危險源辨識及風險控制及等級劃分

1目的

識別公司活動、服務或運行條件中的影響環保和職業健康安全的危險因

素，評價危險、風險因素，并確定、更新重大危險因素、重大隱患、重

大危險源，以對其進行管理和控制，實現事前預防，達到消減災害、控

制風險，對風險實施風險管理的目的。

2范圍

公司所有活動、服務、區域或運行條件中風險因素、重大隱患、重大危

險源的識別、評價、更新、管理。

3職責

3.1管理者代表負責重大風險因素、重大隱患、重大危險源管理方案的

實施和治理方案的批準。

3.2各部門配合安全環保部識別本部門的風險因素,并負責制訂本部門

重要風險因素的控制管理方案。

3.3安全環保部負責組織對風險因素的評審活動，進行綜合評價，確定

重大風險因素，并負責組織相關部門對重要風險因素的控制管理方案進

行評審。

3.4安全部負責組織相關部門識別公司內的重大隱患，接收上級主管部

門提出的重大隱患通知，并建立檔案，制定隱患治理方案。

3.5安全部負責組織相關部門識別公司內的重大危險源，建立檔案，進

行定期檢測、評估、監控，并制定應急預案，告知從業人員和相關人員

在緊急情況下應采取的應急措施。

4程序

4.1成立危險源辨識和評價組織：

成立領導小組：

組長：

副組長：

成員：全體員工

領導小組設在安全部，

4.2初始狀態評審

在體系建立之前，公司應進行初始狀態評審，以了解公司的環保和職業

健康安全風險的現狀。評審的主要內容有：

1）相關法律、法規及其他應遵守的要求；

2）識別公司活動、產品、服務或運行條件中的環保和職業健康安全風

險。

3）對公司有關環保和職業健康安全管理慣例、制度的調查。

4）對以往事件、事故和緊急狀態調查的資料進行評估。、

4.3風險因素識別與評價的時機

4.3.1公司的環保和職業健康安全管理體系建立之初進行初始狀態評審

時；

4.3.2以公司的全體部門和活動為對象，常規活動每年2月份在設定目

標、指標前進行；非常規活動開始之前。

4.3.3在相關法律、法規變更，操作變化或工藝改變、新建，改建、擴

建、技改項目，有因事故、事件或其它來源的新認識，組織機構發生大

的調整，，以及相關方的要求等情況下發生變化時，可適時進行風險因

素的評價。

4.4風險因素識別的順序和內容

4.4.1風險因素識別順序為：

1）部門

2）生產現場

3）生產現場平面布局

4）生產工藝過程

5）生產設備、裝置

6）有害作業部位（粉塵、毒物、噪音、振動、高低溫）

7）各項制度（女工勞動保護、體力勞動強度等）

8）生活設施和應急

9）外出工作人員和外來工作人員

4.4.2在識別危險源時應考慮以下內容：

1）國家法律、法規明確規定的特殊作業工種、特殊行業工種；

2）國家法律、法規明確規定的危險設備、設施；

3）具有接觸有毒、有害物質的作業活動和情況；

4）具有易燃、易爆特性的作業活動和情況；

5）具有職業性健康傷害、損害的作業活動和情況；

6）曾經發生或行業內經常發生事故的作業活動和情況；

7）自己認為單獨進行時需要評估的活動和情況。

在對風險因素進行識別時應充分考慮因素的正常、異常、緊急的三種狀

態以及過去、現在、將來三種時態。

4.4.3危險源辨識采用LEC方法進行，由安全環保部組織實施,將辨識

結果匯總在《危險源識別評價表》，并報管理者代表審核，批準。

4.5風險因素的評價

4.5.1對已選擇確定危險源根據本公司的特點將事故分為以下的類別：

（1）火災、爆炸；（2）化學品泄漏；（3）高處墜落；（4）物體打

擊；（5）觸電；（6）機械傷害；（7）車輛傷害；（8）化學灼傷；

（9）中暑;（10）中毒和窒息。

4.5.2風險評價的方法采用作業條件危險性評價法（LEC法），定量計

算每一種危險源所帶來的風險：D=L*E*C

4.5.3風險評價準則：

式中D---風險值

發生事故的可能性大小。事故發生的可能性大小，當用概率來表示

時，絕對不可能發生的事故概率為0；而必然發生的事故概率為lo然

而，從系統安全角度考察，絕對不發生的事故是不可能的，所以人為地

將發生事故可能性極小的分數定為0.L而必然要發生的事故的分數定

為10,介于這兩種情況之間的情況指定為若干中間值，如表5.6所示。

E----暴露于危險環境的頻繁程度。人員出現在危險環境中的時間越多,

則危險性越大。規定連續出現在危險環境的情況定為10,而非常罕見

地出現在危險環境中定為0.5。介于兩者之間的各種情況規定若干個中

間值，如表5.7所示。

C---一發生事故產生的后果。事故造成的人身傷害與財產損失變化范圍

很大，所以規定分數值為1~100z把需要救護的輕微傷害或較小財產

損失的分數規定為1,把造成多人死亡或重大財產損失的可能性分數規

定為100,其他情況的數值均為1與100之間，如表5.8所示。

表5.6事故發生的可能性（L）判斷準則

分數值事故發生的可能性

10完全可以預料

6相當可能

3可能，但不經常

1可能性小，完全意外

0.5很不可能，可以設想

0.2極不可能

0.1實際不可能

表5.7暴露于危險環境的頻繁程度(E)判斷準則

分數值頻繁程度

10連續暴露

6每天工作時間內暴露

3每周一次，或偶然暴露

2每月一次暴露

1每年兒次暴露

0.5非常罕見地暴露

表5.8發生事故產生的后果(C)判斷準則

分數值后果

100大災難，許多人死亡

40災難，數人死亡

15非常嚴重，一人死亡

7嚴重，重傷

3重大，致殘

1引人注目,不利于基本的健康安全要求

4.5..按風險值D=可能性Lx頻率Ex嚴重性C,計算出是否屬于可接受

風險。如果是可接受風險，可以維持原有的管理。如果是不可接受風險,

則應提出改進計劃，用硬件方面的措施、軟件方面的措施，或者說工程

措施、技術措施、管理措施等對風險實施控制，使之達到可接受的程度。

表5.9內容

表5.9風險等級劃分（D）判斷準則

D值風險程度風險等級

>320極度危險，不能繼續作業5級

160?320高度危險，需立即整改4級

70?160顯著危險，需要整改3級

20?70一般危險，需要注意2級

<20稍有危險,可以接受1級

4.5.5重大風險因素的判定及記錄：

1）對違反相關法律、法規和其他要求的直接判斷確定為重大風險因素。

2）D160判斷確定為重大風險因素。

將確定為重大風險因素的，記錄于《重大風險及控制措施清單》中。

4.6控制措施：

評價小組應根據風險評價的結果及經營運行情況等，確定優先控制的順

序，采取措施消減風險，將風險控制在可以控制的程度，預防事故的發

生。在選擇風險控制措施時，應考慮：

1）控制措施的可行性和可靠性；

2）控制措施的先進性和安全性；

3）控制措施的經濟合理性及企業的經營運行情況；

4）可靠的技術保證和服務。

選擇的控制措施應包括：

1）工程技術措施，實現本質安全；

2）管理措施，規范安全管理；

3）教育措施，提高從業人員的操作技能和安全意識；

4）個體防護措施，減少職業傷害。

4.7風險控制：

4.7.1對登錄在《重大風險因素清單》中的重大風險因素的管理，主要

采用制定職業健康安全目標、指標和管理方案、通過制訂運行控制程序

和制定應急預案的方式對其進行控制，對因經濟狀況、技術條件等原因

暫時無法實施的，要指定具體的實施計劃。

4.7.2風險控制措施策劃應在實施前針對以下內容進行評審：

①計劃的控制措施是否使風險降低到可容許水平；

②是否產生新的危險源；

③是否已選定了投資效果最佳的解決方案；

④受影響的人員如何評價計劃的預防措施的必要性和可行性；

⑤計劃的控制措施是否會被應用于實際工作中。

4.7.3安全環保部負責識別重大隱患并建立檔案，對項目的立項、治理、

竣工驗收等過程進行管理。重大隱患檔案應包括以下內容：評價報告與

技術結論；評審意見；隱患治理方案，包括資金概預算情況等；治理時

間表和責任人；竣工驗收報告。

4.7.4安全環保部應將風險評價的結果、制定的控制措施，包括修訂和

新制定的操作規程，及時向從業人員進行宣傳、培訓教育，以使從業人

員熟悉其崗位和工作環境中的風險，應該采取的控制措施，保護從業人

員的生命安全，保證安全生產。

4.8風險信息更新

應不間斷地組織風險評價工作，識別與生產經營活動有關的風險和隱患。

定期評審或檢查風險控制結果。當下列情形發生時，應及時進行風險評

價：

1）新的或變更的法律法規或其他要求；

2）操作變化或工藝改變；

3）新建、改建、擴建、技改項目；

4）有對事故、事件或信息的新認識；

5）組織機構發生大的調整。

4.9重大危險源確定和管理

4.9.1重大危險源評，介依據

GB18218-2000《重大危險源辨識》中規定的重大危險源。

4.9.2重大危險源的控制：

1）安全環保部應將每個重大危險源建立檔案，包括物質名稱、性質、

地理位置、管理人員、安全規章制度、評估報告、檢測報告等。應針對

每個重大危險源制定一套嚴格的規章制度，通過技術措施和組織措施對

重大危險源進行嚴格管理。對重大危險源定期進行檢測、評估、監控,

并將報告存入檔案。

2）安全環保部應制定重大危險源應急預案，并定期檢驗和評估應急預

案的有效性，根據評估對預案進行修訂。重大危險源應急預案應及E寸傳

達到給從業人員，并定期進行演練。

3）安全環保部應將重大危險源形成報告，報地方安全生產監督管理部

門和有關部門備案。重大危險源報告應包括重大危險源的詳細情況、可

能產生的事故類型、安全措施與預防措施、應急預案等。重大危險源報

告應根據重大危險源的變化、新知識的獲取、技術的發展情況進行修訂。

4.10日常監控

安全環保部負責公司生產系統的日常巡查，填寫《巡護記錄》