綠色供應鏈管理手冊(依據GB/T33635:2017編制)修訂履歷2規范性引用文件3術語和定義4綠色供應鏈管理目的和范圍5總體要求6.1系統規劃6.3綠色規劃6.6明確環境信息要求7實施與控制7.1綠色設計7.2采購7.3生產7.6無害化處理7.7文件7.8信息8績效評價9管理評審和持續改進0.1前言本公司《綠色供應鏈管理手冊》是依據GB/T33635-2017標準《綠色制造制造企業綠色供應鏈管理導則》的要求，根據公司的實際情況而制定的。進的要求，概括公司供應鏈過程的風險識別、評價和控制的要求。鏈過程的風險和威脅的控制，確保綠色供應鏈管理體系有效運行并持續改進。本《手冊》由管理者代表負責組織實施，綜合部負責管理和解釋。XXXX-CX-01文件及記錄控制程序2XXXX-CX-02人力資源控制程序3XXXX-CX-03管理評審控制程序4XXXX-CX-04績效評價與審核管理程序5XXXX-CX-05不合格及糾正措施控制程序6XXXX-CX-06有害物質辨識及風險評估與風險控制程序7XXXX-CX-07運行控制程序8XXXX-CX-08法律法規和其他安全規章要求控制程序9XXXX-CX-09溝通控制程序XXXX-CX-10應急準備響應和安全恢復控制程序XXXX-CX-11綠色供應鏈監視和測量控制程序XXXX-CX-12綠色供應鏈管理體系評價控制程序XXXX-CX-13產品綠色屬性識別與確認管理程序XXXX-CX-14綠色風險識別與分析管理程序XXXX-CX-15綠色供應商與采購管理程序XXXX-CX-16綠色生產與制造管理程序XXXX-CX-17綠色回收利用與無害化管理程序XXXX-CX-18物流與儲存管理程序對公司現有的各類管理體系的文件及記錄進行控制，以保證各文件使用場所的文件為最新版本之有效文件；確保對各類管理體系運行的記錄進行有效的控制，以清楚反映管理體系之運作狀況，并能為管理體系的追溯或改進提供依據。本程序適用于所有的管理體系有關的文件和記錄的控制管理。3定義3.1受控文件：指授權、更改及發放都受控制的文件，包括以下幾大類：a.體系文件：包括綠色供應鏈管理體系手冊、程序文件、工作指引、檢驗標準、工作記錄等。b.外來標準類文件：包括國家、行業標準、法律、法規等標準類資料。c.外來技術文件：包括客戶技術文件、客戶樣板、供方規格書類資料。3.2受控文件：文件分發后有任何修訂或文件取消，文控將跟進該文件。受控文件蓋有紅色“受控文件”印章。3.3非受控(參考)文件：作為參考目的而使用的文件；文件經分發后，有任何修訂版本或文件取消，文控將不跟進該文件，非受控文件蓋有紅色“參考文件”印章。3.4受控文件原稿：授權者親筆簽名文件。4職責4.1公司和各部門要為本單位的文件歸檔保管工作配備必要的專職或兼職檔案管理員和檔案保管設施。4.2綜合部負責《綠色供應鏈管理體系手冊》、程序文件、支持性文件的編寫和控制及安全文明辦公、環境和職業健康安全管理各類文件的控制。4.3銷售部負責指導各部門安全保衛、巡邏押運和安全技術規范工作。4.4各部門負責編制設計項目方案、實施方案、綠色供應鏈管理措施、標準、規范、流程等技術性文件。4.5文件的編制/審批權限編制人員審核人員批準人員綠色供應鏈管理體系手冊綜合部管理者代表總經理各相關部門負責人管理者代表總經理標準、規范、作業指導書各相關部門人員部門負責人管理者代表使用部門/部門負責人流程說明①制訂文件(各類文件)格式要求。③將定稿文件格式存放于電腦服務器中共享或郵件給各單體系負責人各類型文本業5.2根據標準及公司的具體實際情況而編寫相應的文件，編寫體系的文件應滿足符合性、可操作性、協調一致性。小組無文件的編制①按照4.3要求將文件審批后，由各部門完整性。②各部門會簽后文件由文控進行格式確認，確認內容不少于如下項目：A.文件的格式C.修訂版本及修訂內容(如無版本的文件可省此項)D.文件編寫批準及會簽者簽字。E.生效日期(如無生效日期，以最后批準日為生效日期)。綜合部①文控在相應的管制文件清單上進行受控登記，更新相應的網絡信息，確保文件在網絡上為最新版本。流程說明冊、程序文件、職責、部分工作文件等可進行電子檔發放。⑤僅作參考等目的需求的，可申請分發非受加蓋紅色“參考文件“印章后分發。體系專員回收記錄登記、分發①舊版文件或被取消文件由文控負責回收，在受控印章附近加蓋紅色“作廢文件”印章進行作廢。在舊版受控文件原稿首頁加蓋紅色“保留資料”印章存檔(保留時間由文件編制部門確定，一般不少于3個月，也可根據需要隨時作廢保留資料，技②由于其他原因文件要作廢時，編制部門提件修改、新增、作廢申請表》,原審批人審批后，文控進行作體系專員文件修改、新增、作廢申請表/管制文件清單文件的回收作，并每季度對其進行備份。技術文件按項目編號進行歸檔。體系專員表文件歸檔①文件遺失或破損，如需補發，由申請人填寫《文件修改、新申按要求執行。破損文件交由文控回收作廢，并補發。若遺失的②新版文件發放時，發現舊版遺失，無需補發管理者代表體系專員回收記錄表或遺失流程說明改的更5.8.1體系文件及工作文件更改①文件更改申請人填寫《文件修改、新增、作廢申請表》注明協調后直接進行更改。②當文件需要作少量更改時，更改人在正本審批后，文控人員據此更改文件并簽名，辦法是將被更改的內容劃掉，并填寫新的內容，更改字跡應清晰，不得使用涂改液③當文件中某一頁或幾頁需要修改時，注明④文件修訂達5次或超1/3版面內容時，應5.8.2技術文件的更改表》,注明更改原因及內容，也可與相關人員直接進行溝通，②更改須經過文件審批后由文控員下發。③更改后的技術文件以《文件發放回收記錄表》發放，涉及到的相關文件都須進行更改并發放。④文控在《管制文件清單》中更新相關信息。申請人體系專員文件修改、新增、作廢申請表管制文件評審適用5.9文件適用評審①不定期組織相關單位進行文件評審。②原擬制單位將評審不夠完善文件重新修訂。體系負責人無5.10.1記錄表格控制：按照管理體系記錄控制程序要求執行.5.10.2外來文件的管理：②外來技術文件，由項目負責人在上面蓋上紅色“受控文件”體系專員一覽表外來文件一覽表控制流程說明A-無論銷售部或銷售部等相關人員若接到客戶樣品，統B-文控建立《外來文件一覽表》,對樣品進行標識C-相關人員若需使用客戶樣品，則在文控處辦理借閱手續，用④標準類資料，由文控保存，記錄于《外來文件一覽表》。5.10.3電子文件的控制：所有受控文件都需將最新版本電子文檔保存在服務器中相應途徑，文控需及時將電腦中的電子文檔更新，服務器應定期殺毒以防止文件被破壞，同時，每月使用5.11文件使用狀況檢查況。②績效評價審核時全面檢查文件的使用，執行情各部門負責人審核員糾正措施預防措施報告流程說明②表格的美觀(槽式豎式\裝訂的邊距等)③明確表格的用途(主要考慮其適用性)各部門負責人6.2表單的編號編文件編號及版本規定要求編號。體系負責人各部門負人表單編號規定表單編號各部門負人一覽表流程說明②對表單是否按規定格式要求進行確認。③審批合格的表單體系文控保存一份電子檔6.4表單填寫要求①不得用鉛筆填寫，可采用鋼筆或碳水筆填寫，字體要正確、清楚，不得遺漏，應能準確識別并有簽字筆簽章。③各種記錄填寫的內容需更改時，可以在錯誤處畫“/”應當由更改者在更改處簽字簽章各表單記無表單填寫V①各部門依據本部門的記錄一覽表進行收集。②每月底對各項記錄進行編目、保管。各部文員一覽表6.6記錄的保管/防護①各部門按記錄保存期限要求進行記錄的保②記錄的防護須注意(如等),避免返潮、損壞、防水防火、殺毒。人一覽表防護6.7記錄的查閱、檢索①當客戶/供應商/第三方認證機構需查閱目錄時，由相關部門人員陪同，記錄負責人應能迅速提供相關記②當公司績效評價查閱和追溯相關記錄時，法統一以目錄和其相關對應的編號，阿拉伯數字流水號進行。記錄負責人各相關記錄檢索6.8記錄保存期限①記錄的保存必須滿足政府、安全和法規及顧客的要②質量記錄一覽表明確各類記錄的保存時間。的保存期限為產品在現行生產和服務中規定的有限期再加一個日歷年。質量運行狀態記錄(控制圖、檢驗和試驗結果)保存期人一覽表時間流程說明限為三年。績效評價審核和管理評審記錄保存期限為三年。①各部門文件記錄負責人按規定的保管期限進行保存，對于已過保存期限且無繼續保存價值的文件記錄，經部門記錄負責人②處理包括：碎紙機碎紙、燒毀、賣廢紙等方式，處理工作必須由2人以上進行人處理登記表處理①表格的修改一般為各部門的表格使用人，由各部門主管審核并交文控歸檔(電子檔存檔)。②新版表格正式使用時，各部門應把舊版表格作各部門負責人無7相關記錄：7.1《管制文件清單》7.2《文件修改、新增、作廢申請表》7.3《文件分發/回收記錄》7.4《外來文件一覽表》7.5《記錄一覽表》8、附件一文件編碼規則管理手冊(一級文件)的編號：管理程序文件(二級文件)的編號：作業指導性/標準規范性/工藝流程性(三級文件)文件的編號：流水號(001、002…)文件類別代號(SOP:表示作業指導書)部門代碼表格及記錄(四級文件)的編號：版本/版次(初版為A/0,改版為A/1,以此類推)表格流水號(001、002…)部門代碼綠色供應鏈記錄(SR)XXXX-CX-02人力資源控制程序通過對職工培訓，使職工明確自己在綠色供應鏈活動中的職責。學習和掌握本崗位技能，按規定作好本崗位工作。2.適用范圍本程序適用于公司所有對與綠色供應鏈有影響的員工及相關部門的培訓和資格考核。3.職責3.1綜合部招聘依據公司各部門培訓申請及年度培訓需求計劃，制定年度培訓計劃報管理者代表審批，并組織實施。3.2綜合部負責培訓工作的文件管理。3.3綜合部負責組織員工能力的識別及考核工作。3.4各部門負責保留相應的培訓記錄并對其存在的問題制定糾正措施。4.工作程序4.1員工能力的識別公司、部門及各應根據員工從事質量活動及與環境和職業健康安全有關的崗位人員能力的要求，選擇能夠勝任的員工配置合格的人力資源，并對職工能力需求加以識別。能力是由員工所具備的技能、工作經驗、培訓和教育經歷來決定。4.2人員技能的考核辦法及評價考核于每年年底由招聘銷售部負責組織實施。公司、部門、按編制層層考核，各部門負責人由管理者代表和總經理負責考核，管理者代表由總經理負責考核。考核內容分為：思想道德、工作績效、能力、工作態度等四個方面。根據考核結果對不能勝任本崗位者要進行培訓或轉崗。考核記錄及結果由考核部門負責保存。4.3培訓計劃4.3.1綜合部招聘根據考核結果和辦公需求，并依據公司各部的年度培訓需求計劃(于每年2月前完成)編寫年度培訓計劃(主要包括：項目、內容、參加培訓人數、培訓時間、主辦單位等),報請管理者代表審批并組織實施。4.3.2臨時性的培訓要及時報管理者代表審批，并組織實施。4.4培訓要求4.4.1人員培訓應分層次進行，根據不同對象分為各級管理人員、專業技術人員及勞務人員等。4.4.2培訓形式可結合本公司特點，采取脫產、半脫產形式為主，其他形式為輔進行培訓。4.5培訓內容4.5.2要求熟悉綠色供應鏈體系手冊及工作程序文件內容。4.5.3根據專業崗位特點進行法律、法規培訓及崗位技能再教育。4.5.4勞務人員及時進行崗前教育及應知應會考核。4.6培訓組織4.6.1各級管理人員培訓由招聘銷售部組織、實施。4.6.2專業技術人員和技術工人由有關部門負責組織實施。4.6.3人員的崗前培訓、應知應會考核由各用人單位負責組織實施。4.6.4培訓的方法可采取短期培訓、績效評價培訓、外部培訓等多種方式。4.7培訓的效果及評價4.7.1績效評價培訓由負責本次培訓工作的主管部室或用人單位實施考核。4.7.2外部培訓由主辦單位進行考核。4.7.3綜合部招聘負責對全年培訓工作進行綜合總結，審議全年培訓工作計劃實施和完成情況、培4.7.4參加培訓的人員，要取得培訓效果證明、崗位證、上崗操作證、結業證等。4.8人力資源記錄和培訓資料的管理。4.8.1公司、部門、各所分院建立的臺帳應有以下記錄：b.績效評價培訓記錄(培訓需求計劃、年度培訓計劃、培訓教師登記表、教學安排表、年度員工考核表);5.相關/支持性文件5.1人力資源控制程序5.2文件及記錄控制程序6.1年度培訓計劃6.2培訓記錄表XXXX-CX-03管理評審控制程序通過對綠色供應鏈管理體系的適宜性、充分性、有效性進行評價，以不斷改進管理體系。本文件適用于對綠色供應鏈管理體系的管理評審。3.1總經理負責主持管理評審工作，評審各部門工作報告。3.2管理者代表負責擬制管理評審計劃、工作內容，匯報各管理體系運作情況。3.3綜合部負責整理管理評審會議記錄，并負責評審后相關措施的跟蹤落實。3.4各部門負責準備本部門工作報告，以及匯報預定的工作項目進展情況，配合管理評審工作開展。流程說明1、公司管理評審會議每年至少進行一次(每12個月做一次),一般安排在每年二季度進行，管理評審會議的召開需在至少有一次完整的、全面的績效評價管理體系審核實施完畢后進行；若出現下列情況經總經理批準后也可進行臨時追加管理評●服務過程中的重大質量不合格●客戶重大投訴、返工(屬于本公司問題)●隨著新技術、新概念、社會環境、用戶或市場要求發生巨其它管總經理/理者代表管理評審/策劃2、根據管理評審策劃，管理者代表擬制《管理評審計劃》,確定評審日程安排、評審內容、時間、地點、參加人員，《管理評審計劃》經總經理批準后提前半個月下發至各有關部管理者管理評審計劃制定審計管理評劃3、各部門負責人根據計劃準備相關資料，具體如3.1以往管理評審的跟蹤3.2綠色供應鏈方針和目標實現情況。3.3組織結構和資源配置是否適宜。3.4針對新技術、新概念、競爭策略，用戶和社會要求或市場管總經理/理者代表管理評審管理評審輸入流程說明環境條各部門件等變化，分析組織的改進機會和變更需要，以及對管理體系進行的負責人改進建議及其改進后的效果評3.5內/外部管理體系審核的結果3.6糾正、預防措施的有效性。3.7服務實際質量與質量要求的符合性。3.8顧客滿意度調查與顧客反饋4.1過程的業績(各部門工作報告：部門主進建議。)4.4與相關方溝通的結果召開管理評審會議管總經理/各部門負責人管理評審報告管理評審輸出5.相關記錄5.1《管理評審計劃》5.2《管理評審報告》5.3《管理評審輸入資料》通過績效評價與審核管理，驗證綠色供應鏈管理體系是否符合策劃的安排，是否被正確、有效實施并適合于達到預定目標，及時發現問題，采取糾正、預防措施，以確保管理體系持續有效運行。本文件適用于本公司綠色供應鏈管理體系評價審核、績效評價管理。3.術語和定義3.1績效評價審核：指一項績效評價系統化及獨立性之查驗，查對各項活動和相關之結果是否與原先規劃一致，以及規劃是否有付諸實施，且達到管理體系目標。3.2嚴重不符合(主要不符合):指出現下列情況之一：a.管理體系缺項或不符合管理體系要求。若對于某項要求出現多個次要不符合，而使整個管理體系無法運行，則同樣視為主要不符合；b.任何有可能使不合格產品裝運的不符合。任何可能導致產品或服務失效或預期的使用性能嚴重降低的不符合；c.審核員根據經驗和判斷表明很可能導致管理體系失效或嚴重降低對產品和過程控制能力的不符合。3.3一般不符合(次要不符合):文件偶爾未被執行，管理體系的功效未受到傷害，后果不嚴重，是孤立、偶然、性質輕微的問題。3.4觀察項：盡管沒有發現主要不符合或次要不符合，憑審核員的判斷和經驗未使用最佳方法。為了保證顧客的利益，應在最終的審核報告中將需改進的內容記錄下來。4.職責4.1管理者代表負責制訂體系審核計劃，并負責滾動式審核4.2管理者代表負責批準集中式績效評價審核計劃，組織績效評價質量審核活動。4.3審核小組負責集中式審核計劃的執行及不符合項的跟蹤驗證。4.4受審核部門負責對不符合項制訂糾正和預防措施并有效實施。流程說明流程說明體系審核策劃1.1、體系審核策劃：管理者代表負責組織實施管理體系審核。公司設兼職內審員對管理體系進行審核。審核員必須具備以下技能A、必須經過專業機構培訓，取得相應績效評價管理體系審訓的合格證書；B、審核員除具有績效評價管理體系審核員外，必須熟藝要1.2、為體現績效評價審核的客觀性和公平性及公正性，必須確保1.3審核方式：公司對管理體系進行審核(常規一年進行一次績效審核，并且確保兩次間隔不超過12個月)。必要時可選擇或臨時增加審核頻次。集中式審核必須一次性覆蓋某一相關管理體系或1.4當出現下列情形時，管理者代表決定增加管理體系審核的頻A.管理體系發生重大變化時；B.設計服務或可靠度或環境有重大異常發生時；C.當發生績效評價或外部嚴重不合格或顧客管理者代表2.制定年度績效評價審核計劃2.1管理者代表根據審核的過程和區域的狀況、重要性以及以往審2.2年度績效評價審核計劃的更改：需要時，可以修改年度計臨時增加或減少審核頻次及范圍，修改后的計劃須經管理者代表管理者代表計劃3.審核由管理者代表按要求進行(不審核管理者代表本職工作),管理者代表4、管理者代表根據年度管理體系審核計劃審核部門，并針對審核出的不符合項編制《審核報告》,責任部門配合審核并制定糾正及預防措施，管理者管理者代表審核報告5.審核組長根據年度體系審核計劃在每次集中式審核前2周，編制績效評價管理體系審核計劃，明確審核目的、范圍、依據、被審核單位、審核日程安排，確定審核組成員，進審核組長績效評價審核實施計劃核計劃準核計劃準年度審核業業滾動式審核滾動式審核集中集中式審核式審核↓流程說明審核計劃管理者代表績效評價審核實施計劃審核準備7.審核組成員根據本次審核范圍、目的、依據及方法來收集并審閱所有相關體系文件資料，進行審核準備，編制《績效評價審核員績效評價審核檢查表首次會議8.審核組長介紹審核目的和范圍、日程安排、分工，確認所需審核組長↓實施審核9.審核員根據“管理體系績效評價審核檢行審核。現場審核方法包括：提問、查看、收集證據、查文件、審核員績效評價審核檢查表↓10、在所有現場審核結束后，審核組長召集審核組所有成員召開總結會，分析整理審核記錄，審核組成員依《管理體系績效評價審核檢查表》填寫《績效評價審核不符合項報告》,描述不符合審核組長審核員績效評價審核不符合項報告審核組總結會可。審核組成員將經過受審核部門負責人確認過的績效評價審核審核組長績效評價審核不符合項報告審核報告12.審核組長負責編寫《績效評價管理體系審核報告》,內容包審核時間、內容審核的目的、范圍和審核依據審核組成員和受審部門名稱負責人審核基本情況、審核結論、不合格項說明、整改要求審核報告應在末次會議之后一周內完成，交管理者審核組長績效評價審核報告原因分析指定實施措施13受審核部門對不符合項或觀察項所產生的原因進行分析，一周不符合項負責人績效評價審核不符合項報告效果確認14審核組成員負責糾正措施預防措施的驗證工作a.驗證無效者，由責任單位重新整改并再驗證；b.驗證有效者，審核員在績效評價審核不符合項報填寫驗證記錄，一般糾正及預防措施應于3周內完成。審核員績效評價審核不符合項報告 年度匯總管理者代表績效評價審核報告↓資料歸檔16.所有審核檔案交管理者代表進行歸檔管理，保存期限不少于3管理者代表7.1年度績效評價審核計劃7.2績效評價審核實施計劃7.3績效評價審核檢查表7.4績效評價審核不符合項報告7.5績效評價審核報告理體系的有效運行。規定了公司對不合格/不適合品的識別、標識、隔離、評審、處置、記錄的過3.1管理者代表負責審批《糾正措施報告》。3.2相關責任單位負責提出異常問題、原因分析、對策執行。3.3管理者代表負責質量管理體系糾正預防措施的跟蹤與效果驗證。3.4綜合部負責環境及職業健康安全管理體系糾正預防措施的跟蹤與效果驗證。5.流程工作流程圖職責流程說明銷售部管理者代表綜合部1.1外部不合格的糾正措施：1)供應商、服務商交付的不合格品由銷售部發出《品質異常通知書》要求其改善。3)客戶提出的設計圖紙的不符合，由銷售1)服務過程中連續出現不合格品情況；2)發生重大的質量問題或設計過程中重復出現的問題；3)統計過程分析結果；4)客戶滿意度調查分析結果；5)各部門自我評價結果；6)內/外審中的不合格事項；1)不符合法規之檢測報告，尤其環保機構↓管理者代表2.1銷售部制作《糾正措施報告》列明不合格的現象；2.2凡產與環境有關之事件則產生之相關責任單位依規定2.3管理者代表負責審批報告發出改善要求3.收到《糾正措施報告》或《事故報告》后應安排、組織人員分析原因并制訂糾正和預防措施。業4.1填寫《糾正措施報告》或《事故報告》,經部門責任人審核后，交管理者代表批準。4.2糾正措施經批準后，應將糾正措施納入工作計劃中，并派專人負責組織實施。實施措施管理者代表5.1糾正措施的每項評審驗證和成果應提交管理者代表納入管理體系定期評審內容；5.2各負責人采取糾正措施的由管理者代表進行驗V體系管理人員體系管理人員7.關閉該項活動，保存《糾正措施報告》或《事故報告》告》6.相關文件6.1《文件及記錄控制程序》6.2《應急準備及響應控制程序》6.3《管理評審程序》7.記錄7.1《糾正措施報告》7.2《事故報告》辯識出綠色供應鏈體系有害物質，評價其危害程度，判定出主要有害物質并進行有效控制。2.范圍本程序適用于公司在活動、產品和服務中的有害物質與重大有害物質的評價、控制與更新。3.定義3.1有害物質：可能導致傷害或疾病、財產損失、工作環境破壞或這些情況組合的根源或狀態。3.2有害物質識別：識別有害物質的存在并確定其特性的過程。3.3風險評價：評估風險大小以及確定風險是否在可容忍的全過程。4.職責4.1管理代表負責有害物質的辨識和有害物質評價的領導及組織工作。4.2體系推行小組負責有害物質的辨識和有害物質評價。4.3各部門負責參與本公司有害物質及危險評價工作。5.作業程序5.1有害物質識別5.1.1識別原則：從公司活動和服務中識別相關有害物質，并考慮以下內容：a)應能控制或施加影響的有害物質；b)法律、法規的要求；c)相關方合理的投訴和要求；5.1.2識別：體系推行小組根據物理/化學/生物/心理、生理/行為及其它六方面來進行識別確認活動/產品/服務中存在的有害物質。參見附件一：有害物質識別對照表。5.1.3體系推行小組在以下情況時，應考慮進行危害辨識和評估：a)事故、職業病的發生或意外、未遂事故頻率偏高；b)有潛在的嚴重傷害。c)新的生產工藝、方法、設備、材料、項目。d)活動、產品或服務的更改或補充等業務發展。e)及相關方合理的要求。5.1.4識別的步驟a)體系推行成員先找出本部門(綠色供應鏈服務中)所存在的有害物質并做好登記。b)體系推行成員找出有害物質可能導致的事故。c)有控制措施。d)體系推行小組進行有害物質辨識，風險評價，并匯總，經管理者代表審核批準。5.2危險因素評價方法評價的原則：本公司采用“是非判斷法”和“LEC打分法”相結合的原則對識別出的危險因素進行評價。A)是非判斷法I一不符合法律法規及其他要求；Ⅱ一曾經生過事故，仍未采取有效控制措施；Ⅲ一相關方合理抱怨或要求；IV一直接觀察可能導致事故，但無適當的控制措施B)打分法(LEC法)D=L*E*C,詳見附件二：有害物質辨識，風險評價表填表說明L-由于危險因素影響人身健康或引起相關方的不滿，其嚴重程度的評分；E-人員處于危險環境頻率程度的評分；C-發生事故造成后果的評分：D-對危險因素的總評分5.3有害物質評價5.3.1體系推行小組成員主導本部門人員將本部相關的活動內容的有害物質整理成《有害物質辨識，5.3.2體系推行小組找出本公司及相關方的重要有害物質，并進行風險評價，形成《有害物質辨識，風險評價表》.5.3.3重要有害物質的判斷I一不符合法律法規及其他要求；Ⅱ一曾經生過事故，仍未采取有效控制措施；Ⅲ一相關方合理抱怨或要求；IV一直接觀察可能導致事故，但無適當的控制措施；以上(識別/評價原則)任何一項者將不打分而直接判為重要危險因素。B、體系推行小組討論出的重要危險因素，并對其進行打分(LEC法)評價。C、危險因素總分≥120分均判定為重要危險因素。綜合部匯總《有害物質辨識，風險評價表》,并制定出重大有害物質匯總表交管理者代表核準。5.4有害物質的管理及處理對有害物質采取措施要求規定A)級別為1級的本公司可以接受，采取保持現有措施.B)險級別為2級的本公司要求注意，采取現場監督檢查進行控制.C)險級別為3級的本公司要求整改，采取管理程序和培訓教育進行整改，同時采取應急預案進行事故發生時的應急處理.D)險級別為4級的本公司要求立即整改，采取目標管理方案整改，同時采取應急預案進行事故發生時的應急處理.E)對危險級別為5級的本公司要求立即停工整改，采取目標管理方案整改，同時采取應急預案進行事故發生時的應急處理5.5危險因素新增及修訂5.5.1公司在從事生產、活動和服務時，如遇下列狀況可新增或修訂危險因素。A)產品、制程、活動有重大的變更時；B)相關法律法規變更時；B)相關方提出合理意見或要求時；C)該活動責任人認為有必要修改時；5.5.2、危險因素的修訂應在每年內審和管理評審前進行。5.6記錄控制《有害物質辨識，風險評價表》6.相關文件/資料無7.附件7.1重大有害物質匯總表7.2有害物質識別對照表7.3有害物質辨識，風險評價表7.4附件四有害物質辨識、風險評價表填表說明規范及管理本公司所有作業、活動或服務以及對計劃、安裝、運行、返工和更改與安全相關的設備、儀表等的控制提供依據。2.適用范圍本公司初級農產品的銷售及配送所涉及的相關綠色供應鏈管理活動運行過程。3.職責3.1各部門負責運行控制程序的貫徹執行。3.2綜合部負責組織對各辦公現場運行控制程序執行情況監督檢查。4.工作程序4.1策劃4.1.1確保對作業場所安全風險有關的活動、服務得到有效控制，減少風險程度，提高安全管理水平，在以下幾個方面建立運行控制程序：a.《不符合及糾正措施控制程序》;b.《應急準備及響應控制程序》;4.1.2對重要風險源、風險因素進行評價和分析后，根據需要制定相關的管理方案，作為程序文件的補充。對一般風險源和風險因素通過法律、法規和其他要求及日常檢查來控制。4.2策劃結果的實施4.2.1各部門主管領導應合理配備人、財、物，并依據綠色供應鏈管理體系文件對風險源和風險因素進行控制，銷售部對其下轄各部門的銷售及配送活動運行情況監督檢查。4.2.2各部門組織學習綠色供應鏈管理體系文件。4.2.3綠色供應鏈銷售及配送管理方案和作業交底由制定人按過程、工序進行交底。交底可隨技術交底同時進行，也可單獨交底。綠色供應鏈銷售及配送管理方案按要求交底到相關人員和調度人員，作業交底要交底到班組長。4.2.4調度員負責綠色供應活動中風險源和風險因素的控制，安全員負責作業過程中的安全協調工作并進行監督檢查。4.2.5在運行過程中發現不符合，執行《不符合及糾正措施控制程序》。4.3選擇供方時，在合同中或附加協議中對供方提出綠色供應鏈要求。在供方第一次進場時，對其進行安全評價，并對其行為進行控制，擇優使用符合公司綠色供應鏈管理要求的供方。在運行過程中，要對供方進行相應的監測和測量。5.綠色供應鏈情況監測5.1主動性檢測5.2被動性監測6.相關文件6.1不符合及糾正措施控制程序6.5應急準備及響應控制程序7.記錄7.1檢查記錄7.2糾正和預防措施處理單7.3改進計劃XXXX-CX-08法律法規和其他安全規章要求控制程序確定適用公司活動、產品和服務的質量、環境及綠色供應鏈法律法規，及其他應遵守的要求，并建立獲取這些法規和要求的渠道。2.范圍適用于對公司一體化管理體系活動相關的法律法規、標準和其他安全規章要求的控制。3.職責3.1綜合部負責綠色供應鏈管理體系的法律法規、標準和其他安全規章要求的收集。3.2綜合部負責組織確認相關法律法規的適用性和符合性。3.3綜合部負責保存相關法律法規和其他安全規章要求。3.4綜合部負責將相關法律法規內容和要求傳達給所有為公司或代表公司工作的人員遵照執行。4.工作程序4.1與公司相關的國家及地方的綠色供應鏈法律、法規和服務標準。4.2與公司相關的國家及地方綠色供應鏈管理法律、法規包括：a.國家安報保護法律、法規、標準及各部委規章；b.省綠色供應鏈相關法規、規章、標準；c.地、市區安全法規、規章；d.執法(相關)部門的通知、公報等其他安全規章要求；e.應遵守的國際公約。4.2.1與公司環境方面的其他安全規章要求包括：a.與政府部門的協議；b.與顧客的協議；c.非法規性指南；d.自愿性原則和業務指南；e.自愿性環境標詰和產品護理；f.行業協會的要求；g.和社會團體或非政府組織的協議；h.組織或上級組織對公眾的承諾；i.本單位的要求。文件編號4.3與公司相關的國家及地方的綠色供應鏈法律、法規和其他安全規章要求，包括：a.國家綠色供應鏈法律、行政法規、規章；b.省綠色供應鏈法規、規章；c.地方綠色供應鏈法規、規章；d.執法(相關)部門的通知、公報等其他安全規章要求；e.應遵守的國際公約。4.4獲取的方法和渠道4.4.1銷售部與主管部門進行電話聯系，獲取新的國家綠色供應鏈的法律法規。4.4.2銷售部與安監部門進行電話聯系，獲取新的國家綠色供應鏈的法律法規。4.4.4銷售部還可通過圖書館、出版社以及網絡等渠道，獲取最近的文件、法律法規。4.5選擇、確認4.5.1銷售部負責組織各部門確認所獲取的各類法律、法規、標準及要求的適用性和符合性，記錄在《法律法規確認一覽表》上，并制訂《相關法律、法規和要求一覽表》。當上述文件更新或增加時，及時修正。4.5.2銷售部保存質量、環境、綠色供應鏈法律、法規、標準及其他安全規章要求原件，按《文件控制程序》對法律法規進行管理。4.6法律法規的傳達、學習4.6.1銷售部負責將相關法律、法規和要求傳達給所有為公司或代表公司工作的人員。可以對法律、法規中的重要內容進行摘編，有針對性的發到各相關部門。4.6.2銷售部負責組織全體員工學習相關法律、法規和要求，并遵照執行《人力資源控制程序》。5.相關文件5.1《文件及記錄控制程序》5.2《人力資源控制程序》6.相關記錄6.1適用的法律法規和其他安全規章要求清單XXXX-CX-09溝通控制程序1.目的2.適用范圍3.職責3.1綜合部負責編制本程序并組織實施。3.2綜合部是信息交流的歸口部門，負責信息的分析匯總，并向總經理匯報。3.3綜合部負責采用多種形式(如：板報、簡報等)宣傳公司綠色供應鏈管理體系方針、目標和指3.4各部門負責業務范圍內的信息接收、傳遞和處理工作。4.工作程序4.1總則4.1.1信息交流的途徑以書面文件為主，以及其他可利用的通訊和宣傳工具。4.1.2綠色供應鏈管理信息包括績效評價信息和外部信息。4.1.3綠色供應鏈管理信息的內容應及時、準確、可靠。4.1.4銷售部不定期召開綠色供應鏈管理體系信息交流例會。4.1.5做好信息交流記錄。4.1.6綜合部負責收集、整理、傳遞報刊等新聞媒體上的有關信息。4.2績效評價信息交流的主要內容：4.3外部信息交流的主要內容：a.來自生產商、物流商、績效評價配送中心、配送者、批發商和其他到最終用戶的信息；b.來自供方的信息；c.來自上級部門的信息；d.來自職工的信息；e.其他外部相關方的信息；f.公司的綠色供應鏈管理管理要求向外部傳遞的信息。4.4績效評價信息交流4.4.1公司的綠色供應鏈方針、綠色供應鏈管理體系的有關要求、綠色供應鏈管理知識，由銷售部負責向所有為公司或代表公司工作的員工進行宣傳。4.4.2綠色供應鏈管理體系運行中產生的信息由其產生的單位及時傳遞到有關單位，接收信息的單位要做好記錄。4.4.3緊急狀態下的信息具體執行《應急準備響應和安全恢復控制程序》。4.4.4實施不符合，糾正和預防措施單位須在整改過程中將信息傳到有關單位。4.4.5發生重大信息應立即傳遞到總經理或管理者代表，一般信息應及時傳遞到部門負責人。4.5外部信息交流4.5.1相關方要求提供信息時，各有關單位將公司的綠色供應鏈管理方針及有關要求傳遞給所有為公司或代表公司工作的人員。4.5.2公司各部室在收到有關綠色供應鏈管理法律、法規和其他要求時執行《法律法規和其他安全規章要求控制程序》。4.5.3相關方抱怨及其他信息，由各部門分別接收，要求答復的要將處理結果及時傳遞給相關方。5.相關/支持性文件6.記錄信息聯絡處理單XXXX-CX-10應急準備響應和安全恢復控制程序為確保公司活動和服務過程中對各種意外事件和潛在的緊急情況發生時做出響應，采取有效措施，預防或減少可能伴隨的安全影響，盡可能地降低經濟損失和人身傷害。2.使用范圍適用于本公司所涉及的所有可能發生的意外事件和緊急情況。3.職責3.1總經理負責處理潛在事故或緊急事件之職責。3.2綜合部協調處理潛在事故或緊急事件發生時的組織工作。3.3各部門負責預防潛在事故，對意外緊急事件發生時立即通報及采取臨時處理措施之職責。3.4夜間值班人員負有對潛在事故或緊急事件發生時立即通報及采取臨時處理措施之職責。3.5綜合部負責公司和設計辦公現場在對緊急情況發生后所采取的應急措施進行驗證，并不斷的總結、完善本程序。4.工作程序4.1組織4.1.1公司緊急事件反應組織以總經理為主，由安全文明辦公領導小組成員組成。4.1.2潛在事故或緊急事件發生的部門，部門領導人為即定的應急組織成員。4.1.3應急組織其他人員見安全文明辦公領導小組成員名單。4.1.4非工作時間發生的意外緊急事故，值班人員為應急組織的即定成員。4.2緊急事件的預防和控制4.2.1公司重要環境因素的崗位或地域是潛在的緊急事件的預防重點。4.2.2綜合部負責辦公現場重要環境因素崗位和健康安全風險崗位，明確控制要求。4.2.3可能發生的潛在事故和緊急事件的崗位人員必須進行培訓，合格后方可上崗作業。4.2.4明確可能發生潛在事故和緊急事件的崗位、設備及作業點，可以制成看板定置于明確地點，按規定進行記錄。4.2.5針對可能發生的潛在事故或緊急事件，由技術綜合部制訂相應應急響應方案：a.確定采取的應急處理措施；b.必要時，尋求第三方援助；c.《潛在事故和緊急事件及應急方案》應發放到所有部門，各部門組織員工學習。4.2.6出現異常時，應及時報告有關人員處理。4.2.7可能發生潛在事故和緊急事件的崗位，要根據各因素特點配備必要的預防設備及設施，必要時參照防火、防爆及危險品管理、使用等具體規定。4.2.8對可能發生潛在事故和緊急事件的崗位和地點，安全文明辦公領導小組每半年檢查一次，各責任單位每月檢查一次。4.3緊急事件反應4.3.1緊急事件發生時，事件發生的部門應立即報告給公司安全文明辦公領導小組組長，由組長召集其他組員趕赴辦公現場。4.3.2緊急事件發生的單位在發生緊急事件時，應馬上投入緊急事件的處理，如暫停辦公、暫時關閉設備等等，防止事件進一步擴大。4.3.3安全文明辦公領導小組要確定事件發生可能帶來的環境影響和事故后果，決定處理的方法。4.3.4處理方法確定后要組織人員(必要時可申請第三方援助)進行補救、清理、或其他處理方法，防止事態擴大和減少損失。4.3.5非工作時間發生意外緊急事故，發現者除立即采取相應措施外，應立即通知值勤保安或值班人員，由值班人員按4.3.1—4.3.4條進行組織。如遇特大環境緊急事件，如火災、爆炸，事件發生單位可以要求第三方援助。4.3.6事故發生部門在事故發生一周內，配合事故調查組調查事件原因，寫出事故報告和預防控制改進的意見，并確保其執行。4.3.7在緊急反應行為后，對各辦公現場緊急反應程序進行評審、修改，以便更加完善。4.3.8綜合部負責收集、整理與消防隊、醫院、環保等單位的聯絡方式。4.3.9有條件時，緊急事件反應活動進行適當的有效性試驗。5.相關文件5.1中華人民共和國安全辦公法5.2應急準備和響應實施方案6.記錄6.1消防活動記錄6.2消防培訓記錄6.3消防檢查記錄XXXX-CX-11綠色供應鏈監視和測量通過對綠色供應鏈管理體系的運行與活動的關鍵特性和安全管理績效進行常規的監視和測量，1.1綠色供應鏈方針、目標、指標的實現情況；1.2法律、法規及其他要求的符合性；1.3綠色供應鏈管理體系的正常運行及發現改進的機會。2.適用范圍：適用于對供應鏈活動中安全表現、運行控制、綠色供應鏈目標和指標完成情況及法律、法規和其他要求遵守情況等的監測和測量。本公司基本不存在生活過程的安全監測和測量。3.1安全管理績效：根據綠色供應鏈安全方針、目標，在控制和消除環境及安全影響方面所取得的可測量的結果。4.職責與權限：4.1綜合部制定環境監測和測量項目及時間表。4.2各部門負責相應環境表現數據的監測和測量。4.3管理者代表組織進行糾正措施。4.5綜合部負責廢棄物的處理并統計。5.文件內容：5.1銷售部下達文件，規定監測項目、監測和測量點及頻次，編制環境監測與測量計劃，詳見附下監測與測量一覽表監測范圍責任部門測量項目安報法律法規的執行1次/月綜合部定期檢查1次/月綜合部目標、指標的達成情況1次/月綜合部安全管理制度的執行1次/月綜合部定期統計5.2所有的監測和測量的結果均應記錄于相應的表格內，并按《記錄一覽表》中。5.3監測程度應以實際狀況為依據，科學制定監測時間、方法、頻度及數量，如有特別需要可增加監測頻度。5.4當發現監測結果偏離環境目標、指標，尤其是偏離法律、法規(含強制性標準)的要求時，應立即向管理者代表報告。5.5全公司每年對遵守法律、法規情況進行一次全面檢查(通常在管理評審前進行、特殊情況隨時進行),最后由管理者代表組織寫出檢查評價報告。5.6對于在監測中發現的不符合事項，由發現人評估是否需要開出書面的糾正預防通知單，需要則按程序處理。5.8安全記錄的管理。安全記錄的管理依據《文件及記錄控制程序》執行。6.相關支持文件：6.1《不合格及糾正措施控制程序》6.2《文件及記錄控制程序》7.相關記錄：7.1《記錄一覽表》5工作程序XXXX-CX-12綠色供應鏈管理體系評價控制程序為了履行對適用法律、法規、行業最佳實踐的遵守情況特建立此程序。以定期評價對適用的法律法規和其他安全規章要求的遵守情況。2適用范圍此程序適用于公司所轄各部門以及一體化管理體系履蓋的所涉及到的法律法規和其他安全規章要求的所有范圍。3職責和權限3.1公司綜合部負責組織和實施法律法規和其他安全規章要求的評價工作，并做好記錄；3.2各部門負責組織和實施本部門的法律法規和其他安全規章要求的評價工作，并將評價結果報至公司綜合部；3.3公司綜合部將各部門法律法規和其他安全規章要求的評價情況進行匯總并形成文件，報告總經3.4總經理根據各部門對法律法規和其他安全規章要求的執行情況作出決策，采取改進措施，確保公司和各部門對法律法規和其他安全規章要求的符合性。4適用的法律法規和其他安全規章要求內容4.1適用于公司和各部門的法律法規：詳情見《適用的法律法規和其他安全規章要求清單》。4.2適用于公司和各部門的其他安全規章要求：①和政府部門的協定；②和顧客的協議；③非法規性指南；④自愿性原則或業務規范；⑤自愿性環境標詰或產品護理承諾；⑥行業協會的要求；⑦和社區團體或非政府組織的協議；⑧組織或上級組織對公眾的承諾；⑨本單位的要求。5.1公司綜合部將收集到的法律法規和其他安全規章要求的文件及時下發到各部門，各部門遵照公5.2公司和各部門根據本單位的工作內容，通過定期的評審、測試、事后報告、已學課程(培訓實施)、績效評估和演習來評價安全管理策劃、程序和能力，并與適用的法律法規和其他安全規章要5.3公司和各部門也可通過工作檢查、績效評價審核、管理評審、顧客及相關方投訴、執法部門檢6評價的依據資料6.1公司和各部門日常工作中檢查發現的問題，將問題記錄在案。6.2公司和各部門通過體系的績效評價審核、管理評審發現的問題，予以記錄；6.3公司和各部門通過顧客意見的反饋，將反饋情況予以記錄；6.4公司和各部門被權威部門檢查和檢測，將檢查和檢測情況予以記錄；6.5公司和各部門對相關方承諾情況落實的記錄；6.6公司和各部門和相關方簽訂的協議落實情況的記錄；6.7適用的法律法規文件；6.8適用的其他安全規章要求文件。7評價的時間間隔受到執法部門處罰、發生嚴重的違反法律法8評價的結果8.1總經理根據評價的結果作出決策，將評價內容和結果通報公司和部門9相關文件9.1合規性評價控制程序9.2適用的法律法規文件9.3適用的其他安全規章要求文件10相關記錄10.1違反法律法規和其他安全規章要求記錄表10.2法律法規和其他安全規章要求的評價記錄表10.3法律法規和其他安全規章要求的整改記錄表XXXX-CX-13產品綠色屬性識別與確認管理程序程序規定了制造企業綠色供應鏈管理物料清單總體要求、范圍、綠色屬性識別與核查、重點管控物料清單及管理要求。2.適用范圍適用于我公司研發設計的產品及相關服務。3.定義3.1物料：與產品全生命周期有關的材料、毛坯、半成品、外協件、外購件和包裝物等的總稱。3.2重點管控物料清單：針對物料綠色屬性，由公司確定的需要重點管理和控制的物料清單。3.3綠色屬性：組織、過程產品和物料的資源、能源、生態環境和人體健康安全特性。4.1銷售部：主導、組織產品、服務的物料綠色屬性評審、確認，并跟進其變更、改進，建立相關文件和4.2其他相關部門：在各自職責范圍內，參與、協助銷售部工作。5.程序5.1管理流程公司建立管理文件和管理流程，對產品和物料的綠色屬性進行識別、核查及生命周期管理，建立產品重點管控物料清單并明確要求；物料清單管理流程如下：過程輸入(I)-產品及工藝設計文件一相關法律法規標準-相關方要求產產品及其物料進行綠色屬性識別核查清單及要求的確認評審產品(或企業)重點管控物料清單及要求一產品綠色屬性說明(產品綠色性指標、產品毒性產品制造、使用及回收利用有關要求及說明等復核或變更(設計變更或法規及相關方要求變化等)5.2綠色屬性在滿足產品功能、性能和質量的前提下，設計階段，對產品和物料的綠色屬性進行管理，降低生態環境影響和人體健康危害，促進能效提升，考慮物料回收和循環利用的可能性。5.3物料編碼為便于管理和追溯，重點管控物料應進行分類、編碼和標識。每一種重點管控物料應賦予唯一的識別代碼、編碼5.4組織團隊重點管控物料識別和確認應由企業各相關職能部門(包括市場、行政人事、銷售部等職能部門，質量、環境、資源、健康安全等管理團隊)共同參與，并應明確各部門、團隊工作職責。5.5信息化產品重點管控物料的綠色屬性信息(涉保密信息除外)應在供應鏈信息化管理平臺中可查詢。5.6評審和審批5.6.1重點管控物料清單及要求需經各相關部門簽署后方可執行，對重點管控物料清單及要求5.6.2對外發布的有關產品綠色屬性說明、聲明和證明材料等要求應經相關責任人確認、批準5.7文件管理5.7.1對物料清單文件進行管理，文件包括(但不限于)重點管控物料確定過程輸人文件、輸5.7.2清單識別與核查記錄、重點物料清單、評審文件及其他相關文件，經相關部門和責任人5.8物料清單范圍包裝物，產品使用過程中必領的消耗品(如制冷劑、變壓器油)等。6.識別與核查6.1內容a)產品(包括現有產品、開發設計的新產品及改進產品)和物料生命周期的綠色屬性，包括產品設計、制造、包裝、運輸、儲存、使用b)產品和物料在正常條件下、混合時、特定條件下(如高溫、高壓、運輸、泄漏、過期、濃度超標等)可能產生的危害。c)產品和物料種類及其用量以及在制造、包裝、運輸、儲存、使用、回收利用及廢棄處理等6.2流程6.2.1應對物料的綠色屬性進行分類，分類參見：重點管控物料分類作業指導書。6.2.2產品種類較多時，綠色屬性識別與核查可以按產品類別進行；產品單一或產品性質、用6.2.3識別與核查應由產品設計、工藝設計和環境管理等相關人員協同進行，過程文件應保留6.2.4綠色屬性要求具有動態性，企業應持續跟蹤和收集法規、行業、產品、各相關方對產品6.2.5綠色屬性識別與核查應涵蓋產品設計各個階段以及產品包裝設計和工藝設計過程。6.2.6綠色屬性識別與核查表格根據行業、產品特點及要求，填寫核查表。6.3依據1)法律、法規明確禁止使用的物質。2)國家、行業和地區的綠色性要求。3)產品標準中有關綠色性要求。1)采購商要求。2)消費者要求。3)相關協會或環保組織要求等。1)公司綠色產品和物料要求。2)有害物質或受控物質使用要求。3)再生材料使用或材料循環利用要求等。1)產品生命周期評價(LCA)結果。2)材料來源。3)產品安全數據表(MSDS)。4)用能部件的能耗數據。5)材料毒性試驗報告。6)循環利用材料及其性能。7)相關文獻、網站及綠色供應鏈信息化管理平臺信息。8)供應商綠色供應鏈評估結果等。6.4周期與環節綠色屬性識別與核查針對產品產品物料以及產品生命周期過程進行，識別與核查項目應包括：a)產品和物料儲存、生產、運輸、使用、回收過程的環境釋放物排放濃度或排放量及其危害性。b)產品使用過程消耗品的消耗量、有害性。c)產品回收利用時可能對環境產生的影響及對人體健康產生的危害。d)物料用途：如構成產品的物料，產品生產和使用過程消耗的物料、包裝物、生產、檢驗及使用過程產生的釋放物、廢棄物及釋放情況等。e)物料用量：物料質量、物料質量占比、企業單位時間的用量等。f)物料綠色屬性：正常條件和特殊條件下物料的綠色屬性。g)產品和物料綠色屬性核查依據及說明，如：1)無害且使用量大的物料(產品主要材料、用量大的工藝材料、包裝物等);物料的來源、LCA清單結果等。2)禁用物質：可替代性。3)限用物質：使用是否符合要求(如用量要求、豁免條件等)。4)受控物質：稀缺性和可再生性，在產品中的使用狀況(如MSDS表，聲明材料，毒性試驗結果等)。5)可再生材料和再生材料：使用量、用途及標識等。6)再使用件和再制造件：標識與說明等。7)可降解材料及用能部件：材料的降解性用能部件的能效數據等。7.重點管控物料清單7.1確定及分類7.1.1根據產品物料綠色屬性核查結果，物料使用量以及對環境影響(包括有害的或有益的影響)和健康安全影響的程度，確定產品重點管控物料清單，填寫重點管控物料清單。7.1.2重點管控物料清單包括以下信息：a)基本信息：物料名稱、材質、規格型號、用量、綠色屬性、編碼及標識。b)物料綠色要求及采購要求：來源、成分、有害物質含量保存、運輸等要求，依據的產品標準、測試方法、檢驗和相關文件等。c)企業產品綠色信息等。d)確定的依據及說明。e)公司或相關方要求等。7.1.3重點管控物料清單分類參照指導書。7.2控制過程7.2.1主要物料7.2.1.1主要物料的確定7.2.1.2主要物料控制a)物料來源的合法性(避免沖突礦產和非法采伐)。b)物料潛在環境影響(依據供應商產品LCA結果)。7.2.2有害物質和受控物質7.2.2.1有害物質界定(按含量)應明確依據的法規、標準條款或證明材料，對禁用物質提出更改7.2.2.2根據物料對生態環境和健康安全的影響程度，對有害物質和受控物質進行風險評估并進行分級(可分高、中、低三個等級)管理，并根據有害物料的風險等級確定檢測頻次。7.2.2.3明確高風險物料的檢查要求，包括物料描述、測試位置、取樣方法、檢測方法和頻次7.2.2.4明確受控物質確定的依據，提出必要的管理(如毒性試驗)要求。7.2.3循環利用材料7.2.4其他7.2.4.1優先選用綠色性好的物料。7.2.4.2產品用耗能部件(如電機),應優先選用能效高的產品。7.3評審在重點管控物料清單下發前，銷售部組織進行評審，相關的各職能部門共同參與，填寫評審意見并在評審文件上簽字，對重大問題或意見分歧較大未達成一致的評審，應再次組織評審或提7.4復核及再確認銷售部應及時跟蹤法律法規行業或產品要求以7.5變更9.記錄XXXX-CX-14綠色風險識別與分析管理程序為了提高公司的綠色供應鏈管理水平，對公司供應鏈全過程中的各類風險進行識別、控制，以減少或避免因供應鏈管理不善而發生的各種損失。適用于公司各部門、分公司，各產品和服務。3.1綜合部為公司組織運行風險防控的歸口綜合部門。3.2銷售部為公司產品和項目風險防控的歸口綜合部門。3.2各部門、分公司負責對各自工作流程、產品服務的風險進行識別、防范和控制。4定義4.1綠色產品生命周期流程圖國國廢棄物廢棄物可再生度真物可修補零部件可重用零部件產品使用及性修產品包裝品裝配產制造色原材料材料生產大批導入深色營銷試銷希場調研企業戰略、審查資源、家機會、產品構思，概念確定環設計拆卸設計料選擇生也裝設計臺然資源4.2綠色產品特性1)產品在生產過程中少用資源和能源，且不污染。2)產品在使用過程中能耗低，不會對使用者造成危害，也不會產生污染物。3)產品廢棄后可進行拆卸、回收和循環再利用，對于無法循環再利用的產品或部件能夠安全廢置并長期無慮。4.3綠色產品風險特征1)風險的復雜性。2)風險的聯動性。3)風險的動態變化性。4)風險的可控制性。5)風險的門檻性。6)風險管理成本遞增性。7)綠色程度的不確定性。5.1綠色產品風險分類5.1.1技術風險：因技術因素的不確定性導致的企業綠色產品研發失敗的可能性。5.1.2市場風險：由綠色市場需求的總體情況、市場競爭相對優勢、產品導入過程中營銷效果等與市場方面有關因素及變化的不確定性引起的綠色產品研發失敗的可能性。5.1.3生產風險：由于生產系統中的有關因素及其變化的不確定性而導致綠色產品研發失敗的可能性。5.1.4管理風險：由管理不善或失誤而導致綠色產品研發失敗的可能性。5.1.5財務風險：所需的大量資金供應短缺，分配不合理、浪費等資金方面的因素而導致綠色產品研發失敗的可能性。5.1.6政策風險：由于政策方面的因素而導致綠色產品失敗的可能性。使用維護回收再造◎◎◎O◎◎◎●◎◎●◎●◎●◎●◎◎●◎●●表示威脅較大，◎表示威脅較小5.2綠色產品風險因素分類風險類別研發人員綠色設計能力市場綠色市場需求市場競爭生產員工技能水平綠色營銷能力回收處理與再制造技術的不確定性冒牌模仿產品出現替代產品出現綠色技術創新能力消費者收入市場信息的收集分析與反饋產品研發的時間進度生產生產過程資源利用率消費者環保意識管理高層決策的科學性安全生產性高層支持力度管理者風險偏好人力資源結構管理者環保意識資金分配的合理性企業組織結構資金籌措能力企業內部溝通與協調性原材料采購成本組織學習能力綠色生產成本綠色技術培訓行業政策回收再利用成本財務狀況與預期目標差異政策的引導作用消費者滿意度與預期目標差異綠色產品認證制度產品研發時間進度與預期目標差異市場監管力度產品質量與預期目標差異對消費者的綠色教育產品綠色性與預期目標差異綠色產品制造標準5.2風險識別1)風險識別的方法包括：清單法(即將日常生產運營全過程、產品全生命周期中的全部因素列出清單，逐一分析判斷各因素的風險值，建立風險源清單的過程)、專家調查法(智力激勵法等)、情景分析法等。5.3風險分析5.3.1風險值計算對因本公司活動、產品和服務提供過程、產品全生命周期中伴生的綠色因素給造成的危害進行風險等級評估，以確定需實施重點管控的綠色因素。其風險分析采用定性評價法：其風險值的計算公式為：風險值用“R”表示，用“P”表示事件發生概率，用“C”表示事件發生后造成的危害后果。●根據事件發生的概率可分為不常發生(E)、不太可能發生(D)、可能發生(C)、很可能發生(B)和幾乎肯定發生(A)五種情況；詳見下表：等級概率舉例A幾乎肯定發生在大多數情況發生B很可能發生可能在絕大多數情況發生C可能發生有時發生D不太可能發生可能會有時發生E幾乎不發生只有極少數情況發生●事件發生后果可以根據對人身健康、經濟財產、自然社會、生態系統等帶來危害程度的不同進行劃分，在程度上可分為：可忽略、小、中等、大及災難五種；詳見下表：等級程度后果可忽略沒有影響2小僅公司內小影響3中對附近有小影響4大對整個社會有小影響5災難對公司內外社會有大影響5.3.2風險評價根據上述對事件發生的概率以及事件發生的后果進行風險等級評估后，對影響作風險計算。把風險等級分為重大風險E、較大風險H、一般風險M、低風險L四種情況。●對于在大多數情況發生以及對公司內外社會有大影響的，它的風險等級為重大風險E,對于E級事件，需立即采取措施予以處置；●對于可能在絕大多數情況發生以及僅公司內小影響，它的風險等級為較大風險H,對于H級事件，應引起公司高層管理者的注意；●對于只有在極少數情況發生，對附近有小影響，它的風險等級為一般風險M,對于M級事件，由公司指定專人負責管理；●對于只有在極少數情況發生并且對沒有影響的，它的風險等級為低風險L,對于L級事件，公司只需進行常規管理即可。其風險分級詳見表。定性風險分析矩陣表發生概率影響后果沒有影響僅公司內小影響小影響有小影響有大影響幾乎肯定發生較大風險(H)較大風險(H)重大風險(E)重大風險(E)重大風險(E)很可能發生一般風險(M)較大風險(H)較大風險(H)重大風險(E)重大風險(E)可能發生低風險(L)一般風險(M)較大風險(H)重大風險(E)重大風險(E)不太可能發生低風險(L)低風險(L)一般風險(M)較大風險(H)重大風險(E)幾乎不發生低風險(L)低風險(L)一般風險(M)較大風險(H)較大風險(H)5.4風險防范管理5.4.1風險管理的工作原則堅持以人為本、預防為主加強對風險的監測、監控并實施監督管理，建立風險防范體系，積極預防、及時控制、消除隱患，提高防范和處理能力，盡可能地避免或減少事件的發生，消除或減輕事件造成的中長期影響，最大程度地保障公眾健康，保護人民群眾生命財產和自然社會的安全。5.4.2風險全過程管理與優先管理風險的全過程管理與優先管理是風險管理過程中非常重要的兩項策略。1)全過程、全生命周期管理主要是基于風險的動態性、異質性，開展風險源的管理、風險受體的保護、風險場的調控、風險損害修復與賠償。●事前防范在日常運行過程中，通過安全規劃和安全管理降低風險事故發生概率和潛在后果。●事中應急通過風險預警和快速處置避免風險因子在中的釋放和擴散，并通過一系列應急救援措施降低受體在風險場的暴露強度。●事后修復與賠償對事故造成的健康安全、生命財產、社會穩定和生態破壞進行修復，并對人體健康損害、財產損失等進行賠償，從而減輕事故造成的社會、經濟和生態影響。5.4.2風險防范和應對措施●技術風險1)根據風險預防策略，可以采取兩方面的風險應對措施。第一，通過引進綠色技術人才，加強技術培訓，改善研發條件，增強企業技術自主研發能力，以此降低可能面臨的技術風險；第二，加強與歐美發達國家企業的國際合作交流，引進先進的綠色技術。在引進先進技術時，應注意與產品戰略相匹配，符合市場需求，從理論和實踐上反復論證技術的可行性、先進性、實用性等，通過對先進技術的學習、消化，結合實際積極推廣和再創新，推動企業自身技術研發能力的提高。2)對于在行業內具有共性和關鍵性的高難度的綠色技術，通過風險轉移的策略，利用已有的成果、技術，與其他有能力的企業、高校和研究院開展合作或外包出去，產學研相結合，以此減輕綠色產品研發中的技術風險和資金風險。3)通過采取風險規避的策略來應對自身難以解決的技術問題。放棄高風險的、自身難以解決的技術方案，選擇其他相對比較成熟的技術方案。●市場風險以風險預防策略為主。1)產品研發前要進行細致的市場調研，包括綠色市場總量及細分市場的特點、市場競爭情況、競爭產品特點等，并對市場競爭空隙進行調研分析，積極開拓市場，確定產品的目標地位。建立動態的市場環境變化監督體系，在市場導入后也應嚴密跟蹤市場動態，并實現對產品的跟蹤與改進。必要時，可以將市場調研業務外包給權威專業的市場調研咨詢公司。2)在經營策略上突出銷售部門在企業生產經營活動中的地位，制定完善的營銷策劃，確定行之有效的綠色產品宣傳策略和傳播渠道將信息傳達給市場，通過有效的綠色營銷壓縮冒牌綠色產品的生存空間。加強營銷隊伍的建設，學習發達國家企業的營銷策略、營銷手段，使營銷人員真正掌握制造業綠色產品的營銷技巧。3)縮短綠色產品研發的周期，研發的高效率就意味著財富和勝利。因此，應盡可能快地研發出新產品，爭取盡快上市，在市場上捷足先登。●生產風險1)采購先進的生產設備或對現有設備進行改造，升級生產線，提高生產線的資源利用率和生產廢物再循環利用率，降低環境污染。2)通過實施精益生產、清潔生產和再造生產流程，優化綠色生產線，并建立生產成本與消耗的監控系統，以最大限度地減少企業生產所占用的資源和降低企業運營成本。3)通過合理、周密的生產計劃防范生產風險。4)根據風險轉移策略，企業可以與原材料供貨商簽訂長期的合作合同，若原材料供貨出現問題，供貨商要給予—-定的賠償，同時還要嚴格審查原材料供貨商，盡量選擇優質的供貨商；同時，企業的物流、包裝等非核心業務也可以外包出去，轉移部分風險，使企業更專注于綠色產品的研發。●管理風險1)借助專家知識，以研發人員和風險管理人員為重點，進行風險管理培訓，使他們能夠掌2)積極向研發型和學習型組織轉型，逐步形成企業獨特的不可復制的技術優勢，同時優化3)使組織結構扁平化，增加部門之間的信息流動和共享，降低企業組織結構的剛性，增強4)通過建立分層次的決策體系，區分各類決策，不同管理層次的人決策不同的內容，使低5)根據風險規避策略，首先，多方科學論證，結合企業發展戰略以及自身各種資源和能力，6)根據風險緩解策略，制定各種應急計劃，包括生產、市場等方面的應急計劃，以便于在風險損失基本確定后馬上進行處理，在嚴重1)根據風險預防策略，首先，通過開展宣傳教育，轉變全體員工的觀念，使管理層和員工益是否在企業可接受的范圍之內，對超出企2)根據風險緩解策略，建立應急基金和管理儲備基金，用以應付綠色產品研發實施過程中3)根據風險轉移策略，與分銷商、零售商建立長久的互惠合作關系，使廢舊產品的回收渠1)系統分析經營的外部環境，重點了解與綠色產品有關的法律、法規、行業政策、技術條2)積極與當地主管部門進行溝通，避免因信息不對稱造成的政策風險，同時積極關注國內5.4.3應急準備與響應1)應急準備與響應組織2)應急物資與裝備5.5文件化信息綜合部實施并保留風險風險評價與應對措施6.記錄風險分析評價管理表XXXX-CX-15綠色供應商與采購管理程序對由外部提供的產品、物料、設施設備、過程或服務進行控制，確保其符合標準管理要求。2.適用范圍適用于材料、產品、服務的采購及供方選擇、評價的控制。3.職責3.1銷售部負責管理、實施采購和外包過程。3.1.1銷售部對供方資質進行評估和考核。3.1.2銷售部負責檢驗采購的原料、設施設備等。3.2總經理批準合格供應商名錄、清單。4.程序4.1供方的評定與選擇4.1.1銷售部根據供方基本情況對供方進行初選，并組織相關部門對供方進行必要的合規管理調查和評價，一般要求包括以下方面：a)供方的規模、市場信譽和信用、供貨能力和合規管理等。b)供方的供貨期、付款方式。c)供方產品、服務合規和履約能力等。綠色要求包括以下方面：一遵守國家環境保護相關政策、法規、標準；-達到國家或地方污染物排放、污染物總量控制目標及能耗指標要求；-供應商有關管理體系(供應鏈、質量、環境、職業健康安全、能源管理等)和環境績效；-供應商提供的物料及其生產、物流、儲存過程等的符合性；-持續穩定提供合格產品(或材料)的能力。4.1.2合格供方和材料的設計、選型、審定、評價、建檔a)銷售部按供方評價要求對供方進行審查，確認達到合格供方要求后，報總經理審批，作為合格供方納入合格供方名單建檔、分類管理。b)設施設備和材料的選項、安裝必須符合合規管理原則。c)綠色符合性材料或文件，包括：-企業溫室氣體排放數據；-企業資源能源消耗與污染物排放數據；-材質分解表；-不含禁用物質聲明或根據企業要求提供第三方檢測證明材料；-限用物質和受控物質符合性聲明；-其他質量和有害物質控制文件等；-材料可回收利用性、材料稀缺性、再生材料、再制造件等清單或說明材料。4.1.3合格供方的定期評價a)每年銷售部會同合規團隊對主要產品供方進行評價。b)評價方法按4.1.1進行。在實際產品采購和使用過程中，如需增加新的供方，經銷售部審核，上報總經理審批后可列入合格供方名單。4.1.4年度評價不合格的供方單位，取消其合格供貨資格。4.1.5政府或客戶指定的供應商，按照政府或客戶要求進行，直接列入合格供應商名錄。4.2采購控制4.2.1采購單的制定銷售部編制采購單，報總經理審批。4.2.2采購的實施與跟蹤1)主要材料、設備設施采購，由銷售部在合格供方選擇，供方必須提供采購產品的材料單和合格證及有關技術材料。若采購產品不能按時到貨，銷售部應立即采取急救措施。2)輔助產品采購，由銷售部填寫采購單，總經理審批后到正規經銷商處采購。3)外包、工程、裝修、消殺等控制過程，外包方需提供資質(包含外包方相關運營資質、人員資質),雙方簽訂合作協議。4.3采購產品的驗證4.3.1公司認為有必要到供方貨源處驗貨時，應在采購文件中規定驗證的時間安排以及驗貨后的交付方式。4.3.2顧客提出在供方處驗貨時，應在采購文件中規定驗證的時間安排以及產品放行準則。4.3.3采購設備設施，由銷售部按合同核對規格型號、合格證、技術資料、配件清單、數量后，在入庫單或驗收單上簽字。4.3.4采購產品、原材料、包裝材料，隨同送貨單、訂單等信息，提供相關檢疫、檢測證明和單據，銷售部進過檢驗、合格后，方可入庫。4.4制度保存供應商相關資質證明，建立和保留詳細購銷臺賬，建立公供應商準入和取消制度、動態評價制度。5.記錄綠色供應商清單供應商評價考核表采購計劃采購訂單XXXX-CX-16綠色生產與制造管理程序為促進環境質量提高，使本公司更加符合綠色生產制造管理要求，特制定本制度。2.1生產綠色產品環保訂單的半成品、成品及外發加工廠商的生產制程。2.2本公司生產制造辦公區、廠區等環境。3定義RoHS:除RoHS指令外，還包括我公司有害物質要求。4職責4.1生產環境：由綜合部總體組織、負責，其他部門在其職責范圍內支持、配合。4.2生產制程4.2.1銷售部：外發加工RoHS及有害物質要求廠商的選擇及協調安排。4.2.2銷售部：-制程RoHS作業指導書的制作，環保治工具的提供，生產區域的規劃。-環保訂單生產排程及制令的制定4.2.3銷售部：制程巡檢與稽核4.2.4銷售部：客戶要求的調查、客戶環保訂單的下達。5生產制程程序5.1要求的調查5.1.1銷售部與客戶溝通，按不同國家或地區，客戶對RoHS要求進行調查。特別注意有些國家的法規比RoHS指令規定的限值要嚴格，我司以RoHS標準為主，若客戶有不同的要求，業務與客戶協調。5.1.2客戶調查的結果填寫在調查表中，由業務及銷售部、銷售部的可行性或制定新的要求，轉達給供貨商按新要求提供RoHS數據。5.2訂單的下達5.2.1銷售部依據不同客戶對RoHS規格要求評估公司推行的RoHS是否有能力滿足客戶要求。不能滿足應及時與客戶溝通，力求達成一致。5.2.2客戶要求明確后，在環保ERP系統中打印環保客戶訂單，按訂單評審程序會簽各單位5.3生產制程控制5.3.1銷售部依據環保客戶訂單下物料需求計劃及申購物料，采購下環保采購單采購環保綠5.3.3銷售部對所有上線原材料，輔助材料，半成品均需要有環保綠色標識貼進行稽核。5.3.4銷售部對用于生產的治工具，設備(含無鉛波峰焊，電批，烙鐵等)均需要有環保綠色標識貼進行稽核。5.3.5生產環保訂單的人員均需要經過培訓，符合生產