期貨從業人員資格仿真試卷帶解析2024年單項選擇題（每題1分，共30題）1.以下關于期貨市場的說法，錯誤的是（）。A.期貨市場具有價格發現功能B.期貨市場具有規避風險功能C.期貨市場是現貨市場的衍生市場D.期貨市場交易的都是實物商品答案：D分析：期貨市場交易的對象是標準化合約，并非都是實物商品，還有金融期貨等，A、B、C選項說法均正確。2.期貨合約是由（）統一制定的。A.期貨交易所B.期貨公司C.中國證監會D.期貨業協會答案：A分析：期貨合約是由期貨交易所統一制定的、規定在將來某一特定的時間和地點交割一定數量和質量標的物的標準化合約。3.下列屬于金融期貨的是（）。A.大豆期貨B.黃金期貨C.股指期貨D.橡膠期貨答案：C分析：金融期貨包括股指期貨、利率期貨、外匯期貨等，大豆、黃金、橡膠期貨屬于商品期貨。4.期貨交易中，保證金比率越低，杠桿效應（）。A.越小B.越大C.不變D.不確定答案：B分析：保證金比率越低，投資者只需支付較少的資金就可以控制較大價值的合約，杠桿效應越大。5.期貨市場上套期保值的基本原理是（）。A.建立風險預防機制B.建立對沖組合C.轉移風險D.保留潛在的收益的情況下降低損失的風險答案：B分析：套期保值的基本原理是建立對沖組合，使得當價格發生不利變動時，一個市場的虧損可以由另一個市場的盈利來彌補。6.下列關于基差的說法，正確的是（）。A.基差等于期貨價格減去現貨價格B.基差為正且數值增大，稱為基差走弱C.基差為負且數值增大，稱為基差走弱D.基差的大小與持倉費無關答案：C分析：基差=現貨價格期貨價格，基差為正且數值增大或基差為負且數值增大都稱為基差走弱，基差的大小與持倉費有關。7.某加工商為了避免大豆現貨價格風險，在大連商品交易所做買入套期保值，買入10手期貨合約建倉，基差為20元/噸，賣出平倉時的基差為50元/噸，該加工商在套期保值中的盈虧狀況是（）。A.盈利3000元B.虧損3000元C.盈利1500元D.虧損1500元答案：A分析：買入套期保值，基差走弱盈利，基差變化為50（20）=30元/噸，10手合約（每手10噸），盈利30×10×10=3000元。8.技術分析的理論基礎不包括（）。A.市場行為涵蓋一切信息B.價格呈趨勢變動C.歷史會重演D.價格隨機波動答案：D分析：技術分析的理論基礎是市場行為涵蓋一切信息、價格呈趨勢變動、歷史會重演，并非價格隨機波動。9.移動平均線的特點不包括（）。A.追蹤趨勢B.滯后性C.穩定性D.助跌性答案：D分析：移動平均線具有追蹤趨勢、滯后性、穩定性等特點，助跌性不是其特點。10.下列關于成交量和持倉量的說法，錯誤的是（）。A.成交量增加，持倉量增加，價格上升，市場處于技術性強市B.成交量減少，持倉量減少，價格上升，市場處于技術性弱市C.成交量增加，持倉量減少，價格上升，市場處于技術性強市D.成交量減少，持倉量增加，價格上升，市場處于技術性強市答案：C分析：成交量增加，持倉量減少，價格上升，表明多方獲利平倉，市場可能即將見頂，并非處于技術性強市。11.期貨交易所實行當日無負債結算制度，應當在（）及時將結算結果通知會員。A.下一交易日開市前B.三個交易日內C.當日D.兩個交易日內答案：C分析：期貨交易所實行當日無負債結算制度，應當在當日及時將結算結果通知會員。12.期貨公司的職能不包括（）。A.根據客戶指令代理買賣期貨合約B.為客戶辦理結算和交割手續C.直接參與期貨交易D.對客戶賬戶進行管理答案：C分析：期貨公司不能直接參與期貨交易，其職能包括根據客戶指令代理買賣期貨合約、為客戶辦理結算和交割手續、對客戶賬戶進行管理等。13.下列關于期貨交易風險揭示制度的說法，錯誤的是（）。A.期貨公司應當在營業場所備置期貨交易相關法規、期貨交易所業務規則B.期貨公司向客戶提供期貨交易相關資料應當供客戶查閱C.期貨公司對可能出現的風險不承擔提示義務D.期貨公司應當在期貨經紀合同中以醒目的方式提示風險答案：C分析：期貨公司對可能出現的風險有提示義務，A、B、D選項說法正確。14.期貨投資者保障基金的啟動資金由（）從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的15%繳納形成。A.期貨交易所B.期貨公司C.中國證監會D.期貨業協會答案：A分析：期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的15%繳納形成。15.當會員或客戶的交易保證金不足并未在規定時間內補足，或者當會員或客戶的持倉量超出規定的限額時，（）有權對會員或客戶的持倉實行強行平倉。A.期貨交易所B.期貨公司C.中國證監會D.期貨業協會答案：A分析：當會員或客戶出現上述情況時，期貨交易所有權對會員或客戶的持倉實行強行平倉。16.下列關于期貨交易指令的說法，錯誤的是（）。A.客戶可以通過書面、電話、互聯網等方式下達交易指令B.交易指令應當明確、全面C.客戶沒有明確指令的，期貨公司可以自行決定交易指令D.期貨公司不得接受客戶的全權委托答案：C分析：客戶沒有明確指令的，期貨公司不能自行決定交易指令，應及時與客戶溝通，A、B、D選項說法正確。17.期貨市場上的投機者利用對未來期貨價格走勢的預期進行投機交易，（）。A.預計價格上漲的投機者會建立期貨空頭B.預計價格上漲的投機者會建立期貨多頭C.預計價格下跌的投機者會建立期貨多頭D.投機者的投機行為與價格走勢無關答案：B分析：預計價格上漲的投機者會建立期貨多頭，預計價格下跌的投機者會建立期貨空頭，投機行為與價格走勢密切相關。18.跨期套利是指在（）不同月份的合約之間進行的套利交易。A.同一期貨市場B.不同期貨市場C.同一現貨市場D.不同現貨市場答案：A分析：跨期套利是指在同一期貨市場不同月份的合約之間進行的套利交易。19.下列關于蝶式套利的說法，正確的是（）。A.它是無風險套利B.涉及同一品種三個不同交割月份的合約C.它是跨市套利的一種形式D.它是跨品種套利的一種形式答案：B分析：蝶式套利涉及同一品種三個不同交割月份的合約，并非無風險套利，它既不是跨市套利也不是跨品種套利。20.在正向市場上，進行牛市套利，應該（）。A.買入遠期月份合約的同時賣出近期月份合約B.買入近期月份合約的同時賣出遠期月份合約C.同時買入近期和遠期月份合約D.同時賣出近期和遠期月份合約答案：B分析：在正向市場上，牛市套利是買入近期月份合約的同時賣出遠期月份合約。21.以下屬于利率期貨的是（）。A.歐元期貨B.英鎊期貨C.歐洲美元期貨D.日元期貨答案：C分析：歐洲美元期貨屬于利率期貨，歐元、英鎊、日元期貨屬于外匯期貨。22.某投資者買入一份執行價格為105美元的看漲期權，權利金為2美元，同時賣出一份執行價格為110美元的看漲期權，權利金為1美元。如果到期時標的資產價格為108美元，該投資者的盈利為（）美元。A.1B.2C.3D.4答案：A分析：買入執行價格為105美元的看漲期權，到期時標的資產價格為108美元，該期權會行權，盈利1081052=1美元；賣出執行價格為110美元的看漲期權，不會被行權，盈利權利金1美元，總盈利1+0=1美元。23.下列關于期權時間價值的說法，正確的是（）。A.期權時間價值隨著到期日臨近而增大B.平值期權的時間價值最大C.實值期權的時間價值最大D.虛值期權的時間價值最大答案：B分析：期權時間價值隨著到期日臨近而減小，平值期權的時間價值最大，實值和虛值期權的時間價值小于平值期權。24.期貨市場的風險特征不包括（）。A.風險存在的客觀性B.風險因素的放大性C.風險與機會的均等性D.風險的不可控性答案：D分析：期貨市場的風險是可以通過一定的措施進行控制和管理的，并非不可控，A、B、C選項是期貨市場風險的特征。25.期貨市場的監管機構是（）。A.期貨交易所B.期貨公司C.中國證監會D.期貨業協會答案：C分析：中國證監會是期貨市場的監管機構，期貨交易所進行自律管理，期貨公司是市場參與者，期貨業協會是行業自律組織。26.下列關于期貨市場功能的說法，錯誤的是（）。A.期貨市場可以提供分散、轉移價格風險的工具B.期貨市場可以形成公正的價格C.期貨市場可以使企業回避各種風險D.期貨市場可以降低企業的采購成本答案：C分析：期貨市場可以提供分散、轉移價格風險的工具，但不能使企業回避各種風險，A、B、D選項說法正確。27.以下不屬于期貨市場交易制度的是（）。A.保證金制度B.漲跌停板制度C.信息披露制度D.分紅制度答案：D分析：期貨市場交易制度包括保證金制度、漲跌停板制度、信息披露制度等，分紅制度是股票市場的制度。28.某投資者以3000元/噸的價格買入10手大豆期貨合約，后價格上漲到3050元/噸，該投資者的浮動盈利為（）元。（每手10噸）A.5000B.2500C.10000D.20000答案：A分析：浮動盈利=（30503000）×10×10=5000元。29.期貨市場上套期保值者的目的是（）。A.獲得風險利潤B.獲得實物商品C.轉移價格風險D.讓渡商品的所有權答案：C分析：套期保值者的目的是轉移價格風險，而非獲得風險利潤、獲得實物商品或讓渡商品所有權。30.下列關于期貨合約標準化的說法，錯誤的是（）。A.期貨合約的條款都是預先由期貨交易所規定好的B.期貨合約標準化給期貨交易帶來很大便利C.期貨合約標準化增加了交易成本D.期貨合約標準化提高了交易效率答案：C分析：期貨合約標準化降低了交易成本，而非增加，A、B、D選項說法正確。多項選擇題（每題2分，共10題）1.期貨市場的主要功能包括（）。A.價格發現B.規避風險C.資源配置D.投機獲利答案：ABC分析：期貨市場的主要功能有價格發現、規避風險、資源配置等，投機獲利是市場參與者的一種行為，并非市場主要功能。2.期貨合約的主要條款包括（）。A.合約名稱B.交易單位C.報價單位D.交割地點答案：ABCD分析：期貨合約的主要條款包括合約名稱、交易單位、報價單位、交割地點等。3.套期保值的操作原則包括（）。A.交易方向相反原則B.商品種類相同原則C.商品數量相等原則D.月份相同或相近原則答案：ABCD分析：套期保值的操作原則有交易方向相反原則、商品種類相同原則、商品數量相等原則、月份相同或相近原則。4.技術分析的要素包括（）。A.價格B.成交量C.時間D.空間答案：ABCD分析：技術分析的要素包括價格、成交量、時間、空間。5.期貨交易所的職能包括（）。A.提供交易場所、設施和服務B.設計合約、安排合約上市C.組織并監督交易、結算和交割D.制定并實施期貨市場制度與交易規則答案：ABCD分析：期貨交易所的職能包括提供交易場所、設施和服務，設計合約、安排合約上市，組織并監督交易、結算和交割，制定并實施期貨市場制度與交易規則等。6.期貨公司的風險管理制度包括（）。A.保證金制度B.每日無負債結算制度C.風險準備金制度D.強行平倉制度答案：ABCD分析：期貨公司的風險管理制度包括保證金制度、每日無負債結算制度、風險準備金制度、強行平倉制度等。7.跨市套利的前提條件包括（）。A.期貨交割標的物的品質相同或相近B.期貨品種在兩個期貨市場的價格走勢具有很強的相關性C.進出口政策寬松，商品可以在兩國自由流通D.運輸成本較低答案：ABCD分析：跨市套利的前提條件有期貨交割標的物的品質相同或相近，期貨品種在兩個期貨市場的價格走勢具有很強的相關性，進出口政策寬松，商品可以在兩國自由流通，運輸成本較低等。8.期權的基本類型包括（）。A.看漲期權B.看跌期權C.歐式期權D.美式期權答案：AB分析：期權的基本類型包括看漲期權和看跌期權，歐式期權和美式期權是按行權時間劃分的。9.期貨市場風險的成因包括（）。A.價格波動B.杠桿效應C.市場機制不健全D.非理性投機答案：ABCD分析：期貨市場風險的成因有價格波動、杠桿效應、市場機制不健全、非理性投機等。10.期貨市場監管的必要性體現在（）。A.保護投資者利益B.維護市場秩序C.促進市場功能發揮D.防范系統性風險答案：ABCD分析：期貨市場監管的必要性體現在保護投資者利益、維護市場秩序、促進市場功能發揮、防范系統性風險等方面。判斷題（每題1分，共10題）1.期貨市場是一個高度組織化的市場，并且實行嚴格的管理制度，交易最終在期貨交易所內集中完成。（）答案：對分析：期貨市場具有高度組織化、嚴格管理制度的特點，交易在