證券從業面試題及答案

一、單項選擇題（每題2分，共10題）1.以下哪個不是證券市場的主體？（）A.投資者B.證券發行人C.證券交易所D.超市答案：D2.證券投資基金反映的是（）關系。A.產權B.所有權C.債權債務D.委托代理答案：D3.股票的內在價值是（）。A.股票未來收益的現值B.股票的發行價格C.股票的賬面價值D.股票的票面價格答案：A4.我國滬深證券交易所目前采用的報價方式是（）。A.口頭報價B.書面報價C.電腦報價D.人工報價答案：C5.證券市場監管的原則不包括（）。A.依法監管原則B.保護投資者利益原則C.自律管理原則D.全部干預原則答案：D6.以下哪種風險屬于系統性風險？（）A.信用風險B.經營風險C.購買力風險D.財務風險答案：C7.債券按發行主體分類不包括（）。A.政府債券B.金融債券C.公司債券D.可轉換債券答案：D8.證券公司傳統的三大業務不包括（）。A.經紀業務B.承銷業務C.自營業務D.資管業務答案：D9.世界上第一個證券交易所是（）。A.紐約證券交易所B.倫敦證券交易所C.阿姆斯特丹證券交易所D.東京證券交易所答案：C10.以下關于市盈率的說法，錯誤的是（）。A.市盈率=每股市價/每股收益B.市盈率越高，股票越有投資價值C.不同行業的市盈率一般不同D.市盈率反映了投資者對公司未來盈利的預期答案：B二、多項選擇題（每題2分，共10題）1.證券市場的功能包括（）。A.籌資-投資功能B.資本定價功能C.資本配置功能D.風險分散功能答案：ABCD2.股票的基本特征有（）。A.收益性B.風險性C.流動性D.永久性答案：ABCD3.影響債券利率的因素有（）。A.借貸資金市場利率水平B.籌資者的資信C.債券期限長短D.宏觀經濟狀況答案：ABC4.證券公司的主要業務有（）。A.證券經紀業務B.證券承銷與保薦業務C.證券自營業務D.證券資產管理業務答案：ABCD5.證券投資分析的基本要素有（）。A.信息B.步驟C.方法D.主體答案：ABC6.金融衍生工具按交易場所分類可分為（）。A.交易所交易的衍生工具B.場外交易的衍生工具C.股權類衍生工具D.貨幣衍生工具答案：AB7.以下屬于證券監管手段的有（）。A.法律手段B.經濟手段C.行政手段D.自律手段答案：ABC8.宏觀經濟分析的基本方法有（）。A.總量分析法B.結構分析法C.比較分析法D.比率分析法答案：AB9.股票投資的基本分析包括（）。A.宏觀經濟分析B.行業分析C.公司分析D.技術分析答案：ABC10.證券市場中介機構包括（）。A.證券公司B.證券登記結算機構C.證券服務機構D.證券交易所答案：ABC三、判斷題（每題2分，共10題）1.證券市場是價值直接交換的場所。（）答案：對2.優先股股東有優先認股權。（）答案：錯3.債券的票面利率越高，債券的利息收入就越高。（）答案：對4.證券公司可以為客戶的證券買賣提供融資融券服務。（）答案：對5.技術分析主要分析證券價格的歷史數據。（）答案：對6.證券交易所本身不能決定證券交易價格。（）答案：對7.所有的債券都有信用風險。（）答案：錯8.股票價格指數是反映不同時期股價變動情況的相對指標。（）答案：對9.證券投資基金的投資對象僅限于股票和債券。（）答案：錯10.內幕交易是被嚴格禁止的證券交易行為。（）答案：對四、簡答題（每題5分，共4題）1.簡述證券市場監管的目標。答案：證券市場監管的目標主要有：一是保護投資者利益，這是證券監管的首要目標；二是保證證券市場的公平、效率和透明；三是降低系統性風險，維護證券市場的穩定。2.簡述股票與債券的區別。答案：首先，股票代表的是所有權關系，債券代表的是債權債務關系。其次，股票一般沒有到期日，債券有到期日。再者，股票收益不固定，債券有固定的利息支付。最后，股票風險一般大于債券。3.簡述證券公司的主要作用。答案：證券公司的主要作用包括：一是為證券發行人和投資者提供中介服務；二是為投資者提供證券買賣的場所和設施；三是進行證券自營業務，活躍證券市場；四是進行資產管理等創新業務。4.簡述宏觀經濟運行對證券市場的影響。答案：宏觀經濟運行對證券市場影響巨大。經濟增長時，企業盈利增加，證券市場趨于繁榮。經濟衰退時，企業盈利減少，證券市場表現不佳。同時，宏觀經濟政策如貨幣政策、財政政策也會影響證券市場。五、討論題（每題5分，共4題）1.如何防范證券投資中的風險？答案：首先要進行充分的研究分析，了解投資對象。其次，分散投資，不把雞蛋放在一個籃子里。再者，關注宏觀經濟和政策變化。最后，控制好投資的比例和杠桿。2.討論證券市場國際化的意義。答案：證券市場國際化有利于吸引外資，提高本國證券市場的競爭力。也有利于本國企業拓展國際融資渠道，同時促進國際間的金融合作與交流，推動金融創新。3.如何看待中國證券市場的發展前景？答案：中國證券市場發展前景廣闊。隨著經濟的發展，企業融資需求增加。同時，居民財富管理