應(yīng)用基礎(chǔ)研究計劃項目管理辦法（試行）第一章

總

則第一條為貫徹落實省委、省政府關(guān)于加快建設(shè)創(chuàng)新浙江、因地制宜發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的戰(zhàn)略部署，強化基礎(chǔ)研究、交叉前沿和重點領(lǐng)域前瞻性、引領(lǐng)性布局，圍繞教育科技人才一體改革發(fā)展和科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新深度融合，提升應(yīng)用基礎(chǔ)研究和原始創(chuàng)新能力，促進學(xué)科發(fā)展，推動人才培養(yǎng)，支撐實現(xiàn)高水平科技自立自強，按照省科技計劃管理有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。第二條省應(yīng)用基礎(chǔ)研究計劃（以下簡稱“計劃”）堅持“四個面向”，聚焦重大戰(zhàn)略、重大需求、重大任務(wù)，圍繞三大科創(chuàng)高地和重點支撐行業(yè)、重點發(fā)展產(chǎn)業(yè)，強化應(yīng)用導(dǎo)向、目標(biāo)導(dǎo)向，鼓勵多領(lǐng)域多學(xué)科交叉融合，解決重大應(yīng)用需求和關(guān)鍵核心技術(shù)背后的基礎(chǔ)研究理論瓶頸，按照“企業(yè)出題、政府助題、平臺答題、車間驗題、市場評價”模式，提前部署戰(zhàn)略性、需要久久為功的技術(shù)，面向戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性、前瞻性重大科學(xué)問題開展協(xié)同攻關(guān)，持續(xù)產(chǎn)出重大原創(chuàng)性、顛覆性科技成果，增強創(chuàng)新體系一體化能力，筑牢新質(zhì)生產(chǎn)力的底座支撐，引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。第三條省科技廳作為主責(zé)單位牽頭組織實施和監(jiān)督管理；各省級有關(guān)部門、設(shè)區(qū)市科技主管部門、有關(guān)高等學(xué)校、科研機構(gòu)等作為項目推薦單位負(fù)責(zé)項目申報組織、審核推薦、實施管理等工作；項目承擔(dān)單位履行項目實施的主體責(zé)任，對項目實施、資金使用等負(fù)直接責(zé)任，強化人才團隊、資金投入、科研條件等資源保障；項目管理專業(yè)機構(gòu)（以下簡稱“專業(yè)機構(gòu)”）可受委托提供全流程、專業(yè)性、規(guī)范化管理服務(wù)。第四條項目全流程納入省科技管理平臺（以下簡稱“科管平臺”）管理，推行“人工智能+項目管理”模式。第二章

組織申報第五條由省科技廳牽頭組織指南編制工作，按程序通過科管平臺面向社會公開發(fā)布，不宜公開的可定向發(fā)布。第六條項目申報應(yīng)當(dāng)同時符合以下條件：（一）承擔(dān)單位。項目承擔(dān)單位應(yīng)為省內(nèi)注冊的具有獨立法人單位資格的高等學(xué)校、科研機構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)、企業(yè)等，原則上應(yīng)在相關(guān)領(lǐng)域建有納入“白名單”的科創(chuàng)平臺基地，具備相應(yīng)的研究基礎(chǔ)、人才隊伍和創(chuàng)新能力、研發(fā)投入等條件。（二）項目負(fù)責(zé)人。項目負(fù)責(zé)人原則上應(yīng)為承擔(dān)單位或參與單位在職人員，具備領(lǐng)導(dǎo)和組織開展創(chuàng)新性研究、完成目標(biāo)任務(wù)的能力。參加指南編制的專家原則上不得申報相應(yīng)指南的項目。符合條件的專業(yè)技術(shù)類公務(wù)員，經(jīng)批準(zhǔn)可申報并承擔(dān)項目。（三）預(yù)期績效。應(yīng)體現(xiàn)先進性、必要性，明確可量化、可考核的約束性指標(biāo)、預(yù)期性指標(biāo)，作為項目任務(wù)書簽訂和驗收的重要依據(jù)。（四）科研誠信。承擔(dān)單位和項目負(fù)責(zé)人無科研誠信不良記錄。（五）資金投入。鼓勵市縣（市、區(qū)）、高等學(xué)校、科研機構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)、企業(yè)、社會資本共同出資，強化多元化投入，共同組織實施項目。第七條項目采用推薦申報方式，申請項目由承擔(dān)單位和項目推薦單位對照申報條件、目標(biāo)任務(wù)、績效指標(biāo)等要求進行審核、推薦。第三章

評審立項第八條通過公開競爭、擇優(yōu)委托、定向委托、舉薦制等多種方式遴選項目，可采取“賽馬制”、新苗項目（在讀研究生項目）等組織模式，提升項目組織實施績效。第九條省科技廳委托專業(yè)機構(gòu)對承擔(dān)單位和項目申請人是否具有良好的科研信用、申報材料是否符合指南的基本要求、相關(guān)證明材料及附件是否齊全和規(guī)范等進行形式審查。通過形式審查的項目，進入項目評審。對不符合申報條件，或存在科研信用不良行為的，不予通過形式審查。第十條項目評審主要圍繞項目承擔(dān)單位研發(fā)能力和研發(fā)投入、項目實施是否符合目標(biāo)要求、實施團隊是否具備相應(yīng)的創(chuàng)新基礎(chǔ)和能力、技術(shù)路線是否切實可行、取得預(yù)期成果的可行性等對項目進行評審。公開競爭項目采用網(wǎng)絡(luò)評審、會議評審兩輪評審方式遴選推薦。對涉及特別重大的國家戰(zhàn)略、產(chǎn)業(yè)發(fā)展需開展應(yīng)急攻關(guān)的項目，或支持頂尖人才團隊引進、重點學(xué)科建設(shè)的項目，以及任務(wù)敏感不宜公開競爭的科研任務(wù)，可采用在一定范圍內(nèi)發(fā)布項目指南、定向征集解決方案的方式，或定向委托優(yōu)勢單位方式，組織專家組論證后推薦。新苗項目推薦標(biāo)準(zhǔn)、遴選程序和管理要求另行制定。第十一條省科技廳組織技術(shù)專家和財務(wù)專家開展經(jīng)費預(yù)算評審，提出財政補助經(jīng)費建議，項目總投入可視情根據(jù)核減的財政補助金額相應(yīng)調(diào)整。申報項目涉及新購50萬元及以上大型科研儀器設(shè)備的，應(yīng)進行購置評議，評議結(jié)果作為預(yù)算評審依據(jù)。第十二條項目評審論證所需專家按照省科技專家?guī)旃芾淼南嚓P(guān)規(guī)定選取和使用。技術(shù)專家應(yīng)選取在相關(guān)領(lǐng)域具有深厚科研造詣，活躍在科研與產(chǎn)業(yè)一線，有責(zé)任心、敢擔(dān)當(dāng)?shù)摹靶⊥小睂＜摇５谑龡l省科技廳對擬立項項目進行審議后，在科管平臺進行公示，公示期一般為5個工作日。對公示有異議的項目，由省科技廳組織進行調(diào)查并提出調(diào)查處理意見，或向項目推薦單位發(fā)送異議轉(zhuǎn)辦函，由項目推薦單位限時核查并形成處理意見報省科技廳。通過公示的項目，由省科技廳印發(fā)立項文件。第十四條項目財政補助資金一般采用分期撥付的方式，首期一般不超過70%，中期檢查通過后撥付后續(xù)財政補助資金。第四章

過程管理第十五條項目實行任務(wù)制管理，立項項目應(yīng)簽訂任務(wù)書，無正當(dāng)理由未在規(guī)定時間內(nèi)簽訂的視為自動放棄項目承擔(dān)資格。任務(wù)書須以項目申報書為依據(jù)，明確目標(biāo)任務(wù)、考核指標(biāo)以及成果產(chǎn)出要求和轉(zhuǎn)化義務(wù)、期限等。任務(wù)書作為中期檢查、項目驗收評價的依據(jù)。發(fā)表論文、獲得人才稱號、獲得獎勵等不作為約束性指標(biāo)。項目外撥財政補助資金比例原則上不得超過50%。第十六條項目實施期限一般為2—3年，根據(jù)項目實施需要可延長一次，延長期限不超過一年。項目承擔(dān)單位和項目負(fù)責(zé)人應(yīng)根據(jù)任務(wù)書完成相關(guān)研發(fā)任務(wù)。第十七條推行項目首席科學(xué)家負(fù)責(zé)制，賦予項目負(fù)責(zé)人在技術(shù)路線選擇、資金使用、團隊組建、成果轉(zhuǎn)化等方面的自主權(quán)，在研究方向不變、不降低考核指標(biāo)的前提下，可自主調(diào)整研究方案、技術(shù)路線。第十八條由省科技廳組織或委托專業(yè)機構(gòu)開展中期檢查。中期檢查應(yīng)邀請相關(guān)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域?qū)＜一虺晒麘?yīng)用方評估階段性研究進展與用戶實際需求的匹配度。中期檢查不通過的，應(yīng)進行限期整改，暫停撥付后續(xù)財政補助資金；未通過整改的項目，應(yīng)中止項目實施并收回未使用及未按規(guī)定使用的補助資金；通過整改的項目可繼續(xù)實施。第十九條項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)通過科管平臺備案或報批項目實施中的重大事項，作為項目檢查和驗收評價的依據(jù)。（一）項目實施取得的重大進展。（二）項目承擔(dān)單位、參與單位、項目負(fù)責(zé)人、實施周期、目標(biāo)任務(wù)、預(yù)算總額調(diào)劑等項目實施中需要開展的重大調(diào)整。調(diào)整應(yīng)在項目實施期內(nèi)及時提出。（三）其他導(dǎo)致項目無法繼續(xù)履約實施的情況。第二十條項目因不可抗拒等因素致使無法繼續(xù)履約實施的，由項目承擔(dān)單位通過科管平臺提出終止項目的申請，經(jīng)推薦單位簽署意見后，報省科技廳審核批準(zhǔn)；項目實施中發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險，無法繼續(xù)履約實施或逾期未完成項目實施的，省科技廳可直接終止項目實施。對于無正當(dāng)理由導(dǎo)致項目終止的，按規(guī)定收回或追繳財政補助資金，項目負(fù)責(zé)人依規(guī)納入科研誠信記錄。第五章

驗收評價第二十一條項目承擔(dān)單位應(yīng)在項目任務(wù)書規(guī)定的實施期內(nèi)或?qū)嵤┢跐M后6個月內(nèi)通過科管平臺提出驗收申請，經(jīng)項目推薦單位審核后上報省科技廳。無特殊原因逾期6個月未提出驗收申請，或提出驗收申請后6個月內(nèi)未完成驗收工作的，終止項目實施，按驗收“不通過”處理。申請驗收提交的成果應(yīng)為項目實施期內(nèi)取得且與項目直接相關(guān)。同一成果原則上不得重復(fù)用于不同科技計劃項目的驗收。第二十二條省科技廳負(fù)責(zé)或委托專業(yè)機構(gòu)組織開展項目驗收工作。項目驗收以任務(wù)書為主要依據(jù)，通過同行評議、用戶評價等方式，對約定的績效目標(biāo)完成、資金使用情況等進行綜合評價，根據(jù)需要開展第三方測試驗證、真實應(yīng)用場景考核。項目驗收突出研究成果的科學(xué)價值、技術(shù)價值、經(jīng)濟和社會價值，強化對該領(lǐng)域研究水平提升和技術(shù)創(chuàng)新能力提升所起的關(guān)鍵作用，及其在行業(yè)領(lǐng)域應(yīng)用推廣前景、預(yù)期效益。第二十三條項目驗收評價結(jié)論分為“通過”“不通過”，驗收結(jié)果在科管平臺予以公示。按期完成任務(wù)書確定的全部約束性指標(biāo)，且預(yù)期性指標(biāo)完成不低于60%，資金使用合理合規(guī)的，評定為“通過”。未完成任務(wù)書確定的約束性指標(biāo)、預(yù)期性指標(biāo)完成低于60%、資金使用存在嚴(yán)重違紀(jì)違規(guī)、提供的數(shù)據(jù)或材料弄虛作假、未按要求報批重大事項或不配合驗收評價工作的，評定為“不通過”。對驗收“不通過”的項目，通報項目推薦單位和承擔(dān)單位，按原渠道收回結(jié)余財政經(jīng)費和經(jīng)審計不合規(guī)使用經(jīng)費，以及未與自籌資金同比例使用的財政補助資金。第二十四條項目實施完成后3年內(nèi)，項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)按要求在線填報后續(xù)研究進展、成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用、產(chǎn)業(yè)（車間）采納應(yīng)用、市場評價等績效。績效填報情況作為其他項目申報的必要條件。第二十五條項目實施應(yīng)在取得成果后，按要求及時完成科技成果登記，推動財政性資金支持的科技成果“應(yīng)登盡登”。對于取得知識產(chǎn)權(quán)后、在規(guī)定期限內(nèi)無正當(dāng)理由未實施轉(zhuǎn)化的應(yīng)用類科技成果，納入“先用后轉(zhuǎn)”實施清單，通過“浙江拍”公開掛牌等方式依法強制推動轉(zhuǎn)化，并可按有關(guān)規(guī)定許可有條件的企業(yè)實施。第六章

監(jiān)督評估第二十六條項目推薦單位和承擔(dān)單位應(yīng)切實履行責(zé)任，健全內(nèi)控制度和常態(tài)化自查自糾機制，加強風(fēng)險防控，強化責(zé)任意識、績效意識、自律意識和科研誠信，配合相關(guān)監(jiān)督評估工作。第二十七條省科技廳通過節(jié)點考核、隨機抽查等方式，對項目實施進展以及相關(guān)責(zé)任主體的行為規(guī)范、工作紀(jì)律、履職盡責(zé)情況等進行檢查。省財政廳會同省科技廳等部門加強資金管理使用監(jiān)督，組織開展資金專項檢查和績效評估。第二十八條加強科研誠信管理，強化科研誠信評價，嚴(yán)肅查處科研違規(guī)失信行為，按照有關(guān)規(guī)定給予禁止在一定期限內(nèi)承擔(dān)