償結算會員的投資損失【答案】A185、期貨公司在客戶開戶時，對于個人客戶，應當()辦理開戶手續，簽署開戶資料。A.親自或委托他人B.親自C.可以委托他人D.委托他人同時并親自打電話通知期貨公司【答案】B186、期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間可以存在()關系。A.兄弟姐妹B.父母C.朋友D.配偶【答案】C187、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額()。A.不超過損失的90%B.為損失的90%以上C.為損失的80%以上D.不超過損失的80%【答案】D188、申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣()萬元。A.5000B.3000C.4000D.6000【答案】B189、期貨公司申請設立營業部應當具備的條件之一是，未因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查，近()內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰。A.6個月B.8個月C.1年D.3年【答案】C190、根據《期貨交易所管理辦法》,公司制期貨交易所采用的組織形式是().A.有限責任公司B.國有獨資公司C.有限合伙企業D.股份有限公司【答案】D191、設有獨立董事的期貨公司聘任首席風險官()。A.不需要獨立董事同意即可B.應當經超過1/2的獨立董事同意C.應當經超過2/3的獨立董事同意D.應當經全體獨立董事同意【答案】D192、期貨從業人員在執業過程中應當以適當技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為投資者提供服務，并()。A.最大限度維護投資者利益B.保證投資者滿意C.為投資者創造最大利益D.維護投資者的合法權益【答案】D193、現有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由()。A.風險準備金補償B.后續繳納的保障基金補償C.期貨交易所的自有資金補償D.期貨公司的自有資金補償【答案】B194、全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與()相互獨立、分別管理。A.非結算會員保證金賬戶B.個人客戶保證金賬戶C.特別結算會員保證金賬戶D.其自有資金賬戶【答案】D195、期貨交易所保證金管理制度的內容中不包括()。A.當會員結算準備金余額低于交易所規定最低余額時的處置方法B.向會員收取保證金的標準和形式C.專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額D.期貨合約的結算方法【答案】D196、期貨公司任用董事、監事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內，向()報告。A.中國證監會B.中國證監會或其派出機構C.中國證監會相關派出機構D.中國期貨業協會【答案】C197、持有期貨公司5%以上股權的股東、實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起()個工作日內向住所地中國證券監督管理委員會派出機構報告開戶情況，并定期報告交易情況。A.3C.10D.15【答案】B198、下列關于客戶保證金的表述，正確的是()。A.期貨交易所可以向客戶收取保證金B.客戶保證金標準由期貨交易所單獨制定C.客戶保證金可用于支付期貨交易手續費D.客戶保證金名義上屬于期貨公司所有【答案】C199、期貨從業人員受到期貨公司處分，期貨公司應當在作出處分決定之日起10個工作日內向()報告。A.中國期貨業協會B.中國期貨保證金監控中心C.中國證監會D.期貨交易所【答案】A200、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》,負責對期貨公司提交的客戶資料進行復核的是()。A.中國期貨業協會B.期貨交易所C.中國期貨保證金監控中心D.中國證監會派出機構【答案】C201、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額()。A.不超過損失的90%B.為損失的90%以上C.為損失的80%以上D.不超過損失的80%【答案】D202、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》,以下選項中屬于期貨公司風險監管指標的是()。A.負債與資產的比例B.流動資產與流動負債的比例C.注冊資本與凈資產的比例D.凈資產【答案】B203、會員制期貨交易所會員大會有()以上會員參加方為有效。A.1/3B.2/3C.1/4D.1/2【答案】B204、2015年甲期貨交易所的手續費收入為2000萬元，那么該交易所應提取的風險準備金是()。A.500萬元B.400萬元C.300萬元D.200萬元【答案】B205、對于實行會員分級結算制度期貨交易所的非結算會員，監控中心應當將其申請和注銷客戶交易編碼的結果及時通知其()。A.客戶B.結算會員C.相關期貨交易所D.中國期貨業協會【答案】B206、期貨公司應當在()結算后為客戶提供交易結算報告，并提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監控機構進行查詢。A.每日B.每周C.每月D.每季【答案】A207、公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉讓所持股份或者對其股份進行其他處置，應當按照()有關規定進行事前報告。A.國務院B.中國證監會C.期貨業協會D.理事會【答案】B208、王某申請某期貨公司總經理一職，由于自己學歷達不到要求，于是就找人偽造了一份假的學歷證書，后被發現。對于王某的行為，中國證監會及其派出機構，可以做出以下()懲罰措施。A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告B.予以警告，并處以3萬元以下罰款C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員D.情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格【答案】A209、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》,A.結算賬戶B.交易編碼C.資金賬號D.統一開戶編碼【答案】D210、期貨公司申請停業，停業期限屆滿后仍未能恢復營業的，中國證監會可以()。A.吊銷期貨公司營業執照B.強制轉讓期貨公司股權C.變更期貨公司業務范圍D.注銷期貨公司期貨業務許可證【答案】D211、下列關于期貨公司與股東關系的表述中，正確的是()。A.期貨公司與其控股股東在業務.人員等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算B.為獲取最大利益，控股股東可以直接干預期貨公司的經營管理活動C.期貨公司向股東提供期貨經紀服務的，可以適當降低風險管理要求D.期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事.監事和高級管理人員【答案】A212、某期貨公司擬聘請張某為期貨公司的首席風險官，對張某的提名和聘任，下列說法中，錯誤的是()。A.擬任職的人員應當取得證監會核準的任職資格B.公司如設有獨立董事，應當經全體獨立董事同意C.應當根據章程的規定進行提名和聘任D.應當由股東會作出決議【答案】D213、若期貨交易所因為章程規定的營業期限屆滿而解散，需要由()批準。A.中國期貨業協會B.中國證監會C.中國證券業協會D.國家工商總局【答案】B214、()應當建立期貨從業人員信息數據庫，公示并且及時更新期貨從業人員資格注冊、誠信記錄等信息。A.中國證券監督管理委員會B.中國證券監督管理委員會及其派出機構C.中國期貨業協會D.財政部【答案】C215、貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》,情節輕微，且沒有造成嚴重后果的，應當()。A.予以公開譴責B.記入誠信檔案C.予以訓誡D.移交中國證監會處理【答案】C216、下列關于期貨交易結算的表述，錯誤的是()。A.期貨交易所實行當日無負債結算制度B.期貨交易所應當及時將結算結果通知客戶C.期貨公司根據期貨交易所的結算結果對客戶進行結算D.客戶應當及時查詢結算結果并做出妥善處理【答案】B217、外資持有股權的期貨公司，應當按照法律、行政法規的規定，向()申請辦理外商投資企業批準證書。A.外匯管理局管理部門B.中國證券監督管理委員會C.國務院商務主管部門D.中國期貨業協會【答案】C218、()和期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。A.中國期貨業協會B.中國證監會C.期貨公司D.中國證監會及其派出機構【答案】A219、劉某為甲期貨公司從業人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業人員執業行為準則是()。A.除所在機構同意外，從業人員不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務B.不得以他人名義參與期貨交易C.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金D.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易【答案】A220、按照金融期貨投資者適當性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷，A.期貨公司開戶人員B.投資者C.專職介紹業務人員D.公司市場開發人員【答案】B221、某期貨公司申請金融期貨結算業務資格時，申請日在下半年的，還應當提供()。A.前3個會計年度的財務報告B.從事金融期貨結算業務的計劃書C.經審計的半年度財務報告D.經具有證券.期貨相關業務資格的會計師事務所出具的資產負債表222、期貨投資者保障基金由()集中管理、統籌使用。A.中國證監會B.財政部C.期貨保證金安全存管監控機構D.期貨交易所【答案】A223、會員制期貨交易所的總經理需要由()任免。A.中國證監會B.董事會C.中國期貨業協會D.監事會【答案】A224、期貨經營機構應當()至少開展一次適當性培訓，提高相關崗位從業人員的適當性管理知識與技能。A.每月B.每季度C.每半年D.每年225、期貨公司獨立董事最多可以在()家期貨公司兼任獨立董事。A.5B.1C.3D.2【答案】D226、公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監會及其派出機構自收到查詢申請之日起()個工作日內反饋A.3B.5C.7D.10【答案】B227、根據《期貨從業人員管理辦法》,期貨從業人員在受到紀律懲戒后，享有()權利。A.申訴B.抗辯C.申請行政復議D.上訴【答案】A228、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。下列關于期貨公司與甲公司關系的說法，正確的是()。A.因甲公司不是控股股東，經股東會批準.期貨公司可以向其提供擔保B.期貨公司不得向甲公司提供融資C.期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾D.甲公司在本期貨公司進行期貨交易時，期貨公司可以適當降低風險管理要求【答案】B229、《期貨公司監督管理辦法》第一百零三條規定，期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起5個工作日內向住所地的中國證監會派出機構報告；解聘會計師事務所的，應當說明理由。A.1倍以上5倍以下B.1倍以上10倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】A230、根據《期貨從業人員管理辦法》的規定，不屬于期貨從業人員的是()。A.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的專業人員B.期貨交易所自營會員中的工作人員C.為期貨公司提供中間介紹業務的機構中從事期貨經營業務的管理人員D.期貨公司的管理人員【答案】B231、《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》是()對期貨從業人員進行紀律懲戒的依據。A.期貨交易所B.中國證監會C.從事期貨經營業務的機構D.中國期貨業協會【答案】D232、期貨公司首席風險官制作的工作底稿和工作記錄應當至少保存()。A.5年B.10年C.20年D.30年【答案】C233、中國證監會自受理證券公司申請介紹業務的申請材料之日起()工作日內，作出批準或者不予批準的決定。A.7個B.10個C.15個D.20個【答案】D234、審定公司制期貨交易所章程、交易規則及其修改草案是交易所()的職權。A.監事會B.董事會C.專門委員會D.股東大會【答案】D235、期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的()。A.30%B.25%C.20%D.10%【答案】A236、期貨公司應當建立與風險監管指標相適應的內部控制制度及風險管理制度，建立動態的風險監控和資本補充機制，確保()等風險監管指標持續符合標準。A.凈資本B.凈資產C.風險準備金D.流動資產【答案】A237、對收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉的情形是().A.補充期貨交易所結算資金不足B.為客戶交存保證金，支付稅款C.彌補期貨公司的虧損D.作為其他違約客戶的破產財產，清償債務【答案】B238、證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的，()應當將證券公司控制股東的期貨賬戶信息報相關監管機構備案。A.期貨公司B.證券公司和期貨公司C.證券公司D.證券公司或期貨公司【答案】C239、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當具有滿足金融期貨結算業務需要()。A.證券從業人員B.期貨從業人員C.會計從業人員D.銀行從業人員【答案】B240、下列選項中，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動有()。A.為客戶設計套期保值、套利等投資方案B.研究分析期貨市場及相關現貨市場的價格及其相關影響因素C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進行期貨投資交易D.提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務【答案】C241、王某申請某期貨公司總經理一職，由于自己學歷達不到要求，于是就找人偽造了一份假的學歷證書，后被發現，對于王某的行為，中國證監會及其派出機構，可以做出以下()懲罰措施。A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以瞥告B.予以瞥告，并處以3萬元以下罰款C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員D.情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格【答案】A242、根據《期貨交易管理條例》,期貨公司可以接受()委托為其進行期貨交易。A.證券市場禁止進入者B.某民營企業的工作人員C.中國期貨業協會的工作人員D.某國家機關【答案】B243、期貨從業人員涉嫌違法違規需要中國證券監督管理委員會給予行政處罰的，中國期貨業協會應當及時移送()處理。A.中國證券監督管理委員會B.檢察院C.中國證券監督管理委員會派出機構D.公安部【答案】A244、在《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》中所稱機構，不包括()。A.期貨交易所的期貨公司結算會員B.期貨公司C.期貨投資咨詢機構D.為期貨公司提供中間介紹業務的機構【答案】A245、會員制期貨交易所的注冊資本劃分為(),由會員出資認繳。A.均等份額B.不同份額C.不同規模D.各種份額【答案】A246、實行會員分級結算制度的期貨交易所根據結算會員資信和業務開展情況，限制結算會員的結算業務范圍的，應當于()內報告中國證監會。A.3日B.5日C.10日D.1個月【答案】A247、根據《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》的規定，期貨公司首席風險官應向()負責。A.股東大會B.監事會C.董事會D.中國證監會【答案】C248、資產管理計劃存續期間持續銷售的，銷售機構應當在銷售行為完成后()個工作日內，將銷售過程中產生和保存的投資者信息及資料全面、準確、及時提供給證券期貨經營機構。A.2B.3C.5D.10【答案】C249、中國證監會及其派出機構按照()原則，對證券公司從事的介紹業務進行現場檢查和非現場檢查。A.公正B.審慎監管C.公平D.公開【答案】B250、由于市場原因導致客戶交易指令未能全部或者部分成交而造成客戶損失的，期貨公司()。A.應當承擔賠償責任B.不承擔責任C.承擔主要責任D.承擔部分賠償責任【答案】B251、下列關于期貨從業人員的做法中，不符合金融期貨投資者適當性制度要求的是()。A.向投資者充分揭示金融期貨風險B.審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力C.全面客觀介紹金融期貨法律法規、業務規則和產品特征D.輔導投資者完成金融期貨基礎知識的適當性測試【答案】D252、客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對()的確認A.該日之前所有持倉和交易結算結果B.該日之后所有持倉和交易結算結果C.該日之前部分持倉D.該日之前部分交易結算結果【答案】A253、根據《期貨從業人員管理辦法》,通過從業資格考試的人員將取得()頒發的從業資格考試證明。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.中國證券業協會D.各期貨公司【答案】B254、期貨從業人員因執業過錯給期貨經營機構造成損失的，下列說法正確的是()。A.是否承擔責任由中國期貨業協會決定B.如損失小，可不承擔責任C.應當承擔相應責任D.是否承擔責任由中國證監會決定【答案】C255、趙某是某期貨公司從業人員，在從業過程中，趙某為了發展業務，對其客戶謊稱另一期貨從業人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把期貨交易委托給他管理。根據以上信息，回答下列問題：針對趙某的行為，期貨業協會給予其暫停從業資格7個月處分，如果趙某對該懲戒不服，它可以采取以下()救濟措施。A向協會申訴B.對協會申訴決定不服的，可以向有關主管部門申訴或者反映C.對協會申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟D.可以向