華潤集團合規管理制度總則目的本合規管理制度旨在確保華潤集團及其下屬各公司（以下統稱“集團”）在運營過程中嚴格遵守法律法規、監管要求以及內部政策，有效防范合規風險，保障集團的穩健發展，維護集團的良好聲譽。適用范圍本制度適用于華潤集團總部及所屬各級子公司、分公司、辦事處等所有機構及其員工、董事、監事、高級管理人員。基本原則1.合法合規原則：集團的各項經營活動必須遵守國家法律法規和監管要求，確保所有行為在法律框架內進行。2.全面覆蓋原則：合規管理涵蓋集團所有業務領域、各個部門和全體員工，貫穿決策、執行、監督等各個環節。3.風險導向原則：以識別、評估和應對合規風險為核心，將合規管理與風險管理有機結合，有效防控風險。4.預防為主原則：強調事前防范和過程控制，通過建立健全合規管理制度、流程和機制，預防合規問題的發生。5.全員參與原則：倡導全體員工樹立合規意識，積極參與合規管理工作，形成良好的合規文化氛圍。合規管理組織與職責合規管理委員會1.組成：集團設立合規管理委員會，由集團董事長擔任主任，總裁擔任副主任，其他高級管理人員及相關部門負責人為成員。2.職責審議集團合規管理戰略、基本制度和年度計劃。研究決定合規管理重大事項，協調解決合規管理中的重大問題。監督合規管理工作的有效開展，對合規管理工作進行定期評估和指導。合規管理部門1.設置：集團總部及各業務板塊根據實際情況設立合規管理部門，配備專職合規管理人員。2.職責制定和完善集團合規管理制度、流程和操作指南。組織開展合規風險識別、評估和監測，建立合規風險數據庫和預警機制。對集團重大決策、重要業務活動進行合規審查，出具合規意見。組織開展合規培訓和宣傳教育活動，提高員工合規意識。受理和調查違規舉報，對違規行為進行責任認定和提出處理建議。跟蹤整改措施的落實情況，定期向合規管理委員會報告合規管理工作進展。業務部門1.職責負責本部門業務范圍內的合規管理工作，建立健全本部門合規管理制度和流程。對本部門業務活動進行合規自查，及時發現和糾正違規行為。配合合規管理部門開展合規風險識別、評估和監測工作，提供相關資料和信息。組織本部門員工參加合規培訓和教育活動，確保員工熟悉并遵守合規要求。內部審計部門1.職責對集團合規管理情況進行內部審計監督，檢查合規管理制度的執行情況。對發現的合規問題提出審計意見和建議，督促相關部門進行整改。協助合規管理部門開展違規行為的調查和責任認定工作。各層級人員職責1.董事會：對集團合規管理工作承擔最終責任，確保合規管理體系的有效運行。2.高級管理人員：負責組織領導本部門和下屬機構的合規管理工作，落實合規管理職責。3.員工：嚴格遵守集團合規管理制度，自覺抵制違規行為，發現違規問題及時報告。合規風險識別與評估合規風險識別1.識別范圍：涵蓋集團所有業務領域，包括但不限于市場交易、投資并購、財務管理、人力資源、知識產權、環境保護等。2.識別方法：采用問卷調查、訪談、案例分析、數據分析等多種方式，全面收集與合規風險相關的信息。3.識別頻率：定期開展合規風險識別工作，至少每年進行一次全面識別，在業務發生重大變化或外部環境發生重大變動時及時進行專項識別。合規風險評估1.評估標準：根據風險發生的可能性和影響程度，對識別出的合規風險進行評估。風險發生可能性分為高、中、低三個等級，風險影響程度分為重大、較大、一般、輕微四個等級。2.評估方法：采用定性與定量相結合的方法，如風險矩陣、打分法等，對合規風險進行評估。3.評估報告：形成合規風險評估報告，明確風險等級、風險描述、風險成因、風險應對建議等內容，提交合規管理委員會審議。合規審查審查范圍1.集團重大決策事項，包括戰略規劃、投資項目、并購重組、重大合同等。2.重要業務活動，如市場推廣、銷售策略、采購招標、業務合作等。3.新業務、新產品、新流程的開發與上線。4.涉及重大利益或可能引發重大合規風險的其他事項。審查流程1.發起審查：業務部門或相關職能部門在開展上述事項前，向合規管理部門提交合規審查申請，并提供相關資料。2.合規審查：合規管理部門收到申請后，對提交的資料進行審查，必要時可開展實地調研、訪談等工作，形成合規審查意見。3.反饋與決策：合規審查意見反饋給業務部門或相關職能部門，業務部門根據審查意見進行調整和完善。如涉及重大事項，需提交合規管理委員會審議，根據審議結果做出決策。審查要點1.合法性審查：確保事項符合國家法律法規、監管要求和集團內部政策。2.合規性審查：審查事項是否符合集團合規管理制度和流程，是否存在潛在的合規風險。3.風險評估審查：對事項可能引發的合規風險進行評估，提出風險應對建議。合規培訓與教育培訓計劃制定合規管理部門每年制定合規培訓計劃，明確培訓目標、培訓對象、培訓內容、培訓方式和培訓時間等。培訓計劃應根據集團業務發展、法律法規變化以及員工合規需求進行動態調整。培訓內容1.法律法規和監管要求培訓，使員工了解國家最新法律法規和行業監管政策。2.集團合規管理制度和流程培訓，確保員工熟悉并遵守集團內部合規規定。3.合規案例分析培訓，通過實際案例剖析，提高員工對合規風險的認識和防范能力。4.職業道德和廉潔自律培訓，培養員工良好的職業操守和道德品質。培訓方式1.內部培訓：由集團內部合規管理人員或邀請外部專家進行授課培訓。2.在線學習：開發合規在線學習平臺，提供豐富的合規學習資源，供員工自主學習。3.專題講座：針對特定業務領域或合規熱點問題，舉辦專題講座。4.實地考察：組織員工到合規管理先進企業進行實地考察學習。培訓效果評估通過考試、撰寫心得體會、問卷調查等方式對培訓效果進行評估，了解員工對培訓內容的掌握程度和培訓滿意度。根據評估結果，對培訓計劃和培訓內容進行改進和優化。合規舉報與調查舉報渠道1.設立專門的合規舉報郵箱、電話和信箱，向集團全體員工和外部利益相關者公布。2.在集團內部網站設立合規舉報專欄，方便員工進行舉報。舉報受理1.合規管理部門負責受理舉報信息，對舉報內容進行登記和初步審查。2.對于不屬于合規管理部門職責范圍的舉報，及時轉交給相關部門處理，并告知舉報人。調查程序1.成立調查組：根據舉報事項的性質和復雜程度，成立由合規管理部門、內部審計部門等相關人員組成的調查組。2.開展調查：調查組通過查閱資料、訪談相關人員、實地走訪等方式，對舉報事項進行全面調查。3.證據收集：收集與舉報事項相關的各種證據，確保證據的真實性、合法性和關聯性。4.撰寫調查報告：調查組根據調查情況撰寫調查報告，明確舉報事項是否屬實、違規行為的責任主體和責任認定依據、處理建議等內容。處理結果反饋1.將調查處理結果及時反饋給舉報人，對舉報人信息嚴格保密。2.對于經查實的違規行為，按照集團相關規定進行嚴肅處理，并將處理結果在集團內部進行通報。合規管理監督與考核監督機制1.合規管理部門定期對集團各部門和下屬機構的合規管理工作進行監督檢查，發現問題及時督促整改。2.內部審計部門將合規管理納入內部審計范圍，對合規管理情況進行定期審計和專項審計。3.集團定期召開合規管理工作會議，聽取各部門合規管理工作匯報，研究解決存在的問題。考核指標1.合規制度執行情況，包括合規審查意見的落實情況、合規培訓參與率等。2.合規風險控制情況，如合規風險事件發生次數、風險損失金額等。3.合規舉報處理情況，包括舉報受理數量、查實率、處理結果滿意度等。考核方式1.定期考核：每年對各部門和下屬機構的合規管理工作進行一次全面考核。2.專項考核：針對特定業務領域或重大合規事項開展專項考核。考核結果應用1.將考核結果與部門和個人的績效掛鉤，作為績效獎金分配、晉升、評優等的重要依據。2.對合規管理工作