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文檔簡介
期貨投資風險協議書?甲方(投資者):姓名:______________________性別:______身份證號碼:______________________聯系地址:______________________聯系電話:______________________乙方(期貨公司):名稱:______________________統一社會信用代碼:______________________法定代表人:______________________聯系地址:______________________聯系電話:______________________傳真:______________________鑒于甲方有參與期貨投資的意愿,乙方是經中國證券監督管理委員會批準,取得期貨經紀業務許可證,依法從事期貨經紀業務的金融機構。甲乙雙方經友好協商,就甲方參與期貨投資事宜,依據《中華人民共和國民法典》及相關法律法規的規定,達成如下協議:一、投資標的物及服務具體描述(一)期貨交易品種甲方同意參與乙方提供的期貨交易服務,交易品種包括但不限于[具體期貨交易品種,如股指期貨、商品期貨中的大豆、銅、原油等詳細列舉]。乙方有權根據市場情況和監管要求,對可交易的期貨品種進行調整,并及時通知甲方。(二)交易方式甲方可以通過乙方提供的交易系統(包括但不限于網上交易系統、手機交易軟件等)進行期貨交易下單操作。甲方應妥善保管自己的交易賬號和密碼,因甲方原因導致賬號和密碼泄露而造成的損失,由甲方自行承擔。(三)交易指令下達甲方可以通過乙方交易系統下達各種交易指令,包括但不限于限價指令、市價指令、止損指令等。甲方下達的交易指令應明確、完整,乙方按照甲方的交易指令進行交易操作。如甲方的交易指令不明確或不符合乙方交易系統要求,乙方有權要求甲方予以明確或拒絕執行該指令。(四)保證金制度1.甲方參與期貨交易,應按照乙方規定繳納保證金。保證金比例根據不同的期貨品種和市場情況由乙方確定并適時調整。甲方應在開倉前確保賬戶內有足夠的保證金,以滿足交易所需。2.當甲方賬戶內的保證金余額低于乙方規定的維持保證金水平時,乙方有權按照合同約定采取相應措施,包括但不限于通知甲方追加保證金、強行平倉等。甲方應在接到乙方追加保證金通知后,及時補足保證金。如甲方未能及時補足保證金,乙方有權對甲方賬戶內的部分或全部持倉進行強行平倉,由此產生的一切損失由甲方承擔。(五)結算與交割1.乙方按照中國期貨市場監控中心和期貨交易所的規定,對甲方的期貨交易進行結算。結算結果以乙方發送給甲方的結算單為準。甲方應及時查看結算單,如對結算結果有異議,應在規定時間內(一般為結算單送達后的[X]個工作日內)向乙方提出書面異議,否則視為甲方認可結算結果。2.期貨合約到期時,甲方應按照期貨交易所的規定履行交割義務(如適用)。乙方協助甲方辦理相關交割手續,交割費用按照期貨交易所和乙方的規定由甲方承擔。(六)乙方提供的服務1.乙方為甲方提供期貨交易的交易通道、行情信息、交易結算等服務。乙方應確保交易系統的穩定運行,及時準確地提供行情信息。2.乙方為甲方提供專業的投資咨詢服務,包括但不限于市場分析、交易策略建議等。但乙方提供的投資咨詢服務僅供甲方參考,甲方應自主做出投資決策,乙方不對甲方的投資決策承擔任何責任。二、雙方權利義務(一)甲方權利義務1.權利有權按照本協議約定,通過乙方提供的交易系統進行期貨交易。有權獲得乙方提供的交易行情信息、交易結算數據等服務。有權對乙方提供的服務質量進行監督,并提出合理的意見和建議。2.義務向乙方如實提供個人身份信息、聯系方式、資金狀況等相關資料,并保證所提供資料的真實性、準確性和完整性。按照乙方規定的程序和方式,足額繳納期貨交易保證金,并承擔因交易產生的各項費用,包括但不限于手續費、交割費用等。認真閱讀并充分理解期貨交易的風險,自主做出投資決策,承擔期貨交易的全部風險和損失。嚴格遵守國家法律法規、期貨交易所規則以及乙方的各項規章制度,不得從事任何違法違規的期貨交易行為。妥善保管自己的交易賬號和密碼,如發現賬號被盜用或密碼泄露,應立即通知乙方,并采取相應措施防止損失擴大。在交易過程中,如對交易結果、結算數據等有疑問,應及時與乙方溝通,按照乙方的要求提供相關資料,配合乙方進行查詢和核實。(二)乙方權利義務1.權利有權按照本協議約定及相關規定,向甲方收取交易手續費、保證金等費用。有權根據市場情況和監管要求,調整保證金比例、交易手續費標準等,并及時通知甲方。有權對甲方的交易指令進行審核,對于不符合規定或可能導致風險的交易指令,有權拒絕執行。有權在甲方賬戶保證金不足時,按照合同約定采取通知追加保證金、強行平倉等措施。有權根據法律法規和監管要求,對甲方的交易行為進行監督和管理,如發現甲方存在違法違規行為,有權采取相應措施并向監管部門報告。2.義務按照本協議約定,為甲方提供安全、穩定、高效的期貨交易通道和相關服務。及時、準確地向甲方提供交易行情信息、交易結算數據等資料,并確保所提供信息的真實性、準確性和完整性。對甲方的個人信息和交易信息嚴格保密,不得泄露給任何第三方,但法律法規另有規定或監管部門要求的除外。為甲方提供專業的投資咨詢服務,解答甲方在期貨交易過程中的疑問,并提供合理的交易建議。在甲方符合規定的情況下,按照合同約定為甲方辦理期貨交易的開戶、銷戶、賬戶信息變更等手續。當市場出現異常情況或不可抗力事件時,及時通知甲方,并采取合理措施維護市場秩序和甲方的合法權益。三、風險揭示與告知(一)風險揭示1.乙方在與甲方簽訂本協議前,應向甲方充分揭示期貨交易的風險,并提供《期貨交易風險說明書》。甲方應認真閱讀并理解《期貨交易風險說明書》的內容,確認已經充分了解期貨交易的風險。2.期貨交易具有高風險性,可能導致投資者遭受重大損失。甲方參與期貨交易,應自行承擔因市場波動、行情變化、交易策略失誤等原因導致的全部風險和損失,乙方不承擔任何保證盈利或分擔損失的責任。(二)風險告知1.乙方應定期向甲方提供期貨交易風險提示信息,包括但不限于市場風險狀況、交易品種風險特點、保證金變化情況等。甲方應關注乙方提供的風險提示信息,及時調整交易策略,控制交易風險。2.乙方在進行期貨交易相關業務操作前,如開倉、平倉、追加保證金等,應向甲方告知相關操作的風險和可能產生的后果。甲方應在充分了解相關風險后,做出決策并承擔相應責任。四、違約責任(一)甲方違約責任1.若甲方未按照本協議約定足額繳納保證金,導致乙方無法正常執行甲方交易指令或乙方為維護自身權益采取強行平倉等措施,甲方應承擔由此給乙方造成的一切損失,包括但不限于交易手續費損失、強行平倉價差損失、乙方因處理相關事宜而產生的費用等。2.若甲方違反國家法律法規、期貨交易所規則或乙方的規章制度,從事違法違規的期貨交易行為,乙方有權解除本協議,并要求甲方賠償乙方因此遭受的全部損失,包括但不限于乙方被監管部門處罰的罰款、因甲方違法違規行為導致的客戶索賠損失等。3.若甲方未按照本協議約定妥善保管交易賬號和密碼,導致賬號被盜用或交易信息泄露,甲方應承擔由此產生的一切損失,并對因此給乙方造成的損失進行賠償。(二)乙方違約責任1.若乙方未按照本協議約定為甲方提供交易通道、行情信息、交易結算等服務,或提供的服務存在質量問題,導致甲方無法正常進行期貨交易或遭受損失,乙方應承擔相應的賠償責任。但因不可抗力、期貨交易所系統故障、第三方原因等乙方無法控制的因素導致的服務問題除外。2.若乙方違反保密義務,泄露甲方的個人信息或交易信息,乙方應承擔由此給甲方造成的全部損失,并采取措施消除不良影響。3.若乙方未按照本協議約定的程序和方式,擅自對甲方的賬戶進行強行平倉等操作,給甲方造成損失的,乙方應承擔賠償責任。但因甲方保證金不足、市場異常波動等符合合同約定或法律法規規定的情形導致的強行平倉除外。五、爭議解決(一)協商解決甲乙雙方在履行本協議過程中如發生爭議,應首先通過友好協商解決。協商應在爭議發生后的[X]個工作日內進行,雙方應本著平等、互利、誠信的原則,尋求解決方案。(二)仲裁或訴訟如雙方協商不成,任何一方均有權向有管轄權的仲裁機構申請仲裁或向人民法院提起訴訟。選擇仲裁的,應按照仲裁機構的仲裁規則進行仲裁;選擇訴訟的,應向合同簽訂地或被告住所地有管轄權的人民法院提起訴訟。在爭議解決期間,除涉及爭議的部分外,雙方應繼續履行本協議其他無爭議的條款。六、其他條款(一)協議變更與解除1.本協議的任何變更或補充需經甲乙雙方書面協商一致,并簽訂書面協議。變更或補充協議作為本協議的組成部分,與本協議具有同等法律效力。2.在履行本協議過程中,如出現下列情形之一,一方有權解除本協議:因不可抗力導致本協議無法繼續履行的;一方嚴重違反本協議約定,經另一方書面通知后在合理期限內仍未改正的;法律法規規定或雙方約定的其他可以解除協議的情形。(二)協議生效與期限1.本協議自甲乙雙方簽字(或蓋章)之日起生效。2.本協議有效期為自生效之日起[X]年,協議期滿后,雙方如無異議,則本協議自動延續[X]年。如需終止協議,一方應在協議期滿前[X]個月書面通知另一方。(三)通知與送達1.甲乙雙方在本協議中填寫的聯系地址和聯系電話為雙方有效的通知送達地址。任何一方變更聯系地址或聯系電話的,應及時書面通知另一方。2.一方按照本協議約定向另一方發出的通知、文件、資料等,以專人送達、郵寄、傳真或電子郵件等方式發送至對方的通知送達地址即視為送達。如通過郵寄方式送達的,以郵件簽收單顯示的簽收日期為準;如通過傳真或
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