關于我國資源型企業可持續開展制約因素分析〔作者:___________單位:___________:___________〕

論文關鍵詞：資源型企業；可持續開展；制約因素

論文摘要：隨著經濟的開展，我們對各種資源的依賴程度越來越高，隨之產生的環境和生態問題需要我們認真考慮和對待。如果不把合理使用資源、保護生態環境納入經濟開展中統籌考慮，經濟將很難實現持續增長。本文試圖從我國資源型企業所處的內外環境出發，重點分析制約我國資源型企業實現可持續開展的因素，并在此根底上提出了根本對策。

一、資源型企業可持續開展的含義

資源型企業是指通過對資源的壟斷性占有或獨占，以生產的資源型產品為最終主導產品形態的，在產品價值構成中，自然資源對產品的價值奉獻占據主體地位的，盡可能利用區域內存在的自然條件，依靠資源的消耗，通過有效管理和適時創新來實現迅速成長，形成以資源占有優勢為核心競爭力的企業。需要強調的是，本文講的資源型企業的“資源〞指不可再生自然資源。

結合資源型企業與可持續開展的含義，我們認為，資源型企業可持續開展是指在生產經營行為符合國家生態環境保護法規的根底上，以經濟效益、環境效益、資源效益、社會效益、平安效益為中心實現企業的永續開展。企業需要協調好內部人口、資源、環境與開展之間的關系，確保和諧、高效、有序、長期的開展能力。

資源是國民經濟開展的根底，資源的豐富程度及組合狀況，很大程度上決定著一個國家或城市的產業結構和經濟優勢，特別是在經濟技術開展水平不高，主要以勞動密集型產業和資源密集型產業為主的情況下，資源狀況對國民經濟和社會開展的影響更加突出。據評估，我國可采資源量140億噸，是世界最終可采儲量3113億噸的4.5％。目前95%以上的能源，80%以上的工業原料，70%以上的農業用水均來自礦業。由此可見，資源型企業對我國建立完整的國民經濟體系和現代化建設事業的開展意義重大，實現我國資源型企業的可持續開展顯得尤為必要和緊迫。

二、制約我國資源型企業可持續開展因素分析

資源型企業受自然條件限制比擬強，有投資大，建設周期長；生命周期的特殊性〔開展一般經歷勘探論證期、建設期、高速開展期、成熟期、衰退期，并且受資源儲量的限制——只要可采資源采完，其生命就終結，不能像其他企業那樣通過科技、開發新產品來人為地延長企業的生命周期〕；涉及面廣、產業根底狹窄、輻射作用強等開展特點。資源的不可再生性，注定了資源型企業將經歷一個由盛到衰的過程，資源型企業的開展特點，又決定了資源型企業尤其國有資源型企業不可防止地遭遇許多問題，雖然資源型企業自身在不斷地進行產業調整，但總的來說，仍然存在著許多問題，資源型企業可持續開展受到諸多因素的制約。

〔一〕外部因素

1．資源短缺問題日益突出。我國資源總量豐富，但由于人口眾多，資源人均占有量低于世界平均水平，如人均礦產占有量僅為世界平均水平的二分之一，人均水資源占有量缺乏世界平均水平的四分之一。另外，局部重要資源對經濟和社會開展的支撐能力嚴重缺乏。據有關部門統計假設按目前人口與經濟的增長趨勢，到2021年，短缺礦種將占到一半以上；到2021年，絕大多數礦種不能滿足需要，原料和能源的缺乏將成為我國社會經濟開展的瓶頸。

2．經濟增長仍以粗放型方式為主。長期以來，我國資源產品價格受政府管制,明顯偏低，使得投入資源產品行業的勞動生產率被人為壓低，這種政策造成礦產資源型行業的低收入對礦產資源型企業的開展產生向下的牽制力，使礦產資源型企業的開展在低層次上到達了制度扭曲下的相對穩定均衡，即陷入低效率狀態。由此不僅使得資源型企業內涵式擴張的空間很小，而且整個社會可以低價獲取資源的使用權，客觀上鼓勵人們濫用和浪費礦產資源，使得粗放式擴張戰略得以放大，形成了今天我國粗放式增長模式的高度路徑依賴。粗放型的開展模式雖然刺激了我國經濟的快速開展，但由于它是一種以高消耗、高污染為代價的線性工業模式，同時也導致了資源的大量浪費和環境的不斷惡化。根據?國民經濟與社會開展第十個五年方案綱要?，到2021年，我國國內生產總值要在2000年的根底上再翻一番，如果繼續沿用傳統開展模式來帶動經濟高增長，只能繼續削弱我國社會經濟開展的可持續性。

3．經濟性本錢沉淀。經濟性沉淀本錢涵義是指，承諾的投資本錢無法通過轉移價格或再出售價格得到完全補償的那些本錢。〔1〕資源型企業需要投入的生產性資產，比方地質勘查、開采以及加工所投入的物質資本、人力資本等，由于專用性較強，從原產業退出時難以回收投資本錢；〔2〕商業性地堪市場尚未形成，市場不健全，交易渠道不暢通，地堪工程缺少多元化投資體系，開展的經濟活動，都需要支付大量搜尋、契約等交易本錢，這些本錢本身都是沉淀本錢；〔3〕資源型企業多數地理環境閉塞區位遠離中心城市。為了擺脫區位劣勢，需要投入更多的運輸網絡和儲藏根底設施。這些投資在企業轉移到其他地區開展時，這些資產很難隨企業被帶走，即使出售也由于區位的劣勢而難以回收投資本錢，從而很容易產生沉淀本錢；〔4〕固定本錢轉型過程中形成大量的經濟性沉淀本錢，主要包括離退休勞動力安置本錢、因企業退出造成終止各種契約所必須支付的違約費用等。總之，上述這種經濟性沉淀本錢構成了企業進行產業鏈延伸、產業轉型、地區擴張等戰略實施的障礙，進而使企業陷入原有的運行態勢，開展接續產業困難重重。

4．行政管制慣性造成資源利用的條塊分割現象嚴重，沒有形成產業集群。根據美國哈佛大學商學院M.波特在?國家競爭優勢?一書中的定義，產業集群是“在某一特定領域內相互聯系的，存在地理位置上集中的公司和機構的集合〞。一個企業的可持續開展來源于其擁有的產業競爭力，而產業集群的開展模式那么能提高地區乃至國家產業的競爭力，可以提高產品質量。對企業個體來講，可以增加其產品的銷售量，擴大其企業的生產規模。如美國硅谷的高科技產業群、廣東東莞IT產業集群的開展，都帶動了整個地區企業經濟的快速開展。產業集群形成的經濟力量是單個企業所不具備的競爭優勢。

由于資源型企業開展的歷史原因，資源型地區基于方案經濟體制而造成的條塊分割、各自為政的現象十分嚴重，且具有一定的普遍性。以礦產資源型企業為例，建國以來，我國制定并執行礦產資源型企業根本建設“大中小并舉〞、“有水快流〞的方針，因地制宜，能大那么大，能小那么小，同時，行政性準入管制不允許礦產資源型企業跨區域開發礦產資源，不允許跨行業延伸產業鏈等等。這種以資源地理位置分布為惟一依據的企業組建方式的直接后果是：行政劃定的界限大大制約了礦業企業的自然開展，企業只能根據所劃定的資源進行開采，規模有限；跨區域擴張困難，老礦區缺乏接續資源，使得企業因資源枯竭被迫破產已不鮮見；一個礦區多個開發主體，大礦小開，一礦多開，導致布局不合理，盲目辦礦等等。實際上，行政性劃定是對礦業企業規模效應最大化的限制，在一定意義上完成了經濟規模的指標，卻大大犧牲了規模經濟；而且這種行政分割現象，在阻隔企業進行合理的生產要素配置同時，也使區域間專業化分工發生斷裂，造成大量的低水平重復建設和低水平的規模攀比，客觀上加劇了礦產資源型企業的無序競爭，阻礙了礦業產業組織的戰略性轉變和結構性調整，也進一步加劇了中國礦業企業開展被鎖定在全球產業鏈低端的風險。

5．社會性本錢沉淀。所謂社會性沉淀本錢是指，契約安排下權利承諾，一旦終止無法得到補償的那些利益，也會產生沉淀本錢。資源型企業承當較多的社會義務，企業辦社會已成為企業的當然職能。中國的資源型城市(特別是無依托資源型城市)多是資源型國有企業建立起來的，城企關系具有“一城一企、政企合一、企業辦社會〞這三個特點。企業要兼顧整個城市的開展，負擔很重，從而制約了資源型企業的開展；并且資源型企業的決策主體中“所有者缺位〞，政府主管部門從資源型企業衍生出很長的利益鏈，企業“內部人〞控制，社會保障體制不健全等等構成了資源型企業開展中諸多的社會性沉淀本錢，種種利益鏈條盤根錯節，也在很大程度上限制了企業轉產、轉型與接續產業的開展。

6．相關的法律、法規、監管體制尚不健全。考察世界大多數國家關于可持續開展的法律體系都很完整，層次清楚。而我國目前有利于推動經濟可持續開展的法規和政策體系還遠沒有形成，主要有?清潔生產法?和?節約能源法?，還沒有具體明確企業責任和義務的法律法規，也缺少更加具體的專項法律法規。我國在經濟可持續開展方面的法律和政策嚴重缺位，監管體制尚沒有明確建立，推動經濟可持續開展的外在動力和內在利益機制沒有普遍形成，這與經濟可持續開展的要求相差甚遠。

7．生態環境形勢比擬嚴峻。雖然國家在環境治理方面采取了一系列的措施，取得了很大成績，但環境問題仍然十分嚴峻。全國主要污染物排放總量仍處于較高水平，其中二氧化硫和COD排放量遠遠超過環境承載能力；能源工業排放的污染物超過興旺國家的10倍以上。據世界銀行測算，20世紀90年代中期，我國每年僅空氣、河水污染帶來的損失要占到GDP的8%以上。如此下去，到2021年環境本錢將占國內生產總值的10.6%左右。屆時，我國將會為這一經濟的增長付出巨大的代價。另外,?京都議定書?的簽訂和實施,將從更加嚴格的角度強制資源型企業重視環境保護和綠色生產，企業的環保意識和綠色生產將直接影響到產品的國際市場銷售，乃至關系到企業的生存和可持續開展。

〔二〕內部因素

1．觀念的淡薄。伊斯特利(Easterly,2002)在?在增長的迷霧中求索?一書中，認為經濟增長緩慢的國家更容易寅吃卯糧，更加地短視,而不注重可持續開展。貧窮國家更容易出賣未來，它們愿意拿未來幾代人的福利做抵押，來為這一代人民(主要是政府利益集團)的生活融資，從而進入了惡性循環。而出售資產成為“出賣未來〞最直接的形式，過度開采和廉價出售石油是資產出售的形式之一，留給下一代居民的石油儲藏大大減少。政府的政策更偏好當前消費，而不是未來消費。這些國家會更快地開采地下石油資源，他們可以獲得更多的當前收入，但代價是犧牲未來可獲得的收入。

由于可持續開展觀念尚未普及，宣傳力度不夠，企業對經濟可持續開展的概念、必要性和緊迫性不甚了解，資源意識、節約意識和環保意識較差。在我國許多資源型企業的營銷理念中,營銷目標仍停留在刺激消費、追求消費數量增加的粗放型營銷階段；還有些企業認為，企業自身尚不能開展，更沒有興趣考慮環境治理。從而導致對資源節約、綜合利用、高效利用缺乏積極參與意識。現在我國一些省市的個別地方政府仍追求短期的政績，而資源型企業也只是追求短期利潤最大化，這種短視的開展方式留下的弊病是很嚴重的。沒有可持續開展戰略的“竭澤而漁〞式的開展方式，吞噬掉地區經濟未來的開展時機。

2．進行可持續開展的資金短缺。資源型企業的可持續開展受資金的限制，開展需要一定數額的資金支持。一方面，由于我國資源型企業融資渠道單一，過分依賴銀行貸款，從而導致利息負擔沉重。加上企業之間相互拖欠問題嚴重，不良債務比重過大，償債能力下降，降低了企業的經濟效益；另一方面，要實行可持續開展戰略，就要力推新產品，要對現有的生產工藝與流程進行改造，需要投入大量的人力、財力和物力，但由于資金缺乏，配套的措施、設備難以到位。因此，資金問題對我國資源型企業的可持續開展有著重大影響。以資源的再生為例，國際企業的實踐說明，資源的再生、循環利用和無害處理的開展潛力很大，但我國目前的實際情況是，把廢舊產品和廢棄物變為有用資源的再生本錢遠比購置新資源的價格高；另外，由于我國現在的環境容量尚未作為嚴格監管的有限資源，企業和群眾消費者支付的廢棄物和排污費不僅遠遠低于污染損害補償費用，甚至還明顯低于污染治理費用，循環生產環節的本錢難以回收。因此，在現行市場經濟條件下，我國資源型企業難以自發地以循環經濟方式進行生產。

3．技術水平低。資源型企業的生存和開展主要取決于企業的核心競爭能力，而企業的核心競爭能力又集中表達在技術創新方面。目前，由于企業缺乏有效、完善的技術開發與創新機制，造成了企業自主創新水平不高，資源綜合利用水平低，研發與技術成果轉化銜接不緊密的現狀。比方，由于目前的技術水平有限，我國資源綜合利用水平較低，每年約有300萬噸廢鋼鐵、600萬噸廢紙未被加以利用;鋼渣、粉煤灰、煤矸石和石油化工廢渣等綜合利用率分別為83.7%、47.9%、38%、45%，尾礦利用率不到10%;共伴生礦利用率不到20%，總回收率僅為30%，比國外先進水平低20個～30個百分點。這對于資源本來就短缺的大國來講，無疑是雪上加霜，這在很大程度上制約了我國資源型企業的可持續開展。

4．缺乏高素質人才。員工隊伍的整體素質能力、結構以及穩定性大小直接關系著企業生存與可持續開展。資源型企業缺乏高素質的人才，就難以在知識經濟中應對復雜多變的環境，難以構建企業核心競爭力以獲取競爭優勢。目前，從人力資源結構方面來看，集中表現為核心人才的數量缺乏，嚴重制約了我國資源型企業的可持續開展。

5．企業制度不完善。中國資源型企業的經營組織形式與管理形式存在不少漏洞。前面我們提到，在組織形式方面表現為,一些部門設置交叉性、重復性太多,一些必須的可持續開展研究管理部門，諸如環境管理、環境評價等部門存在空缺，這使得可持續研究這一重要工作根本上都是混雜在其他部門中，或者根本就沒有考慮過。另外，管理制度上的缺乏也很多，主要表現在企業缺乏必要的全程管理體系，大多數企業還處在“先污染后治理〞的末端控制管理階段，其結果往往是環境本錢外部化。

三、推進我國資源型企業可持續開展的對策

〔一〕政府層面

政府有關機構有必要從以下幾個方面加以改善：(1)鼓勵有信譽、生產標準的資源型企業采取合資、合作、兼并等形式來進行企業的戰略性重組。以全球產業分工體系為背景，引導企業嵌入全球資源產業鏈，提升核心競爭力，走向高端開展道路；(2)提供優惠的政策支持。根據不同行業的開展狀況，可以提供不同的優惠政策支持，如實行較高的出口退稅率、必要的技術支持和優惠的綠色稅收、優惠的政府貸款等措施；(3)加大環保方面的投入。資金缺乏問題不僅是制約我國資源型企業實行可持續開展的一個重要因素，也是影響我國宏觀調控方面的一個主要影響因素；(4)加大宣傳力度，普及環保教育，提高全民環保意識；〔5〕完善法制建設，加大執法力度，借鑒國外先進經驗。必須實行嚴格的環保政策，鼓勵開發高效、節能、潔凈的新產品，同時，隨著新的污染物的出現，注意完善我國的環保立法；〔6〕積極地參與國際產業制度、產業標準和標