2025年期貨從業資格之期貨法律法規題庫檢測試卷A卷附答案

單選題（共400題）1、某期貨公司擬從事金融期貨經紀業務，在申請業務資格前兩個月，公司應當著重考慮的實質性因素是（）。A.公司的發展規劃B.公司的客戶數量C.公司風險監管指標D.公司的交易規模【答案】C2、某期貨公司成立于2010年6月，注冊資本金為8000萬元，甲公司出資480萬元，為其第五大股東，則甲公司在期貨公司股東會的表決權占（）。A.由公司章程自由約定B.20％C.6％D.5％【答案】C3、期貨投資者保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經會計師事務所審計后，報送（）。A.中國證監會和財政部B.財務部C.中國期貨業協會D.期貨交易所【答案】A4、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，（）應當登錄期貨市場統一開戶系統辦理客戶交易編碼的注銷。A.客戶B.期貨交易所C.中國期貨業協會D.期貨公司【答案】D5、非結算會員下達的交易指令應當經全面結算會員期貨公司審查或者驗證后進入（）。A.期貨交易所B.證券交易所C.證券公司D.期貨公司【答案】A6、人民法院審理期貨糾紛案件，應依法保護當事人合法權益，確定其承擔的（）責任，維護市場秩序。A.故意B.過失C.風險D.市場【答案】C7、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的規定，證券公司與期貨公司簽訂的委托協議必須包括的內容是（）。A.風險隔離措施B.合規檢查辦法C.內部控制制度D.介紹業務對接規則【答案】D8、關于客戶的開戶資料及其影像資料的保存，要求()統一保存。A.期貨公司總部B.期貨公司各營業部C.期貨公司總部及營業部D.期貨公司總部或者各營業部【答案】C9、證券公司為期貨公司提供中間介紹業務過程中發生重大事項的，應當在（）個工作日內向所在地中國證監會派出機構報告。A.5B.3C.2D.10【答案】C10、期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在（）關系。A.親屬B.近親屬C.親戚D.朋友【答案】B11、期貨公司營業部負責人的任職資格由（）依法核準。A.期貨公司營業部所在地的中國證監會派出機構B.期貨公司營業部所在地的工商行政管理機構C.期貨公司營業部所在地的期貨交易所D.期貨公司住所地的中國證監會派出機構【答案】A12、對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應當按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據期貨公司風險狀況確定。A.財政部B.中國證監會C.期貨交易所D.期貨公司保證金監控中心【答案】B13、李某獲得從業資格考試合格證明。2015年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業資格申請。根據以上信息回答下列問題：假設錢某符合從事期貨業務的條件，其所在期貨公司為其辦理了期貨從業人員資格手續，錢某在從業過程中，工作態度極不認真，因其從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理，對此，該期貨公司（）。A.應當在知悉錢某被調查之日起10個工作日內向期貨業協會報告B.應當立即解聘錢某C.應該將該事項在自己的網站上公告D.應當在知悉錢某被調查之日起10個工作日內向證監會派出機構報告【答案】A14、（）負責公司制期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。A.董事會秘書B.董事長C.副董事長D.理事長【答案】A15、期貨公司除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事和財務負責人的任職資格，由（）依法核準。A.中國證監會B.擬任人員所在地的中國證監會派出機構C.期貨公司住所地的中國證監會派出機構D.中國期貨業協會【答案】C16、期貨公司（）限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證券監督管理委員會派出機構報告，中國證券監督管理委員會派出機構依法進行調查和處理。A.—般業務人員B.風險控制人員C.中層管理人員D.股東、董事和經理層【答案】D17、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業務收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處（）元以下罰款。A.3萬B.5萬C.10萬D.20萬【答案】A18、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）交易日。A.4個B.5個C.3個D.2個【答案】C19、某投資者委托給期貨公司20萬元進行管理投資，后投資者發現該公司并沒有從事代理期貨投資的資格，并向法院起訴，則該投資者應向（）起訴。A.投資者住所地中級人民法院B.交易所所在地中級人民法院C.期貨公司所在地中級人民法院D.投資者戶口所在地高級人民法院【答案】C20、交易結算會員期貨公司可以為（）辦理金融期貨結算業務。A.本公司的客戶B.交易所的其他交易結算會員C.其他公司的客戶D.交易所的非結算會員【答案】A21、2016年張某在甲期貨公司營業部開戶并存入5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業部經理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。趙某違反規定的行為有（）。A.挪用客戶保證金B.不按照規定處理客戶交易C.收取保證金不入賬D.不按照規定接受客戶委托【答案】A22、甲是A期貨公司的客戶，經常委托李某下單。某日，甲要出差一個月，臨行時決定委托李某將其9月份的合約下跌10％時賣出，并和李某簽訂了書面委托協議。甲出差后，行情不跌反漲，李某判斷一輪上漲行情已經開始，于是又幫甲買人了10手9月份合約。但是剛買入后合約一直下跌，李某只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求李某賠償損失。問此案件的性質是（）。A.李某違反了協議規定，應按違約的期貨糾紛案件處理B.李某侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應按侵權的期貨糾紛案件處理C.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質D.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定【答案】D23、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，客戶開立期貨賬戶時，負責客戶開戶資料進行審核的是（）。A.中國期貨保證金監控中心B.期貨交易所C.中國期貨業協會D.期貨公司【答案】D24、根據《期貨交易管理條例》的規定，期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合調查，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處()的罰款。A.3萬元以上10萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.1萬元以上3萬元以下D.5萬元以上10萬元以下【答案】B25、中國期貨業協會應當自對期貨從業人員做出紀律懲戒決定之日起()A.10B.20C.5D.15【答案】A26、某期貨公司在執行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，從中賺取差價100萬元。張某在得知該情況后，要求期貨公司返還100萬元，結果被該期貨公司拒絕。因此，張某提起訴訟。下列說法中正確的有（）。A.100萬元屬于非法所得，應上交國庫B.100萬元屬于該期貨公司經營所得，應歸期貨公司所有C.客戶張某和期貨公司應各分得50萬元D.100萬元的差價利益應歸還張某，法院應予以支持【答案】D27、《期貨從業人員管理辦法》中禁止期貨從業人員挪用客戶期貨保證金的規定，主要是針對（）的期貨從業人員。A.中國期貨業協會B.期貨投資咨詢機構C.期貨公司D.為期貨公司提供中間介紹業務的機構【答案】C28、某期貨公司注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東。甲公司因欠乙公司貨款，約定將其持有的期貨公司股權抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，雙方未經監管機構批準，到工商部門辦理了股權變更登記手續。下列表述中，正確的是（）。A.乙公司持有的股權有分紅權，但沒有表決權B.乙公司持有的股權有表決權，但沒有分紅權C.中國證監會可以責令乙公司限期轉讓股權D.工商變更登記手續辦理后，期貨公司應當向中國證監會提交變更股權申請【答案】C29、根據規定，下列單位和個人中，可以依法從事期貨交易，期貨公司可以接受其委托為其進行期貨交易的是（）。A.事業單位和國家機關B.期貨交易所的工作人員C.上市公司D.期貨業協會的工作人員【答案】C30、下列不屬于國務院期貨監督管理機構職責的是（）。A.負責期貨從業人員資格的認定、管理以及撤銷工作B.制定期貨從業人員的資格標準和管理辦法，并監督實施C.開展與期貨市場監督管理有關的國際交流、合作活動D.對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監督管理【答案】A31、申請財務負責人任職資格所需提交的申請材料不包括（）。A.申請書B.任職資格申請表C.期貨從業人員資格證書D.2名推薦人的書面推薦意見【答案】D32、期貨公司股東、董事不能越過（）直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。A.總經理B.董事長C.董事會D.董事會常設的風險管理委員會【答案】C33、下列關于期貨公司董事、監事和高級管理人員兼職的表述中，正確的是（）。A.期貨公司總經理可以兼任子公司的監事B.獨立董事最多可以在5家期貨公司兼任獨立董事C.期貨公司營業部負責人可以兼任其他營業部負責人D.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的5家公司兼任董事【答案】A34、連日來，強麥交易活躍，持倉不斷增加，多空雙方嚴重對峙，市場風險驟然加大。期貨交易所臨時召開緊急會議商討如何控制風險，期貨從業人員韓某是會議成員之一。會議臨近結束時，韓某借機出去給其好友朱某打電話，告知交易所將采取嚴格的風險控制措施，預料強麥價格將會大跌。朱某得知消息后，立即賣空強麥期貨合約100手。當天晚上，A.《期貨交易所管理條例》第七十二條B.《期貨交易所管理條例》第六十九條C.《期貨交易所管理條例》第八十條D.《期貨交易所管理條例》第八十一條【答案】B35、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》,經營機構評估，劃分所銷售產品或者所提供服務的風險等級時，涉及投資組合的產品或服務的，下列表述中正確的是（）。A.可以按照產品或服務對應的任何一個風險等級進行評估B.應當按照產品或服務最低風險等級進行評估C.應當按照產品或服務最高風險等級進行評估D.應當按照產品或服務整體風險等級進行評估【答案】D36、期貨公司董事、監事和高級管理人員的推薦人應當是任職()年以上的期貨公司現任董事長、監事會主席或者經理層人員。A.1B.2C.3D.5【答案】A37、中國期貨業協會應當建立期貨從業人員信息數據庫，公示并且及時更新（）。A.從業資格注冊.考試成績等信息B.從業資格注冊.誠信記錄等信息C.從業人員注冊.婚姻等信息D.從業人員注冊.工資等信息【答案】B38、申請總經理、副總經理的任職資格，需要具備擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于（）年，或者具有相當職位管理工作經歷。A.1B.2C.3D.5【答案】B39、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，中國證監會自受理證券公司申請介紹業務的申請材料之日起()個工作日內做出批準與否的決定。A.5B.10C.15D.20【答案】D40、非結算會員下達的交易指令應當經（）審查或者驗證后進人期貨交易所。A.全面結算會員期貨公司B.中國期貨業協會C.中國證監會及其派出機構D.工商行政管理機構【答案】A41、某紡紗廠在期貨公司開戶進行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風險控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監會決定使用保障基金予以補償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補償的金額為（）萬元。A.901B.990C.802D.1000【答案】C42、任何單位或者個人不得違規使用（）進行期貨交易。A.經營利潤和自有資金B.信貸資金、經營利潤C.信貸資金、財政資金D.信貸資金、自有資金【答案】C43、期貨從業人員受到期貨公司處分，期貨公司應當在作出處分決定之日起（）個工作日內向中國期貨業協會報告。A.5B.10C.20D.30【答案】B44、期貨公司應當（）向監控中心投資者查詢系統提供客戶委托資產的盈虧、凈值信息。A.每日B.每周C.每半個月D.每個月【答案】A45、下列關于期貨交易所名稱的陳述，錯誤的是（）。A.商品現貨批發市場可以使用“期貨交易所”的名稱B.經批準設立的期貨交易所，其名稱應當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣C.經批準設立的期貨交易所，其名稱可以標明“期貨交易所”字樣D.經批準設立的期貨交易所,其名稱可以標明“商品交易所”字樣【答案】A46、期貨公司應當在（）銀行開立期貨保證金賬戶。A.商業B.中國人民C.專門從事期貨保證金存管業務的政策性D.依法批準的期貨保證金存管【答案】D47、期貨投資者保障基金是在（）嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口，可能嚴重危及社會穩定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。A.期貨交易所B.證券交易所C.期貨公司D.基金管理公司【答案】C48、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應于（）向期貨保證金安全存管監控機構備案，并通過規定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。A.當日B.次日C.3日內D.7日內【答案】A49、根據《期貨從業人員管理辦法》，證券公司從事中間介紹業務的工作人員可以()。A.代理客戶從事期貨交易B.劃轉期貨保證金C.協助辦理開戶手續D.收付期貨保證金【答案】C50、期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過（）個月。A.2B.3C.6D.12【答案】C51、外商投資期貨公司的名稱、組織形式、注冊資本、組織機構的設立及職責等，應當符合相關法律、行政法規和中國證監會的有關規定。其中，不包括（）。A.《中華人民共和國公司法》B.《中華人民共和國證券法》C.《期貨交易管理條例》D.《期貨公司監督管理辦法》【答案】B52、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》的規定，期貨公司進入預警期后，進行重大業務決策時應提前向監管部門報告，此處所稱“重大業務”是指（）。A.可能導致期貨公司凈利潤發生10％以上變化的業務B.可能導致期貨公司凈利潤發生5％以上變化的業務C.可能導致期貨公司凈資本等風險監管指標發生10％以上變化的業務D.可能導致期貨公司凈資本等風險監管指標發生5％以上變化的業務，【答案】C53、期貨公司辦理下列事項，不需要經國務院期貨監督管理機構批準的是（）。A.變更注冊資本B.變更業務范圍C.新增持有3%以上股權的股東D.合并、分立、停業、解散或者破產【答案】C54、期貨公司違反投資者適當性制度要求，未能執行相關內控、合規制度的，（）依據相關法律法規的規定，采取監管措施；情節嚴重的．根據《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰。A.中國證監會及其派出機構B.中國期貨業協會C.中國金融期貨交易所D.中國期貨業協會及其派出機構【答案】A55、對期貨投資者的保證金損失，現有期貨投資者保障基金不足補償的，（）。A.由期貨公司風險準備金補償B.由期貨交易所風險準備金補償C.由后續繳納的保障基金補償D.不再補償【答案】C56、自被中國證監會及其派出機構認定為首席風險官不適當人選之日起（）年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。A.1B.2C.3D.4【答案】B57、中國期貨業協會應當定期向（）報告期貨從業人員管理的有關情況。A.期貨交易所B.中國證監會派出機構C.期貨保證金安全存管監控機構D.中國證監會【答案】D58、下列關于金融期貨交易結算制度的表述中，錯誤的是（）。A.全面結算會員期貨公司應當建立當日無負債結算制度B.全面結算會員期貨公司應當確保交易結算報告真實、準確和完整C.全面結算會員期貨公司可以根據自己客戶的特殊情況，設計結算科目的內容、格式、處理方式等D.期貨交易所對全面結算會員期貨公司結算后，全面結算會員期貨公司應當根據期貨交易所結算結果及時對非結算會員進行結算【答案】C59、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規另有規定的除外。A.80%B.60%C.20%D.40%【答案】A60、某期貨公司在執行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，從中賺取差價100萬元。張某在得知該情況后，要求期貨公司返還100萬元，結果被該期貨公司拒絕。因此，張某提起訴訟。下列說法中正確的有（）。A.100萬元屬于非法所得，應上交國庫B.100萬元屬于該期貨公司經營所得，應歸期貨公司所有C.客戶張某和期貨公司應各分得50萬元D.100萬元的差價利益應歸還張某，法院應予以支持【答案】D61、甲期貨公司股東大會通過決議，同意期貨公司現任總經理王某受讓本公司總裁7%的股權。關于王某的股權受讓行為，下列說法中正確的是（）。A.王某不能受讓期貨公司股權，因為他將在期貨公司任董事長一職B.王某可以受讓期貨公司期權，但因持股比例超過5%應當報請中國證監會批準C.王某不能受讓期貨公司股權，因為他是自然人，不滿足《期貨公司監督管理辦法》規定的期貨公司股東條件D.王某可以受讓期貨公司股權，但因持股比例增加到5070以上，應當經期貨公司住所地中國證監會派出機構批準【答案】D62、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》中所稱機構不包括（）。A.為期貨公司提供中間介紹業務的機構B.期貨投資咨詢機構C.期貨公司D.期貨交易所【答案】D63、證券公司開展期貨介紹業務的，其凈資本不低于凈資產的（）。A.80%B.70%C.60%D.50%【答案】B64、客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。A.期貨交易B.期貨保證金C.期貨結算D.期貨準備金【答案】C65、中國證監會對取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。上述人員應當自取得任職資格的下一個年度起，在每年（）向住所地的中國證監會派出機構提交由單位負責人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。A.第一季度B.第二季度C.第三季度D.第四季度【答案】A66、自被中國證券監督管理委員會及其派出機構認定其為首席風險官不適當人選之日起（）年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。A.1B.2C.3D.4【答案】B67、下列關于期貨投資者發生保證金損失時彌補方法的說法，不正確的是（）。A.先由期貨投資者保障基金彌補保證金缺口B.先以期貨公司自有資金和變現資產彌補保證金缺口C.中國證監會和期貨投資者保障基金管理機構應當監督期貨公司核實投資者保證金權益及損失D.在使用保障基金前，期貨公司應當清理資產并變現處置【答案】A68、根據《期貨從業人員管理辦法》，未取得期貨從業資格，擅自從事期貨業務的，由（）責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。A.期貨交易所B.中國證監會C.中國期貨業協會D.期貨保證金安全存管監控機構【答案】B69、期貨交易所應當按照（）的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。A.交易保證金的10%B.結算準備金的20%C.手續費收入的20%D.經營利潤的30%【答案】C70、通過期貨從業資格考試的人員，可以取得（）。A.中國期貨業協會頒發的資格證書B.中國期貨業協會頒發的從業資格考試合格證明C.中國證監會頒發的從業資格證書D.中國證監會頒發的從業資格考試合格證明【答案】B71、下列關于期貨公司投資咨詢業務利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。A.期貨投資咨詢業務活動之間可能發生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排B.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業務與其他期貨業務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立C.期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業務實行統一管理D.期貨公司營業部不得對外提供期貨投資咨詢服務【答案】D72、甲是某期貨公司職員，明知乙是恐怖活動組織的成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質。甲的行為屬于（）。A.資助恐怖活動罪B.參加恐怖組織罪C.洗錢罪D.不構成犯罪【答案】C73、根據《期貨交易所管理辦法》，公司制期貨交易所采用的組織形式是（）.A.有限責任公司B.國有獨資公司C.有限合伙企業D.股份有限公司【答案】D74、期貨公司會員不得為綜合評估得分在（）分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。A.50B.65C.70D.85【答案】C75、()成立并引入期貨交易機制，標志著我國商品期貨市場的起步。A.上海期貨交易所B.上海金屬交易所C.大連商品交易所D.鄭州糧食批發市場【答案】D76、中國期貨業協會應當建立期貨從業人員信息數據庫，公示并且及時更新（）。A.從業人員注冊、客戶服務等信息B.從業人員注冊、工作業績等信息C.從業資格注冊、誠信記錄等信息D.從業資格注冊、考試成績等信息【答案】C77、《期貨公司管理辦法》的施行時間是()。A.2006年3月28日B.2007年3月28日C.2007年4月15日D.2008年4月15日【答案】C78、期貨交易的結算由期貨交易所統一組織進行，期貨交易實行（）制度。A.當日無負債結算B.當日可負債結算C.當日收盤價為結算價D.累計結算【答案】A79、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，王某未能按規定補足保證金，要求公司暫時為其保留持倉。由于王某資信狀況一向良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協議。隨后交易中，（）。A.保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔；穿倉造成的損失由期貨公司承擔B.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔；穿倉造成的損失由客戶承擔C.全部損失由客戶承擔D.全部損失由期貨公司承擔【答案】A80、自被中國證監會及其派出機構認定為首席風險官不適當人選之日起（）年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。A.1B.2C.3D.4【答案】B81、《期貨交易管理條例》的施行時間是（）。A.2007年2月7日B.2007年4月15日C.2008年2月7日D.2008年4月15日【答案】B82、期貨公司首席風險官提出辭職的，應當提前（）日向期貨公司董事會提出申請。A.5B.10C.15D.30【答案】D83、申請設立期貨公司，注冊資本應不低于（）人民幣。A.3000萬元B.5000萬元C.1億元D.2億元【答案】C84、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。A.中國證監會B.國務院C.財政部D.期貨結算機構【答案】A85、若期貨交易所因為章程規定的營業期限屆滿而解散，需要由（）批準。A.中國期貨業協會B.中國證監會C.中國證券業協會D.國家工商總局【答案】B86、期貨交易所監事會主席、副主席的任免由（）提名，（）通過。A.中國證監會；董事會B.中國證監會；監事會C.中國期貨業協會；董事會D.中國期貨業協會；監事會【答案】B87、某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產為6000萬元，流動負債為5500萬元，根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產與流動負債的比例（）。A.不符合風險監管指標規定標準要求，中國證監會應當責令該期貨公司限期整改B.不符合風險監管指標規定標準要求，中國證監會應當限制該期貨公司部分期貨業務C.符合風險監管指標規定標準要求，并高于風險監管指標的預警標準D.符合風險監管指標規定標準要求，但低于風險監管指標的預警標準【答案】D88、期貨從業人員涉嫌違規需要中國證監會給予行政處罰的，中國期貨業協會應當（）。A.及時向期貨交易所發出行政處罰建議書B.作出行政處罰C.給予最嚴厲的記錄處分，以代替行政處罰D.及時移送中國證監會處理【答案】D89、證券公司為期貨公司提供中間介紹業務的，保存有關介紹業務的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。A.2B.1C.3D.5【答案】D90、下列有關會員制期貨交易所理事會的說法中不正確的是（）。A.理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責B.理事會設理事長1人.副理事長1～2人C.理事會會議至少每半年召開一次D.理事會每次會議應當于會議召開15日前通知全體理事【答案】D91、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司保存風險監管報表的期限應當（）。A.不少于5年B.不少于15年C.不少于20年D.不少于10年【答案】A92、證券公司開展期貨介紹業務，除因證券公司發債提供的反擔保之外，其對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產的（）。A.25%B.50%C.10%D.100%【答案】C93、申請獨立董事的任職資格，應當通過（）認可的資質測試。A.中國證券監督管理委員會B.中國期貨業協會C.期貨交易所D.中國證券監督管理委員會派出機構【答案】A94、期貨公司開展期貨投資咨詢業務，()A.應當事前B.應當事中C.應當事后D.無須【答案】A95、因實物交割發生糾紛的，其合同履行地為（）。A.期貨公司住所地B.期貨交易所住所地C.交倉所在地D.客戶住所地【答案】B96、因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，（）。A.應當由期貨經紀商承擔責任B.應當由客戶承擔責任C.應當由交易的對手方承擔責任D.應當根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔【答案】D97、《期貨公司監督管理辦法》規定，客戶既未對交易結算報告的內容確認，也未在期貨經紀合同約定的時間內提出異議的．（）。A.客戶不得開新倉B.視為客戶對交易結算報告內容有異議C.期貨公司應催促客戶盡快確認D.視為客戶對交易結算報告內容的確認【答案】D98、下列哪些人員不符合申請期貨公司高級管理人員任職資格的條件（）。A.因違法行為被開除的證券公司從業人員，自被開除之日起已逾5年B.被中國證監會認定為不適當人選的人員，自被認定之日起未逾2年C.因違紀行為被解除職務的證券公司高級管理人員，自被開除之日起已逾5年D.因違紀行為被解除職務的證券交易所負責人，自被解除職務之日起已逾5年【答案】B99、期貨公司申請設立營業部，應當于申請日前（）符合期貨公司風險監管指標標準。A.2年B.6個月C.1年D.3個月【答案】D100、下列關于任某挪用期貨交易保證金的刑事責任的表述中，正確的是（?）。A.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任C.任某挪用保證金的行為不構成犯罪，如挪用本單位資金則構成犯罪D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任【答案】B101、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照（）確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規強制性規定的除外。A.合同法B.民事訴訟法C.經濟法D.當事人在合同中的約定【答案】D102、下列選項中不屬于期貨交易所履行職責引起的商事案件的是（）。A.供應商以期貨交易所違反采購設備合同的約定，要求期貨交易所承擔違約責任提起的訴訟案件B.期貨交易所會員及其相關人員以期貨交易所違反法律法規以及國務院期貨監督管理機構的規定，履行監督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件C.期貨交易所會員及其相關人員以期貨交易所違反其章程、交易規則、實施細則的規定以及業務協議的約定，履行監督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件D.保證金存管銀行及其相關人員以期貨交易所違反其章程、交易規則、實施細則的規定以及業務協議的約定，履行監督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件【答案】A103、期貨公司應當在本公司網站和營業場所提示客戶可以通過（）查詢其從業人員資格公示信息。A.中國期貨業協會網站B.中國證監會派出機構網站C.中國證監會網站D.中國證監會指定媒體【答案】A104、下列關于金融期貨交易結算制度的表述中，錯誤的是（）.A.期貨交易所對全面結算會員期貨公司結算后，全面結算會員期貨公司應當根據期貨交易所結結果及時對非結算會員進行結算B.全面結算會員期貨公司應當建立當日無負債結算制度C.全面結算會員期貨公司可以根據自己客戶的特殊情況，設計結算科目的內容、格式處理方式等D.全面結算會員應當確保交易結算報告真實、準確和完整【答案】C105、申請首席風險官的任職資格應當具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規業務（）年以上經驗。A.2B.3C.5D.7【答案】B106、《期貨公司監督管理辦法》規定，客戶既未對交易結算報告的內容確認，也未在期貨經紀合同約定的時間內提出異議的．（）。A.客戶不得開新倉B.視為客戶對交易結算報告內容有異議C.期貨公司應催促客戶盡快確認D.視為客戶對交易結算報告內容的確認【答案】D107、2014年張某在甲期貨公司營業部開戶并存入5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業部經理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在該案例中，趙某應受到的懲罰有（）。A.給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款B.給予紀律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格.期貨從業人員資格C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格.期貨從業人員資格D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格.期貨從業人員資格【答案】C108、期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，控股股東期末凈資產不低于人民幣（）億元。A.1B.2C.5D.10【答案】D109、申請人或者擬任人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監會及其派出機構不予受理或者不予行政許可，并（）。A.依法予以警告B.予以警告，并處以3萬元以下罰款C.要求期貨公司解聘該人員D.情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格【答案】A110、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在（）個工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案。A.3B.5C.10D.20【答案】B111、下列關于期貨交易數量發生錯誤的說法中，正確的是（）。A.多于指令數量的部分由期貨公司承擔B.多于指令數量的，僅虧損部分由期貨公司承擔C.多于指令數量的，盈利部分由客戶享有D.多于指令數量的部分由下單人承擔【答案】A112、根據《期貨交易所管理辦法》，公司制期貨交易所采用的組織形式是（）.A.有限責任公司B.國有獨資公司C.有限合伙企業D.股份有限公司【答案】D113、取得經理層人員任職資格但連續（）年未在期貨公司擔任經理層人員職務的，應當在任職前重新申請取得經理層人員的任職資格。A.2B.3C.4D.5【答案】D114、某食品加工廠在A期貨公司開戶進行白糖期貨套期保值交易。在一次商品價格大幅波動中，A期貨公司因風險控制不力致使公司客戶保證金出現缺口，A期貨公司使用自有資金和變現資產補償客戶保證金后，食品加工廠仍有1000萬元的保證金損失。如果中國證監會決定使用保障基金予以補償，該廠能得到期貨投資者保障基金補償的金額為（）。A.901萬元B.909萬元C.802萬元D.1000萬元【答案】C115、假設2015年甲期貨交易所的手續費收入為2000萬元，那么該交易所應提取的風險準備金為（）。A.300萬元B.400萬元C.500萬元D.600萬元【答案】B116、關于提供期貨投’資咨詢服務，期貨投資咨詢業務人員應當（）。A.以個體名義開展投資咨詢服務，并說明其觀點僅供參考，不代表任何機構B.以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業務活動C.直接接受公司總部專門部門的管理，相對獨立于本公司的其他專業人員D.代理客戶交易【答案】B117、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業會計準則的規定確認預計負債，并在計算凈資本時對負債項下的“預計負債”做如下處理（）。A.中國證監會派出機構可以要求期貨公司對預計負債確認的完整性進行專項說明B.期貨公司必須對預計負債進行專項說明C.期貨公司可以準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額D.有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核增凈資本金額【答案】A118、期貨公司的交易保證金不足。且未能按期貨交易所規定的時問追加保證金。交易規則規定不明確的，期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失（）。A.由期貨交易所與期貨公司共同承擔B.由期貨公司承擔C.由期貨交易所承擔D.由期.貨交易所承擔主要責任【答案】B119、投資于股票、未上市企業股權等股權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產80%的，為（）A.固定收益類B.商品及金融衍生品類C.混合類D.權益類【答案】D120、期貨公司對交易結算結果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導致損失擴大的，（）對造成期貨公司擴大的損失承擔賠償責任。A.期貨公司B.客戶C.期貨交易所D.管轄法院【答案】C121、《證券期貨投資者適當性管理辦法》自（）起施行。A.2017年7月1日B.2017年8月1日C.2017年7月31日D.2017年9月1日【答案】A122、期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前（）個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監會派出機構報告。A.3B.5C.10D.20【答案】C123、《中國期貨業協會紀律懲戒程序》規定，是否回避，由所在部門或機構負責人在收到回避申請的（）個工作日內做出決定。A.1B.3C.5D.7【答案】C124、下列關于會員制期貨交易所的陳述中，正確的是（）。A.會員大會由總經理主持B.會員大會有3／4以上會員參加方為有效C.總經理是當然理事D.理事會的日常工作由總經理主持【答案】C125、中國期貨業協會應當自對期貨從業人員作出紀律懲戒決定之日起一定期限內，向（）報告。A.期貨保證金安全存管監控機構B.從業人員所在機構C.中國證監會及其有關派出機構D.期貨交易所【答案】C126、期貨公司因嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口的，（）可以按照《期貨投資者保障基金管理辦法》的規定決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。A.期貨交易所B.中國證監會C.財政部D.期貨公司保證金監控中心【答案】B127、甲是A期貨公司的客戶，經常委托李某下單。某日，甲要出差一個月，臨行時決定委托李某將其9月份的合約下跌10％時賣出，并和李某簽訂了書面委托協議。甲出差后，行情不跌反漲，李某判斷一輪上漲行情已經開始，于是又幫甲買人了10手9月份合約。但是剛買入后合約一直下跌，李某只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求李某賠償損失。問此案件的性質是（）。A.李某違反了協議規定，應按違約的期貨糾紛案件處理B.李某侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應按侵權的期貨糾紛案件處理C.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質D.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定【答案】D128、期貨公司未能提供證據證明已經向客戶發出交易結算結果的，對客戶因繼續持倉而造成擴大的損失，期貨公司（），但法律、行政法規另有規定的除外。A.應當承擔主要賠償責任.賠償額不超過損失的80％B.承擔50％的賠償責任C.賠償額不超過損失的30％D.不承擔賠償責任【答案】A129、經營機構在銷售產品或者提供服務的過程中，應當（），全面了解投資者情況，深入調查分析產品或者服務信息，科學有效評估，充分揭示風險。A.勤勉盡責，審慎履職B.誠實信用，勤勉盡責C.公平對待，審慎履職D.以上都不對【答案】A130、發生以下情形的，期貨交易所應當解散()。A.中國期貨業協會請求解散B.總經理決定解散C.會員數量少于規定的最低數量D.會員大會或者股東大會決定解散【答案】D131、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員（）。A.依法予以警告B.予以警告，并處以3萬元以下罰款C.要求期貨公司解聘該人員D.情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格【答案】B132、操縱證券、期貨市場，違法所得數額在五十萬元以上，具有情形的，應當認定為刑法第一百八十二條第一款規定的“情節嚴重”。下列說法錯誤的是（）A.發行人、上市公司及其董事、監事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的B.收購人、重大資產重組的交易對方及其董事、監事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的C.行為人明知操縱證券、期貨市場行為被有關部門調查，仍繼續實施的D.五年內因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰的【答案】D133、下列哪類普通投資者可以轉化為專業投資者（）。A.重慶某公司最近1年末凈資產1000萬元，金融資產300萬元，1年證券投資經驗B.北京某公司最近1年末凈資產800萬元，金融資產600萬元，2年證券投資經驗C.王女士最近3年個人年均收入50萬元，1年以上證券投資經歷D.鄒女士最近3年個人年均收入20萬元，5年以上證券投資經歷【答案】C134、某日開市前，客戶小趙的交易保證金不足。對此，期貨公司和小趙不應當采取的措施是()。A.客戶小趙應當及時查詢并妥善處理自己的交易持倉B.期貨公司應當督促客戶小趙自行平倉，不得進行強行平倉C.客戶小趙保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉D.期貨公司對客戶小趙合約進行強行平倉，有關費用和發生的損失可由該客戶和公司協商承擔【答案】B135、期貨公司開展期貨投資咨詢業務，應當（）了解客戶的身份、財務狀況、投資經驗等情況。A.事前B.事后C.逐步D.無需【答案】A136、下列選項中，不屬于期貨公司按照有關規定應當公示信息內容的是（）。A.咨詢服務收費標準B.公司的業務資格C.人員的從業資格D.服務內容【答案】A137、張某在某期貨公司開戶進行白糖期貨交易。某日，張某買人白糖期貨合約50手，當天白糖期貨價格大幅下跌，造成張某賬戶的保證金余額低于期貨交易所規定的最低保證金標準，于是期貨公司及時通知張某追加保證金。但是，張某并沒有在規定時間內追加保證金，這時，期貨公司應該采取的措施是（）。A.再次通知，并告知將要采取的措施B.強行平倉C.要求張某提供流動資產進行抵押，之后可以為其保留頭寸D.可以強行平倉，也可以暫時保留頭寸【答案】B138、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當具有滿足金融期貨結算業務需要的（）。A.證券從業人員B.期貨從業人員C.會計從業人員D.銀行從業人員【答案】B139、期貨交易內幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內幕信息有關的期貨交易，情節嚴重的，（）。A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金C.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金D.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金【答案】A140、以下對期貨從業人員應當遵守的執業行為規范描述不正確的是（）。A.不得以本人或者他人名義從事期貨交易B.具有良好的職業道德與守法意識，抵制商業賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為C.不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益D.向客戶提供專業服務時，應對客戶作出盈利保證【答案】D141、非法設立期貨交易場所，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.5萬元以上10萬元以下D.5萬元以上15萬元以下【答案】B142、下列關于期貨公司分支機構經營管理的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司可以與他人合資、合作經營管理分支機構B.期貨公司不得將分支機構承包、租賃給他人經營管理C.期貨公司不得將分支機構委托給他人經營管理D.期貨公司應當對分支機構實行集中統一管理【答案】A143、非法設立期貨交易場所，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.5萬元以上10萬元以下D.5萬元以上15萬元以下【答案】B144、根據《期貨公司資產管理業務試點辦法》，單一客戶的起始委托資產不得低于（）萬元人民幣。A.50B.80C.30D.100【答案】D145、客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。A.期貨交易B.期貨保證金C.期貨結算D.期貨準備金【答案】C146、期貨公司應當在（）銀行開立期貨保證金賬戶。A.商業B.中國人民C.專門從事期貨保證金存管業務的政策性D.依法批準的期貨保證金存管【答案】D147、期貨公司進行混碼交易的，客戶不承擔責任，但（）的，客戶應當承擔相應的交易結果。A.客戶存在過錯B.客戶交易指令未指明有效期限C.期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易D.客戶交易指令未指明成交價格和開倉方向【答案】C148、期貨交易所終止的，應當成立清算組進行清算，清算組制訂的清算方案，應當事前向（）報告。A.中國證監會B.所在地人民法院C.期貨業協會D.財政部【答案】A149、對收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉的情形是()。A.補充期貨交易所結算資金的流動性B.作為其他違約客戶的破產財產，清償債務C.為客戶交存保證金，支付稅款D.彌補期貨公司的虧損【答案】C150、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。A.5B.1C.3D.2【答案】D151、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以（）元以下罰款。A.3萬B.5萬C.10萬D.20萬【答案】A152、營業部負責人的任職資格由（）依法核準。A.中國證券監督管理委員會B.經中國證券監督管理委員會授權，可以由中國證券監督管理委員會派出機構C.中國期貨業協會D.期貨公司營業部所在地的中國證券監督管理委員會派出機構【答案】D153、王某是某期貨公司從業人員，在從業過程中，王某為了發展業務，對其客戶謊稱另一期貨從業人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據《期貨從業人員執業行為準則》的規定，王某受到暫停從業資格處分后，應當（）。A.在處分期間不得從事任何與期貨相關的活動B.參加協會組織的專項后續執業培訓C.自我反省，公開道歉D.向期貨業協會遞交保證書，承諾不再從事違法行為【答案】B154、期貨公司除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事和財務負責人的任職資格，由()依法核準。A.中國證監會B.擬任人員所在地的中國證監會派出機構C.期貨公司住所地的中國證監會派出機構D.中國期貨業協會【答案】C155、下列不屬于參加期貨從業考試的人員需要滿足的條件的是（）。A.年滿16周歲B.年滿18周歲C.具有完全民事行為能力D.具有高中以上文化程度【答案】A156、持有期貨公司5%以上股權的股東、實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起（）個工作日內向住所地中國證券監督管理委員會派出機構報告開戶情況，并定期報告交易情況。A.3B.5C.10D.15【答案】B157、非結算會員向期貨交易所支付的手續費，由期貨交易所從（）期貨保證金賬戶中劃撥。A.非結算會員B.期貨保證金安全存管監控機構C.全面結算會員期貨公司D.交易結算會員期貨公司【答案】C158、某期貨公司注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東。甲公司因欠乙公司貨款，約定將其持有的期貨公司股權抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，雙方未經監管機構批準，到工商部門辦理了股權變更登記手續。下列表述中，正確的是（）。A.乙公司持有的股權有分紅權，但沒有表決權B.乙公司持有的股權有表決權，但沒有分紅權C.中國證監會可以責令乙公司限期轉讓股權D.工商變更登記手續辦理后，期貨公司應當向中國證監會提交變更股權申請【答案】C159、凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20％，期貨公司應當向公司住所地中國證監會派出機構提交書面報告，說明原因，并在()個工作日內向全體董事提交書面報告。A.1B.2C.3D.5【答案】D160、期貨投資者保障基金是在（）嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口，可能嚴重危及社會穩定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。A.期貨交易所B.證券交易所C.期貨公司D.基金管理公司【答案】C161、下列哪類普通投資者可以轉化為專業投資者（）。A.重慶某公司最近1年末凈資產1000萬元，金融資產300萬元，1年證券投資經驗B.北京某公司最近1年末凈資產800萬元，金融資產600萬元，2年證券投資經驗C.王女士最近3年個人年均收入50萬元，1年以上證券投資經歷D.鄒女士最近3年個人年均收入20萬元，5年以上證券投資經歷【答案】C162、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監會及其派出機構作出認定之日起（）年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人得誠信檔案。A.2B.3C.5D.7【答案】A163、期貨公司董事、監事和高級管理人員被中國證券監督管理委員會及其派出機構認定為不適當人選的，期貨公司應當將該人員（）。A.調離B.罰款C.免職D.降級【答案】C164、下列行為中，可以構成非法經營罪的是（）。A.未經國家有關主管部門批準，非法經營證券.期貨或者保險業務的B.未經國家有關主管部門批準，擅自設立期貨交易所.期貨經紀公司的C.對所經營的商品進行虛假宣傳的D.捏造并散布虛假事實，損害競爭對手商業信譽的【答案】A165、2008年紅棗交易活躍，某客戶在某期貨公司營業部開戶并存入5000萬元準備進行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業部經理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進了多手期貨合約。根據題中所給信息，回答下列問題：A.挪用客戶保證金B.違規劃轉客戶保證金C.收取保證金不入賬D.不按照規定接受客戶委托【答案】A166、資產管理業務中，客戶應當（）。A.獨立承擔投資風險B.與期貨公司共同承擔投資風險C.不承擔投資風險D.與期貨公司商量如何承擔投資風險【答案】A167、下列關于客戶開戶和交易編碼的申請表述錯誤的是（）。A.期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經紀合同B.期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向監控中心提交客戶交易編碼申請C.監控中心應當將當日通過復核的客戶交易編碼申請資料轉發給相關期貨交易所D.當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所于當日允許客戶使用【答案】D168、全面結算會員期貨公司應當按照（）向非結算會員收取保證金。A.中國證監會規定的保證金標準B.中國期貨業協會規定的保證金標準C.期貨交易所規定的保證金標準D.結算協議規定的保證金標準【答案】D169、客戶保證金未足額追加的，按照《期貨公司風險監督指標管理辦法》的規定，期貨公司在計算符合規定的最低限額的結算準備金時應當將客戶未足額追加的保證金（）。A.全額扣除B.按照一定比例加回C.按照一定比例扣除D.全額加回【答案】A170、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員的（）和業務開展情況，限制結算會員的結算業務范圍。A.資信情況B.客戶情況C.資本充足情況D.成交情況【答案】A171、在我國，負責組織期貨從業資格考試的機構是（）。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.期貨交易所D.各地人事部門【答案】B172、期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業務許可或者其營業部設立、變更、終止的，期貨公司應當()公告。A.在期貨交易所指定的報刊或者媒體上B.不需要發布C.在中國證監會指定的媒體上D.在任意的媒體上【答案】C173、某證券公司擬申請為期貨公司提供中間介紹業務資格，該證券公司凈資本應不低于（）億元。A.1B.5C.10D.12【答案】D174、當自身利益與客戶利益發生沖突時，期貨從業人員應當及時向客戶進行披露，并堅持（）的原則。A.客戶合法利益優先B.公平、公正、公開C.平等互利D.回避【答案】A175、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，（）．A.客戶承擔主要責任B.客戶不承擔責任C.期貨公司承擔主要賠償責任D.期貨公司不承擔賠償責任【答案】C176、國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起（）個月內，根據審慎監管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。A.3B.6C.9D.12【答案】B177、甲是某期貨公司客戶。某日結算時，甲的保證金水平高于期貨交易規定的保證金比例、低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發出追加保證金通知。次日，甲未追加保證金，期貨公司未執行強行平倉。下列說法正確的有（）。A.如果甲的賬戶因次日繼續持倉擴大了損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任B.期貨公司次日可以按照期貨經紀合同約定對甲進行強行平倉C.期貨公司次日應當對甲的持倉進行強行平倉D.期貨公司的行為應當認定為允許客戶透支交易【答案】D178、總經理或者相關負責人對首席風險官報告存在的問題不整改或者整改未達到要求的，可以向監事會報告，沒設監事會的期貨公司，可報告（）。A.董事長B.理事長C.監事D.總經理或者相關負責人【答案】C179、期貨業協會的章程由會員大會制定，并報（）備案。A.國務院期貨監督管理機構B.期貨交易所C.國家工商行政管理總局D.國務院商務主管部門【答案】A180、根據《期貨從業人員管理辦法》，期貨從業人員在受到紀律懲戒后，享有（）權利。A.申訴B.抗辯C.申請行政復議D.上訴【答案】A181、下列關于期貨公司投資咨詢業務利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。A.期貨投資咨詢業務活動之間可能發生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排B.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業務與其他期貨業務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立C.期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業務實行統一管理D.期貨公司營業部不得對外提供期貨投資咨詢服務【答案】D182、境內單位或者個人違反規定從事境外期貨交易的，責令改正、給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上5倍以下B.1倍以上10倍以下C.1倍以上3倍以下D.1倍以上2倍以下【答案】A183、資產管理計劃存續期間持續銷售的，銷售機構應當在銷售行為完成后（）個工作日內，將銷售過程中產生和保存的投資者信息及資料全面、準確、及時提供給證券期貨經營機構。A.2B.3C.5D.10【答案】C184、據《期貨交易管理條例》，有權任免期貨交易所的負責人的是（）A.中國期貨業協會B.中國證監會C.國務院期貨監督管理機構D.國務院期貨監督管理機構派出機構【答案】C185、期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監管指標的具體情況，該書面報告應當經（）簽字確認。A.期貨公司法定代表人B.期貨公司財務負責人C.期貨公司結算負責人D.全體股東【答案】A186、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，普通投資者按其風險承受能力從低到高劃分類別后，最高的類別是（）。A.C4B.C5C.C3D.C7【答案】B187、非結算會員的結算準備金余額小于零并未能在約定時間內補足的，（）期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉。A.結算會員B.交易結算會員C.全面結算會員D.非結算會員【答案】C188、期貨公司應當建立與風險監管指標相適應的內部控制制度及風險管理制度，建立動態的風險監控和資本補充機制，確保（）等風險監管指標持續符合標準。A.凈資本B.凈資產C.風險準備金D.流動資產【答案】A189、某單位乙不符合規定條件，但期貨公司甲仍然接受乙的委托，可以對甲采取責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.3倍以上7倍以下C.1倍以上10倍以下D.5倍以上10倍以下【答案】A190、下列關于期貨公司實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的表述，正確的是（）。A.期貨公司應當定期向全體股東.董事會和監事會或者監事報告相關交易情況B.期貨公司應當定期向獨立董事提交專項報告C.自開戶之日起一定期限內，期貨公司應當向中國期貨業協會備案D.期貨公司應當定期向其住所地的中國證監會派出機構報告相關交易情況【答案】D191、全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規定，建立并執行對非結算會員的（）。A.持倉制度B.交易制度C.限倉制度D.保證金制度【答案】C192、期貨交易所上市交易品種，應當經（）批準。A.國務院商務主管部門B.中國期貨業協會C.國務院期貨監督管理機構派出機構D.國務院期貨監督管理機構【答案】D193、當期貨從業人員與投資者存在利益沖突，無法繼續提供期貨業服務時，應當通過（）與投資者協商，采取辦法妥善予以解決。A.所在地中國證券監督管理委員會派出機構B.所在期貨經營機構C.中國期貨業協會D.期貨交易所【答案】B194、證券公司申請介紹業務資格，應在申請日前（）各項風險控制指標符合規定標準。A.1個月B.2個月C.3個月D.6個月【答案】D195、期貨公司應當在凈資產計算表的附注中，充分披露（）的性質、涉及金額、形成原因、可能發生的損失等情況，并在計算凈資本時按照一定比例扣減。A.預計負債B.或有負債C.或有資產D.負債【答案】B196、期貨經營機構應當妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D197、期貨公司向客戶發出追加保證金的通知，客戶否認收到通知的，由（）承擔舉證責任。A.客戶代理人B.期貨公司經紀人C.期貨公司D.客戶【答案】C198、某交易者以2美元／股的價格賣出了一張執行價格為105美元／股的某股票看漲期權(合約單位為100股)。當標的股票價格為103美元／股，期權權利金為1美元時，該交易者對沖了結，其損益為()美元。(不考慮交易費用)A.1B.-1C.100D.-100【答案】C199、經營機構應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為（）類。A.2B.3C.4D.5【答案】D200、根據《期貨從業人員管理辦法》，通過從業資格考試的人員將取得由（）頒發的從業資格考試證明。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.中國證券業協會D.所在期貨公司【答案】B201、期貨從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范不包括（）。A.執業紀律B.專業勝任能力C.職業品德D.職業創新能力【答案】D202、《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》中的連續十個交易日是指（）。A.證券、期貨市場開市交易的連續十個交易日B.行為人連續交易的十個交易日C.證券、期貨市場開市交易累計十個交易日D.行為人累計交易的十個交易日【答案】A203、下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告，資訊信息謀取不當利益B.期貨公司應當公平對待委托客戶C.期貨公司應當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業務負責人的意見形成研究分析意見和結論D.期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制【答案】C204、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為5000萬元，監管機構發現該公司資產負債表中的“預計負債”為200萬元，但按照企業會計準則的規定，期末須確認的預計負債應為400萬元。針對上述情況進行調整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元A.5400B.4400C.4800D.5200【答案】C205、期貨公司（）應當有效執行公司制度，防范和化解經營風險，確保經營業務的穩健運行和客戶保證金安全完整。A.總經理B.監事長C.副總經理D.高級管理人員【答案】A206、投資者與專業投資者應實施（）的管理策略。A.相同B.差異化C.相似的D.以上都不是【答案】B207、甲是某期貨公司職員，明知乙是恐怖活動組織的成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質。甲的行為屬于（）。A.資助恐怖活動罪B.參加恐怖組織罪C.洗錢罪D.不構成犯罪【答案】C208、期貨公司應當建立與風險監管指標相適應的內部控制制度及風險管理制度，建立動態的風險監控和資本補充機制，確保（）等風險監管指標持續符合標準。A.凈資本B.凈資產C.風險準備金D.流動資產【答案】A209、趙某是某期貨公司從業人員，在從業過程中，趙某為了發展業務，對其客戶謊稱另一期貨從業人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把期貨交易委托給他管理。根據以上信息，回答下列問題：針對趙某的行為，期貨業協會給予其暫停從業資格7個月處分，如果趙某對該懲戒不服，它可以采取以下（）救濟措施。A.向協會申訴B.對協會申訴決定不服的，可以向有關主管部門申訴或者反映C.對協會申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟D.可以向仲裁機構提起仲裁【答案】A210、期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前（）個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監會派出機構報告。A.3B.5C.10D.20【答案】C211、根據《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》，期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。A.根據公司章程的規定B.由董事長C.由監事會D.由總經理【答案】A212、下列關于期貨公司申請股權變更的表述中，錯誤的是（）。A.期貨公司與股東之間不得交叉持股B.期貨公司可以為股權受讓方提供一定的財務支持C.擬變更的股權不存在被查封、凍結情形D.受讓方應當符合持有相應股權的法定條件【答案】B213、甲欲申請某期貨公司總經理，《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》規定，甲應當提交（）名推薦人的書面推薦意見。A.2B.3C.5D.7【答案】A214、下列關于客戶資產保護的表述中，錯誤的是()。A.客戶開立期貨保證金賬戶的，僅需向期貨保證金安全存管監控機構備案B.期貨公司應按規定向客戶披露期貨保證金賬戶開立.變更或者撤銷情況C.嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放客戶保證金D.客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結算賬戶【答案】A215、中國期貨業協會、期貨交易所依法對期貨公司實行（）。A.自律管理B.行政管理C.監督管理D.行業監管【答案】A216、期貨經營機構對投資者進行的告知、警示應當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。A.面談B.公證C.書面D.電話【答案】C217、根據（證券期貨經營機構私葬資產管理業務管理辦法》。下列關于確定資產管理計劃類別的表述，正確的是（）。A.投資于存款.債券等債權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產90%的，為固定收益類B.投資于股票.未上市企業股權等股權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產80%的,為權益類C.投資于商品及金融衍生品的持倉合約價值的比例不低于資產管理計劃總資產90%，且衍生品賬戶權益超過資產管理計劃總資產30%的，為商品及金融行生品類D.投資于債權類.股權類.商品及金融衍生品類資產的比例未達到固定收益類.權益類.商品及金融衍生品類產品標準的，為特別類【答案】B218、期貨交易所實行（）。A.風險防范制度B.風險最小化制度C.風險警示制度D.風險管理制度【答案】C219、下列關于期貨交易風險揭示和管理的表述中，錯誤的是（）。A.期貨公司在傳遞交易指令前應對客戶賬戶資金和持倉進行驗證B.期貨公司為客戶提供互聯網委托服務的，對客戶進行互聯網交易風險特別提示C.《期貨交易風險說明書》由期貨公司制作完成D.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》【答案】C220、甲在某國有期貨公司任職，乙有求于他的職務行為，給甲送上5萬元的好處費。甲答應給乙辦事，但因故未成。乙見事未成，要求甲退還好處費，甲拒不退還，并威脅乙如果再來要錢就告乙行賄。甲的行為屬于（）。A.受賄罪B.詐騙罪C.敲詐勒索罪D.受賄罪與敲詐勒索罪【答案】A221、對在委托銷售中違反（）義務的行為，委托銷售機構和受托銷售機構應當依法承擔相應法律責任，并在委托銷售合同中予以明確。A.完整性B.公平性C.適當性D.準確性【答案】C222、期貨公司的交易保證金不足，又未能于（）追加保證金的，按交易規則的規定處理。A.當日收盤前B.下一交易日開盤前C.當月結算前D.期貨交易所規定的時間【答案】D223、某期貨公司因風險控制不力導致保證金出現缺口，中國證監會按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規定決定使用保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。甲投資者的保證金遭受損失，若甲為個人投資者，其保證金損失數額為9萬元，則甲可以得到的保障基金補償金額為（）萬元。A.5B.9C.8.1D.6.4【答案】B224、張某是甲期貨公司的客戶，甲期貨公司因風險控制不力致使保證金出現缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失20萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補償的最大金額為（）萬元。A.15B.14.5C.19D.12【答案】C225、在點價交易中，賣方叫價是指()。A.確定具體時點交易價格的權利歸屬賣方B.確定現貨商品交割品質的權利歸屬賣方C.確定升貼水大小的權利歸屬賣方D.確定期貨合約交割月份的權利歸屬賣方【答案】A226、期貨公司及其分支機構接受未辦理開戶手續的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處（）萬元以下罰款。A.3B.5C.10D.20【答案】A227、（）和期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。A.中國期貨業協會B.中國證監會C.期貨公司D.中國證監會及其派出機構【答案】A228、投資于股票、未上市企業股權等股權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產80%的，為（）A.固定收益類B.商品及金融衍生品類C.混合類D.權益類【答案】D229、《（期貨經紀合同）指引》和《期貨交易風險說明書》由（）制定。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.期貨交易所D.商務部【答案】B230、期貨公司與其股東、實際控制人及其他關聯人在業務、人員、資產、財務