上海理財合同范例第一篇范文：合同編號：__________

甲方（以下簡稱“甲方”）與乙方（以下簡稱“乙方”）本著平等、自愿、公平、誠實信用的原則，就甲方委托乙方進行理財服務事宜，經雙方友好協商，達成如下協議：

一、理財服務內容

1.1甲方委托乙方根據甲方提供的資金和理財需求，進行投資理財服務。

1.2乙方應按照甲方的委托，在法律法規允許的范圍內，為甲方提供專業的理財服務。

二、資金管理

2.1甲方應按照協議約定，向乙方支付理財資金。

2.2乙方應妥善保管甲方的理財資金，確保資金安全。

2.3乙方應按照協議約定，向甲方提供資金使用情況報告。

三、收益分配

3.1甲方委托乙方的理財資金收益，按照協議約定進行分配。

3.2乙方應按照協議約定，及時向甲方支付理財收益。

四、費用及稅費

4.1乙方應按照協議約定，向甲方收取理財服務費用。

4.2乙方應按照國家相關法律法規，依法繳納相關稅費。

五、保密條款

5.1雙方對本協議內容以及雙方在履行本協議過程中所知悉的對方商業秘密負有保密義務。

5.2未經對方同意，任何一方不得向任何第三方泄露本協議內容或對方商業秘密。

六、違約責任

6.1任何一方違反本協議約定，應承擔相應的違約責任。

6.2違約方應承擔因違約行為給對方造成的損失。

七、爭議解決

7.1雙方在履行本協議過程中發生的爭議，應友好協商解決。

7.2協商不成的，任何一方均可向有管轄權的人民法院提起訴訟。

八、其他

8.1本協議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

8.2本協議一式兩份，甲乙雙方各執一份。

附件：

1.理財服務協議書

2.理財資金使用情況報告

3.收益分配方案

4.費用及稅費繳納證明

5.保密協議

6.其他相關文件

第二篇范文：第三方主體+甲方權益主導

合同編號：__________

甲方（以下簡稱“甲方”）為保障自身資金安全與增值，特委托乙方（以下簡稱“乙方”）作為專業理財服務機構，并引入第三方（以下簡稱“丙方”）作為風險控制和資產管理機構，共同參與甲乙雙方之間的理財服務合作。為確保各方權益，經甲乙丙三方友好協商，達成如下協議：

一、丙方職責

1.1丙方作為風險控制和資產管理機構，負責對乙方提供的理財產品及服務進行風險評估和監督管理。

1.2丙方應確保乙方在理財服務過程中嚴格遵守國家法律法規，并對乙方進行必要的監督和指導。

二、乙方職責

2.1乙方作為理財服務機構，負責根據甲方委托，提供專業的理財服務。

2.2乙方應確保理財資金的安全、合規運作，并定期向甲方提供資金使用情況報告。

2.3乙方應遵守丙方的監管要求，及時調整理財策略，降低風險。

三、甲方權益

3.1甲方有權要求乙方提供詳細、準確的理財方案，并有權對方案進行修改或拒絕。

3.2甲方有權隨時查詢理財資金的使用情況，并要求乙方提供相關證明材料。

3.3甲方有權要求乙方在理財過程中，定期進行風險評估和調整，確保理財資金的安全。

3.4甲方有權要求乙方在收益分配時，優先保障甲方的利益。

四、丙方權益

4.1丙方有權對乙方的理財產品及服務進行審核，并有權要求乙方調整不符合監管要求的產品或服務。

4.2丙方有權要求乙方定期提供風險評估報告，并對乙方進行監督和指導。

4.3丙方有權要求乙方在收益分配時，優先保障甲方的利益。

五、乙方違約責任及限制條款

5.1乙方如違反國家法律法規，或未按約定提供理財服務，甲方有權解除本協議，并要求乙方承擔相應違約責任。

5.2乙方如未履行風險控制和監督管理職責，導致甲方理財資金受損，乙方應承擔賠償責任。

5.3乙方如未按規定向甲方提供資金使用情況報告，甲方有權要求乙方支付違約金。

5.4乙方如未遵守丙方的監管要求，導致甲方理財資金受損，乙方應承擔賠償責任。

六、爭議解決

6.1三方在履行本協議過程中發生的爭議，應友好協商解決。

6.2協商不成的，任何一方均可向有管轄權的人民法院提起訴訟。

七、其他

7.1本協議自三方簽字（或蓋章）之日起生效。

7.2本協議一式三份，甲乙丙三方各執一份。

第三方介入的意義和目的：

1.提高理財服務的專業性和安全性，降低甲方投資風險。

2.加強對乙方的監管，確保乙方遵守國家法律法規，維護甲方權益。

甲方為主導的目的和意義：

1.確保甲方在理財過程中的主導地位，保障甲方權益。

2.通過引入第三方機構，提高理財服務的透明度和公正性。

第三篇范文：第三方主體+甲方權益主導

合同編號：__________

甲方（以下簡稱“甲方”）為提升自身品牌形象和客戶服務質量，特委托乙方（以下簡稱“乙方”）作為專業客戶服務外包機構，并引入第三方（以下簡稱“丙方”）作為服務質量監督和評估機構，共同參與甲乙雙方之間的客戶服務外包合作。為確保乙方權益，經甲乙丙三方友好協商，達成如下協議：

一、丙方職責

1.1丙方作為服務質量監督和評估機構，負責對乙方提供的服務質量進行定期評估和監督。

1.2丙方應確保乙方在提供服務過程中遵守行業標準，并對乙方進行必要的指導和培訓。

二、乙方職責

2.1乙方作為客戶服務外包機構，負責根據甲方要求，提供高質量的客戶服務。

2.2乙方應確保客戶服務團隊的專業性和服務效率，以滿足甲方客戶的需求。

三、乙方權益

3.1乙方有權要求甲方提供詳細的服務標準和客戶需求，并有權對服務內容進行調整。

3.2乙方有權要求甲方提供必要的培訓和支持，以提高服務質量。

3.3乙方有權要求甲方按照協議約定支付服務費用，并有權要求甲方在服務質量達到標準時支付額外獎勵。

3.4乙方有權要求甲方在合同終止或違約時，按照約定支付違約金或賠償。

四、甲方違約責任及限制條款

4.1甲方如未按約定提供服務標準和客戶需求，乙方有權要求甲方承擔相應的違約責任。

4.2甲方如未按時支付服務費用，乙方有權暫停或終止服務，并要求甲方支付滯納金。

4.3甲方如違反合同約定，導致乙方遭受經濟損失，甲方應承擔賠償責任。

4.4甲方如要求終止合同，乙方有權要求甲方支付合理的終止費用。

五、爭議解決

5.1三方在履行本協議過程中發生的爭議，應友好協商解決。

5.2協商不成的，任何一方均可向有管轄權的人民法院提起訴訟。

六、其他

6.1本協議自三方簽字（或蓋章）之日起生效。

6.2本協議一式三份，甲乙丙三方各執一份。

乙方為主導的目的和意義：

1.確保乙方在客戶服務外包過程中的主導地位，保障乙方在服務質量和效率上