煤礦本質安全管理體系

培訓教材

神華集團公司

二00七年九月七日

目錄

第一章：煤礦本質安全管理體系概述-----------------1

第二章：煤礦本質安全風險管理---------------------8

第三章：本質安全管理標準與管理措施的制定---------44

第四章：人員不安全行為的控制與管理---------------68

第五章：煤礦本質安全管理保障體系-----------------95

第六章：煤礦本質安全文化--------------------------115

第七章：煤礦本質安全管理體系運行評價-------------139

第八章：煤礦本質安全管理信息系統-----------------166

第九章：煤礦企業本質安全管理實施方案-------------183

煤礦本質安全風險管理

第一章煤礦本質安全管理體系概述

1.1適用范圍

煤礦本質安全管理體系適用于中國所有在建和生產煤礦安全管理。

1.2引用標準

(1)《煤礦安全規程》

(2)《煤礦安全質量標準化標準及考核評級辦法》

(3)《中華人民共和國固體廢物污染環境防治法》

(4)《中華人民共和國美用爆炸物品管理條例》

(5)《煤炭工業污染物排放標準》

(6)《污水綜合排放標淮》

(7)《化學危險物品安全管理條例》

(8)《工業企業照明設計標準》

(9)《工業企業設計衛生標準》

(10)《勞動法》

(11)《煤礦救護規程》

(12)《建筑設計防火規范》

(13)《建筑滅火器配置設計規范》

(14)《建筑物防雷設計規范》

(15)《建筑施工場界環境噪聲標準》

(16)《工作場所有害因素職業接觸限值》

(17)《煤礦地質測量工作暫行規定》

(18)《煤礦防治水工作條例》

(19)國家有關易燃易爆化學物品及危險化學品存儲場所的設計和設施配置要求

(20)《人因工程學》中受限作業空間尺寸、通道空間尺寸、限定維修空間尺寸要求

(21)中有關廢棄危險化學品處置規定

(22)井工礦井的十三和礦圖

(23)國家有關放射裝置的定期檢驗規定

(24)中危險化學品的儲運要求

(25)中地質說明書的有關規定

(26)國家有關事故調查組成員的規定

(27)國家有關事故調查中對員工的處罰規定

(28)中危險廢物處置規定

-1-

煤礦本質安全風險管理

(29)國家有關安技措資金的提取標準

(30)國有重點煤礦《生產礦井質量標準化標準》

(31)有關機電設備防爆標準要求

(32)中地面變電所標準

(33)中地面建筑物設計和施工規定

(34)防探水鉆孔設計要求

1.3相關術語

(I)危險源：可能造成人員傷亡或疾病、財產損失、工作環境破壞的根源或狀態。

(2)風險：某一事故發生的可能性及其可能造成的損失的組合。

(3)危險源辨識：對煤礦各單元或各系統的工作活動和任務中的危害因素的識別，并

分析其產生方式及其可能造成的后果。

(4)風險評估：評估風險大小的過程。在這個過程中，要對風險發生的可能性以及可

能造成的損失程度進行估計和衡量。此過程往往伴隨著對風險的排序、分級。

(5)風險預控：根據危險源辨識和風險評估的結果，通過制定相應的管理標準和管理

措施，控制或消除可能出現的危險源，預防風險的出現的過程。

(6)危險源監測：在生產過程中對已辨識出的危險源進行監測、檢查，并及時向管理

部門反饋危險源動態信息的過程。

(7)風險預警：對生產過程中已經暴露或潛伏的各種危險源進行動態監測，并對其風

險大小進行預期性評價，及時發出危險預警指示，使管理層可以及時采取相應的措施的

活動。

(8)不安全行為：不安全行為又分為狹義和廣義兩種。狹義的不安全行為主要是指可

能直接導致事故發生的人類行為，如員工的違規行為；而廣義的不安全行為是指一切可

能導致事故發生的人類行為，既包括可能直接導致事故發生的人類行為，也包括可能間

接導致事故發生的人類行為，如管理者的違章指揮行為、不盡職行為。對煤礦的安全管

理來說，員工的不安全行為屬于狹義的不安全行為，而管理者的不盡職行為則屬于廣義

的不安全行為。

(9)煤礦本質安全文化：煤礦本質安全文化是以風險預控為核心，體現“安全第一,

預防為主，綜合治理”的精神，并為廣大員工所接受的安全生產價值觀、安全生產信念、

安全生產行為準則以及安全生產行為方式與安全生產物質表現的總稱，是煤炭企業安全

生產的靈魂所在。

(10)煤礦本質安全管理：是指在一定經濟技術條件下，在煤礦全生命周期過程中對

系統中已知的危險源進行預先辨識、評價、分級，進而對其進行消除、減小、控制，實

現煤礦人-機-環系統的最佳匹配，使事故降低到人們期望值和社會可接受水平的風險管

理過程。

.2.

煤礦本質安全風險管理

(11)管理對象：是管理對象單元的一種劃分，是對危險源的總結和提煉，是通過管

住管理對象實現對危險源的控制或消除。

(12)管理標準：是一種標尺，是管理對象管到什么程度就可以消除或控制危險源的

風險的最低要求。管理(對象)標準可以按照國家有關標準、行業有關標準和企業標準

從嚴制定。

(13)管理措施：是指達到管理標準具體方法、手段。

(14)PDCA：是戴明提出的一種循環管理模式，包括計劃、實施、檢查和改進，從

管理的計劃到改進是一種閉環的管理。

1.4煤礦本質安全管理體系總要求

煤礦建設木質安全管理首先要結合煤礦自身經濟技術條件，盡量做到選用先進設備、

合理工藝、科學的開拓布局和經濟的資源開采，人員整體素質要不斷提高，各環節做到

科學、合理和優化，所有這些都有助于煤礦進行本質安全建設，而且有助于提高煤礦的

本質安全可靠性。煤礦最好有質量標準化管理基礎，然后在此基礎上進行本質安全建設。

1.4.1體系目標

本質安全管理的目標是通過以預控為核心的、持續的、全面的、全過程的、全員參

加的、閉環式的安全管理活動，在生產過程中做到人員無失誤、設備無故障、系統無缺

陷、管理無漏洞，進而實現人員、機器設備、環境、管理的本質安全，切斷安全事故發

生的因果鏈，最終實現杜絕已知規律的、釀成重大人員傷亡的煤礦生產事故發生的煤礦

本質安全目標。具體體現在以下幾個方面：

(1)人員的本質安全。要求員JL具備相應的安全知識、安全技能和較強的安全意識，

具有良好的安全素質，不論在何時何地何種作業環境和條件下，都能按規程操作，杜絕

“三違”，杜絕人為失誤，實現人員的本質安全。

實現人員無失誤，進而實現人員的本質安全是煤礦本質安全中的基礎性環節。相對

于物、系統、制度等三方面的本質安全而言，具有先決性、引導性、基礎性地位。

(2)設備的本質安全。一方面是對機器設備系統機械化和自動化水平的要求，要求機

器設備具有故障檢測和安全防護功能，安全可靠性高；另一方面是要求，在使用過程中

要確保機器設備正常運轉不存在安全隱患，達到本質安全管理標準。

(3)環境的本質安全。煤礦生產環境應符合安全規程和標準的要求，且作業環境整潔

衛生。

(4)管理的本質安全。管理體系科學、簡潔、完善、高效。管理體系應包括完備的管

理標準體系、管理措施體系以及保障管理標準和管理措施切實落實到位的管理保障體系。

管理標準應做到“每一條已知規律的風險的產生原因，都應有相應的管理標準予以消除”;

管理措施應能夠做到“只要員工按照管理措施要求，盡職盡責，每一條管理標準都能夠

-3-

煤礦本質安全風險管理

得到落實”；相應的監督保障體系和預警系統應保障：”每一項管理措施都有具體的人員

負責，如果責任人失職，能夠及時發現、制止，并有反饋信息”。

1.4.2體系定位

本質安全管理定位為：是符合中國國情的，以切斷事故發生的因果鏈為根本目標的,

以預控為核心的，以危險源辨識和本質安全管理標準、管理措施為基礎的，與傳統安全

管理相比更有效、更科學、更系統的管理，使我國煤礦安全狀況得到根本改善，達到國

際先進安全管理水平。

1.4.3體系文件

1.4.3.1規章制度

本質安全管理責任制度是煤礦各類規章制度的重要組成部分，煤礦應建立本質安全

管理體系所要求的各項責任制度，這些制度應該包含現有的煤礦安全生產責任制度，應

該涵蓋人、機、環、管四個方面,并且形成一套完整的能切實保障安全生產的制度體系。

本質安全管埋責任制度包括：

(I)木質安全目標管理制度；

(2)本質安全生產責任制度(包括責任追究)；

(3)本質安全投入保障制度；

(4)本質安全管理激勵與約束制度

(5)本質安全管理專家顧問制度；

(6)事故隱患排查與整改制度；

(7)本質安全監督檢查制度；

(8)基于本質安全的礦用設備滯材管理制度(包括采購、保管、使用、檢查、維修、

保養、報廢)；

(9)基于本質安全管理的人員不安全行為管理制度(含人員準入；工作制度；本質安

全教育、培訓(含不安全行為矯正)；入井人員管理制度；管理人員下井及帶班制度)；

(10)本質安全文化建設保障制度；

(11)事故應急救援制度；

(12)煤礦認為需要制定的其它安全管理制度。

1.4.3.2屎礦本質安全管理體系手冊

煤礦本質安全管理體系手冊包括：

(1)《煤礦本質安全管理基本知識手冊》

(2)《煤礦本質安全管理風險管理手冊》

(3)《煤礦本質安全管理管理標準和管理措施手冊》

(4)《煤礦本質安全管理人員不安全行為控制與管理手冊》

-4-

煤礦本質安全風險管理

（5）《煤礦本質安全管理保障措施手冊》

（6）《煤礦本質安全管理企業文化建設手冊》

（7）《煤礦本質安全管理評價體系及標準手冊》

（8）《煤礦本質安全信息管理手冊》

1.4.3.3程序文件

本質安全管理程序文件應該包括：

（1）煤礦本質安全管理工作啟動程序；

（2）煤礦本質安全管理風險管理程序；

（3）煤礦本質安全管理管理標準與措施制定程序；

（4）煤礦本質安全管理人員準入程序；

（5）煤礦本質安全管理人員培訓程序；

（6）煤礦本質安全管理組織機構設置程序；

（7）煤礦本質安全管理體系運行程序；

（8）煤礦本質安全管理安全文化建設實施程序；

（9）煤礦本質安全管理安全運行檢查與監測程序；

（10）煤礦本質安全管理應急預案制定、啟動程序；

（11）煤礦本質安全管理內部評價程序；

1.4.3.4記錄

煤礦應該根據需要，建立并保持必要的安全記錄，用以證實其安全管理工作符合其

本質安全管理體系的要求，以及取得的實際成果。

煤礦應該建立、實施和保持一個或多個程序，用于安全記錄的標識、保存（存放、

保護）、檢索、存檔和處置。

安全記錄應建立紙質和電子兩套記錄系統，并且字跡清楚，標識明確，具有可追溯

性。

1.5煤礦本質安全管理體系組成

煤礦本質安全管理體系主要包括風險管理、管理對象的管理標準和管理措施、人員

不安全行為管理與控制、組織保障管理、煤礦本質安全管理評價和煤礦本質安全管理信

息系統。

X.5.1危險源辨識和風險評估

危險源辨識的目的是在煤礦安全事故機理分析的基礎上，結合本企業實際的人員配

備條件、機器裝備條件、自然地質條件等，綜合運用事故樹分析法、安全檢查表、問卷

調查法、標潴對照法以及工作任務分析等危險源辨識方法，系統地辨識存在于煤礦上的

-5-

煤礦本質安全風險管理

危險源以及其起因和后果C危險源辨識是煤礦本質安全管理的前提和基礎，只有找到危

險源才能確定管理對象，進而建立本質安全體系、管理標準體系，并制定相應的管理措

施、政策和程序。本質安全管理要求煤礦建立煤礦危險源辨識的方法體系和煤礦危險源

辨識的內容（如人的不安全因素危險源辨識、機器設各的不安全因素危險源辨識、環境

的不安全因素危險源辨識、管理制度的不安全因素危險源辨識等）。

辨識出的危險源根據風險評估進行分類管理，包括危險源的監測和監控。

風險評估另外一層含義是危險源根據動態信息檢測對危險源的安全風險程度進行

定量評價，以確定特定風險發生的可能性及損失的范圍和程度，進而進行風險預警和預

控。

1.5.2管理對象的管理標準和管理措施制定

辨識出的危險源通過提煉成為管理對象，對過管住管理對象來實現對危險源控制。

制定管理對象的管理標準和管理措施的目的是根據事故發生的機理，運用系統的方法，

通過適當的管理標準和措施切斷事故發生的因果鏈，從而將風險消除、降低或控制在可

以承受的范圍之內。木質安全管理標準是處于安全狀態的條件，是衡量管理人員安全管

理工作是否合格的準繩，是管理工作應達到的最低要求。有了管理標準，還需要有相應

的管理措施、來進一步說明如何做從而達到要求，并且運用適當的方法使單位每名員工

明確其職責權限及范圍，它是員工安全行為的指南。本質安全管理要求管理標準和管理

措施要全面覆蓋煤礦的所有危險源。具體地，管理標準應做到“每一條已知規律的風險

的產生原因，都應有相應的管理標準予以消除”；管理措施應能夠做到“只要員工按照

管理措施要求，盡職盡責，每一條管理標準都能夠得到落實二

1.5.3人員不安全行為控制與管理

人員不安全行為也是一種危險源，本部分主要是根據人員不安全行為產生機理，對

人員不安全行為進行分類管理，并制定相應的管理途徑和控制方法。

1.5.4組織保障管理：

組織保障是為了順利實施煤礦本質安全管理體系煤礦應該設立什么樣的組織機構、

崗位職責、有效的激勵約束機制、健全的人員準入和培訓機制、良好的安全文化體系等。

1.5.5煤礦本質安全管理評價

對煤礦本質安全管理系統的運行情況應進行監管，進行定期和不定期的評價和考核,

以確保管理體系能夠達到煤礦本質安全管理的要求。煤礦本質安全管理評價是檢驗煤礦

本質安全管理系統運行的效果，通過評價判別是否達到了煤礦本質安全管理的目標，同

時，找出煤礦本質安全管理存在的問題，針對問題提出改進建議，不斷完善本質安全管

理系統，不斷杜絕由于人為的、已知規律的、可控的因素而導致的事故，逐漸減少煤礦

重大和特大事故的發生，實現煤礦管理長效安全。本質安全管理要求對監督、評價過程

中發現的問題、缺陷及時向上級報告，相關部門應及時對管理體系進行改進、完善。

1.5.6信息系統

-6-

煤礦本質安全風險管理

煤礦的各個層級都需要借助信息來識別、評估和應對安全風險。信息系統首先應搜

集詳實的生產安全信息，包括危險源信息、風險程度信息、風險應對信息、生產作業信

息、地質條件信息、環境信息、政策落實執行信息、管理系統運行信息、監管報告等;

其次，應具有有效暢通的信息溝通渠道，保證信息傳遞的及時性、全面性、連續性、針

對性；再次，信息系統要保證決策者能夠及時獲得決策所需的各類相關信息。第四，管

理層與員工之間應具備上下交流的通暢渠道，以便于管理政策的全面貫徹及實施情況的

及時和準確反饋C

-7-

煤礦本質安全風險管理

第二章煤礦本質安全風險管理

安全管理是煤礦管理的重中之重。由于存在著各種不確定因素，使得煤礦生產中面

臨著各種風險，能否對這些風險預先進行識別、評估，進而進行有效的管理、控制，對

煤礦安全生產有著重要的影響。煤礦本質安全風險管理正是在多年生產實踐基礎上，借

鑒國內外相關的先進管理經驗而形成的基于風險的煤礦安全管理方法，其主要內容包括

危險源辨識、風險評估、管理標準和管理措施的制定、危險源監測、風險預警等。本章

主要介紹危險源辨識、風險評估、危險源監測、風險預警方面的知識。

對煤礦來說，風險是永遠存在的，煤礦安全管理的基本任務就應該包括風驗管理。

然而到現在為止，關于“風險”及“風險管理”的定義和認識卻是仁者見仁，智者見智。

因此，我們首先必須介紹“風險”及“風險管理”的定義及其相關問題。

2.1風險的一般定義及其相關問題

雖然“風險”一詞我們經常遇到，但是目前學術界對風險的定義尚未完仝統一，由

于對風險的理解和認識角度不同，或對風險的研究的角度不同，不同的領域對風險概念

有著不同的解釋。在煤礦安全領域，風險該如何理解呢？

2.1.1風險的定義及其分類

目前對風險的定義可以歸納為以下幾種代表性的觀點：

其一是把風險理解成損失，認為風險可以折算為貨幣數量,如期望損失，這是以損失

數量大小來理解風險的；

其二是把風險理解為發生損失的可能性大小，這是概率風險概念；

其三是將風險理解為出現好結果或壞結果的差異性，用方差進行刻劃,稱之為方差風

險概念；

其四是抽象風險概念，認為風險就是不確定性。

其五是認為風險是一種事態（事件或狀態），或稱局面，用風險分布來描述風險。

分析以上定義可知，盡管各學科對風險的定義不盡統一，但是，各學者是將風險定

義為兩個層次：首先強調風險的不確定性，其次強調風險給人們帶來的損失U

本課題中，我們研究的主要是煤礦安全風險，在此風險與危險緊密相關，危險的定

義是可能產生潛在損失的征兆，它是風險產生的前提，沒有危險就無所謂風險。因此綜

上分析，我們定義風險為：某一事故發生的可能性及其可能造成的損失的組合。事故是

損失發生的直接或外在的原因。按照這種對風險的理解，風險是一個二維概念，以事故

發生的可能性大小及其可能造成的損失兩個指標進行衡量，即：

風險啟ug

式中事故發生的可能性;

-8-

煤礦本質安全風險管理

C一事故發生后可能造成的損失。

對煤礦安全風險可以從不同的角度進行分類，以便于全面準確地分析風險，并有針

對性的加以控制。

（1）按風險的大小可分為：特別重大風險；重大風險；中等風險；一般風險；低

風險。

（2）按照風險可能導致的煤礦事故類型可分為：瓦斯事故風險；水災事故風險；

火災事故風險：頂板事故風險：機電事故風險：運輸事故風險：放炮事故風險：其他事

故風險。

（3）按照風險來源分類可分為：來自人員的風險；來自機（物）的風險；來自環境的

風險；來自管理的風險。

這里的人員指的是煤礦所有的人員。包括決策層、管理層、執行層、操作層的所有

人員（見表2-l）o

機（物）是對系統中設備、設施、材料、工具等的統稱。

環境（在此指的是環境條件）一方面指的是井下自然地質環境條件，包括：水文情況,

地質構造情況、頂（底）幫情況、地熱等；另一方面指人為創造的工作環境條件，包括：

工作地點溫度、濕度、粉塵、噪聲、有毒氣體濃度情況、照明情況、供風情況、井下巷

道布局情況、工作面布置情況、施工質量情況、巷道路面情況、供電線路布置情況、作

業區域警示標志及避災線路情況等。

管理在此主要指：組織機構、機構職責、規章制度、操作規程、文件記錄、崗位設

置、崗位職責、人員配備等。

表2-1煤礦人員層次劃分表

層級人員特點職責

礦領導班對本單位安全工作全面負責。對安全工作進行總體研

決策層策劃、決策

子究、部署，對重大安全生產問題作出決策

對本業務范圍內安全工作負責。按照決策層的要求對

管理層礦科室參謀、管理

分管范圍內的安全工作進行管理與監控

區隊長、按照決策層和管理層的安排具體抓好安全工作的貫

執行層貫徹、執行

技術員徹執行工作，對本區隊安全工作負責

生產現場的實際操作者，各項安全管理制度和技術措

班組長、

操作層操作、落實施的具體落實者，對本班組或操作崗位職責范圍內的

操作工人

安全工作負責

2.1.2風險的特征

風險的特征是風險的本質及其發生規律的表現。正確認識風險的特征，對于加強風

險管理有著重要的意義。

（1）不確定性。風險是各種不確定性因素綜合的產物。風險的不確定性是指風險

-9-

煤礦本質安全風險管理

何時發生，以何種形式出現或可能出現的結果都不易確定、把握和描述。風險的不確定

性主要體現在三個方面：空間上的不確定性、時間上的不確定性以及損失程度的不確定

性。

(2)客觀性。風險是由于不確定性因素的存在而使人們遭受不幸或災難的可能性，

而這種不確定性的存在是客觀事物變化過程中的特征，故而風險也必然是無處不在、無

時不有的客觀存在，它普遍存在于日常的生產和生活中。風險的客觀性說明不能、也不

可能完全消除風險，而只能認識和捽制風險，要求我們必須承認和正視風險，采取積極

的態度，認真對待風險，降低其發生的頻率，減少損失程度。

(3)可測性。不確定性是風險的本質屬性。但這種不確定性并不是指對客觀事物

變化的全然無知，并非表明人們對它束手無策。我們可以根據以往發生過的類似事件，

立足統計資料和實踐經驗，通過分析，對某種風險發生的頻率及其造成損失的程度做出

判斷，從而對可能發生的風險進行預測與衡量。這個過程就是風險評估過程，它對風險

的控制和防范、決策和管理有著舉足輕重的作用。

(4)損害性。在工程安全領域，凡是風險的發生都會帶來損失，這種損失可能是

經濟上的損失，也可能是人身上的損害。風險的損害性要求我們在識別風險的基礎上，

必須預先控制防范風險。

(5)潛在性。雖然風險是一種客觀存在，日常生產和生活中時時處處存在風險，

但是這只是意味著人們時時處處面臨著遭受損失的可能。這種可能要變為現實還有一段

距離，還有賴于其他相關條件，這一特性就是風險的潛在性。因此，正確識別、認識風

險，改變風險發生的條件，可以達到減小風險、控制和管理風險的目的。

總之，風險是一種客觀存在，是不可避免的，且具有不確定性，因此，人們只能把

風險縮減到最小的程度，而不可能將其完全消除。這就要求人們主動地認識風險，積極

地管理風險，有效地控制風險，把風險減至最小的程度，以保證社會生產和人民生活的

正常運行。

2.1.3風險、危險源、事故之間的相互關系

風險與危險源、事故三者各不相同，但關系密切。

危險源的英文為“hazardsource",英文詞典給出其詞意為“危險的源頭”(ASource

ofDanger)o危險源的定義是可能造成人員傷亡或疾病、財產損失、工作環境破壞的根

源或狀態。這種根源和狀態來源于：人的不安全行為、機(物)和環境的不安全狀態、管

理漏洞和缺陷。危險源最根本的特征是破壞性、潛在性，除此之外還具有以下特征：

(1)復雜性。危險源的復雜性是由于系統實際情況和作業活動的復雜性決定的。

(2)多變性。生產過程中，某些危險源可能隨時在發生變化。如每次作業盡管任

務相同，但由于參加作業的人員、作業的場所地點、使用的工具以至于所采取的作業方

式不同，可能存在的危險源也會不同。相同的危險源也有可能存在于不同的作業過程中。

-10-

煤礦本質安全風險管理

（3）可知性。危險源雖然具有潛在性，但是按照辯證的觀點來看，一切客觀事物

都是可知的。根據多年生產的經驗和對已發生的事故進行總結分析，可以在生產作業中

預先識別出危險源，這也是危險源辨識的基礎和前提。

（4）可預控性。危險源的可知性決定了人們可以事先識別出危險源，相應地采取

有效地措施或利用先進的技術控制危險源。

一般對事故的定義為：人們在實現其某一意圖而采取行動的過程中，突然發生了與

人的意志相反的情況，迫使這種行動暫時地或永久地停止的事件.事故是由干客觀某種

不安全因素的存在，隨時間進程產生某種意外情況而顯現出的一種現象。事故具有因果

性、隨機性、潛在性的特征。

（1）因果性。因果性，是某一現象作為另一現象發生的依據的兩種現象之關聯性。

事故是相互聯系的諸原因的結果。

（2）隨機性。隨機性是指事故屬在一定條件下可能發生，也可能不發生的隨機事

件。

（3）潛在性。潛在性是指人們在人在生產活動中所經過的時間和空間，不安全的

因素是潛在的，條件成熟時在特有的時間場所就會顯現為事故。

根據危險源、風險、事故的定義和特征，不難看出這三者之間的關系：危險源是風

險后果產生的根本原因，危險源的存在導致風險的存在，危險源的潛在性導致了風險的

不確定性和潛在性。而造成事故發生的直接原因是風險的實際發生，即潛在的風險變成

了實際的事故，風險的不確定性又導致了事故的隨機性和潛在性。因此可以說，危險源、

風險與事故之間存在因果關系，預防事故發生首先必須研究風險，而研究風險乂必須以

研究危險源為起點。

2.2煤礦本質安全風險管理定義及其相關問題描述

風險管理的產生與發展經歷了漫長的時期，目前已被廣泛應用于各個領域，不過

將其應用于煤礦安全管理方面仍屬一個較新的課題。

2.2.1風險管理的產生與發展

風險管理思想的萌芽可以追溯到遠古時代原始人類的生存活動，作為系統的科學，

風險管理產生于二十世紀初的西方工業化國家。

風險管理起源于德國。一戰后，戰敗的德國發生了嚴重的通貨膨脹，造成經濟衰竭，

因此提出了包括風險管理在內的企業經營管理問題。

風險管理興起于二十世紀30年代。1931年，美國管理協會保險部首先提出風險管

理概念，在以后的若干年里，以學術會議及研究班等多種形式集中探討和研究風險管理

問題。1932年成立紐約保險經紀人協會，由紐約幾家大公司組織定期的討論風險管理的

理論與實踐問題。該協會的成立標志著風險管理的興起。

-11-

煤礦本質安全風險管理

風險管理問題真正受到普遍重視并被推廣則始于二十世紀50年代。當時，美國企

業界發生了兩件大事，其一為美國通用汽車公司的自動變速器裝置引發火災，造成巨額

經濟損失；其二為美國鋼鐵行業因團體人身保險福利問題及退休金問題誘發長達半年的

工人罷工，給國民經濟帶來難以估量的損失。這兩件大事促進了風險管理在企業界的推

廣，風險管理從此得到了蓬勃發展。1963年，美國出版的《保險手冊》刊載了《企業的

風險管理》一文，引起歐洲各國的普遍重視。以后，對風險管理的研究逐步趨向系統化、

專門化.

二十世紀7()年代以后，風險管理發展迅速，形成了系統化的管理科學。它不僅同

地質學、生態學、氣象學相關，而且與系統工程學、行為科學有密切的聯系。風險管理

是現代科學領域里的一個綜合性巨型工程，正向著更廣闊的前景發展。

2.2.2煤礦本質安全風險管理的內涵

煤礦木質安全風險管理是指通過對煤礦生產或生活中存在的風險進行識別、評估、

并在此基礎上優化組合各種風險管理技術，對風險實施有效的控制，以達到最低成本實

現最大安全保障的的科學管理方法。

由此定義可以看出煤礦本質安全風險管理由風險識別、評估、控制等環節組成。其

中風險識別和評估是風險管理的基礎，風險控制是風險管理的關鍵和目的。可以通過以

下內容來理解這幾個環節的含義，以助于更加深刻的認識煤礦本質安全風險管理的程序

和內涵。

(1)風險識別。風險識別是對現實和潛在的風險進行鑒別的過程，風險識別是風

險管理的基礎。風險識別主要任務首先是明確單位或企業所面臨的所有風險的種類、可

能發生的風險后果，其次是分析各種事故存在和可能發生的原因。煤礦所面臨的風險主

要是上文所述的煤礦八大事故風險(即瓦斯、水、火、頂板、機電、運輸、放炮及其他

事故風險)，分析這些事故存在和可能發生的原因是風險識別的重點工作，這個工作就

是通常的煤礦危險源的辨識。因此，危險源辨識是煤礦本質安全風險管理的第一步工作。

(2)風險評估。風險評估是評估風險大小的過程。在這個過程中，要對風險發生

的可能性以及可能造成的損失程度進行估計和衡量。此過程往往伴隨著對風險的排序、

分級。

(3)風險控制。風險控制是風險管理中最為關鍵的環節，其具體又可分為事前控

制、事中控制和事后控制三個小環節。事前控制的主要工作任務是在風險識別和評估的

基礎上，針對風險產生原因一一危險源，制定合理的管理標準和管理措施，使得風險管

理“有法可依”。事中控制主要是對危險源的監測過程，事實上也就是管理標準和管理

措施貫徹落實的過程，同時也是對前面工作進行跟進審核的過程。事后控制是在對危險

源監測的基礎上，通過采集到的危險源動態信息，分析其風險狀態，對已出現的風險進

行預警、控制，達到預防事故發生的目的。

-12-

煤礦本質安全風險管理

煤礦本質安全風險管理的這三個環節互為前提，緊密相連，缺一不可，且互相滲透。

由于風險的不確定性，人們對風險的認識不可能一蹴而就，因此需要在實踐中不斷的補

充、更新，對風險的評估也要隨著實際情況的改變而重新進行，所以在風險控制階段，

同時需要識別新出現的風險并及時對其進行評估。

2.2.3煤礦本質安全風險管理的目標

煤礦本質安全風險管理的理想目標是實現煤礦生產的本質安全化，將風險降到最低,

最終達到杜絕責任事故，減少非責任事故的目的。

2.2.4煤礦本質安全風險管理的特點

煤礦本質安全風險管理不同于現行的煤礦安全檢查管理法和安全隱患排查管理法，

它具有其鮮明的特點：

(1)全方位管理。煤礦本質安全風險管理是一個系統的綜合的管理過程，反映了

企業的自組織和預控能力，它要對煤礦生產過程中所有可能的危害因素(包括人的不安

全行為、機和環境的危害狀態、管理漏洞和缺陷等等)進行管理；

(2)全過程管理。煤礦本質安全風險管理貫穿煤礦企業整個生命周期，從煤礦的

設計、建設、生產到報廢，在每個工作環節都要實施風險管理。

(3)螺旋上升管理。煤礦本質安全風險管理也是一個動態的螺旋上升的管理過程，

該管理過程起始于對危險源的辨識，接著對其進行風險評估，然后制定相應的危險源管

理標準和管理措施對風險進行預先控制，進而對危險源進行動態監控，并對監控中發現

的問題及時予以分析、預警、糾正，同時辨識新的危險源，為下一階段的安全管理循環

提供經驗累積。整個風險管理是在不斷循環改進的過程中動態進行的。

(4)以預控為核心。煤礦本質安全風險管理的核心是預控，即在對煤礦所有可能

出現的危險源全面準確辨識評估的基礎上，制定合理的管理標準和管理措施，控制危險

源，切斷風險出現的渠道和條件，預先控制風險，使其不可能出現。

(5)雙保險、閉環式管理。煤礦本質安全風險管理是一套雙保險、閉環式的管理

系統。在這個系統中，首先要辨識危險源，并對其進行合理控制，預防風險的巴現，接

著要對已知的危險源進行持續地監測，同時辨識系統中可能出現的新的危險源，在對已

知風險預控失效或出現新的風險時，風險管理系統能及時作出反應，對風險進一步進行

分析、預警，并加以控制或消除，遏制其擴散演變為事故，造成損失。

2.3煤礦本質安全風險管理工作流程及基本原則

遵循煤礦本質安全風險管理工作工作流程和基本原則對整個工作的開展十分必要。

2.3.1煤礦本質安全風險管理工作流程

對煤礦本質安全風險管理內涵的分析，清晰地給出了煤礦本質安全風險管理的工作

-13-

煤礦本質安全風險管理

流程（見圖2-1所示）。

風險管理的第一步是對煤礦危險源進行辨識的過程。在此過程中需要考慮人-機-環-

管四個方面的不安全因素、三種狀態及時態、同時還要分析各危險源可能導致的風險后

果及事故類型，這個過程事實上也就是風險識別的過程。

風險管理的第二步是風險評估過程。此過程需要通過一定的方法來衡量風險發生的

可能性大小及其可能造成的損失大小，此過程是對風險（也是對危險源）進行分級的過程。

風險管理的第三步風險捽制過程，此過程又可以細化為：管理標準和管理拮施的制

定過程，危險源的監測、預警、控制過程。管理標準和管理措施的制定過程中首先需要

根據危險源辨識（風險識別）結果，確定管理對象、管理主要責任人、監管責任人及監管

部門，其次要結合風險評估結果針對危險源制定合理的管理標準和管理措施。

注：上述步驟中詳細的工作內容見后續相關章節。

-14-

煤礦本質安全風險管理

圖2-1煤礦本質安全風險管理工作流程圖

2.3.2實施煤礦本質安全風險管理的基本原則

實施煤礦本質安全風險管理，是一項工作量大、富有挑戰性的工作，在這個實施過

程中必須遵循以下原則和要求：

(1)領導重視。實施風險管理必須有強有力的領導，各項計劃和工作任務才能得

-15-

煤礦本質安全風險管理

到落實。這要求首先煤礦高層管理者必須把風險管理融入煤礦整個的管理組織中，成立

相應的組織機構，配備所需的設備、人力等資源，制定相應的風險管理計劃和制度；其

次高層領導應樹立領導原則，言行一致，以身作則，持續遵守風險管理中制定的管理標

準和管理措施，否則將可能影響風險管理實施效果，也會降低領導威信。

（2）全員參與。實施風險管理需要全員參與。各級人員是企業組織的根本，只有

他們的充分參與才能使風險管理得以貫徹落實，使他們的才干為組織帶來收益。全員參

與體現在：①危險源辨識過程需要全體員T根據自己的T.作經驗，配合風險管理T.作人

員一起辨識工作任務中存在的危害因素；②風險評估過程需要全體員工對風險發生的可

能性大小及其可能帶來的損失進行判斷、衡量和審核；③風險控制過程需要全體員工自

覺遵守各項管理標準和管理措施，控制風險，同時識別、評估新的可能出現的風險，使

風險管理工作不斷得到改進。

（3）責任明確。責任明確是管理的基本要求之一。實施風險管理，需要把風險管

理的方針、程序和標準措施的制定、執行、執行效果評估、修訂等工作、責任明確到部

門和個人，使從領導到基層操作人員，都能了解并負起工作中的責任。

2.4煤礦危險源辨識

危險源辨識是風險管理的基礎，只有辨識了危險源之后，才能對其進行風險評估，

進而制定合理的控制措施C這項工作全面、準確與否直接影響著后期工作的進行。危險

源辨識首先要明確辨識的范圍并進行單元劃分，同時需要搜集辨識的依據，其次要確定

危險源辨識的方法，最后按照辨識的基本內容進行辨識。

2.4.1煤礦危險源辨識內涵

煤礦危險源辨識是對煤礦各單元或各系統的工作活動和任務中的危害因素的識別，

并分析其產生方式及其可能造成的后果。

煤礦危險源辨識不同與隱患排查，隱患排查是檢查已經出現的危險，排查的目的是

為了整改，消除隱患。而危險源辨識是為了明確所有可能產生或誘發風險的危害因素，

辨識的目的是為了對其進行預先控制。

煤礦危險源辨識是一項富有創造性的工作，在工作中，不僅要辨識系統現有的危險

源，還要預測分析出系統潛在的、將來可能會出現的危險源。

2.4.2煤礦危險源辨識單元的劃分

煤礦危險源辨識的范圍是煤礦所有的系統（生產系統、非生產系統）。為了便于辨識

工作的開展以及避免遺漏，首先要對整個煤礦進行合理劃分，確定危險源辨識的子單元。

子單元可以按照空間進行劃分，如：掘進工作面及其附屬巷道、采煤工作面及其附屬巷

道等；也可以按照勞動組織進行劃分，如：綜采一隊、綜采二隊、通風隊、運轉隊等；

-16-

煤礦本質安全風險管理

還可以按專業進行劃分，如：采掘專業、洗運專業、機電專業等。不管按照哪種方式劃

分子單元，必須遵循下列原則：

(1)獨立性。即子單元在危險源辨識范圍上盡量獨立，不要交叉重疊，不要出現

某個對象或某個范圍同時屬于兩個子單元的現象；

(2)全面性。即子單元的全體須是整個煤礦系統，不可出現某個對象沒有隸屬單

元的現象；

(3)科學性.即子單元的劃分必須科學合理，便干后期危險源監測及捽制等工作

的開展。

2.4.3煤礦危險源辨識的依據

確定哪些因素是危險源，需要一定的科學依據，因此，在危險源辨識前，需要廣泛

搜集相關的資料，并根據需要進行科學地篩選，作為辨識的依據。一般地，企業需要搜

集以下幾方面的資料：

(1)國內外相關法律、法規、規程、規范、條例、標準和其他要求。比如：《中華

人民共和國憲法》、《中華人民共和國勞動法》、《安全生產法》、《礦山安全法》、《煤礦安

全監察條例》、《煤礦安全規程》、《爆炸危險場所安全規定》、《煤礦井下粉塵防治規范》、

《中華人民共和國職業病防治法》等等。

(2)相關的事故案例、技術標準。

(3)本企業內部的規章制度、作業規程、操作規程、安全技術措施等相關信息。

(4)煤礦事故發生機理。

(5)其他相關資料。比如：最新頒布的標準、條例、要求等。

2.4.4煤礦危險源辨識的方法

目前煤礦危險源辨識常用的方法可分為兩大類：即直接經驗分析法和系統安全分析

法。

2.4.4.1直接經驗分析法

直接經驗分析法就是在大量實踐經驗基礎上，依據安全技術標準、安全操作規程和

工藝技術標準等進行分析，對系統中存在的危險源作出定性的描述。

目前實踐中常用的直接經驗分析法主要包括：工作任務分析法；直接詢問法；現場

觀察法；查閱記錄法等。各種方法有其優缺點和適用范圍見表2-2。

-17-

煤礦本質安全風險管理

表2-2直接經驗分析法

方法名稱實施步驟適用范圍優點缺點

以清單的形式列出系統中所有的辨識煤礦現有簡便、詳盡、受工作人員主

工作任務以及每項任務的具體工工作條件下各易掌握。觀因素影響。

工作任務

序，對照相關的規程、條例、標工作任務中存

分析法

準，并結合實際工作經驗，分析在或潛在的所

每道工序中可能出現的危害因有危險源。

素。

組織有現場工作經驗的人員進行復審煤礦企業易發現遺漏受人員主

直接詢問交談，詢問具體工作有哪些危害危險源辨識結的危險源。觀因素影響。

法因素，根據交談來初步辨識出工果。

作中存在的危險源。

通過對工作環境的現場觀察，辨復審煤礦危險易發現遺漏限于對現存在

識系統存在的危險源。要求現場源辨識結果。的危險源，且危險源的辨識，

現場觀察

觀察的人員要具有安全技術知識結果客觀準應用范圍比較

法

和掌握完善的職業健康安全法確。窄。

規、標準。

查閱生產單位的事故、職業復審、補充煤礦針對性強，可應用范圍較窄。

病的記錄及從有關類似單位、文危險源辨識結找出能造成

查閱記錄獻資料、專家咨詢等方面獲取有果。事故的直接

法關危險信息，加以分析研究，辨原因。

識出系統存在的危險因素。

2.4.4.2系統安全分析法

系統安全分析法是利用系統安全工程理論分析。主要包括：安全檢查表法、事故樹

分析、事件樹分析、因果分析、預先危險性分析、危險性和可操作性分析等方法。在實

踐中比較常用主要是：安全檢查表方法和事故樹方法。

(1)安全檢查表方法。為了系統地找出系統中的危害因素，把系統加以剖析，列

出各層次的危害因素，然后確定檢查項目，以提問的方式把檢查項目按系統的組成順序

編制成表，以便進行檢查或評審，這種表就叫作安全檢查表。安全檢查表是進行安全檢

查，發現和查明各種危險和隱患、監督各項安全規章制度的實施，及時發現并制止違章

行為的一個有力工具。

(2)事故樹分析。事故樹分析(FaultTreeAnalysis,FTA)又稱作故障樹分析或事故

邏輯分析，是一種表示導致災害事故(或稱為不希望事件)的各種因素之間的因果及邏輯

-18-

煤礦本質安全風險管理

關系圖。這種由事件符號和邏輯符號組成的模式圖，是用以分析系統的安全問題或系統

的運行功能問題，并為判明災害或功能故障的發生途徑及導致災害（功能故障）冬因素之

間的關系，提供i種形象而簡潔的表達方式。

適用范圍：分析系統中各類事故產生的原因。

優點：既適用于定性分析、又能進行定量分析。該方法，具有簡明、形象化的特點，

體現了以系統工程方法研究安全問題的系統性、準確性、和預測性。

煤礦企業存在的危險源非常復雜多樣，僅靠一種方法難以辨識完整，在煤礦企業危

險源辨識實際工作中，需要綜合運用多種辨識方法。

2.4.5煤礦危險源辨識的基本內容

煤礦是一個由人一機一環一管構成的復雜巨系統，其危險源分布非常廣泛。過去我

國很多煤礦曾經進行過危險源辨識，但是由于在辨識過程中缺乏系統性的考慮，辨識出

的危險源有很多的遺漏。為了能相對較為全面的辨識出煤礦的所有危險源，根據系統工

程的原理，煤礦危險源的辨識須從人、機、環、管四個方面分別考慮，這樣既能夠保證

危險源辨識結果的全面性和合理性，且方便對危險源進行分類控制和管理，這四個方面

的不安全因素具體項目如表2-3所示。

表2-3危險源辨識的基本內容

不安全因素具體項目

1.1操作不安全性（誤操作、不規范操作、違章操作）

1.2現場指揮的不安全性（指揮失誤、違章指揮）

1.3失職（不認真履行本職工作任務）

1.人員的不安全因

1.4決黃失誤

素

1.5身體狀況不佳的情況下工作（帶病工作、酒后工作、疲勞工作等）

1.6工作中心理異常（過度興奮或緊張、焦慮、冒險心理等）

1.7人員的其他不安全因素

2.1沒有按規定配備必需的設備、材料、工具

2.2設各、工具選型不符合要求

2.3設各安裝不符合規定

2.機（物）方面的不2.4設各、設施、工具等維護保養不到位

安全因素2.5設各保護、不齊全、有效

2.6設施、工具不齊全、不完好

2.7設各警示標識不齊全、清晰、正確，設置位置不合理

2.8機的其他不安全因素

3.1瓦斯威脅

3.2水的威脅

3.3火的威脅

3.環境方面的不安3.4粉塵威脅

全因素3.5頂、底、幫的威脅

3.6其他自然災害威脅

3.7工作地點溫度、濕度、粉塵、噪聲、有毒氣體濃度等超過規定

3.8工作地點照明不足

-19-

煤礦本質安全風險管理

3.9工作地點風景（風速）不符合規定

3.10采掘設計缺陷（包括井下巷道布局不合理、工作面布置不合理）

3.11施工質量不符合要求

3.12巷道路面質量差，標識不齊全、不正確

3.13供電線路布置不合理

3.14作業區域警示標志及避災線路設置位置不齊全、不合理

3.15其他工作環境的不安全因素

4.1組織結構不合理

4.2組織機構不完備，機構職責不明晰

4.3規章制度制定程序不合理、不符合實際情況

4.4安全管理規章制度不完善

4.5文件、各類記錄、操作規程不齊全，管理混亂

4.管理的不安全因4.6作業規程的編制、審批不符合規定，貫徹不到位

素4.7安全措施、應急預案不完善、不合理

4.8崗位設置不齊全、不合理

4.9崗位職責不明確

4.10崗位工作人員配備不足

4.11職工安全教育、崗位培訓不到位

4.12其他管理的不安全因素

危險源辨識過程中除了需要從人-機-環■管四個方面進行考慮，還需要考慮三種狀態

及時態。三種狀態分別指正常狀態、異常狀態、緊急狀態；三種時態分別指過去、現在

和將來。由于危險源具有潛在性，所以辨識危險源必須考慮各種情況下可能出現的不安

全因素，同時還要考慮過去曾發生過什么事故或事故，從中吸取教訓I,找出事故的原因，

考慮目前系統中存在或潛在什么不安全因素。此外，危險源辨識過程中還要分析各危險

源可能導致的風險后果及事故類型。煤礦事故可分為8種，分別為：

（1）瓦斯事故：瓦斯、煤塵爆炸或燃燒，煤（巖）與瓦斯突出，瓦斯窒息（中毒）等。

（2）頂（底）板事故：指冒頂、片幫、頂板掉桿、頂板支護垮倒、沖擊地壓、露天煤

礦邊坡滑移垮塌等。底板事故視為頂板事故。

（3）機電事故：指機電設備（設施）導致的事故。包括運輸設備在安裝、檢修、調試

過程中發生的事故。

（4）放炮事故：指放炮崩人、觸響瞎炮造成的事故。

（5）水災事故：指地表水、老空水、地質水、工業用水造成的事故及潰水、潰沙

導致的事故。

（6）火災事故：指煤與砰石自然發火和外因火災造成的事故（煤層自燃未見明火逸

出有害氣體中毒算為瓦斯事故）。

（7）運輸事故：指運輸設備（設施）在運行過程發生的事故。

（8）其它事故：以上七類以外的事故。

2.5煤礦危險源的風險評估

風險評估是評估風險大小的過程。在危險源辨識也即風險識別的基礎上，我們需要

-20-

煤礦本質安全風險管理

確定風險的等級，也就是度量每一個危險源對應的風險水平，這個過程也是對危險源進

行分級的過程。通過分級，煤礦就可以有重點有先后地選擇應對措施，并最終消減風險。

2.5.1煤礦危險源風險評估內容

風險評估的具體內容包括三個方面：首先要確定事故在一定時間內發生的可能性，

即概率的大小；其次要估計一旦事故發生，可能造成損失的嚴重程度。最后，根據事故

發生的可能性及損失的嚴重程度估計總期望損失的大小，確定風險等級。

危險源辨識及其風險評估通過填表的方式簡潔明了。表2-4給出了采用工作任務法

進行危險源辨識時填寫的表格范例。

表2-4危險源辨識及風險評估表

風險評估

風險類型

風險及其后果可風

工作任務工序危險源（人、機、事故類型損風險

描述能險

環、管）失等級

性值

2.5.2煤礦危險源風險評估方法

比較適用于煤礦危險源風險評估的方法是風險矩陣法，風險矩陣法是根據事故發生

的可能性及其可能造成的損失的乘積來衡量風險的大小，其計算公式是：

風險值D二pXC

式中，p表示事故發生可能性；C表示事故可能造成的損失。

其具體的衡量方式和賦值方法見表2-4o

表中將損失分為6類（即A—F）,依次遞減賦值為（6-1）；事故發生的可能性也分為6

類（即G—L）,依次遞減賦值為（6-1）。

根據風險值的大小，可將風險分為5個等級（見表2-5）o

-21-

原礦本質安仝風險管理

表2-5風險矩陣及風險等級劃分表

L—?特別需產卜效類別

風險可能造成的損失

中W學風Q聞a里了、雙阻

矩陣賦值由于傷害估算的損失

(IH級）（I1r級）人員傷害程度及范圍

阮）

一優12182436|A6多人死亡500萬以上

一般

匕10152025I305一人死亡100萬到500萬之間

風險1

一

V2024jc多人受嚴也傷害

（II4121644萬到007J

級）

|18

13691215ID3一人受嚴重傷害1萬到1萬

""丁

百4