案件防控的工作計劃案件防控的工作計劃「篇一」一、案防工作組織情況（一）組織情況按照省、市行案件防控領導小組的要求，為適應支行內設機構職責調整，積極發揮各部門職能，進一步做好我行案件防控工作，支行研究決定，成立支行案件防控工作領導小組，具體如下。支行案件防控工作領導小組：組長：xxx。副組長：xxx。成員：xxx。支行案件防控工作領導小組下設辦公室：主任：xxx。副主任：xxx。成員：xxx。支行案件防控工作責任部門為綜合管理部、公司業務部、三農金融部、中心大街支行、支行營業部。（二）將案件情況納入對下級機構的績效考核情況按照上級行制定的《績效考核辦法》制定我行具體實施方案，將案件考核納入實施方案，明確績效考核的操作流程、主要事項及評分要求，同時加強對各部門負責人績效管理思維方面的培訓，轉變觀念，正確理解績效考核的目的和評分偏差所造成的后果，真正督促各部門在績效評分過程中嚴格按照評分考核標準執行。二、案防制度體系建設情況（一）轉發總省行及監管部門下發的各項案件防控的相關文件情況我行各部門能夠認真、及時的轉發總行、省行、市行及監管部門下發的各項案件防控的相關文件，并認真執行相關工作。確保各條線在案件防控工作上做到萬無一失，保證我行的資金、人員等安防工作的正常開展。（二）關鍵崗位人員崗位輪換和強制休假制度執行情況嚴格按照上級行的相關要求對關鍵崗位人員執行崗位輪換和強制休假制度，具有較強的操作性。（三）本行員工行為排查工作執行情況嚴格按照員工行為排查工作有關制度對每名員工實行排查，排查率100%，截止目前未發現異常。（四）處理突發事件及制定應急預案情況為了及時有效上報和應對突發事件，我行制定了防搶劫、防地震危害、防擠兌、防盜竊、防火災、緊急疏散、防恐怖案件、防金融詐騙等突發事件應急預案，并定期組織相關演練，以提高全行員工處置突發事件能力，切實保障我行各項工作的有效開展。（五）重大事項報告制度執行情況為了及時有效上報和應對重大事項，我行嚴格執行上級及監管部門下發的重大事項報告制度，截止目前無重大事項發生。三、案防制度執行情況（一）風險管理報告情況。按照有關風險管理文件精神和部署，狠抓各項措施的制定和落實，努力營造“安全就是效益、違規就是風險、規范就是形象”的良好內控文化氛圍。全行通過完善組織架構，開展各類風險排查活動，使本行各項基礎工作進一步夯實，風險管控能力持續提升，其實加強了風險管理，保障全行依法、合規、穩健經營。（二）安全保衛工作制度學習季活動情況。為進一步深化安全保衛工作制度建設，強化員工學習制度和執行制度的自覺性和主動性，提升制度執行力，我行根據市分行安排部署，在全支行開展了安全保衛工作制度學習季活動，并做到四個明確。一是明確活動目標，通過深入開展安全保衛工作制度學習季活動，深化制度建設，推動制度落實，培養員工遵章守紀的良好習慣，構建安全管理制度化和規范化的長效機制，為各項業務健康快速發展提供更好的安全保障。二是明確參加范圍，該支行本次活動參加人員為專（兼）職安全保衛人員和網點工作人員，包括網點支行長、風險經理、營業主管、個金客戶經理、信貸客戶經理、營業柜員。三是明確學習內容，主要學習《中國郵政儲蓄銀行安全保衛工作制度匯編》、《中國郵政儲蓄銀行營業場所安防知識手冊》、《中國郵政儲蓄銀行安全保衛檢查工作實務》、《中國郵政儲蓄銀行營業場所安防工程設計規范》。四是明確階段任務，整個活動分四個階段實施。即：動員階段，具體任務是專門召開學習動員會，加強宣傳發動，統一思想，提高認識，重點對安全保衛工作制度學習季活動方案和內容進行宣貫，為活動開展打好基礎。學習階段，具體任務包括：安保人員要對各項管理制度和輔助教材逐項學習、認真領會，牽頭組織轄內網點工作人員重點學習各項管理制度和《中國郵政儲蓄銀行營業場所安防知識手冊》；制定《安全保衛工作制度學習季學習計劃》，結合自身實際，以集中專題學習、平時自主學習、網絡學習等多種方式開展學習活動；鼓勵創新學習形式，豐富學習手段，通過舉辦學習心得交流會、開展學習心得征文比賽等形式，深化學習效果，向市分行投稿有關安全保衛工作研究性文章；印制《安全保衛工作制度學習季活動手冊》，規范、有序開展學習活動，確保人手一本，組織員工認真做好學習筆記。考試階段，具體任務為參加總行牽頭組織網絡遠程考試，確保參加學習的人員100%地通過。總結階段，具體任務是向市分行提交活動開展情況報告。（三）執行崗位輪換制度情況，包括柜員輪崗率和基層網點負責人輪崗率。我行按照相關要求于20xx年7月1日對16名關鍵崗位員工進行了崗位輪換，柜員輪崗率和基層網點負責人輪崗率均可以達到100%。（四）按規定組織開展員工行為排查工作情況，是否能夠排查發現員工異常行為。嚴格按照員工行為排查工作有關制度對每名員工實行排查，排查率100%，截止目前未發現異常。（五）組織開展案件防控培訓情況。為積極推動案件防控長效機制建設，切實提高廣大員工法制觀念和依法合規經營意識，固安聯社組織一線員工及相關部室開展了上半年案防教育培訓活動。此次活動采用了觀看案防教育視頻的形式，觀看了典型案例教育視頻，向大家生動的展示了一個個典型案例。通過從發案機構、發案人員、作案崗位、作案手段以及受到的相關處罰等多角度、多方面進行分析，促使廣大員工以案為鑒，充分認識到銀行從業人員職務犯罪的嚴重危害性。通過此次培訓，有效糾正了員工“重業務、輕案防”的錯誤思想，進一步提高了合規操作意識和風險防范意識，對我聯社完善案件防控機制建設和提升內控管理工作水平具有重要意義。案件防控的工作計劃「篇二」由于工作競爭激烈，為了滿足社會的生產力，不得不提高工作效率，與此同時工作的步伐就加快了，為了使步伐的加快不影響正常的秩序，這時就得提出一種計劃。下面我們來看看案件防控工作計劃，歡迎閱讀借鑒。資金營運中心在全行和中心案防工作領導小組的正確指導和監督下，將高度重視案防工作，再接再厲，采取有效措施，全力以赴、保質保量做好xx年案防工作。一、進一步做好自查和風險排查工作。每個季度至少一次對資金業務管理制度執行情況、重點業務的營運情況、重要崗位操作情況進行全面監督檢查，并形成風險自查報告。排查業務領域包括但不局限于同業拆借、同業存款、理財及其他投資業務、債券業務、票據業務。目前已經完成××××年第一季度金融市場業務自查，未發現問題。二、進一步做好案防制度建設。明確部門人員崗位職責權限，做到用制度管人，用制度統領人。特別是要重新組織學習資金業務各項規章制度及操作規程。同時，根據案防工作的重點安排和業務的發展需要，繼續進行必要的補充和修訂，做到更嚴密、更規范、更有效。三、進一步做好案防教育工作。利用晨會及每月的險情分析會，組織部門員工深入學習各級人民銀行、銀監分局案防工作領導講話精神，深入學習我行XX董事長講話精神和XXX行長的重要指示要求，深入學習《商業銀行合規管理指引》和《銀行業金融機構案防工作辦法》、《銀行業金融機構案件問責工作管理暫行辦法》，學習銀監會防范操作風險"十三條"等制度規定，并把這些要求、觀點和精神體現在經營方針和經營策略上，融入到業務工作中去，筑牢案防工作的底線。特別是加強全體人員風險意識教育，定期組織討論學習，要求部門干部員工要按照我行內控和案防制度的要求，結合崗位談體會、寫心得、查問題、抓整改，切實收到良好效果。四、進一步做好案防預警工作。主要是未雨綢繆，做好風險業務預警、案發趨勢預警、員工違章預警、突發事件預警、員工行為動態排查預警。特別是要嚴格規范交易人員8小時內外的行為，注意員工思想動態和行為動態，建立相應的行為失范自報、舉報、教育和上報制度，做到防患于未然，及時消除各類風險隱患。五、進一步配合做好案防試評估工作。要嚴格按照上級文件要求，配合我行合規管理部，實事求是、保質保量做好案防自我評估工作，不影響全行整體案防工作部署。六、進一步做好崗位輪換及休假工作。要嚴格按照各級文件的要求，認真貫徹輪崗、強制休假制度，并做好相關記錄及備案。七、嚴格落實案防責任追究制度。資金營運中心與每位員工，都要明確案件防范工作責任和關聯崗位聯保責任，切實做好群防、互防工作，不留"盲區"，不留死角，確保資金業務順利實現××××年全年無案件、無事故。案件防控的工作計劃「篇三」資金營運中心在全行和中心案防工作領導小組的正確指導和監督下，將高度重視案防工作，再接再厲，采取有效措施，全力以赴、保質保量做好20xx年案防工作。一、進一步做好自查和風險排查工作。每個季度至少一次對資金業務管理制度執行情況、重點業務的營運情況、重要崗位操作情況進行全面監督檢查，并形成風險自查報告。排查業務領域包括但不局限于同業拆借、同業存款、理財及其他投資業務、債券業務、票據業務。目前已經完成20xx年第一季度金融市場業務自查，未發現問題。二、進一步做好案防制度建設。明確部門人員崗位職責權限，做到用制度管人，用制度統領人。特別是要重新組織學習資金業務各項規章制度及操作規程。同時，根據案防工作的重點安排和業務的發展需要，繼續進行必要的補充和修訂，做到更嚴密、更規范、更有效。三、進一步做好案防教育工作。利用晨會及每月的險情分析會，組織部門員工深入學習各級人民銀行、銀監分局案防工作領導講話精神，深入學習我行XX董事長講話精神和XXX行長的重要指示要求，深入學習《商業銀行合規管理指引》和《銀行業金融機構案防工作辦法》、《銀行業金融機構案件問責工作管理暫行辦法》，學習銀監會防范操作風險"十三條"等制度規定，并把這些要求、觀點和精神體現在經營方針和經營策略上，融入到業務工作中去，筑牢案防工作的底線。特別是加強全體人員風險意識教育，定期組織討論學習，要求部門干部員工要按照我行內控和案防制度的要求，結合崗位談體會、寫心得、查問題、抓整改，切實收到良好效果。四、進一步做好案防預警工作。主要是未雨綢繆，做好風險業務預警、案發趨勢預警、員工違章預警、突發事件預警、員工行為動態排查預警。特別是要嚴格規范交易人員8小時內外的行為，注意員工思想動態和行為動態，建立相應的行為失范自報、舉報、教育和上報制度，做到防患于未然，及時消除各類風險隱患。五、進一步配