2019-2025年證券從業之證券市場基本法律法規考前沖刺模擬試卷A卷含答案

單選題（共400題）1、按照《刑法》第一百八十二條規定，操縱證券、期貨市場，情節嚴重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節特別嚴重的，處（）年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。A.3；5B.1；3C.5；8D.5；5【答案】D2、（2016年真題）下列不屬于證券交易內幕信息的知情人的是（）。A.發行人的監事B.持有公司3%股份的股東C.保薦人D.公司的實際控制人【答案】B3、證券業從業人員申請從事一般證券業務應當具備的條件（）。A.①②③B.①②④C.③④D.②③④【答案】D4、上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產實現的利潤未達盈利預測報告或者資產評估報告預測金額（）的，中國證監會責令財務顧問及其財務顧問主辦人在股東大會及中國證監會指定報刊商公開說明未實現盈利預測的原因并向股東和社會公眾道歉。A.90％B.80％C.60％D.50％【答案】B5、合伙企業登記事項發生變更時，未依照規定辦理變更登記的，由企業登記機關責令限期登記；逾期不登記的，處以（）的罰款。A.1000元以上1萬元以下B.2000元以上2萬元以下C.3000元以上3萬元以下D.5000元以上5萬元以下【答案】B6、欺詐發行股票、債券罪有下列情形（）之一的，應予立案追訴。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B7、與客戶權益變動相關業務的經辦人員之間，應當建立（）機制。A.監督B.管理C.制衡D.審核【答案】C8、（）及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規或者《證券發行與承銷管理辦法》規定的，中國證監會可以視情節輕重采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監管措施，或者采取市場禁入措施，并記入誠信檔案；依法應予行政處罰的，依照有關規定進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】B9、證券公司合并、分立的，國務院證券監督管理機構應當對合并、分立的申請進行審查，并在自受理之日起（）個月內做出批準或者不予批準的書面決定。A.1B.2C.3D.4【答案】C10、證券公司應當制定明確的柜臺市場信息披露規則，信息披露義務人應當對所披露信息的真實性、準確性、完整性負責。下列屬于不得向公眾披露的私募業務信息的有（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C11、債券存續期間，企業應當在每個會計年度結束之日起（）個月內披露上一年年度報告。年度報告應當包含報告期內企業主要情況、審計機構出具的審計報告、經審計的財務報表、附注以及其他必要信息。A.1B.2C.3D.4【答案】D12、(2019年真題)證券公司從事客戶資產管理業務應該向（）申請客戶資產管理業務資格。A.證券交易所B.中國證券業協會C.中國證監會D.中國證監會派出機構【答案】C13、行政重組未完成的，經批準可以延長，但延長期限最長不得超過（）個月。A.3B.6C.12D.24【答案】B14、（2020年真題）下列關于設立管理公開募集基金的基金管理公司的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B15、按照《證券公司全面風險管理規范》的要求，（）承擔全面風險管理的最終責任。A.監事會B.經理層C.董事會D.各業務部門、分支機構和子公司【答案】C16、證券公司應當對銷售的產品劃分風險等級、下列關于劃分產品風險等級時應當綜合考慮的因素內容，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A17、關于背信運用受托財產罪，下列說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A18、按照《證券投資基金法》，違反本法規定，未經登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】D19、下列選項中，說法正確的是()。A.上海證券交易所規定，在會計年度結束后3個月內.向上海證券交易所報送集合資產管理計劃單項審計意見B.在客戶融資融券期間，證券持有人的權益按“客戶融資買人證券的權益歸證券公司所有、客戶融券賣出證券的權益歸客戶所有”的原則處理C.發行人和主承銷商在發行過程中，應當按照中國證監會規定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務D.證券公司不得以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃【答案】C20、公司在合并、分立、減少注冊資本或者進行清算時，不依照《公司法》規定通知或者公告債權人的，由公司登記機關責令改正，對公司處以（）的罰款。A.5萬元以上50萬元以下B.20萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.1萬元以上10萬元以下【答案】D21、（2016年真題）用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金的賬戶是（）。A.信用交易資金交收賬戶B.融資專用資金賬戶C.客戶信用交易擔保資金賬戶D.信用交易證券交收賬戶【答案】C22、收購人未按照本法規定履行上市公司收購的公告、發出收購要約等義務的，責令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.3萬元以上30萬元以下B.10萬元以上30萬元以下C.30萬元以上300萬元以下D.50萬元以上500萬元以下【答案】D23、(2018年真題)取得證券從業資格的人員一般通過（）申請執業證書。A.證券經營機構B.證券交易所C.證券業協會D.證監會【答案】A24、華夏公司擬公開發行股份，甲、乙、丙、丁四家證券公司都想作為華夏公司的主承銷商。四家公司的以下做法錯誤的是（）。A.乙公司工作人員邀請華夏公司的主要負責人來乙公司參觀B.丁公司工作人員向華夏公司的主要負責人贈予了丁公司價值50元的紀念章C.甲公司工作人員向華夏公司的主要負責人介紹甲公司的承銷資質D.丙公司工作人員為華夏公司的主要負責人提供出國參觀機會【答案】D25、集合資產管理計劃的投資者人數不超過（）人。A.100B.150C.200D.250【答案】C26、證券公司合規負責人由（）決定聘任、解聘。A.股東大會B.總經理C.監事會D.董事會【答案】D27、（2017年真題）在我國申請設立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近（）年無重大違法違規記錄。A.1B.2C.3D.5【答案】C28、全國股轉公司受理發行人申請文件至新增股票掛牌交易前，出現不符合規定或者其他影響本次發行的重大事項時，發行人應當及時向（）報告。A.董事會B.主辦券商C.全國股轉公司D.證監會【答案】C29、證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務，應當遵守相關法律法規，()，切實維護客戶合法權益。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B30、下列說法錯誤的是（）。A.證券經紀業務的風險是指證券公司在開展證券經紀業務過程中因種種原因而導致其自身利益遭受損失的可能性B.按風險承受能力不同，經紀業務的風險主要包括合規風險、管理風險和技術風險C.按風險起因不同，經紀業務的風險主要包括合規風險、管理風險和技術風險D.證券經紀業務的合規風險主要是指證券經紀公司在經紀業務活動中違反法律、行政法規和監管部門規章及規范性文件、行業規范和自律規則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險【答案】B31、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》第四十條的規定，當擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數額在（）萬元以上的，應予立案追訴。A.30B.50C.60D.100【答案】A32、下列有關有限責任公司的說法，錯誤的是（）。A.自然入股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格，公司章程另有規定的除外B.股權轉讓時，公司應當注銷原股東的出資說明書，向新股東簽發出資說明書，并相應修改公司章程。對公司章程的該項修改不需再向股東會表決C.人民法院依照法律規定強制執行程序轉讓股東股權時，其他股東同等條件下有優先購買權D.有限責任公司股東對外轉讓股權時，2個以上股東主動行使優先購買權的，若公司章程沒有規定，股東之間需要平均分配所轉讓的股權【答案】D33、(2019年真題)按照《證券公司治理準則》的要求,關于證券公司與股東之間關系的特別規定,以下選項錯誤的是（）。A.證券公司的控股股東、實際控制人不得利用其控制地位或濫用權利損害公司客戶的合法權益B.證券公司的控股股東可以直接任免證券公司的董事、監事和高級管理人員C.證券公司的股東、實際控制人不得違反公司章程的規定干預證券公司的經營管理活動D.證券公司與其他關聯方應當在業務等方面嚴格分開,各自獨立經營、獨立核算、獨立承擔責任和風險【答案】B34、證券投資咨詢人員的一般禁止性行為包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】B35、下列說法錯誤的是（）。A.證券投資顧問業務與發布證券研究報告的立場不同B.證券投資顧問業務與發布證券研究報告的服務方式和內容不同C.證券投資顧問業務與發布證券研究報告的服務對象有所不同D.在服務流程上，證券投資顧問服務一般是證券研究報告的重要基礎【答案】D36、證券公司應當在報送年度報告的同時向中國證監會相關派出機構報送年度合規報告。年度合規報告包括（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③⑤⑥【答案】A37、具備相應風險識別能力和承擔所投資集合資產管理計劃風險能力個人或者家庭，且其金融資產合計不低于（）萬元人民幣，為合格投資者。A.100B.200C.300D.500【答案】A38、根據《證券公司監督管理條例》，證券公司股東、實際控制人強令、指使、協助、接受證券公司以證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產提供融資或者擔保的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下【答案】B39、證券公司分類評價中，屬于風險管理能力評價指標的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B40、非公開募集基金的投資范圍，包括買賣公開發行的股份有限公司股票、債券、（），以及國務院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種。A.藝術品B.貸款C.房地產D.基金份額【答案】D41、根據《證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》，資產管理人不得委托（）為其提供投資建議。?A.依法可從事資產管理業務的證券經營機構B.具有豐富投資經驗的個人投資者C.依法可從事資產管理業務的期貨經營機構D.符合條件的私募證券投資基金管理人【答案】B42、下列關于證券交易的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B43、(2018年真題)上市公司股東大會就重大資產重組事項作出決議，必須經出席會議的股東所持表決權的（）以上通過。A.2／3B.3／4C.1／2D.1／3【答案】A44、以協議方式收購上市公司時，達成協議后，收購人必須在()日內將該收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告。A.3B.5C.10D.15【答案】A45、《證券法》對證券公司監管的基本制度作出了規定，在《證券法》確立的證券公司客戶資產存管機制的基礎上進一步明確了客戶資產的存管、托管要求，以下說法正確的是（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①④【答案】B46、（）是在證券公司各個層級貫徹和踐行文化理念、在執行層面持續有效推進文化建設的前提，也是有效平衡利益、科學經營決策的基礎。A.組織活力B.秉承守正創新C.崇尚專業精神D.堅持可持續發展【答案】A47、資產管理計劃份額轉讓后，持有資產管理計劃份額的合格投資者合計不得超過（）人。A.50B.100C.200D.300【答案】C48、按照《證券公司全面風險管理規范》的要求，（）承擔全面風險管理的直接責任。A.監事會B.經理層C.董事會D.各業務部門、分支機構和子公司【答案】D49、證券公司應當建立融資融券業務的決策與授權體系。（）負責制定融資融券業務的基本管理制度，確定融資融券業務的總規模。A.董事會B.高級管理人員C.部門負責人D.分支機構【答案】A50、根據《中華人民共和國證券法》的規定，證券公司設立分支機構，必須經（）批準。A.中國人民銀行B.當地政府C.財政部D.國務院證券監督管理機構【答案】D51、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，對于跨墻的申請和審批、跨墻人員行為規范及監督管理、回墻作出的以下規定，正確的是（）。A.證券公司保密側業務部門需要公開側業務部門派員跨墻進行業務協作的，應當事先向保密側業務部門和合規部門提出申請，并經其審批同意B.跨墻人員在跨墻期間不應泄露或不當使用跨墻后知悉的內幕信息C.合規部門負責記錄跨墻情況，無權對跨墻人員行為進行監控D.跨墻人員在跨墻活動結束時即可回墻【答案】B52、未經核準，擅自從事基金托管業務的，責令停止，沒收違法所得，并處罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】B53、僅計算現金及信用證券賬戶內證券市場總和的維持保證金比例超過A.250%；300%B.250%；250%C.300%；300%D.300%；250%【答案】C54、根據《證券法》，下列關于證券公司及其從業人員法律責任的說法，正確的有()A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.II、IIID.I、IV【答案】A55、取得證券執業證書的從業人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發生后（）日內向協會報告。A.十五B.五C.十D.三十【答案】C56、董事會應當至少（）舉行一次全面的內部控制檢查評價工作。A.每年B.每半年C.每季度D.每月【答案】A57、國務院證券監督管理機構可以要求（），在指定的期限內提供與證券公司經營管理和財務狀況有關的資料、信息。A.①②B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C58、證券公司應當選擇符合以下哪些條件的信息技術服務機構開展合作（）。A.①②④⑤B.①②③⑤C.①②③④⑤D.①②③④【答案】C59、規范金融機構資產管理業務主要遵循（）原則。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】C60、以下關于欺詐發行股票、債券罪的構成要素表述正確的是（）。A.ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A61、關于違規披露、不披露重要信息罪，下列表述正確的有（）。A.③④B.①②C.①④D.②③【答案】B62、對于證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產，下列說法正確的是A.證券公司不得以其向他人提供融資或者擔保B.證券公司報批后可以以其向他人提供融資或者擔保C.證券公司可以以其向他人提供融資或者擔保D.證券公司經客戶同意后可以以其向他人提供融資或者擔保【答案】A63、甲公司是一家證券公司，其已委托證券經紀人開展證券經紀業務承銷，則甲公司的下列情況中符合《證券經紀人管理暫行規定》的是（）。A.甲公司建立健全證券經紀人管理制度，采取有效措施，對證券經紀人及其執業行為實施集中統一管理B.甲公司應當對證券經紀人進行不少于50個小時的執業前培訓，其中法律法規和職業道德的培訓時間不少于20個小時C.甲公司負責電話回訪的人員從事客戶招攬和客戶服務活動D.甲公司對證券經紀人所招攬和服務客戶的賬戶進行有效監控，并規定發現異常情況的，記錄存檔并在7日內查明原因【答案】A64、公司營業執照必須載明的內容有()。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】A65、本題考查金融債券發行與承銷信息披露的有關規定。經中國人民銀行核準發行的金融債券的，發行人應于每期金融債券發行前3個工作日披露募集說明書和發行公告。A.1月1日B.4月1日C.4月30日D.5月1日【答案】C66、證券公司、證券投資咨詢機構發布的證券研究報告，應當載明的事項有（）A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D67、對期貨交易所、非期貨公司結算會員違反規定使用、分配收益的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處（）的罰款。A.2萬元以上20萬元以下B.5000元以上5萬元以下C.1萬元以上10萬元以下D.5萬元以上50萬元以下【答案】C68、下列不屬于內幕信息的是()。A.公司的董事的行為可能依法承擔重大損害賠償責任B.公司增資的計劃C.公司營業用主要資產的抵押一次超過該資產的10%D.上市公司收購的有關方案【答案】C69、下列選項中，不屬于法律關系客體的是（）。A.某明星的臉B.某明星的肖像C.某明星的演唱會門票D.賣門票的演藝公司【答案】D70、股份有限公司發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）內不得轉讓A.6個月B.1年C.18個月D.2年【答案】B71、甲企業是一家有限合伙企業，下列有關甲企業的做法，不符合規定的是（）。A.甲企業由50名合伙人設立B.甲企業有5名普通合伙人C.甲企業的有限合伙人以勞務出資D.甲企業的名稱中應當標明“有限合伙”字樣【答案】C72、A基金份額登記機構篡改了基金份額登記數據，被責令改正，處（）萬元罰款。A.5B.14C.150D.200【答案】B73、下列關于發行公司債券的說法中正確的是（）。A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④⑤D.①③④⑤【答案】C74、下列關于傭金管理的表述錯誤的是（）。A.傭金的收費標準因交易品種、交易場所的不同而有所差異B.證券交易的收費項目、收費標準和管理辦法由證券交易所統一規定C.證券交易的收費必須合理，并公開收費項目、收費標準和收費辦法D.證券公司應當公示對應類別的投資者具體證券交易傭金收取標準，證券公司實際收取的證券交易傭金應當與公示標準一致【答案】B75、下列選項中，說法正確的是()。A.董事會可以對公司分立事項作出決議B.申請股票上市交易，應當向證券交易所報送公司最近5年的財務會計報告C.股東會的議事方式和表決程序，可由公司章程規定D.有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關登記的全體股東實繳的出資額【答案】C76、在證券行業文化組織層建設中，會對證券公司的經營發展和工作人員的行為產生直接或間接影響的手段包括（）。A.①②③B.①③④C.①④D.①②③④【答案】A77、只有結合公司實際，并與公司發展模式、業務理念相融合，文化建設工作才能抓出成效。在證券行業文化建設中融合發展戰略，具體內涵包括（）。A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】A78、下列情形發生時，股東大會應召開臨時股東大會的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A79、合格境外機構投資者應經中國證監會審批，其應當具備的條件中，說法錯誤的是（）。A.具備證券期貨投資經驗；境內投資業務主要負責人員符合其所在境外國家或者地區有關從業資格的要求（如有）B.治理結構、內部控制和合規管理制度健全有效，按照規定指定督察員負責對其境內投資行為的合法合規性進行監督C.經營行為規范、近5年或者自成立以來未受到監管機構的重大處罰D.不存在對境內資本市場運行產生重大影響的情形。【答案】C80、申請證券上市交易，應當向()提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協議。A.國務院證券監督管理機構B.證券交易所C.國務院授權的部門D.省級人民政府【答案】B81、下列不屬于證券自營業務特點的是（）。A.風險性B.收益性C.保密性D.安全性【答案】D82、托管人在合格境外投資者匯入本金，匯出本金或者收益（）個工作日內，向國家外匯管理局報告。A.5B.4C.3D.2【答案】D83、《期貨交易管理條例》規定，期貨公司的股東有（）行為的，國務院期貨監督管理機構應當責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權。A.虛假出資B.非貨幣出資C.以勞動出資D.延期出資【答案】A84、證券公司自有資金參與單個集合計劃的份額，不得超過該計劃總份額的（）。?A.20%B.10%C.16%D.5%【答案】A85、上市公司有下列（）情形的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。A.公司股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件B.公司有一般違法行為C.公司最近兩年連續虧損D.公司會計報表數據出現差錯【答案】A86、證券公司經營融資融券業務，注冊資本最低限額為人民幣（）元。A.5000萬B.1億C.2億D.5億【答案】B87、（2020年真題）根據《證券公司柜臺的交易業務規范》、《證券公司柜臺市場管理辦法（試行）》等規定，下列說法正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C88、發行人及其控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員未有效配合保薦機構及其保薦代表人開展盡職調查和其他相關工作的，中國證監會可以責令改正，并對相關單位和責任人員采取監管談話、重點關注、出具警示函、責令公開說明等監管措施。情節嚴重的，采取（）個月到（）個月內不接受相關單位及其控制的下屬單位公開發行證券相關文件的措施。A.12；24B.12；36C.12；48D.12;60【答案】D89、證券公司或其分機構違反《證券公司融資融券業務管理辦法》，下列屬于中國證監會可以采取的措施是（）。A.罰款B.沒收違法所得C.警告D.撤銷業務許可【答案】D90、按照《證券公司內部控制指引》的要求，以下關于證券公司受托投資管理業務內部控制的說法錯誤的是（）。A.受托管理業務應與自營業務嚴格分離，獨立決策、獨立運作B.證券公司應當對委托人的資信狀況、收益預期、風險承受能力、投資偏好等進行了解，并關注委托人資金來源的合法性C.為加強客戶對證券公司資管水平的信任，受托投資管理合同中可以有承諾不高于國債收益率的保底條款D.證券公司應當封閉運作、專戶管理受托資產，確保客戶資金與自有資金的分戶管理、獨立運作【答案】C91、有關公司法律責任的說法，錯誤的是（）。A.虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機關責令改正B.對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款C.公司的發起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產的，由公司登記機關責令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款D.公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上，做虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關主管部門對股東處以3萬元以上30萬元以下的罰款【答案】D92、下列屬于委托指令的具體形式的有（）。A.②③④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D93、保薦機構應當指定（）名保薦代表人負責1家發行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項授權書，并確保保薦機構有關部門和人員的有效分工合作。此外，還可以指定1名項目協辦人。A.1B.2C.3D.5【答案】B94、（2018年真題）下列關于背信運用受托財產罪的說法中，正確的是（）。A.銀行擅自運用客戶資金的行為構成背信運用受托財產罪B.侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權益C.犯罪客體是金融機構D.主觀方面表現為無意，一般是為了獲取合法利潤【答案】A95、當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，決定采取下列（）措施。A.①③④B.①②④C.①②③D.②③④【答案】B96、中國金融期貨交易所位于（）。A.鄭州B.海南C.上海D.大連【答案】C97、根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》，證券公司開展各項業務，應當遵循（）。A.控制風險、保障經營,堅持公司利益至上原則B.穩健經營、控制規模，堅持股東利益至上原則C.合規經營、勤勉盡責,堅持客戶利益至上原則D.規范管理、執行到位，堅持各方利益均衡發展原則【答案】C98、發行人在其公告的證券發行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，尚未發行證券的，處以（）以下的罰款。A.100萬元以上1000萬元以下B.200萬元以上2000萬元以下C.300萬元以上3000萬元以下D.50萬元以上500萬元以下【答案】B99、根據《證券公司治理準則》，下列關于證券公司與客戶關系的基本原則的說法，錯誤的是（）。A.證券公司向客戶提供的產品或者服務，對有關產品和服務的內容應履行保密B.證券公司不得侵犯客戶的財產權、選擇權、公平交易權、知情權及其它合法權益C.證券公司不得挪用客戶交易結算資金、委托管理的資產及托管在公司的證券D.證券公司應當設專職部門或者崗位負責與客戶進行溝通，處理客戶的投訴【答案】A100、證券經營機構及其工作人員在開展自營業務、資產管理業務、另類投資業務或者提供有關服務的過程中，不得通過（）方式輸送或者謀取不正當利益。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A101、證券投資咨詢執業人員在預測證券品種的走勢時，應進行信息披露的內容包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C102、單只轉融通標的證券轉融券余額達到該證券上市可流通市值的（）時，暫停該證券的轉融券業務，并向市場公布。A.10％B.50％C.100％D.200％【答案】A103、客戶本人應持有效證件到證券公司開戶營業部，在（）范圍內，選擇擬建立第三方存管關系的銀行。A.國內所有商業銀行B.證券公司確定的指定商業銀行C.登記結算機構指定的商業銀行D.銀監會指定的商業銀行【答案】B104、證券金融公司進行()操作時，應當經證監會批準。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B105、下列人員可以成為利用未公開信息交易罪的犯罪主體是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B106、證券公司控股或者實際控制的企業、資產托管機構、證券服務機構未按照規定向國務院證券監督管理機構報送、提供有關信息、資料，或者報送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，可以處以（）萬元以下的罰款。A.20B.50C.10D.30【答案】B107、根據我國證券業從業人員資格管理的有關規定，證券經營機構辦理執業證書申請過程中發生()行為的，由中國證券業協會責令改正。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A108、下列有關合伙企業財產的分割、轉讓和處分的說法，錯誤的是（）。A.合伙企業的財產包括由合伙人的出資、以合伙企業名義取得的收益和依法取得的其他財產B.合伙人在合伙企業清算前私自轉移或者處分合伙企業財產的，合伙企業可以此對抗善意第三人C.合伙人轉讓其合伙企業中的全部或者部分財產份額時，應當通知其他合伙人；除合伙企業另有規定的，須經其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企業中的財產份額出質的，其行為無效；除非經其他合伙人一致同意【答案】B109、證券公司應當制定合規管理的基本制度，經（）審議通過后實施。A.董事會B.總經理辦公會C.股東大會紅D.監事會【答案】A110、下列關于股份有限公司股份轉讓的規定中，錯誤的是（）。A.股東轉讓其股份，必須在依法設立的證券交易場所內進行B.發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內不得轉讓C.無記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規規定的其他方式轉讓D.國家授權投資的機構持有的股份，未經國家授權的主管部門批準，不得轉讓【答案】C111、股份有限公司公開發行股份前已發行的股份，A.6個月B.1年C.2年D.3年【答案】B112、個人申請保薦代表人資格應具備的條件包括（）。A.③④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D113、證券投資顧問執業行為準則包括（）。A.①②③B.①②C.①③④D.③④【答案】A114、證券的發行、交易活動，必須實行的原則是（）。A.公開、平等、公正B.開放、公平、公正C.公開、公平、平等D.公平、公開、公正【答案】D115、下列關于證券發行的描述，錯誤的是（）。A.未經依法核準，任何單位和個人不得公開發行證券B.向不特定對象發行證券屬于公開發行C.向累計超過200人的特定對象發行證券屬于公開發行D.公開發行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式【答案】D116、集合資產管理計劃說明書應當清晰地說明集合資產管理計劃的（）等內容。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D117、證券發行規模達到一定數量的，可以采用聯合保薦，但參與聯合保薦的保薦機構不得超過()。A.一家B.四家C.兩家D.三家【答案】C118、證券公司應當與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應當約定雙方權利義務，并明確約定的事項包括()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C119、下列關于保薦代表人資格的說法中，錯誤的是（）。A.保薦代表人應當熟練掌握保薦業務相關的法律、會計、財務管理、稅務、審計等專業知識B.保薦代表人最近5年內具備48個月以上保薦相關業務經歷C.保薦代表人最近12個月持續從事保薦相關業務D.保薦代表人最近3年未受到證券交易所等自律組織的重大紀律處分或者中國證監會的行政處罰、重大行政監管措施【答案】B120、證券的發行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守的原則不包括（）。A.自愿B.有償C.無償D.誠實信用【答案】C121、下列屬于證券公司全體工作人員應當履行的合規管理職責的是（）。A.①②③⑤B.②③④C.①②③④⑤D.①③④⑤【答案】A122、在企業債券發行過程中，各承銷商面向社會公開零售企業債券的所有營業網點及每個營業網點的承銷份額，均需在各網點所在地（）備案。A.中國人民銀行B.省級人民政府C.省級發展改革部門D.省級財政廳【答案】C123、公司在合規負責人任期屆滿前免除其職務的正當理由有()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D124、下列關于證券公司合規負責人的說法，不正確的是（）。A.合規負責人應對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查B.合規負責人可由財務負責人擔任C.合規負責人經董事會決定聘任后立即生效D.證券公司解聘合規負責人，應自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監督管理機構【答案】C125、符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質押的交易屬于（）。?A.股票抵押回購B.股票質押回購C.股票約定回購D.股票報價回購【答案】B126、（）中專門對證券公司融資融券業務作出了一般性規定。A.《證券法》B.《證券公司監督管理條例》C.《證券公司融資融券業務管理辦法》D.《轉融通業務監督管理試行辦法》【答案】B127、背信運用受托財產罪侵犯的客體是()。A.金融管理秩序和客戶的合法權益B.復雜客體C.自然人和單位D.特殊客體【答案】A128、下列屬于證券業務的專業人員范圍的有（）。A.①②③④B.①②C.③④D.①②③【答案】A129、公司作為企業法人，具有以自有財產獨立對外承擔各種責任的能力。這種責任能力的基礎在于（）A.公司管理者承擔信義義務B.民事主體法律地位一律平等C.股東享有有限責任保護D.公司享有法人財產權【答案】D130、規范金融機構資產管理業務主要遵循（）原則。A.①②③B.②③④C.①②③D.①②④【答案】B131、公司債券上市交易后，公司存在下列哪種情形，不符合證券交易所終止其公司債券上市交易（）。A.未按照公司債券募集辦法履行義務B.公司有重大違法行為且后果嚴重的C.公司解散或者宣告破產的D.公司情況發生重大變化不符合公司債券上市條件，且在期限內未能消除的【答案】A132、持有股票期權合約義務倉的投資者是（）A.股票期權賣方B.股票期權買方C.股票期權結算參與人D.做市商【答案】A133、下列關于公司合并或者分立的債務承擔的說法，錯誤的是（）A.公司合并的，債權人可以在法定期限內要求公司償還B.公司分立的，公司在分立前可以與債權人就債務清償達成書面協議C.公司分立的，分立前的債務由分立前的公司獨立承擔D.公司合并時，合并各方的債權、債務，由合并后存續的公司或者新設的公司繼承【答案】C134、根據《證券公司監督管理條例》第二十六條的規定，（）個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關系的，不得經營相同的證券業務，但國務院證券監督管理機構另有規定的除外。A.2B.3C.4D.5【答案】A135、下列關于期貨公司業務實行許可制度的說法，正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A136、證券登記結算機構應當妥善保存登記、存管和結算的原始憑證及有關文件資料，其保存期限不得少于（）。A.10年B.15年C.20年D.永久【答案】C137、以下關于融資融券業務的決策授權體系錯誤的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D138、《證券公司監督管理條例》第十條規定，因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾（）年的個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人。A.1B.2C.3D.5【答案】C139、按照《刑法》第一百八十條規定，對犯利用未公開信息交易罪的金融機構從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上（）倍以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員或者其他直接責任人員，處（）年以下有期徒刑或者拘役。A.3；10B.5；5C.5；10D.3；5【答案】B140、合規負責人未按照規定向國務院證券監督管理機構或者有關自律組織報告違法違規行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以（）萬元以下的A.3B.5C.7D.10【答案】A141、屬于基金托管業務基本規范的有（）。A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤【答案】B142、如果偏離5%或以上的產品數超過所發行產品總數的（），金融機構不得再發行以攤余成本計量金融資產的資產管理產品。A.3%B.5%C.7%D.10%【答案】B143、托管機構挪用托管客戶金融債券，取得違法所得35萬元，則中國人民銀行應對其采取（）。A.沒收違法所得B.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款C.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款D.處50萬元以上200萬元以下罰款【答案】D144、公司是（），有獨立的法人財產，享有法人財產權。A.機關法人B.企業法人C.社會團體法人D.事業單位法人【答案】B145、（2017年真題）《中華人民共和國證券法》規定，投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得有的行為包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D146、下列說法錯誤的是（）。A.資產管理產品的發行人或者管理人違反真實公允確定凈值原則，對產品進行保本保收益，視為剛性兌付B.資產管理產品的發行人或者管理人釆取滾動發行等方式，實現產品保本保收益的，視為剛性兌付C.資產管理產品不能如期兌付或者兌付困難時，發行或者管理該產品的金融機構自行籌集資金償付或者委托其他機構代為償付，不應視為剛性兌付D.經認定存在剛性兌付行為的，應該區分存款類金融機構和非存款類持牌金融機構進行懲處【答案】C147、國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發行申請文件之日起（）內，依照法定條件和法定程序作出予以注冊或者不予注冊的決定，發行人根據要求補充、修改發行申請文件的時間不計算在內。不予注冊的，應當說明理由。A.一個月B.三個月C.六個月D.十二個月【答案】B148、證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》規定的，對直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他責任人員，可以采取的行政監管措施有（）。A.①②④⑤B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②⑤⑥【答案】A149、（）為債務融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務。A.中國人民銀行B.中國銀行間市場交易商協會C.全國銀行間同業拆借中心D.中央國債登記結算有限責任公司【答案】C150、按照《證券公司內部控制指引》和《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》的要求，證券公司投資銀行類業務內部控制的組織結構要求設立嚴密有效的三道業務防線，其中，第一道防線、第二道防線和第三道防線分別是（）。A.①②③B.②③①C.②①③D.③①②【答案】C151、證券公司向客戶融資融券可以使用（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A152、一般來說，證券行業中的部門規章及規范性文件由（）制定。A.中國證監會B.中國銀監會C.中國保監會D.國務院【答案】A153、（2020年真題）在處理與股東之間的關系是，證券公司不得發生的行為的有（）A.I、III、IVB.II、III、IVC.III、IVD.I、II【答案】A154、下列關于股份有限公司股份轉讓的規定中，錯誤的是（）。A.股東轉讓其股份，必須在依法設立的證券交易場所內進行B.發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內不得轉讓C.無記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規規定的其他方式轉讓D.國家授權投資的機構持有的股份，未經國家授權的主管部門批準，不得轉讓【答案】C155、股份有限公司董事、監事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司股權及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的（）。A.20%B.25%C.30%D.35%【答案】B156、下列選項中，屬于基金合同當事人的是（）。A.①②③B.②④C.②③④D.①②③④【答案】C157、證券公司的從業人員利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規定，從事與該信息相關的證券、期貨交易，或者明示、暗示他人從事相關交易活動，涉及（）情形之一的，應予立案追訴。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D158、證券公司設董事會的，內部董事人數不得超過董事人數的（）。A.1／2B.1／3C.1／4D.1／5【答案】A159、證券公司向客戶推介金融產品，應當評估客戶購買金融產品的適當性，包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C160、下列說法錯誤的是（）。A.資產支持證券是投資者享有專項計劃權益的證明，可以依法繼承、交易、轉讓，但是不能出質B.資產支持證券投資者不得主張分割專項計劃資產，不得要求專項計劃回購資產支持證券C.管理人及其他信息披露義務人應當及時、公平地履行披露義務，所披露或者報送的信息必須真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏D.年度資產管理報告、年度托管報告應當由管理人向中國證券投資基金業協會報告，同時抄送對管理人有轄區監管權的中國證監會派出機構【答案】A161、發行人最后一次付息兌付日前（）個工作日公布兌付公告。A.3B.5C.7D.10【答案】B162、（2017年真題）下列關于證券經紀業務特點的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C163、下列不屬于證券行業文化基本要求的是（）。A.堅持依法合規，牢固發展基礎B.堅持誠實守信，恪守職業操守C.堅持廉潔自律，弘揚清風正氣D.堅持守正創新、崇尚專業精神【答案】D164、證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的（）。A.25％B.30％C.35％D.40％【答案】B165、經營機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十條，未按規定了解所銷售產品或者提供服務信息或者履行分級義務的，應當給予警告，并處（）萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處（）萬元以下罰款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1【答案】C166、（2020年真題）下列關于股票期權交易的說法，正確的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C167、以下關于普通投資者和專業投資者之間相互轉化的說法錯誤的是A.第二類專業投資者可以書面告知經營機構選擇成為普通投資者，經營機構有權自主決定是否同意投資者轉化為普通投資者B.普通投資者申請成為專業投資者應當以書面形式向經營機構提出申請并確認自主承擔可能產生的風險和后果，提供相關證明材料C.經營機構應當通過追加了解信息、投資知識測試或者模擬交易等方式對投資者進行謹慎評估，確認其符合要求，說明對不同類別投資者履行適當性義務的差別，警示可能承擔的投資風險，告知申請的審查結果及其理由D.經營機構有權自主決定是否同意投資者轉化為專業投資者【答案】A168、中國證監會建立監管信息系統，將（）記入其誠信檔案。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】A169、根據《發布證券研究報告執業規范》，應當對證券分析師署名的證券研究報告內容和觀點負責的是（）。A.證券分析師本人B.證券分析師所在證券公司研究部門C.證券分析師所在證券公司D.轉載證券研究報告的媒體【答案】A170、按照《證券公司治理準則》的要求，關于證券公司和控股股東、實際控制人及其關聯方之間開展業務競爭和關聯交易的說法正確的是（）。A.證券公司的關聯方可以與其所控制的證券公司開展同類業務B.證券公司控制其他證券公司的，可以開展與該證券公司相同的同類業務，以競爭的形式促進雙方發展。C.證券公司的股東、實際控制人與證券公司的關聯交易可以在犧牲證券公司利益的基礎上進行D.證券公司章程應當對重大關聯交易及其披露和表決程序作出規定【答案】D171、（2016年真題）股份有限公司公開發行股票需要向證監會報送的材料有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A172、證券公司應當正確收集和使用評級信息，對收集的資料信息進行評估和歸檔，以保證其（）。A.及時性、準確性、完整性B.及時性、相關性、完整性C.及時性、準確性、獨立性D.準確性、完整性、獨立性【答案】A173、擅自改變公開發行證券募集資金用途的認定包括（）。A.①②③B.②③C.①③D.①②【答案】A174、根據《證券法》，下列關于證券登記結算機構職能的說法，錯誤的是()。A.證券交易的清算和交收B.證券賬戶、結算賬戶的設立C.受投資者的委托派發證券權益D.證券的存管和過戶【答案】C175、證券公司發行與承銷業務的主要法律法規包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B176、證券公司代銷金融產品，不得有下列（）行為。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D177、（2020年真題）下列關于證券發行內部控制機制的說法，正確的有（）A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、IVD.I、II、III、IV【答案】B178、以下關于監管部門對證券投資咨詢業務的監管措施的說法中，錯誤的是（）。A.未經中國證監會許可，擅自從事證券投資咨詢業務的，由中國證監會派出機構責令停止，并沒收違法所得和違法所得等值以下的罰款B.證券投資咨詢機構向證券監管部門報送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的，由中國證監會派出機構處1萬元以上5萬元以下的罰款C.同時在兩個或者兩個以上證券、期貨投資咨詢機構執業的，由中國證監會派出機構處1萬元以上5萬元以下的罰款，情節嚴重的，證監會派出機構應當向中國證監會報告，由中國證監會作出暫停或者撤銷其業務資格的處罰D.與報刊、電臺、電視臺合辦或者協辦證券、期貨投資咨詢版面節目或者與電信服務部門進行業務合作時未向證監會派出機構備案的，由證監會派出機構單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上10萬元以下罰款【答案】C179、根據《證券法》，下列關于上市公司收購的說法，正確的有()。A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.I、II【答案】C180、（2020年真題）下列關于股票期權交易的說法，正確的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C181、下列屬于有限合伙人可以用于出資的，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D182、下列有關有限責任公司股權轉讓的說法中，錯誤的是（）。A.有限責任公司的股東之間可以相互轉讓其全部或者部分股權B.股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數同意C.其他股東半數以上不同意轉讓且不購買該股權，該股東不得轉讓D.經股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優先購買權【答案】C183、（2016年真題）在企業債券募集辦法中編造重大虛假內容的單位，可對其直接負責的主管人員處以有期徒刑，其刑期可以是（）。A.3年B.6年C.10年D.20年【答案】A184、上市公司申請發行新股時，股東大會應就（）做出決議A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II、IV【答案】B185、投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有1個上市公司已發行的有表決權股份達到5%后，其所持該上市公司已發行的有表決權股份比例每增加或者減少（），應當在該事實發生的次日通知該上市公司，并予公告。A.1%B.2%C.3%D.4%【答案】A186、在證券經紀業務營銷中，客戶服務主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B187、下列有關普通合伙企業財產的分割、轉讓和處分，說法錯誤的是（）。A.合伙企業的財產包括由合伙人的出資、以合伙企業名義取得的收益和依法取得的其他財產B.合伙人在合伙企業清算前私自轉移或者處分合伙企業財產的，合伙企業可以此對抗善意第三人C.合伙人轉讓其合伙企業中的全部或者部分財產份額時，應當通知其他合伙人；除合伙企業另有規定的，須經其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企業中的財產份額出質的，其行為無效；除非經其他合伙人一致同意【答案】B188、下列關于證券投資咨詢業務的說法中，錯誤的是（）。A.證券投資顧問業務，指證券公司、證券投資咨詢公司接受客戶委托，按照約定向客戶提供與證券及證券相關產品無關的投資建議的服務B.發布證券研究報告，是證券投資咨詢業務的一種基本形式，指證券公司證券投資咨詢機構對證券及證券相關產品的價值、市場走勢或者相關影響因素進行分析，形成證券估值、投資評級等投資分析意見，制作證券研究報告，并向客戶發布的行為C.證券投資顧問基于特定客戶立場，遵循重視客戶利益原則，向客戶提供適當的證券投資建議D.總體而言，證券投資咨詢業務包括證券投資顧問業務及發布證券研究報告【答案】A189、下列關于證券公司經營自營業務，持有權益類證券及證券衍生品的規定的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C190、證券公司應當將子公司的風險管理納入統一體系，子公司風險管理工作負責人應由（）考核，考核權重不低于50％。A.證券公司首席風險官B.證券公司董事長C.子公司董事長D.子公司總經理【答案】A191、（）中專門對證券公司融資融券業務作出了一般性規定。A.《證券法》B.《證券公司監督管理條例》C.《證券公司融資融券業務管理辦法》D.《轉融通業務監督管理試行辦法》【答案】B192、對于資產管理業務，下列說法錯誤的是（）。A.資產管理業務作為金融業務，屬于特許經營行業，必須納入金融監管B.非金融機構可以發行、銷售資產管理產品，國家另有規定的除外C.非金融機構違反上述規定，為擴大投資者范圍、降低投資門檻，利用互聯網平臺公開宣傳、分拆銷售具有投資門檻的投資標的、過度強調增信措施掩蓋產品風險、設立產品二級交易市場等行為，按照國家規定等進行規范清理，構成非法集資、非法吸收公眾存款、非法發行證券的，依法追究法律責任D.非金融機構違法違規開展資產管理業務并承諾或進行剛性兌付的，加重處罰【答案】B193、非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】D194、證券公司承銷未經注冊擅自公開發行的證券的，中國證監會可以采取（）暫不受理其證券承銷業務有關文件的監管措施。A.12—24個月B.12—36個月C.24個月內D.24—36個月【答案】B195、上市公司在1年內擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決A.出席會議的股東所持表決權的1/2以上B.出席會議的股東所持表決權的2/3以上C.全體股東所持表決權的1/2以上D.全體股東所持表決權的2/3以上【答案】B196、（）為信息技術應急管理的牽頭組織部門，組織開展信息技術應急預案的制訂、演練、評估與改進工作，并負責信息系統的應急響應與恢復。A.董事會B.各業務部門C.信息技術管理部門D.風險管理部門【答案】C197、按照《證券公司治理準則》的要求,關于證券公司與股東之間關系的特別規定,以下選項錯誤的是()。A.證券公司的控股股東、實際控制人不得利用其控制地位或濫用權利損害公司客戶的合法權益B.證券公司的控股股東可以直接任免證券公司的董事、監事和高級管理人員C.證券公司的股東、實際控制人不得違反公司章程的規定干預證券公司的經營管理活動D.證券公司與其他關聯方應當在業務等方面嚴格分開，各自獨立經營、獨立核算、獨立承擔責任和風險【答案】B198、以下關于自營業務內部控制的說法錯誤的是()。A.建立健全自營業務的授權體系，確保自營部門及員工在授權范圍內行使相應的職責B.自營業務的投資決策和交易執行等職能應相應分離C.自營業務和投資管理業務可以一起操作D.重要投資要有詳細研究報告、風險評估及決策記錄【答案】C199、（2016年真題）對于證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規定動用客戶的交易結算資金和證券的行為，下列各項不屬于給予其處罰的措施的是（）。A.責令改正，給予警告B.情節嚴重的，撤銷相關業務許可C.處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款D.沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款【答案】C200、資產管理業務的基本要求包括（）。A.①③B.①②③④C.①②③D.②③④【答案】C201、下列屬于基金銷售機構的是（）。A.中國人民銀行B.證券交易所C.證券投資咨詢機構D.中國證券業協會【答案】C202、以下屬于發布證券研究報告獨立性原則相關規定的是（）。A.證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當堅持客觀原則，避免使用夸大、誘導性的標題或者用戶，不得對證券估值、投資評級做出任何形式的保證B.證券公司、證券投資咨詢機構應當公平對待證券研究報告的發布對象，不得將證券研究報告的內容或者觀點，優先提供給公司內部部門、人員或者特定對象C.證券公司、證券投資咨詢機構應當采取有效措施，保證制作發布證券研究報告不受證券發行人、上市公司、基金管理公司、資產管理公司等利益相關者的干涉和影響D.證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當采用嚴謹的研究方法和分析邏輯，基于合理的數據基礎和事實依據，審慎提出研究結論【答案】C203、(2019年真題)證券投資基金的銷售人員包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B204、證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當將（）告知客戶。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D205、從事技術、風險監控、合規管理的人員不得從事（）業務活動。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A206、（）負責債券融資工具交易的日常監測。A.中國人民銀行B.中國銀行間市場交易商協會C.全國銀行間同業拆借中心D.中央國債登記結算有限責任公司【答案】C207、以下情形不屬于證券公司開展證券經紀業務禁止行為的是()A.對客戶買賣股票承諾收益B.接受客戶全權委托代理其買賣證券C.為客戶提供融資融券信用交易服務D.將證券營業部承包給他人經營【答案】C208、下列屬于公司高級管理人員的是（）。A.副董事長B.公司監事C.財務負責人D.公司董事【答案】C209、下列有關證券交易的事項中，說法正確的是（）。A.依法發行的股票、債券及其他證券，法律對其轉讓期限有限制性規定的，在限定的期限內，有特殊情形時，可以買賣B.公開發行的證券，應當在依法設立的證券交易所上市交易或者在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易C.非依法發行的證券，可以進行買賣D.證券在證券交易所上市交易，應當采用非公開的集中交易方式或者國務院證券監督管理就批準的其他方式【答案】B210、下列說法錯誤的是（）。A.證券分析師不得私自以公司名義公開發表言論B.證券分析師應向公司備案其使用的與提供證券研究報告服務有關的聊天群、自媒體賬號等C.應規范外請專家服務，不得有虛假或誤導性成分D.不能將專家的身份告訴投資者【答案】D211、按照《刑法》規定，對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪的法律責任理解正確的是（）。A.以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，或單處20萬元以下罰金B.以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數額特別巨大的，處10年以上有期徒刑或無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金C.非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處1萬元罰金D.單位犯非法吸收公眾存款罪，數額巨大的，處6年有期徒刑，并處罰金【答案】B212、證券公司違反規定，與他人合資、合作經營管理分支機構，或者將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50【答案】C213、下列事項中，屬于有限責任公司董事會職權的有（）。A.①②④⑤⑥B.②③④⑤C.①③④⑤⑥D.②③④⑤⑥【答案】D214、開立證券賬戶時，經辦人應查驗申請人所提供資料的（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D215、下列說法，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D216、控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50％以上的股東。A.10％B.30％C.50％D.70％【答案】C217、證券公司的（）應當對證券公司年度報告簽署確認意見。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A218、證券公司向客戶融資融券可以使用（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A219、客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的（）級賬戶。A.二B.四C.一D.三【答案】A220、中國證監會應當對財務顧問及其財務顧問主辦人采取監管談話、出具警示函、A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A221、證券公司應當參照《證券基金經營機構信息技術管理辦法》第三條在服務協議中列明委托信息技術服務機構提供的（）。A.①②④B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】B222、證券公司從事自營業務的，其條件包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C223、按照法律關系發生的方式,可以將法律關系分為()A.雙邊法律關系與多邊法律關系B.確認性法律關系與創設性法律關系C.第一性法律關系與第二性法律關系D.縱向法律關系與橫向法律關系【答案】B224、下列屬于變相公開發行股票、公司、企業債券的情形有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B225、證券公司代銷公募基金時不得存在的情形有（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】C226、證券公司從事私募資產管理業務，應當依法經（）批準。A.中國證券業協會B.中國證監會C.證券交易所D.中國人民銀行【答案】B227、公司申請公司債券上市交易應符合的條件有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A228、按照《證券投資基金托管業務管理辦法》相關規定，申請人在申請基金托管資格是，隱瞞有關情況或者提供虛假申請材料的，中國證監會、中國銀監會不予受理或者不予核準，并給予警告；申請人在（）年內不得再次申請基金托管資格。A.2B.3C.5D.6【答案】B229、下面關于證券公司代銷金融產品與委托人簽署書面代銷合同，應約定的是（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】C230、下列不屬于證券發行和交易原則的是()。A.公開B.公正C.公平D.平等【答案】D231、證券賬戶應當主動申請注銷的情形，不包括（）。A.法人以及合伙企業等非法人組織因依法被解散導致主體資格喪失、產品到期的B.發生自然人投資者死亡的C.法人以及合伙企業等非法人組織因依法被破產清算等原因導致主體資格喪失的D.特殊機構與產品開戶后5個月內出現沒有進行交易、產品終止、合同失效或注銷等情形的【答案】D232、證券公司董事會風險控制委員的主要職責是對（）進行審議并提出意見。A.①②③④⑤B.①②④⑤C.①②③⑤D.②③④⑤【答案】A233、根據《證券投資基金法》，基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告、暫停或者撤銷基金從業資格，并處（）。A.1萬元以上10萬元以下罰款B.1萬元以上30萬元以下罰款C.3萬元以上10萬元以下罰款D.3萬元以上30萬元以下罰款【答案】D234、下列屬于證券業從業人員申請執業證書條件的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D235、下列有關有限責任公司監事會的說法中，正確的是（）。A.監事會主席由出席監事過半數選舉產生B.監事會成員可以為2人C.監事會中，職工代表的比例不得低于1／3D.監事會中，職工代表的比例由董事長決定【答案】C236、按照《證券公司合規管理實施指引》的要求，某證券公司設立合規部門，作為合規負責人王某領導的辦事機構承擔合規管理職責。以下關于合規部門的說法中錯誤的是（）。A.合規部門對王某負責B.合規部門不得承擔與合規管理相沖突的其他職責C.證券公司應當將合規部門與承擔稽核、風控、內審、法務職責相關的部門進行區分D.合規部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經歷的合規管理人員數量不得低于公司總部人數的1、5%，且不得少于3人【答案】D237、下列關于要約收購的說法，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ【答案】C238、資產支持證券者享有的權利為（）。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】C239、(2019年真題)融資融券的標的證券為交易型開放式基金（ETF）的,應當符合下列條件:（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B240、托管機構挪用托管客戶金融債券，取得違法所得55萬元，則中國人民銀行應對其采取（）的處罰措施。A.沒收違法所得B.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款C.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款D.處50萬元以上200萬元以下罰款【答案】C241、（2018年真題）下列關于企業年金的表述，正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A242、（2020年真題）下列笑于合伙企業財產的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D243、公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起2個月內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送（）。A.季度報告B.上一年年度報告C.財務會計報告D.中期報告【答案】D244、開展基金托管業務的一般準人條件有（）。A.凈資產不低于100億元人民幣B.最近5年無重大違法違規記錄C.基金托管部門擬任高級管理人員符合法定條件，取得基金從業資格的人員不低于該部門員工人數的一半D.擬從事基金清算、核算、投資監督、信息披露、內部稽核監控等業務的執業人員不多于8人【答案】C245、有限責任公司股東可以用來出資的財產包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D246、下列選項中，簽訂上市協議的公司應公告的事項有（）。A.①③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】C247、滬、深證券交易所推出的質押式國債回購交易品種不同的有()天。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D248、下利屬于我國《證券法》規定的證券種類的品種有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D249、證券公司風險控制指標無法達標，嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監會可以區別情形，對其采取下列措施（）。A.①②③④B.②③④⑤C.③④⑤⑥D.①②③⑥【答案】A250、按照《證券公司合規管理實施指引》的要求，以下關于某證券公司設立合規負責人王某的說法正確的是（）。A.王某是下屬單位負責人B.王某直接向監事會負責C.王某組織擬訂合規管理的基本制度和其他合規管理制度，督導下屬各單位實施D.王某應當對證券公司內部規章制度、重大決策、新產品和新業務方案等進行合規審查，并出具書面或其他形式的合規審計意見【答案】C251、可作為融資買入或融券賣出的標的證券，一般是在交易所上市并經交易所認可的（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C252、根據公司信用類債券信息披露的有關規定，下列說法錯誤的是（）。A.企業的董事、高級管理人員無需對債券發行文件和定期報告簽署書面確認意見B.監事會應當對董事會編制的債券發行文件和定期報告進行審核并提出書面審核意見C.董事、監事和高級管理人員無法保證債券發行文件和定期報告內容的真實性、