境外輔導上市協議書?甲方（輔導方）：名稱：[甲方公司全稱]法定代表人：[甲方法人姓名]地址：[甲方公司地址]聯系方式：[甲方聯系電話]乙方（被輔導方）：名稱：[乙方公司全稱]法定代表人：[乙方法人姓名]地址：[乙方公司地址]聯系方式：[乙方聯系電話]鑒于乙方擬進行境外上市，甲方擁有豐富的境外上市輔導經驗及專業資源，能夠為乙方提供專業的輔導服務。雙方經友好協商，依據《中華人民共和國民法典》及相關法律法規的規定，就甲方為乙方提供境外輔導上市服務事宜達成如下協議：一、服務內容及標的物描述（一）上市輔導服務內容1.上市方案制定甲方根據乙方的業務狀況、財務狀況、發展戰略等因素，為乙方量身定制境外上市方案，包括但不限于選擇合適的上市地、上市板塊，確定上市時間表等。2.公司治理完善協助乙方建立健全符合境外上市要求的公司治理結構，完善公司章程、股東大會議事規則、董事會議事規則、監事會議事規則等內部管理制度，規范公司運作。3.財務規范輔導對乙方的財務狀況進行全面梳理和規范，協助乙方建立健全財務核算體系，確保財務報表真實、準確、完整。指導乙方進行財務審計、稅務籌劃等工作，以滿足境外上市的財務要求。4.法律合規輔導對乙方的經營活動進行法律合規審查，識別并解決潛在的法律風險。協助乙方完善各項法律文件，確保公司運營符合法律法規及境外上市地的監管要求。5.信息披露輔導向乙方傳授境外上市信息披露的規則和要求，指導乙方制定信息披露計劃，確保公司在上市過程中及上市后能夠及時、準確、完整地披露相關信息。6.中介機構協調根據乙方的上市進程，協助乙方選擇并協調具有資質的境外律師事務所、會計師事務所、保薦人等中介機構，確保各中介機構之間的工作銜接順暢，共同推進上市工作。（二）上市目標及標的物說明乙方期望通過甲方的輔導，成功在[具體境外上市地]證券交易所上市，發行股票并募集資金。乙方將其擁有的全部資產、業務、知識產權等作為上市的基礎，甲方輔導服務的標的物為乙方的境外上市事宜，包括但不限于協助乙方完成上市申請文件的準備、審核及最終成功上市。二、雙方權利與義務（一）甲方權利與義務1.權利有權要求乙方提供與上市輔導相關的真實、準確、完整的資料和信息。按照本協議約定收取輔導服務費用。在輔導過程中，根據實際情況提出合理的建議和要求，督促乙方履行相關義務。2.義務按照本協議約定的服務內容和標準，為乙方提供專業、全面、及時的境外上市輔導服務。保守乙方的商業秘密和機密信息，未經乙方書面同意，不得向任何第三方披露。定期向乙方匯報上市輔導工作進展情況，及時解答乙方提出的問題。協助乙方與各中介機構進行有效的溝通和協調，確保上市工作順利進行。（二）乙方權利與義務1.權利有權了解上市輔導工作的進展情況，獲取相關的工作匯報和資料。對甲方的輔導服務質量進行監督，提出合理的意見和建議。在符合法律法規和本協議約定的前提下，自主決定上市相關事宜。2.義務按照本協議約定向甲方支付輔導服務費用。積極配合甲方的工作，提供真實、準確、完整的資料和信息，協助甲方完成各項輔導工作。根據甲方的建議和要求，及時整改公司存在的問題，完善公司治理結構和內部管理制度。未經甲方書面同意，不得擅自終止或變更上市計劃。三、服務費用及支付方式（一）服務費用乙方應向甲方支付的輔導服務費用為人民幣[X]元（大寫：[大寫金額]）。（二）支付方式1.本協議簽訂后[X]個工作日內，乙方向甲方支付服務費用的[X]%作為預付款，即人民幣[X]元（大寫：[大寫金額]）。2.在甲方完成上市方案制定并經乙方書面確認后[X]個工作日內，乙方向甲方支付服務費用的[X]%，即人民幣[X]元（大寫：[大寫金額]）。3.在甲方協助乙方完成上市申請文件的準備工作，并經乙方書面確認后[X]個工作日內，乙方向甲方支付服務費用的[X]%，即人民幣[X]元（大寫：[大寫金額]）。4.乙方成功上市后[X]個工作日內，乙方向甲方支付剩余的服務費用，即人民幣[X]元（大寫：[大寫金額]）。甲方應在收到每筆款項后的[X]個工作日內，向乙方開具合法有效的發票。四、保密條款1.雙方應對在合作過程中知悉的對方商業秘密、技術秘密、財務信息、客戶信息等機密信息予以保密。未經對方書面同意，任何一方不得向任何第三方披露或使用。2.本條款的保密期限為自本協議生效之日起[X]年。五、違約責任1.若甲方未按照本協議約定履行輔導服務義務，導致乙方上市工作延誤或未能成功上市，甲方應承擔相應的賠償責任，賠償金額為乙方已支付的服務費用，并退還乙方已支付但未實際發生服務對應的費用。同時，甲方應采取積極措施協助乙方解決問題，盡量減少乙方的損失。2.若乙方未按照本協議約定支付服務費用，每逾期一日，應按照未支付金額的[X]%向甲方支付違約金。逾期超過[X]日的，甲方有權暫停輔導服務，并要求乙方支付已發生服務對應的費用及違約金。若乙方在甲方暫停服務后[X]日內仍未支付相關費用，甲方有權解除本協議，并要求乙方賠償因此給甲方造成的損失。3.若乙方違反保密條款的約定，向第三方披露或使用對方的機密信息，乙方應承擔因此給對方造成的全部損失，并向對方支付違約金人民幣[X]元（大寫：[大寫金額]）。4.若一方違反本協議其他條款的約定，應承擔因此給對方造成的全部損失，并向對方支付違約金人民幣[X]元（大寫：[大寫金額]）。如違約行為給對方造成的損失超過違約金金額的，違約方還應補足對方的損失差額。六、協議變更與解除1.本協議的任何變更或補充需經雙方書面協商一致，并簽訂書面協議。2.在履行本協議過程中，若一方提出解除協議，需提前[X]日書面通知對方，并經對方書面同意。因解除協議給對方造成損失的，提出解除方應承擔相應的賠償責任。3.若出現不可抗力或法律法規政策變化等不可預見、不可避免的因素，導致本協議無法履行或部分無法履行，雙方互不承擔違約責任，但應及時通知對方，并提供相關證明文件。雙方應協商解決協議的變更或解除事宜。七、爭議解決本協議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。雙方在履行本協議過程中如發生爭議，應首先通過友好協商解決；協商不成的，任何一方均有權向有管轄權的人民法院提起訴訟。八、其他條款1.本協議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期至乙方成功境外上市并完成所有相關后續事宜之日止。2.本協議一式兩份，甲乙雙方各執一份，具有同等法律效力。甲