工商巡視閉環管理制度一、總則（一）目的為加強公司內部管理，規范工商巡視工作流程，確保公司運營符合法律法規及相關政策要求，有效防范工商風險，特制定本工商巡視閉環管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司各部門及下屬子公司在工商事務方面的管理與監督。（三）基本原則1.合法性原則：巡視工作必須嚴格遵守國家法律法規及工商行政管理部門的各項規定。2.全面性原則：涵蓋公司工商登記、變更、備案、注銷等全流程業務，以及相關檔案資料管理。3.及時性原則：對發現的工商問題及時進行處理，確保公司運營不受影響。4.閉環管理原則：巡視、整改、復查形成完整的管理閉環，確保問題得到徹底解決。二、工商巡視職責分工（一）巡視小組構成成立由公司人事總監擔任組長，財務、法務、行政等相關部門人員為成員的工商巡視小組。（二）職責分工1.人事總監全面負責工商巡視工作的組織、協調與監督。審核巡視報告及整改方案，對重大工商問題提出決策意見。2.財務部門人員負責審查公司財務相關的工商事項，如注冊資本、實收資本、財務報表等。協助提供財務數據支持，分析財務因素對工商事務的影響。3.法務部門人員從法律合規角度審查工商業務，確保公司行為符合法律法規。對涉及法律風險的工商問題提供專業法律意見和解決方案。4.行政部門人員負責工商登記、變更等具體業務的辦理及資料整理。配合巡視小組開展現場檢查，提供相關行政事務信息。三、工商巡視內容（一）工商登記事項1.公司名稱、住所、法定代表人、注冊資本、經營范圍等登記信息是否與實際情況一致。2.股東（發起人）的出資方式、出資時間、出資額是否符合公司章程規定。3.公司設立、變更、注銷登記手續是否齊全，程序是否合法。（二）備案事項1.公司章程、股東會議記錄、董事會會議記錄、監事會會議記錄等備案文件是否完整、真實。2.董事、監事、高級管理人員的任職資格及備案情況是否合規。（三）年度報告公示1.公司是否按照規定時間和要求報送年度報告，并向社會公示。2.年度報告內容是否真實、準確、完整，是否存在隱瞞真實情況、弄虛作假等問題。（四）證照管理1.營業執照、組織機構代碼證、稅務登記證等各類證照是否妥善保管，是否存在遺失、損壞等情況。2.證照的使用、變更、注銷等手續是否規范。（五）檔案管理1.工商檔案資料是否齊全、完整，包括設立登記申請書、公司章程、股東身份證明、驗資報告等。2.檔案的整理、歸檔、保管是否符合要求，便于查閱和使用。四、工商巡視流程（一）計劃制定1.每年年初，巡視小組根據公司實際情況及工商行政管理部門的工作重點，制定本年度工商巡視工作計劃，明確巡視內容、范圍、時間安排等。2.計劃應涵蓋全面巡視和專項巡視，全面巡視每年至少進行一次，專項巡視根據實際需要適時開展。（二）準備工作1.巡視小組根據巡視計劃，確定具體巡視人員，明確分工。2.收集與巡視內容相關的法律法規、政策文件、公司制度等資料，作為巡視依據。3.設計巡視工作所需的各類表格、清單，如工商事項檢查表、問題記錄表、整改通知書等。（三）現場巡視1.巡視人員按照分工，對公司各部門及下屬子公司涉及的工商事項進行實地檢查。2.通過查閱文件資料、詢問相關人員、核對系統數據等方式，全面了解工商業務辦理情況及存在的問題。3.對發現的問題進行詳細記錄，填寫問題記錄表，注明問題描述、涉及部門、責任人、發現時間等信息。（四）報告撰寫1.巡視工作結束后，巡視小組應及時撰寫巡視報告。2.報告內容包括巡視基本情況、發現的問題、問題原因分析、整改建議等。3.報告應數據準確、事實清晰、分析客觀，能夠為公司決策提供有力依據。（五）反饋與溝通1.巡視報告經組長審核后，向公司管理層進行反饋，匯報巡視工作情況及發現的問題。2.與涉及問題的部門及責任人進行溝通，確認問題事實，聽取其意見和解釋。3.根據溝通情況，對巡視報告進行必要的修改和完善。（六）整改通知1.針對巡視發現的問題，由巡視小組下達整改通知書。2.整改通知書應明確整改事項、整改要求、整改期限、整改責任人等內容。3.將整改通知書送達相關部門及責任人，要求其簽收確認。（七）整改實施1.責任部門及責任人收到整改通知書后，應立即制定整改方案，明確整改措施、時間節點和責任人。2.按照整改方案組織實施整改工作，確保問題得到有效解決。3.在整改過程中，及時向巡視小組反饋整改進展情況，如有困難或需要協調的事項，應及時提出。（八）復查驗收1.整改期限屆滿后，巡視小組對整改情況進行復查驗收。2.通過查閱整改資料、實地檢查、詢問相關人員等方式，核實整改措施是否落實到位，問題是否得到徹底解決。3.對復查驗收合格的部門及事項，予以銷號；對復查仍不合格的，要求繼續整改，直至達到要求。五、整改跟蹤與監督（一）建立整改臺賬1.巡視小組設立工商巡視整改臺賬，對每次巡視發現的問題及整改情況進行詳細記錄。2.臺賬內容包括問題描述、整改通知書編號、整改方案、整改責任人、整改期限、整改實際完成時間、復查結果等信息。（二）定期跟蹤1.巡視小組定期對整改臺賬進行梳理，跟蹤整改進度。2.每周召開整改工作協調會，聽取各責任部門整改工作匯報，協調解決整改過程中遇到的問題。3.對整改工作進展緩慢的部門進行重點督促，確保整改工作按時完成。（三）監督考核1.將工商巡視整改工作納入公司績效考核體系，對整改工作不力的部門及責任人進行考核扣分。2.考核結果與部門績效獎金、個人薪酬晉升等掛鉤，激勵各部門積極落實整改工作。六、信息溝通與共享（一）內部溝通機制1.建立工商巡視工作內部溝通群，由巡視小組組長負責管理。2.巡視小組成員、各部門及下屬子公司相關人員在群內及時溝通工商業務辦理情況、問題反饋及整改進展等信息。3.定期召開工商巡視工作溝通會，總結工作經驗，分析存在問題，研究解決措施。（二）與工商行政管理部門溝通1.安排專人負責與工商行政管理部門保持密切聯系，及時了解政策法規變化及工作要求。2.在工商業務辦理過程中遇到問題或需要咨詢時，主動向工商行政管理部門溝通請教，確保公司工商事務合法合規。3.積極配合工商行政管理部門的檢查、調查等工作，及時提供相關資料和信息。七、培訓與宣傳（一）培訓計劃1.每年制定工商業務培訓計劃，根據公司實際需求和員工業務水平，確定培訓內容和方式。2.培訓內容包括工商法律法規、登記注冊流程、年度報告公示要求、檔案管理等方面。（二）培訓實施1.定期組織內部培訓課程，邀請專家學者或工商行政管理部門工作人員進行授課。2.鼓勵員工自主學習工商業務知識，提供相關學習資料和在線學習平臺。3.通過案例分析、模擬操作等方式，提高員工的實際操作能力和問題解決能力。（三）宣傳工作1.利用公司內部宣傳欄、網站、公眾號等渠道，宣傳工商法律法規及公司工商巡視閉環管理制度。2.發布工商業務辦理指南、常見問題解答等內容，提高員工對工商事務的認知水平和辦理能力。3.及時通報工商巡視工作