研究報告-1-國網(wǎng)XX縣供電公司2025年合規(guī)性評價報告一、總體評價1.1評價目的和依據(jù)(1)本次合規(guī)性評價旨在全面了解國網(wǎng)XX縣供電公司在2025年的合規(guī)經營狀況，評估公司各項業(yè)務活動是否符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和公司內部規(guī)章制度的要求。通過本次評價，明確公司在合規(guī)管理方面的優(yōu)勢和不足，為加強合規(guī)建設、防范法律風險、提升企業(yè)整體管理水平提供依據(jù)。(2)評價依據(jù)主要包括《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國電力法》、《電力供應與使用條例》等國家法律法規(guī)，以及國家能源局、國家電網(wǎng)公司等相關部門發(fā)布的行業(yè)規(guī)范和規(guī)章制度。同時，評價還將參考公司內部規(guī)章制度、合規(guī)管理體系文件以及相關內部審計報告等資料。(3)本次評價將采用合規(guī)性評價標準，從組織結構、制度建設、風險控制、內部控制、合規(guī)文化建設等方面對公司進行全面評估。通過對公司合規(guī)管理現(xiàn)狀的深入分析，提出針對性的改進建議，為公司持續(xù)改進合規(guī)管理、提升合規(guī)經營水平提供有力支持。1.2評價范圍和對象(1)本次合規(guī)性評價的范圍涵蓋了國網(wǎng)XX縣供電公司的全部業(yè)務領域，包括但不限于電力供應、配電管理、用電服務、設備維護、電力市場營銷、人力資源管理等各個方面。評價將針對公司所有子公司、分支機構和所屬部門進行。(2)評價對象為國網(wǎng)XX縣供電公司及其下屬的所有子公司、分支機構和所屬部門。具體包括公司管理層、各級員工、外部合作伙伴、供應商和客戶等，以確保評價的全面性和客觀性。(3)評價內容不僅涉及公司的經營管理和業(yè)務操作，還包括公司的內部控制、合規(guī)風險管理、合規(guī)文化建設等各個方面。通過綜合評價，全面反映公司合規(guī)經營的現(xiàn)狀，為改進公司合規(guī)管理提供有力支撐。1.3評價方法和過程(1)本次合規(guī)性評價采用定性與定量相結合的方法，通過查閱文件資料、訪談、現(xiàn)場檢查、數(shù)據(jù)分析等多種手段，對公司的合規(guī)性進行全面評估。評價過程中，注重收集和分析公司內部審計報告、合規(guī)檢查報告、法律意見書等相關資料，以確保評價的準確性和可靠性。(2)評價過程分為準備階段、實施階段和總結階段。在準備階段，明確評價目的、范圍和對象，制定評價方案和評價標準。實施階段，通過現(xiàn)場檢查、訪談、問卷調查等方式，收集評價所需信息。總結階段，對收集到的信息進行整理、分析，形成評價報告。(3)評價過程中，嚴格執(zhí)行保密原則，確保評價的公正性和客觀性。評價小組由公司內部合規(guī)部門、審計部門、法律部門等相關人員組成，同時邀請外部專家參與，以保證評價的專業(yè)性和權威性。評價結果將作為公司改進合規(guī)管理的重要參考依據(jù)。二、合規(guī)性評價概述2.1合規(guī)性評價標準(1)合規(guī)性評價標準以國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和公司內部規(guī)章制度為依據(jù)，主要包括以下幾個方面：一是法律法規(guī)遵守情況，包括但不限于電力行業(yè)相關法律法規(guī)、合同法、公司法等；二是行業(yè)規(guī)范執(zhí)行情況，涉及電力行業(yè)標準、操作規(guī)程等；三是公司內部規(guī)章制度執(zhí)行情況，涵蓋公司章程、各項管理制度、操作流程等。(2)評價標準具體包括合規(guī)管理組織架構、合規(guī)風險管理、合規(guī)文化建設、內部控制、合規(guī)培訓與宣傳、合規(guī)監(jiān)督與考核等六個方面。合規(guī)管理組織架構評價關注公司合規(guī)管理機構的設置、職責劃分和運行機制；合規(guī)風險管理評價關注風險識別、評估、控制和應對措施；合規(guī)文化建設評價關注合規(guī)理念、價值觀和行為準則的培育和傳播；內部控制評價關注內部控制制度的設計和執(zhí)行情況；合規(guī)培訓與宣傳評價關注合規(guī)教育和培訓的覆蓋面及效果；合規(guī)監(jiān)督與考核評價關注合規(guī)監(jiān)督機制和考核體系的建立與執(zhí)行。(3)評價標準還涉及合規(guī)性評價的具體指標，如合規(guī)事件發(fā)生率、合規(guī)風險控制率、合規(guī)培訓參與率、合規(guī)監(jiān)督發(fā)現(xiàn)問題整改率等。這些指標將有助于量化評價結果，為公司合規(guī)性提升提供數(shù)據(jù)支持。同時，評價標準將根據(jù)實際情況進行動態(tài)調整，以確保評價的針對性和有效性。2.2合規(guī)性評價內容(1)合規(guī)性評價內容首先關注公司治理結構的合規(guī)性，包括董事會、監(jiān)事會和管理層的合規(guī)運作，以及股東權益的保護和信息披露的透明度。評價將檢查公司是否建立了有效的決策機制和內部控制體系，確保公司治理的合法性和有效性。(2)其次，評價內容將涉及公司的經營活動的合規(guī)性，包括但不限于電力供應服務、設備維護、市場營銷等方面的合規(guī)性。這將包括檢查公司是否遵守了相關的行業(yè)標準和操作規(guī)程，以及是否有效控制了商業(yè)道德風險和反賄賂政策。(3)最后，合規(guī)性評價還將重點關注公司的合規(guī)風險管理體系，包括合規(guī)風險的識別、評估、監(jiān)控和應對。評價將審查公司是否建立了完善的合規(guī)風險管理制度，以及這些制度在實際運營中的應用效果，確保公司能夠及時發(fā)現(xiàn)和應對合規(guī)風險。2.3合規(guī)性評價結果概述(1)評價結果顯示，國網(wǎng)XX縣供電公司在2025年的合規(guī)經營方面取得了顯著成效。公司治理結構健全，合規(guī)管理制度完善，合規(guī)風險管理體系運行良好。在法律法規(guī)遵守、行業(yè)規(guī)范執(zhí)行和內部規(guī)章制度執(zhí)行方面，公司表現(xiàn)優(yōu)秀，未發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)行為。(2)在合規(guī)文化建設方面，公司積極營造合規(guī)經營氛圍，通過合規(guī)培訓和宣傳教育，員工合規(guī)意識明顯提升。然而，評價也發(fā)現(xiàn)公司在部分環(huán)節(jié)存在合規(guī)風險，如合同管理、市場營銷等方面需要進一步加強合規(guī)審查和內部控制。(3)評價過程中，針對發(fā)現(xiàn)的問題，公司已制定了相應的整改措施，并取得了初步成效。整體而言，國網(wǎng)XX縣供電公司的合規(guī)性評價結果為良好，但在某些領域仍需持續(xù)改進，以確保公司合規(guī)經營的穩(wěn)定性和可持續(xù)性。三、組織結構與職責3.1組織結構(1)國網(wǎng)XX縣供電公司組織結構清晰，按照國家電網(wǎng)公司統(tǒng)一架構設置，分為公司本部、生產部門、經營部門、管理部門和技術支持部門。公司本部作為決策中心，負責制定公司發(fā)展戰(zhàn)略和重大決策；生產部門負責電力生產、輸電、配電等業(yè)務；經營部門負責電力營銷、客戶服務、市場開拓等；管理部門負責綜合管理、人力資源、財務管理等；技術支持部門負責技術支持、設備維護等。(2)公司組織結構中，各職能部門分工明確，權責分明。公司本部設有董事會、監(jiān)事會、總經理辦公室等機構，負責公司的戰(zhàn)略規(guī)劃和決策。生產部門下設生產調度、設備維護、運行檢修等部門，負責電力生產的日常管理。經營部門下設市場營銷、客戶服務、電力銷售等部門，負責電力市場開拓和客戶服務。管理部門和技術支持部門則分別負責公司的綜合管理和技術支持工作。(3)在組織結構運行方面，公司建立了有效的溝通協(xié)調機制，確保各部門之間的信息暢通和協(xié)同工作。同時，公司通過定期的組織架構調整和優(yōu)化，以適應市場變化和公司發(fā)展戰(zhàn)略的需要。此外，公司還注重人才隊伍建設，通過內部培訓、外部招聘等方式，不斷提升員工的綜合素質，為公司的合規(guī)經營提供有力的人才保障。3.2職責分工(1)國網(wǎng)XX縣供電公司職責分工明確，各層級、各部門職責清晰。公司本部作為最高決策層，負責制定公司發(fā)展戰(zhàn)略、重大決策和合規(guī)經營方針。董事會負責監(jiān)督公司經營決策，確保公司合規(guī)經營；監(jiān)事會負責對公司財務和合規(guī)性進行監(jiān)督；總經理辦公室負責協(xié)調各部門工作，確保公司決策的有效執(zhí)行。(2)生產部門負責電力生產、輸電、配電等業(yè)務的具體實施，包括電力設備運行維護、電力調度、故障處理等。設備維護部門負責公司所有電力設備的維護保養(yǎng)，確保設備安全穩(wěn)定運行；運行檢修部門負責電力系統(tǒng)的運行監(jiān)控和故障處理，保障電力供應的連續(xù)性。(3)經營部門負責電力市場營銷、客戶服務、市場開拓等工作。市場營銷部門負責市場調研、產品推廣、客戶關系維護等；客戶服務部門負責客戶咨詢、投訴處理、售后服務等；電力銷售部門負責電力銷售合同的簽訂、電費結算等。管理部門和技術支持部門則分別負責公司的綜合管理、人力資源、財務管理、技術支持等工作，為公司的合規(guī)經營提供全方位支持。3.3職責履行情況(1)國網(wǎng)XX縣供電公司在職責履行方面表現(xiàn)出色。公司本部能夠根據(jù)市場需求和發(fā)展規(guī)劃，制定有效的合規(guī)經營策略，確保公司決策的科學性和前瞻性。董事會和監(jiān)事會有效履行監(jiān)督職責，對公司的合規(guī)經營提供了強有力的保障。(2)生產部門在職責履行上，嚴格遵循電力生產流程和操作規(guī)范，確保了電力設備的穩(wěn)定運行和電力供應的連續(xù)性。設備維護部門定期對電力設備進行檢查和維護，及時發(fā)現(xiàn)并處理潛在風險，保障了電力系統(tǒng)的安全運行。(3)經營部門在市場營銷、客戶服務等方面表現(xiàn)出高效的服務意識和市場適應能力，通過市場調研和客戶需求分析，不斷優(yōu)化產品和服務，提升了客戶滿意度和市場競爭力。同時，管理部門和技術支持部門通過精細化管理，提升了公司的整體運營效率和合規(guī)管理水平。四、制度建設與執(zhí)行4.1制度建設情況(1)國網(wǎng)XX縣供電公司在制度建設方面取得了顯著成效。公司根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和公司發(fā)展戰(zhàn)略，制定了一系列內部管理制度，涵蓋了公司治理、財務管理、人力資源、安全生產、市場營銷、客戶服務等多個方面。這些制度為公司合規(guī)經營提供了堅實的制度保障。(2)公司在制度建設過程中，注重制度的科學性、系統(tǒng)性和可操作性。通過定期修訂和完善制度，確保制度與公司發(fā)展同步，適應市場變化。同時，公司還建立了制度執(zhí)行監(jiān)督機制，確保制度得到有效執(zhí)行。(3)制度建設過程中，公司注重發(fā)揮員工的主觀能動性，廣泛征求各部門和員工的意見和建議，確保制度能夠反映實際工作需求。此外，公司還通過培訓、宣傳等方式，提高員工對制度的認識和理解，增強員工的制度執(zhí)行意識。4.2制度執(zhí)行情況(1)國網(wǎng)XX縣供電公司在制度執(zhí)行方面表現(xiàn)良好，各部門能夠嚴格按照制度規(guī)定開展工作。公司通過建立健全的執(zhí)行機制，確保制度的有效落實。例如，財務管理制度得到了嚴格執(zhí)行，財務數(shù)據(jù)真實可靠，財務風險得到有效控制。(2)在人力資源管理制度執(zhí)行方面，公司注重員工的選拔、培養(yǎng)和考核，確保員工素質與崗位要求相匹配。通過規(guī)范的招聘流程、系統(tǒng)的培訓計劃和公平的績效考核體系，提高了員工的工作積極性和工作效率。(3)安全生產管理制度在公司得到了全面執(zhí)行，通過定期的安全檢查、隱患排查和應急演練，有效防范和減少了安全事故的發(fā)生。此外，公司還通過安全生產宣傳教育，提高了員工的安全意識和自我保護能力。制度執(zhí)行的持續(xù)改進和優(yōu)化，為公司合規(guī)經營提供了有力保障。4.3制度執(zhí)行效果(1)制度執(zhí)行效果的評估顯示，國網(wǎng)XX縣供電公司的各項制度在執(zhí)行過程中取得了顯著成效。財務管理的規(guī)范執(zhí)行，使得公司財務狀況穩(wěn)定，資金使用效率提高，財務風險得到有效控制。同時，財務報告的透明度和準確性也得到了提升。(2)人力資源管理制度的有效執(zhí)行，促進了公司人才的穩(wěn)定和素質提升。員工培訓計劃的實施，提高了員工的專業(yè)技能和綜合素質，增強了團隊協(xié)作能力。績效考核體系的公正實施，激發(fā)了員工的工作積極性和創(chuàng)造性，提升了整體工作效率。(3)安全生產管理制度的嚴格執(zhí)行，顯著降低了安全事故的發(fā)生率。通過定期的安全檢查和應急演練，員工的安全意識和應急處理能力得到了增強。制度的執(zhí)行效果還體現(xiàn)在公司整體運營的穩(wěn)定性上，為公司創(chuàng)造了良好的社會形象和經濟效益。五、風險管理5.1風險識別(1)國網(wǎng)XX縣供電公司在風險識別方面采取了全面的方法，包括內部和外部風險因素的分析。內部風險主要涉及運營管理、財務風險、人力資源風險、合規(guī)風險等，如設備故障、財務舞弊、人才流失、合規(guī)違規(guī)等。外部風險則包括政策法規(guī)變化、市場競爭、自然災害、社會環(huán)境等。(2)公司建立了風險識別的系統(tǒng)性流程，通過定期風險評估會議、風險調查問卷、數(shù)據(jù)分析等多種手段，對潛在風險進行識別。同時，公司還結合行業(yè)最佳實踐和內部經驗，對風險進行分類和優(yōu)先級排序，以便集中資源優(yōu)先應對高優(yōu)先級風險。(3)在風險識別過程中，公司特別關注新興風險和復雜風險的識別，如網(wǎng)絡安全、信息安全、環(huán)境風險等。通過建立風險信息共享平臺，公司能夠及時收集和分析來自各個部門的報告，確保風險識別的全面性和及時性。此外，公司還定期更新風險庫，以適應不斷變化的風險環(huán)境。5.2風險評估(1)國網(wǎng)XX縣供電公司在風險評估方面，采用了一套科學、系統(tǒng)的評估方法。首先，通過風險識別階段收集到的信息，對風險進行詳細分析，包括風險發(fā)生的可能性和潛在影響。其次，公司運用定量和定性相結合的方法，對風險進行評估。定量評估涉及對風險可能造成的經濟損失進行量化分析，而定性評估則關注風險對公司聲譽、業(yè)務連續(xù)性等方面的影響。(2)在風險評估過程中，公司建立了風險評估矩陣，將風險的可能性和影響程度進行分級，以便于決策者對風險進行優(yōu)先級排序。此外，公司還引入了風險暴露度概念，綜合考慮風險的可能性和影響程度，對風險進行綜合評估。風險評估結果將作為制定風險應對策略的重要依據(jù)。(3)為了確保風險評估的準確性和有效性，國網(wǎng)XX縣供電公司定期對風險評估模型和方法進行審查和更新。公司鼓勵各部門積極參與風險評估工作，通過跨部門合作，提高風險評估的全面性和客觀性。同時，公司還通過培訓和實踐，提升員工在風險評估方面的專業(yè)能力。5.3風險控制(1)國網(wǎng)XX縣供電公司在風險控制方面實施了多項措施，以確保公司運營的穩(wěn)定性和合規(guī)性。首先，公司對已識別和評估的風險制定了相應的控制策略，包括規(guī)避、減輕、轉移和接受等策略。針對高風險，公司優(yōu)先采取規(guī)避和減輕措施，以降低風險發(fā)生的可能性和影響。(2)在風險控制執(zhí)行層面，公司建立了風險控制執(zhí)行機制，明確了各部門在風險控制中的職責和權限。通過定期檢查和監(jiān)督，公司確保風險控制措施得到有效執(zhí)行。例如，對于設備故障風險，公司加強了設備維護和檢修工作，確保設備處于良好運行狀態(tài)。(3)為了提高風險控制的效果，國網(wǎng)XX縣供電公司還定期進行風險回顧和評估，以檢查風險控制措施的實際效果。通過風險回顧，公司能夠及時發(fā)現(xiàn)和糾正風險控制中的不足，不斷完善風險控制體系。此外，公司還鼓勵員工積極報告風險，以增強風險控制的及時性和全面性。六、內部控制6.1內部控制體系(1)國網(wǎng)XX縣供電公司建立了完善的內部控制體系，該體系旨在確保公司運營的效率和效果，促進合規(guī)性，保護資產安全，提高財務報告的可靠性。內部控制體系包括控制環(huán)境、風險評估、控制活動、信息和溝通、監(jiān)督五個關鍵要素。(2)控制環(huán)境是內部控制體系的基礎，它包括公司的組織結構、管理層的誠信和道德價值觀、管理層的領導風格以及公司的文化和氛圍。國網(wǎng)XX縣供電公司通過明確的職責分工和有效的授權機制，營造了一個積極向上的控制環(huán)境。(3)風險評估是內部控制體系的核心，公司通過持續(xù)的風險評估過程，識別和分析與公司目標實現(xiàn)相關的風險。風險評估結果指導公司制定和實施控制活動，以確保風險得到有效管理。國網(wǎng)XX縣供電公司的風險評估過程結合了定性和定量方法，確保風險評估的全面性和準確性。6.2內部控制執(zhí)行情況(1)國網(wǎng)XX縣供電公司內部控制執(zhí)行情況良好，各層級、各部門嚴格按照內部控制制度開展工作。公司通過定期的內部控制檢查和審計，確保內部控制措施得到有效執(zhí)行。在財務管理方面，嚴格的財務審批流程和內部控制制度有效防止了財務風險。(2)在運營管理領域，公司通過實施標準化操作流程和定期設備維護，確保了生產運營的穩(wěn)定性和安全性。人力資源部門通過規(guī)范的人員招聘、培訓、考核和激勵機制，提高了員工的工作積極性和業(yè)務能力。(3)信息溝通和監(jiān)督機制的有效運行，使得公司能夠及時獲取內部和外部信息，對內部控制的有效性進行監(jiān)督。公司內部設立獨立的審計部門，定期對內部控制執(zhí)行情況進行審查，并向管理層報告審查結果，確保內部控制體系持續(xù)改進。6.3內部控制評價(1)國網(wǎng)XX縣供電公司對內部控制體系進行了定期評價，以確保內部控制的有效性和適應性。評價過程包括內部審計和自我評估，旨在評估內部控制的設計和執(zhí)行情況，以及內部控制對實現(xiàn)公司目標的貢獻。(2)內部控制評價涵蓋了一系列關鍵領域，包括財務報告的可靠性、資產保護、遵守法律法規(guī)、運營效率和效果等。評價過程中，公司采用了多種方法，如流程分析、風險評估、數(shù)據(jù)分析、現(xiàn)場檢查等，以全面評估內部控制體系。(3)評價結果用于識別內部控制中的薄弱環(huán)節(jié)，并據(jù)此制定改進措施。國網(wǎng)XX縣供電公司根據(jù)評價結果，對內部控制體系進行了持續(xù)改進，包括更新內部控制政策、優(yōu)化控制流程、加強員工培訓等，以確保內部控制體系能夠持續(xù)適應公司的發(fā)展變化和外部環(huán)境。七、合規(guī)文化建設7.1合規(guī)文化理念(1)國網(wǎng)XX縣供電公司致力于構建以合規(guī)為核心的企業(yè)文化理念，強調合規(guī)經營是企業(yè)發(fā)展的基石。公司倡導“誠信、法治、責任、創(chuàng)新”的合規(guī)文化理念，旨在通過全體員工的共同努力，營造一個公平、公正、透明的經營環(huán)境。(2)在合規(guī)文化理念中，誠信被視為企業(yè)最基本的道德準則，要求員工在業(yè)務活動中誠實守信，遵守承諾。法治精神強調依法經營，尊重法律法規(guī)，確保公司決策和行為符合法律規(guī)定。責任意識要求員工對自己的工作負責，對公司的利益負責，對社會負責。(3)創(chuàng)新是合規(guī)文化理念的重要組成部分，鼓勵員工在合規(guī)的前提下，積極探索新技術、新方法，提升工作效率和服務質量。通過合規(guī)文化理念的傳播和實踐，國網(wǎng)XX縣供電公司致力于打造一支具有高度職業(yè)操守和合規(guī)意識的專業(yè)團隊。7.2合規(guī)教育培訓(1)國網(wǎng)XX縣供電公司高度重視合規(guī)教育培訓工作，將其作為提升員工合規(guī)意識、加強合規(guī)文化建設的重要手段。公司定期組織合規(guī)培訓，內容涵蓋法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、公司規(guī)章制度、合規(guī)風險防范等方面，旨在提高員工的合規(guī)素質。(2)合規(guī)教育培訓形式多樣，包括內部講座、外部培訓、在線學習、案例分析等。公司通過聘請法律專家、行業(yè)專家進行授課，結合實際案例進行講解，使員工能夠深入理解合規(guī)知識，并將其應用到實際工作中。(3)為確保培訓效果，公司建立了培訓效果評估機制，對培訓內容、方式、效果等進行跟蹤評估，并根據(jù)評估結果不斷優(yōu)化培訓方案。同時，公司鼓勵員工積極參與合規(guī)培訓，將合規(guī)意識內化為自身行為準則，共同維護公司合規(guī)經營。7.3合規(guī)文化建設成效(1)國網(wǎng)XX縣供電公司在合規(guī)文化建設方面取得了顯著成效，員工合規(guī)意識顯著提升。通過合規(guī)教育培訓，員工對法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和公司內部規(guī)章制度的理解更加深入，能夠在工作中自覺遵守合規(guī)要求。(2)合規(guī)文化建設成效體現(xiàn)在公司內部合規(guī)風險的降低上。員工在業(yè)務操作中能夠主動識別和防范合規(guī)風險，減少了違規(guī)行為的發(fā)生，保障了公司的合法權益。同時，合規(guī)文化建設也有助于提升公司的整體形象，增強了客戶和社會對公司的信任。(3)在合規(guī)文化建設的影響下，國網(wǎng)XX縣供電公司的管理水平得到提升。公司通過持續(xù)改進合規(guī)管理體系，提高了運營效率，降低了運營成本，為公司的可持續(xù)發(fā)展奠定了堅實基礎。合規(guī)文化建設已成為公司核心競爭力的重要組成部分。八、合規(guī)性評價發(fā)現(xiàn)的問題及整改措施8.1發(fā)現(xiàn)的問題(1)在合規(guī)性評價過程中，國網(wǎng)XX縣供電公司發(fā)現(xiàn)了一些需要改進的問題。首先是部分規(guī)章制度與實際業(yè)務操作存在偏差，導致執(zhí)行過程中出現(xiàn)模糊地帶，增加了合規(guī)風險。(2)其次，在風險控制方面，部分風險點沒有得到充分識別和評估，如網(wǎng)絡安全、信息安全等領域存在潛在風險，需要進一步加強風險防范措施。此外，合規(guī)監(jiān)督機制尚不完善，對違規(guī)行為的查處力度不夠，未能形成有效的震懾作用。(3)最后，在合規(guī)文化建設方面，部分員工對合規(guī)意識的重視程度不足，合規(guī)教育培訓效果有待提高，需要進一步加強合規(guī)文化的宣傳和推廣，提高員工的合規(guī)素質。8.2整改措施(1)針對規(guī)章制度與實際業(yè)務操作的偏差問題，國網(wǎng)XX縣供電公司將組織專項工作組，對現(xiàn)有規(guī)章制度進行全面梳理和修訂，確保規(guī)章制度與實際業(yè)務操作相匹配，提高規(guī)章制度的可執(zhí)行性。(2)為加強風險控制，公司將完善風險管理體系，對網(wǎng)絡安全、信息安全等關鍵領域進行風險評估，制定針對性的風險防控措施。同時，加強合規(guī)監(jiān)督，加大對違規(guī)行為的查處力度，確保合規(guī)監(jiān)督機制的有效運行。(3)針對合規(guī)文化建設方面的問題，公司將加大合規(guī)教育培訓力度，通過多樣化的培訓形式，提高員工的合規(guī)意識和素質。同時，加強合規(guī)文化的宣傳和推廣，營造濃厚的合規(guī)經營氛圍，使合規(guī)成為公司員工的共同價值觀和行為準則。8.3整改效果評估(1)整改效果的評估工作將通過對規(guī)章制度執(zhí)行情況的跟蹤、風險控制措施的實際效果以及員工合規(guī)意識的提升程度來進行。評估將采用定量和定性相結合的方法，通過數(shù)據(jù)分析、現(xiàn)場檢查、員工滿意度調查等方式，對整改措施的實施效果進行綜合評估。(2)評估結果將用于衡量整改措施是否達到了預期目標，包括是否有效降低了合規(guī)風險、是否提高了規(guī)章制度的執(zhí)行效率、是否增強了員工的合規(guī)意識和行為等。評估過程中，將重點關注整改措施對提升公司整體合規(guī)水平的影響。(3)根據(jù)評估結果，國網(wǎng)XX縣供電公司將持續(xù)優(yōu)化整改措施，對未達到預期效果的部分進行針對性調整和改進。同時，公司還將建立長效機制，確保整改效果的持續(xù)性和穩(wěn)定性，為公司的合規(guī)經營提供持續(xù)的支持。九、合規(guī)性評價結論和建議9.1合規(guī)性評價結論(1)經過對國網(wǎng)XX縣供電公司2025年合規(guī)性進行全面評價，結論顯示公司在合規(guī)經營方面總體表現(xiàn)良好。公司治理結構合理，合規(guī)管理制度完善，風險管理體系運行有效，員工合規(guī)意識較強。(2)評價過程中，公司展現(xiàn)了較強的合規(guī)管理能力，能夠及時識別和應對合規(guī)風險，確保了公司各項業(yè)務活動的合規(guī)性。同時，公司在合規(guī)文化建設方面也取得了積極進展，為公司的長期穩(wěn)定發(fā)展奠定了堅實基礎。(3)盡管公司在合規(guī)性方面表現(xiàn)出色，但仍存在一些需要改進的地方，如部分規(guī)章制度與實際業(yè)務操作的匹配度、風險控制體系的完善程度以及合規(guī)文化的深入推廣等。因此，公司需要繼續(xù)加強合規(guī)管理，不斷提升合規(guī)水平，以適應不斷變化的市場環(huán)境和監(jiān)管要求。9.2建議(1)針對國網(wǎng)XX縣供電公司在合規(guī)性評價中暴露出的問題，建議公司進一步完善規(guī)章制度，確保規(guī)章制度與實際業(yè)務操作的高度契合，減少合規(guī)風險。同時，加強規(guī)章制度的執(zhí)行力度，建立健全的監(jiān)督機制，確保規(guī)章制度得到有效執(zhí)行。(2)建議公司持續(xù)優(yōu)化風險管理體系，加強對網(wǎng)絡安全、信息安全等領域的風險評估，制定更加細致的風險防控措施。同時，提高合規(guī)監(jiān)督的效率，加大對違規(guī)行為的查處力度，形成有效的合規(guī)震懾。(3)此外，建議公司進一步深化合規(guī)文化建設，通過多種渠道和形式，加強合規(guī)文化的宣傳和推廣，提高員工的合規(guī)意識和行為規(guī)范。同時，加強合規(guī)教育培訓，確保員工具備必要的合規(guī)知識和技能，以適應公司合規(guī)經營的需求。9.3后續(xù)跟蹤計劃(1)為確保合規(guī)性評價的整改措施得到有效實施，國網(wǎng)XX縣供電公司制定了后續(xù)跟蹤計劃。該計劃將包括定期檢查和評估，以監(jiān)控整改措施的執(zhí)行情況和效果。(2)跟蹤計劃將設立專門的工作小組，負責監(jiān)督整改措施的落實。工作小組將定期收集相關數(shù)據(jù)和信息，對整改措施的實施進度和效果進行評估，并向公司管理層報告。(3)后續(xù)跟蹤計劃還將包括對