安全環保風險辨識與評估制度

1目的

為辨識公司生產經營中，可能導致人員傷亡、財產損失和環境污染

破壞的安全環保風險，評估和確定風險等級，為風險控制提供依據,

結合公司生產實際，制定本制度。

2適用范圍

制度適用于公司范圍內的安全環保風險的辨識和評估。

3術語解釋：

（1）事故：造成死亡、疾病、傷害、損壞或其它損失的意外情況。

（2）危險源：可能導致傷害或疾病、財產損失、工作環境破壞或

這些情況組合的根源或狀態。

（3）重大危險源：長期地或臨時地生產、加工、搬運、使用或儲

存危險化學品，且危險化學品的數量等于或超過臨界量的單元。

（4）危險源辨識：識別危險源的存在并確定其特性的過程。

（5）風險：某一特定危險情況發生的可能性與后果的組合。

（6）風險評價：評估風險大小以及確定風險是否可容許的全過程。

4職責

4.1安全環保領導小組職責

（1）負責組織公司各部門進行安全環保風險辨識與評估工作，審

批重大安全環保風險和重大危險源清單；

（2）組織制定和審批重大安全環保風險和重大危險源的整改和控

1

制措施，并監督落實實施;

（3）保證公司重大安全環保風險和重大危險源整改和控制所需資

金的投入。

4.2安全環保部職責

（1）負責編制和修訂本制度并督導實施；

（2）負責督促和指導公司各部門和車間對可能存在安全環保風險

的作業過程、工藝流程、設備設施和作業場所的風險辯識；

（3）組織審核公司安全環保風險清單，評估和判定公司重大安全

環保風險和重大危險源；

（4）組織制定和評審安全環保風險控制措施。

4.3各部門和生產車間職責

（1）在安全環保部的指導下辨識本部門和車間所有作業過程、工

藝流程、設備設施和作業場所的安全環保風險，形成本部門和車間安

全環保風險清單，并對安全環保風險進行評估；

（2）制定并實施安全環保風險控制措施，重大安全環保風險及時

上報安全環保部；

（3）對本部門的安全環保風險清單進行定期更新，以保證安全環

保風險得到有效控制。

5工作程序

5.1安全環保風險辨識和評估

5.1.1根據《企業職工傷亡事故分類標準》（GB6441—86）的規定，

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安全環保風險辨識主要從以下幾方面進行：

（一）人的不安全行為

（1）操作錯誤，忽視安全，忽視警告

未經許可開動、關停、移動機器開動、關停機器時未給信號開關未鎖

緊，造成意外轉動、通電或泄漏等忘記關閉設備忽視警告標志、警告

信號操作錯誤（指按鈕、閥門、扳手、把柄等的操作）奔跑作業供料

或送料速度過快機械超速運轉違章駕駛機動車酒后作業客貨混載工

件緊固不牢對操作規程不熟悉、對警示信號不明白其含義（2）造

成安全裝置失效

拆除了安全裝置安全裝置堵塞，失掉了作用調整的錯誤造成安全裝置

失效安全裝置未啟動（3）使用不安全設備

臨時使用不牢固的設施使用無安全裝置的設備防護不當（4）手代

替工具操作

用手代替手動工具用手代替工具接觸加工中的產品不用夾具固定、用

手拿工件進行機加工（5）物體（指成品、半成品、材料、工具和

生產用品等）存放不當例如：將半成品堆放在通道中，或堆放在設

備周圍。

（6）冒險進入危險場所

冒險進入涵洞接近漏料處（無安全設施）裝車、卸料時，未離危險區

未經安全監察人員允許進入密閉容器進行作業冒進信號易燃易爆場

合明火（7）攀、坐不安全位置

如平臺護欄、汽車擋板、吊車吊鉤。

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（8）在起吊物下作業、停留

如在吊裝作業過程中，人員在吊裝物件下方作業、停留或進行交叉

作業。

（9）機器運轉時進行維護作業

如在機器設備運轉時進行加油、修理、檢查、調整、焊接、清掃等

工作。

（10）有分散注意力的行為

如在駕駛廠區車輛作業時接打手機。

（11）在必須使用個人防護用品用具的作業或場合中，忽視其使用

未戴護目鏡或面罩、防護手套、安全帽、工作帽未穿安全鞋未佩戴呼

吸護具、安全帶防護用具穿戴不當（12）不安全裝束

在有旋轉零部件的設備旁作業穿過肥大服裝操縱帶有旋轉零部件的

設備時戴手套在易發生絞入的地點不束起長發、穿衣袖過長的服裝

（13）對易燃、易爆等危險物品處理錯誤

例如：將易燃易爆品堆放在易產生靜電火花的地方。

（二）物的不安全狀態

因物的不安全狀態帶來的事故隱患主要是：

防護、保險、信號等裝置缺乏或有缺陷：

設備、設施、工具附件有缺陷；

個人防護用品用具等缺少或有缺陷；

生產（施工）場地環境不良。

（1）防護、保險、信號等裝置缺乏或有缺陷

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無防護主要包括：無防護罩、無安全保險裝置、無報警裝置、無安

全標志、無護欄或護欄損壞、（電氣）未接地、絕緣不良、噪聲大的

設備無消音系統、危房內作業和其它無安全防護措施的情形。

防護不當主要包括：防護罩未在適當位置、防護裝置調整不當、支

撐不當、防爆裝置不當、作業安全距離不夠、作業隱蔽所有缺陷、電

氣裝置帶電部分裸露和其它防護不當的情形。

（2）設備、設旅、工具、附件有缺陷

設計不當，結構不合安全要求主要包括：通道門遮檔視線、制動裝

置有缺欠、安全間距不夠、工件有鋒利毛刺毛邊、設施上有鋒利倒梭

和其它有缺陷的情形。

強度不夠主要包括：機械強度不夠、絕緣強度不夠、起吊重物的繩

索不合安全要求和其它情形。

設備在非正常狀態下運行主要包括：設備帶〃病〃運轉、超負荷運轉

和其它情形。

維修、調整不良主要包括：設備失修、地面不平、保養不當、設備

失靈和其它情形。

（3）個人防護用品用具

主要包括：防護服、手套、護目鏡及面罩、呼吸器官護具、聽力

護具、安全帶、安全帽、安全鞋等缺少或有缺陷

無個人防護用品、用具所用的防護用品、用具不符合安全要求（4）

生產（施工）場地環境不良

照明光線不良主要包括：照度不足、作業場地煙霧塵彌漫視物不清、

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光線過強等。

通風不良主要包括：無通風、通風系統效率低、風流短路和其它情

形。

作業場所狹窄，不便于舒適地進行生產操作作業場地雜亂主要包括:

工具、制品、材料堆放不安全，未開〃安全道〃作業和其它情形。

交通線路的配置不安全操作工序設計或配置不安全地面滑地面有

油或其它液體、冰雪覆蓋、地面有其它易滑物等情形。

貯存方法不安全(如將易燃物品存放在配電室)環境溫度、濕度不當

(三)管理上的缺陷

(1)組織機構人員配備

如未按國家相關法律法規和相關規定設置組織機構或未配備專兼

職安全人員。

(2)安全環保責任制

如未制定安全環保責任制，層層簽訂安全環保責任書，明確公司、

車間、班組、個人各級人員的安全環保責任。

(3)安全環保管理制度和操作規程

如未制定安全環保管理制度；或未針對各關鍵崗位制定相應的操作

規程，規范作業人員的操作；或工藝過程和作業程序設計不當，或無

作業程序或者工藝過程有誤。

(4)應急管理

如未針對生產過程中的危險制定預警、準備、響應、恢復等程序，

制定相應的應急處置方案。

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（5）培訓教育

未組織員工進行安全培訓和教育，使其具備操作技能和應急能力。

如未對員工進行〃三級教育〃（公司、車間、班組）和〃四新培訓〃（采

用新工藝、新設備、新材料、新技術）。

（6）監督管理

如未對生產現場進行監督，對危險作業環境進行監測。沒有嚴格履

行作業許可制度，如動火許可，單人進入密閉容器作業等。沒有與

承包商簽訂安全管理協議，明確相應的監管責任。

（7）溝通交流

各級人員之間沒有順暢的溝通途徑，尤其是信息報告、傳遞、處

理、反饋等信息交流方式。如換班作業時，沒有進行技術交底。

5.1.2安全環保風險辨識應考慮以下時機：

（1）每年3-4月；

（2）新項目開工前；

（3）〃四新技術〃使用前；

（4）安全環保法律法規與其它要求發生重大變化時；

（5）發生安全環保事故或組織相關應急預案演練后；

（6）總經理及上級相關部門有要求時。

5.1.3安全環保風險辨識應包括三種狀態

（1）正常：常規活動時的生產經營，可能對安全環保帶來影晌的

風險；

（2）異常：非常規活動時的生產經營，可能對安全環保帶來影響

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的風險；

（3）緊急：緊急情況時的生產經營，可能對安全環保帶來影響的

風險。

5.1.4安全環保風險的辨識范圍應包括：

（1）常規和非常規的活動；

（2）所有進入工作場所的人員（包括合同方人員和訪問者）的活動;

（3）工作場所的設施（無論由本組織還是由外界所提供）。

5.1.5安全環保風險常用的辨識方法有經驗分析法、工作任務分析

法和安全檢查表法。

（一）經驗分析法，包括對照、經驗法和類比分析法。

（1）對照、經驗法：是對照有關標準、法規、安全檢查表或依靠

分析人員的觀察能力，借助于經驗和判斷能力直觀地對評價對象的危

險因素進行分析。

（2）類比分析法：是利用相同或類似工程系統或作業條件的經驗

或勞動安全衛生的統計資料來類推、分析評價對象的危險、有害因素。

（二）安全檢查表（安全性評價表）法：利用安全檢查表對評價對

象的危險因素進行分析的方法。

5.1.6安全環保風險評估方法主要有直接判斷法和作'亞條件危險評

價法（LEC法）。

（一）直接判斷法，屬于下列任一情況時，直接判定屬于重大安全

環保風險或者重大危險源：

1、不符合適用的安全環保法律、法規及有關的安全管理規定；

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2、相關方有嚴重的合理抱怨；

3、曾發生過事故，但未采取有效防范、控制措施；

4、直觀察覺到可能導致風險，但未采取適當控制措施。

（二）作業條件危險評價法（LEC法），對于不宜直觀得出結論的

風險可通過公式（D=LEC）進行半定量風險評價，公式是用與系統危

險率有關的三種因素指標值之積來評價系統人員傷亡危險大小，D表

示風險評價值，L表示發生事故可能性大小，E表示暴露于風險環境

的頻繁程度，C表示發生事故產生的后果。D>70的安全環保風險定為

安全環保重大風險或重大危險源。

1、發生事故或危險事件的可能性（用L值代表）

L分數值

事故發生的可能性

10

完全可以預料

6

相當可能

3

可能，但不經常

1

可能性小，完全意外

0.5

很不可能，可以設想

9

0.2

極不可能

0.1

實際不可能

2、暴露于危險環境的頻繁程度（用E值代表）

E分數值

暴露于危險環境的頻繁程度

10

連續暴露

6

每天工作時間內暴露

3

每周一次，或偶然暴露

2

每月一次暴露

1

每年幾次暴露

0.5

非常罕見地暴露

3、發生事故產生的后果（用C值代表）

C分數值

發生事故產生的后果

10

100

大災難，許多人死亡

40

災難，數人死亡

15

非常嚴重，一人死亡

7

嚴重，重傷

3

重大，致殘

1

引人注目，需要救護

4、風險等級（用D值代表）

D分數值

危險程度

320

極其危險，不能繼續作業

160?320

高度危險，要立即整改

70-160

顯著危險，需要整改

20?70

11

一般危險，需要注意

<20

稍有危險，可以接受

5.1.7安全環保風險的辨識實施

（1）各部門和車間對本部門和車間生產工藝流程和作業活動范圍

涉及的安全環保風險予以辨識和評審，確定本部門的安全環保風險,

填寫《安全環保風險清單》，經本部門負責人批準，報送安全環保部。

（2）安全環保部對各職能部門和車間報送的安全環保風險，予以

分析、審核、匯總，形成公司級安全環保風險清單。

5.1.8安全環保部會同公司各部門和車間負責人