河西聯辦煤礦有限公司安全風險分級

管控制度

目錄

第一章總則..........................................1

第二章工作責任制度...................錯誤!未定義書簽。

第一節安全風險分級管控辨識范圍和辨識方法確定制度....3

第二節安全風險分級辨識、評估、公告、報告工作流程制度...8

第三節安全風險年度辨識評估制度.......................10

第四節安全風險分級管控專項辨識工作制度..............11

第五節安全風險分級管控辨識評估結果應用制度..........14

第六節安全風險分級管控制度..........................錯

誤!未定義書簽。

第七節重大安全風險管控方案制定制度..................錯

誤!未定義書簽。

第八節重大安全風險管控方案落實制度..................18

第九節重大安全風險公告、報告制度....................21

第十節重大安全風險區域作業人數管理制度錯誤!未定義書簽。

第十一節安全風險分級管控總結分析工作制度............22

3

第十二節安全風險分級管控信息化管理制度...........23

第十三節安全風險分級管控資料檔案管理制度...........

錯誤!未定義書簽。

第十四節安全風險分級管控工作例會制度...............25

第十五節安全風殮分級管控宣傳教育培訓制度............25

第十六節安全風險分級管控責任追究和獎懲制度........27

4

安全風險分級管控工作制度

按照國家煤礦安全監察局《煤礦安全生產標準化管理體系基本要

求及評分方法（試行）》及上級要求，河西聯辦煤礦特成立安全風險

分級管控領導組，明確工作職責，建立安全風險管控工作制度，全面

開展安全風險分級管控標準化建設工作。

第一章總則

第一節目的

為加強礦井安全生產工作，夯實安全生產基礎，準確辨識安全風

險，評價其風險程度，并進行風險分級，進行有效管控，實現事前預

防、消減危害、控制風險，進一步提高我礦安全生產管理水平的目的。

第二節術語和定義

風險：生產安全事故或健康損害事件發生的可能性和后果嚴重性

的組合。

風險點：風險伴隨的設施、部位、場所和區域C

辨識對象：可能產生或存在風險的主體。

風險辨識：識別辨識對象所存在或伴隨風險的過程。

風險評估：針對辨識出的風險，評估其導致事故發生的可能性及

危害程度，確定風險等級的過程。

風險分級管控：按照評估的風險等級，確定不同管控層級、方式

或頻率等的管控方式。

風險管控措施：為管控風險所采取的消除、隔離、控制或個人防

I

護等方法和手段。

風險預警：根據風險管控效果和隱患排查治理情況等相關信息監

控風險的變化情況，當其超過預設條件時發出警示信息。

第三節風險類別

安全風險分類應按照以下原則進行劃分。

第一條按各科、隊業務范圍進行分類，安全風險可分為：采煤、

掘進、通風、機電、主輔運輸、地質、防火、防治水等。

第二條按性質進行分類，安全風險可分為：瓦斯、水災、火災、

煤塵、頂板、機電、主輔運輸、機電等。

第三條按照可能導致的事故及傷害類型進行分類，安全風險劃

可分為：物體打擊、運輸、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、

火災、高處墜落、坍塌、冒頂片幫、水災、瓦斯爆炸、中毒和窒息、

煤塵爆炸、職業病傷害（粉塵、噪聲等）及其他。

第四條按危害因素引發的后果進行分類，安全風險可分為：人

身傷害、傷亡疾病、財產損傷、停工、違法、工作環境破壞、環境污

染等。

2

第二章工作責任制度

第一節安全風險分級管控辨識范圍和辯識方法確定制度

第一條適用范圍

本制度所指的安全風險分級管控，是指河延聯辦煤礦有限公司內

部為保障安全建設自主組織開展的，對井上下各生產工作區域可能存

在或產生的危險、危害因素進行超前辨識、分級評估、管理控制的活

動。

第二條辯識范圍

安全風險辨識范圍應覆蓋煤礦井下所有系統、場所、區域。重點

對井下主要災害、高風險作業活動、設備設施和材料物資等開展全面

系統的安全風險辨識。

⑴年度安全風險辨識評估范圍、內容

風險辨識評估范圍：覆煤礦井井下所有系統、場所、區域，地面

與生產直接相關的主要場所；

①年度作業計劃安排的生產地點；

②通風系統、防塵系統、運輸系統、提升系統、供電系統、防火

系統、監測監控等六大系統；

③碉室：中央變電所、中央水泵房、采區變電所、中央水倉、采

區水倉、消防材料庫、永久避難碉室、臨時避難碉室、煤倉、井下機

電、材料及其它碉室等。

風險辨識評估內容：重點對瓦斯、水、火、煤塵、頂板、及主輔

運輸系統方面存在的風險;

3

⑵新工作面、新采區、新盤區辨識范圍、內容

風險辨識范圍：設計區域及鄰近區域工作面位置和布局，自然災

害以及生產系統有關的風險等。

風險辨識內容：重點辨識評估地質條件和重大災害因素等方面存

在的安全風險。

(3)生產系統、生產工藝、主要設施設備、重大災害因素等發生重

大變化時專項辨識評估：

風險辨識范圍：系統、工藝、設施設備本身及周圍環境因素；

辨識內容：重點辨識評估作業環境、生產過程、重大災害因素和

設施設各運行等方面存在的安全風險。

⑷啟封密閉、排放瓦斯等高危作業前專項風險辨識評估

辨識范圍：作業區域及其可能受影響區域或系統；

辨識內容：作業環境、工程技術、設備設施現場操作等方面存在

的安全風險。

(5)出現事故和重大隱患后專項辨識

辨識范圍：年度及專項辨識；

辨識內容：識別安全風險辨識評估結果及管控措施是否存在漏

洞、盲區。

第三條辨識方法

安全風險辨識方法：安全風險的辨識即對夕井風險點內存在的危

險源進行辨識，識別辨識對象所存在或伴隨風險的過程。

結合礦井實際情況其中設備設施類辨識對象采取“安全檢查表

4

法”辨識風險；作業活動類辨識對象采取“作業危害分析”辨識風險;

其他辨識對象采取“經驗分析法”辨識風險，并形成安全風險辨

識清單。為保證辨識結果的準確性和可靠性，在辨識過程中需要進行

現場訪談、觀察、交流、詢問、查閱有關資料。

第四條風險評估方法

風險評估采用風險矩陣法。風險矩陣法就是識別出每個作業活動

可能存在的危害，并判定這種危害可能產生的后果及產生這種后果的

可能性，二者相乘，得出所確定危害的風險值，然后進行風險分級。

風險的數學表達式為：R二LXS。

其中：R-代表風險值；L一代表發生傷害的可能性；S一代表發

生傷害后果的嚴重程度。

⑴事故發生的可能性（L）取值。

對照表1從偏差發生頻率、安全檢查、操作規程、員工勝任程度、

控制措施五個方面對危害事件發生的可能性進行評價取值，取五項得

分的最高的分值作為其最終的L值。

表1危害事件發生的可能性（L）

偏差發員工勝任程度（意識、控制措施（監控、聯

賦值安全檢查操作規程

生頻率技能、經驗）鎖、報警、應急措施）

每次作尢檢查（作業）尢操作規程不勝任（尢上崗資格尢任何監控措施或有

5業或每標準或不按標或從不執行證、無任何培訓、無措施從未投用；無應

月發生準檢查（作業）操作規程操作技能）急措施。

5

有監控措施但不能滿

檢查（作業）

每季度操作規程不不夠勝任（有上崗資足控制要求，措施部

標準不全或很

4都有發全或很少執格證、但沒有接受有分投用或有時投用；

少按標準檢查

生行操作規程效培訓、操作技能差）有應急措施但不完善

（作業）

或沒演練。

監控措施能滿足控制

發生變更后檢發生變更后

要求，但經常被停用

查（作業）標未及時修訂一般勝任（有上崗資

或發生變更后不能及

每年都準未及時修訂操作規程或格證、接受培訓、但

3時恢復；有應急措施

有發生或多數時候不多數操作不經驗、技能不足，曾

但未根據變更及時修

按標準檢查執行操作規多次出錯）

訂或作業人員不清

（作業）程

楚。

監控措施能滿足控制

每年都勝任（有上崗資格證、

標準完善但偶操作規程齊要求，但供電、聯鎖

有發生接受有效培訓、經驗、

2爾不按標準檢全但偶爾不偶爾失電或誤動作；

或曾經技能較好，但偶爾出

查、作業執行有應急措施但每年只

發生過錯）

演練一次。

監控措施能滿足控制

高度勝任（有上崗資

標準完善、按操作規程齊要求，供電、聯鎖從

從未發格證、接受有效培訓、

1標準進行檢全嚴格執行未失電或誤動作；有

生過經驗豐富，技能、安

查、作業并有記錄應急措施每年至少演

全意識強）

練二次。

⑵事故發生的嚴重程度（S）取值

對照表2從人員傷亡情況、財產損失、法律法規符合性、環境破

壞和對企業聲譽損壞五個方面對后果的嚴重程度進行評價取值，取五

項得分最高的分值作為其最終的S值。

6

表2危害事件發生的嚴重程度（S）

人員傷害財產損失、設備法律法規

賦值環境破壞聲譽影響

情況設施損壞符合性

一次事故直接經

一般無損基本無影本崗位或作業

1濟損失在5000完全符合

傷響點

元以下

一次事故直接經

不符合公司設備、設施

1至2人濟損失5000元沒有造成公眾

2規節制度要周圍受影

輕傷及以上，1萬元影響

求響

以下

造成1至2一次事故直接經引起省級媒體

作業點范

人重傷3濟損失在1萬元不符合事業報道，一定范

3圍內受影

至6人輕及以上，10萬元部程序要求圍內造成公眾

響

傷以下影響

1至2人死

一次事故直接經

潛在不符合造成作業

濟損失在10萬引起國家主流

43至6人重法律法規要區域內環

元及以上，100媒體報道

傷或嚴重求境破壞

萬元以下

職業病

3人及以

一次事故直接經

上死亡造成周邊引起國際主流

5濟損失在100萬違法

7人及以環境破壞媒體報道

元及以上

上重傷

（3）風險矩陣計算（R）值。

確定了S和L值后，根據R4XS（參照表3風險矩陣）計算出

風險度R的值，根據R的值的大小將風險分為以下四級（風險度R值

的界限值）：

R=LXS=17?25：I級，需要立即停止作業；

R=LXS=9?16：II級，需要消減和特別控制的風險；

R二LXS=3?8：HI級，需要關注的風險；

R=LXS=1?2：IV級，可接受或可容許風險。

表3風險矩陣（R）

7

可能性L風險值R二LXS

112345

2246810

33691215

448121620

5510152025

嚴重性S12345

2.風險評估分級

安全風險等級從高到低劃分為重大風險、較大風險、一般風險和

低風險，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標示。將I級風險列為重大

風險，H級風險列為較大風險、山級風險列為一般風險，IV級風險列

為低風險。

表4風險等級分類表

風險等級風險級別風險值預警色

重大風險I級17?25紅

較大風險n級9?16橙

一般風險in級3?8黃

低風險w級1-2藍

第二節安全風險分級辨識、評估、公告、報告工作流程制度

第一步：準備階段：安排部署工作，召開辨識評估會議，成立辨

8

識評估工作組。對領導成員進行責任劃分，根據業務分工劃分各自的

辨識單元（年度辨識評估前組織對參加辨識評估人員進行安全風險辨

識評估技術培訓）。

第二步：風險點確認，依據功能獨立、易于管理、大小適中、責

任明確的原則將井下各系統、場所、區域劃分為若干風險點。

第三步：風險辨識階段；安全風險辨識，根據分工由各辨識小組

采用辨識方法辨識風險點內的危險源及風險，形成風險清單。

第四步：風險評估階段：采用風險矩陣法對辨識出的風險逐條進

行評估、確定風險等級（年度、連續停工停產1個月前、出現事故和

重大事故隱患后專項辨識由礦長組織；分管領導按責任劃分負責分管

范圍專項安全風險辨識）。

第五步：編制年度、專項風險辨識評估報告。

第六步：根據重大安全風險清單，制定《煤礦重大安全風險管控

方案》，劃定重大風險區域及設定作業人數上限；專項辨識后有新增

加重大風險或需調整的措施補充《礦井重大風險管控方案》O

第七步：年度報告、重大風險管控方案由礦長簽字、審批后下發

（專項由分管領導簽字下發）。

第八步：公告：在副井口和重大風險區域顯著位置公告存在的重

大安全風險、管控責任人和主要管控措施、作業人員上限。

第九步：報告：每年1月31日前，獷長組織人員將本年度辨識

評估得出的重大安全風險清單及其管控措施報送屬地安全監管部門

和駐地煤監機構。

9

第十步：培訓：制定培訓計劃對所有入井人員開展培訓。讓職工

掌握作業區域和本崗位的重大安全風險及管控措施。年度報告評估完

成后1個月內組織入井人員進行安全風險管控培訓，專項辨識評估完

成后1周內組織相關作業人員培訓。

第十一步：管控：

分級管控：重大風險由礦長管控、較大風險由分管負責人管控、

一般風險由科室、區隊負責人管控、低風險由班組長和崗位人員管控,

上一級管控的風險、下一級同時管控。

礦長每月組織分管負責人及相關科室、區（隊）對重大安全風險

管控措施落實情況、管控效果進行排查；分管采掘、機電運輸、通風、

地測防治水等工作的負責人每半月組織相關人員對覆蓋分管范圍的

重大安全風險管控措施落實情況、管控效果開展排查；礦領導帶班下

井過程中跟蹤帶班區域重大安全風險管控措施落實情況；重大安全風

險區域作業的區（隊）長、班組長組織作業時對管控措施落實情況進

行現場確認；礦長每月制定人員對重大安全風險管控措施落實到位情

況進行監督檢查。

一般風險由區隊負責人管控、低風險由班組長和崗位人員管控，

上一級管控的風險、下一級同時管控。

附：安全風險辨識、評估、管控、公告、報告工作流程圖。

第三節安全風險年度辨識評估制度

第一條每年12月上旬由礦長組織各分管負責人、副總工程師和

相關科室、區隊負責人參加，因帶班無法參加的人員應書面說明原因；

重點對礦井瓦斯、水、火、煤塵、頂板及機電運輸系統等容易導致群

io

死群傷事故的危險因素開展下一年度安全風險辨識。

第二條風險辨識評估范圍覆蓋礦井下所有系統、場所、區域。

第三條12月15日前礦安監部編制完成年度安全風險辨識評估

報告初稿，年度報告內容包括礦井概況、礦井危險因素、辨識范圍、

風險辨識、風險分析、風險評估等。

第四條12月20日前礦長組織分管負責人、副總工程師和相關

業務科室、區隊人員進行會審，并編制完成年度安全風險辨識評估報

告，建立重大安全風險清單。

第五條12月25日前由總工程師負責組織有關副總工程師和相關

業務科室人員編制《礦井重大安全風險管控方案》并報送礦安全辦公

會會審后以文件形式下發，方案中應包含風險管控目標、重大安全風

險清單、采取的相應的管控（管理和技術）控措施、資金保障、相關

職責、結果應用指導意見等內容。

第七條保留礦長組織召開得年度辨識評估相關會議記錄、辨識

過程原始記錄、風險點排查清單，參加辨識評估人員名單及簽字、辨

識報告評審人員名單及簽字。

第四節安全風險分級管控專項辨識工作制度

一、新水平、新采區、新工作面設計前，開展1次專項辨識評估:

1.專項辨識評估由總工程師組織有關業務科室進行；

2.辨識范圍：設計區域及鄰近區域地質和水文地質，采（盤）區

和工作面位置和布局，自然災害以及生產系統有關的風險等；

3.辨識內容：重點辨識評估地質條件和重大災害因素等方面存在

it

的安全風險；

4.辨識時間：在工作面設計前；

5.編制專項辨識評估報告，有新增重大風險或需調整措施的補充

完善《煤礦重大安全風險管控方案》；

6.辨識評估結果應用于完善設計方案，指導生產工藝選擇、生產

系統布置、設備選型、勞動組織確定。

7.專項辨識評估二作完成后兩天內由技術科負責設計人員完成

編制好辨識評估報告，報送總工程師審批。

8.保留總工程師召開的專項辨識評估相關會議記錄、辨識過程原

始記錄，參加辨識評估人員名單及簽字、辨識報告評審人員名單及簽

字。

二、生產系統、生產工藝、主要設施設備、重大災害因素等發生

重大變化時，開展1次專項辨識評估：

1.專項辨識評估由分管負責人組織有關業務科室進行；

2.辨識范圍：系統工藝設施設備本身及周圍環境因素

3.辨識內容：重點辨識評估作業環境、生產過程、重大災害因素

和設施設備運行等方面存在的安全風險；

3.編制專項辨識評估報告，有新增重大風險或需調整措施的補充

完善《煤礦重大安全風險管控方案》》；

4.辨識評估結果應用于指導編制或修訂完善作業規程、操作規

程。

5.專項辨識評估二作完成后兩天內由分管專業負責完成編制好

辨識評估報告，報送負責組織辨識工作的領導審批。

6.保留分管領導召開的專項辨識評估相關會議記錄、辨識過程原

始記錄，參加辨識評估人員名單及簽字、辨識報告評審人員名單及簽

字。

三、啟封密閉、排放瓦斯、反風演習、工作面過空巷（采空區）、

更換大型設備、采煤工作面初采和收尾、綜采（放）工作面安裝回撤、

掘進工作面貫通前，新技術、新工藝、新設備、新材料試驗或推廣應

用前，連續停工停產1個月以上的煤礦復工復產前，開展1次專項辨

識評估：

1.專項辨識評估由分管負責人組織有關業務科室、生產組織單位

進行（復工復產前專項辨識評估由礦長）；

2.辨識范圍：作業區域及其可能受影響區域或系統；

3.辨識內容：重點辨識評估作業環境、工程技術、設備設施、現

場操作等方面存在的安全風險；

4.編制專項辨識評估報告，有新增重大風險或需調整措施的補充

完善《煤礦重大風險管控方案》；

5.辨識評估結果應用于對安全技術措施編制提出指導意見。

6.專項辨識評估二作完成后兩天內由分管專業負責完成編制好

辨識評估報告，報送負責組織辨識工作的領導審批。

7.保留分管領導召開的專項辨識評估相關會議記錄、辨識過程原

始記錄，參加辨識評估人員名單及簽字、辨識報告評審人員名單及簽

字。

13

四、本礦發生死亡事故或涉險事故、出現重大事故隱患，全國煤

礦發生重特大事故，或本省、本集團發生較大大事故后，開展1次針

對性的專項辨識評估：

1.專項辨識由礦長組織分管負責人和科室進行；

2.辨識范圍：年度及專項辨識；

3.辨識內容：識別安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、

盲區；

4.編制專項辨識評估報告，有新增重大風險或需調整措施的補充

完善《煤礦重大安全風險管控方案》

5.辨識評估結果用于指導修訂完善設計方案、作業規程、操作規

程、安全技術措施等技術文件。

6.專項辨識評估二作完成后兩天內由安監部負責完成編制好辨

識評估報告，報送礦長審批。

7.保留礦長召開的專項辨識評估相關會議記錄、辨識過程原始記

錄，參加辨識評估人員名單及簽字、辨識報告評審人員名單及簽字。

第五條以上專項辨識內容明確，針對性強，必須有參加會議人

員簽到記錄表、組織會議記錄、辨識過程原始記錄、安全風險辨識報

告等資料內容必須在三日內上報安監部存檔。

第五節安全風險分級管控辨識評估結果應用制度

第一條年度辨識評估完成后，安監部協助安全副礦長將辨識評

估結束應用于確定下一年度安全生產工作重點；根據《重大安全風險

管控方案》提出得指導意見，礦培訓中心負責將重大風險清單及管控

措施列入安全培訓計劃中，按照計劃進行安全風險管控培訓；辦公室

負責將重大風險管控所需資金列入到安全費用提取和使用計劃中，確

保風險管控資金到位；技術科負責將辨識成果運用于年度生產計劃安

排中，通風科負責將辨識成果運用于指導和完善災害預防和處理計

劃，調度室負責運用于完善應急救援預案。

第二條新水平、新采（盤）區、新工作面設計前專項辨識評估

后，由生產科設計部門負責將辨識評估結果運用于完善設計方案，指

導生產工藝選擇、生產系統布置、設備選型、勞動組織確定。

第三條生產系統、生產工藝、主要設施設備、重大災害因素等

發生變化時，專項辨識評估后由牽頭科室負責將辨識評估結果運用于

指導編制或修訂完善作業規程、操作規程。

第四條啟封密閉、排放瓦斯、反風演習等高危作業實施前，專

項辨識評估后由通風科負責將辨識評估結果運用于安全技術措施編

制提出指導意見。

第五條工作面過空巷（采空區）、采煤工作面初采和收尾、綜

采（放）工作面安裝回撤、掘進工作面貫通等高危作業實施前，新支

術、新工藝、新設備、新材料試驗或推廣前，專項辨識評估后由生產

科負責將辨識評估結耒運用于安全技術措施編制提出指導意見。

第六條礦井連續停工停產1個月以上復工復產前，專項辨識評

估后由安監部負責將辨識評估結果運用于安全技術措施編制提出指

導意見。

第七條本礦發生死亡事故或涉險事故、出現重大事故隱患、全

15

國發生重特大事故，或者所在省份、所屬集團煤礦發生較大事故后，

專項辨識評估后由安監部負責將辨識評估結果應用于指導修訂完善

設計方案、作業規程、操作規程、安全技術措施。

第六節安全風險分級管控制度

第一條按照礦管理層級，逐一分解落實安全風險管控責任；

上一級負責管控的風險，下一級必須同時負責管控。

第二條安全風險管控重大（紅色）風險由礦長管控；較大（橙

色）風險由分管負責人和科室管控；一般（黃色）風險由區、隊負責

人管控；低（藍色）風險由班組長和崗位人員管控。

第三條礦長每月組織分管負責人及相關科室、區（隊）對重大

安全風險管控措施落實情況、管控效果進行一次排查，對排查結果組

織分析，設別安全風險管控措施是否存在漏洞、盲區，針對管控過程

中出現的問題調整完善管控措施。根據生產作業計劃結合年度、專項

安全風險辨識評估結果，布置下一月度安全風險管控重點，并記錄在

會議紀要中，存檔備查。

第四條分管負責人每半月至少組織1次針對分管范圍內重大

安全風險管控措施落實情況和管控效果進行一次排查，不斷完善改進

管控措施。

16

第五條礦領導帶班下井過程中，嚴格執行煤礦領導帶班制度，

跟蹤帶班巡查區域重大安全風險管控措施落實情況和事故隱患排查

情況，發現問題及時組織整改。

第六條生產期間，職能科室、區隊每天安排管理、技術和安管

人員進行跟班巡查，對作業區域內的安全風險管控措施落實情況進行

檢查。

第七條區（隊）長、班組長組織作業時對管控措施落實情況進

行現場確認，班組和崗位作業人員熟知崗位風險作業卡內容，在作業

過程中隨時關注和崗位相關安全風險的變化情況，發現問題立即上報

并妥善采取措施加以防控。

第八條依據安全風險類別和等級建立煤礦安全風險數據庫，繪

制煤礦“紅橙黃藍”四色安全風險空間分布圖。

第七節重大安全風險管控方案制定制度

第一條年度風險辨識評估后，總工程師組織人員制定《礦井重

大風險管控方案》并在年度前完成。

第二條《重大安全風險管控方案》應針對每一項重大安全風險

明確：

1.風險控制的目標；

2.采取的管控（管理和技術）措施；

3.資金保障；

17

4.相關職責；

5.結果應用；

6.重大安全風險清單。

第三條《重大安全風險管控方案》每條措施落實的人員、技術、

時限、資金等內容；

第四條《重大安全風險管控方案》中管控措施應從管理、技術、

工程等方面進行制定。

第六條《重大安全風險管控方案》編制完成后需報礦辦公會審

批后，并采用文件形式下發到各單位。

第七條要有參加編制、會審得人員簽字記錄。

第八節重大安全風險管控方案落實制度

第一條、指導思想

為保障從業人員身體健康和財產安全，構建礦井安全風險管控體

系，以風險辨識為基礎，以風險評估為手段，以風險控制為目的，統

籌組織、分類管理、分級負責、重點突破，全面提升我礦安全風險管

控的能力，特制定河西聯辦煤礦重大安全風險管控方案實施制度。

第二條、組織機構

為保證該項工作有效開展，并落到實處，特成立重大安

全風險管控方案組織實施工作小組。

組長：礦長

副組長：安全副礦長、總工程師、生產副礦長、機電副礦長

成員：安全副總工、技術副總工、機電副總工、地測副總工、防

治水副總工、生產副總工、綜采隊、綜掘隊、機運隊等科室部門負責人

領導小組下設辦公室,辦公室設在安監部,安監部部長任辦公室主任,

負責日常具體工作。

第三條、目標任務

通過對安全危險的辨識評估、預警防控，使事故隱患始

終處于受控狀態，減少礦井一般事故，防范較大事故，杜絕和遏制重特

大事故。

第四條實施意見

1.重大安全風險管控方案由礦長組織實施，專業分管領導為實

施負責人、業務部門專業負責人為具體實施人，重大安全風險所在

區域的單位負責人為現場實施負責人，安監部負責監督和考核；

2.重大安全風險管控方案由總工程師組織業務部門專業技術人

員編制，按程序報批并將礦辦公會審批后，以文件形式下發到礦井各

科室、區隊；

3.重大風險管控實施所需資金由辦公室從安全專項資金中劃撥，

要優先保證，任何時候不得拖延；

4.重大風險管控實施所需人員由辦公室負責；

5.重大風險管控實施所需技術保障由總工程師負責；

6.礦長每月組織對重大安全風險管控措施落實情況和管控效果

進行一次檢查分析;

7.各分管領導每旬組織對分管范圍內的安全風險管控情況進行

檢查分析；

8.礦帶班領導帶班期間，跟蹤重大安全風險管控措施落實情況，

發現問題及時整改；

9.礦長每月組織人員檢查為方案實施提供的人員、技術、資金等

資源是否能夠滿足保障需要，檢查次數不低于一次；

10.礦長要時刻關注重大安全風險管控方案的落實情況，每月指

定安監人員對重大風險管控方案的落實情況至少檢查一次，每月至少

聽取一次重大風險管控進展匯報、并解決方案實施過程中出現的問題

等；

11.在重大安全風險的區域巷道入口顯著位置處懸掛設定作業人

數上限，人數應符合（煤安監行管（2018）38號）的相關限員規定。

此項工作由安全副礦長牽頭，安監部具體負責懸掛牌板。

12.礦長掌握并落實本礦重大安全風險及主要管控措施，分管負

責人、副總工程師、科室負責人、專業技術人員掌握相關范圍的重大

安全風險及管控措施.

13.作業的區（隊）長、班組長掌握并落實該區域重大安全風險

及相應的管控措施，組織作業時對管控措施落實情況進行現場確認；

并保留對重大安全風險開展檢查的記錄。

14.^長每年組織對，指導下一年度安全風險管控工作。獷長每

年至少組織開展1次對重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進

行總結分析，確認：

2()

⑴管控措施是否得到正確執行；

⑵風險控制是否達到預期目標。

⑶并將總結分析發現的問題，以及采取的改進措施應用于下一年

度安全風險管控工作。

15.重大安全風險開展檢查的各種記錄、資料由安全風險管控辦

公室負責收集、保留。

第九節重大安全風險公告、報告制度

第一條在行人井口和存在重大安全風險區域的巷道入口顯著

位置，公示存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施以及重

大風險區域設定得作業人員上限。

第二條安監部在行人井口采取電子顯示屏滾動播放的形式公

告存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施以及重大風險區

域設定得作業人員上限；各區域由責任單位負責進行公示，安監部做

好日常監督檢查。

第三條在重大安全風險的區域巷道入口顯著位置懸掛設定作

業人數上限限員牌板，由各區域由責任單位負責進行公示，安監部做

好日常監督檢查。

第四條所有公告牌懸掛位置符合要求，損壞的及時更換。

第五條每年1月31日前，礦長組織安全風險分級管控辦公室

人員將礦井年度辨識評估得出的重大安全風險清單及其管控措施報

送屬地安全監管部門和駐地煤監機構。并流于報送回執憑證。

第六條報告內容包括重大安全風險的名稱、類型、管控方案等。

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第十節重大安全風險區域作業人數管理制度

第一條為合理的安排井下作業人員，優化井下勞動組織。從源

頭上防控群死群傷事故風險，根據《煤礦安全生產標準化管理體系基

本要求及評分方法（試行）》和《煤礦井下單班作業人數限員規定（試

行）》的通知，特制定本制度。

第二條針對辨識出的重大安全風險，劃定重大安全風險區域，

并設定重大風險區域作業人數上限；并以文件形式下發到礦井各單

位。

第三條安監部在井口顯示屏形式公告重大風險區域設定的作

業人數上限；有重大安全風險的區域巷道入口顯著位置必須懸掛限員

牌板。

第四條有重大安全風險的區域設定作業人數上限，人數應符合

《煤礦井下單班作業人數限員規定（試行）》（煤安監行管（2018）38

號）的相關規定。

第五條嚴格按照設定采掘作業隊組必經嚴格按核定的崗位和

井下定員安排每班入井人數，嚴禁超員安排入井人員。

第六條重大安全風險區域必須按照《作上規程》中規定的定員

上崗作業，不得隨意增加作業人員來提高安全生產力。

第七條重大安全風險區域區隊長、班組長組織作業前應對作業

區域人數進行清點，將清單的人數在牌板上進行公示，確保作業人數

不超過設定的人數上限規定。

第八條安監部應不定期對重大安全風險區域作業人數進行檢

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查。

第十一節安全風險分級管控總結分析工作制度

第一條礦長每年12月上旬組織對本年度安全風險管控措施落實

情況和管控效果進行一次總結分析會，會議主要內容包括以下幾點：

指導下一年度安全風險管控工作。

⑴分析管控措施是否得到正確執行；

⑵分析風險控制是否達到預期目標；

⑶總結分析發現的問題，并提出改進、完善措施；

⑷將總結分析發現的問題，以及采取的改進、完善措施作為下一

年度安全風險管控工作重點。

第二條分管領導、副總工程師、科室、區（隊）人員參加。

第三條安監部對本次會議進行記錄，并配合礦長做好指導下一

年度安全風險管控工作，將總結分析情況落實到相關科室。

第十二節安全風險分級管控信息化管理制度

第一條安全副礦長科牽頭組織，制定“煤礦安全管理平臺”管

理辦法和責任分工，確保系統順利運行。

第二條各單位要充分認識到“煤礦安全管理平臺”的重要性、

必要性，高度重視此項工作。各單位要明確一名“煤礦安全管理平臺”

系統管理員，負責本單位的邛臺運行工作，并報安監部備案。

第三條各單位系統管理員按照職責分工，定期更新平臺信息。

1.各部門負責對風險數據庫每月補充、更新一次。

23

2.安監部負責對礦井月度重大安全風險管控措施落實情況、管控

效果分析每月上傳一次。重大安全風險管控措施落實情況和管控效果

總結分析報告每年底前上傳一次。

3.各部室對分管負責人重大安全風險管控措施落實情況、管控效

果分析每半月上傳一次。

4.各專項辨識評估報告完成后次日下班前由分管責任部門上傳

到信息化系統中。

5.年度辨識評估及重大安全風險管控方案由安全風險分級管控

辦公室在年度前上傳到信息化系統中。

6.礦領導帶班及礦長指定人員監督檢查重大風險管控措施落實

情況、管控效果由由安全風險分級管控辦公室在年度前上傳到信息化

系統中。

第四條各單位負責人對本單位錄入的所有數據進行全面審核

把關，對錄入結果負全責。平臺管理員錄入信息前，先請單位負責人

把關，對錄入信息負錄入責任。

第五條各部室每年底前，負責更新分管范圍內的基礎數據。日

常數據有變化時，要做到即時更新。

第六條安監部定期對平臺運行情況進行通報、考核。

第七條煤礦安全管理平臺網址：http：//39.98.255.43

第十三節安全風險分級管控資料檔案管理制度

第一條安監部設置專人全面負責安全風險分級管控相關資料

的收集、管理、存檔。

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第二條各類評估報告、評估表、檢查記錄等資料的內容，必須

符合國家及行業有關標準規范河西聯辦煤礦相關規定制度要求。

第三條安監部建立安全風險評估專項檔案，各類評估報告、安

全評估表以及檢查記錄等文字資料，應做到誰評估、誰簽字、誰負責,

根據實際需要確定保存期限，存檔備查。

第十四節安全風險分級管控工作例會制度

為了進一步搞好安全生產工作，強化安全生產意識，全面貫徹落

實安全風險分級管控相關規定，結合我礦實際情況，特制定本制度。

第一條礦長每年12月上旬組織對重大安全風險管控措施落實

情況和管控效果進行總結分析。

第二條參會人員為河西聯辦科隊級以上領導。

第三條工作例會內容：

一、總結分析本年度重大安全風險管控措施落實情況和管控效

果；

1.管控措施是否得到正確執行；

2.風險控制是否達到預期目標。

二、總結分析發現的問題，以及采取的改進措施應用于下一年度

安全風險管控工作；