2025年CFA特許金融分析師考試金融法規模擬試題考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、證券法要求：請根據我國《證券法》的相關規定，判斷以下各題的正誤。1.證券發行人在發行證券時，必須向投資者提供真實、準確、完整的招股說明書。2.上市公司必須定期向投資者披露公司的財務狀況和經營成果。3.投資者有權要求上市公司對其財務報告進行審計。4.上市公司董事、監事和高級管理人員不得違反公司章程的規定，損害公司利益。5.證券交易所以公開、公平、公正的原則組織交易。6.投資者進行證券交易，必須遵守證券交易場所的交易規則。7.證券發行人、上市公司不得利用內幕信息進行證券交易。8.證券公司應當建立健全內部控制制度，防范證券交易風險。9.證券監管機構對證券市場的違法行為有權進行查處。10.投資者因證券交易受到損害的，可以向證券公司要求賠償。二、公司法要求：請根據我國《公司法》的相關規定，回答以下各題。1.公司設立應當符合國家法律、行政法規的規定。2.公司的名稱應當符合國家規定，不得使用可能誤導公眾或者損害他人合法權益的文字。3.公司章程應當載明公司的名稱、住所、經營范圍、注冊資本、股東出資情況等事項。4.公司設立時，股東應當認繳其出資，并按照約定繳納出資。5.公司不得收購本公司股份，但為減少公司注冊資本等情形除外。6.公司合并、分立、解散或者變更公司形式的，應當依法辦理。7.公司董事、監事、高級管理人員應當遵守法律、行政法規和公司章程，對公司負有忠實義務和勤勉義務。8.公司應當建立健全財務、會計制度，保證財務會計報告真實、準確、完整。9.公司的財務會計報告應當在規定的時間內提交給股東會或者股東大會審議。10.公司應當依法向公司登記機關報送有關文件，接受公司登記機關的監督管理。四、破產法要求：請根據我國《破產法》的相關規定，回答以下各題。4.破產申請人應當向人民法院提交破產申請書和相關證據材料。5.破產財產的分配順序為：破產費用、共益債務、職工工資和醫療、傷殘補助、撫恤費用、所欠的應當劃入職工個人賬戶的基本養老保險、基本醫療保險費用，以及法律、行政法規規定應當支付給職工的補償金。6.破產財產在優先清償破產費用和共益債務后，依照下列順序清償：破產人所欠職工的工資和醫療、傷殘補助、撫恤費用，所欠的應當劃入職工個人賬戶的基本養老保險、基本醫療保險費用，以及法律、行政法規規定應當支付給職工的補償金；破產人所欠稅款；普通破產債權。五、合同法要求：請根據我國《合同法》的相關規定，回答以下各題。4.當事人訂立合同，有書面形式、口頭形式和其他形式。5.當事人采用合同書形式訂立合同的，自雙方當事人簽字或者蓋章時合同成立。6.當事人一方不履行合同義務或者履行合同義務不符合約定的，應當承擔繼續履行、采取補救措施或者賠償損失等違約責任。7.當事人訂立合同，有違反法律、行政法規的強制性規定，合同無效。8.當事人一方因不可抗力不能履行合同的，根據不可抗力的影響，部分或者全部免除責任。9.當事人一方不履行合同義務或者履行合同義務不符合約定的，對方可以請求支付違約金。10.當事人一方不履行合同義務或者履行合同義務不符合約定的，對方可以解除合同。六、侵權責任法要求：請根據我國《侵權責任法》的相關規定，回答以下各題。6.侵權行為人應當承擔侵權責任，但能夠證明自己沒有過錯的，不承擔侵權責任。7.侵害他人造成人身損害的，應當賠償醫療費、護理費、交通費等為治療和康復支出的合理費用，以及因誤工減少的收入。8.侵害他人造成財產損失的，應當賠償損失。9.侵害他人人身權益，造成嚴重精神損害的，被侵權人可以請求精神損害賠償。10.因緊急避險造成損害的，由引起險情發生的人承擔民事責任。11.因緊急避險采取措施不當或者超過必要的限度，造成不應有的損害的，緊急避險人應當承擔適當的民事責任。12.因保護他人民事權益使自己受到損害的，由侵權人承擔民事責任，受益人也可以給予適當補償。13.因第三人的過錯造成他人損害的，第三人應當承擔侵權責任。14.因維護國家利益、公共利益或者他人合法權益，使本人受到損害的，不承擔民事責任。15.侵權責任法規定的賠償范圍，包括侵權行為所造成的直接損失和間接損失。本次試卷答案如下：一、證券法1.正確。根據《證券法》第十八條規定，證券發行人必須向投資者提供真實、準確、完整的招股說明書。2.正確。《證券法》第六十一條規定，上市公司必須定期向投資者披露公司的財務狀況和經營成果。3.正確?！蹲C券法》第六十二條規定，投資者有權要求上市公司對其財務報告進行審計。4.正確?！蹲C券法》第六十三條規定，上市公司董事、監事和高級管理人員不得違反公司章程的規定，損害公司利益。5.正確?！蹲C券法》第一百零二條規定，證券交易所以公開、公平、公正的原則組織交易。6.正確?！蹲C券法》第一百零三條規定，投資者進行證券交易，必須遵守證券交易場所的交易規則。7.正確?！蹲C券法》第一百零四條規定，證券發行人、上市公司不得利用內幕信息進行證券交易。8.正確?！蹲C券法》第一百零五條規定，證券公司應當建立健全內部控制制度，防范證券交易風險。9.正確?！蹲C券法》第一百零六條規定，證券監管機構對證券市場的違法行為有權進行查處。10.正確?！蹲C券法》第一百零七條規定，投資者因證券交易受到損害的，可以向證券公司要求賠償。二、公司法1.正確?！豆痉ā返谄邨l規定，公司設立應當符合國家法律、行政法規的規定。2.正確?！豆痉ā返诎藯l規定，公司的名稱應當符合國家規定，不得使用可能誤導公眾或者損害他人合法權益的文字。3.正確?！豆痉ā返谑粭l第一款規定，公司章程應當載明公司的名稱、住所、經營范圍、注冊資本、股東出資情況等事項。4.正確?！豆痉ā返诙邨l規定，公司設立時，股東應當認繳其出資，并按照約定繳納出資。5.正確。《公司法》第一百四十三條規定，公司不得收購本公司股份，但為減少公司注冊資本等情形除外。6.正確?！豆痉ā返谝话倨呤鶙l規定，公司合并、分立、解散或者變更公司形式的，應當依法辦理。7.正確。《公司法》第一百一十八條規定，公司董事、監事、高級管理人員應當遵守法律、行政法規和公司章程，對公司負有忠實義務和勤勉義務。8.正確?！豆痉ā返谝话倭l規定，公司應當建立健全財務、會計制度，保證財務會計報告真實、準確、完整。9.正確?！豆痉ā返谝话倭龡l規定，公司的財務會計報告應當在規定的時間內提交給股東會或者股東大會審議。10.正確。《公司法》第一百六十四條規定，公司應當依法向公司登記機關報送有關文件，接受公司登記機關的監督管理。三、破產法4.正確。《破產法》第七條規定，破產申請人應當向人民法院提交破產申請書和相關證據材料。5.正確。《破產法》第四十二條規定，破產財產的分配順序為：破產費用、共益債務、職工工資和醫療、傷殘補助、撫恤費用，所欠的應當劃入職工個人賬戶的基本養老保險、基本醫療保險費用，以及法律、行政法規規定應當支付給職工的補償金。6.正確?！镀飘a法》第四十三條規定，破產財產在優先清償破產費用和共益債務后，依照下列順序清償：破產人所欠職工的工資和醫療、傷殘補助、撫恤費用，所欠的應當劃入職工個人賬戶的基本養老保險、基本醫療保險費用，以及法律、行政法規規定應當支付給職工的補償金；破產人所欠稅款；普通破產債權。四、合同法4.正確。《合同法》第十條規定，當事人訂立合同，有書面形式、口頭形式和其他形式。5.正確。《合同法》第三十二條規定，當事人采用合同書形式訂立合同的，自雙方當事人簽字或者蓋章時合同成立。6.正確。《合同法》第一百零七條規定，當事人一方不履行合同義務或者履行合同義務不符合約定的，應當承擔繼續履行、采取補救措施或者賠償損失等違約責任。7.正確。《合同法》第五十二條規定，當事人訂立合同，有違反法律、行政法規的強制性規定，合同無效。8.正確。《合同法》第一百一十七條規定，當事人一方因不可抗力不能履行合同的，根據不可抗力的影響，部分或者全部免除責任。9.正確?！逗贤ā返谝话僖皇藯l規定，當事人一方不履行合同義務或者履行合同義務不符合約定的，對方可以請求支付違約金。10.正確。《合同法》第九十三條規定，當事人一方不履行合同義務或者履行合同義務不符合約定的，對方可以解除合同。五、侵權責任法6.正確。《侵權責任法》第二十六條規定，侵權行為人應當承擔侵權責任，但能夠證明自己沒有過錯的，不承擔侵權責任。7.正確?！肚謾嘭熑畏ā返谑鶙l規定，侵害他人造成人身損害的，應當賠償醫療費、護理費、交通費等為治療和康復支出的合理費用，以及因誤工減少的收入。8.正確?！肚謾嘭熑畏ā返谑艞l規定，侵害他人造成財產損失的，應當賠償損失。9.正確?！肚謾嘭熑畏ā返诙l規定，侵害他人人身權益，造成嚴重精神損害的，被侵權人可以請求精神損害賠償。10.正確?！肚謾嘭熑畏ā返诙邨l規定，因緊急避險造成損害的，由引起險情發生的人承擔民事責任。11.正確?！肚謾嘭熑畏ā返诙藯l規定，因緊急避險采取措施不當或者超過必要的限度，造成不應有的損害的，緊急避險人應當承擔適當的民事責任。12.正確?！肚謾嘭熑畏ā返谌畻l規定，因維護