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文檔簡介
基金代銷包銷協議書?甲方(委托人):名稱:______________________法定代表人:________________地址:____________________聯系方式:________________乙方(受托人):名稱:______________________法定代表人:________________地址:____________________聯系方式:________________鑒于甲方擁有特定基金產品,希望通過乙方進行代銷和包銷服務;乙方具備相應的基金銷售和包銷資質及能力,愿意接受甲方委托提供相關服務。甲乙雙方經友好協商,依據《中華人民共和國民法典》及相關法律法規,就甲方委托乙方代銷包銷基金事宜達成如下協議:一、代銷包銷基金產品描述1.基金名稱:______________________2.基金代碼:______________________3.基金類型:______________________4.基金規模:______________________5.基金份額面值:______________________6.基金合同期限:自______年____月____日起至______年____月____日止(如有),或根據基金合同約定及相關法律法規確定。7.基金的投資目標、投資范圍、投資策略、風險收益特征等基本情況:投資目標:本基金主要追求資產的長期穩健增值,通過合理配置資產,在控制風險的前提下,實現基金資產的持續增長。投資范圍:本基金的投資范圍包括但不限于股票、債券、貨幣市場工具、權證、資產支持證券等法律法規或監管機構允許基金投資的金融工具。投資策略:本基金采用積極的投資策略,通過對宏觀經濟形勢、行業發展趨勢、公司基本面等因素的深入研究和分析,精選具有投資價值的證券進行投資,并根據市場變化及時調整投資組合。風險收益特征:本基金為[具體風險收益特征類型]基金,其預期風險和預期收益高于貨幣市場基金,低于股票型基金和混合型基金。二、雙方權利與義務(一)甲方權利與義務1.權利有權要求乙方按照本協議約定履行代銷包銷義務。有權對乙方的代銷包銷行為進行監督和檢查。有權根據本協議約定獲取基金銷售和包銷相關信息。在符合法律法規和本協議約定的情況下,有權解除本協議。2.義務向乙方提供真實、準確、完整的基金產品資料和信息,包括但不限于基金合同、招募說明書、基金托管協議等相關法律文件,以及基金產品的投資策略、風險收益特征等內容。確保其提供的資料和信息不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并承擔因提供不實信息而給乙方及投資者造成的損失。按照法律法規和基金合同的約定,負責基金產品的投資運作、管理和監督,確保基金產品的合法合規運作。及時向乙方支付本協議約定的代銷包銷費用。根據乙方的要求,協助乙方處理與基金銷售和包銷相關的問題和糾紛。(二)乙方權利與義務1.權利有權按照本協議約定收取代銷包銷費用。有權根據甲方提供的基金產品資料和信息,向投資者進行宣傳推介,并根據市場情況制定合理的銷售策略。在法律法規允許的范圍內,有權自主選擇銷售渠道和銷售方式。有權要求甲方協助處理與基金銷售和包銷相關的問題和糾紛。2.義務按照法律法規和監管機構的要求,具備從事基金代銷包銷業務的合法資質和條件,并向甲方提供相關證明文件。建立健全內部管理制度,規范銷售行為,確保基金銷售和包銷業務的合法合規進行。按照誠實信用、勤勉盡責的原則,為甲方代銷包銷基金產品,向投資者充分揭示基金產品的風險收益特征,如實告知投資者有關基金產品的信息,不得隱瞞或夸大產品收益。嚴格遵守甲方關于基金產品銷售和包銷的授權范圍和要求,不得擅自超出授權范圍進行操作。對甲方提供的基金產品資料和信息予以保密,不得泄露給任何第三方,但法律法規另有規定或因履行法定職責需要披露的除外。妥善保管與基金銷售和包銷相關的文件、資料、記錄等,保存期限不少于法律法規規定的期限。定期向甲方報送基金銷售和包銷情況報告,包括但不限于銷售數量、銷售額、投資者信息等。協助甲方處理投資者關于基金產品的咨詢、投訴等事宜,及時反饋處理結果。三、代銷包銷費用及支付方式1.代銷費用乙方代銷甲方基金產品,甲方按照以下方式向乙方支付代銷費用:代銷費率:______%。計算方式:代銷費用=代銷基金產品的銷售額×代銷費率。支付周期:乙方應在每月結束后的______個工作日內,向甲方報送當月代銷基金產品的銷售額及代銷費用明細,甲方應在收到乙方報告后的______個工作日內審核確認,并在審核確認后的______個工作日內將代銷費用支付至乙方指定賬戶。2.包銷費用若乙方對甲方基金產品進行包銷,甲方按照以下方式向乙方支付包銷費用:包銷費率:______%。計算方式:包銷費用=包銷基金產品的金額×包銷費率。支付時間:在包銷期限屆滿且乙方按照本協議約定完成包銷義務后的______個工作日內,甲方應將包銷費用支付至乙方指定賬戶。3.其他費用除上述代銷費用和包銷費用外,因履行本協議而產生的其他費用,如差旅費、通訊費、宣傳推廣費等,由雙方根據實際發生情況協商承擔。四、銷售與包銷期限及方式1.代銷期限本協議項下的代銷期限自______年____月____日起至______年____月____日止。代銷期限屆滿前,雙方如無異議,則代銷期限自動延續______年。如需終止代銷,雙方應提前______個工作日書面通知對方。2.包銷期限若乙方對甲方基金產品進行包銷,包銷期限自______年____月____日起至______年____月____日止。包銷期限屆滿前,乙方應按照本協議約定完成包銷義務。如乙方未能在包銷期限內完成包銷,應提前______個工作日書面通知甲方,并協商解決方案。3.銷售與包銷方式乙方應通過以下方式進行基金產品的銷售與包銷:線上銷售渠道:乙方應在其官方網站、手機APP等線上平臺展示甲方基金產品,并提供在線購買服務。線下銷售渠道:乙方可通過其營業網點、合作金融機構等線下渠道進行基金產品的銷售與包銷。其他銷售方式:乙方可根據市場情況和甲方要求,采用其他合法合規的銷售方式進行基金產品的推廣和銷售。五、違約責任1.若甲方未按照本協議約定向乙方支付代銷包銷費用,每逾期一日,應按照未支付金額的______%向乙方支付違約金;逾期超過______日的,乙方有權暫停代銷包銷業務,并要求甲方支付已產生的代銷包銷費用及違約金。2.若乙方未按照本協議約定履行代銷包銷義務,如未按照規定的時間和方式進行銷售與包銷、未向投資者充分揭示風險、未妥善保管相關資料等,乙方應承擔由此給甲方及投資者造成的損失,并按照本協議約定的代銷包銷費用總額的______%向甲方支付違約金。如因乙方違約行為導致甲方受到監管機構處罰或引發法律糾紛,乙方應承擔全部法律責任及賠償責任。3.若一方違反本協議約定的保密義務,應向對方支付違約金______元,并賠償對方因此遭受的全部損失。4.若一方擅自解除本協議或違反本協議約定的其他條款,應承擔違約責任,向對方支付違約金______元,并賠償對方因此遭受的全部損失。5.如因不可抗力等不可預見、不可避免、不可克服的原因導致一方無法履行本協議約定的義務,該方不承擔違約責任,但應及時通知對方,并提供相關證明文件。在不可抗力事件影響消除后的合理時間內,雙方應協商恢復本協議的履行。如因不可抗力導致本協議無法繼續履行或部分無法履行,雙方應根據不可抗力事件對協議履行的影響程度,協商決定是否變更或解除本協議。六、爭議解決1.本協議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。2.雙方在履行本協議過程中如發生爭議,應首先通過友好協商解決;協商不成的,任何一方均有權向有管轄權的人民法院提起訴訟。七、其他條款1.本協議自雙方簽字(或蓋章)之日起生效,有效期至本協議約定的代銷包銷期限屆滿且雙方權利義務履行完畢之日止。2.本協議一式兩份,甲乙雙方各執一份,具有同等法律效力。3.本協議未盡事宜,雙方可另行協商并簽訂補充協議,補充協議與本協議具有同等法律效力。如補充協議與本協議不一致的,以
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