ICS0104003

CCSA.20.

團體標(biāo)準(zhǔn)

T/CASTEM1012—2023

科技評估指標(biāo)體系構(gòu)建通用要求

Generalrequirementsfortheconstructionofscienceandtechnologyevaluation

indicatorsystem

2023-06-20發(fā)布2023-06-20實施

中國科技評估與成果管理研究會發(fā)布

中國標(biāo)準(zhǔn)出版社出版

T/CASTEM1012—2023

中國科技評估與成果管理研究會是國家科學(xué)技術(shù)部主管國家民政部登記注冊的全國

(CASTEM)、

性一級社團組織為滿足市場需要促進科技評估與成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化依據(jù)中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法

。,,《》

團體標(biāo)準(zhǔn)管理規(guī)定中國科技評估與成果管理研究會有序開展標(biāo)準(zhǔn)化工作本團體成員和相關(guān)領(lǐng)域

《》,。

組織及個人均可提出制修訂標(biāo)準(zhǔn)的建議并參與有關(guān)工作

,CASTEM。

標(biāo)準(zhǔn)按中國科技評估與成果管理研究會團體標(biāo)準(zhǔn)化管理辦法制定和管理

CASTEM《》。

在本文件實施過程中如發(fā)現(xiàn)需要修改或補充之處請將意見和有關(guān)資料反饋至中國科技評估與成

,,

果管理研究會以便修訂時參考

,。

本文件版權(quán)歸中國科技評估與成果管理研究會所有除了用于國家法律或事先得到中國科技評估與成果管理研究

。

會正式授權(quán)或許可外不許以任何形式復(fù)制本文件

,。

中國科技評估與成果管理研究會地址北京市海淀區(qū)中關(guān)村南大街號農(nóng)科四路號樓東段中國科技評估與成

:1233,

果管理研究會

郵政編碼電話傳真

:100081010-62161171

網(wǎng)址電子信箱

::tb_castem@

T/CASTEM1012—2023

目次

前言

…………………………Ⅲ

引言

…………………………Ⅳ

范圍

1………………………1

規(guī)范性引用文件

2…………………………1

術(shù)語和定義

3………………1

科技評估概念模型和指標(biāo)體系作用

4……………………2

科技評估指標(biāo)體系構(gòu)建的原則

5…………3

科技評估指標(biāo)體系構(gòu)建的內(nèi)容和依據(jù)

6…………………4

內(nèi)容

6.1…………………4

依據(jù)

6.2…………………4

科技評估指標(biāo)體系構(gòu)建的過程和方法

7…………………4

通則

7.1…………………4

指標(biāo)體系需求與影響因素分析

7.2……………………4

指標(biāo)體系結(jié)構(gòu)設(shè)計

7.3…………………5

指標(biāo)設(shè)計

7.4……………6

指標(biāo)體系應(yīng)用方法設(shè)計

7.5……………8

指標(biāo)體系驗證和征求意見

7.6…………10

指標(biāo)體系確定和生效

7.7………………11

分類評估指標(biāo)體系構(gòu)建的基本要求

8……………………11

附錄規(guī)范性科技評估指標(biāo)體系構(gòu)建流程圖

A()………13

附錄資料性科技評估指標(biāo)體系構(gòu)建常用方法

B()……………………14

邏輯框架與科技創(chuàng)新鏈

B.1……………14

變革理論

B.2……………14

績效管理工具

B.3………………………14

分析方法

B.4SWOT-PEST…………14

自上而下和自下而上的評估指標(biāo)體系構(gòu)建方式

B.5“”“”……………15

層次分析法

B.6…………………………16

德爾菲法

B.7……………16

附錄資料性科技評估指標(biāo)體系和指標(biāo)類型示例

C()…………………17

科技評估指標(biāo)體系示例

C.1……………17

指標(biāo)類型說明及示例

C.2………………18

附錄資料性多指標(biāo)綜合常用方法

D()…………………19

加權(quán)求和法

D.1…………………………19

修正加權(quán)求和法

D.2……………………19

綜合規(guī)則

D.3……………19

參考文獻

……………………20

Ⅰ

T/CASTEM1012—2023

前言

本文件按照標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第部分標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則的規(guī)定

GB/T1.1—2020《1:》

起草

。

請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利本文件的發(fā)布機構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任

。。

本文件由科技部科技評估中心提出

。

本文件由中國科技評估與成果管理研究會歸口

。

本文件起草單位科技部科技評估中心河南省科技創(chuàng)新促進中心上海科技咨詢有限公司江蘇省

:、、、

科學(xué)技術(shù)情報研究所

。

本文件主要起草人徐耀玲張儀帆柳春項勇張磊朱志凌閆萬體任曉蕾孔前

:、、、、、、、、。

Ⅲ

T/CASTEM1012—2023

引言

科技評估在促進科技創(chuàng)新推動經(jīng)濟社會發(fā)展中發(fā)揮著重要作用是當(dāng)前國家大力推動蓬勃發(fā)展

、,、

的重要新興行業(yè)指標(biāo)體系是科技評估活動的重要組成部分科學(xué)而適用的評估指標(biāo)體系是做好科技

。,

評估工作的基礎(chǔ)雖然我國已經(jīng)開展了多年大量的科技評估實踐但在指標(biāo)體系構(gòu)建方面仍然存在較

。、,

多問題影響了科技評估的質(zhì)量和效能為此特制定本文件

,,,。

本文件依據(jù)黨中央和國務(wù)院有關(guān)科技評估的要求在研究總結(jié)科技評估相關(guān)理論方法與實踐的基

,、

礎(chǔ)上明確與指標(biāo)體系相關(guān)的概念及其相互關(guān)系基于指標(biāo)體系在評估活動中的核心作用兼顧其多種

,,,

形態(tài)和多種應(yīng)用場景提煉形成有關(guān)科技評估指標(biāo)體系構(gòu)建的共性要求和方法論

,。

本文件提出了科技評估概念模型和指標(biāo)體系的作用規(guī)定了科技評估指標(biāo)體系構(gòu)建的通用要求包

,,

括指標(biāo)體系構(gòu)建的原則內(nèi)容依據(jù)過程和方法以及分類評估指標(biāo)體系構(gòu)建的基本要求并提供若干

、、、,,

示例和附錄適用于各類科技評估活動指標(biāo)體系構(gòu)建可指導(dǎo)和規(guī)范科技評估人員科學(xué)高效地開展科技

,,

評估工作幫助委托者被評對象用戶等利益相關(guān)方準(zhǔn)確理解指標(biāo)體系有效參與評估活動和應(yīng)用評估

,、、、

結(jié)果落實科技評估改革精神提高科技評估活動規(guī)劃設(shè)計和組織實施的質(zhì)量和效率推動科技評估行

,,,

業(yè)發(fā)展為支撐我國科技創(chuàng)新提供更多更好的服務(wù)

,。

Ⅳ

T/CASTEM1012—2023

科技評估指標(biāo)體系構(gòu)建通用要求

1范圍

本文件提出了科技評估概念模型和指標(biāo)體系的作用規(guī)定了科技評估指標(biāo)體系構(gòu)建的通用要求包

,,

括指標(biāo)體系構(gòu)建的原則內(nèi)容依據(jù)過程和方法以及分類評估指標(biāo)體系構(gòu)建的基本要求

、、、,。

本文件適用于各類科技評估活動指標(biāo)體系的構(gòu)建其他評估活動可參照使用

,。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款其中注日期的引用文

。,

件僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件不注日期的引用文件其最新版本包括所有的修改單適用于

,;,()

本文件

。

科技評估基本術(shù)語

GB/T40148

3術(shù)語和定義

界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件

GB/T40148。

31

.

科技評估scienceandtechnologyevaluation

遵循一定的準(zhǔn)則運用規(guī)范的程序和科學(xué)的方法對科技活動及其有關(guān)行為和要素所開展的專業(yè)化

,,

評價與咨詢活動

。

注1廣義的科技評估包括評估機構(gòu)或?qū)＜医M開展的與科技活動有關(guān)的各類評價