安全風險預控管理體系知識考試復習要點

1.PDCA循環方法是什么？

答：PDCA循環管理方法是執行任務和管理任務的通用模

型，這個模型表述了一個基本的事實,就是任何一件事情都

可以分為4個階段進行，即計劃（Plan）階段、實施（Do）階

段、檢查（Check）階段和處置（Action）階段.PDCA循環管

理方法能有效保障每一項管理任務的計劃充分性、執行合規

性、過程依從性以及效果符合性。PDCA的含義簡要說明如下：

——計劃：建立所需要的目標和過程，以實現企業安全

方針所期望的結果.

一一實施:對過程予以實施。

——檢查：根據安全方針、目標、法律法規和其他要求，

對過程進行監測和測量，并報告結果。

--處置:對成功的經驗加以肯定，并予以標準化；對于

失敗的教訓也要總結，引起重視。對于沒有解決的問題，應

提交給下一個PDCA循環中去解決。

2.煤礦安全風險預控管理體系的特點是什么？

答：a）以風險預控為核心。b）以不安全行為管理為重

點。c）以生產系統安全要素為基礎。d）以PDCA循環方式

為運行模式。e）依靠合理的考核評價機制推動體系有效運行。

3.企業主要負責人在風險預控管理體系中的作用？

答：主要負責人應通過其領導作用和實際行動，創造一個

1

風險預控管理體系能有效運行、員工充分參預的環境。主要

負責人應運用風險預控管理原則，為以下要求發揮作用提供

保障：

a）制定并保持生產經營單位的安全方針和安全目標；

b）在整個生產經營單位內宣傳安全方針并促進安全目

標的實現，增強員工的意識、積極性和參預

程度；

c）實施適宜的過程，以滿足上級公司和其他相關方要求

并實現安全目標；

d）建立、實施和保持一個有效的風險預控管理體系以實

現安全目標；

e）獲得必要的資源；

f）定期評審風險預控管理體系；

g）決定有關安全方針和安全目標的措施：

h）決定改進風險預控管理體系的措施。

4。神華集團外委隊伍管理“五個一樣”的內容？

答：a）對外委隊伍要和自己的隊伍一樣監督管理。

b）對外委隊伍要和自己執行一樣的安全標準.

c）對外委隊伍耍和自己一樣地落實安全責任。

d）對外委隊伍要和自己一樣的安全考核.

e）對外委隊伍要和自己一樣地追究事故處理.

5o風險預控管理流程是什么？

2

風險預控管理遵循安全管理的普通性程序，覆蓋了從危

險源辨識開始到風險受控為止的全過程，因該過程分為七個

步驟,又稱為“七步法”。

第一步：危（wei）險源辨識

危（wei）險源辨識的目的是為了明確管理的范圍，惟

獨對危（wei）險源進行全面、系統的辨識，才干做到安

全管理無遺漏。

第二步：風險評估

風險評估的作用是匡助企業在危（wei）險源辨識的基

礎上，借助可量化的技術，明確安全管理的重點.

第三步：制定風險控制標準和措施

研究和制定相應的風險控制標準和風險控制措施，防止

危（wei）險源轉變成為隱患，通過安全技術應用預防隱患

產生。制定風險控制標準可以明確管理的依據，制定管理

措施可以明確管理的途徑。

第四步：執行風險控制標準和措施

在日常生產過程中貫徹落實風險控制措施，將風險切實

降低和保持在控制標準水平，確保危（wei）險源的風險處

于受控狀態，達到從生產過程中防止隱患產生的目標。該

步驟是把安全管理的重心從隱患排查管理轉移到風險預防

預控的關鍵環節。為了保障風險控制標準和措施得到落實,

企業需要建立和保持相應的保障制度，這些保障包括：組

織保障、制度保障、技術保障、資金保障和安全文化保障.

3

b）領導作用。領導重視是實施風險預控管理的關鍵。生

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產經營單位的領導者應提供必要的組織機構、制度、人員、

技術、資金等保障，創造并保持良好的安全文化氛圍和內部

環境，使全體員工能充分參預風險預控管理活動。

C）全員參預。安全風險危及每一個參預生產經營活動

的個體員工，需要全員參預風險預捽。全員應包括所有管

理和作業區域的所有人員，包含承包商和其他相關方人員。

d）過程方法。將安全風險預控管理所涉及的資源和活動,

都當做過程來看待，更有利于提高過程的效率。

e）管理的系統方法。將相互關聯和相互作用的過程，

當做一個系統來看待，有利于提高管理的時效性和有效性.

f）基于風險的管理方法。及時掌握危（wei）險源的風

險狀態，并采取相應的措施，能更好的利用資源，實施風

險事前控制.安全管理應做到有針對性、及時性、充分性和

有效性，應全面辨識危（wci）險源，做到管理范圍全面，

對象清晰；同時應通過風險評估，把握危（wei）險源實際

的風險狀態,使安全管理工作有的放矢.

g）安全投入。穩定的安全投入是實施風險預控管理的

重要保障。按照國家有關規定，建立穩定的安全投入和資金

渠道，保證生產經營單位安全系統、設備和設施的改造、改

善和更新，事故隱患的消除和安全生產條件的改善，安全生

產宣傳、教育和培訓，安全獎勵，先進安全技術措施和管理

方法的推廣和應用，搶險救災等均有可靠的資金來源。安全

5

投入應能充分保證生產經營單位安全生產需要，安全投入資

金應專款專用。

h）持續改進.風險預控管理體系應保持循環往復，持續

自主提升管理水平的能力。持續改進是理念，也是方法，更

是機制°風險預控管理體系通過實施運行、體系評價、采取

糾正和預防措施等方法和過程，改進風險過程控制、提升體

系有效性,提高管理水平。

7.建立和實施風險預控管理體系包括哪些步驟？

答：a）確定上級公司和其他相關方的需求和期望；

b）建立生產經營單位的安全方針和安全目標；

c）確定實現安全目標必須的過程和職責；

d）確定和提供實現安全目標必須的資源；

e）規定測量每一個過程的有效性和效率的方法；

f）應用測量方法確定每一個過程的有效性和效率；

g）確定防止不合格并消除其產生原因的措施；

h）建立和應用持續改進風險預控管理體系的過程.

上述步驟也合用于保持和改進現有的風險預控管理體

系。

8o持續改進風險預控管理體系的目的在于增加生產經

營單位員工及相關方滿意的幾率,改進包括哪幾方面活動？

答：a）分析和評價現狀，以識別改進區域；

b）確定改進目標；

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c）尋覓可能的解決辦法，以實現改進目標；

d）評價解決辦法并做出選擇；

e）實施選定的解決辦法；

f）測量、驗證、分析和評價實施的結果，以確定改進

目標已經實現：

g）正式采用更改。

必要時，對改進結果進行評審，以確定是否進一步改進。

9.神華集團Q/SHJ1000安全風險預控管理體系系列企

業標準包含哪些內容？

答：Q/SHJ1000安全風險預控管理體系系列企業標準

包含2個基礎標準和11個體系標準，涵蓋了煤炭、電力、鐵

路、港口、煤化工等5個板塊，11個體系標準框架均有17個

一級元素。

10o張玉卓總經理在2022年4月30日安全生產視頻會議

上的講話中強調的四種意識是什么？

答：紅線意識、責任意識、風險意識、規則意識。

11.風險評估的方法是什么？

答：風險評估的方法是風險矩陣法，風險矩陣法是根據

事故發生的可能性及其可能造成的損失的乘積來衡量風險

的大小，其計算公式是：風險值D二pXC

式中，p表示事故發生可能性；C表示事故可能造成的

損失。

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12.風險、危（wei）險源、事故之間的相互關系？

答：危（wei）險源是風險后果產生的根本原因，危（

wei）險源的存在導致風險的存在，危（wei）險源的潛在

性導致了風險的不確定性和潛在性.而造成事故發生的直

接原因是風險的實際發牛.，即潛在的風險變成為了實際的

事故，風險的不確定性又導致了事故的隨機性和潛在性.

因此可以說，危（wei）險源、風險與事故之間存在因果

關系，預防事故發生首先必須研究風險,而研究風險又必

須以研究危（wei）險源為起點.

13.危（wei）險源辨識和隱患排查的不同點有哪些？

答:排查的目的對已檢查出的問題進行整改，消除隱患；

危（wei）險源的辨識是為了明確所有可能產生或者誘發風

險的危害因素，辨識的目的是為了對其進行預先控制。

14o子分公司在評價年度內浮現哪些情況，取銷“安全

風險預控管理體系建設”評級資格？

答：浮現以下情況之一的，取銷評級資格：

a）所屬單位發生較大及以上責任事故的；

b）發生瞞報死亡事故行為的；

c）下屬單位未能按集團公司要求建立并運行安全風險

預控管理體系的.

15o神華集團公司《子分公司安全風險預控管理體系審

核指南》編制的目的是什么？

答：為全面推進神華集團有限責任公司安全風險預控管

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理體系建設，進一步規范安全管理行為，促進安全生產主體

責任落實，強化安全管理基礎，構建安全管理長效機制。加

強子分公司體系建設，推動子分公司抓好三級單位體系落地,

對子分公司風險預控管理體系從考核驗收轉變為體系審核，

為確保能夠客觀、公正地評價子分公司風險預控管理體系運

行績效，編制《子分公司安全風險預控管理體系審核指南》。

16o份子公司審核指南中每一個元素PDCA四個環節是

什么？分值比例是如何分配的？

答:審核指南中對每一個元素設計了4個指標，分別對應

著

計劃、實施、檢查、處置四個環節。

各環節分值分配比例表環節所占比例

(%)

策劃(P):相關標準及支持文件的準備和建立，工20%

作計劃。

實施(D):對過程予以實施。50%

檢查(C):對過程進行監測和測量，并給出結果。20%

處置(A)：對檢查的結果進行處理。10%

17o神華集團公司《井工煤礦安全風險預控管理體系要

求》Q/SHJ1002—2022中的總要求是什么？

答：煤礦企業應建立、實施、保持和持續改進的風險預

控管理體系.風險預控管理體系應符合企業管理整體要求并

與企業其他管理體系保持關聯與支持:應遵循“計劃一實施一

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檢查一處置"（PDCA）的管埋原則,滿足基于風險的管埋要求。

18.煤礦企業應在相關職能和層次建立安全風險預控目

標。安全風險預控目標制定有什么要求？

答:a）基于煤礦合用的法律法規和上級單位管理要求制

定；

b）基于煤礦安全風險預控管理和歷年安全表現制定；

c）符合煤礦安全生產方針；

d）可測量與可監測；

e）根據安全風險的變化，適時更新。

19.風險預控管理體系文件應包括哪些內容？

答：a）安全方針和目標；

b）安全手冊；

c）實現本標準要求，企業應執行的標準及程序；

d）風險預控管理體系的策劃、運作和控制所需的文件，

包括記錄。

20o煤礦企業應編制和保持安全手冊,內容應包括哪些

內容？

答:a）風險預控管理體系范圍；

b）風險預控管理體系的主要要素及其相互作用的描述；

c）引用本標準要求及企業管理要求形成的文件程序.

21o煤礦企業主要領導在體系建設中的職責是什么？

答:煤礦企業最高領導者對本企業的風險預控管理工作

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全面負責，是安全生產第一責任人，應遵守相關法律法規要求,

并應：

a）為建立、實施、保持和改進風險預控管理體系提供

必要的資源，并保證有效使用；

b）主持企業安全生產委員會會議和安全分析會議等，并

簽署會議記要；

c）催促、檢查本企業的安全生產工作，及時消除隱患；

d）組織企業風險預控管理體系管理審核；

e）任命企業風險預控管理體系相關管理人員；

f）組織制定并實施企業應急救援預案；

g）強化職工安全技能培訓和特種作業人員管理”。

h）及時、如實報告事故；

i）履行其他應該履行的職責。

22.煤礦企業風險控制管理包括哪些內容？

答：a）成立危（wei）險源辨識和風險評估領導小組，

明確其職責；小組成員應包含企業領導、各部室（區隊）管

理人員、專業技術人員、安全員和員工代表等；

b）危（wei）險源辨識和風險評估應保持全員參預；

c）參預危（wei）險源辨識和風險評估的人員應經過

專業培訓考試合格，并有培訓的記錄；

d）危（wei）險源辨識和風險評估時應考慮人、機、

環、管四個方面的不安全因素和正常、異常、緊急三種狀

態。

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23.煤礦企業危（wei）險源辨識包括哪些內容？

答：a）危（wei）險源辨識的范圍應覆蓋所有的活動、

人員和場所；從地理區域上應覆蓋到企業管轄地面和井下

全部區域，以及承包商占用的場所和區域;從行政職責上

應覆蓋到企業內和派出單位的活動場所；

b）危（wei）險源辨識應采用適宜的方法和程序，且

與現場實際相符；

c）危（wei）險源辨識前應采集和保留用于危（wei）

險源辨識的有關資料。資料至少應包括:工作場所登記表、

設備登記表、工器具登記表、材料登記表、工種和崗位登

記表、作業任務登記表及其他相關登記表；

d）對所有工作任務建立清冊并逐一進行危（wei）險

源辨識，并對危（wei）險源辨識資料進行統計、分析、整

理、歸檔；

e）危（wei）險源辨識應做到常態化、動態化，班前會

或者作業前應組織員工進行危（wei）險源辨識。

24.煤礦企業風險評估包括哪些內容？

答：a）按照實際風險情況,制定風險評估標準；

b）對辨識出的危（wei）險源應逐一進行風險評估；

使用統一風險評估表格進行風險分析，包括風險大小、事

故類別、風險等級等；

c）風險評估應采用適宜的方法（如：定性風險評估、定

量風險評估、半定量風險評估等）和程序，且與現場實際

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相符；

d）根據風險評估結果對辨識出的危（wei）險源及風

險進行分類分級；

e）及時對風險評估資料進行統計、分析、整理、歸襠。

25.風險管控對象確定應符合哪些要求？

答：a）從員工身體狀況（含精神和心理方面）、個體

防護、工器具使用、遵章規范作業等環節確定；

b）從設備選型、維護保養、設備保護、防護設施、警

示標識等環節確定；

c）從作業場所周邊環境、作業空間、人機工程等環節

確定；

d）從管理制度、標準及措施是否有效合理等環節確定.

26.煤礦企業應針對控制標準制定相應的控制措施，控

制措施的制定應符合哪些要求？

答:a）應遵從針對性原則、可操作性原則、動態性原則、

全過程原則、可量化考核原則；

b）應符合相關法律法規、技術標準和管理制度等要求；

c）應按照消除、替代、隔離、聯鎖、弱化、控制、預

警或者預先控制、接觸控制、事后控制的順序選擇；

d）應定期或者不定期對控制措施進行修訂完善,確保

其有效性.

27.什么叫風險?

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答:某一特定危(wei)險情況發生的可能性和后果的組

合。

28.什么叫后果？

答：某一事件的結果.

29o什么叫概率？

答：某一事件發生的可能程度.

30o什么叫危(wei)險和有害因素？

答：可對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導致疾病

的因素。

3K什么叫危(wei)險源？

答：可能導致傷害或者疾病、財產損失、工作環境破壞

或者這些情況組合的根源或者狀態.

32o什么叫危(wei)險源辨識？

答：認識危(wei)險源的存在并確定其特性的過程。

33.什么叫風險識別？

答：發現、列舉和描述風險要素的過程。

34o什么叫風險分析？

答：系統地運用相關信息來確認風險的來源，并對風險

進行估計。

35.什么叫風險評價？

答：將估計后的風險與給定的風險準則對照，來決定風

險嚴重性的過程。

36o什么叫風險評估?

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答：評估風險大小以及確定風險是否可容許的全過程。

37.什么叫風險預控？

答：在危（wei）險源辨識和風險評估的基礎上，預先

采取措施消除或者控制風險的過程。

38.什么叫風險預警？

答：通過一定的方式，對存在的風險進行信息警示。

39.什么叫風險管理對象？

答：可能產生或者存在風險的主體。

40o什么叫風險管理標準？

答：針對管理對象所制定的以消除或者控制風險的準

則.

41o什么叫風險管理措施？

答：是指達到風險管理標準的具體方法、手段。

42.什么叫危（wei）險源監測？

答：通過管理與技術手段檢查、測量危（wei）險源存

在的狀態及其變化的過程.

43o什么叫風險處理？

答：選擇及實施風險應對措施的過程.

44o什么叫風險管理？

答：指導和控制某一組織與風險相關問題的協調活動。

45.什么叫風險控制？

答:實施風險管理決策的行為。

46.什么叫可容許風險？

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答：按當今的社會價值取向在一定范圍內可以接受的風

47.什么叫防護措施？

答：降低風險的方法。

48.什么叫安全？

答：免除了不可承受風險的狀態。

49o什么叫管理？

答：指揮和控制組織的協調的活動。

50o什么叫體系（系統）？

答：相互關聯，相互作用的一組要素。

51o什么叫管理體系？

答：建立方針和目標并實現這些目標的體系.

52.什么叫風險管理體系？

答：組織的管理體系中與管理風險有關的要素集合。

53.什么叫最高管理者？

答：在最高層指揮和控制組織的一個人或者一組人。

54.什么叫企業主要負責人？

答：指對本單位生產經營負全面責任，有生產經營決策

權的人員

55o什么叫員工？

答：企業直接支付工資的各種用工形式的人員，包括合

同用工、暫時聘用、雇用、借用等人員.

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56.什么叫要求？

答：表達應遵守的準則的條款。

57.什么叫資源？

答：實施風險預控管理體系所需的人員、資金、基礎設

施、環境、時間、技術和信息等。

58.什么叫安全方針？

答：由生產經營單位最高管理者正式發布的關于安全方

面的全部意圖和方向。

59o什么叫安全目標？

答：在安全方面所追求的目的。

60o什么叫安全文化？

答：企業在長期的安全生產經營過程中逐步形成的，占

據主導地位并為全體員工認可和恪守的共同價值觀念和行

為準則。

6E什么叫安全績效？

答：根據安全生產目標，在安全生產工作方面取得的可

測量結果。

62.什么叫四不放過？

答：事故原因未查清不放過；責任人員未受到處理不放

過；事故責任人和周圍群眾沒有受到教育不放過;事故制定

的切實可行的整改措施未落實不放過。

63o什么叫持續改進?

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答：為改進企業安全總體績效，根據安全方針，完善風

險預控管理的過程.

64o什么叫效率？

答：得到的結果與所使用的資源之間的關系。

65.什么叫組織？

答：職責、權限和相互關系得到安排的一組人員及設施。

66.什么叫組織結構？

答：人員的職責、權限和相互關系的安排。

67o什么叫基礎設施？

答：組織運行所必需的設施、設備和服務的體系。

68o什么叫工作環境？

答：工作時所處的一組條件。

69.什么叫供方？

答：提供產品的組織或者個人。

70.什么叫相關方？

答:與組織的業績或者成就有利益關系的個人或者團體.

71.什么叫承包商？

答:是指為企業單位提供工程施工、設備維修、技術改

造、技術服務等法人單位或者組織。

72.什么叫合同？

答：有約束力的協議。

73o什么叫符合？

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答:滿足要求。

74o什么叫不符合？

答:未滿足要求。

75o什么叫預防措施？

答：為消除潛在不合格或者其他潛在不期望情況的原因

所采取的措施.

76.什么叫糾正措施？

答：為消除已發現的不合格或者其他不期望情況的原因

所采取的措施.

77.什么叫糾正？

答：為消除已發現的不合格所采取的措施。

78o什么叫傷害？

答：對物質的損傷，或者對人體健康、財產或者環境的傷

害。

79.什么叫不安全行為？

答：可能產生風險或者導致事故發生的行為。

80.什么叫事件？

答：發生或者可能發生與工作健康傷害或者人身傷害（

無論嚴重程序），或者死亡的情況。

81.什么叫生產安全事故？

答：生產經營單位在生產經營活動中，驀地發生的傷害

人身和健康或者損壞設備設施或者造成經濟損失，導致原生

產經營活動暫時中止或者永遠終止的意外事件。

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82o什么叫安全生產事故隱患？

答：生產經營單位違反安全生產法律、法規、規章、標

準、規程和安全生產管理制度的規定，或者因其他因素在生

產經營活動中存在可能導致事故發生的物的危（wei）險狀

態、人的不安全行為和管理卜?的缺陷。

83o什么叫信息？

答：故意義的數據。

84.什么叫文件？

答：信息及其承載媒體。

85o什么叫記錄？

答：闡明所取得的結果或者提供所完成活動的證據的

文件。

86o什么叫程序？

答：為進行某項活動或者過程所規定的途徑.

87o什么叫規范？

答：闡明要求的文件。

88.什么叫過程？

答:一組將輸入轉化為輸出的相互關聯或者相互作用的

活動。

89.什么叫生產過程？

答：勞動者在生產領域從事生產活動的全過程。

90o什么叫項目？

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答：由一組有起止日期的、協調和受控的活動組成的獨

特過程，該過程要達到符合包括時間、成本和資源約束條件

在內的規定要求）的目標。

91o什么叫程序？

答:為進行某項活動或者過程所規定的途徑。

92.什么叫審核？

答：為獲得審核證據并對其進行客觀的評價，以確定滿

足審核準則的程度所進行的系統的、獨立的并形成文件的過

#王。

93o什么叫審核方案？

答：針對特定時間段所策劃，并具有特定目的的一組（一

次或者多次）審核。

94.什么叫審核準則？

答：一組方針、程序或者要求

95O什么叫審核證據？

答：與審核準則有關的并且能夠證實的記錄、事實陳述

或者其他信息。

96.什么叫審核發現？

答:將采集到的審核證據對照審核準則進行評價的結

果。

97o什么叫審核結論？

答：審核組考慮了審核目標和所有審核發現后得出的最

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終審核結果。

98.什么叫審核委托方？

答：要求審核的組織或者人員。

99.什么叫受審核方？

答:被審核的組織。

100.什么叫審核員？

答：經證實具有實施審核的個人素質和能力的人員。

101o什么叫審核組？

答:實施審核的一位或者多名審核員，需要時、由技術

專家提供支持。

102o什么叫技術專家？

答：向審核組提供特定知識或者技術的人員。

103o什么叫審核計劃？

答:對某次審核活動和安排的描述。

104.什么叫審核范圍？

答：審核的內容和界限。

105o什么叫能力？

答：經證實的個人素質以及應用知識和技能的本領。

106.什么叫評審？

答：為確定主題事項達到規定目標的適宜性、充分性和

有效性所進行的活動。

107o如何確定審核路線？

22

答：審核范圍的不同表述方式，決定了審核時的不同審

核路線。審核路線通常有兩種，一種是按部門查元素，另一

種是按元素查部門.

108o審核組的規模如何確定？

答：審核組的規模視企業大小、審核范圍、審核形式以

及審核所涉及專業等不同而不同，通常企業規模越大，人員

越多，審核范圍越大。采用集中審核方式以及涉及專業越多，

審核組人數要求就越多.

109.什么叫持續改進？

答：為改進煤礦安全總體績效，根據安全風險預控管理

方針，完善安全風險預控管理的過程。

110o什么叫危(wei)險源監測？

答:通過管理與技術手段檢查、測量危(wei)險源存

在的狀態及其變化的過程。

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