證券法律法規(guī)考試題型及答案大全

一、單項選擇題（每題2分，共10題）1.以下哪個機構負責對證券市場進行監(jiān)管？（）A.中國人民銀行B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.證券交易所答案：C2.證券發(fā)行的審核制度不包括（）。A.注冊制B.核準制C.審批制D.備案制答案：D3.內(nèi)幕信息不包括（）。A.公司分配股利的計劃B.公司的董事發(fā)生變動C.公司的日常經(jīng)營合同D.公司減資的決定答案：C4.證券公司的注冊資本最低限額為（）。A.1000萬元B.3000萬元C.5000萬元D.根據(jù)業(yè)務范圍確定答案：D5.證券交易的原則不包括（）。A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.互利原則答案：D6.以下哪種行為不屬于操縱證券市場的行為？（）A.單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易D.正常的證券買賣行為答案：D7.基金管理人由（）擔任。A.證券公司B.基金管理公司C.商業(yè)銀行D.保險公司答案：B8.上市公司年度報告應當在每個會計年度結束之日起（）個月內(nèi)編制完成并披露。A.1B.2C.3D.4答案：D9.證券從業(yè)人員禁止的行為不包括（）。A.接受客戶全權委托B.向客戶提供投資建議C.為客戶利益損害所在機構利益D.違規(guī)買賣股票答案：B10.以下關于證券投資基金的說法錯誤的是（）。A.集合理財、專業(yè)管理B.組合投資、分散風險C.利益共享、風險共擔D.只能投資于股票答案：D二、多項選擇題（每題2分，共10題）1.證券市場的主體包括（）。A.證券發(fā)行人B.證券投資者C.證券中介機構D.證券監(jiān)管機構答案：ABCD2.股票的基本特征有（）。A.收益性B.風險性C.流動性D.永久性答案：ABCD3.證券公司的業(yè)務范圍包括（）。A.證券經(jīng)紀B.證券承銷與保薦C.證券自營D.證券資產(chǎn)管理答案：ABCD4.證券投資基金的當事人包括（）。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份額持有人D.基金銷售機構答案：ABC5.內(nèi)幕交易的行為主體包括（）。A.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員B.持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員C.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員D.由于所任公司職務可以獲取公司有關內(nèi)幕信息的人員答案：ABCD6.證券交易的方式包括（）。A.現(xiàn)貨交易B.期貨交易C.期權交易D.信用交易答案：ABCD7.上市公司信息披露的文件包括（）。A.招股說明書B.上市公告書C.定期報告D.臨時報告答案：ABCD8.證券監(jiān)管的目標有（）。A.保護投資者利益B.保證證券市場的公平、效率和透明C.降低系統(tǒng)性風險D.促進證券市場的健康發(fā)展答案：ABCD9.以下屬于欺詐客戶行為的有（）。A.違背客戶的委托為其買賣證券B.不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件C.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金D.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣答案：ABCD10.證券投資基金的投資范圍包括（）。A.股票B.債券C.貨幣市場工具D.房地產(chǎn)答案：ABC三、判斷題（每題2分，共10題）1.證券交易所是實行自律管理的法人。（）答案：正確2.所有的股份有限公司都可以發(fā)行股票。（）答案：錯誤3.證券公司可以為客戶的利益損害自身利益。（）答案：錯誤4.內(nèi)幕信息的知情人可以利用內(nèi)幕信息進行證券交易。（）答案：錯誤5.基金托管人負責基金的投資運作。（）答案：錯誤6.上市公司必須依法披露信息。（）答案：正確7.證券監(jiān)管機構可以干預證券市場的正常運行。（）答案：錯誤8.證券從業(yè)人員可以買賣自己公司的股票。（）答案：錯誤9.證券投資基金只能由基金管理公司發(fā)行。（）答案：錯誤10.操縱證券市場是合法的行為。（）答案：錯誤四、簡答題（每題5分，共4題）1.簡述證券市場監(jiān)管的原則。答案：證券市場監(jiān)管的原則包括依法監(jiān)管原則、保護投資者利益原則、“三公”原則（公開、公平、公正）、監(jiān)督與自律相結合的原則。2.簡要說明股票與債券的區(qū)別。答案：股票與債券的區(qū)別有：股票代表所有權，債券代表債權；股票收益不固定，債券收益相對固定；股票無到期日，債券有到期日；股票風險一般高于債券。3.簡述證券公司的主要職能。答案：證券公司主要職能有證券經(jīng)紀業(yè)務，為投資者提供代理買賣證券服務；證券承銷業(yè)務，幫助發(fā)行人發(fā)行證券；證券自營業(yè)務，用自有資金買賣證券；資產(chǎn)管理業(yè)務，為客戶管理資產(chǎn)等。4.簡述證券投資基金的特點。答案：證券投資基金特點為集合理財、專業(yè)管理；組合投資、分散風險；利益共享、風險共擔；嚴格監(jiān)管、信息透明。五、討論題（每題5分，共4題）1.討論證券市場中投資者保護的重要性。答案：投資者是證券市場的資金來源，保護投資者能增強其信心。若投資者權益受損，會影響市場資金流入。良好保護可促進市場公平、有序，減少欺詐等不良行為，保障市場健康穩(wěn)定發(fā)展。2.探討證券公司合規(guī)經(jīng)營的意義。答案：合規(guī)經(jīng)營可避免證券公司受到監(jiān)管處罰。有助于維護公司聲譽，吸引客戶。保障公司穩(wěn)健運營，防范風險，在市場中樹立良好形象，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。3.分析上市公司信息披露的重要性。答案：信息披露可使投資者了解公司