2019-2025年基金從業資格證之私募股權投資基金基礎知識真題練習試卷A卷附答案

單選題（共400題）1、（2017年真題）盡職調查的主要內容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B2、（）是整個盡職調查工作的核心，目的是了解過去及現在企業創造價值的機制，以及這種機制未來的變化趨勢。A.財務盡職調查B.初步盡職調查C.業務盡職調查D.法律盡職調查【答案】C3、市場法主要包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A4、投資備忘錄中的內容，除（）之外，主要作為投融資雙方下一步協商的基礎，對雙方并無法律上的約束力。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D5、合伙型股權投資基金的投資者人數不得超過（）。A.10B.50C.100D.200【答案】B6、（2017年真題）在我國，下列不屬于股權投資基金市場服務機構的是（）。A.基金財產保管機構B.基金銷售機構C.基金份額登記機構D.中國證券投資基金業協會【答案】D7、全國股轉系統掛牌流程主要分為四個階段（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B8、使用市盈率倍數法估值時，需要關注盈利數據所屬期間。對盈利數據，不會選擇（）A.最近一個完整會計年度的歷史數據B.最近十二個月的數據C.預測年度的盈利數據D.最近3年的數據【答案】D9、（）分為內資人民幣股權投資基金和外資人民幣股權投資基金。A.人民幣股權投資基金B.人民幣投資基金C.人民幣證券投資基金D.人民幣基金【答案】A10、（）是指在現時條件下重新購置一項全新狀態的資產所需的全部成本。A.完全重置成本B.賬面成本C.歷史成本D.公允成本【答案】A11、下列屬于獲得從業資格的途徑是（）。A.通過考試B.通過資格認定C.以上都是D.以上都不是【答案】C12、下列不屬于盡職調查的作用的是（）。A.成本分析B.價值發現C.風險發現D.投資決策輔助【答案】A13、下列不屬于股權投資母基金主要業務的是（）。A.一級投資B.二級投資C.直接投資D.三級投資【答案】D14、律師對申請股權基金管理人登記的機構出具法律意見書時應先進行充分的盡職調查，盡職調查事項可以不包括（??）。A.調查申請機構是否兼營可能與股權投資基金業務存在沖突的業務B.統計申請機構的高管是否具備基金從業資格C.了解申請機構的股權結構，是否存在直接、間接外資來源D.分析申請機構所申請業務應適用的自律規范【答案】D15、對目標公司而言，其在融資過程中所知悉的股權投資基金的（）等信息通常均屬于商業秘密。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D16、關于股權投資基金的設立，以下表述正確的是（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B17、（2016年真題）股權投資母基金（基金中的基金）是以股權投資基金為主要投資對象的基金，下列關于股權投資母基金的描述錯誤的是（）。A.股權投資母基金的一級投資是指母基金在股權投資基金募集時對基金進行投資，成為基金投資者B.股權投資母基金的直接投資是指母基金直接進行股權投資，在實際操作中，母基金往往扮演主動角色來管理直接投資C.股權投資母基金的業務主要包括一級投資、二級投資和直接投資D.股權投資母基金的二級投資是指母基金在股權投資基金募集完成后對已有股權投資基金或其投資組合進行投資【答案】B18、（2018年真題）股權投資基金為了確保目標公司的良好發展和利益，要求其董事、高管和其他關鍵員工不得在離職后一段時間內加入與本公司有競爭關系的公司，以上內容通常體現在投資協議的（）。A.競業禁止條款B.反攤薄條款C.保護性條款D.排他性條款【答案】A19、新登記的股權投資基金管理人在辦登記結算手續之日起（）個月內仍未備案首只私募基金產品的，中國證券投資基金業協會將注銷該基金管理人的登記。A.3B.6C.12D.18【答案】B20、投資后管理在在整個股權投資過程中持續時間最長、花費精力最多。在（）之后直到（）之前都屬于投資后管理的期間。A.投資交割；項目退出B.資金募集；項目退出C.增值服務；跟蹤監測D.投資交割；項目開始【答案】A21、下列關于股權投資公司與目標公司管理層、員工的內部訪談的目的的說法不正確的是（）。A.與各層級、各職能員工的訪談，可以獲取企業各個環節的信息，有助于股權投資機構從各個層面窺測企業全貌，并對信息的真實性進行考證B.與管理層進行溝通可以間接考察管理層的素質C.與管理層進行溝通還可以增進了解、增強信任D.與管理層會談可以局部了解目標公司的信息【答案】D22、規范及時的信息披露對基金投資者及股權投資基金市場意義重大，主要表現方面包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.ⅠC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A23、《企業所得稅法實施條例》第九十七條規定，創業投資企業采取股權投資方式投資于未上市的中小高新技術企業（）年以上的，可以按照其投資額的（）在股權持有滿（）年的當年，抵扣該創業投資企業的應納稅所得額。當年不足抵扣的，可以在以后納稅年度結轉抵扣。A.1；70%；1B.2；70%；2C.1；80%；1D.2；80%；2【答案】B24、關于基金管理人登記與備案的及時性原則，下列說法錯的是（）。A.基金管理人在資產管理業務綜合報送平臺注冊賬號之曰起6個月仍未備案首只基金產品的，中國證券投資基金業協會將注銷該基金管理人的登記B.基金管理人發生變更控股股東等重大事項變更的，應在完成工商變更登記后10個工作曰內通過資產管理業務綜合報送平臺向中國證券投資基金業協會進行重大事項變更C.在基金管理人去的營業執照后、進行基金募集前，應當及時向中國證券投資基金業協會進行登記。未經登記，不得進行基金的募集D.申請登記事項發生重大的變化的，基金管理人應當及時告知中國證券投資基金業協會并申請變更登記內容【答案】A25、律師事務所及其經辦律師可采取的盡職調查查驗方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、（）制度又稱委托驅動制度，主要包括集合競價和連續競價兩種方式。A.競價交易B.委托交易C.競爭交易D.集合競價【答案】A27、會計政策或估計變更影響，如公司報告期內存在會計政策或會計估計變更，重點核查影響內容不屬于的一項是（）。A.變更內容、理由B.公司財務狀況C.管理人D.經營成果【答案】C28、人民幣股權投資基金，是指依據中國法律在（）設立的主要以（）對中國境內非公開交易股權進行投資的股權投資基金。A.中國境外，人民幣B.中國境內，人民幣C.中國境內，外幣D.中國境外，外幣【答案】B29、關于全國股轉系統掛牌的基本要求，以下表述準確的是（）。A.業務明確，主營業務突出，最近兩年內沒有發生重大變化B.依法設立且存續滿兩年，有限責任公司按原賬面凈資產折股整體改制為股份有限公司的，存續時間從改制時間起計算C.具有持續經營和盈利的能力D.公司治理機制健全，合法規范經營【答案】D30、(2017年)關于契約型股權投資基金的設立，不符合《中華人民共和國證券投資基金法》規定的是（）。A.基金管理人應當按照規定向中國證券投資基金業協會履行登記手續B.除基金合同另有約定外，基金應當由基金托管人托管C.基金募集完畢后20個工作日內向中國證券投資基金業協會登記備案D.契約型基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過50人【答案】D31、明確投資人與管理人之間的權利義務關系,基金合同通常應對以下內容作出規定（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C32、在《契約型私募投資基金合同內容與格式指引》《公司章程必備條款指引》《合伙協議必備條款指引》三種類型的基金合同首頁的聲明與承諾部分，均應用（）字體標出投資者應當注意的相關內容A.加粗B.紅色C.黑色D.大號【答案】A33、（2017年真題）股權投資基金的組織形式不包括（）。A.公司型基金B.合伙型基金C.信托（契約）型基金D.混合型基金【答案】D34、關于擔任基金托管人應當具備條件以下說法錯誤的（）。A.凈資產和風險控制指標符合有關規定B.無需具備安全保管基金財產的條件C.取得基金從業資格的專職人員達到法定人數D.設有專門的基金托管部門【答案】B35、在股權投資基金行業的市場主體違反法律、行政法規及部門規章，中國證監會及其派出機構可對其采取的行政監管措施包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B36、契約型基金的決策權歸屬（）。A.投資咨詢委員會B.基金份額持有人C.基金管理人D.顧問委員會【答案】C37、折現現金流估值法的基本原醒（）A.將估值時點之前目標公司的歷史現金流以合適的折現率進行折現，加總得到相應的價值B.以可以比較的其他公司（可比公司）的價格為基礎，來評估目標公司的相應價值C.將估值時點之后目標公司的未來現金流以合適的折現率進行折現，加總得到相應的價值D.以上都不是【答案】C38、股權投資基金的投資管理,是（）的核心工作內容,提供優質的投資管理服務也是管理人的價值所在。A.基金托管人B.管理人C.股東D.基金公司【答案】B39、股權投資基金管理人在（）被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀律處分的，基金業協會可對其采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分。A.1年之內1次B.1年之內2次C.2年之內2次D.2年之內3次【答案】B40、（）是指公司所有出資人，包括股東和債權人，共同擁有的公司運營所產生的價值，包括企業的股東所擁有的股權價值，以及企業的債權人所擁有的債權價值。A.清算價值B.企業價值C.財產價值D.內在價值【答案】B41、根據《私募投資基金信息披露管理辦法》,信息披露義務人不應向投資者披露的是（）。A.該基金的投資業績預測B.涉及該基金托管業務的重大泥公、仲裁C.該基金的資產負債情況D.該基金的招募說明書【答案】A42、私募基金募集履行程序包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D43、我國公司型基金按照（）來運營。A.公司章程B.合伙協議C.信托契約D.投資者意愿【答案】A44、息稅折舊攤銷前利潤（EarningsBeforeInterest，Tax，DepreciationandAmortization，EBITDA）是指扣除（）之前的利潤。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B45、下列對企業價值的理解有誤的是（）。A.公司股東持有的公司運營所產生的價值B.包括企業的股東所擁有的股權價值C.包括企業的債權人所擁有的債權價值D.公司所有出資人共同擁有的公司運營所產生的價值【答案】A46、合伙協議未對合伙型股權投資基金利潤分配、虧損分擔作出約定的，首先應由合伙人（）。A.按照計劃出資比例分配、分擔B.平均分配、分擔C.協商決定D.按照實繳出資比例分配、分擔【答案】C47、關于股權投資基金清算退出的流程，正確的順序是（）。A.Ⅱ.Ⅰ.ⅢB.Ⅲ.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C48、在股權投資基金的風險揭示書中，投資者需要對基金合同中投資者權益進行逐項確認的相關重要條款不包括（）。A.當事人權利義務B.糾紛解決方式C.費用及稅收D.利益分配方式【答案】D49、下列關于項目跟蹤與監控有采取的必要的說法錯誤的是（）。A.被投資企業進行項目跟蹤與監控，是要減少或消除信息不對稱等潛在問題B.投資機構與被投資企業的發展目標重點不相同，在企業經營中難免出現企業家的行為與投資機構利益不一致的現象C.投資機構作為外部投資者，要減少或消除信息不對稱等潛在問題，包括規避企業家的委托代理風險D.更好地了解企業運營的實際情況，并積極應對內外部環境變化與經營風險【答案】A50、以下關于有限合伙型股權投資基金利潤分配及虧損分擔的表述中，正確的是（）。A.有限合伙型股權投資基金的利潤分配、虧損分擔必須按照投資者實繳資本分配、分擔B.有限合伙型股權投資基金的利潤分配、虧損分擔，按照合伙協議的約定辦理C.有限合伙型股權投資基金的利潤分配、虧損分擔必須按照投資者認繳資本分配、分擔D.所有投資者平均分配、分擔【答案】B51、（2020年真題）關于股權投資基金的出資方式，以下表述錯誤的是（）A.承諾出資制，即投資者承諾向基金出資的總規模，并按照約定完成其出資行為B.在股權投資基金實務運作中，更多的實行承諾出資制C.根據基金合同約定，投資者可以一次或分數次完成其在股權投資基金中的出資義務D.股權投資基金通常可以接受非貨幣出資【答案】D52、根據《公司法》，有限責任公司的章程應當載明（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D53、基金托管人可以按照規定召集（）大會。A.股東B.董事C.基金份額持有人D.投資者【答案】C54、股權投資基金的分配，通常采用按照單一項目的收益分配方式和按照基金整體的收益分配方式。在收益分配過程中，按照基金是否有追趕機制，采用不同方式進行分配。下列說法錯誤的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】D55、《創業投資企業管理暫行辦法》中規定，國務院管理部門為（）。A.商務部B.國家發展改革委C.財政部D.中國人民銀行【答案】B56、關于風險揭示書內容以下說法不正確的是（）。A.私募基金的特殊風險，包括基金合同與中國基金業協會合同指引不一致所涉風險、基金未在中國基金協會登記備案的風險等B.投資者對基金合同投資者權益相關重要條款的逐項確認，包括當事人權利義務、費用及稅收、糾紛解決方式等C.私募基金的一般風險，包括資金損失風險、基金運營風險、流動性風險、募集失敗風險、投資標的的風險、稅收風險等D.私募基金的特殊風險，包括資金損失風險、基金運營風險、流動性風險、募集失敗風險、投資標的的風險、稅收風險等【答案】D57、各類股權投資基金募集完畢，基金管理人進行基金備案，通常應向基金業協會報送以下材料或信息不包括（）A.主要投資方向及根據主要投資方向注明的基金類別B.基金合同、公司章程或者合伙協議C.委托托管機構托管基金財產的，還應當報送托管協議D.高級管理人員的基本信息【答案】D58、關于投資協議中的董事會席位條款，以下表述正確的是（）A.投資方持月退到50%以上才有權提名若干名董事B.可約定目標企業董事會的席位數量，且后續不能調整C.根據此條款目標企業可進行控制權分配，保護彼此權益D.董事會席位的數量由中小股東投票決定【答案】C59、股權投資協議里的常見條款包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D60、律師事務所針對基金管理人登記出具法律意見書時，應重點核查的申請機構內容包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D61、關于并購基金，以下表述錯誤的是（）A.并購基金是財務投資者B.并購基金主要是杠桿收購基金C.并購基金通常在收購中會產生協同效應D.并購基金是一種所有權轉移的投資方式【答案】C62、（2021年真題）股權投資基金清算情形包括（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A63、目前，我國股權投資基金中，股份有限公司型投資者人數不超過（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】D64、關于我國私募股權投資基金發展及監管的主要階段與年代對應錯誤的是（）。A.探索與起步階段（1985～2004年）B.快速發展階段（2005～2012年）C.發展完成階段（2013年至今）D.統一監管下的制度化發展階段（2013年至今）【答案】C65、（2018年真題）關于清算的說法，錯誤的是（）A.解散清算，即企業股東自主啟動清算程序來解散被投資企業B.清算組在催告債權人申報債權的同時，應當調查和清理公司的財產C.人民法院裁定宣告公司破產后，清算組應當繼續推進清算事務的進行D.調查和清理公司財產的工作主要由清算組進行【答案】C66、基金信息披露的意義為（）A.實現基金信息的及時、真實、準確、完整的披露B.増強基金運作的透明度C.有效保護基金投資者的合法權益D.以上都是【答案】D67、（2017年真題）（）是股權投資基金的監督管理部門。A.中國證券業協會B.中國證監會C.中國人民銀行D.中國基金業協會【答案】B68、以下不屬于法律盡職調查重點關注的內容是（）。A.公司的稅收及政府優惠政策B.公司全體成員情況C.公司簽訂重大合同D.公司涉及訴訟及仲裁【答案】B69、在基金運作中，（）等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務機構承擔。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C70、已通過下列（）考試（或取得資格）之一，通過科目一考試的，可以申請認定基金從業資格。A.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.ⅧB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.ⅧC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.ⅧD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ【答案】B71、公司型股權投資基金（）,應向工商管理機關辦理變更登記、注銷手續。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B72、關于公司型基金的設立，下列表述正確的是（）。A.有限責任公司可以沒有公司住所，股份有限公司需有公司住所B.有限責任公司中股東以其出資為限對公司承擔責任，股份有限公司中股東以其認購股份為限對公司承擔責任C.有限責任公司的股東人數應在50人以下，股份有限公司的股東人數不受限制但必須有2個以上發起人D.有限責任公司的章程由股東共同制定，股份有限公司的章程由股東大會制定【答案】B73、下列（）不是法律盡職調查關注的重點問題。A.歷史沿革問題B.企業內部控制C.主要股東情況D.高級管理人員【答案】B74、對于基金管理人存在的以下情形，基金業協會采取的措施正確的是（）。A.擬申請登記私募基金管理人的高管人員最近五年存在重大失信記錄，協會將不予辦理登記申請B.申請機構的高管人員最近三年存在重大失信記錄的不予登記C.對作為異常機構公示的基金管理人，在整改完畢后立即恢復正常機構公示狀態D.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務的，將基金管理人列入異常機構公示【答案】B75、根據《基金法》基金份額上市交易需要符合條件說法錯誤的是（）。A.基金的募集持有人符合《基金法》規定B.基金份額持有人不少于200人C.基金募集金額不低于二億人民幣D.基金合同期限為五年以上【答案】B76、（2019年真題）投資后管理關系到投資項目的發展和退出方案的實現，良好的投資后管理將會從主動層面減少或消除（），實現投資的保值增值。A.已經發生的投資風險B.已經形成的投資損失C.潛在的投資風險D.無法識別的投資風險【答案】C77、有限合伙型股權投資基金的投資者人數上限為（）。A.50人B.200人C.20人D.100人【答案】A78、某股權投資基金投資A公司,在對該公司進行財務盡職調查時,可以反映該公司運營能力的指標是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B79、經濟增加值EVA=稅后凈營業利潤-資本成本=（R-C）xA=RxA-CxA，其中，C是（）。A.資本投入B.資金成本C.加權資本成本D.資產成本【答案】C80、在公司的治理結構中，負責修改公司章程的是（）。A.股東大會B.董事會C.監事會D.高管團隊【答案】A81、有限合伙企業由（）個以上（）個以下合伙人設立。A.1；50B.2；50C.1；200D.2；200【答案】B82、（2021年真題）關于有限合伙企業設立人數，以下表述正確的是（）.A.有限合伙企業由2-100個合伙人設立B.有限合伙企業由2-50個合伙人設立C.有限合伙企業由1-100個合伙人設立D.有限合伙企業由1-50個合伙人設立【答案】B83、（2020年真題）關于降價融資，以下表述錯誤的是（）A.降價融資的現象一般發生在目標公司經營業績出現大幅增長，可以借機對同業的競爭公司形成威脅B.降價融資也可能被企業實際控制人利用，作為稀釋投資方股權的工具C.降價融資通常發生在公司的后續融資輪次D.降價融資情形下的后輪投資者認購價格與前輪投資者相比可能更低【答案】A84、（2017年真題）“必備投資者”應同時滿足下列（）條件。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C85、(2017年)我國股權投資基金行業發展經歷了哪些階段（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A86、以下關于業績報酬的說法正確的是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D87、繳款安排在基金規定的()投資期內，基金管理人根據項目談判的進度要求投資者繳付其余的資本。A.1-3年B.7-9年C.5-7年D.3-5年【答案】D88、以下不屬于盡職調查報告主要內容的是（）。A.其他B.主要債權和債務C.行業背景資料D.股權結構【答案】D89、關于創業投資估值法，下列表述正確的是（）。A.創業投資估值法是一種基于創業早期企業未來清算退出情境下估值預測的估值方法B.創業投資估值法是一種基于創業早期企業可比公司估值倍數的相對估值法C.創業投資估值法基于退出時目標公司的現金流以及目標收益率，折現計算其當前價值D.創業投資估值法基于退出時目標公司的股權價值以及目標收益率，折現計算出其當前價值【答案】D90、在公司型基金股權投資業務中，（）屬于股息紅利所得，不屬于增值稅征稅范圍。A.項目退出收入B.股權轉讓所得C.項目股息D.經營性收入【答案】C91、關于股權投資基金的行業自律，以下說法錯誤的是（）。A.股權投資基金行業自律是一種與政府監管相并列的市場治理手段B.股權投資基金行業協會由基金管理人、基金托管人和其他基金服務機構組成C.行業自律組織不僅創建行業規則，也監督對行業規則的遵守并對其內部成員執行行業規則D.行業規則包括信息披露、利益沖突、內部治理和運營、行業行為守則等【答案】B92、在有限合伙型股權投資基金中，有限合伙人沒有（）。A.獨立審計權B.執行合伙事務權C.知情權D.監督權【答案】B93、基金產品的風險等級按照風險由低到高的順序至少劃分為（）個等級?A.2B.3C.4D.5【答案】D94、股權投資基金市場服務機構主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】D95、（）是基金管理人的戰略管理職責。A.投資者管理B.股權投資管理C.投資者關系管理D.股權管理【答案】C96、關于股權投資基金的投資后管理，表述正確的是()A.在項目實施投資后直到項目退出之前都屬于投資后管理階段B.良好的投資后管理不會有利于消除潛在的投資風險C.投資后管理的優劣幾乎不會影響投資的保值增值D.投資后管理對投資項目的發展與推出方案的實現不產生影響【答案】A97、不屬于可申請基金銷售業務資格的主體是()A.證券投資咨詢機構B.證券公司C.商業銀行D.財務公司【答案】D98、以下關于全國中小企業股份轉讓系統的交易機制和規則的描述中，錯誤的是（）。A.投資者直接交易B.分級結算原則C.以機構投資者為主，合格的自然人也可以投資D.設定股份交易最低限額【答案】A99、有關防范利益沖突要求的說法錯誤的是（）。A.基金管理人管理可能導致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金的，應當建立防范利益輸送和利益沖突的機制B.基金管理人不得兼營與私募基金業務存在沖突的業務C.基金管理人不得兼營與“投資管理”的買方業務存在沖突的業務D.私募證券投資基金類管理人可以兼營“投資咨詢”業務【答案】D100、下列有關信托（契約）型股權投資基金的說法中錯誤的是（）。A.契約型基金份額的轉讓一般只涉及出讓方、受讓方及基金管理人三方B.除基金合同另有約定外，每份基金份額應具有同等的合法權益C.信托型股權投資基金的清算小組由基金管理人負責組織，并由基金管理人和相關中介服務機構組成D.信托（契約）型股權投資基金無須在工商行政管理機關辦理工商登記手續【答案】C101、管理費和托管費（）作為計算并收取。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D102、基金管理人在中國證券投資基金業協會申請登記的，必須提交的材料或信息包括（）A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A103、股權投資基金托管人是基金重要的當事人之一，作為基金托管人的基礎服務和首要職責是（）。A.賬戶管理B.資產保管C.投資監督D.資金清算【答案】B104、（）是指行業自律組織對股權投資基金市場、基金市場主體及其活動的監督和約朿。A.股權投資基金公司審核B.股權投資基金募集C.股權投資基金行業自律D.股權投資基金行業監管【答案】C105、有限責任公司的清算組，由（）組成，股份有限公司的清算組由（）組成。A.股東，董事或者股東大會確定的人員B.股東，證監會確定的人員C.股東，證券業協會確定的人員D.股東，基金業協會確定的人員【答案】A106、關于投資后管理階段獲取被投企業信息的方式，以下表述正確的是（）A.為了解企業日常經營狀況，基金管理人只能定期前往被投企業實地考察B.基金管理人一般不通過參與企業董事會獲取信息C.通過約定詳細的信息報送義務，基金管理人將獲取被投企業報告作為取得信息的方式D.為保障及時了解企業信息，基金管理人全面參與被投企業日常管理【答案】C107、關于基金托管人的主要職責，以下表述錯誤的是（）A.參與制定基金所投資企業發展戰略B.安全保管基金財產C.將托管資金與基金托管機構自有財產嚴格分開D.按照規定開設基金資金賬戶【答案】A108、私募基金管理人作為異常機構公示的，整改完畢至少（）個月后才能恢復正常機構公示狀態。A.2B.3C.6D.12【答案】C109、(2017年)某有限合伙型股權投資基金成立后，有新投資者A作為有限合伙人入伙，投資者A認繳200萬元，入伙時實繳出資100萬元。關于投資者對入伙前有限合伙企業的債務承擔的責任，下列說法正確的是（）。A.投資者A以其實繳的100萬元為限承擔責任B.投資者A對入伙的有限合伙企業的債務承擔無限連帶責任C.投資者A以其認繳的200萬元為限承擔責任D.投資者A對入伙前有限合伙企業的債務不承擔【答案】C110、以下關于基金投資者關系管理的意義說法，不正確的是（）。A.能有效增加基金信息披露透明度，有利于實現基金管理人與投資者之間的信息對稱B.基金投資者關系管理是指基金管理人通過信息披露與交流，加強與投資者及潛在投資者的溝通，增進基金管理人對基金投資者及基金的了解的管理行為C.有利于促進基金管理人與基金投資者之間的良性關系，增進投資者對基金管理人及基金的進一步了解和熟悉D.有利于基金管理人建立穩定和優質的投資者基礎，獲得長期的市場支持【答案】B111、（2018年真題）以下內容屬于股權投資基金合伙協議必備條款的是（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C112、人民幣股權投資基金，是指依據中國法律在（）設立的主要以人民幣對（）非公開交易股權進行投資的股權投資基金。A.中國境內，中國境外B.中國境內，中國境內C.中國境外，中國境外D.中國境外，中國境內【答案】B113、以下關于大宗交易描述錯誤的是（）A.大宗交易是指達到規定的最低限額的證券單筆買賣申報，買賣雙方協商一致并經交易所確定成交的證券交易B.大宗交易轉讓具有低成本特點，其交易經手費比集中競價交易方式下的費率低，各交易所的大宗交易經手費率下浮比例保持一致，是經過證監會統一備案的C.大宗交易不會對凈價交易的股票價格形成巨大沖擊，有利于市場穩定D.相對于普通投資者的自動報價轉讓，大宗交易轉讓的定價更為靈活，交易雙方可以對交易價格和數量進行協議議價【答案】B114、公司型股權投資基金根據《公司法》的規定，采用有限責任公司形式的股權投資基金，投資者人數不得超過（）人，采取股份有限公司形式的股權投資基金，投資者人數不得超過（）人。A.50、100B.100、100C.50、200D.100、200【答案】C115、關于基金管理人登記與備案的及時性原則,下列說法錯誤的是()A.申請登記事項發生重大變化的,基金管理人應當及時告知基金協會并申請變更登記內容B.基金管理人在資產管理業務綜合報送平臺注冊賬號之日起六個月內，仍未備案首支基金產品的,中國證券投資基金業協會將注銷該基金管理人的登記C.在基金管理人取得營業執照后進行基金募集前,應當及時向中國證券投資基金業協會進行登記,未經登記,不得進行基金的募集D.基金管理人發生變更控股股東等重大事項變更的,應在完成工商變更登記后十個工作日內，通過資產管理業務綜合報送平臺向中國證券投資基金協會進行重大事項變更【答案】B116、關于折現現金流估值法，下列表述錯誤的是（）A.詳細預測期的結束通常以目標公司進入穩定經營狀態為基準B.折現率的選擇取決于預測期期數，與每期現金流無關C.折現現金流估值法通過對目標公司的財務數據和經營模式進行深入分析，有助于發現目標公司價值的核心驅動因素D.折現現金流估值法是將目標公司值時點之后的未來現金流以合適的折現率進行折現，加總得到相應的價值【答案】B117、股權投資基金投資者轉讓基金份額的，受讓人（）。A.應當是合格投資者B.應當是個人投資者C.應當是機構投資者D.以上投資者都可以【答案】A118、以下關于有限公司合伙型股權基金利潤分配及虧損分擔的表述中，正確的是（）。A.有限合伙型股權投資基金的利潤分配、虧損分擔必須按照投資者實繳資本分配、分擔B.所有投資者平均分配、分擔C.有限合伙型股權投資基金的利潤分配、虧損分擔，按照合伙協議的約定辦理D.有限合伙型股權投資基金的利潤分配、虧損分擔必須按照投資者認繳資本分配、分擔【答案】C119、反向盡職調查資料內容通常包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D120、募集機構對投資者進行風險評估的結果的有效期不得超過（）年，逾期需要重新評估，但投資者持有同一股權投資基金產品超過3年的情形除外A.1B.2C.3D.4【答案】C121、關于股權投資協議中的競業禁止條款，表述錯誤的是()。A.目標公司高管不得在離職后一段時期內加入與本公司有競爭關系的公司B.目標公司不得進入協議約定的競爭性行業C.目標公司關鍵員工不得兼職與本公司業務有競爭的職位D.目的是為了保證目標公司的利益不受損害，從而保障投資人的利益【答案】B122、下列關于股權投資基金募集方式，說法錯誤的是（）。A.自行募集是指基金管理人自行為其設立的股權投資基金募集資金B.委托募集是指基金管理人委托有資格的第三方基金銷售機構為其設立的股權投資基金募集資金C.自行募集股權投資基金的，不需要對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估D.委托募集股權投資基金的，基金管理人應當委托具有合格基金銷售資質和專業基金銷售服務團隊的機構代為募集【答案】C123、以下屬于基金運行期間基金管理人應向基金業協會報告的重大事項的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C124、（2017年真題）股權投資基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資與單只股權投資資金的金額不低于100萬元，且符合相關標準的單位和個人，下列符合相關標準的是（）。A.自然人丙持有資管計劃產品額度200萬元，近三年年均收入20萬元B.自然人甲持有某有限責任公司500萬元的出資，近三年年均收入20萬元C.自然人丁持有某信托計劃500萬元，近三年年均收入60萬元D.自然人乙最近三年個人年均收入30萬元，無任何金融資產【答案】C125、股權投資基金管理人履行重大事項臨時披露義務中，下述不屬于重大事項信息的是()A.投資者數量超過法律法規規定B.基金托管人的托管費率變更C.基金管理人發生重大事項變更D.基金發生清盤或清算【答案】A126、（）是指截至某一特定時點，投資人從基金獲得的分配金額加上資產凈值（NAV）與投資人已向基金繳款金額總和的比率，體現了投資人的賬面回報水平。A.市盈率B.已分配收益倍數C.總收益倍數D.內部收益率【答案】C127、進行股權投資的最終目標是（）。A.實現項目的成功退出B.了解被投資企業經營運作情況C.提升被投資企業自身價值D.對被投資企業進行的項目監控活動【答案】A128、關于政府引導基金，說法正確的是（）。A.政府引導基金不能對創業投資基金提供融資擔保的支持B.政府引導基金鼓勵創投基金投資成長期和成熟期的企業C.政府引導基金主要直接投資與創業公司D.政府引導基金按市場化方式運作，主要投資于創業投資基金【答案】D129、下列選項中，不屬于基金服務業務范疇的是（）。A.信息技術系統B.估值核算C.基金托管D.份額登記【答案】C130、第一拒絕權是目標公司的其他股東欲對外出售股權時，作為老股東的股權投資基金在（）有優先購買權。A.保證資金到位的條件下B.同等條件下C.出資方式相同的條件下D.對出售股權出價相同的條件下【答案】B131、某股權投資基金到期擬進行清算，基金續存期限一共5年，基金成立時，—次性全部實繳資金5億元，全部投資退出9億元，存續期間共產生稅費5,000萬元。基金合同約定，基金投資者按照出自比例進行分配。基金設置8%（單利）的門檻收益率。超出門檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業績報酬，無追趕機制。投資者A,實繳投資本金3,000萬元，在基金清算時，投資者A可獲得的分配為（）。A.1,920萬元B.5,100萬元C.2,100萬元D.4,920萬元【答案】D132、對信托（契約）型基金來講，訂立基金信托契約應當遵循的原則不包括（）。A.全面B.平等自愿C.誠實信用D.公平【答案】A133、公司型基金的主要特點不正確的是（）A.公司的有限責任,意味著全體股東承擔有限責任。B.公司型基金是獨立的企業法人，可以通過借款來籌集資金,這在合伙型基金和信托（契約）型基金中往往不可行。C.這些國家的公司有著更不完整的組織結構和不規范的管理系統，可以有效降低運作風階。D.公司在很多國家比合伙企業、契約結構有著更悠久的歷史和更為健全的法律環境，進而使這些國家的公司有著更完整的組織結構和更規范的管理系統，可以有效降低運作風險。【答案】C134、基金業協會于（）出臺了《私募投資基金服務業務管理辦法（試行）》，原《基金業務外包服務指引（試行）》同時廢止A.2014年1月10日B.2015年3月5日C.2016年4月15日D.2017年3月1日【答案】D135、通常，選取若干可比公司，用其可比倍數的（）作為目標公司的倍數參考值。A.眾數或者中位數B.平均值或者眾數C.分位數或者中位數D.平均值或者中位數【答案】D136、下列關于股權投資基金監管的目標的說法正確的是（）。A.保護基金管理人合法權益是股權投資基金監管的首要目標B.防范非系統性金融風險是整個金融監管的基石C.股權投資基金的資金以向內募集為主，基金投資者范圍很廣D.基金投資者是股權投資基金市場的支撐者【答案】D137、(2017年)甲以設立合伙企業（非經備案的投資計劃）的形式匯集多數投資者的資金，直接或間接投資于乙管理的股權投資基金，下列有關核查合格投資者的表述中，正確的是（）。A.如直接投資于乙管理的基金，基金管理人應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者B.如間接投資于乙管理的基金，基金托管人應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者C.如間接投資于乙管理的基金，中國證監會應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者D.如間接投資于乙管理的基金，基金份額登記機構應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者【答案】A138、股權投資基金的合格投資者是指具有相應風險識別能力和風險承擔能力的單位或個人，其中個人投資要求包括金融資產不低于300萬元或最近3年個人年均收入不低于50萬元。這里的金融資產不包括（）。A.股票B.房產C.銀行存款D.債券【答案】B139、股權投資基金運行期間，信息披露義務人應當及時進行的定期信息披露包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B140、股權投資基金管理人未向中國證券投資基金業協會履行股權投資基金管理人登記手續，則（）。A.可申請新的股權投資基金產品備案B.其從業人員不得參加基金從業資格考試C.可募集設立新的股權投資基金D.不得從事股權投資基金管理業務【答案】D141、公允價值是指市場參與者在計量日發生的有序交易中，出售（）項資產所能收到或者轉移一項負債所需支付的價格。A.一B.二C.三D.四【答案】A142、關于股權投資基金監管的特征，下列說法有誤的是（）。A.監管活動具有強制性B.監管主體具有法定性C.監管主體的權限具有法定性D.監管人員具有特定性【答案】D143、私募基金管理人建立與實施有效的內部控制的要素不包括（）A.內部監督B.內部環境C.風險評估D.內部控制【答案】D144、從（）的角度看，股權投資基金的募集可以分為自行募集和委托募集。A.募集投資者對象B.募集主體機構C.募集渠道D.募集意愿【答案】B145、私人股權包括未上市企業和上市非公開發行和交易的普通股、依法可轉換為普通股的優先股和（）。A.可贖回債券B.可轉換債券C.普通企業債D.可回售債券【答案】B146、目前具有基金銷售業務資格的主體不包括（）。A.期貨公司B.證券投資咨詢機構C.證券公司D.基金登記機構【答案】D147、（）是指股權投資基金選擇合適的時機，將其在被投資企業的股權變現，由股權形態轉化為資本形態，以實現資本增值，或及時避免和降低財產損失。A.項目收集B.項目初審C.項目退出D.項目立項【答案】C148、根據《私募投資基金信息披露管理辦法》，在私募基金募集期間，以下哪些屬于對基金管理人基本信息的披露（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A149、創業投資基金通常采用的投資工具不包括（）A.優先股B.可轉換優先股C.可轉換債D.普通股【答案】A150、股權投資基金通常采用承諾資本制的原因包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A151、基金募集期間，應當在宣傳推介材料中向投資者披露的信息有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ【答案】D152、在計算某基金所投資的A項目層面截至某一時點的內部收益率時，選取的必備參數不包括()A.基金對A項目歷次出資的時間和金額B.投資者對基金的出資時間和金額C.A項目截至該時點的資產價值D.基金在A項目上歷次收到分配的時間和金額【答案】C153、某基金管理人募集一只股權投資基金時，不符合規定的募集行為是（）。A.向其管理的其他基金的投資者推介該基金B.通過銀行向部分高凈值客戶推介基金C.通過拆分基金份額向特定的投資者銷售基金D.通過電子郵件向特定的機構投資者發送募集說明書【答案】C154、不同類型的金融產品具有不同的風險和期望收益特征，在投資者的資產配置中通常具有“高風險、高期望收益”的金融產品是（）。A.股權投資基金B.銀行理財產品C.貨幣市場基金D.固定收益證券【答案】A155、政府引導基金對創業投資基金的支持，錯誤的是（）。A.準許基金募集突破合格投資者限制，獲得更多資金支持B.通過跟進投資，支持創業投資基金發展并引導其投資方向C.通過參股方式，吸引社會資本共同發起設立創業投資企業D.提供融資擔保，支持其通過債權融資增強投資能力【答案】A156、對于有限責任公司，其股權轉讓分為內部轉讓和（）兩種類型。A.外部轉讓B.協議轉讓C.做市轉讓D.書面轉讓【答案】A157、（）對目標公司和創始股東更為有利，也更容易被各方接受。A.完全棘輪B.加權平均條款C.隨售權D.反攤薄條款【答案】B158、契約型基金是指通過訂立信托契約的形式設立的股權投資基金，其本質是（）。A.信托性基金B.開放式基金C.有限合伙型基金D.公司型基金【答案】A159、股權投資基金管理人一般通過（）渠道和方式參與投資后管理。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D160、下列關于我國股權投資基金業發展趨勢的說法中，錯誤的是（）。A.股權投資基金對于解決中小企業融資難、促進創新創業有重要作用B.股權投資基金行業專業化、市場化程度不斷提高C.股權投資基金的運作模式和發展方式區別于創新驅動的內在要求D.股權投資基金對于支持企業重組重建、推動產業轉型升級具有重要作用【答案】C161、合伙型股權投資基金的投資者退伙時，對于其合伙份額對應的資產，可分配給投資者（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A162、關于管理人內部控制的原則，說法錯誤的是（）。A.全面性原則：內部控制應當覆蓋包括各項業務、各個部門和各級人員，并涵蓋資金募集、投資研究、投資運作、運營保障合信息披露等主要環節B.獨立性原則：組織機構應當權責分明、相互制約C.執行有效原則：通過科學的內控手段和方法，建立合理的內控程序，維護內控制度的有效執行D.成本效益原則：以合理的成本控制達到最佳的內部控制效果，內部控制與股權投資基金管理人的管理規模和員工人數等方面相匹配，契合自身實際情況【答案】B163、歐洲議會于（

）通過了《泛歐金融監管改革法案》，（

）通過了《另類基金管理人指引》，從而建立了針對股權投資基金行業的新的監管體系。A.2010年9月，2011年6月B.2010年8月，2012年6月C.2011年8月，2012年6月D.2010年10月，2011年6月【答案】A164、（2017年真題）下列投資協議條款的簡要約定中，屬于董事會席位分配條款的是（）。A.“投資人有權提名一名董事（“投資人提名董事”）至被投資公司董事會，如經股東會選舉通過，則包括投資人提名并選舉通過的董事在內，董事會由不超過11名董事組成……”B.“公司如向第三方提供擔保，依照公司章程，應由董事會決議通過……”C.“投資人有權提名一名監事（“投資人提名監事”）至被投資公司監事會，如經股東會選舉通過，則包括投資人提名并選舉通過的監事在內，監事會由不超過5名監事組成，其中兩名監事分別由職工代表和外部監事組成……”D.“公司股東會會議由董事會召集，董事長主持……”【答案】A165、增值服務通常包括以下幾方面的內容（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B166、下列關于股權投資基金與目標公司管理層、員工的內部訪談可達到的目的，說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C167、下列不屬于投資者關系管理的基本原則的是（）。A.公平B.公開C.公正D.及時【答案】A168、募集機構或相關合同約定的責任主體應當開立基金募集結算資金專用賬戶，用于統一歸集基金募集結算資金、向投資者分配收益以及分配基金清算后的剩余基金財產等，確保資金原路返還。基金管理人應當向（）報送基金募集結算資金專用賬戶及其監督機構信息。A.中國證券業協會B.中國期貨業協會C.中國證監會D.中國證券投資基金業協會【答案】D169、（2021年真題）關于創業投資基金的特點，以下表述正確的是（）A.投資存量股權，通常采取參股性質B.投資存量股權，通常采取控股性質C.投資增量股權，通常采取參股性質D.投資增量股權，通常采取控股性質【答案】C170、關于股權投資母基金的業務，描述錯誤的是（）A.一級投資是指母基金在股權投資基金募集時對基金進行投資，成為基金投資者B.業務主要包括一級投資、二級投資和三級投資C.二級投資是指母基金在股權投資基金募集完成后對存續基金或其投資組合公司進行投資D.直接投資是指母基金直接對非公開發行和交易的企業股權進行投資【答案】B171、基金資產凈值=（）。A.基金資產凈值=基金資產基金負債B.基金資產凈值=基金資產-基金負債C.基金資產凈值=基金資產ｘ基金負債D.基金資產凈值=基金資產+基金負債【答案】B172、個人投資者從基金分配中獲得的股票的股利收入、企業債券的利息收入，由上市公司、發行債券的企業和銀行代扣代繳（）的個人所得稅。A.10%B.30%C.15%D.20%【答案】D173、如果基金在募集中超過了募集人數標準，無論募集機構與投資者溝通方式是否滿足“特定化”標準，都將構成（）。A.直接發行B.對公發行C.公開發行D.間接發行【答案】C174、下列說法中，錯誤的是（）。A.合伙型基金由普通合伙人對合伙債務承擔無限連帶責任B.合伙型基金的參與主體中，有限合伙人參與投資決策C.契約型基金不具有法律實體地位D.契約型基金的本質是一種信托關系【答案】B175、公司型股權投資基金的增資或減資，描述正確的一項是（）。A.履行公司內部的決策程序，包括董事會決議及股東大會（股東會）決議，簽訂相應的決議文件B.有限責任公司型股權投資基金作出增資或者減資決議，必須經代表1/3以上表決權的股東通過C.股份有限公司型股權投資基金作出增資或者減資決議，必須經出席董事會所持表決權的2/3以上通過D.股份有限公司型股權投資基金作出增資或者減資決議，必須經出席股東大會（股東會）的股東所持表決權的1/3以上通過【答案】A176、股權投資基金管理人應建立健全相關機制，防范管理的各股權投資基金之間的（），公平對待管理的各股權投資基金，保護投資者利益。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A177、（）是投資人權益的代表，是基金資產的名義持有人或管理機構。A.基金托管人B.基金管理人C.基金銷售機構D.基金投資者【答案】A178、隨售權條款通常與（）同時出現。A.第一拒絕權條款B.優先認購權條款C.反攤薄條款D.保護性條款【答案】A179、基金托管服務的內容主要包括：（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ【答案】A180、2014年8月21日，中國證監會發布《私募投資基金監督管理暫行辦法》明確了中國證券投資基金業協會對股權投資基金行業的職能包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B181、關于協議轉讓退出的主要方式和流程，以下描述錯誤的是（）A.并購及回購退出是股權投資基金的重要退出途徑B.除非公司章程另有約定，有限責任公司股權的外部轉讓需要征得其他股東過半數同意C.股權回購通常可以分為以下三類：控股股東回購、管理層回購和員工收購D.股權回購基本運作程序通常由發起、執行、訂立和變更登記四部分構成【答案】D182、募集機構可以向下述哪個對象推介私幕基金（）。A.擁有200萬元存款，年均收入15萬元的中學教師B.持有價值200萬元股票，近三年年均收入25萬元的股民C.擁有價值500萬元別墅，近三年年均收入30萬元的律師D.持有100萬元國債，近三年年均收入55萬元的醫生【答案】D183、報據《合伙企業法》的規定，合伙協議應當載明（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ【答案】B184、針對未來目標公司可能出現的股權變化，（）對股權投資基金的股東權利提供了相對完整的保護。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C185、通常，選取若干可比公司，用其可比倍數的（）作為目標公司的倍數參考值。A.眾數或者中位數B.平均值或者眾數C.分位數或者中位數D.平均值或者中位數【答案】D186、隨著相關法律法規和行業指引的完善，（）與股權投資業務的結合度逐步提高。A.信托制度B.代理制度C.基金備案制度D.資產管理制度【答案】A187、有限合伙企業至少應當有一個（）A.特殊合伙人B.有限合伙人C.普通合伙人D.發起人【答案】C188、（）發揮財政資金的引導和聚集放大作用，引導民間投資等社會資本投入，增加創業投資資本的供給，克服單純通過市場配置創業投資資本的市場失靈問題。A.股權投資母基金B.政府引導基金C.人民幣股權投資基金D.外幣股權投資基金【答案】B189、股權投資基金管理人內部控制的作用不包括（）。A.保障股權投資基金財產的安全、完整B.保障股權投資基金財產的高收益C.確保基金和基金管理人的財務和其他信息真實、準確、完整、及時D.保證管理人經營運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則，自覺形成守法經營、規范運作的經營思想和經營理念【答案】B190、（

）年8月，成立淄博鄉鎮企業投資基金，這是我國第一只公司型創業投資基金。A.1993B.1994C.1995D.1996【答案】A191、下列說法正確的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D192、下列關于律師事務所為基金管理人背書出具法律意見書的要求，說法錯誤的是（）。A.法律意見書的內容應當包含完整的盡職調查過程描述B.法律意見書無需加入律師事務所及其經辦律師的承諾信息C.經辦律師在法律意見書上的簽字簽章齊全，出具日期清晰明確D.就基金管理人登記申請是否符合基金業協會的相關要求發表整體結論性意見【答案】B193、（）發布了《私募投資基金募集行為管理辦法》.自2016年7月15日起施行。A.中國證券業協會B.證券交易所C.中國證監會D.中國基金業協會【答案】D194、國有企業股權非上市轉讓原則上通過（）公開進行。A.一級市場B.產權市場C.二級市場D.區域股權市場【答案】B195、根據我國相關法律規定，契約型股權投資基金的投資者人數最多可以達到______人，而合伙型股權投資基金投資者的上限為______人。（）A.100；50B.200；50C.100；100D.200；100【答案】B196、股權投資基金進行業績評價時，常用的指標不包括（）。A.內部收益率B.已分配收益倍數C.已獲利息倍數D.總收益倍數【答案】C197、下列對于相對估值法的評價不準確的是（）。A.運用簡單，易于理解B.主觀因素相對較多C.可以及時反映市場看法的變化D.受可比公司企業價值偏差影響【答案】B198、基金運行期間發生重大事項的，基金管理人應當在（）個工作日內向基金業協會報告。A.5B.10C.15D.20【答案】A199、以下不屬于可申請基金銷售業務資格的主體是（）。A.證券投資咨詢機構B.證券公司C.商業銀行D.財務公司【答案】D200、對于公司型基金，現行《公司法》對有限責任公司和股份有限公司的()等方面均不作強制性規定，全部由公司章程進行規定。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B201、（2021年真題）投資基金的退出方式呈現多樣化的特點，關于股權投資基金退出方式,以下表達錯誤的是（）A.上市轉讓退出的收益一般要比掛牌轉讓退出的收益高B.上市轉讓退出的時間一般要比掛牌轉讓退出的時間長C.上市轉讓退出的收益一般要比協議轉讓退出的收益高D.上市轉讓退出的時間一般要比協議轉讓退出的時間短【答案】D202、股權回購退出的情形不包括()A.控股股東回購B.員工收購C.債權人收購D.管理層回購【答案】C203、境內股權投資基金投資于境外企業，應遵循商務部頒布的（）。A.《中外合作經營企業法》B.《中外合資經營企業法》C.《境外投資管理辦法》D.《外國投資者對上市公司戰略投資管理辦法》【答案】C204、（2017年真題）股權投資基金通常被稱為“有耐心的資本”，是因為（）。A.投資收益波動性較大B.專業性較強C.投后管理投入資源較多D.投資周期較長【答案】D205、基金管理人推介股權投資基金時，禁止行為包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B206、影響股權投資基金組織形式選擇的因素主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D207、（）是指公司不能清償到期債務，并且資產不足以清償全部債務或者明顯缺乏清償能力時，公司被法院宣告破產，并由法院組織對公司進行的清算。A.退出清算B.破產清算C.解散清算D.自愿清算【答案】B208、（）是指買賣雙方達成成交協議，委托主辦券商向指定對手方發出確認成交的指令。A.事先委托B.協議委托C.定價委托D.成交確認委托【答案】D209、在我國，（）的投資者按其實繳出資比例分紅，但是所有投資者可以在公司章程中作出例外規定。A.有限責任公司型股權投資基金B.股份有限公司型股權投資基金C.開放式投資基金D.契約型基金【答案】A210、獨立第三方服務機構通過一次或多次股權變更，整體構成變更持股（）以上股東，應當及時向基金業協會報告；整體構成變更持股（）以上股東，應當自董事會或者股東（大）會作出決議之日起10個工作日內向基金業協會提交重大信息變更申請。A.5%；20%B.10%；20%C.5%；5%D.20%；20%【答案】A211、下列關于基金管理費的描述,正確的是（）。A.管理費是按基金實繳出資金額的一定比例收取B.可按基金規模的一定比例收取,也可以采用基金運營預算的機制收取C.管理費是基金托管人向基金投資人收取的費用,按投資規模的一定比例收取D.管理費是基金投資人向基金管理人收取的費用,按投資規模的一定比例收取【答案】B212、全國中小企業股份轉讓系統，簡稱全國股轉系統、NEEQ，俗稱“新三板”，是經（）批準設立的公司制全國性證券交易場所。A.國務院B.證監會C.工商局D.證監局【答案】A213、企業的經營管理風險是個復雜的系統工程，面臨各種不同的風險，以下屬于企業內部的風險的是（）A.自然風險B.經濟風險C.財務風險D.政治風險【答案】C214、以下關于中國證券投資基金業協會的職責說法錯誤的是（）。A.制定行業職業標準和業務規范，組織基金從業人員的從業考試、資質管理和業務培訓B.提供會員服務，組織行業交流，推動行業創新，開展行業宣傳和投資人教育活動C.可以依法辦理非公開募集基金的登記、備案D.只能對會員之間發生的基金業務糾紛進行調解【答案】D215、股權投資基金管理人內部控制是指（）。A.股權投資基金管理人為防范和化解風險，保證各項業務的合法合規運作，實現經營目標，在充分考慮內部環境的基礎上，對經營過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施B.股權投資基金管理人為防范和化解風險，保證各項業務的合法合規運作，實現經營目標，在充分考慮內外部環境的基礎上，對投資過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施C.股權投資基金管理人為防范和化解風險，保證各項業務的合法合規運作，實現經營目標，在充分考慮內外部環境的基礎上，對經營過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施D.股權投資基金管理人為防范和化解風險，保證各項業務的合法合規運作，實現經營目標，在充分考慮外部環境的基礎上對投資過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施【答案】C216、股權投資基金管理人委托募集的，應當委托（）募集股權投資基金，并制定募集機構遴選制度，切實保障募集結算資金安全；確保股權投資基金向合格投資者募集以及不變相進行公募。A.獲得中國證監會基金銷售業務資格且成為中國證券投資基金業協會會員的機構B.獲得中國基金業協會銷售業務資格且成為中國證券投資基金業協會會員的機構C.獲得中國證監會基金銷售業務資格且成為中國證券業協會會員的機構D.獲得中國證監會基金銷售業務資格且成為中國期貨業協會會員的機構【答案】A217、下列關于股權投資基金政府管理主體職責的描述，錯誤的是（）A.財務部和國家發展改革委負責政府投資基金的管理和規范工作B.商務部和國家外匯管理局對跨境股權投資基金活動承擔相應監管職責C.國務院國資委和各地方國資委原負責中央和地方國有企業參與控股投資基金的監督管理D.中國證券投資基金業協會負責對股權投資基金募集、投資等不合規行為實施行政監管措施、行政處罰【答案】D218、關于政府引導基金對創業投資基金的支持方式，下列選項不屬于常見方式的是（）。A.直接股權投資B.參股C.融資擔保D.跟進投資【答案】A219、根據轉讓股份類型的不同，上市公司股份協議轉讓可以分為（）A.流通股協議轉讓和非流通股協議轉讓B.國有股協議轉讓和非國有股協議轉讓C.協議收購、對價償還、股份回購等D.大宗交易轉讓和小額轉讓【答案】A220、可直接認定為私募股權投資基金合格投資者的是（）。A.該基金管理人的從業人員B.該基金銷售機構的從業人員C.通過基金從業資格考試的個人D.該基金托管人的從業人員【答案】A221、《企業所得稅法》規定符合條件的居民企業之間的（）為免稅收入，可以在計算應納稅所得額時減除。A.股息、紅利等權益性投資收益B.特許權使用費收入C.接受捐贈收入D.轉讓財產收入【答案】A222、(2016年)關于股權投資基金募集，下列說法正確的是（）。A.投資者可無需簽字確認風險揭示書，僅閱讀了解即可B.投資者應當確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金C.投資者為了獲得投資機會，可虛報收入情況以符合合格投資者條件D.投資者可以向私募基金管理人口頭承諾符合合格投資者條件【答案】B223、下列關于合伙型股權投資基金的說法中，錯誤的是（）。A.合伙型股權投資基金設立，應向工商管理機關辦理注冊登記手續，并向中國證券投資基金業協會備案B.合伙型股權投資基金具有較強的人合性特征，新增合伙人需經全體合伙人一致同意（但合伙協議另有約定的除外），并訂立入伙協議C.合伙型股權投資基金可按照《中華人民共和國證券投資基金法》辦理份額轉讓手續D.合伙型股權投資基金解散，應當由清算人進行清算【答案】C224、契約型股權投資基金的基金財產進行清算時，下列說法不正確的是（）。A.基金管理人負責組織清算小組進行清算B.清算小組由基金管理人、基金托管人以及相關中介服務機構組成C.清算分配方案由合伙協議進行約定D.清算小組應編制清算報告，并向基金投資者進行披露【答案】C225、基金管理人應通過授權控制來控制業務活動的運作，授權控制應當貫穿于管理人經營活動的始終，下列關于授權控制主要內容的表述錯誤的是（）。A.對已獲授權的部門和人員應建立有效的評價和反饋機制B.所有業務的授權應當采取書面形式，授權書應當明確授權內容和時效C.股東會、董事會、監事會和管理層應當充分了解和履行各自的職權，建立健全公司授權標準和程序D.授權要適當，對于已經不適用的授權應當及時修改或者取消【答案】B226、下列屬于盈利能力分析的是（）。A.計算公司各年度毛利率、資產收益率、凈資產收益率等，分析公司各年度盈利能力及其變動情況，分析和判斷公司盈利能力的持續性B.計算公司各年度資產負債率、流動比率、速動比率、利息保障倍數等，結合公司的現金流量狀況、在銀行的資信狀況、可利用的融資渠道及授信額度、表內負債、表外融資及或有負債等情況，分析公司各年度償債能力及其變動情況，判斷公司的償債能力和償債風險C.計算公司各年度資產周轉率、存貨周轉率和應收賬款周轉率等，結合市場發展、行業競爭、公司生產模式及物流管理、銷售模式及賒銷政策等情況，分析公司各年度營運能力及其變動情況，判斷公司經營風險和持續經營能力D.與同行業可比公司的財務指標比較，綜合分析公司的財務風險和經營風險，判斷公司財務狀況是否良好，是否存在持續經營問題【答案】A227、某生產制造企業主要資產包括廠房、機器設備和辦公樓,經評估后總的重置全價為6000萬元,綜合成新率為80%;公司尚有存貨,評估后的重量全價為3000萬元,綜合貶值800萬元,按照重置成本法計算該公司股權價值為5100萬元,則該公司經調整后的負債金額為（）。A.2700萬元B.3900萬元C.1900萬元D.3100萬元【答案】C228、2016年2月5日發布的（）規定了基金管理人提交經審計年度財務報告的要求和違反處罰。A.《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》B.《私募股權投資基金監督管理暫行辦法》C.《證券投資基金法》D.《證券投資基金銷售管理辦法》【答案】A229、股權投資母基金A在股權投資基金B的存續期第3年,從基金B的投資人C處,以C持有基金B份額按公允價值估值,購買C持有基金B的全部份額。針對該交易,以下說法錯誤的是（）。A.該交易描述的是母基金二級投資業務中的購買存續基金份額及后續出資額B.因缺乏流動性,母基金A可以一定折扣購買C持有的基金B的份額C.通常情況下,該交易相對于母基金A在基金B設立時直接投資基金B,能更快回收投資D.母基金A在該交易中只需考察基金B所持有投資組合公司的價值【答案】D230、私募股權基金的組織形式包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A231、不屬于構成非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款條件的是（）。A.虛構、夸大集資人的投資管理能力或歷史投資回報B.通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳C.未經有關部門依法批準或者借用合法經營的形式吸收資金D.承諾在一定期限內以貨幣、實物、股權等方式還本付息或者給付回報【答案】A232、（2016年真題）簽署競業禁止協議的人員離開被投資企業A后先去了非競爭行業的公司B，后離職在一家與A同行業的公司C從業，這時（）。A.視競業禁止協議期限確定違反與否B.原競業禁止協議失效C.視C企業發展狀況確定違反與否D.違反了原競業禁止協議【答案】A233、股權投資基金X投資的Y企業已進入破產清算程序，X在Y企業中的持股比例為10%,Y的賬面資產總值9億元，負債、利息和相關清算費用合計7.5億元,經法院拍賣資產，資產變現總值為12億元，則X基金持有Y企業的股權估值為（）。A.0.45億元B.0.9億元C.0.15億元D.0.75億元【答案】A234、股權投資基金常用的估值方法為（）。A.相對估值法和成本法B.成本法和折現現金流估值法C.折現現金流估值法、相對估值法和創業投資估值法D.清算價值法和成本法【答案】C235、投資者風險識別能力和承擔能力問卷及風險揭示書的內容與格式，應當按（）制定的指引執行。A.工商管理部門B.中國證監會C.中國證券投資基金業協會D.中國證券登記結算機構【答案】C236、關于大宗交易，以下說法正確的是()A.不會對競價交易的股票價格形成巨大沖刺，有利于市場穩定B.交易費用相對集中競價交易要高C.定價由交易雙方確定，沒有競價交易靈活D.沒有規定最低限額【答案】A237、普通合伙人對基金可能的債務（）。A.沒有責任B.以認繳出資額為限承擔責任C.承擔主要責任D.承擔無限連帶責任【答案】D238、股權投資基金在審查企業的商