證券從業考試題及答案

一、單項選擇題（每題2分，共10題）1.以下哪種證券是最基本的證券品種？（）A.股票B.債券C.基金D.期貨答案：A2.證券市場的核心是（）。A.證券發行人B.證券交易所C.證券投資者D.證券監管機構答案：B3.股票的收益主要來源于（）。A.股息和紅利B.價差C.利息D.本金答案：A4.我國證券市場的監管機構是（）。A.中國人民銀行B.中國證券業協會C.中國證監會D.國務院答案：C5.債券的票面利率也被稱為（）。A.名義利率B.實際利率C.市場利率D.浮動利率答案：A6.證券投資基金按（）不同，可分為封閉式基金和開放式基金。A.投資對象B.組織形式C.運作方式D.投資理念答案：C7.以下不屬于金融衍生工具特點的是（）。A.杠桿性B.聯動性C.低風險性D.不確定性答案：C8.首次公開發行股票的簡稱是（）。A.IPOB.SEOC.SPOD.STO答案：A9.在我國，滬深證券交易所采用的交易制度是（）。A.做市商制度B.競價交易制度C.協議交易制度D.混合交易制度答案：B10.證券公司的主要業務不包括（）。A.證券承銷與保薦B.證券自營C.證券經紀D.銀行貸款答案：D二、多項選擇題（每題2分，共10題）1.證券市場的功能包括（）。A.籌資-投資功能B.資本定價功能C.資本配置功能D.風險分散功能答案：ABCD2.股票的基本特征有（）。A.收益性B.風險性C.流動性D.永久性E.參與性答案：ABCDE3.債券的分類方式有（）。A.按發行主體分類B.按付息方式分類C.按債券形態分類D.按募集方式分類答案：ABCD4.證券投資基金的當事人包括（）。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份額持有人D.基金銷售機構答案：ABC5.金融衍生工具按交易場所分類可分為（）。A.交易所交易的衍生工具B.場外交易的衍生工具C.內置型衍生工具D.獨立衍生工具答案：AB6.證券公司的風險管理原則包括（）。A.合規性原則B.全面性原則C.審慎性原則D.適時性原則答案：ABCD7.我國證券市場的層次包括（）。A.主板市場B.創業板市場C.三板市場D.四板市場答案：ABCD8.影響股票價格的宏觀經濟因素有（）。A.經濟增長B.經濟周期C.貨幣政策D.財政政策答案：ABCD9.證券交易所的職能有（）。A.提供證券交易的場所和設施B.制定證券交易所的業務規則C.接受上市申請、安排證券上市D.組織、監督證券交易答案：ABCD10.證券投資的風險主要包括（）。A.系統風險B.非系統風險C.信用風險D.流動性風險答案：AB三、判斷題（每題2分，共10題）1.證券市場是價值直接交換的場所。（）答案：對2.優先股股東在公司盈利和剩余財產分配上優先于普通股股東。（）答案：對3.債券的發行價格一定等于其票面金額。（）答案：錯4.開放式基金的規模是固定不變的。（）答案：錯5.金融期貨是以金融工具或金融產品為標的物的期貨交易方式。（）答案：對6.證券公司只能從事證券經紀業務。（）答案：錯7.宏觀經濟運行狀況會影響證券市場的走勢。（）答案：對8.證券投資基金是一種利益共享、風險共擔的集合投資方式。（）答案：對9.我國證券市場實行的是注冊制。（）答案：錯10.股票的內在價值是指股票未來收益的現值。（）答案：對四、簡答題（每題5分，共4題）1.簡述證券市場監管的目標。答案：證券市場監管的目標主要包括保護投資者利益、保證證券市場的公平、效率和透明、降低系統性風險等。2.簡述股票和債券的區別。答案：股票是所有權憑證，債券是債權憑證；股票收益不確定，債券有固定利息；股票無到期日，債券有到期日；股票風險更高。3.簡述封閉式基金和開放式基金的區別。答案：封閉式基金規模固定，開放式基金規模不固定；封閉式基金有固定存續期，開放式基金無固定存續期；交易方式上，封閉式基金在交易所交易，開放式基金一般通過申購贖回交易。4.簡述證券公司的主要作用。答案：證券公司主要有證券承銷保薦、經紀、自營等業務，起到連接發行人和投資者、提供交易通道、促進證券流通等作用。五、討論題（每題5分，共4題）1.討論證券投資中如何控制風險。答案：可通過分散投資，選擇不同類型證券；了解宏觀經濟和公司基本面；設置止損止盈點等控制風險。2.討論我國證券市場未來發展趨勢。答案：可能朝著國際化、多元化、加強監管、創新產品不斷推出等趨勢發展。3.