2019-2025年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范通關(guān)題庫(附答案)

單選題（共400題）1、投資人投資3萬元認購某開放式基金，認購資金在募集期間產(chǎn)生的利息為5元，其對應(yīng)的認購費率為1.8%，基金份額面值為1元，則其認購費用為()。A.520.45B.530.45C.540.45D.550.45【答案】B2、關(guān)于投資者教育基本原則，表述正確的是（）。A.投資者教育等同于投資咨詢B.投資者教育被視為對市場參與者監(jiān)管工作的替代C.投資者教育有一個固定的模式D.不存在廣泛適用的投資者教育計劃【答案】D3、貨幣市場基金的收益公告內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A4、基金及公司存在重大經(jīng)營風險或者隱患，督察長應(yīng)當密切跟蹤后續(xù)整改措施，并將處理情況向（）報告。A.公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)B.公司監(jiān)事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)C.公司董事會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會及相關(guān)派出機構(gòu)D.公司監(jiān)事會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會及相關(guān)派出機構(gòu)【答案】A5、（）作為機構(gòu)投資者在金融市場具有支配性的作用。A.政府B.金融機構(gòu)C.中央銀行D.個人和企業(yè)居民【答案】B6、不屬于封閉式基金合同內(nèi)容的是（）。A.基金份總額B.基金合同期限C.最低募集份額總額D.募集基金的目的和基金名稱【答案】C7、封閉式基金交易報價最小變動單位是()元人民幣。A.0.0001B.0.001C.0.01D.0.1【答案】B8、基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書、定期報告等文件，在重大事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)披露臨時報告。A.3B.2C.1D.5【答案】B9、下列關(guān)于道德和法律的關(guān)系，說法不正確的是（）。A.功能互補B.表現(xiàn)形式相同C.調(diào)整范圍不同D.都是行為規(guī)范【答案】B10、(2016年)下列不屬于風險應(yīng)對措施的是（）。A.風險評估B.風險接受C.風險回避D.風險共擔【答案】A11、根據(jù)公司監(jiān)察稽核工作的需要和董事會授權(quán)，督察長可以（）。A.兼任其他基金公司董事會成員B.兼任公司理事C.任免公司總經(jīng)理D.列席公司相關(guān)會議【答案】D12、（）在股票、債券上的配置比例會根據(jù)市場狀況進行調(diào)整，有時股票的比例較高，有時債券的比例較高。A.靈活配置型基金B(yǎng).般債平衡型基金C.混合基金D.偏股型基金【答案】A13、（）指基金管理人內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當權(quán)責分明、相互制衡。A.有效性B.健全性C.相互獨立D.相互制約【答案】D14、基金份額持有人大會不可以由（）提議召集。A.基金托管人B.基金管理人C.基金份額持有人D.監(jiān)管機構(gòu)【答案】D15、基金銷售（）是指基金銷售機構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，注重根據(jù)基金投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品賣給合適的基金投資人。A.規(guī)范性B.專業(yè)性C.適用性D.服務(wù)性【答案】C16、兩只證券投資基金,其中基金A高度重視流動性,必須保留一定的現(xiàn)金資產(chǎn)；基金B(yǎng)的基金份額固定，投資管理人以根據(jù)預(yù)先設(shè)定的投資計劃進行長期投資和全額投資。關(guān)于上述兩只基金的類型，以下正確的是（）。A.基金A是封閉式基金，基金B(yǎng)是開放式基金B(yǎng).基金A和基金B(yǎng)都是封閉式基金C.基金A和基金B(yǎng)都是開放式基金D.基金A是開放式基金，基金B(yǎng)是封閉式基金【答案】D17、以下不在基金財務(wù)報表附注中披露的內(nèi)容是（）。A.重要會計政策B.資產(chǎn)負債表日后非調(diào)整事項的說明C.投資組合重大變動D.關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易【答案】C18、(2016年)根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當事先經(jīng)（）檢查。A.監(jiān)察稽核部B.負責基金銷售的高級管理人員和督察長C.負責基金投資的高級管理人員D.總經(jīng)理【答案】B19、2012年6月，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會正式成立，原（）的行業(yè)自律職責轉(zhuǎn)入中國證券投資基金業(yè)協(xié)會。A.中國證監(jiān)會基金機構(gòu)監(jiān)管部B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國證券業(yè)協(xié)會基金公司會員部D.中國證監(jiān)會各地證監(jiān)局【答案】C20、根據(jù)基金從業(yè)人員行為自律準則要求，以下行為正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A21、QDII基金不可以投資的金融產(chǎn)品或工具是（）。A.政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等及經(jīng)中國證監(jiān)會認可以國際金融組織發(fā)行的證券B.與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券市場掛牌交易的普通股、優(yōu)先股C.銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場工具D.房地產(chǎn)抵押按揭、不動產(chǎn)等【答案】D22、在我國，基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的（）或其他金融機構(gòu)擔任。A.商業(yè)銀行B.保險公司C.基金管理公司D.信托公司【答案】A23、（2017年真題）根據(jù)證券投資基金法關(guān)于中國證監(jiān)會行政許可事項的規(guī)定，下列事項中需要中國證監(jiān)會核準的是（）。A.非公開募集基金的募集B.從事非公開募集基金管理業(yè)務(wù)的基金管理人從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)C.非公開募集基金的基金財產(chǎn)清算D.非公開募集基金的基金管理人資格【答案】B24、以下哪項不是《證券投資基金法》規(guī)定的基金托管人須滿足的條件（）。A.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)B.有50人以上的從業(yè)人員C.設(shè)有專門的托管部門D.有符合要求的營業(yè)場所【答案】B25、關(guān)于資產(chǎn)管理的本質(zhì)，下列說法錯誤的是（）A.一切資產(chǎn)管理活動都要求風險與收益相匹配B.管理人必須堅持“賣者有責"C.投資人必須做到“買者自負”D.投資人需要選擇投資收益高的產(chǎn)品【答案】D26、（2017年真題）甲的好友乙在一家私募基金管理公司從事投資管理工作，甲通過乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金產(chǎn)品，且乙已經(jīng)購買了100萬元該基金產(chǎn)品。甲打電話詢問乙，得知單個投資人最少投資額需要100萬元，但甲手頭只有60萬元。乙建議甲找其他人一起湊齊100萬元進行聯(lián)合投資。后來甲找到同事丙和丁，丙只有15萬元，丁只有10萬元。甲將湊齊的85萬元轉(zhuǎn)賬給了乙，乙自己出資65萬元，以自己的名義購買了150萬元的基金產(chǎn)品。A.乙B.丙C.丁D.甲【答案】A27、股票基金、債券基金申購和贖回通常應(yīng)遵循（）原則。A.金額申購、金額贖回B.份額申購、份額贖回C.份額申購、金額贖回D.金額申購、份額贖回【答案】D28、基金監(jiān)管工作的目標不包括()。A.降低系統(tǒng)風險B.保護投資人及相關(guān)當事人的合法權(quán)益C.規(guī)范證券投資基金活動D.促進證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展【答案】A29、以下關(guān)于基金份額發(fā)售的各種說法不正確的是（）。A.基金管理人應(yīng)當在自收到核準文件之日起6個月內(nèi)進行基金份額的發(fā)售。B.基金的募集期限自基金份額發(fā)售日開始計算，募集期不得超過6個月。C.基金管理人應(yīng)當在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件D.基金募集期間募集的資金應(yīng)當存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前；任何人不得動用【答案】B30、(2016年)在1970年以前，美國的共同基金大多數(shù)都是（）。A.證券基金B(yǎng).股票基金C.債券基金D.封閉式基金【答案】B31、以下哪項活動不是由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)即各地方證監(jiān)局主要負責的？（）A.對基金銷售行為、開放式基金信息披露的日常監(jiān)管B.對高級管理人員的日常監(jiān)管C.對轄區(qū)內(nèi)異地基金管理公司的分支機構(gòu)進行日常監(jiān)管D.對日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的重大問題進行處置【答案】D32、（2018年真題）根據(jù)（）不同，基金可以分為公募基金和私募基金。A.法律形式B.運作方式C.資金來源和用途D.募集方式【答案】D33、（）由公司全體股東組成，為公司的最高權(quán)力機構(gòu)。A.基金持有人大會B.公司董事會C.股東大會D.監(jiān)督管理委員會【答案】C34、（）是規(guī)范基金管理人、基金托管人和基金份額持有人等基金當事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。A.基金合同B.基金招募說明書C.基金代銷協(xié)議D.基金托管協(xié)議【答案】A35、（2020年真題）根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，關(guān)于基金托管人的職責，以下表述錯誤的是（）。A.安全保管基金財產(chǎn)B.保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料C.按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶D.編制基金財務(wù)會計報告【答案】D36、（）是指以股票、債券、貨幣等傳統(tǒng)資產(chǎn)以外的資產(chǎn)作為投資標的基A.基金中的基金B(yǎng).ETF聯(lián)接基金C.另類投資基金D.混合基金【答案】C37、基金管理人應(yīng)將不低于申購贖回費用總額的（）歸入基金財產(chǎn)。A.15%B.25%C.35%D.45%【答案】B38、（）原則是指合規(guī)人員應(yīng)當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。A.公平性B.協(xié)調(diào)性C.公正性D.健全性【答案】B39、場外募集的LOF基金份額注冊登記在（）。A.中央國債登記結(jié)算公司的注冊登記系統(tǒng)B.基金管理人的注冊登記系統(tǒng)C.中國證券登記結(jié)算公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)D.基金托管人的注冊登記系統(tǒng)【答案】C40、（）是指每個細分市場有明顯的區(qū)分標準，讓銷售機構(gòu)能夠清楚地認識不同細分市場的客戶差異，提供個性化的產(chǎn)品和服務(wù)，以確保營銷策略具有針對性。A.易入原則B.可測原則C.成長原則D.識別原則【答案】D41、長期以來，我國居民偏愛的理財方式是（）。A.貨幣儲蓄B.投資C.融資D.借貸資金【答案】A42、(2016年)下列關(guān)于宣傳推介材料違規(guī)情形監(jiān)管處罰的表述，不正確的是（）。A.宣傳推介材料違規(guī)時，應(yīng)提示基金管理公司或基金代銷機構(gòu)進行改正B.宣傳推介材料違規(guī)時，應(yīng)對基金管理公司或基金代銷機構(gòu)出具監(jiān)管警示函C.6個月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)當事先將材料報送中國證監(jiān)會D.宣傳推介材料需要向證監(jiān)會報送的，自報送中國證監(jiān)會之日起15日后，方可使用【答案】D43、基金份額持有人名冊的維護工作是由（）負責。A.律師事務(wù)所B.基金注冊登記機構(gòu)C.會計師事務(wù)所D.基金托管人【答案】B44、（2017年真題）下列關(guān)于基金銷售機構(gòu)的說法中，錯誤的是（）。A.基金銷售機構(gòu)包括基金管理人和取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的其他機構(gòu)B.直銷機構(gòu)是指直接銷售基金的基金公司C.直銷機構(gòu)僅開發(fā)和維護機構(gòu)客戶和高凈值個人客戶D.基金銷售機構(gòu)可分為直銷機構(gòu)和代銷機構(gòu)【答案】C45、基金監(jiān)管活動的要素不包括（）。A.目標B.原則C.內(nèi)容D.方式【答案】B46、貨幣市場工具通常指到期日不足（）的短期金融工具。A.1個月B.3個月C.6個月D.1年【答案】D47、基金公司主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣；主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于（）萬元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)（）年以上。A.3000；10B.1000；10C.3000；5D.1000；5【答案】A48、下列表述中，屬于基金管理人合規(guī)管理活動的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A49、關(guān)于基金管理人應(yīng)建立科學(xué)嚴密的風險評估體系，以下表述錯誤的是（）。A.風險評估體系能夠?qū)Ω黜棙I(yè)務(wù)風險實現(xiàn)量化評估B.公司應(yīng)加大信息科技的投入，促進風險管理的數(shù)量化和自動化C.風險業(yè)績評估小組應(yīng)定期提供評估報告D.風險評估系統(tǒng)應(yīng)對基金運作情況發(fā)出預(yù)警和報警訊號【答案】A50、依照《證券投資基金法》的規(guī)定，不屬于基金托管人的職責的是（）。A.辦理與基金托管相關(guān)的信息披露事項B.計算并公告基金資產(chǎn)份額凈值C.按規(guī)定召集基金份額持有人大會D.按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶【答案】B51、關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員大會、理事會的性質(zhì)與職權(quán)，以下說法錯誤的是（）。A.協(xié)會章程規(guī)定了理事會的職權(quán)并應(yīng)報中國證監(jiān)會報案B.理事會是協(xié)會的執(zhí)行機構(gòu)C.會員大會及理事會的職權(quán)由中國證監(jiān)會規(guī)定D.會員大會是協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)【答案】C52、（2016年真題）某投資者投資10000元認購基金，認購資金在募集期產(chǎn)生的利息為3元，其對應(yīng)的認購費率為1．2％，基金份額面值為1元，則其認購份額為（）份。A.9884B.10000C.9881D.9885【答案】A53、基金銷售是指（）活動。A.基金宣傳推介B.基金份額申購C.基金份額贖回D.以上都是【答案】D54、在銷售基金時，基金銷售機構(gòu)應(yīng)當通過自身或者第三方機構(gòu)對基金產(chǎn)品的()進行評價。A.屬性B.收益C.風險D.特點【答案】C55、某基金公司員工甲認為，董事會對風險管理的有效性承擔最終責任，可以授權(quán)其下設(shè)的專門委員會履行相應(yīng)的風險管理和監(jiān)督職責；員工乙認為，公司管理層對風險管理的有效性承擔直接責任，為了協(xié)助管理層履行風險管理職能，可以設(shè)立履行風險管理職能的委員會，針對兩位員工的看法，下列判斷正確的是（）。A.員工甲的看法錯誤，員工乙的看法錯誤B.員工甲的看法正確，員工乙的看法錯誤C.員工甲的看法錯誤，員工乙的看法正確D.員工甲的看法正確，員工乙的看法正確【答案】D56、我國只有（）證券交易所開辦場內(nèi)認購分級基金份額。A.上海B.深圳C.北京D.天津【答案】B57、（2017年真題）對基金投資人進行風險承受能力的調(diào)查，應(yīng)當從調(diào)查結(jié)果中至少了解到基金投資人的（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C58、銀行代銷基金具有下列（）特點。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C59、對于系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份在不可修改的介質(zhì)上至少保存（）年。A.3B.5C.10D.15【答案】D60、封閉式基金份額上市交易，基金份額持有人不少于（）人。A.100B.200C.500D.1000【答案】D61、基金份額持有人自行召集持有人大會時，應(yīng)至少提前（）日公告持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。A.45B.30C.10D.15【答案】B62、對基金投資人進行風險承受能力調(diào)查，應(yīng)當從調(diào)查結(jié)果中至少了解到基金投資人的以下情況（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D63、增長型基金主要以（）為投資對象的證券。A.大盤藍籌股B.公司債C.政府債券D.良好增長潛力的股票【答案】D64、對持續(xù)持有期少于3個月的投資人收取不低于（）的贖回費，并將不低于贖回費總額的75％計入基金財產(chǎn)。A.0.50%B.0.75%C.1%D.1.50%【答案】A65、以下屬于基金管理人信息披露義務(wù)的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A66、根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定，以下投資者中與私募基金合格投資者標準不符的是（）A.凈資產(chǎn)3000萬元的某單位B.持有250萬元的金融資產(chǎn)，最近三年個人年均收入35萬元的孫某C.持有150萬元的金融資產(chǎn)，最近三年個人年均收入60萬元的孫某D.持有500萬元的金融資產(chǎn)，最近三年個人年均收入10萬元的李某【答案】B67、某基金管理公司實施內(nèi)部控制，以下做法符合內(nèi)部控制目標的是（）。A.合并信息技術(shù)部和檢查稽核部，確保財務(wù)信息和其他信息準確、及時B.制度防范風險的獎懲制度，對風險事件處理不當?shù)南嚓P(guān)責任人有懲罰措施C.鼓勵基金經(jīng)理通過媒體向公眾推薦股票，提升公司知名度D.督察長兼職財務(wù)負責人，更好的防范和化解經(jīng)營風險【答案】B68、（2016年真題）對在（）內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷機構(gòu)，該公司或機構(gòu)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)當事先將材料報送中國證監(jiān)會。A.10日B.30C.3個月D.6個月【答案】D69、基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)遵循相關(guān)基金職業(yè)道德規(guī)范，以下不符合基金職業(yè)道德規(guī)范的是（）。A.公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)B.不得在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送C.不侵占、不挪用基金財產(chǎn)D.平衡基金持有人利益、個人及所在機構(gòu)的利益【答案】D70、及時性原則指的是（）應(yīng)當根據(jù)實際情況及時更新。A.基金產(chǎn)品的階段收益B.基金產(chǎn)品的風險評價C.基金管理人的風險承受能力評價D.基金管理人的投資策略【答案】B71、深圳證券交易所對LOF交易實行價格漲跌幅限制,漲跌幅比例為（）,自上市首日起執(zhí)行。A.10%B.12%C.5%D.15%【答案】A72、基金管理人辦理基金份額的申購，可以收取()。A.認購費B.過戶費C.手續(xù)費D.申購費【答案】D73、ETF屬于（）。A.主動操作的指數(shù)基金B(yǎng).被動操作的指數(shù)基金C.只在一級市場交易D.只在二級市場交易【答案】B74、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，公開募集基金的基金管理人職責終止的事由不包括（）。A.被基金份額持有人大會解任B.不公平地對待所管理的基金財產(chǎn)C.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)D.依法被取消基金管理資格【答案】B75、（2017年真題）下列關(guān)于基金申購和贖回費用的說法中，正確的是（）。A.可按不同的贖回金額設(shè)置不同的贖回費率B.基金銷售機構(gòu)在基金銷售時只能按照基金合同上約定的費用銷售基金，不得給予投資者費率優(yōu)惠C.贖回費在扣除手續(xù)費后，余額不得低于贖回費總額的25％，并應(yīng)當歸入基金財產(chǎn)D.可按不同的申購時間設(shè)置不同的申購費率【答案】C76、（）的核心是對基金銷售業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的維護。A.基金客戶檔案管理與保密B.基金客戶投訴處理C.基金投資咨詢與互動交流D.基金投資跟蹤與評價【答案】D77、基金銷售售后服務(wù)不涉及的內(nèi)容有（）。A.進行相關(guān)信息披露B.向客戶介紹客戶服務(wù)、信息查詢等辦法和路徑C.基金公司、基金產(chǎn)品發(fā)生變動時及時通知客戶D.推介符合適用性原則的基金【答案】D78、（2020年真題）關(guān)于開放式基金的認購費率和收費模式，下列說法正確的是（）。A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.II、III【答案】B79、基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集基金份額持有人大會的，由（）召集。A.基金投資者B.日常機構(gòu)C.基金托管人D.代表基金份額5%以上的基金份額持有人【答案】C80、基金管理公司投資決策業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容不包括（）。A.健全投資決策授權(quán)制度，明確界定投資權(quán)限，嚴格遵守投資限制，防止越權(quán)決策B.研究工作應(yīng)保持獨立、客觀C.建立投資風險評估與管理制度，在設(shè)定的風險權(quán)限額度內(nèi)進行投資決策D.建立科學(xué)的投資管理業(yè)績評價體系【答案】B81、基金信息披露應(yīng)滿足的原則不包括（）。A.真實性B.規(guī)范性C.靈活性D.完整性【答案】C82、（2017年真題）基金與銀行儲蓄存款的差異包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C83、對沖基金起源于（）。A.英國B.加拿大C.日本D.美國【答案】D84、關(guān)于公司型基金的說法，錯誤的是（）。A.基金不具有獨立法人地位B.基金股東大會是基金的最高權(quán)力機構(gòu)C.基金本身是一個具有獨立法人地位的公司D.基金公司章程是基金設(shè)立和營運的基本法律文件【答案】A85、投資基金的投資范圍包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A86、下列關(guān)于基金監(jiān)管“三公”原則中的公開原則的表述中，正確的是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B87、(2016年)下列關(guān)于基金職業(yè)道德修養(yǎng)的說法錯誤的是（）。A.樹立基金職業(yè)道德觀念和領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范的根本目的在于踐行基金職業(yè)道德B.積極參加基金職業(yè)道德實踐，是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的有效途徑C.基金職業(yè)道德修養(yǎng)必須首先解決內(nèi)在動力問題，也即必須正確樹立基金職業(yè)道德觀念D.基金職業(yè)道德觀念是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的具體內(nèi)容【答案】D88、關(guān)于基金監(jiān)管，以下表述正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C89、基金招募說明書的編制義務(wù)人是()。A.中國證監(jiān)會B.基金管理人C.基金代銷機構(gòu)D.基金托管人【答案】B90、基金管理人合規(guī)管理旨在（）。A.①②③④⑥B.①②③⑤⑦C.②③⑤⑥⑦D.②③④⑤⑦【答案】B91、基金管理人的董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)具有（）年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷。A.1B.3C.5D.10【答案】B92、（2016年真題）證券交易所自律管理的內(nèi)容不包括（）。A.基金公司人員的聘任B.對基金上市交易的監(jiān)控和管理C.對投資者買賣基金交易行為的合法、合規(guī)性進行監(jiān)控和管理D.對證券投資基金在證券市場的投資行為進行監(jiān)控和管理【答案】A93、基金銷售機構(gòu)銷售基金產(chǎn)品一般以（）營銷理論為指導(dǎo)。A.MISB.網(wǎng)絡(luò)C.4PsD.4C【答案】C94、(2017年)采用封閉式運作方式的基金具有如下特征（）。A.在合同期限內(nèi)，基金管理人和基金托管人協(xié)商一致并公告，可以臨時開放申購和贖回B.在合同期限內(nèi)，基金份額持有人不能申請申購，但可以申請贖回C.基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變D.基金資產(chǎn)總值在合同期限內(nèi)固定不變【答案】C95、關(guān)于監(jiān)事會應(yīng)當履行的合規(guī)職責，下列說法錯誤的是（）。A.通知業(yè)務(wù)機構(gòu)停止其違法行為B.隨時調(diào)查公司的財務(wù)狀況，審查賬冊文件，并有權(quán)要求董事會向其提供情況C.保持與監(jiān)管機構(gòu)日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況D.審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東會報告【答案】C96、基金管理人應(yīng)當設(shè)立督察長，對（）負責。A.管理層B.經(jīng)營層C.董事會D.監(jiān)事會【答案】C97、基金銷售人員從事基金銷售活動的其他禁止性情形包括()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D98、關(guān)于股票與基金的特點，以下表述錯誤的是（）。A.基金的投資收益和風險取決于基金種類和投資對象B.基金反映的是一種所有權(quán)關(guān)系，是一種所有權(quán)憑證C.通常情況下，股票是一種高風險、高收益的投資品種，價格波動性較大D.股票是直接投資工具，籌集的資金主要投資于實業(yè)領(lǐng)域【答案】B99、（2017年真題）按照法律形式分類，投資基金的主要類別不包括（）。A.公司型基金B(yǎng).契約型基金C.有限合伙型基金D.開放型基金【答案】D100、私募基金管理人應(yīng)當于每個會計年度結(jié)束后的（）內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告?A.1個月B.2個月C.3個月D.4個月【答案】D101、下列不屬于基金銷售機構(gòu)在實施基金銷售適用性的過程中應(yīng)當遵循的原則是（）。A.投資人利益優(yōu)先原則B.全面性原則C.主觀性原則D.及時性原則【答案】C102、（）是國際上將會計準則與計算機語言相結(jié)合，用于非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，尤其是財務(wù)信息交換的最新公認標準和技術(shù)。A.QDIIB.QFIIC.ETFD.XBRL【答案】D103、對基金宣傳材料登載該基金過往業(yè)績的敘述，錯誤的是（）。A.對基金合同生效不足6個月的，不得登載該基金的過往業(yè)績B.基金合同生效6個月以上，但不滿1年的，應(yīng)當?shù)禽d自合同生效之日起計算的業(yè)績C.基金合同生效1年以上，但不滿10年的，應(yīng)當?shù)禽d自合同生效當年開始所有完整會計年度的業(yè)績D.基金合同生效10年以上的，應(yīng)當?shù)禽d自合同生效以來所有會計年度的業(yè)績【答案】D104、某投資者申購了證券投資基金，有權(quán)確認該投資者持有基金份額事實的機構(gòu)是()A.中國證券登記結(jié)算公司B.基金托管機構(gòu)C.基金銷售機構(gòu)D.證券交易所【答案】A105、（）年12月，中國證券協(xié)會證券投資基金業(yè)委員會成立。該委員會作為基金專業(yè)人士組成的議事機構(gòu)，承接了原基金公會的職能和任務(wù)，在中國證券業(yè)協(xié)會的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作。A.2003B.2004C.2006D.2007【答案】B106、基金銷售人員引導(dǎo)客戶辦理開戶、認購等業(yè)務(wù)手續(xù)，不能通過（）。A.基金銷售人員接受客戶現(xiàn)金代為辦理B.代銷機構(gòu)的銷售網(wǎng)點C.代銷機構(gòu)的網(wǎng)上交易系統(tǒng)D.基金管理公司的網(wǎng)上交易系統(tǒng)【答案】A107、基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的（）制度，重要數(shù)據(jù)應(yīng)當（）并且長期保存。A.即時保存和備份；本地備份B.定期保存和備份；異地備份C.即時保存和備份；異地備份D.定期保存和備份；本地備份【答案】C108、（2016年真題）另類投資基金的投資對象不包括（）。A.大宗商品B.黃金、藝術(shù)品C.房地產(chǎn)D.股票、債券【答案】D109、基金投資顧問機構(gòu)及其從業(yè)人員的法定業(yè)務(wù)不包括（）。A.提供基金投資顧問服務(wù)，應(yīng)當具有合理的依據(jù)B.對其服務(wù)能力和經(jīng)營業(yè)績進行如實陳述C.向投資者承諾或者保證投資收益D.不得損害服務(wù)對象的合法權(quán)益【答案】C110、基金財產(chǎn)不能用于下列投資（）。A.股票B.上市交易的債券C.期貨D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他證券及其衍生品種【答案】C111、公開募集基金的基金合同不包括（）。A.基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)B.基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制C.基金管理人和基金托管人的名稱和住所D.基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機構(gòu)及登記機構(gòu)名【答案】D112、下列關(guān)于開放式基金申購和贖回原則的說法，錯誤的是（）。A.股票基金、債券基金的申購和贖回可以使用未知價交易原則B.股票基金、債券基金的申購和贖回可以使用份額申購、金額贖回原則C.貨幣市場基金的申購和贖回可以使用確定價原則D.貨幣市場基金的申購和贖回可以使用金額申購、份額贖回原則【答案】B113、根據(jù)《基金經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》規(guī)定,公司在（）時應(yīng)想其傳達廉潔從業(yè)要求，并要求其簽署廉潔從業(yè)承諾書。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D114、基金募集期限屆滿，基金不滿足有關(guān)募集要求的，基金募集失敗，基金管理人應(yīng)承擔的責任是（）。A.以固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用B.以募集資本承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用C.在基金募集期限屆滿后60日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息D.在基金募集期限屆滿后90日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息【答案】A115、（）是金融市場上主要的資金供給者。A.政府B.非金融機構(gòu)C.個人居民D.金融機構(gòu)【答案】C116、在基金募集和運作過程中，負有信息披露義務(wù)的當事人主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C117、基金合同所包含的重要信息不包括（）。A.基金的持有人結(jié)構(gòu)B.基金的投資方向C.基金的運作方向D.基金的投資基本要素【答案】A118、（）和（）獨立于其他部門，對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實行嚴格檢查和反饋。A.公司督察長；獨立董事B.公司督察長；內(nèi)部監(jiān)察稽核部門C.獨立董事；內(nèi)部監(jiān)察稽核部門D.理事長；內(nèi)部監(jiān)察稽核部門【答案】B119、關(guān)于基金職業(yè)道德規(guī)范中誠實守信的基本要求，以下說法正確的是（）。A.不正當競爭B.公平合法有序競爭C.內(nèi)幕交易和操縱市場D.欺詐客戶【答案】B120、管理人報告披露內(nèi)容不包括（）。A.基金業(yè)績評級B.基金經(jīng)理工作報告C.遵規(guī)守信情況說明D.基金經(jīng)理簡介【答案】A121、依據(jù)證券投資法規(guī)規(guī)定，我國封閉式基金的募集期限為（）個月。A.1B.2C.3D.4【答案】C122、基金管理人應(yīng)當自募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資。A.5B.8C.10D.15【答案】C123、基金管理人應(yīng)當自收到準予注冊文件之日起（）內(nèi)進行基金募集。A.2個月B.3個月C.6個月D.10個月【答案】C124、關(guān)于證券投資基金的特點，下列表述錯誤的有（）。A.有利于降低投資成本B.由基金管理人和托管人共同投資運作基金資產(chǎn)，有利于保證基金資產(chǎn)安全C.有利于發(fā)揮資金規(guī)模優(yōu)勢D.投資人可以享受到專業(yè)化的投資管理服務(wù)【答案】B125、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，公募證券投資基金的基金合同生效日為()。A.基金合同生效公告發(fā)布之日B.投資人繳納認購的基金份額的款項之日C.基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)之日D.基金募集結(jié)束日【答案】C126、基金托管協(xié)議（）。A.基金管理人與基金份額持有人簽訂的協(xié)議B.用以明確當事人在管理、托管基金財產(chǎn)方面權(quán)利、職責及義務(wù)的協(xié)議C.基金管理人與基金登記機構(gòu)簽訂的協(xié)議D.經(jīng)基金份額持有人大會批準即可生效的協(xié)議【答案】B127、(2016年)基金公司主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于（）人民幣，且在境外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)10年以上。A.3000萬元B.5000萬元C.1億元D.2億元【答案】A128、(2017年)某網(wǎng)站在銷售貨幣基金的過程中，在官方網(wǎng)站及相關(guān)互聯(lián)網(wǎng)資料中存在“年化收益10％”用語，但提示了投資風險，該行為屬于（）的禁止行為。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C129、（2021年真題）下列符合封閉式基金上市交易條件的是（）。A.基金合同期限為5年，基金募集金額為2.5億元，基金份額持有人為1500人B.基金合同期限為5年，基金募集金金額為4.5億元，基金份額持有人為900人C.基金合同期限為3年，基金募集金金額為2.5億元，基金份額持有人為900人D.基金合同期限為3年，基金募集金金額為4.5億元，基金份額持有人為900人【答案】A130、根據(jù)基金銷售費用其他規(guī)范，基金管理人應(yīng)當在每季度的監(jiān)察稽核報告中列明基金銷售費用的具體支付項目和使用情況以及從（）中支付的客戶維護費總額。A.基金管理費B.基金托管費C.基金交易費用D.基金運作費用【答案】A131、在銷售基金時，基金銷售機構(gòu)應(yīng)當通過自身或者第三方機構(gòu)對基金產(chǎn)品的()進行評價。A.屬性B.收益C.風險D.特點【答案】C132、下列關(guān)于基金宣傳推介材料規(guī)范的說法中，正確的是（）。A.推介貨幣市場基金的，可以保證最低收益B.電臺廣播應(yīng)當以旁白形式提示投資人注意風險并參考該基金的銷售文件C.推介避險策略基金的，可以不揭示保本基金的風險D.登載基金管理人股東背景時，不必特別聲明基金管理人與股東之間的業(yè)務(wù)隔離制度【答案】B133、按照不同的交易標的物，金融市場分為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D134、封閉式基金份額的發(fā)售，由（）負責辦理。A.投資本人B.基金管理人C.基金發(fā)售人D.基金代銷機構(gòu)【答案】B135、（2016年真題）股票反映的是一種（）關(guān)系。A.所有權(quán)B.債權(quán)債務(wù)C.信托D.擔保【答案】A136、各類私募基金管理人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請登記時，需報送的基本信息不包括（）。A.公司內(nèi)部控制制度B.高級管理人員的基本信息C.公司章程或者合伙協(xié)議D.主要股東或者合伙人名單【答案】A137、基金監(jiān)管的首要目標是（）A.保護投資人及其相關(guān)當事人的合法權(quán)益B.保障基金行業(yè)的健康發(fā)展C.維護市場秩序D.監(jiān)督基金機構(gòu)的穩(wěn)健運行【答案】A138、公開募集基金的基金合同不包括（）。A.基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)B.基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制C.基金管理人和基金托管人的名稱和住所D.基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機構(gòu)及登記機構(gòu)名【答案】D139、（2017年真題）下列不屬于基金合同當事人的是（）。A.基金托管人B.基金管理人C.基金銷售機構(gòu)D.基金份額持有人【答案】C140、（2017年真題）證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常，涉嫌違法違規(guī)的，可以根據(jù)具體情況，采取（）等措施。A.取消資格B.沒收違法所得C.罰款D.電話提示、警告【答案】D141、下列說法中錯誤的是（）。A.保險公司可申請從事基金代理銷售B.基金銷售支付機構(gòu)從事公開募集基金銷售支付業(yè)務(wù)的，應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行備案C.基金評價機構(gòu)是指從事基金會計核算、估值及相關(guān)信息披露等業(yè)務(wù)活動的機構(gòu)D.基金投資顧問機構(gòu)及其從業(yè)人員提供投資顧問服務(wù)，應(yīng)當具有合理的依據(jù)【答案】C142、QDII基金的基金合同、招募說明書中的特殊披露要求是（）。A.境外投資顧問和境外托管人信息B.投資交易信息C.投資境外市場可能產(chǎn)生的風險信息D.以上都是【答案】D143、從2015年下半年開始，監(jiān)管部門開始采取比較嚴格的措施，降低和防范風險、完善法規(guī)規(guī)范和加強監(jiān)督檢查。采取的措施包括（）。A.I、II、III、IVB.I、IIIC.II、IVD.I、II、III【答案】A144、以下不屬于私募基金基金合同必備條款的是（）。A.基金的投資范圍、投資策略和投資限制B.基金的運作方式C.基金收益預(yù)測D.基金的出資方式、數(shù)額和認繳期限【答案】C145、按投資對象進行分類，可以將分級基金分為（）。A.母基金份額的分級基金和不存在母基金份額的分級基金B(yǎng).封閉式分級基金與開放式分級基金C.主動投資型分級基金與被動投資（指數(shù)化）型分級基金D.股票型分級基金、債券型分級基金（包括轉(zhuǎn)債分級基金）、QDII分級基金等【答案】D146、非公開募集基金管理人實行登記制度，需向（）登記。A.中國證監(jiān)會B.中國人民銀行C.基金業(yè)協(xié)會D.中國銀監(jiān)會【答案】C147、下列關(guān)于基金與銀行儲蓄的不同，說法錯誤的是（）A.性質(zhì)不同B.收益與風險特性不同C.目的不同D.信息披露程度不同【答案】C148、基金銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)，按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費用不包括（）。A.申購（認購）費B.銷售服務(wù)費C.贖回費D.管理費【答案】D149、（2016年真題）關(guān)于“審慎監(jiān)管原則”，以下表述正確的是（）。A.要在基金機構(gòu)發(fā)生虧損時采取有效措施，讓基金機構(gòu)股東之外的其他人不受損失B.審慎監(jiān)管原則主要體現(xiàn)在事后監(jiān)督的過程中C.基金監(jiān)管的監(jiān)督范圍應(yīng)嚴格限定在基金市場失靈的領(lǐng)域D.通過償付能力監(jiān)督和風險防控制度體系，維護投資人對金融機構(gòu)和金融市場的信心【答案】D150、某公募基金管理公司從業(yè)人員張某在和基金經(jīng)理李某閑聊的過程中，得知基金經(jīng)理李某的配偶在進行股票買賣交易，但李某并未向公司申報登記，張某隨后向公司報告了此事，以下說法正確的是（）。A.II、IIIB.I、IIIC.II、IVD.I、IV【答案】A151、張三作為某基金公司基金產(chǎn)品的持有人，以下表述錯誤的是（）。A.該基金公司為張三提供資產(chǎn)管理服務(wù)B.張三和該基金公司是委托方和受托方的關(guān)系C.張三需支付該基金公司一定的費用D.該基金公司1夸保障張三的投資増值【答案】D152、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的特別會員不包括（）A.基金銷售機構(gòu)B.證券期貨交易所C.地方基金業(yè)協(xié)會D.登記結(jié)算機構(gòu)【答案】A153、某基金公司要發(fā)行一只對沖公募基金，在發(fā)售前需披露的文件是（）。A.基金份額發(fā)售公告B.基金年度報告C.基金資產(chǎn)凈值D.基金份額上市交易公告書【答案】A154、基金銷售人員需由所在機構(gòu)進行職業(yè)注冊登記，未經(jīng)()聘任，任何人員不得從事基金銷售活動。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會或基金公司B.基金公司或銷售機構(gòu)C.中國證監(jiān)會D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會或銷售機構(gòu)【答案】B155、對在()內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷機構(gòu)，公司或機構(gòu)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)當事先將材料報送中國證監(jiān)會。A.10日B.30日C.3個月D.6個月【答案】D156、申贖型場內(nèi)貨幣市場基金交易規(guī)則，下列表述錯誤的。（）A.計息規(guī)則：T日申購，當日享受收益B.計息規(guī)則：T日贖回，不享受當日收益C.交易規(guī)則：T日申購的份額，T＋1日可取D.T日贖回后T日資金可用，T＋2日可取【答案】D157、下列不屬于基金管理人應(yīng)當履行的職責的是（）。A.對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資B.辦理基金備案手續(xù)C.安全保管基金財產(chǎn)D.以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利【答案】C158、下列關(guān)于基金的分類說法錯誤的是（）。A.根據(jù)法律形式可以將基金分為契約型基金、公司型基金B(yǎng).根據(jù)投資理念可以將基金分為增長型基金、收入型基金和平衡型基金C.根據(jù)投資對象可以將基金分為股票基金、債券基金、貨幣市場基金和混合基金D.根據(jù)運作方式可以將基金分為封閉式基金和開放式基金【答案】B159、操作風險是全公司所有部門要應(yīng)對的，它是指由于內(nèi)部程序、人員和系統(tǒng)的不完備或失效，或外部事件而導(dǎo)致的直接或間接損失的風險，主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A160、封閉式證券投資基金與開放式證券投資基金的主要區(qū)別之一是（）。A.是否具有股權(quán)性B.基金成立是否規(guī)定了最低規(guī)模C.是否被監(jiān)管部門嚴格監(jiān)督D.基金規(guī)模是否固定【答案】D161、美國資產(chǎn)管理機構(gòu)之一銀行，通過獨立賬戶或銀行共同信托基金和集合投資基金，為客戶提供投資基金、財富管理、信托服務(wù)、退休產(chǎn)品等服務(wù)。此項業(yè)務(wù)屬于銀行的（）。A.資產(chǎn)業(yè)務(wù)B.負債業(yè)務(wù)C.表外業(yè)務(wù)D.代理業(yè)務(wù)【答案】C162、長期以來，我國居民的理財方式偏愛（）。A.投資B.貨幣儲蓄C.保險D.股票【答案】B163、某避險策略基金提供100%本金保證，使用固定比例投資組合保險策略（CPPI),基金經(jīng)理將在投資債券確定的投資收益的4倍投資于股票，那么該基金要仍能實現(xiàn)保本目標，其股票虧損的幅度要保證在（）以內(nèi)。A.0.2B.0.3C.0.25D.0.3333【答案】C164、基金管理人的股東、實際控制人可以有下列哪項行為？（）A.虛假出資B.經(jīng)股東會或者董事會決議，影響基金管理人的基金經(jīng)營活動C.要求基金管理人利用基金財產(chǎn)為他人牟取利益D.抽逃出資【答案】B165、絕對收益目標基金根據(jù)投資策略的差異分為靈活策略基金與（）。A.對沖策略基金B(yǎng).股票策略基金C.固定策略基金D.平衡策略基金【答案】A166、當證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為，涉嫌違法違規(guī)的，應(yīng)該向()報告。A.中國人民銀行B.中國證監(jiān)業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.中國基金業(yè)協(xié)會【答案】C167、投資者想要了解持有的公募基金的投資組合、投資業(yè)績，可以閱讀（）。A.基金凈值公告B.基金合同C.基金招募說明書D.基金托管合同【答案】A168、關(guān)于私募基金募集和轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定，以下表述錯誤的是（）。A.私募基金投資者不得向合格投資者之外的機構(gòu)或個人拆分轉(zhuǎn)讓B.私募基金管理人不得委托第三方對私募基金進行風險測評C.私募基金管理人和銷售機構(gòu)應(yīng)當要求私募基金投資人簽署風險提示書D.私募基金投資者應(yīng)當對其填寫的風險承擔能力問卷內(nèi)容的準確性負責【答案】B169、根據(jù)投資目標的不同，基金分類不包括（）。A.增長型基金B(yǎng).收入型基金C.平衡型基金D.價值型股票【答案】D170、（），中國證券業(yè)協(xié)會基金公會成立。A.2001年8月B.2000年8月C.2001年6月D.2000年6月【答案】A171、甲在擔任A基金管理公司監(jiān)察稽核部門負責人時，應(yīng)其在B基金管理公司籌備監(jiān)察稽核部的同學(xué)乙的要求，將A公司內(nèi)部控制制度、工作流程等發(fā)送給乙參考。在上述案例中，甲的行為違反了基金職業(yè)道德規(guī)范中（）的要求。A.保守秘密B.守法合規(guī)C.忠誠盡責D.誠信守信【答案】A172、關(guān)于加強證券投資基金信息披露所帶來的積極作用，以下說法錯誤的是()。A.增加對基金運作的公眾監(jiān)督，提升資本市場的透明度B.增強投資者信息知情權(quán)，有利于投資者價值判斷C.切實保護投資者利益，增強投資者對基金投資的信心D.切實保護投資者利益，確保投資者資產(chǎn)的保本增值【答案】D173、基金銷售機構(gòu)的客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當年起至少保存（）年。A.5B.15C.10D.20【答案】B174、以下選項不屬于基金銷售機構(gòu)人員行為規(guī)范的是()。A.基金銷售人員在向投資者進行基金宣傳推介和銷售服務(wù)時，應(yīng)公平對待投資者B.基金銷售人員在向投資者推介基金時應(yīng)征得投資者的同意，如投資者不愿或不便接受推介，基金銷售人員應(yīng)持續(xù)向投資者營銷C.基金銷售人員在向投資者推介基金時應(yīng)首先自我介紹并出示基金銷售人員身份證明及從業(yè)資格證明D.基金銷售人員在與投資者交往中應(yīng)熱情誠懇，穩(wěn)重大方，語言和行為舉止文明禮貌【答案】B175、假設(shè)某投資者在某ETF基金募集期內(nèi)認購了5000份ETF，基金份額折算日的基金資產(chǎn)凈值為3127000230.95元，折算前的基金份額總額為3013057000份，當日標的指數(shù)收盤值為966.45元，則該投資者折算后的基金份額為（）份。A.5000B.3013C.5396.22D.5369.22【答案】D176、下列不屬于基金銷售機構(gòu)職責規(guī)范的是（）。A.嚴格賬戶管理B.基金托管人應(yīng)制定業(yè)務(wù)規(guī)則并監(jiān)督實施C.簽訂銷售協(xié)議，明確權(quán)利和義務(wù)D.禁止提前發(fā)行【答案】B177、基金銷售協(xié)議的內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】D178、合規(guī)部門則應(yīng)支持業(yè)務(wù)管理部門推進以（）為基礎(chǔ)，建設(shè)蓬勃向上、富有活力的合規(guī)文化，從而促進形成高效的公司治理環(huán)境。A.職業(yè)操守B.職業(yè)道德C.職業(yè)技能D.職業(yè)目標【答案】A179、私募基金管理人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請登記，必須報送的基本信息或材料有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C180、下列關(guān)于風險管理程序的說法中，錯誤的是（）。A.基金公司可采取定量和定性相結(jié)合的方法進行風險評估B.風險識別、風險評估、風險應(yīng)對、風險報告和監(jiān)控及風險管理體系的評價是風險管理中的主要環(huán)節(jié)C.基金公司應(yīng)當對風險管理體系進行不定期評價D.基金公司應(yīng)當建立清晰的報告監(jiān)測體系，對風險指標進行系統(tǒng)和有效的監(jiān)控【答案】C181、關(guān)于基金合同對基金份額持有人權(quán)利的約定，以下表述錯誤的是（）。A.基金份額持有人可參與基金投資運作B.基金份額持有人可要求召開基金份額持有人大會并對大會審議事項行使表決權(quán)C.基金份額持有人可對基金里人、托管人或基金份額發(fā)售機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為提起行政訴訟D.基金份額持有人可參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)【答案】A182、（2018年真題）關(guān)于內(nèi)幕信息,以下表述錯誤的是（）A.非內(nèi)部人傳遞的對市場價格產(chǎn)生影響的信息不會是內(nèi)幕信息B.內(nèi)幕信息必須是來源可靠的信息C.內(nèi)幕信息必須是重要的信息，要能夠影響證券價格D.內(nèi)幕信息必須是非公開的【答案】A183、在半年度報告和年度報告的重大事件揭示中，基金管理人將披露報告期內(nèi)偏離度的絕對值達到或超過0.5%的信息，管理人應(yīng)采取以下（）信息披露措施。A.在半年度報告和年度報告中披露偏離度信息B.與托管人協(xié)商會計處理，將偏離度調(diào)整到0.5%以下C.編制并發(fā)布臨時報告D.請監(jiān)管機構(gòu)核準【答案】A184、（）是指基金管理人的合規(guī)管理應(yīng)當在體制機制、組織架構(gòu)、人力資源、管理流程等諸多方面獨立于內(nèi)部其他風險部門、業(yè)務(wù)部門、內(nèi)部審計部門等。A.合法獨立性B.合規(guī)獨立性C.隔離性D.分離性【答案】B185、某投資人贖回某基金1萬份基金份額，持有時間為8個月，對應(yīng)的贖回費率為0．5％，假設(shè)贖回當日基金份額凈值是1．05元，則其可得到的贖回金額為（）元。A.10347.5B.10227.5C.10497.5D.10447.5【答案】D186、(2016年)基金宣傳材料可以含有的信息是（）。A.預(yù)測基金的證券投資業(yè)績B.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏C.登載單位或者個人的名稱、地址D.違規(guī)承諾收益或者承擔損失【答案】C187、(2016年)（）通過依法行使審批或核準權(quán)，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的服務(wù)機構(gòu)進行監(jiān)督管理。A.基金監(jiān)管機構(gòu)B.基金自律組織C.基金評價機構(gòu)D.基金份額登記機構(gòu)【答案】A188、基金當事人不包括()。A.基金份額持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金市場服務(wù)機構(gòu)【答案】D189、監(jiān)事會對經(jīng)營管理的業(yè)務(wù)監(jiān)督說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D190、（2017年真題）封閉式基金的交易價格和凈值的關(guān)系是（）。A.交易價格小于凈值B.交易價格等于凈值C.交易價格圍繞基金份額凈值上下波動D.交易價格大于凈值【答案】C191、私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)不得有的行為，不包括。（）A.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動B.公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)C.侵占、挪用基金財產(chǎn)D.從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益的投資活動【答案】B192、關(guān)于開放式基金登記業(yè)務(wù)，以下描述正確的是()A.不可以由基金管理人辦理B.可以由基金管理人辦理，也可以委托中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)辦理C.可以由基金管理人辦理，也可以委托基金管理人認定的其他機構(gòu)辦理D.只可以由基金管理人辦理【答案】B193、相關(guān)業(yè)務(wù)人員為了提高銷售業(yè)績和爭搶客戶，出現(xiàn)違反相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章，為基金管理人帶來處罰和聲譽損失的風險，被稱為（）。A.銷售合規(guī)性風險B.投資合規(guī)性風險C.信息披露合規(guī)性風險D.反洗錢合規(guī)性風險【答案】A194、（2018年真題）基金監(jiān)管的首要目標是（）。A.維護市場秩序B.監(jiān)管基金機構(gòu)的穩(wěn)健運行C.保護投資人及其相關(guān)當事人的合法權(quán)益D.保障基金行業(yè)的健康發(fā)展【答案】C195、(2016年)基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書、定期報告等文件，在重大事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)披露臨時報告。A.3B.2C.1D.5【答案】B196、公募基金和私募基金是將投資基金按照（）標準進行的分類。A.法律形式B.資金募集方式C.投資對象D.運作方式【答案】B197、對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估的評估結(jié)果有效期最長不超過（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】C198、基金投資跟蹤與評價的核心是（）。A.對基金銷售業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的維護B.基金投資效益及客戶評價的穩(wěn)步提高C.對基金銷售業(yè)績及工作人員素質(zhì)的提高D.對硬件、軟件的逐步完善以及客戶體驗的交流【答案】A199、基金托管人不再具備法定條件，或者未能勤勉盡責，在履行法定職責時存在重大失誤的，中國證監(jiān)會、中國銀保監(jiān)會應(yīng)當（）。A.責令其改正B.予以警告C.罰款D.報司法機關(guān)【答案】A200、(2016年)離岸基金是指一國（地區(qū)）的證券投資基金組織在他國（地區(qū)）發(fā)售證券投資基金份額。并將募集的資金投資于（）證券市場的證券投資基金。A.本國（地區(qū)）B.他國（地區(qū)）C.第三國D.本國（地區(qū)）或第三國【答案】D201、(2017年)關(guān)于各類風險的判斷，下列表述正確的是（）。A.因市場交易量不足，導(dǎo)致不能以合理價格及時進行證券交易的風險是市場風險B.因受各種因素影響而引起的證券及其衍生品市場價格不利波動而面臨損失的風險是信用風險C.由于公司危機處理機制、備份機制準備不足，導(dǎo)致危機發(fā)生時公司不能持續(xù)運作的風險是制度和流程風險D.由于內(nèi)部程序、人員和系統(tǒng)的不完備或失效或外部事件而導(dǎo)致的直接或間接損失的風險是操作風險【答案】D202、對于短期交易而言，持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額()的贖回費用。A.1.0%B.1.5%C.2%D.0.75%【答案】B203、運用（）尋找客戶比較容易成功，因為這些客戶容易接近，交流方便。A.德爾菲法B.緣故法C.介紹法D.陌生拜訪法【答案】B204、（2017年真題）關(guān)于基金運作方式，下列表述正確的是（）。A.開放式基金主要在基金的直銷和代銷網(wǎng)點申購和贖回B.封閉式基金組合運作的流動性相比開放式基金更高一些C.ETF既可以在交易所上市交易，也可以在銀行間交易D.封閉式基金主要通過柜臺交易市場進行交易【答案】A205、金融資產(chǎn)分為（）和（）金融資產(chǎn)。A.債券類和股權(quán)類B.債券類和基金類C.股權(quán)類和基金類D.基金類和所有權(quán)類【答案】A206、關(guān)于基金份額持有人大會，以下描述錯誤的是（）。A.基金份額持有人大會只能采取現(xiàn)場方式召開B.基金份額持有人大會應(yīng)當有代表二分之一以上基金份額的持有人參加，方可召開C.召集基金份額持有人大會，召集人應(yīng)當至少提前三十日公告基金份額持有人大會相關(guān)事項D.基金份額持有人大會不得就未經(jīng)公告的事項進行決【答案】A207、關(guān)于貨幣市場基金的說法，正確的是（）。A.沒有投資風險B.只適合長期投資C.只適合短期投資D.既適合短期投資，也適合長期投資【答案】C208、(2017年)下列選項中，不屬于基金管理人內(nèi)部控制目標的是（）。A.確保基金和基金管理人的財務(wù)和其他信息真實、準確、完整、及時B.防范和化解經(jīng)營風險，提高經(jīng)營管理效率，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和受托資產(chǎn)的安全完整C.為基金持有人創(chuàng)造長期超過行業(yè)平均水平的收益D.保證公司經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則【答案】C209、（2016年真題）（）是基金監(jiān)管活動的出發(fā)點和價值歸宿。A.基金監(jiān)管目標B.基金監(jiān)管體系C.基金監(jiān)管的原則D.基金監(jiān)管的內(nèi)容【答案】A210、關(guān)于債券型基金，下列描述正確的是（）。A.只以債券為投資對象B.對追求收益最大化的投資者有很強的吸引力C.基金資產(chǎn)60%以上必須投資于債券D.債券型基金通常依據(jù)債券發(fā)行者的不同、債券到期日的長短以及債券質(zhì)量的高低進行分類【答案】D211、基金監(jiān)管的高效監(jiān)管原則首先要求行政監(jiān)管機構(gòu)具有（）。A.獨立性B.合法性C.權(quán)威性D.公開性【答案】C212、ETF上市首日的開盤參考價為（）基金份額凈值。A.前五個工作日的平均B.前一日C.前一工作日D.前三個工作日的平均【答案】C213、在（）募集資金進行（）證券投資的機構(gòu)稱為合格境內(nèi)機構(gòu)投資者。A.境內(nèi)，境外B.境內(nèi)，境內(nèi)C.境外，境外D.境外，境內(nèi)【答案】A214、督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司運作中有違法違規(guī)行為的，應(yīng)當及時予以制止，重大問題應(yīng)當報告（）。A.中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)B.證券業(yè)協(xié)會C.董事會D.基金業(yè)協(xié)會【答案】A215、下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)遵循的原則的是（）。A.有效性原則B.獨立性原則C.成本效益原則D.考察性原則【答案】D216、基金信息的原則體現(xiàn)在披露內(nèi)容和（）。A.披露完整B.披露準確C.披露要點D.披露形式【答案】D217、（2021年真題）關(guān)于對普通投資者的特別保護，以下說法錯誤的是（）。A.專業(yè)投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者后，與其他普通投資者同樣享有特別保護的權(quán)利B.普通投資者在信息告知、風險警示、適當性匹配等方面享有專業(yè)投資者不同的特別保護C.普通投資者的特別保護，主要體現(xiàn)在基金管理人對普通投資收益的承諾高于專業(yè)投資者D.普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者后，就不再享有特別保護的權(quán)利【答案】C218、(2017年)關(guān)于基金銷售協(xié)議，下列描述錯誤的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B219、基金銷售適用性是指基金銷售機構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，注重根據(jù)基金投資人的風險承受能力銷售不同（）等級的產(chǎn)品。A.收益B.風險C.資金限制D.信用【答案】B220、(2017年)關(guān)于基金臨時報告，下列表述錯誤的是（）。A.影子定價法確定的基金資產(chǎn)凈值負偏離度絕對值超過0.25%時需要披露基金臨時報告B.基金份額凈值計價錯誤金額達到基金份額凈值的0.25％需要披露基金臨時報告C.基金管理人的董事長發(fā)生變動，需要披露基金臨時報告D.開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付，需要披露基金臨時報告【答案】B221、（2017年真題）下列關(guān)于居民理財?shù)恼f法中，錯誤的是（）。A.理財是指居民的財務(wù)管理行為，目的是實現(xiàn)財產(chǎn)的保值、增值B.居民理財需求的產(chǎn)生源于居民希望將其貨幣盈余使用出去以獲得更高的回報C.貨幣儲蓄是居民理財?shù)闹饕绞剑瑑π钍紫软毐ＷC能戰(zhàn)勝通貨膨脹D.居民若期望獲得比儲蓄利息更多的收益回報，通常需要投資【答案】C222、（）不是基金信息披露的禁止行為。A.按規(guī)定時間進行信息披露B.對客戶承諾收益C.信息披露文件中的虛假記載D.對證券投資業(yè)績進行預(yù)測【答案】A223、事先確定發(fā)行總額和存續(xù)期限，在存續(xù)期內(nèi)基金單位總數(shù)不變，基金上市后投資者可以通過證券市場買賣的一種基金類型是（）。A.開放式基金B(yǎng).封閉式基金C.公司型基金D.契約型基金【答案】B224、()部門包括市場營銷、風險控制、財務(wù)部、監(jiān)察稽核和產(chǎn)品研發(fā)部門，主要是為公司前臺部門提供支持，保障公司為客戶提供服務(wù)的持續(xù)性。A.前臺B.中臺C.后臺D.以上都不是【答案】B225、申請登記期間，登記事項發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當及時告知（）并變更申請登記內(nèi)容。A.證券業(yè)協(xié)會B.證監(jiān)會C.銀監(jiān)會D.基金業(yè)協(xié)會【答案】D226、根據(jù)《證券投資基金法》，基金托管人應(yīng)當履行的職責不包括（）。A.安全保管基金財產(chǎn)B.辦理基金備案手續(xù)C.按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶D.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會【答案】B227、（2021年真題）中國證監(jiān)會檢查人員先后多次前往某上市公司檢查，該公司及相關(guān)人員拒收檢查通知書，阻礙檢查人員進入辦公場所且不肯接受詢問，因此，中國證監(jiān)會擬根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對該公司給予警告并處以罰款，并對主要責任人員采取10年證券市場禁入措施，該上市公司及相關(guān)人員的行為屬于（）。A.拒不配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)監(jiān)督檢查、調(diào)查B.違法開展經(jīng)營活動C.涉嫌證券期貨違法D.涉嫌證券期貨犯罪【答案】A228、關(guān)于證券投資基金對金融體系和社會保障體系的作用，以下表述錯誤的是（）。A.證券投資基金行業(yè)的發(fā)展可以増強證券市場與保險市場、貨幣市場之間的協(xié)調(diào)B.證券投資基金可以在保證本金安全的前提下實現(xiàn)保險自己保值増值C.證券投資基金行業(yè)的發(fā)展有利于促進保險市場和貨幣市場發(fā)展壯大D.證券投資基金可以為保險資金提供專業(yè)化的投資服務(wù)【答案】B229、(2017年)某基金銷售機構(gòu)按照風險承受能力從高到低將普通投資者分為A、B、C、D、E五類，下列違反銷售適用性的行為是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B230、目前，披露上市交易公告書的基金品種不包括（）。A.上市開放式基金（LOF）B.封閉式基金C.交易型開放式指數(shù)基金（ETF）D.所有的開放式基金【答案】D231、基金份額持有人的權(quán)利有（）。A.決定基金擴募或者延長基金合同期限B.轉(zhuǎn)讓或贖回基金份額C.決定更換基金管理人、基金托管人D.決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準【答案】B232、(2017年)從事私募基金業(yè)務(wù)的原則有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B233、《證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，開放式基金單個開放日的基金凈贖回申請超過基金總份額的（）時，為巨額贖回。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B234、（）的目的在于保證基金從業(yè)人員具備必要的執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平。A.持續(xù)學(xué)習(xí)B.持證上崗C.守法合規(guī)D.誠實守信【答案】B235、關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《基金幕集機構(gòu)投資者適當性管理指引（試行）》，以下說法正確的是（）。A.沒有風險容忍度的投資者風險類別是C4B.C5為風險承受能力最低的類型C.C2風險類別投資者通常不愿承受任何投資損失D.C1風險類別投資者可以認購貨幣市場基金【答案】D236、基金公司內(nèi)部控制是指（）。A.只需通過建立組織機制、運用管理方法形成的系統(tǒng)B.通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)C.內(nèi)部管理人員實施監(jiān)督的程序D.為防范和化解風險而制定的制度【答案】B237、關(guān)于公募基金財產(chǎn)的投資或者活動合規(guī)的是（）。A.買賣股票或債券B.承銷證券C.從事承擔無限責任的投資D.向基金管理人、基金托管人出資【答案】A238、中國證監(jiān)會可采取的行政處罰措施不包括（）。A.沒收違法所得B.罰款C.撤銷基金從業(yè)資格D.出具紀律處分決定書【答案】D239、(2017年)關(guān)于基金產(chǎn)品風險評價應(yīng)當依據(jù)的因素，表述錯誤的是（）。A.基金的歷史規(guī)模和持倉比例B.基金成立以來有無違規(guī)行為發(fā)生C.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例D.基金的未來業(yè)績展望【答案】D240、（）是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機構(gòu)（證券公司）對指定的證券進行認購。A.場外現(xiàn)金認購B.場內(nèi)現(xiàn)金認購C.證券認購D.場外認購【答案】C241、在基金運作中具有核心作用的是（）。A.基金管理人B.基金銷售人C.基金份額持有人D.基金托管人【答案】A242、（2017年真題）基金銷售機構(gòu)應(yīng)具備以下條件（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、VC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、VD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V【答案】C243、以下可能給基金公司造成銷售合規(guī)性風險的行為是（）。A.某銷售人員在微信中介紹其公司新發(fā)的公募基金相關(guān)信息B.某銷售人員在進行宣傳推介時，發(fā)現(xiàn)PPTT上面寫有“欲購從速”字樣后立即進行了刪除C.某銷售人員說服一位80歲的老人用全部退休金認購了其公司的一只股票型基金D.某銷售人員要求在某工作日有申購需求的保險公司務(wù)必在當天15:00前辦完基金申購手續(xù)【答案】C244、（）是查處基金違法案件的基礎(chǔ)，是進行有效基金監(jiān)管的保障。A.檢查B.調(diào)查取證C.限制交易D.行政處罰【答案】B245、（2017年真題）下列關(guān)于風險評估的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A246、下列機構(gòu)中不可以辦理開放式基金份額登記業(yè)務(wù)的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C247、世界上第一只開放式公司型基金是（）。A.蘇格蘭美國投資信托B.馬薩諸塞投資信托基金C.海外及殖民地政府信托D.馬薩諸塞金融服務(wù)公司【答案】B248、(2017年)關(guān)于投資者教育，下列說法錯誤的是（）。A.權(quán)益保護教育號召投資者主動參與與保護自身權(quán)益B.投資者教育應(yīng)按照統(tǒng)一的標準和模式進行C.投資決策教育是指導(dǎo)投資者分析問題、獲取信息、進行理性選擇D.資產(chǎn)配置教育是指導(dǎo)投資者對個人資產(chǎn)進行科學(xué)的計劃和控制【答案】B249、（2016年真題）下列不屬于貨幣市場基金的申購和贖回原則的是（）。A.確定價原則B.未知價交易原則C.金額申購原則D.份額贖回原則【答案】B250、下列不屬于基金信息披露禁止行為的是（）。A.違規(guī)承諾收益或承擔損失B.詆毀其他基金管理人C.登載其他組織的祝賀性文字D.不對證券投資業(yè)績進行預(yù)測【答案】D251、（）不是系列基金特點的主要表現(xiàn)。A.多個基金共用一個基金合同B.子基金獨立運作C.子基金之間可以進行相互轉(zhuǎn)換D.各子基金并不可以進行相互轉(zhuǎn)換【答案】D252、基金管理公司的經(jīng)理層人員應(yīng)當按照公司章程、制度和業(yè)務(wù)流程的規(guī)定開展工作，以下做法正確的是()A.某新設(shè)基金公司的股東在權(quán)益投資方面具有強大優(yōu)勢，因此派出投資經(jīng)理參與基金公司的具體投資活動B.某基金公司總經(jīng)理看好某只股票，要求公司的基金經(jīng)理買入C.某基金經(jīng)理出差，按照公司規(guī)定的流程臨時授權(quán)另一基金經(jīng)理代為管理基金的投資組合D.某基金經(jīng)理用基金財產(chǎn)多次與固定交易對手進行債券買賣，高買低賣【答案】C253、公募基金定期披露的報告包括（）A.基金日報B.基金月報C.基金季報D.基金周報【答案】C254、關(guān)于ETF份額的申購與贖回，下列表述錯誤的是（）。A.申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂NB.投資者提交贖回申請時需持有足夠的基金份額余額和現(xiàn)金C.辦理申購、贖回的開放日為證券交易所的交易日D.場內(nèi)申購和贖回采用金額申購、份額贖回方式【答案】D255、（2017年真題）我國基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容不包括（）。A.誠實守信B.專業(yè)審慎C.大客戶利益優(yōu)先D.守法合規(guī)【答案】C256、2014年3月11日，投資者A認購了某只靈活配置混合型基金（以下簡稱甲基金）300萬元，認購費率為1%,基金份額面值為1元。2015年7月8日，該基金發(fā)布分紅公告，擬以2015年7月10日為權(quán)益登記日和除息日實施分紅，每10份基金份額派發(fā)紅利0.3元，現(xiàn)金紅利發(fā)放日為2015年7月11日。2015年7月12日該基金份額凈值為1.523元。假設(shè)投資者A采用的分紅方式為現(xiàn)金分紅，且持有的該基金份額一直不變，則2014年3月11日投資者A認購的甲基金份額為（）份。A.3030000B.3000000C.2947642.43D.2970297.03【答案】D257、世界上第一只公認的證券投資基金是（）的“海外及殖民地政府信托”。A.美國B.英國C.法國D.加拿大【答案】B258、(2016年)對于電視、電影、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接形式的宣傳材料的影像顯示應(yīng)至少為（）。A.5秒B.10秒C.15秒D.1分鐘【答案】A259、(2017年)關(guān)于公募基金的合同生效，下列表述正確的是（）。A.基金如果募集失效，管理人及托管人不得收取報酬，銷售機構(gòu)除外B.公募基金合同生效，基金募集金額必須不少于1億元人民幣C.自中國證監(jiān)會書面對基金募集的備案手續(xù)確認之日起，基金合同生效D.所有募集基金合同生效，基金份額持有人數(shù)量必須達到1000人及以上【答案】C260、根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，ETF聯(lián)接基金投資于目標ETF的資產(chǎn)不得低于聯(lián)接基金資產(chǎn)凈值的（），其余部分應(yīng)投資于標的指數(shù)成分股和備選成分股。A.90%B.80%C.70%D.60%【答案】A261、確認基金份額持有人持有基金份額的機構(gòu)是（）A.基金注冊登記機構(gòu)B.中國基金業(yè)協(xié)會C.基金銷售機構(gòu)D.基金托管人【答案】A262、基金投資運作過程中可能面臨的各種風險不包括（）。A.信用風險B.信息技術(shù)風險C.市場風險D.基金持有人凈贖回基金總份額5%以內(nèi)份額的風險【答案】D263、(2016年)根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，基金認購費率將以（）為基礎(chǔ)收取。A.凈認購份額B.認購金額C.認購份額D.凈認購金額【答案】D264、（2016年真題）關(guān)于基金公司督察長履行的職責，下列說法正確的是（）。A.督察長發(fā)現(xiàn)基金及公司運作中存在問題并報告總經(jīng)理，如果總經(jīng)理不整改的，應(yīng)當及時報告董事長B.督察長有權(quán)參加或者列席公司業(yè)務(wù)、投資決策、風險管理等各種會議C.督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司運作中有違法違規(guī)行為時，應(yīng)當及時報告中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)，由中國證監(jiān)會責令公司董事長進行整改D.經(jīng)總經(jīng)理批準，督察長可以調(diào)閱基金投資明細【答案】B265、（2017年真題）基金銷售渠道審慎調(diào)查包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D266、（2017年真題）下列關(guān)于基金銷售費用的監(jiān)管的說法中，錯誤的是（）。A.基金銷售機構(gòu)收取增值服務(wù)費時，應(yīng)在所有開辦增值服務(wù)的營業(yè)網(wǎng)點公示增值服務(wù)內(nèi)容B.基金銷售機構(gòu)可依照基金銷售協(xié)議中約定，按照銷售基金保有量收取一定比例的客戶維護費C.基金銷售機構(gòu)可按照基金合同和招募說明書的約定，向投資人收取認購費、申購費、贖回費等費用D.