信息安全管理手冊+程序文件表單全套目錄ISMS-B-01信息安全風險管理程序ISMS-B-07]管理評審程序回ISMS-B-13]業務持續性管理程序ISMS-B-17員工聘用管理程序可ISMS-B-18員工培訓管理程序回ISMS-B-27]惡意軟件管理程序信息安全管理手冊編制：日期：202X-11-01審核：日期：202X-11-01批準：日期：202X-11-01受控狀態受控文件修訂記錄修訂說明 11.1頒布令 1 21.3手冊說明 32規范性引用文件 53術語和定義 54組織環境 54.1理解組織及其環境 54.2理解相關方的需求和期望 54.3確定ISMS的范圍 54.4信息安全管理體系 65領導作用 65.1領導作用和承諾 5.3組織架構、職責和權限 7 76.1風險和機遇的應對措施 6.2信息安全目標及其實現規劃 87支持 87.1資源 87.2能力 9 7.4溝通 7.5文件記錄信息 8運行 8.1運行的策劃和控制 8.2信息安全風險評估 8.3信息安全風險處置 9績效評價 9.1監視、測量、分析和評價 9.3管理評審 10.1不符合和糾正措施 10.2持續改進 10.3糾正措施 10.4預防措施 附錄1-組織簡介 附錄2-組織架構圖 附錄4-信息安全小組成員 25附錄5-服務器拓撲圖 26 271概述1.1頒布令為提高我公司的信息安全管理水平，保障公司業務活動的正常進行，防止由于信息安全事件(信息系統的中斷、數據的丟失、敏感信息的泄密)導致的公司和客戶的損失，我公司開展貫徹ISO/IEC27001:2022《信息安全管理體系要求》標準工作，建立、實施和持續改進文件化的信息安全管理體系，制訂了XXX有限公司《信息安全管理手冊》。《信息安全管理手冊》經評審后，現予以批準發布。《信息安全管理手冊》的發布，標志著我公司從現在起，必須按照信息安全管理體系標準的要求和公司《信息安全管理手冊》所描述的規定，不斷增強持續滿足顧客要求、相關方要求和法律法規要求的能力，全心全意為顧客和相關方提供優質、安全的自助服務終端軟硬件的研發及運行維護服務，以確立公司在社會上的良好信譽。《信息安全管理手冊》是公司規范內部管理的指導性文件，也是全體員工在向顧客全體員工必須認真學習、切實執行。XXX有限公司202X年11月01日1.2任命書為貫徹執行ISO/IEC27001:2022《信息安全管理體系要求》,加強對信息管理體系運行的領導，特任命為公司管理者代表。授權信息安全管理者代表有如下職責和權限：1)確保按照標準的要求，進行資產識別和風險評估，全面建立、實施和保持信2)負責與信息安全管理體系有關的協調和聯絡工作；3)確保在整個組織內提高信息安全風險的意識；4)審核風險評估報告、風險處理計劃；5)批準發布程序文件；6)主持信息安全管理體系內部審核，任命審核組長，批準內審工作報告；7)向最高管理者報告信息安全管理體系的業績和改進要求，包括信息安全管理體系運行情況、內外部審核情況。本任命書自任命日起生效執行。XXX有限公司202X年11月01日1.3手冊說明1.3.1總則《信息安全管理手冊》的編制，是用以證明已建立并實施了一個完整的文件化的信息安全管理體系。通過對各項業務進行風險評估，識別出公司的關鍵資產，并根據資產的不同級別風險采取與之相對應的處理措施。《信息安全管理手冊》為審核信息安全管理體系提供了文件依據。《信息安全管理手冊》證明公司已經按照ISO/IEC27001:2022標準的要求建立并實際運行一套信息安全管理體系。《信息安全管理手冊》的編制及頒布可以對公司信息安全管理各項活動進行控制，指導公司開展各項業務活動，并通過不斷的持續改進來完善信息安全管理體系。1.3.2信息安全管理手冊的批準管理者代表負責組織信息安全小組編制《信息安全管理手冊》及其相關規章(1)綜合管理部負責按《文件控制程序》的要求，進行《信息安全管理手冊》的登記、發放、回收、歸檔、作廢與銷毀工作。(2)各相關部門按照受控文件的管理要求對收到的《信息安全管理手冊》(3)綜合管理部按照規定發放修改后的《信息安全管理手冊》,并收回失效的文件做出標識統一處理，確保有效文件的唯一性。(4)綜合管理部保留《信息安全管理手冊》修改內容的記錄。《信息安全管理手冊》如根據實際情況發生變化時，應用信息安全體系相關部門提出申請，經綜合管理部討論、商議，信息安全代表審核、總經理批準后方可進行修改。為保證修改后的手冊能夠及時發放給相關人員，綜合管理部對手冊實施修改后，應及時發布修改信息，通知相關人員。《信息安全管理手冊》的修改分為兩種：檔修改記錄”如實記錄即可，不需保存手冊修改前的文檔原件。二是大范圍的信息安全管理體系版本升級，即改版。在本手冊經過多次修改、信息安全管理體系建立依據的標準發生變化、公司的業務范圍有較大調整的情況下，需要對本手冊進行改版。本手冊的改版應該對改版前的《信息安全管理手冊》原件進行保存。在出現下列情況時，《信息安全管理手冊》可以進行修改：信息安全管理體系運行過程中發現問題或信息安全管理體系需進一步改進>內部信息安全提出新的需求>組織機構和職能發生變化>經營環境和產品結構有調整>發現本手冊中存在差錯或不明確之處>引用的法規或體系標準有修改>體系審核或管理評審提出改進要求>本手冊的更改控制按《文件管理程序》執行1.3.5信息安全管理手冊的換版《信息安全管理手冊》進行換版，換版應在管理評審時形成決議，重新編制、>當依據的ISO/IEC27001:2022信息安全管理體系有重大變化時，如組織結構、內外部環境、開發技術、信息安全風險等發生重大改變的。>相應的法律法規發生重大變化時，如國家法律法規、政策、標準等發生>《信息安全管理手冊》發生需修改部分超過1/3時。>《信息安全管理手冊》執行已滿三年時。1.3.6信息安全管理手冊的控制(1)《信息安全管理手冊》標識分受控文件和非受控文件：>受控文件發放范圍為公司領導、各相關部分的負責人、審計部或者內審員。>非受控文件印制成單行本，作為投標書的資料、銷售目的等發給受控范圍以外的其他相關人員。(2)《信息安全管理手冊》分為書面文件和電子文件兩種。GB/T22080-2016信息技術安全技術信息安全管理體系要求；GB/T22081-2016信息安全管理實用規則；與公司運營相關的法律法規和技術標準。●本手冊采用ISO/IEC27001:2022標準的術語和定義，并根據需要在相應章節所描述的要求中，增補了所涉及的術語和定義；●本手冊出現的術語“產品”指的是公司提供的產品和服務；●ISMS-IntegratedManagementSystem的縮寫，代表“信息安全管理體系”;4組織環境4.1理解組織及其環境公司定期識別和信息安全管理目標相關，并影響實現信息安全管理預期結果的內外4.2理解相關方的需求和期望b)這些相關方與信息安全有關的要求。4.3確定ISMS的范圍本《信息安全管理手冊》規定了<XXX有限公司>信息安全管理體系涉及的開發和維護信息安全管理、職責管理、內部審核、管理評審和信息安全管理體系持續改進等產品和服務范圍：與計算機應用軟件的設計、開發及售后服務相關的信息安全管理活動區域范圍：廣東省深圳市八卦嶺八卦路31號眾鑫科技大廈1310室4.4.1總則為了建立、實施、運行、監視、評審、持續改進信息管理管理體系，提高全員的信息安全意識，對信息安全風險進行有效管理，使全公司貫徹落實安全方針和各項安全措施，保護用戶信息和資料，保證的信息資產免遭破壞，降低可能影響到信息安全的各種風險，防止安全事故的發生。同時確保全體員工理解并遵守執行信息安全管理體系文件，持續改進信息安全管理體系的有效性，樹立公司良好的服務形象，增強用戶對公司的技術和管理水平的信心，保證公司業務可持續開展，特制定本《信息安全管理手冊》。計劃并建立計劃并建立修正監控并評審信息安全管理需求和期望持續并改進實施并運行信息安全管理5領導作用為了滿足適用法律法規及相關方要求，維持ISMS范圍內的業務正常進行，實現業務可持續發展，本公司根據組織的業務特征、組織結構、地理位置、資產和技術確定了信息安全管理體系方針：滿足客戶要求，保障信息安全，遵守法律法規，持續改進管理。二、信息安全管理目標1.針對客戶信息安全事件的投訴每年不超過1次2.重要信息設備丟失每年不超過1起3.機密和絕密信息泄漏事件每年不超過1次三、信息安全管理適用范圍本信息安全管理方針適用于公司全體員工、業務合作伙伴、外聘人員及第三方的工作人員等所有與信息資產相關的部門與人員。附錄2-組織架構圖5.3.2ISMS管理職能分配見附錄3-職能分配表見附錄8-信息安全職責說明6規劃信息安全小組組織有關部門根據風險評估結果，形成《風險處理計劃》,該計劃明確了風險處理責任部門、負責人、處理方法及完成時間。對于信息安全風險和給予，應考慮控制措施與費用的平衡原則，選用以下適當的措施：●控制風險，采用適當的內部控制措施。●接受風險(不可能將所有風險降低為零);●避免風險(如物理隔離);●轉移風險(如將風險轉移給保險者、供方、分包商)。6.2信息安全目標及其實現規劃6.2.1公司在相關職能、層次和信息安全管理體系所需的過程建立信息安全目標。a)與信息安全方針保持一致c)考慮適用的要求，以及風險評估和風險處置的結果；組織應保持有關信息安全目標的文件化信息。6.2.2在策劃信息安全目標的實現時，公司確定：b)所需的資源(見7.1);e)如何評價結果。7支持7.1資源7.1.1總則總經理以及部門經理應確定、提供為建立、實施、保持和改進ISMS管理體系所需的資源，應考慮現有的資源、能力、局限；7.1.2基礎設施組織應識別、提供并保持實現產品/服務符合性所需的基礎設施，這些設施包括：●工作場所相應的設施(辦公電腦、服務器、軟硬件、機房等);●服務過程設備，如各種通訊設備、監控設備和客戶服務管理系統、業務系統(軟件)等；●維修保養和保障設施(各種輔助設施、安全防護設施等);7.2能力●支持性服務，如運輸、通訊信息系統等。7.1.3過程環境公司各部門應識別提供產品/服務所需環境中人和物的因素，并對其加以有效的控制，保證提供產品/服務過程中的人員、財產安全。過程環境可包括物理的、社會的、心理的和環境的因素。7.1.4監視和測量設備對照國際或國家的測量標準，在規定的時間間隔或在使用前進行校準和檢定，如果沒有上述標準的，應記錄校準或檢定(驗證)的依據，以確保下列設備處于正常狀態：●開發用途的電腦設備；●測試用途的電腦設備；●開發用途的軟件；●測試用途的軟件；●集成項目使用的設備。處于正常狀態的設備應具備下列特征：●設備的型號能夠符合預期的使用目的；●無論設備處于待用狀態還是處于使用狀態，設備均是正常的；●設備得到周期性的養護和校正，并標識其校準狀態；●必要時，各部門使用設備進行測量前，應再次校準設備；●測試軟件應確認其具有滿足預期用途的能力，初次使用前應進行確認，必要時當發現軟件或設備不符合要求時，應對以往的測量結果進行有效性評價和記錄，并對受影響的產品采取適當的措施。校準和檢定結果的記錄應予保存。7.1.5知識公司應確保ISMS管理體系運行過程中，提供產品/服務的符合性和顧客滿意所需的知識。這些知識應得到保持、保護、需要時便于獲取。在應對變化的需求和趨勢時，組織應考慮現有的知識基礎，確定如何獲取必需的更多知識。公司應根據崗位所需的教育、培訓、技能和經驗要求，安排人員，以確保影響產品/服務質量和信息安全的人員素質滿足崗位的需要，能勝任其工作。對于人員的配置，公司人事行政部應定崗定編并制定完善的崗位說明文件。公司在《員工培訓管理程序》中對在職培訓、人員的意識的灌輸和工作能力的增長●確定從事影響產品/服務質量和信息安全的人員(包含營銷、服務提供、質量檢查、IT開發、顧客溝通、顧客信息反饋等)所必須的工作能力及培訓需求；●提供培訓或采取其他措施，以滿足所確定的需求并確保達成必須的能力；●對培訓的有效性進行評價；●確保員工能意識到他們工作的相關性和重要性，以及他們如何為達到ISMS目標●保存有關教育、經驗、培訓、資格的適當的記錄。7.3意識●相關的信息安全目標；●他們對信息安全管理體系有效性的貢獻，包括改進績效的益處；●偏離信息安全管理體系要求的后果。7.4溝通管理者代表為信息安全溝通交流主管部門，負責內、外部信息的交流與管理，及時將信息進行處理傳遞給有關部門。各部門負責涉及自身職責范圍內的信息安全信息的溝通交流工作，收集與外部相關方的信息資料，并保存回復的證據。7.4.1內部信息·信息安全方針、目標及實施方案·監控與測量結果的反饋及法律、法規的符合情況7.4.2外部信息7.4.3管理者代表應與相關方就影響他們的信息安全的變更進行協商。公司制定《信息安全溝通協調管理程序》規范信息安全溝通過程，必要時，保留信息交流相關證據。7.5文件記錄信息7.5.1文件體系結構信息安全管理體系的文件由上而下分為四個層次，如下圖所示：程序文件作業指導、規范規章制度、計劃表單記錄信息安全管理體系文件包括：(1)管理手冊(信息安全手冊、信息安全策略):規定信息安全管理體系的文件，是公司內部的信息安全法規，闡述了信息安全管理體系的方針、目標、范圍、組織結構和職責權限，同時描述了信息安全管理體系的主體文件(程序文件),是信息安全管理體系的綱領性文件。(2)程序文件：是信息安全手冊的支持性文件，規定了實施與信息安全管理體系有關的各項活動的途徑和方法，是各項活動得以有效實施的保障。與信息安全管理體系有關的各項活動必須按照程序文件規定實施，并定期對其進行評審，保持其有效性。(3)作業指導、規范規章制度、計劃等：是現場或崗位使用的詳細工作文件，是程序文件的支撐和補充性文件，是信息安全管理體系過程得以有效策劃、運行、控制所需要的文件，也是信息安全活動的基礎文件。(4)表單記錄：通過表單模板，對信息安全管理體系實施的一系列活動進行規范，形成記錄文件，用于作為管理評審、內部審核、外部審核、持續改進的客觀證據。信息安全手冊、程序文件和作業指導、規范規章制度、表單記錄等四層文件由信息安全小組組織協調各相關部門共同完成編寫。7.5.2文件控制綜合管理部組織編制《文件控制程序》,確保信息安全管理體系的文件在以下幾個(1)文件發布前得到批準，以確保文件是充分與適宜的。(2)管理體系文件應定期進行評審、修訂完善，并再次批準以保持文件要求與實際運作的一致性，充分保障文件的有效性、充分性和適宜性。(3)確保文件的更改和現行修訂狀態得到識別。(4)確保在使用處可獲得適用文件的有關版本。(5)確保文件保持清晰、易于識別。(6)確保綜合管理部確定的體系所需的外來文件得到識別，并控制其分發。(7)防止作廢文件的非預期使用，若因任何原因而保留作廢文件時，對這些文件進行適當的標識。(8)具體執行按《文件控制程序》的規定，對文件的審核、批準、發布、變更、修改、廢止等環節進行控制。7.5.3記錄控制信息安全管理體系所要求的記錄是體系符合標準要求和有效運行的依據，對記錄的標識、儲存、保護、檢索、保管、廢棄等事項進行了規定，各部門應根據《記錄控制程序》的要求采取適當的方式妥善保管信息安全記錄，具體記錄如下：(1)建立并保持記錄，以提供符合要求和信息安全管理體系有效運行的證據。(2)保護并控制記錄。信息安全管理體系應考慮相關的法律要求和合同責任。記錄應保持合法，易于識別和檢索。(3)編制形成文件的程序，以規定記錄的標識、儲存、保護、檢索、保存期限和(4)記錄的要求和管理：真實、完整、字跡清晰，可識別是何種產品或項目的何種活動。>填寫及時、禁止未經許可的更改。>各部門應對本部門的記錄自行歸檔保存，保存環境應適宜，以防止記錄損壞、變質和丟失，保管方式便于存取和檢索。>記錄的保存期限應根據產品的特點、法規要求及合同要求來決定，見“記錄清>超過保存期的質量記錄處理應按審批規定進行處置。8運行8.1運行的策劃和控制公司規定了實現與計算機應用軟件的設計、開發及售后服務所需的過程，這些過程與公司ISMS管理體系中的其他要求相一致并對其順序和相互作用予以確定。公司識別每一過程對滿足客戶服務要求的能力的影響，并確保營運活動中每個質量特性都受到有●服務標準●明確過程控制的準則和方法，制定必要的作業指導文件，為產品和服務實現提供資源和設施，保證其所需的工作環境；●保留服務過程提供及過程測量和檢查結果的記錄。經識別公司沒有外包過程。對于公司的服務商，綜合管理部按照《第三方服務管理程8.2信息安全風險評估8.2.1風險評估的方法信息安全小組負責組織編制《信息安全風險管理程序》,建立識別適用于信息安全管理體系和已經識別的業務信息安全、法律法規要求的風險評估方法，在決定風險的可接受范圍內，采取適當的風險控制措施。8.2.2識別風險在信息安全管理體系范圍內，對所有信息資產進行識別評價，識別資產面臨的威脅以及脆弱性、識別保密性完整性和可用性對資產造成的影響程度、識別資產面臨的風險，并通過這些項目的風險標識推算出對重要資產造成的影響。8.2.3分析和評價風險針對每一項信息資產，識別出其面臨的所有威脅，并考慮現有的控制措施，識別出被該威脅可能利用的薄弱點。針對每一項威脅、薄弱點，對資產造成的影響，考慮現有的控制措施，判斷安全失效發生的可能性。根據《信息安全風險管理程序》計算風險等級以及風險接受準則，判斷風險為可接8.2.4識別和評價風險處理的選擇項目風險的識別貫穿整個業務活動過程，明確哪些風險可能影響項目造成影響、記錄這些風險的各方面特征。在記錄風險的基礎上對項目進行初步分析，依據影響對項目風險進行優先級排序。綜合管理部根據風險評估的結果，形成《信息安全風險評估表(含<風險處理計劃>)》,該計劃明確了風險處理責任部門、負責人、目的、范圍以及處理策略，具體(1)適時適當的控制措施。(2)規避風險，采取有效的控制措施避免風險的發生。(3)接受風險，在一定程度上有意識、有目的地接受風險。(4)風險轉移，轉移相關業務風險到其他方面。(5)消減風險，通過適當的控制措施降低風險發生的可能性。8.3信息安全風險處置組織應實施信息安全風險處置計劃。保留信息安全風險處置結果的文件記錄信息。詳見《信息安全風險管理程序》8.3.1相關文件●《信息安全風險管理程序》9.1監視、測量、分析和評價綜合管理部應組織相關部門，對質量服務信息安全措施的績效和體系的有效性進行綜合管理部應與各部門協調，根據公司管理的實際需要，建立恰當的度量體系，以度量員工、項目組的工作業績。由綜合管理部組織實施監視和測量，每年至少一次對對監視和測量的結果進行分析和評價，由總經理以及各部門經理分析和評價這些結果，保留相關的監視和測量證據。9.2內部審核公司應按計劃的時間要求進行ISMS內部審核，以確定控制目標、控制措施、過程●符合標準及相關法律法規的要求；●符合確定的信息安全要求；●得到有效地實施和維護；●按期望運行。內部審核程序應進行計劃，并考慮受審核的狀況、重要性和受審核的區域以及上次審核結果，應規定審核準則、范圍、頻次和方式，審核員的選擇和審核活動應保證審核過程的客觀和公正，審核員不能審核自己的工作。9.3管理評審9.3.1總則為確保信息安全管理體系持續運行，具體如下：(1)管理者代表組織并編制《管理評審程序》,指導管理評審工作的執行。(2)管理評審由最高管理者或其授權人員組織，每年至少一次。一般情況下，采取會議的形式，安排在內部審核之后。當出現下列情況之一時，應及時進行管理評審：>公司管理體系發生重大變化。國家法律法規、相關標準發生重大變化。其他認為需要評審時。(3)各部門負責均需參加管理評審活動，需要時，由總經理或其授權人員決定具(4)管理評審會議的決議事項以會議紀要形式體現，由各相關部門負責配合執行，并對執行狀況予以跟蹤評估。9.3.2評審輸入在管理評審時，管理者代表應組織各相關部門提供以下資料，以供評審：a)以往管理評審的措施的狀態；b)與信息安全管理體系相關的外部和內部問題的變更；c)信息安全績效的反饋，包括下列方面的趨勢：1)不符合和糾正措施；2)監視和測量結果；3)審核結果；4)信息安全目標的實現；e)風險評估的結果和風險處置計劃的狀態；f)持續改進的機會。9.3.3評審輸出按照信息安全管理與安全方針和目標對上述信息進行全面的討論、評價、分析，管理評審輸出包括以下方面有關的任何決定和措施：(1)信息安全管理體系有效性的改進，應考慮業務需求、安全需求、影響已有業務需求的業務過程、法律法規環境、合同責任義務、風險以及風險接受等級等。(2)信息安全管理方針和目標的修訂。(3)與相關方/第三方有關的改進措施等。(4)風險的等級或可接受風險的水平，更新風險評估和風險評估表等。(5)業務需求的變更。(6)安全需求的變更。(7)資源需求以及影響現有業務需求的業務過程；(8)法律法規的環境。(9)改進測量控制措施有效性的方式。(10)對現有信息安全管理體系的評價結論以及對現有服務是否符合要求的評價。以上內容的詳細規定見《管理評審程序》。公司應保留文件記錄作為管理評審結果的證據。10.1不符合和糾正措施●評價消除不符合原因的措施的需求，通過采取以下措施防止不符合再次發生或在其他>確定不符合的原因；>確定類似不符合是否存在，或可能潛在發生●必要時，對體系實施變更。●不符合的性質及隨后采取的措施●糾正措施的結果上述要求參見《糾正措施控制程序》。10.2持續改進通過制定和改進管理方針和管理目標、進行管理評審、進行內部/外部審核、落實糾正與預防措施工作、對信息安全事件和服務異常事件的監控分析等方式開展信息安全管理體系的改進工作，必要時征求所有相關方對管理體系的意見，從而保證管理體系的持續有效性和運行效率。關注客戶的投訴、抱怨、記錄、評估服務改進建議，制定服務改進計劃，評估服務改進情況，確保各項服務改進措施均已落實執行，并實現預期的目標，從而改進完善服務過程，提升服務質量，提高客戶的滿意度。規定各部門在持續改進活動中的角色和職責，并從服務過程的所有方面考慮服務改計劃通過以下途徑持續改進信息安全管理的有效性：(1)通過信息安全管理體系方針的建立與實施，對持續改進做出正式的承諾。(2)通過信息安全管理體系目標的建立與實施，對持續改進進行評價。(3)通過內部審核不斷發現問題，尋找體系改進的機會并予以實施。(4)通過數據分析不斷尋求改進的機會，并做出適當的改進活動安排。(5)通過實施糾正和預防措施實現改進的活動。(6)監控安全事件并對事件進行分析。(7)確定糾正措施和預防措施的有效性。(8)根據管理評審的結果尋求改進體系的機會。(9)根據客戶滿意度調查尋求改進體系的機會。10.3糾正措施對于發現的不合格項，不僅要求責任人要糾正不合格行為，而且為了消除不合格項、與實施和運行信息安全管理體系有關的原因，人事行政部要求責任人應該制定糾正措施，以便防止不合格的再次發生。糾正措施的控制應該滿足如下要求：(1)識別實施和運行信息安全管理體系的不合格事件。(2)分析并確定不合格的原因。(3)評價確保不合格不再發生的相關因素。(4)確定和實施所需的糾正措施。(5)檢查、驗證糾正措施的結果。(6)評審所采取的糾正措施的有效性。支持文件：10.4預防措施在信息安全管理體系運行的過程中，通過日常的過程控制、結果驗證、體系審核等方式發現的一些可能影響體系運行的、不受控制將會導致不合格產生的安全事件，應該及時采取預防措施控制事態的進一步擴大。預防措施應該滿足如下幾方面的要求：(1)識別潛在的信息安全事件及其原因，并確定。(2)評價預防不合格發生的措施的需求。(3)確定和實施所需的預防措施。(4)評價預防措施的有效性，并對所采取措施的結果進行記錄。(5)識別并控制重大的已變更的防線。支持文件：XXX有限公司是一家總部位于中國深圳的全方位IT及解決方案服務提供商。主要依靠與多家航空領域的企事業單位建立的良好合作關系，經驗，打造了一支經驗豐富的管理團隊。在堅持高品質的產品質量、雄厚的技術力量的我們的服務：公司一直堅持“滿足客戶的需求就是我們的追求的服務“宗旨”,我們將以最優質的服務為客戶提供全方位的IT服務，提升客戶的企業價值，提高客戶的景，多年IT研發、管理經濟的高層管理團隊；經驗豐富的研發團隊一為客戶提供專業發展戰略：提供自主研發的一流軟件和服務，持附錄2-組織架構圖信息安全小組附錄3-職能分配表管理者綜合管理部△▲△△△△4.2理解相關方的需求和期望△▲△△△△4.3明確信息安全管理體系的范圍△▲▲△△△4.4信息安全管理體系△△▲△△△5領導5.1領導和承諾△▲△△△△5.2方針△▲△△△△5.3組織角色、職責和權力△▲△△△△6計劃6.1處置風險和機遇▲▲△△△△6.2信息安全目標的計劃和實現△▲△△△△7支持7.1資源△▲△△△△7.2能力△△△▲△△7.3意識△△△▲△△7.4溝通▲▲▲△△△7.5文檔要求△△△▲△△8實施8.1運行計劃和控制▲△△△△△8.2信息安全風險評估▲△△△△△▲△△△△△9績效評價9.1監視、測量、分析和評價▲△△△△△9.2內部審核▲△△△△△9.3管理評審△▲△△△△10改進10.1不符合項和糾正措施△▲△△△△10.2持續改進△▲△△△△A.5信息安全策略A.5.1信息安全管理指導△△▲△△△A.6.1內部組織△▲▲△△△△△△△▲▲A.7人力資源安全A.7.1任用前△△△▲△△A.7.2任用中△△△▲△△△△△▲△△A.8資產管理A.8.1資產的責任△△△▲▲▲A.8.2信息分類△△△▲△△A.8.3介質處理△△△▲▲▲A.9.1訪問控制的業務需求△△△▲△△△△△▲△△A.9.3用戶責任△△△▲△△△△△▲△△A.10加密技術A.10.1加密控制△△△▲△△A.11物理和環境安全A.11.1安全區域△△△▲△△A.11.2設備安全△△△▲△△A.12操作安全A.12.1操作程序及職責△△△▲△△△△△▲▲▲A.12.3備份△△△▲▲▲△△△▲△△△△△▲△△△△△▲△△△△△▲△△A.13通信安全A.13.1網絡安全管理△△▲△△A.13.2信息傳輸△△▲△△A.14系統的獲取、開發及維護A.14.1信息系統安全需求△△△△▲△△△△△▲△A.14.3測試數據△△△△▲△A.15供應商關系A.15.1供應商關系的信息安全△△△▲△△△△△▲△△A.16信息安全事件管理A.16.1信息安全事件的管理和改進▲△△△△△A.16.1.1職責和程序▲△△△△△▲△△▲▲▲▲△△▲▲▲▲△△△△△▲△△△△△A.16.1.6從信息安全事故中學習▲△△△△△A.16.1.7收集證據▲△△△△△A.17業務連續性管理中的信息安全A.17.1信息安全的連續性△△△▲△△A.17.2冗余△△△▲△△A.18符合性A.18.1法律和合同規定的符合性△△△▲△△▲△△△△△附錄4-信息安全小組成員為確保本公司信息安全管理體系的有效運行，認真貫徹信息安全管理方針，特授權以下人員組成信息安全管理小組。成員名單如下：組長：XXX(總經理)執行組長：曹飛澎成員：綜合管理部：張小波、銷售部：曹飛澎、技術部：嚴玉成。附錄5-服務器拓撲圖附錄6-信息安全職責說明一、總經理1、負責主持制定本公司的信息安全體系方針和目標，確保員工貫徹執行；2、制定公司戰略，進行經營、營銷、項目管理規劃，承擔公司的全面經營管理工作，包括人事、行政、財務、采購、管理等。3、確保實現方針和目標的相關資源；4、任命管理者代表，并授予其相應的職責和權限；5、負責對本公司組織結構的設置，規定各級人員的職責、權限，規定和各部門的職能及其在組織內的相互關系，具體崗位職責描述，參見相關《職位說明書》;6、組織制定項目整體施工組織計劃；根據項目整體計劃，審定年度、季、月進度計劃，并貫徹執行；對直接下屬進行績效考核，對其進行提拔、獎勵、懲處。7、嚴格執行公司財務制度，根據授權審批公司各項開支，但受董事長監督，各項開支在審批后，需報送董事長核準簽名確認；制定公司的資金計劃，資金運作管理，并按授權進行費用與合同審批二、管理者代表1、負責體系文件控制，審核信息安全手冊、方針、目標；指導各部門負責人對相關文件之使用、保管、收集、整理與歸檔。負責對現有體系文件定期評審。2、審查各部門編制信息安全記錄在案格式，并審批；指導各部門對信心安全記錄之整3、向企業負責人報告信息安全體系運行情況，提出改進建議；制定管理評審計劃、收集并提供管理評審所需之資料，編寫管理評4、建立文件化的程序，確保認證標志的妥善保管和使用；5、建立信息安全體系，符合法律法規及其它要求，與外部各方聯絡。三、信息安全管理小組1、直接對信息安全管理代表負責，承擔信息安全管理具體操作以及決策2、負責管理體系建立、實施和日常運行，起草信息安全政策，確定信息安全管理標準，3、負責對ISMS體系進行審核，以有效性和健全性提出內審建議；4、負責匯報審計結果并監督整改、改版工作，落實糾正措施和預防措施；5、負責調查安全事件，并維護安全事件的記錄報告6、關注公司所有法律法規，行業主管部門頒發規章制度，審核ISMS體系文檔的合規性。1,實施信息安全管理體系有關的程序文件，針對不合格項判定實施糾正預防措施；2、負責公司的項目銷售工作，完成公司的項目銷售目標；3、圍繞公司下達的項目銷售目標制定策略計劃；d)負責維護已有項目用戶的客戶關系；4、把握重點客戶關系，參與銷售談判；f)負責與公司業務相關的市場開拓；5、組織公司技術部門與用戶進行相關技術交流；6、發起合同評審，并根據評審結果，修訂銷售合同；7、做好項目前期交流、項目合同簽訂、驗收收款的協調工作；8,配合公司收集相關銷售信息，并反饋給主管領導；9,完成公司主管交辦的其他工作五、技術部1,負責按照的指派，為客戶提供軟件開發、軟硬件運維服務；3,負責公司內部IT網絡環境、服務器、交換機的正常運轉；負責如實向顧客介紹產品、投標、與顧客洽談合同和簽訂合同，確保所簽合同規范、有效和可行；4,負責常規合同評審，組織有特殊要求合同的評審。5,參與組織對顧客技術培訓。6,保持公司信息安全體系文件相關要素在本部門的貫徹實施，并管理相關記錄；六、綜合管理部1、根據公司發展戰略制定用人規劃、年度招聘計劃、培訓需求、績效考核流程及體系、薪酬發展體系、推廣企業文化、解決投訴與沖突、組織各類員工活動。2、根據公司發展需要制定日常辦公管理等行政制度、申報公司經營相關資質、證件、籌備辦公會議及形成會議紀要、確保公司IT系統的有效實施和運轉(監控系統，門禁系統，廣播系統、0A系統、郵箱系統、財務系統、服務器、電話交換機、網絡寬帶等)。3、培訓發展管理：公司年度培訓計劃的制訂與實施以及制訂公司年度教育培訓經費的預算并進行管理和使用。4、負責體系文件的發放、回收管理。5、負責相關法律、法規的識別與收集、合規性評價、文件控制及記錄控制。6、負責網絡的訪問管理、機房設備管理。6、信息安全事件的調查及協助處理。7、對新供應商的開發、選擇及監督；8、對供應商資質進行審核及維護。9、制定供應商現場評審表，并參與供應商現場評審。10、負責對供應商的交貨及時率、配合度交貨進行評估；對外協產品品質問題的處理及改善措施進行監督，并提供月度的相關考核數據，參與供應商績效評審。11、負責公司合同條款的審核。12、信息安全事件的調查及協助處理。信息安全告知書202X-11-1發布202X-11-1實施修改履歷同意同意文件編號信息安全管理手冊文件版本秘密感謝您對公司一貫支持，為創造一個完善安全的信息溝通和傳遞途徑，共同保障各方信息的安全，公司自202X年11月1日起按照IS027001:2013標準建立并實施信息安全管理體系，為確保管理體系實施的有效性，需要各相關方在工作交往及合作中給1.1信息安全方針關注客戶需求，保障信息安全：客戶的安全需求為公司安全建設的重要輸入，按照標準要求建設信息安全框架，保障公司整體的信息安全。改進信息技術，通過風險管理，持續完善安全措施，并且保證措施的實施效果。1.2信息安全目標

顧客保密性抱怨/投訴的次數不超過1起/年。

受控信息泄露的事態發生不超過2起/年。

機密信息泄露的事態不得發生。重要信息設備丟失每年不超過0起

年度信息安全培訓人員覆蓋率100%

大面積內網中斷時間每年累計不超過240分鐘

大規模病毒爆發每年不超過2次1.3要求a)為信息安全目標建立了框架，并為信息安全活動建立整體的方向和原則；b)識別并滿足適用法律、法規和相關方信息安全要求；c)與組織戰略和風險管理相一致的環境下，建立和保持信息安全管理體系；e)經總經理批準，并定期評審其適用性、充分性，必要時予以修訂。1.4承諾a)在公司內各層次建立完整的信息安全管理組織機構，確定信息安全方針、安全b)識別并滿足適用法律、法規和相關方信息安全要求；c)定期進行信息安全風險評估，信息安全管理體系評審，采取糾正預防措施，保d)采用先進有效的設施和技術，處理、傳遞、儲存和保護各類信息，實現信息共e)對全體員工進行持續的信息安全教育和培訓，不斷增強員工的信息安全意識和1文件編號文件版本秘密交本六科2文件編號文件版本密級秘密1目的與范圍2相關文件3文件編號文件版本密級秘密條款號目標/控制是否選擇理由目標依據業務要求和相關的法律法規提供管理指導并支控制信息安全方針評審控制確保方針持續的適宜性。每年利用管理評審對方針的適宜性進行評價，控制是否選擇理由內部組織目標建立一個有效的信息安全管理組織機構。責控制雇員、承包方人員和第三方人員的安全角色和職責全方針定義并形成文件。職責分割控制4XXX有限公司文件編號密級與政府部門的聯系控制與法律實施部門、標準機構管理、標準、法律法規方面與特定利益團體的聯系控制a)按照專業分工負責解答公司有關信息安全的問題并提供信息安全的項目管理中的信息安全控制中a)信息安全目標納入項目目標；b)在項目的早險評估，以識別必要的控制措施；c)信息安全監控成為項目每個階段的組成部分。作目標控制本公司有筆記本電腦移動進行控制，防止其被盜竊、未經授權的訪問等危害的5XXXXXX有限公司文件編號ISMS-A-02A.6.2.2遠程工作控制YES宜實施策略和支持性安全措施來保護在遠程站點訪問，處理或存儲的信息文件版本V1.0密級秘密條款號目標/控制是否選擇理由目標確保雇員、承包方人員理解其職責、考慮對其承擔的角色是合適的審查控制信息安全崗位進行年度考察，對于不符合安全行崗位調整。控制履行信息安全保密協議是雇傭任用中控制管理職責控制淡薄，從而對組織造成負面安公司管理層要求員工、合作方以及第三方用理制度與信息安全管理制度沖突時，首選信息安全管理制度執行。信息安全教育和培訓控制安全意識及必要的信息系統操作技能培訓是信息安全管理工與ISMS有關的所有員工，有關的物理訪問者，應該接受安全意識、控制違背組織安全方針和程序的員工，公司將根據響進行處罰，處罰在安全破壞經過證實的情況下進行。處罰的形式目標宜將保護組織的利益融入到任用變化或終止的處理流程中。6XXX有限公司文件編號密級化的職責控制A.8資產管理條款號目標/控制是否選擇理由目標實現和保持對組織資產的適當保護資產清單控制公司需建立重要資產清單并實施保護。《重要信息資產清單》,并明確資產負責人。資產負責人控制需要對所有的與信息處理設施有關的信息和資產指定責任人。資產的可接受使用控制識別與信息系統或服務相則，并將其文件化，予以實施。對于電子郵件和互聯網的使用規則見本文件中的A10.8中的描述；7XXX有限公司文件編號文件版本秘密資產歸還目標限、合同或協議終止時歸還所負責的所有資產。目標確保信息受到與其對組織的重要性保持一致適當級別的保護控制本公司的信息安全涉及信息的敏感性(包括來自顧控制是必要的。序》規定的原則進行。控制對于屬于機密信息的文件(無論任何媒體),密級確資產處理控制信息的使用、傳輸、存儲等處理活動按《商業秘密目標防止存儲在介質上的信息遭受未授權的泄露、修改、移動或銷控制本公司存在含有敏感信息的告等可移動媒體。可移動計算媒體包括光盤、磁帶、磁盤、盒式磁帶和已經印刷好的報告，各部門按其管理權限并根據風險評估的結果8XXX有限公司文件編號密級當介質不再需要時，必須對不良保密制品)采用安全的控制本公司存在如文件、技術資料等信息介質傳送及保密制品的運輸活動，確定安全的價，并與之簽訂保密協議；目標限制信息與信息處理設施的訪問控制明確訪問的業務要求，并符理程序》中描述),明確規定訪問的控制要求，規定訪問控a)每個業務應用的安全要求；b)在不同系統與網絡間，訪問控制與信息分類策略要保持一致；c)數據和服務訪問符合有關法律和合同義務的要求；d)對各種訪問權限的實施管理。使用網絡服務的控制制定策略，明確用戶訪問網非授權的網絡訪問。質量。9XXX有限公司文件編號目標本公司存在多用戶信息系統，應建立用戶登記和解除a)內部用戶雇傭合同終止時；c)物理訪問合同終止時；控制或有的用戶的訪問權是有時限要求的，為防止非授權的訪問，對用戶訪問的評審是控制特權分配以“使用需要”(Need-to-use)和“事件緊跟”用戶安全鑒別信息的管理控制按授權的范圍進行訪問的，的管理過程對口令進行分配a)管理員根據入職員工的工作崗位分配相XXX有限公司文件編號查控制或有的用戶的訪問權是有時限要求的，為防止非授權的訪問，對用戶訪問的評審是撤銷或調整訪問控制所有是雇員和第三方人員對信息安全和信息處理設施的訪問權應在任用、合同或協議終止時刪用戶職責目標安全鑒別信息的使用控制系統和應用的訪問控制目標信息訪問限制控制對信息服務系統的訪問采用本公司通過域登錄等技術手段提供安全的系控制連接到網絡終端應有唯一的用戶有唯一的識別符(USERID),以便用戶單為的個人責任。用戶ID由系統管理員根據授權的規定予以設置，用戶識別符(USERID)不在多個用戶之間共享。口令管理系統控制公司部署實施口令管理，通過技術手段提供有效的、互動的設施以確保口令質量。除非一次性的口令系統，通過XXX有限公司文件編號特權使用程序的使用控制對程序源代碼的訪問控制控制程序源庫(源代碼)存在，需序庫(源代碼)實施管理：a)可能的話，不將源程序庫保存在運作系統b)各項應用應指定程序庫管理員；c)信息技術支持人員不應當自由訪問源程序庫；條款號目標/控制是否選擇理由目標確保適當并有效的密碼的使用來保護信息的保密使用加密控制的控制與外部信息交換過程需要有加密控制措施來保護信息的安全數據，針對此類信息與外部交換的過程應使用加密控制。控制使用密鑰來支持組織使用的文件編號文件版本密級秘密條款號目標/控制是否選擇理由目標防止對組織信息和信息處理設施的未授權物理訪問、損害和干擾控制設施的區域和儲存重要信息資產及保密制品的區域。物理入口控制控制安全區域進入應經過授權，未經授權的非法訪問會對信息辦公室/房間和控制對安全區域內的后勤管理部、當有緊急自然災害發生，則需a)大樓配備有一定數量的消防設施；b)房間裝修符合消防安全的要求；的安全距離；d)辦公室或房間無人時，應關緊窗戶，鎖好門；的安全保護控制火災、水災、地震，以及其它控制處理敏感信息的設備不易被窺視。公司范圍浙江睿朗信息科技有限公司文件編號ISMS-A-02安全區域安全。交接區安全控制員直接進入傳送物資是必要送貨送餐過程中，未經允許不得進入前臺接目標防止資產的損失、損壞、失竊或危機資產安全以組織的運營護控制設備存在火災、吸煙、油污、脅和危害的風險，減少未經授權的訪問機會，特采取以a)設備的定置，要考慮到盡可能減少對工作區不必要的訪問；b)對需要特別保護的設備加以隔離；化學影響、電源干憂、電磁輻射等威脅造成的潛在的風險；d)禁止在信息處理設施附近飲食、吸煙。控制供電中斷或異常會給信息系統造成影響，甚至影響正常的生產作業。針對重要服務器及設備提供ups,確保不間斷和網絡連接設備經風險評估可以接受供電中斷的風險。控制的維護，以防止偵聽和損壞。線路故障。通信電纜與電力電纜分開鋪設，防止干擾。設備維護控制設備保持良好的運行狀態是的基礎。計算機信息網絡系統設備及用戶計算機終端(包括筆記本電腦)、各信息系統由綜合管理部按照《信息處理設維護。資產的移動控制設備、信息、軟件等重要信息重要信息設備、保密信息的遷移應被授權，遷移活動應被記錄。XXX有限公司文件編號信息安全適用性聲明文件版本密級資產未經授權的遷移會造成其丟失或非法訪問的危害。計算機策略》。控制進行嚴格控制，防止其丟失和未經授權的訪或再利用控制對本公司儲存有關敏感信息的設備，如系統集成部的源代信息清除。置方法，將設備中存儲的敏感信息清除并保存清除記無人值守的用戶控制設備、信息、軟件等重要信息資產未經授權的遷移會造成其丟失或非法訪問的危害。重要信息設備、保密信息的遷移應被授權，遷移活信息處理設施(網絡設備及計算機終端)的遷移控制執行《網絡和計算機策略》。清潔桌面和清屏控制策略，會受到資產丟失、失竊各部門員工自覺履行該策略的日常實施。目標/控制是否選擇理由目標浙江睿朗信息科技有限公司文件編號ISMS-A-02信息安全適用性聲明文件版本V1.0密級秘密文件化操作程序控制控制控制系統故障，必須監控容量需行設施分離控制系統集成部具有應用軟件和與業務設施必須進行分離，以防止意外的系統的更改或防范惡意軟件目標控制的，特別是本公司許多電腦終端可以訪問Internet互聯當的系統訪問和變更管理控制。目標防止數據丟失控制必須對重要信息和軟件定期備份，以防止信息和軟件的可持續性。應按照已設的備份策略，定期備份和測試信息和軟件。XXX有限公司文件編號日志記錄和監視目標控制事件記錄(審核日志)是必日志信息的保護控制日志記錄設施以及日志信息應該被保護，防止被篡改和管理員和操作員日志控制時鐘同步控制采取適當的措施實施時鐘同運行軟件的控制目標裝控制應予以控制，否則易受到未經授權的軟件安裝和更改的影響，導致系統及數據完整算機終端用戶除非授權，否則嚴禁私自安裝任何軟件。目標防止技術脆弱性被利用控制的技術脆弱性的相關信息，XXX有限公司文件編號密級理相關風險。軟件安裝的限制控制控制的規則制定軟件的安裝規范慮目標控制要求和活動，應謹慎地加以規劃并取得批準，以便最小網絡安全管理目標確保對網絡及信息處理設施中信息收到保護網絡控制控制用系統和各種管理應用系統，網絡結構簡單，實施網本公司網絡安全控制措施包括：a)內外網物理隔離；b)專用網絡與生產網絡隔離；特定項目網絡隔離；c)對網絡設備定期維護；d)對防火墻、交換機等實施安全配置管理；e)對用戶訪問網絡實施授權管理；f)實施有效的安全策略；g)對系統的變更進行嚴格控制；h)對網絡的運行情況進行監控；i)對網絡設備的變更進行控制；j)對網絡系統管理與操作人員的管理。控制明確規定網絡服務安全屬性XXX有限公司文件編號是實施網絡安全管理的需網絡的隔離控制涉密網絡(如研發)應予以a)通過防火墻將內部網絡與外部網絡實施邏輯隔離；目標信息交換策略和控制和控制措施，以保護通過使用各類型通信設施的信息交換件、聲音、傳真和視頻。出售現貨的供應商處獲得。務、法律和安全的含義。控制應建立組織和外部各方之間的業務信息的安全傳輸協議種協議宜是一致的。電子消息發送控制包含在電子消息發送中的信息應給予適當的保護社交網絡，在業務通信中扮演了一個角色。議控制形成文檔密協議的不同形式。求目標XXX有限公司文件編號信息安全適用性聲明文件版本密級說明控制風險，增加新系統或擴大原有系統，應確定控制要求。a)系統的安全特性；b)對現有的系統安全影響；公共網絡應用服控制網絡傳輸的信息，以防止欺詐活動、合同糾紛、未授權的泄露和修改易控制誤路由、未授權的信息篡改、息復制或重放中的安全目標確保應用系統軟件和信息的控制信息安全方針、程序和控制，度、所涉及的過程以及風險a)組織的更改，包括加強當前提供的服務，開發新應用程序和系控制。b)第三方服務的更改，包括更改和加強網絡，使用控制XXX有限公司文件編號與批準后方可進行。改后對應用的程序評審控制軟件包的更改限制控制軟件包的更改會引入脆弱安全系統工程的原則控制息系統開發工作中安全開發環境控制安全外包開發控制外包活動控制控制XXX有限公司文件編號須的。目標控制數據不適當的保護會涉及到保密性的破壞。a)對測試應用系統的活動進行授權；供求關系目標全控制處理供應商協議中的安全問題控制方(如分包商)。控制特定的信息與通信技術供應鏈風險管理實踐全、質量、項目管理和系統工程實踐之上，而XXX有限公司文件編號響信息與通信技術供應鏈的信息安全實踐。目標視和評審控制組織應定期監視、評審、審控制更，包括保持和改進現有的信息安全策略、規程和控制措施，并考慮到業務系統和涉及過程的關鍵程度及風險的再評估供應商協議的變更；目標/控制是否選擇理由目標確保對信息安全事件進行持續、有效地管理、包括信息安XXX有限公司文件編號控制證對信息安全事件快速、有態控制生，一旦發生必須報告。應立即向綜合管理部報告，綜合管理部和責任部門應及時對事情、報告信息安全弱點控制建立報告制度是預防發生的最好途徑之一。脅，一旦發現應及時向有關人員或部門報告并記錄，信息小組或安全管理負責人應采取有效的預防措施，防止威脅的發生。目標保證應用于信息安全事件管理的方法的一致和有的總結控制才能從中吸取教訓，防止再控制當信息安全事件發生后對及到法律行為時，所提供的a)所呈證據應符合國家有關的證據法規；b)符合用于提供可接受證據的任何已發布的標準或法規；文件編號文件版本密級秘密條款號目標/控制擇選擇理由目標信息安全到的連續性應嵌入組織的業務連續性管理體系控制應保持獨立的業務持續性計劃的框架，以確定計劃控制為確保本公司與設計、制中斷能及時恢復，應編寫并實施業務持續性計劃。綜合管理部應組織各相關部門編制《業務持續性管理戰略計劃》,由信息安全管理者代表批準，以便在儲存數據、培訓、測試等關鍵業務發生中斷或故障后，實施持續性管理計劃，以保證公司關鍵業持續性計劃應對應急措施和有關部門與人員價信息安全連續性控制為保持業務持續性計劃的時效和有效性，應定期試管理計劃》進行測試，并保持測試記錄；每次測試后，綜合管理部組織與計劃有關的部門對計劃的時效和有效性進行評審，必要時，XXX有限公司文件編號目標信息處理設施的條款號目標/控制擇選擇理由符合法律與合同目標避免違反任何信息安全相關的法律、法令、法規或合同義務以可用法律與合同的要求的識別控制要求文件化。價，確定其實用范圍和具體適用條款，形成適用的法律法規清單，適用的法律、法規的有效最新版本。每年對法XXX有限公司文件編號密級軟件的使用與復制涉及知識產權問題(軟件著作權),a)確定獲得合法軟件的途徑；c)保留許可證、手冊等擁有者的證明和證件；d)確保用戶數不超過所允許的上限；e)只允許安裝認可的軟件和特許的產品；控制隱私和個人身份信息的保護控制應按國家有關法規或規章公司管理制度密碼控制措施的規則控制與外部信息交換過程使用到加密控制措施信息安全的評審目標評審控制策劃，避免對作業系統造成正式審核之前，審核組應明確技術性審核的項目與要求，防止審核XXX有限公司文件編號符合安全策略和控制控制安全技術標準，必要的技術回ISMS-B-03]記錄控制程序回ISMS-B-05]預防措施控制程序回ISMS-B-06]內部審核管理程序回ISMS-B-07]管理評審程序回ISMS-B-09]商業秘密管理程序回ISMS-B-11]知識產權管理程序回ISMS-B-14]信息安全溝通協調管理程序回ISMS-B-15信息安全事件管理程序回ISMS-B-19]員工離職管理程序回ISMS-B-20]相關方信息安全管理程序ISMS-B-23門禁系統管理程序XXX有限公司信息安全風險管理程序日期：202X-08-19日期：202X-08-19日期：202X-08-19受控狀態受控文件為了在考慮控制成本與風險平衡的前提下選擇合適的控制目標和控制方式，將信息安全風險控制在可接受的水平，特制定本程序。本程序適用信息安全管理體系(ISMS)范圍內信息安全風險評估活動的管理。3.1信息安全管理小組負責牽頭成立風險評估小組。3.2風險評估小組負責編制《信息安全風險評估計劃》,確認評估結果，形成《信息安全風險3.3各部門負責本部門使用或管理的資產的識別和風險評估，并負責本部門所涉及的資產的具體安全控制工作。4相關文件《信息安全管理手冊》《商業秘密管理程序》5.1.1成立風險評估小組信息安全小組牽頭成立風險評估小組，小組成員應包含信息安全重要責任部門風險評估小組制定《信息安全風險評估計劃》,下發各部門。5.2.1部門賦值各部門風險評估小組成員識別本部門資產，并進行資產賦值。5.2.2賦值計算資產賦值的過程是對資產在保密性、完整性、可用性的達成程度進行分析，并在此基礎上得出綜合結果的過程。根據資產在保密性上的不同要求，將其分為五個不同的等級，分別對應資產在保密性上的應達成的不同程度或者保密性缺失時對整個組織的影響。級別分級1很低可對社會公開的信息公用的信息處理設備和系統資源等2低組織/部門內公開僅能在組織內部或在組織某一部門內部公開的信息，向外擴散有可能對組織的利益造成輕微損害3中等組織的一般性秘密其泄露會使組織的安全和利益受到損害4高密其泄露會使組織的安全和利益遭受嚴重損害5包含組織最重要的秘密定性的影響，如果泄露會造成災難性的損害5.2.4完整性(I)賦值根據資產在完整性上的不同要求，將其分為五個不同的等級，分別對應資產在完整性上的達成的不同程度或者完整性缺失時對整個組織的影響。完整性(I)賦值的方法級別分級1很低完整性價值非常低未經授權的修改或破壞對組織造成的影響可以忽略，對業務沖擊可以忽略2低完整性價值較低未經授權的修改或破壞會對組織造成輕微影響，對業務沖擊輕微，容易彌補3中等未經授權的修改或破壞會對組織造成影響，對業務沖擊明顯4高未經授權的修改或破壞會對組織造成重大影響，對業務沖擊嚴重，較難彌補5鍵接受的影響，對業務沖擊重大，并可能造成嚴重的業務中斷，難以彌補5.2.5可用性(A)賦值根據資產在可用性上的不同要求，將其分為五個不同的等級，分別對應資產在可用性上的達成的不同程度。可用性(A)賦值的方法級別分級1很低合法使用者對信息及信息系統的可用度在正常工作2低可用性價值較低合法使用者對信息及信息系統的可用度在正常工作時間達到25%以上，或系統允許中斷時間小于60min3中等合法使用者對信息及信息系統的可用度在正常工作時間達到70%以上，或系統允許中斷時間小于30min4高55.2.7導出資產清單識別出來的信息資產需要詳細登記在《信息資產清單》中。5.3判定重要資產根據信息資產的機密性、完整性和可用性賦值的結果相加除以3得出“資產價值”,對于《信息資產清單》中“資產價值”在大于等于4的資產，作為重要信息資產記錄到《重要信息資產清單》。風險評估小組對各部門資產識別情況進行審核，確保沒有遺漏重要資產，導出《重要信息資產清單》,報總經理確認。5.4風險識別與分析5.4.1威脅識別與分析應根據資產組內的每一項資產，以及每一項資產所處的環境條件、以前曾發威脅示例設備硬件故障、通訊鏈路中斷、系統本身或軟件Bug斷電、靜電、灰塵、潮濕、溫度、鼠蟻蟲害、電磁干擾、水災、地等環境問題和自然災害；TCO3無作為或操作失誤由于應該執行而沒有執行相應的操作，或無意地執行了錯誤的操作，對系統造成影響安全管理無法落實，不到位，造成安全管理不規范，或者管理混亂，從而破壞信息系統正常有序運行TC05惡意代碼和病毒具有自我復制、自我傳播能力，對信息系統構成破壞的程序代碼TCO6越權或濫用利用黑客工具和技術，例如偵察、密碼猜測攻擊、緩沖區溢出攻擊、安裝后門、嗅探、偽造和欺騙、拒絕服務攻擊等手段對信息系統進行攻擊和入侵物理接觸、物理破壞、盜竊TC09泄密非法修改信息，破壞信息的完整性不承認收到的信息和所作的操作和交易生的安全事件等情況來進行威脅識別。一項資產可能面臨著多個威脅，同樣一個威脅可能對不同的資產造成影響；5.4.2脆弱性識別與分析脆弱性評估將針對資產組內所有資產，找出該資產組可能被威脅利用的脆弱性，獲得脆弱性所采用的方法主要為：問卷調查、訪談、工具掃描、手動檢查、類型脆弱性分類脆弱性示例技術脆弱物理環境(含操從物理保護、用戶帳號、口令策略、資源共享、事件審計、訪問控制、新系統配置(初始化)、注冊表加固、網絡作系統)安全、系統管理等方面進行識別。網絡結構從網絡結構設計、邊界保護、外部訪問控制策略、內部訪問控制策略、網絡設備安全配置等方面進行識數據庫從補丁安裝、鑒別機制、口令機制、訪問控制、網絡和服務設置、備份恢復機制、審計機制等方面進行識應用系統審計機制、審計存儲、訪問控制策略、數據完整性、通信、鑒別機制、密碼保護等方面進行識別。管理技術管理組織管理安全策略、組織安全、資產分類與控制、人員安全、符5.4.3現有控制措施識別與分析在識別威脅和脆弱性的同時，評估人員應對已采取的安全措施進行識別，對現有控制措施的有效性進行確認。在對威脅和脆弱性賦值時，需要考慮現有控制5.5風險評價本公司信息資產風險值通過風險各要素賦值相乘法來確定：風險影響賦值等級風險影響的不同維度5很高至社會公眾公司大部分或全部核心業務受到嚴重影響4高整個公司，或部分客戶公司大部分核心業務或日常活動受影響3中多個部門，或個別客戶公司個別業務受影響，或日常辦公活動中斷2低本部門或部門內部人員公司業務不受影響，只是少部分日常辦公活動活動受影響1很低基本不影響本部門業務和日常辦公活動風險發生可能性的賦值標準：風險發生可能性賦值等級風險發生可能性時間頻率發生機率5很高出現的頻率很高(或>1次/日);或在大多過。不可避免(>99%)4高出現的頻率較高(或>1次/周);或在大多數過。非常有可能〔90%3中出現的頻率中等(或>1次/月);或在某種情況下可能會發生；或被證實曾經發生過。2低出現的頻率較小(或>1次/年);或一般不太|可能發生；或在某種情況下可能會發生。可能性很小(1~1很低不可能(≤1%)注：風險的影響或發生可能性根據賦值標準，可能同時適用于二個維度，這種情況下，賦值取這二個維度賦值的最大值。5.5.2確定風險可接受標準風險等級采用分值計算表示。分值越大，風險越高。信息安全小組決定以下風險等級標準：賦值級別描述高如果發生將使資產遭受嚴重破壞，組織利益受到嚴重損失中發生后將使資產受到較重的破壞，組織利益受到損失低發生后將使資產受到的破壞程度和利益損失比較輕微5.5.3風險接受準則對于信息資產評估的結果，本公司原則上以風險值小于12分〔包括12分〕的風險為可接受風險，大于12分為不可接受風險，要采取控制措施進行控制。對于不可接受的風險，由于經濟或技術原因，經管理者代表批準后，可以暫時接受風險，待經濟或技術具有可行性時再采取適當的措施降低風險。5.5.4風險控制措施的選擇和實施對于不可接受的風險，有四種風險處置方式可以選擇：降低風險、轉移風險、消除風險、接受風險。最常見的風險處置方式是降低風險，降低風險可以選擇ISO27001:2013標準提供的14個域114項中的一項或幾項控制措施。5.5.5控制措施有效性測量在風險控制措施全部或部分實施完成后，信息安全小組可以對風險控制措施的有效性進行測量；測量的范圍可以測量全部的控制措施，也可以測量部分的控制措施，出于時間和經濟成本的考慮，建議選取主要的控制措施進行測量，測試方法由信息安全小組視情況決定。5.6剩余風險評估對采取安全措施處理后的風險，信息安全小組應進行再評估，以判斷實施安全措施后的殘余風險是否已經降低到可接受的水平。5.6.2再處理某些風險可能在選擇了適當的安全措施后仍處于不可接受的風險范圍內，應考慮是否接受此風險或進一步增加相應的安全措施。5.6.3審核批準剩余風險評估完成后，導出《信息安全殘余風險評估報告》,報任繼中審核、最高管理者批準。5.7信息安全風險的連續評估5.7.1定期評估信息安全小組每年應組織對信息安全風險重新評估一次，以適應信息資產的變化，確定是否存在新的威脅或脆弱性及是否需要增加新的控制措施。5.7.2非定期評估當企業發生以下情況時需及時進行風險評估：b)當信息網絡系統發生重大更改時；c)信息安全小組確定有必要時。5.7.3更新資產各部門對新增加、轉移的或授權銷毀的資產應及時更新資產清單。5.7.4調整控制措施信息安全小組應分析信息資產的風險變化情況，以便根據企業的資金和技術，確定、增加或調整適當的信息安全控制措施。6記錄《信息安全風險評估計劃》《信息資產清單》《重要信息資產清單》《信息安全風險評估表(含風險處置計劃)》《信息安全殘余風險評估報告》《信息安全風險評估報告》XXX有限公司日期：202X-08-19審核：XXX日期：202X-08-19日期：202X-08-19受控狀態受控文件1目的冊》(含信息安全方針)和《信息安全適用性聲明》。3.3綜合管理部4相關文件5.1管理內容與要求a)《信息安全管理手冊》(含信息安全方針、方針文件、目標文件、信息5.3文件審批安全適用性聲明);b)信息安全管理程序文件；c)信息安全管理作業文件；d)信息安全管理記錄表格。a)各種媒介加載的各種格式的非紙質性文件；b)信息安全法律法規及設備說明書、國家標準等來自公司外部的文件。5.2文件編制和修訂5.2.1要求信息安全管理文件編制和修訂前，編制人員充分了解相關方的要求和信息，廣泛收集有關的文件和資料。作為文件編寫的依據，應重點考慮以下幾個方面：a)相關的法律法規要求，國家標準、行業標準、地方標準的要求，尤其是強制性標準的要求，上級主管部門頒發的標準、規章、規定等。b)對客戶和其他相關方的合同和承諾，客戶與其他相關方的需求和期望方c)國內外同行先進水平和發展方向的信息。d)本組織現有的有關文件，領導的意圖和要求。e)內容應與組織的實際情況相適應，并保證文件在現有的資源條件下，能5.2.2文件編制部門a)信息安全管理文件由信息安全小組組織，相關職能部門參與進行編制。b)技術標準由產品研發部負責，各相關部門參與。c)策劃的管理方案和管理活動的檢查考核記錄及其他管理、技術文件由相關職能部門、單位編制。信息安全管理文件發布前須經審批。5.3.2權限信息安全管理文件的審批權限如下：a)《信息安全管理手冊》(含信息安全方針、方針文件、目標文件、信息安全適用性聲明)由總經理批準發布。b)信息安全程序文件和作業文件由職能部門組織審核，管理者代表審核，總經理批準發布。c)策劃的管理方案由職能部門組織審核，管理者代表審核，總經理批準發d)其他管理、技術作業和相關支持性文件由歸口管理部門負責審核，部門5.4文件標識為確保在使用處獲得適用文件的有效版本，文件均要有明確的標識，包括文件編號、版本號、分發號、發布和實施日期、密級等。信息安全管理文件編號規則如下：SANDSTONE-ISMS-A-02《信息安全適用性聲明》SANDSTONE-ISMS-B-XX程序文件SANDSTONE-ISMS-C-XX作業文件ISMS-D-XX-XX記錄表單涉密文件應按《商業秘密管理程序》的規定分類并標識。5.5文件發放文件審批后，綜合管理部登記并制定《信息安全文件一覽表》和《文件發放/回收一覽表》,按《文件發放/回收一覽表》規定的范圍進行發放。文件發放時，綜合管理部應在文件第一頁注明發放部門和發布日期。并標上“受控”標識。所發放使用的信息安全管理體系文件均為受控文件，各文件使用部門嚴格保管，不得外借和復制，并保持文件清晰、易于識別。當文件的當前內容和實施動作不一致時，綜合管理部提出更改文件要求，由文件對口部門和綜合管理部人員說明原因，填寫《文件修改通知單》,經原審批部門批準后，由文件歸口管理部門進行修改。初次發布的文件，版本號以1.0作為標識，當文件發生修改時，版本號以下a)修改內容不超過20%時，版本號以0.1位依次遞進，例：1.1;1.2……1.9;1.10;1.11以此類推；b)修改內容超過20%時，版本號以1.0位依文件按文件修改通知單上的內容進行修改，并更新變更履歷，變更后由綜合管理部進行審核，總經理批準，確保所有文件更改到位。對已經過期，不適用本組織業務程序的文檔，要進行“報廢”處理；針對電子檔文件需在首頁打上“報廢”水印，在變更履歷中注明“報廢”原因；針對紙5.7文件的評審當出現以下情況，綜合管理部應組織對文件進行評審、必要時予以更新并再●信息安全活動、流程發生重大變化時。5.8外來文件的控制組織的外來文件包括與運行維護有關的國家、地方、行業的法律、法規、部門規章、標準，體現客戶有關要求的文件等。組織的外來文件由綜合管理部負責登記在《外來文件清單》上，《外來文件清單》應注明分布部門，以供使用者查閱。對外來法律法規文件，按《信息安全法律法規管理程序》控制。綜合管理部須對受控中的外來文件