質量、環境和職業健康安全

體系管理手冊

14/QES-SC/A01—2023

A版

受控狀態：受控口非受控口

手冊編號：

持有者：部門姓名

X年X月31日公布X年12月31日實行

體系文獻編審人員名單

同意人：

審核人：

主編：

重要編修人：

質量、環境和職業健康安全管理方針

誠信遵法滿意顧客

節省資源保護環境

防止為本珍愛生命

持續改善發明一流施工企業

目錄

0.1公布令..............................................1

0.2管理者代表任命書....................................2

0.3企業概況...........................................3

0.4企業組織機構圖......................................5

0.5QES管理體系職能分派表.............................6

1.目的和合用范圍.......................................12

1.1目日勺................................................12

1.2合用范圍...........................................12

1.3刪減闡明...........................................12

1.4企業產品形成重要過程...............................13

2.引用原則.............................................14

3.術語和定義...........................................15

4.質量、環境及職業健康安全管理體系18

4.1總規定..............................................18

4.2文獻規定............................................18

總則..............................................18

管理手冊..........................................19

文獻控制..........................................20

記錄控制..........................................20

5.管理職責.............................................21

5.1管理承諾...........................................21

5.2以顧客和有關方為關注焦點...........................21

5.3管理方針...........................................21

5.4籌劃................................................22

管理目的..........................................22

管理體系籌劃.....................................23

環境原因與管理源..................................23

法律法規和其他規定................................24

管理方案..........................................24

5.5職責、權限和溝通...................................25

職責和權限........................................25

管理者代表........................................29

信息溝通..........................................29

5.6管理評審...........................................29

6.資源管理..............................................31

6.1資源提供............................................31

6.2人力資源............................................31

6.3基礎設施...........................................32

6.4工作環境...........................................32

7.產品實現.............................................34

7.1產品實現的籌劃......................................34

7.2與顧客有關的過程...................................34

7.4采購................................................35

采購過程..........................................35

采購信息..........................................36

物資采購..........................................36

采購產品的驗證...................................36

7.5生產和服務提供.....................................36

生產和服務提供過程的控制.........................36

生產和服務提供過程確實認.........................38

標識和可追溯性...................................38

顧客財產..........................................39

產品防護..........................................39

運行控制.........................................40

應急準備和響應...................................41

7.6監視和測量裝置日勺控制...............................41

8.測量、分析和改善.....................................43

8.1總則...............................................43

8.2監視和測量.........................................43

顧客、有關方和員工滿意...........................43

內部審核.........................................43

過程的監測和測量.................................44

產品的監視和測量.................................44

績效監測和測量...................................45

合規性評價.......................................45

8.3不合格品及不符合控制...............................46

8.4數據分析...........................................47

8.5改善...............................................48

持續改善..........................................48

糾正措施..........................................48

防止措施.........................................49

9.《質量、環境和職業健康安全管理手冊》日勺管理50

附錄

附錄1：GB/T19001—2023VGB/T24004—2023、GB/T28001—2023與

管理手冊章節對照.................................51

附錄2：整合型管理體系文獻中對應日勺登記表清單............55

附錄3：程序文獻清單......................................58

附錄4：作業指導書清單....................................59

發布令

企業所屬各單位、機關各部室：

為了強化企業的內部管理，增強企業的市場競爭實力，不停提高

企業日勺經濟效益和社會聲譽，企業根據GB/T19001—2023《質量管理

體系規定》、GB/T24001-2023《環境管理體系規定及使用指南》

和GB/T28001—2023《職業健康安全管理體系規范》，結合企業特

點，建立整合型管理體系，編制了《質量、環境及職業健康安全管理

手冊》（如下簡稱《管理手冊》），并以此作為企業實行質量、環境及

職業健康安全管理工作的大綱和活動的行動準則以及企業的承諾。經

企業最高管理者同意現予以公布，自公布之日起實行，請認真執行。

原《質量管理手冊》（A版）Q/14Y?ZGSC-01-2023及程序文獻

Q/14Y-CX-01-19—2023和作業指導書Q/14Y?ZY?01?13—2023,

《職業健康安全與環境管理手冊》14Y/SE?SC/A-2023及程序文獻

14Y/QSE—CX/A01-23—2023同步廢止。

最高管理者：（簽名）

2005年12月31日公布

管理者代表任命書

企業所屬各單位、機關各部室：

茲任命：

Xx同志為管理者代表，負責組織企業質量、環境及職業健康安

全管理體系的建立并組織實行，定期向最高管理者匯報管理體系口勺運

行狀況。

Xx、XX、XX、XX、XX、XXX、XXXXXX、XXX為副管理者代表,

負責組織本專業企業質量、環境及職業健康安全管理體系的實行，定

期向管理者代表匯報本專業企業管理體系的運行狀況。

特此任命

最高管理者:

2005年12月20日

企業概況

組織機構圖

1.目的和合用范圍

1.1目的

企業為了實行體系化、規范化的質量、環境及職業健康安全管理,

并通過持續改善和防止不符合，不停提高企業日勺工程（產品）質量和

顧客滿意度、環境保護意識和職業健康安全績效，特制定并實行本《管

理手冊》。

本手冊規定了企業H勺管理方針，闡明了管理體系的構造及其運作

方式，充足體現了企業滿足顧客及有關方規定的能力，是企業綜合管

理的大綱性文獻。

1.2合用范圍

1.2.1本手冊合用于企業的質量、環境、職業健康安全管理體系的建

立、實行和保持，是企業質量、環境、職業健康安全管理體系的關鍵

文獻，合用于企業及企業所屬各單位所有職能部門及項目部。

1.2.2本手冊合用于企業資質范圍內承接日勺所有工程項目日勺管理工

作。

1.2.3本手冊合用于質量、環境、職業健康安全管理體系的內審和第

三方認證與監督審核。

1.3刪減闡明

由于企業的施工資質不含設計業務，也不承擔其有關責任，因此

在保證管理體系有效性、合適性的前提下，為了更好地滿足顧客和符

合法律、法規的規定，對于GB/T19001—2023原則中“7.3設計和開

發”予以刪減。僅對于GB/T24001—2023和GB/T28001—2023日勺規定

不作刪減。

1.4企業產品形成日勺重要過程

2.引用原則

GB/T19000—2023《質量管理體系基礎和術語》

GB/T19001—2023《質量管理體系規定》

GB/T24001—2023《環境管理體系規定及使用指南》

GB/T28001—2023《職業健康安全管理體系規范》

質量、環境、取業健康安全有關的法律法規

3.術語和定義

本手冊除引用GB/T19000—2023《質量管理體系基礎和術語》

及GB/T24001—2023《環境管理體系規定及使用指南》、GB/T28001

-2023《職業健康安全管理體系規范》中的術語外，還采用如下定

義：

3.1建設單位一一即建設工程的投資人，也稱“業主”，是工程建設

項目建設全過程H勺總負責方。擁有確定建設規模、功能、外觀、選用

材料設備、按照法律法規規定選擇承包單位等權利。建設單位可以是

法人或自然人，包括房地產開發商。

3.2施工單位一一是指通過建設行政主管部門的資質審查，獲得對應

資質證書，從事建筑工程日勺施工承包單位。

3.3工程監理單位一一是指通過建設行政主管部門日勺資質審查，獲得

對應資質證書，受建設單位委托，根據國家法律法規、技術原則規定

和建設單位規定，在建設單位委托H勺范圍內對建設工程進行監督管理

W、J企業。

3.4工程項目一一是指具有獨立的設計文獻，建成后可以獨立發揮生

產能力或使用效益內工程。

3.5單位工程一一是工程項目的構成部分，它是具有獨立的施工條

件，并能形成獨立使用功能fl勺建筑物或構筑物。

3.6分部工程一一是單位工程的構成部分，一般是按建筑物的重要部

位以及安裝工程日勺專業劃分日勺。

3.7分項工程一一是分部工程構成部分，是按照工序、重要工種、材

料、施工工藝、設備類別等將分部工程深入劃分而成。

3.8顧客一一本文指協議或協議形式，將其擁有W、J建設項目交與建筑

安裝企業承建的人士或機構。顧客的含義包括其授權人。在現實行工

生產活動中也稱“建設單位”、“業主”、“甲方”或“買方”等。

3.9項目部一一是施工企業為實行某一承包項目而調配人員構成的

項目管理組織。它在企業的監控下實行動工準備，施工全過程、竣工

驗收等過程，一般是一次性組織。（另有常設性項目部，其職能有所

不一樣，相稱于企業的常設分支機構）。

3.10施工組織設計一一是以一種建筑項目或建筑群體為對象，所編

制日勺用以指導工程項目施工全過程的各項經濟技術活動綜合性文獻，

是工程項目施工日勺戰略布署，為編制施工計劃和工程預算提供根據，

是項目組織生產活動和科學管理W、J重要根據。

3.11施工方案一一是指導各分項工程施工的技術文獻，包括技術、

質量、安全、消防?、材料、環境保護、計量、技術資料、文明施工、

冬季雨季施工等技術措施。

3.12技術交底一一在充足理解設計及業主技術規定的基礎上，根據

技術規程和施工總體布署，對領導、工程技術人員、作業班組分層次

進行各自所肩負日勺工程質量原則的技術規定，施工措施，施工次序，

安全措施，環境規定等交底，明確其責任。

3.13供方一一以協議或協議的形式提供物資或服務的組織或個人。

3.14分包方一一以協議或協議的形式向本企業承擔部分工程、勞務

的分包隊伍。

3.15有關方一一關注我企業質量、環境、職業健康安全狀況或受其

影響歐I個人或團體。

3.16職業病一一指勞動者在生產勞動及其他職業活動中，接觸職業

原因引起的疾病。

3.17三不動工一一指施工無準備、動工無匯報、作業無方案不動工。

3.18三清一一指對產品管理時，應做到數量、規格、品種三樣都清

晰。

3.19三相符一一指物資管理應做到帳、物、卡一致。

3.20五通一平一一指路通、水通、電通、氣通、通訊通、場地平整。

3.21四不放過一一指事故原因查不清不放過；事故負責人與群眾受

不到教育不放過；沒有采用防備措施不放過；事故負責人未受到處理

不放過。

3.22勞動保護用品一一在生活及施工過程中保護人員免受傷害口勺防

護用品。

3.23三寶—安全網、安全帽、安全帶。

3.24四口一一樓梯口、電梯井口、預留洞、通道口。

3.25五臨邊一一陽臺周圍、屋面周圍、樓層周圍、上下跑道、斜道

兩側邊、卸料平臺外側邊。

3.26高處墜落一一在墜落高度基準面2m（含）以上發生H勺墜落事故。

3.27物體打擊一一高處掉落H勺物體，人為日勺拋擲W、J物體碰撞所導致

的傷人事故。

3.28臨時用電一一建筑施工過程中，照明、機電設備、電動工具

等提供的用電設施。

3.29夜間施工一一指晚上22時至次日凌晨6時之間的施工。

3.30隱蔽工程一一在施工過程中，下道工序將上道工序完全覆蓋住,

則稱上道工序或被覆蓋的分項工程為隱蔽工程。按規定在隱蔽前，應

進行隱蔽工程日勺檢查驗收（簡稱隱檢），有關各方驗收合格后，方可

予以隱蔽。

3.31關鍵崗位人員一一指與質量、環境、職業健康安全管理及其與

重大環境、危害原因直接有關rJ崗位人員（包括特殊工種人員）或與

應急響應直接有關E勺崗位人員。

3.32特殊過程一一指成果不能通過其后產品的檢查和試驗完全驗

證，其質量問題僅在使用后才能暴露出來的過程或者對形成的產品與

否合格不易或不能經濟地進行驗證的過程。

3.33關鍵過程一一精度規定高、費用比重大、施工難度大、對工程

整體質量有重要影響的過程。

3.34過程產品一一在產品實現的某一過程中形成日勺產品，如檢查批、

分項工程、分部工程，即為過程產品。

4.質量、環境及職業健康安全管理體系

4.1總規定

4.1.1企業按照GB/T19001—2023《質量管理體系規定》和

GB/T24001—2023《環境管理體系規定及使用指南》及GB/T28001

-2023《職業健康安全管理體系規范》三個原則（如下簡稱QES原

則）W、J規定，建立適合于企業W、J質量、環境及職業健康安全管理體系

（如下簡稱管理體系），并形成管理方針、管理目的、管理手冊、程

序文獻、作業指導書、支持性文獻和記錄等文獻化的I管理體系，加以

實行和保持，并持續改善其有效性。

4.1.2企業管理體系口勺建立，是按照過程措施識別出本企業的質量、

環境和職業健康安全管理體系所需的所有過程，明確過程之間日勺關

系，規定過程之間的接口，保證過程有效運行所需日勺程序和措施，并

將其文獻化。

4.1.3提供過程所需的信息和資源，保證其有效運行和控制的準則和

措施；對過程W、J監視和測量分析措施以及過程之間W、J次序和互相作

用，由有關W、J管理制度作出規定。

4.1.4為滿足顧客規定和企業管理體系運行、控制的需要，將編制一

部份支持性文獻；對過程中口勺環境原因，危險源風險進行識別、評價,

確定出重要環境原因和重大危險源，并編制管理方案；項目部針對項

目特點識別出關鍵過程和特殊過程并編制專題技術方案或控制措施。

4.1.5通過對供方向評價和選擇，對合格供方（或分包方）的管理體

系、產品或施工質量、進度、環境及職業健康安全進行監督控制和管

理并定期進行考核。

4.1.6運用PDCA措施，（即：籌劃一實行一檢查一改善）不停完善和

改善過程和過程籌劃成果。

4.2文獻規定

4.2.1總則

企'也按原則規定建立了文獻化的管理體系，以保證在職能管理工

作和工程施工過程、產品口勺實現過程中的質量、環境、職業健康安全

行為符合規定規定，為顧客提供滿意的工程（產品）和服務；企業將

根據顧客規定和有關方規定，不停優化和完善文獻化日勺管理體系。

4.2.1.1企業科技質量部負責組織管理手冊、程序文獻、作業指導

書日勺編制、發放及修改工作，并負責管理質量、技術類文獻。

4.2.1.2企業辦公室負責管理企業頒發的行政文獻和外來行政文

獻。

4.2.1.3企業安全環境部負責管理環境及職業健康安全類文獻。

4.2.1.4各職能部門負責管理本系統、本部門業務類文獻。

4.2.1.5管理體系文獻包括：管理手冊，程序文獻，作業指導書及

記錄三個層次。

/管理手朋\

/-----程序文獻----\

/ill,卜匕H+?

①為保證管理體系有效運行，各職能部門和專業企業、各級項目

部根據需要編制對應的作業指導書，管理制度和操作規程等文獻經主

管領導同意后公布執行實行。

②管理手冊是企業質量，環境及職業健康安全管理的大綱性文

獻，它反應了企業QES管理體系日勺全貌。

③程序文獻是對手冊的支持，是針對QES三個原則中某些要素規

定了詳細的執行程序。

④作業指導書、操作規程等是詳細活動的指導操作文獻，是程序

文獻日勺支持性文獻。

⑤記錄是體系運行的證明性文獻。

4.2.2管理手冊

企業管理手冊規定了質量、環境、職業健康安全管理的范圍，對

如怎樣實行QES三個原則的I規定做了簡要描述，規定了企業日勺管理方

針、管理目的、指標；企業所建立日勺管理體系的構造；管理過程的次

序和互相作用；各熾能管理規定和重要職責。

4.2.2.1手冊由最高管理者同意公布。

4.2.2.2管理者代表負責審核并組織實行手冊有關規定。

4.2.2.3企業科技質量部負責組織編制、修訂、換版和收、發控制,

并對手冊的保管和使用狀況實行監督。

4.2.2.4管理手冊日勺修訂、換版，發放控制按《文獻控制程序》規定

進行。

4.2.2.5管理手冊不得私自轉借他人。

4.2.2.6管理手冊在執行過程中出現W、J各類問題，由各職能部門以書

面形式提交企業科技質量部協調處理，必要時由管理者代表處理。

4.2.3文獻控制

企業建立并組織實行《文獻控制程序》，保證所有與質量、環境

及職業健康安全有關的文獻和管理資料得到有效控制，保證所使用的

文獻是有效版本。

4.2.3.1企業辦公室負責按《文獻控制程序》規定對企業內外行政文

獻進行控制，定期匯總公布企業文獻控制清單。監督指導《文獻控制

程序》的運行。

4.2.3.2企業安全環境部負責按《文獻控制程序》規定對職業健康安

全和環境管理方面的技術文獻進行控制。

4.2.3.3企業科技質量部負責按《文獻控制程序》規定對管理體系文

獻和質量管理方面的技術文獻進行控制。

4.2.3.4其他各職能部門負責按《文獻控制程序》規定對本部門、本

系統QES體系運行的文獻進行控制。

4.2.3.5專業企業負責按《文獻控制程序》規定對本單位QES體系運

行日勺文獻進行控制。

4.2.3.6工程項目部負責按《文獻控制程序》規定對項目日勺QES體系

文獻進行控制。

4.2.3.7有關文獻

《文獻控制程序》

4.2.4記錄控制

企業建立并組織實行《記錄控制程序》，以規范控制質量、環境

與職業健康安全管理記錄，保證多種記錄內及時性、精確性、真實性

和完整性，以證明工程（產品）、環境及職業健康安全績效符合規定

規定。

4.2.4.1企業科技質量部負責管理、監督、指導實行《記錄控制程序》。

4.2.4.2各職能部門、各專業企業及項目部負責按《記錄控制程序》

規定做好本部門、本單位的QES運行記錄日勺編制、登記、標識、搜集、

編目、歸檔、貯存，保管和處置工作。

4.2.4.3記錄應與工作、施工、生產同步完畢，做到隨做隨記。

4.2.4.4記錄填寫要字跡清晰，內容完整，項目齊全，真實精確，可

追溯，不得隨意涂改或偽造。

4.2.4.5負責人員須親筆簽名，不得代簽，并注明日期。

4.2.4.6記錄的保管，歸檔范圍及方式，保留期限等按《記錄控制程

序》規定執行。

4.2.4.7有關文獻：《記錄控制程序》

5管理職責

5.1管理承諾

為保證企業所建立的管理體系可以實行，并保持持續改善，企業

鄭重承諾：

?通過開展多種形式的宣傳教育活動：增長員工的積極性和參與

程度，以提高員工的質量、環境、安全及服務意識，教育員工滿足顧

客和有關方的規定，遵照有關法律法規。

?開展培訓和繼續教育工作，使員工掌握崗位技能，保證按照管

理體系文獻進行管理，精心施工，向顧客交付合格產品，爭創優質工

程，積極推廣新技術、新工藝、新材料，盡量配置新設備，提高科技

水平，滿足顧客不停變化口勺需求和期望。

?不停加大多種投入，完善管理機制，保障員工及有關方人員的

權益和安全，減少環境污染，減少能源消耗，節省資源。

52以顧客、有關方和員工為關注焦點

企業建立并組織實行《顧客、員工及有關方滿意評價程序》，不

停滿足顧客、員工和有關方H勺需求和期望。

5.2.1企業領導帶頭遵照以顧客、有關方和員工為關注焦點日勺工作原

則，保證該項原則在在企業管理體系口勺各過程中得到有效R勺貫徹執

行。

5.2.2企業市場開發部負責按《顧客、員工及有關方滿意評價程序》

規定，及時搜集顧客、有關方信息，確定顧客、有關方的需求和期望,

將顧客、有關方H勺需求和期望轉換為工程（產品）日勺特性規定。

5.2.3企業工會負責按《顧客、員工及有關方滿意評價程序》規定，

及時搜集員工信息，確定員工日勺需求和期望，并做好協調工作。

5.2.4其他部門按《顧客、員工及有關方滿意評價程序》規定，做好

本職能系統顧客、員工及有關方出J信息搜集工作，并及時傳遞至企業

市場開發部或工會。

5.2.4有關文獻《顧客、員工及有關方滿意評價程序》

5.3管理方針

企業一直遵照“誠信遵法滿意顧客節省資源保護環境防

止為本珍愛生命持續改善發明一流施工企業”的管理方針，并

通過多種宣傳方式向顧客、有關方及員工傳達，使顧客、有關方及員

工理解方針內涵，并為實現方針而努力工作。

方針內涵：

,誠信是企業生存的主線，“遵紀遵法，以誠取信”是企業全

體員工W、J行為準則。

?顧客是企業生存日勺基礎，以顧客為關注焦點，以滿意顧客

為目的，最大程度地滿足顧客歐I需求和期望，是企業拓展市場求發展

區I先決條件。

?科學合理的運用能源和資源，減少消耗，杜絕揮霍，減少

污染，保護環境就是保護我們賴以生存的地球是企業的社會職責。

?從產品開發到施工（生產）全過程都應采用多種可行的管

理手段和技術措施，有效地控制安全事故，是“以人為本”日勺詳細體

現。

,通過建立和實行QES管理體系，消除或減少因組織的活動

而使員工和其他有關方也許面臨H勺職業安全風險。保證員工身心健

康，提高員工W、J勞動熱情。堅持持續改善，通過對體系KJ不停修正和

完善，逐漸實現質量、環境及職業健康安全管理目的。以一流的技術,

一流的管理、一流的質量回報社會，提高企業效益，是企業永恒的追

求。

5.3.1本方針為企業最高管理者結合企業實際向社會各界作出的鄭重

承諾，是企業質量、環境與職業健康安全管理工作日勺宗旨和方向。

5.3.2企業的管理方針，以承諾對象滿意為目日勺。質量日勺承諾對象是

顧客；環境的承諾對象是社會、有關方、也包括企業員工；職業健康

安全日勺承諾對象重要是企業員工。

5.3.3管理方針體現了持續改善、遵遵法律法規和其他規定W、J承諾，

是企業制定各項管理目的的框架。

5.3.4企業將通過定期口勺管理評審，對管理方針的合適性進行評價，

必要時進行修改。

5.3.5各專業企業、各職能部門和項目部應通過培訓、張貼宣傳條幅

等方式向全體員工及顧客和有關方進行宣傳，使之理解企業的管理方

針并監督企業的質量、環境及職業健康安全行為。

5.4籌劃

5.4.1管理目日勺

企業建立并組織實行《目的指標控制程序》根據管理方針，按年

度制定企業W、J管理目的、指標，于每年初以文獻出J形式下發。各專業

企業、各職能部門、工程項目部須根據企業H勺目的J、指標，制定本單

位、本部門及項目部的目的和指標。

5.4.L1企業的目的和指標由管理者代表審核，企業最高管理者同意。

5.4.1.2企業科技質量部負責確定企業的質量目的。

5.4.1.3企業安全環境部負責確定企業的環境與職業健康安全目的和

指標。

5.4.1.4管理目日勺、指標的實現程度以內審和職能檢查日勺方式進行考

核。

5.4.1.5對目的和指標的合理性和有效性，在管理評審時，進行評審

并采用改善措施。

5.4.2管理體系籌劃

為保證明現管理方針和管理目的，最高管理者組織企業管理層對

實現管理方針和管理目的所需的措施、原則、過程進行了識別和籌劃。

確定按照GB/T19001-2023.GB/T24001-2023、GB/T28001-2023,原

則（簡稱QES原則）建立管理體系。

5.4.2.1按照QES原則規定，結合企業特點和有關規定，協調三個管

理體系建立和有效運行，提高管理效能，將本來的質量和職業健康安

全與環境兩個管理體系整合為綜合性日勺一種管理體系。因企業的資質

為“施工總承包壹級”不含設計資質，故編制管理手冊時將GB/T19001

-2023原則中H勺7-3設計和開發條款刪減。

5.4.2.2通過管理體系籌劃，確定了企業管理體系所需KJ過程及其在

企業日勺應用，并確定這些過程的次序和互相作用，籌劃成果形成了管

理手冊、程序文獻、作業指導書及記錄等文獻化的管理體系文獻。

5.4.2.3根據企業的組織構造，管理體系文獻明確了各部門、各崗位

的職責和權限，配置管理體系有效運行所需的資源。

5.4.2.4由于顧客、有關方和市場等原因而導致管理體系不相協調時,

企業將及時組織，對管理體系進行調整，使其保持正常日勺運行狀態。。

5,4.3環境原因與危險源

企業建立并組織實行《環境原因識別與評價控制程序》、《危險源

辯識、風險評價及風險籌劃控制程序》，使環境原因識別與評價過程

和危險源辯識與控制過程處在受控狀態，滿足法律法規及其他各項規

定。

5.4.3.1企業科技質量部負責管理、監督、指導實行《環境原因識別

與評價控制程序》、《危險源辯識、風險評價及風險籌劃控制程序》的

運行，負責組織全企業環境原因識別與評價、危險源辯識與風險評價

工作，并匯總、核定，確定企業重要環境原因和重大危險源。

5.4.3.2企業各部門、各單位和各項目部負責與本單位有關的環境原

因日勺識別與評價、危險源辯識與評價，并上報企業科技質量部。

5.4.3.3環境原因和危險源的識別,要覆蓋企業范圍內各個工作場所,

以及施工（生產）過程的J各方面，包括可以對其施加影響W、J有關方。

5.4.3.4環境原因和危險源出J識別要考慮過去、目前、未來三

種時態及正常'、異常、緊急三種狀態。

5.4.3.5要根據工作狀況和工程進展的變化，適時更新危險源和環境

原因。

5.4.3.6環境原因的識別、評價執行《環境原因識別與評價控制程

序》。

5.4.3.7危險源日勺識別評價執行《危險源辯識、風險評價及風險籌劃

控制程序》。

5.4.3.8有關文獻《環境原因識別與評價控制程序》、《危險源辯識、

風險評價及風險籌劃控制程序》

5.4.4法律法規和其他規定

企業建立并組織實行《法律法規與其他規定控制程序》，及時搜

集或更新合用的法律法規及其他規定，在各項管理工作和施工生產活

動中予以貫徹實行，使所有的活動、產品、服務行為符合法律法規及

其他規定。

5.4.4.1企業科技質量部負責管理、監督、指導實行《法律、法規與

其他規定控制程序》；定期編制企業總日勺法律法規清單并予以公布；

對法律法規的遵照狀況進行監督檢查。

5.4.4.2企業科技質量部負責國家、本省市職業健康安全和環境方面

W、J法律、法規和其他規定W、J獲取、確認及更新，并將更新H勺信息及時

傳遞給企業科技質量部。

5.4.4.3企業各職能部門、各專業企業、各項目部負責、本部門、本

業務系統、本單位有關的環境與職業健康安全面的法律，法規與其他

規定口勺獲取、識別與更新，對其執行狀況進行監督檢查。并將信息及

時傳遞給科技質量部。

5.4M.4必要時，各部門、專業企業、項目部應將法律法規日勺有關規

定通報給有關方。

5.4,4.5有關文獻《法律、法規與其他規定控制程序》

5.4.5管理方案

為保證企業管理目W、J和指標H勺實現，企業、各職能部門、專業企業、

各項目部，均要根據所制定日勺目W、J指標制定管理方案并組織實行。

5.4.5.1企業科技質量部負責制定企業的管理方案并組織實行。

5.4.5.2各職能部門、各專業企業、各項目部根據本部門、本單位和

項目部所確定的目的指標，制定各自的管理方案并組織實行。

5.4.5.3管理者代表負責審批企業的管理方案，各專業企業副管理者

代表負責審批本專業企業的管理方案，項目部技術負責人負責審批項

目部管理方案。

5.4.5.4當目的、指標發生變化或管理方案中的措施不妥需修訂時，

各單位、各項目部及時組織對管理方案進行修訂，并經原審批人審批。

5.4.5.5環境與職業健康安全管理方案W、J制定應包括如下內容：

a、管理方案應明確要實現W、J目KJ和指標。

b、應有可行日勺技術措施、完畢的時間和進度規定。

c、明確責任部門，負責人員，明確資金的投入。

5.4.5.6管理方案的執行狀況檢查：

企業安全環境部每六個月對專業企業的管理方案執行狀況進行

檢查，專業企業安全管理部門每季度對項目部管理方案執行狀況進行

檢查一次。

5.5職責、權限和溝通

5.5.1職責和權限

①企業最高管理者W、J職責和權限

a、主持企'也管理體系出J籌劃，制定企業W、J管理方針和管理目H勺,

通過增強員工的意識、積極性和參與程度，增進方針和管理目的的實

現。

b、任命管理者代表，同意企業的管理手冊和管理目的。

C、提供企業管理體系持續有效運行所需的資源。

d、主持管理評審，審批《管理評審匯報》，決策并組織實行企業

管理體系的持續改善。

②管理者代表向職責和權限

a、按照QES三個原則的規定，組織建立、實行并保持管理體系。

b、審核管理手冊，同意程序文獻。

c、審核企業的管理目H勺、指標、管理方案及企業重大環境原因

和重大危險源清單。

d、任命內審組長，組織企業內部審核，審批內審匯報，定期向

最高管理者匯報企業管理體系運行狀況，參與企業管理評審，對內審

中出現的問題擁有裁決權和獎罰權。

e、負責與管理體系有關事宜的外部聯絡與溝通。

③生產副經理職責和權限

a、組織領導主管部門日勺質量、環境和職業健康安全管理工作。

b、掌握管理體系的運行狀況，提高生產（施工）系統的質量、

環境及職業健康安全保證能力。

c、參與企業管理評審活動。

④總經濟師

a、組織領導主管部門口勺管理體系運行工作。

b、參與企業管理評審活動。

⑤總工程師

a、組織領導主管部門H勺管理體系運行工作。

b、參與企業管理評審活動。

c、組織新設備、新材料、新工藝、新技術的開發與推廣應用，

以提高技術系統日勺質量，環境和職業健康安全保證能力。

⑥工會主席

a、負責組織監督檢查職工W、J職業健康安全運行工作。

b、參與企業的管理評審活動。

⑦員工代表

a、監督《勞動保護管理工作程序》等程序文獻的實行；參與勞

動保護和職業健康安全檢查工作，督促整改。

b、參與企業各級目日勺、指標日勺制定及管理方案的編制，參與項

目部環境原因和危險源的識別和評價。

c、向員工宣傳QES管理體系日勺有關法律法規，負責搜集員工的

職業健康安全狀況信息，并報企業工會。

⑧企業辦公室

a、負責組織實行《文獻控制程序》、《記錄控制程序》、《法律、

法規與其他規定控制程序》、《能源和資源控制程序》。

b、負責對企業辦公區域的環境原因進行識別、評價。

c、負責辦公區域環境與辦公用品的管理工作。

d、協助生產安全管理部和科技質量部獲取QES信息及有關文獻。

e、參與內審及管理評審。

⑨企業安全環境部

a、負責組織實行《目R勺指標控制程序》、《危險化學品及污染物

控制程序》、《施工現場安全防（支）護設施管理工作程序》、《施工用

電管理控制程序》、《能源和資源控制程序》、《應急準備和響應控制程

序》、《勞動保護控制程序》和《績效監測和測量控制程序》、《合規性

評價控制程序》、《事故、事件不符合控制程序》。

b、負責組織實行企業環境與職業健康安全目的指標及管理方案,

負責平常環境和安全管理工作，參與重大環境或安全事故的調查分析

和處理工作。

c、每年組織對管理體系運行狀況、目的指標及管理方案完畢狀

況進行專題檢查。

d、參與內審和管理評審。

⑩企業市場開發部

a、負責組織實行《協議評審工作程序》和《顧客員工和有關方

滿意評價程序》、《分包商管理控制程序》。

b、檢查企業協議執行狀況，處理索賠和其他協議糾紛。

c、負責組織竣工工程口勺回訪工作，搜集顧客及有關方的反饋信

息，并保留記錄。

d、參與內審和管理評審。

(11)企業科技質量部

a、組織編制和管理企業管理手冊、程序文獻、作業指導書及其

他有關管理文獻。

b、負責組織實行《記錄控制程序》、《目日勺指標控制程序》、《環

境原因識別與評價控制程序》、《危險源辨識、風險評價及風險籌劃控

制程序》、《法律法規和其他規定控制程序》、《信息溝通控制程序》、

《管理評審控制程序》、《產品實現日勺籌劃控制程序》、《工程項目及產

品提供控制程序》、《監視和測量裝置控制程序》、《內部審核控制程

序》、《過程、產品監視和測量控制程序》、《不合格品控制程序》、《持

續改善控制程序》、《糾正措施控制程序》、《防止措施控制程序》。

c、組織編制企業日勺管理方案或專題環境及職業健康安全技術方

案。

d、組織內審及管理評審的準備工作、籌劃接受第三方審核。

e、負責平常質量管理活動，參與重大質量事故的調查，分析、

處理工作。

?企業資產管理部

a、負責組織實行《物資管理控制程序》、《基礎設施管理控制程

序》、《危險化學品及污染物控制程序》。

b、負責督促各級物資采購部門在采購時，優先選用質量性能、

安全性能、環境保護性能等符合規定的產品，對重要物資合格供方的

質量保證能力進行考核，評估并公布《合珞供方名冊》。

C、對合格供方施加有關質量、環境和職業健康安全的規定日勺影

響。

d、負責易燃、易爆危險化學品日勺采購、運送、儲存、發放等過

程H勺監督檢查。

e^參與內審和管理評審。

?企業人力資源部：

a、負責組織實行《人力資源管理控制程序》。

b、制定企業管理人員的《年度教育培訓計劃》。

c、參與內審和管理評審。

(⑷勞動和社會保障部：

a、參與實行《人力資源管理控制程序》和《勞動保護控制程序》。

b、負責制定工人、特種作業人員的《年度教育培訓計劃》。

c、參與內審和管理評審。

(15)企業工會

a、負責監督《勞動保護管理工作程序》的實行。

b、參與企業管理方針和管理方案的制定；

c、參與勞動保護和職業健康安全檢查工作。

d、參與管理評審。

（16）財務部

負責提供管理體系持續有效運行所必需日勺資金。

（0后勤工作部

參與實行《應急準備和響應控制程序》、參與管理評審。

（18）專業企業、各級工程項目部

a、工程動工前，負責項目部管理體系職責分派、項目環境原因、

危險源辯識及評價；制定本項目H勺管理目的、指標及管理方案，并組

織實行；定期檢查目口勺、指標完畢狀況及體系運行的有效性并形成記

錄。

b、負責施工現場“工業三廢”（即廢氣、廢水、廢硝）排放的處

置及噪音排放fl勺申報及控制。

c、負責分包商日勺評價及管理。

d、負責組織進貨品資日勺檢查和試驗、標識和管理及不合格品的

控制。

e、負責組織實行工程竣工后的防護和交付及竣工驗收資料的編

制。

f、接受外審、內審及企業職能部門日勺職能工作檢查。

5.5.2管理者代表

5.5.2.1企業管理者代表，負責組織建立管理體系并組織實行，定期

向最高管理者匯報體系運行狀況。

5.5.2.2企業副管理者代表負責組織建立本專業企業管理體系并組織

實行，定期向最高管理者代表匯報體系運行狀況。

5.5.3信息溝通

企業建立并組織實行《信息溝通控制程序》，保證企業內部各職

能部門之間及外部有關方之間，在質量、環境及職業健康安全面的信

息交流暢通。

5.5.3.1企業科技質量部負責監督、指導《信息溝通控制程序》。

5.5.3.2企業安全環境部負責內、外部環境與職業健康安全信息的交

流與管理工作。

5.5.3.3企業保衛人員負責消防保衛的信息交流與管理工作。

5.5.3.4企業市場開發部負責與顧客、有關方的交流和協商管理工作。

5.5.3.5各部門、專業企業及項目部負責有關業務范圍內日勺信息交流

與管理工作。

5.5.3.6緊急信息由責任部門直接傳遞到企業主管領導及有關政府部

門。

5.5.3.7內外信息交流均執行《信息溝通控制程序》。

5.5.3.8有關文獻《信息溝通控制程序》。

5.6管理評審

5.6.1總則

企業建立并組織實行《管理評審控制程序》，由最高管理者定期

主持對管理體系進行評審，保證體系的持續合適性、充足性和有效性。

管理評審每年至少進行一次，特殊狀況由企業最高管理者決定增

長評審次數。

5.6.1.1企業最高管理者主持管理評審，同意管理評審匯報。

5.6.1.2管理者代表匯報企業管理體系運行日勺業績和改善需求。

5.6.1.3企業科技質量部負責匯總評審資料，根據評審狀況和成果起

草管理評審匯報。

5.6.1.4各職能部門、專業企業及各級工程項目部負責提供管理評審

所需輸入的資料并貫徹管理評審提出的改善措施。

5.6.2評審輸入

各職能部門、專業企業、項目部負責本部門、本單位、本項目部

管理評審所需日勺輸入材料.，于管理評審會議前書面報科技質量部整頓

匯總，提交管理評審。

管理評審輸入材料須有如下幾方面的信息：

①管理體系的內、外審核成果。

②企業業績和顧客員工及有關方滿意的測量成果。

③糾正和防止措施實行狀況和產品（工程）符合性分析。

④改善活動的成果。

⑤方針、目口勺、指標和方案完畢狀況及重要環境原因和重大危險

源n勺控制狀況。

⑥管理體系文獻的運行與否符合變化的法律法規規定以及各部

門對其遵守的狀況。

⑦顧客、員工及有關方日勺投訴、報怨和非常關懷的問題及改善提

議。

5.6.3評審輸出

管理評審成果將形成文獻，以管理評審匯報W、J形式下發，對于管

理評審提出W、J改善措施，規定責任部門必須組織實行。

管理評審匯報包括如下內容：

①管理體系及其過程有效性的改善措施。

②顧客、員工及有關方對產品（工程）質量、使用功能口勺規定，

環境及職業健康安全管理日勺措施。

③根據內、外部日勺變化，考慮未來資源日勺需求。

④體系運行符合有關法律法規的規定日勺狀況分析。

5.6.3.1企業科技質量部負責對管理評審提出日勺改善措施執行狀況實

行驗證，并向管理者代表匯報跟蹤驗證狀況。

5.6.3.2管理評審提出W、J改善措施如達不到預期效果時，責任部門應

寫出狀況闡明并重新制定改善措施。

5.6.4有關文獻《管理評審控制程序》

6資源管理

6.1資源提供

企業建立并組織實行《人力資源管理控制程序》、《基礎設施管理

控制程序》、《工作環境管理控制程序》，配置必要的資源并對其進行

管理，保證管理方針和管理目的時實現。企業重要日勺資源是指：

a、人力資源和專業技術；

b、生產、施工設備、辦公設備、交通運送工具、通訊設備等；

c、監視和測量設備；

d、計算機軟件；

e、資金；

f、工作環境。

對于影響質量、環境及職業健康安全的各類資源，制定對應的程

序進行控制，保證資源提供日勺充足性、適應性。

對詳細工程項目通過協議評審或產品實現的籌劃，在籌劃文獻中

明確對資源的規定，各有關部門負責貫徹。

6.1.1企業最高管理者負責組織提供企業管理體系和產品實現過程

所需日勺資源；

6.1.2企業管理者代表負責組織識別并提出管理體系和產品實現過

程所需的資源；

6.1.3企業組織人事部門負責員工的能力、意識和培訓等管理工作;

6.1.4企業安全環境管理部、資產管理部，按職能分工負責基礎設施

和工作環境的管理工作；

6.1.5企業科技質量部負責技術原則、技術支持角度配合資源管理工

作；

6.1.6有關文獻

《人力資源管理控制程序》

《基礎設施管理控制程序》

6.2人力資源

組織人事部門負責按《人力資源管理控制程序》，組織對從事質

量、環境及職業健康安全管理工作的人員進行必要的教育、培訓及考

核，保證其具有勝任本崗位工作的能力。

6.2.1企業人力資源部對從事質量、環境和職業健康安全管理工作日勺

人員進行必要日勺教育、培訓及考核，保證其具有勝任本崗位工作的能

力。

6.2.2企業勞動和社會保障部負責按《人力資源管理控制程序》的規

定，組織對特殊工種人員進行必要W、J教育、培訓及考核工作。

6.2.3企業科技質量部負責按《人力資源管理控制程序》和委托方W、J

規定，組織實行受培訓人員mI教育培訓工作。

6.2.4企業各職能部門配合人力資源部實行《人力資源管理控制程

序》的運行;

6.2.5各專業企業負責按《人力資源管理控制程序》口勺規定，對本單

位從事質量、環境及職業健康安全工作日勺各類人員進行培訓管理。

各項目部負責按《人力資源管理控制程序》的規定，對從事與本項目

實行過程有關日勺各類人員進行培訓管理。

6.2.6有關文獻

《人力資源管理控制程序》

6.3基礎設施

企業建立并組織實行《基礎設施管理控制程序》，提供滿足各項

職能管理工作和施工生產所需口勺基礎設施，并對其進行有效管理，保

證各職能工作、產品實現、環境及職業健康安全管理工作口勺正常開展。

6.3.1企業資產管理部負責監督、指導《基礎設施管理控制程序》的

運行，負責按《基礎設施管理控制程序》的規定，對施工機械設備和

周轉材料進行管理。

6.3.2企業科技質量部負責按《基礎設施管理控制程序》的規定，對

監視和測量裝置進行管理

6.3.3其他部門配合實行。

6.3.4各專業企業負責按《基礎設施管理控制程序》對本單位的基礎

設施進行管理。

6.3.5項目部負責按《基礎設施管理控制程序》的規定對項目施工所

需n勺基礎設施進行管理。

6.3.6有關文獻

《基礎設施管理控制程序》

6.4工作環境

企業建立并組織實行《危險化學品及污染物控制程序》、《現場防

（支）護管理控制程序》、《勞動保護控制程序》，提供合適的工作環

境，保證各級人員的環境保護及職業健康安全W、J有關規定得到滿足。

6.4.1企業安全環境部負責監督、指導《危險化學品及污染物控制程

序》、《現場防（支）護管理控制程序》、《勞動保護控制程序》的運行。

6.4.2其他部門配合實行。

6.4.3各專業企業負責按上述程序文獻對本單位的工作環境進行管

理。

6.4.4各項目部負責按上述程序文獻對本項目部日勺工作環境進行管

理。

6.4.5有關文獻

《危險化學品及污染物控制程序》

《現場防（支）護管理控制程序》

《勞動保護控制程序》

7,產品實現

7.1產品實現的I籌劃:

企業建立并組織實行《產品實現日勺籌劃控制程序》，以確定產品

實現日勺目的以及實現目的所需的資源、過程及控制規定，保證提供日勺

產品符合規定的規定。

7.1.1企業科技質量部負責管理、監督、指導實行《產品實現日勺籌劃

控制程序》的運行。

7.L2各職能部門配合實行。

7.L3各專業企業負責按《產品實現的籌劃控制程序》的規定，對所

承建的項目（產品）實現進行籌劃，并按籌劃成果組織實行。

7.1.4產品實現籌劃的成果《項目管理實行規劃》為《施工組織設計》,

其中必須有質量計劃、環境及職業健康安全的管理方案，應急預案等

內容。

7.1.5籌劃過程所形成的文獻，執行《文獻控制程序》并按規定進行

控制。

7.1.6有關文獻

《產品實現的籌劃控制程序》

7.2與顧客有關口勺過程（顧客需要的識別、確認）

企業建立并組織實行《協議評審控制程序》，明確顧客規定、法

律、法規及其他規定的識別，以及企業要實現的目的指標所提出的規

定，并在協議簽定前對以上這些規定進行評審、確認企業與否具有滿

足這些規定的能力。

7.2.1與產品有關規定確實定

7.2.1.1企業市場開發部負責按《協議評審控制程序》規定，組織對

與產品有關的各項規定予以確定，并提出保證各項規定得到滿足的措

施。

7.2.1.2與產品有關H勺規定重要包括如下內容：

①招標前：

a、顧客規定的規定，如對產品質量、環境以及交付和交付后服

務活動的規定；

b、顧客雖然未明確規定，但有規定的或有預期用途的規定；

c、與產品有關日勺法律、法規、原則的規定；

d、企業對質量、環境、職業健康安全面日勺規定和承諾。

②施工過程中：

a、協議變更或設計變更的規定；

b、當地有關法律、法規和業主出J規定；

7.2.2與產品有關規定的評審

7.2.2.1企業市場開發部負責按《協議評審控制程序》規定，組織對

產品有關的規定進行評審，確認與否有能力滿足產品規定。

7.2.2.2各職能部門、專業企業、項目部配合實行協議評審。

7.2.2.3有關文獻《協議評審控制程序》

7.2.3顧客溝通

企業建立并組織實行《信息溝通控制程序》、《顧客、有關方及員

工滿意度評價程序》，保證與顧客日勺溝通渠道暢通、及時有效。

7.2.3.1企業市場開發部負責管理、監督、指導實行顧客溝通工作。

7.2.3.2各職能部門、專業企業、項目部配合實行顧客溝通工作c

7.2.3.3工程協議簽前：由企業、專業企業及市場開發部負責建立與

顧客溝通的渠道，搜集顧客需求信息。

7.2.3.4工程項目實行期間：由項目部負責與顧客溝通，一般通過現

場協調會、信函方式進行（會議紀要、設計變更告知、交驗證明等為

溝通見證資料）。

7.2.3.5顧客的投訴或報怨：由企業、專業企業的市場開發部受理并

負責與顧客溝通，其他各職能部門予以配合實行。

7.2.3.6溝通的證明資料按系統上報，作為持續改善日勺重要輸入c

7.4采購

企業建立并組織實行《物資管理控制程序》、《分包商管理控制程

序》、《勞動保護控制程序》，對影響過程產品和最終產品H勺物資供應

商、工程分包方和勞務分包方進行控制，保證其所提供的產品和服務

滿足規定的規定。

7.4.1采購過程

7.4.1.1企業資產管理部負責管理、監督、指導實行《物資管理控制

程序》，組織評價選擇合格供方，并對物費采購過程進行管理。

7.4.1.2企業市場開發部負責按《分包商管理控制程序》組織評價選

擇工程分包方及勞務分包方,并對選擇的分包方進行監督管理.

7.4.1.3各職能部門、項目部配合實行采購工作。

7.4.1.4項目管理部負責對工程分包方及勞務分包方實行管理工作。

7.4.1.5各專業企業負責按程序規定實行采購工作。

7.4.2采購信息

7.4.2.1企業資產管理部負責對物資采購信息進行搜集和管理。

7.4.2.2企業市場開發部負責對工程分包、勞務分包的采購信息進行

搜集和管理。

7.4.2.3企業各職能部門、專業企業、項目部配合實行采購信息搜集。

7.4.2.4對也許影響工程質量、環境及職業健康安全日勺物資、工程分

包方、勞務分包方，在采購前必須對采購原則做出明確規定，并傳遞

給供方。

物資采購

7.4.3.1物資采購部門根據施工技術部門提供H勺單位工程、分部工程、

分項工程的物資需用計劃清單，編制匯總計劃表，制定采購計劃；

7.4.3.2根據采購計劃由授權的采購員與合格供方簽訂采購協議；

項目部的物資部門根據清單形成匯總計劃表，制定采購計劃;

7.4.3.3按專業企業、項目部的權限交由主管經理和項目負責人審核、

同意；

7.4.3.4特殊和大宗材料必要時由企業資產管理部協助采購；

7.4.4.5所有工程分包方、勞務分包方，須先在合格分包商名目中選

擇，合格分包商名目中未列入的，應按程序規定組織評估，報市場開

發部立案。

7.4.5采購的驗證。

對采購回來日勺產品、所選定日勺工程分包方、勞務分包方使用前必

須進行驗證。

7.4.5.1物資管理部門負責按《物資管理控制程序》的規定，根據規

范、原則及產品采購協議等規定規定，對