2024期貨從業人員資格備考攻略完美版1.期貨及衍生品概述下列關于期貨交易與遠期交易的說法，正確的是（）。A.期貨交易和遠期交易都是以現貨交易為基礎的B.期貨交易和遠期交易均約定于未來某一特定時間以約定價格買入或賣出一定數量的商品C.遠期交易是在期貨交易的基礎上發展起來的D.期貨交易的信用風險大于遠期交易答案：AB。期貨交易是在遠期交易的基礎上發展起來的，C錯誤；期貨交易的信用風險小于遠期交易，因為有期貨交易所作為擔保，D錯誤。期貨市場的基本功能有（）。A.規避風險B.價格發現C.資產配置D.獲得實物答案：ABC。期貨市場基本功能包括規避風險、價格發現和資產配置，獲得實物不是基本功能，D錯誤。2.期貨市場組織結構與投資者期貨交易所的職能不包括（）。A.設計合約、安排合約上市B.發布市場信息C.制定并實施期貨市場交易規則D.確定期貨價格答案：D。期貨價格是由市場供求關系決定的，不是期貨交易所確定的，ABC均為期貨交易所職能。期貨公司的主要業務包括（）。A.期貨經紀業務B.期貨投資咨詢業務C.資產管理業務D.自營業務答案：ABC。目前我國期貨公司不得從事自營業務，D錯誤。3.期貨合約與期貨交易制度期貨合約是指由（）統一制定的、規定在將來某一特定的時間和地點交割一定數量和質量標的物的標準化合約。A.期貨交易所B.中國證監會C.期貨業協會D.期貨經紀公司答案：A。期貨合約由期貨交易所統一制定，BCD錯誤。下列關于保證金制度的說法，正確的是（）。A.保證金制度是指在期貨交易中，任何交易者必須按其所買入或賣出期貨合約價值的一定比例交納資金B.保證金制度的實施，提高了期貨交易的成本C.保證金制度使得交易者可以以少量的資金進行較大價值額的投資D.保證金制度的實施，增強了期貨市場的流動性答案：ACD。保證金制度降低了期貨交易成本，B錯誤。4.套期保值套期保值的基本原理是（）。A.建立風險預防機制B.建立對沖組合C.轉移風險D.保留潛在的收益的情況下降低損失的風險答案：B。套期保值基本原理是建立對沖組合，通過在期貨市場和現貨市場進行相反操作來對沖風險，ACD不是基本原理。某企業利用大豆期貨進行賣出套期保值，當基差從100元/噸變為300元/噸時，其套期保值效果是（）。A.有凈虧損，且虧損額等于基差的變動值B.有凈盈利，且盈利額等于基差的變動值C.有凈虧損，但虧損額小于基差的變動值D.有凈盈利，但盈利額小于基差的變動值答案：A。賣出套期保值，基差走弱，有凈虧損，虧損額等于基差的變動值，本題基差從100變為300，基差走弱200元/噸，所以有凈虧損200元/噸。5.期貨投機與套利交易期貨投機者進行期貨交易的目的是（）。A.承擔市場風險B.獲取價差收益C.獲取利息收益D.獲取無風險收益答案：B。期貨投機者目的是獲取價差收益，A是客觀結果不是目的，CD錯誤。以下屬于跨期套利的是（）。A.買入上海期貨交易所5月銅期貨合約，同時賣出上海期貨交易所8月銅期貨合約B.買入倫敦金屬交易所5月銅期貨合約，同時賣出上海期貨交易所8月銅期貨合約C.買入上海期貨交易所5月銅期貨合約，同時賣出倫敦金屬交易所5月銅期貨合約D.賣出上海期貨交易所5月銅期貨合約，同時買入上海期貨交易所8月鋁期貨合約答案：A。跨期套利是指在同一市場（交易所）同時買入、賣出同一期貨品種的不同交割月份的期貨合約，A符合；B是跨市套利；C是跨市套利；D是跨品種套利。6.期權期權從買方的權利來劃分，分為（）。A.現貨期權和期貨期權B.看漲期權和看跌期權C.商品期權和金融期權D.美式期權和歐式期權答案：B。按買方權利劃分，期權分為看漲期權和看跌期權，A是按標的資產劃分；C是按標的物性質劃分；D是按行權時間劃分。某投資者買入一份看跌期權，若期權費為C，執行價格為X，則當標的資產價格為（）時，該投資者不賠不賺。A.X+CB.XCC.CXD.C答案：B。對于看跌期權，當標的資產價格等于執行價格減去期權費時，投資者不賠不賺，即XC。7.外匯衍生品以下屬于外匯衍生品的有（）。A.外匯遠期B.外匯期貨C.外匯期權D.貨幣互換答案：ABCD。外匯衍生品包括外匯遠期、外匯期貨、外匯期權和貨幣互換等。外匯期貨市場的功能主要有（）。A.規避外匯風險B.發現外匯價格C.優化資產配置D.提高外匯利率答案：ABC。外匯期貨市場功能包括規避外匯風險、發現外匯價格和優化資產配置，與提高外匯利率無關，D錯誤。8.利率期貨利率期貨的標的物是（）。A.利率B.債券C.貨幣D.匯率答案：B。利率期貨的標的物是債券，利率是影響債券價格的重要因素，不是標的物，CD錯誤。某投資者買入10手國債期貨合約，成交價格為98.5元，之后市場價格上漲到99元，則該投資者的盈利為（）元。（每手合約面值為100000元）A.5000B.50000C.50D.5答案：B。每手盈利=（9998.5）×100000÷100=500元，10手盈利=500×10=50000元。9.股指期貨及其他權益類衍生品滬深300股指期貨合約的合約乘數為（）。A.每點100元B.每點200元C.每點300元D.每點500元答案：C。滬深300股指期貨合約的合約乘數為每點300元。某投資者持有滬深300股指期貨多頭頭寸，若要增加該頭寸的持倉量，應進行（）操作。A.買入開倉B.賣出開倉C.買入平倉D.賣出平倉答案：A。增加多頭頭寸持倉量應進行買入開倉操作，B是建立空頭頭寸；C是減少多頭頭寸；D是減少空頭頭寸。10.期貨市場監管與風險控制期貨市場的風險特征包括（）。A.風險存在的客觀性B.風險因素的放大性C.風險與機會的共生性D.風險的可防范性答案：ABCD。期貨市場風險具有客觀性、放大性、與機會共生性和可防范性等特征。期貨市場的監管機構是（）。A.期貨交易所B.中國期貨業協會C.中國證監會及其派出機構D.保證金監控中心答案：C。中國證監會及其派出機構是期貨市場的監管機構，A是自律管理；B是行業自律組織；D負責保證金監控。11.期貨從業人員的執業行為準則期貨從業人員在執業過程中應當（）。A.誠實守信，恪盡職守B.以專業的技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供服務C.保守客戶的商業秘密，維護客戶的合法權益D.向客戶承諾或者保證收益答案：ABC。期貨從業人員不得向客戶承諾或者保證收益，D錯誤。期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，情節輕微，且沒有造成嚴重后果的，（）。A.予以公開譴責B.暫停其從業資格6個月至12個月C.訓誡D.撤銷其從業資格答案：C。情節輕微且無嚴重后果的，予以訓誡，A適用于情節嚴重的；B是較嚴重情況的處罰；D是嚴重違規情況。12.期貨投資分析方法基本面分析方法的特點有（）。A.以供求決定價格為基本理念B.分析價格變動的中長期趨勢C.研究價格變動的根本原因D.主要分析宏觀因素和產業因素答案：ABCD。基本面分析以供求決定價格為理念，分析中長期趨勢，研究根本原因，涉及宏觀和產業因素。技術分析的理論基礎包括（）。A.市場行為反映一切信息B.價格呈趨勢變動C.歷史會重演D.價格隨機波動答案：ABC。技術分析理論基礎是市場行為反映一切信息、價格呈趨勢變動和歷史會重演，D價格隨機波動不符合技術分析理念。13.期貨投資方案制定制定期貨投資方案時，需要考慮的因素有（）。A.投資者的風險承受能力B.投資目標C.市場狀況D.交易成本答案：ABCD。制定期貨投資方案需綜合考慮投資者風險承受能力、投資目標、市場狀況和交易成本等因素。一個完整的期貨投資方案應包括（）。A.投資對象B.投資規模C.投資策略D.風險控制措施答案：ABCD。完整的期貨投資方案包括投資對象、規模、策略和風險控制措施等。14.期貨市場技術分析下列屬于反轉形態的有（）。A.頭肩頂B.三角形C.矩形D.旗形答案：A。頭肩頂是反轉形態，三角形、矩形和旗形是持續形態，BCD錯誤。移動平均線的特點有（）。A.追蹤趨勢B.滯后性C.穩定性D.助漲助跌性答案：ABCD。移動平均線具有追蹤趨勢、滯后性、穩定性和助漲助跌性等特點。15.期貨交易策略分析以下屬于趨勢交易策略的是（）。A.均線交叉策略B.突破策略C.日內回轉交易策略D.套利策略答案：AB。均線交叉策略和突破策略屬于趨勢交易策略，日內回轉交易策略是短期交易策略，套利策略是利用價差獲利策略，CD錯誤。期貨交易中，資金管理的主要內容包括（）。A.投資組合的設計B.在各個市場上應分配多少資金去投資C.止損點的設計D.收益與風險比的權衡答案：ABCD。資金管理包括投資組合設計、資金分配、止損點設計和收益風險比權衡等內容。16.期貨市場法律法規根據《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結算軟件，應當滿足（）的要求。A.期貨公司審慎經營B.期貨公司風險管理C.期貨交易所業務規則D.國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定答案：ABCD。期貨公司交易軟件、結算軟件應滿足期貨公司審慎經營、風險管理、期貨交易所業務規則和保證金安全存管監控規定等要求。期貨公司有（）行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款。A.接受不符合規定條件的單位或者個人委托的B.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的C.違反規定從事與期貨業務無關的活動的D.從事或者變相從事期貨自營業務的答案：ABCD。ABCD選項行為均會受到責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款的處罰。17.期貨市場客戶開戶管理期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向（）提交客戶交易編碼申請。A.期貨交易所B.中國期貨業協會C.中國證監會D.保證金監控中心答案：D。期貨公司為客戶申請交易編碼，應向保證金監控中心提交申請，D正確，ABC錯誤。客戶開戶時，期貨公司應當實時采集并保存客戶以下（）影像資料。A.個人客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件B.單位客戶開戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件C.單位客戶營業執照副本掃描件D.單位客戶組織機構代碼證掃描件答案：ABCD。期貨公司開戶時應采集保存個人客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件、單位客戶開戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件、單位客戶營業執照副本掃描件、單位客戶組織機構代碼證掃描件等影像資料。18.期貨公司風險監管指標管理辦法期貨公司應當持續符合凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于（）。A.50%B.80%C.100%D.150%答案：C。期貨公司凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于100%，C正確。期貨公司風險監管指標達到預警標準的，中國證監會派出機構應當在（）個工作日內對公司進行現場檢查。A.2B.3C.5D.7答案：B。期貨公司風險監管指標達到預警標準的，中國證監會派出機構應在3個工作日內對公司進行現場檢查，B正確。19.證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業務，不得提供下列（）服務。A.協助辦理開戶手續B.提供期貨行情信息、交易設施C.代期貨公司、客戶收付期貨保證金D.中國證監會規定的其他服務答案：C。證券公司不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，ABD是證券公司可提供的中間介紹業務服務。證券公司從事中間介紹業務的，應當在其經營場所顯著位置或者其網站公開（）等信息。A.受托從事的介紹業務范圍B.從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片C.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式D.客戶開戶和交易流程、出入金流程答案：ABCD。證券公司從事中間介紹業務應在經營場所顯著位置或網站公開受托業務范圍、人員名單照片、期貨公司保證金賬戶信息及安全存管方式、客戶開戶和交易及出入金流程等信息。20.期貨從業人員管理辦法以下屬于期貨從業人員的有（）。A.期貨公司的管理人員和專業人員B.期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業務的管理人員和專業人員C.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的管理人員和專業人員D.為期貨公司提供中間介紹業務的機構中從事期貨經營業務的管理人員和專業人員答案：ABCD。ABCD選項人員均屬于期貨從業人員范疇。期貨從業人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當（）。A.勤勉盡責、獨立客觀B.投資分析及投資建議要有合理、充足的依據C.要嚴格區分客觀事實與主觀判斷D.對重要事實予以明示答案：ABCD。期貨從業人員進行投資分析或提建議時應勤勉盡責、獨立客觀，有合理依據，區分主客觀事實，明示重要事實。21.期貨投資者保障基金管理辦法期貨投資者保障基金的啟動資金由（）從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的15%繳納形成。A.期貨公司B.期貨交易所C.中國證監會D.財政部答案：B。期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按規定繳納形成，B正確。期貨投資者保障基金的后續資金來源包括（）。A.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續費的一定比例繳納B.期貨公司從其收取的交易手續費中按照代理交易額的一定比例繳納C.保障基金管理機構追償或者接受的其他合法財產D.國家財政補貼答案：ABC。期貨投資者保障基金后續資金來源包括期貨交易所按交易手續費一定比例繳納、期貨公司按代理交易額一定比例繳納、保障基金管理機構追償或接受的其他合法財產，不包括國家財政補貼，D錯誤。22.中華人民共和國刑法修正案（六）摘選銀行或者其他金融機構的工作人員違反規定，為他人出具（），情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節特別嚴重的，處五年以上有期徒刑。A.信用證或者其他保函B.票據C.存單D.資信證明答案：ABCD。銀行或其他金融機構工作人員違反規定為他人出具信用證或者其他保函、票據、存單、資信證明，情節嚴重的，有相應刑事處罰。證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節嚴重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金。A.1B.3C.5D.10答案：C。上述內幕交易等行為情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或拘役，并處或單處相應罰金，C正確。23.最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定期貨公司的從業人員在本公司經營范圍內從事期貨交易行為產生的民事責任，由（）承擔。A.從業人員B.期貨公司C.期貨交易所D.期貨業協會答案：B。期貨公司從業人員在本公司經營范圍內從事期貨交易行為產生的民事責任，由期貨公司承擔，B正確。客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發生的擴大損失，（）。A.期貨公司不承擔賠償責任B.期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的60%C.期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%D.期貨公司承擔全部賠償責任答案：C。客戶交易保證金不足，期貨公司未按約定通知追加保證金，因行情不利導致客戶透支擴大損失，期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%，C正確。24.最高人民法院關于審理期貨糾紛案