第八章

項目社會影響評估

一、項目社會影響評估概述

1人類社會目標與項目社會影響評估

人類對自身的理想與幸福的追求是多層面的、由低級到高級逐漸發展的，首先是衣、食、住、行等物質生活，而后才是更高級的文化精神生活。由于社會與自然資源以及生產能力總是有限的，而人們的需求和欲望卻是不斷擴大和無限的，所以很自然地就會出現不同個人、家族、集團乃至國家或地區在物質和文化利益的追求與維護中對于人們共同生存的社會與自然環境的保護和危害問題。如何在經濟和社會發展問題上實現“可持續發展”的目標成為人們20世紀后半葉日愈關注和重視的問題，由此也就產生了對于項目的社會影響評估。我國的項目國民經濟評估中已部分地涵蓋了有關項目社會影響評估的內容，但是仍然存在很多不足。2項目社會影響評估的理論與方法沿革

項目評估方法的發展迄今為止已經歷了三個階段。20世紀50年代以前，不論東西方國家均只進行項目的財務評估，項目經濟評估作為一種項目評估與選擇方法最早始于20世紀50年代，這種項目國民經濟評估的方法只是為了體現從國家宏觀經濟角度去分析項目的投資收益，采用了計算項目的直接經濟效益和間接經濟效益的方法。20世紀60年代后期，隨著福利經濟學的產生，項目評估方法逐步形成了以項目對于經濟增長和收入分配影響的項目社會影響評估的狹義項目社會影響評估方法。經過三四十年的發展，現在有關項目社會影響評估與社會影響分析理論等已形成自己的理論框架，而且已經有了相對完整的體系和方法。

經過多年實踐，國家的發展目標基本是兩個：一個是經濟增長，一個是公平分配。前者叫效率目標，后者叫公平目標，兩者合稱為國民福利目標，這是社會影響評估的關鍵內容。（續）

一、項目社會影響評估概述

項目的效率目標要求項目能增加國民收入，項目公平目標要求項目所增加的國民收入能夠在不同收入階層、不同地區以及投資與消費之間進行合理分配。對于這兩個目標的評估被稱為項目社會影響評估。

1977年聯合國工發組織與阿拉伯國家工業發展中心聯合編制了《工業項目評估手冊》，該手冊不僅考慮了項目的國民經濟增長目標，也確定了項目社會影響評估指標。例如，就業效果、分配效果、國際競爭力等。

1978年法國發表了《項目經濟評估手冊—影響方法》，這種方法從三個方面分析項目對宏觀經濟的影響，一是項目投入品對國民經濟相關部門產生的影響；二是項目產出的新增價值的分配對國內各部門收入分配的影響；三是由于不同部門收入的變化所引起的消費變化而進一步引起的新需求的變化。這些都被稱為狹義的項目社會影響評估方法（續）

一、項目社會影響評估概述

近30年來西方國家還開展了項目社會影響評估方法研究，英國將這種工作叫做項目的社會分析，美國將這種工作叫做項目的社會影響評估。美國的項目社會影響評估是1969年通過立法開始的，這種項目社會影響評估主要評估項目對人文環境的影響，如分析項目對人們生活、人口和收入分配、健康、安全與教育、文化和風俗習慣、社區凝聚力等方面都會有什么影響。世界銀行的項目社會影響評估不僅用于對開發項目的可行性研究與評估，還用于重要投資項目的后評估，他們認為從項目后評估中獲得對于項目社會影響評估結果的驗證，然后進一步協調世界銀行在項目社會影響評估政策與方法，會使未來的項目產生更好的經濟與社會效益。世界銀行正在發展中國家推行他們的項目社會影響評估，這種評估被稱為廣義項目社會影響評估，雖其理論方法尚不成熟，但正在發展成項目社會影響評估主導方法。我國對項目社會影響評估雖然系統性的研究是近年來開展的，由于我們是社會主義國家，所以我國對項目的社會效益一直比較重視，當然我們在項目社會影響評估的理論和方法的研究方面還有很大差距，還有待于進一步的提高。

一、項目社會影響評估概述

3項目社會影響評估的涵義

由于這方面的理論尚不十分成熟，項目社會評估的含義，國內外尚無統一認識。從上述國內外項目社會評估發展歷史情況可見，有狹義的社會影響評估和廣義的社會影響評估。各國的項目社會影響評估內容也不相同，美國的項目社會影響評估、英國與世界銀行的項目社會分析都屬于同一類，著重分析項目和項目所在地的社會環境相互影響。歸納起來，當今的項目社會影響評估主要有四種：其一是包含在項目國民經濟評估中的社會效益分析，其二是項目經濟評估加項目收入分配分析，其三是項目的國家宏觀經濟分析，其四是引入社會學家參與評估的項目社會分析或社會影響評估。前三種都屬于經濟分析的范圍，第四種方法是以社會學為基礎的。（續）

一、項目社會影響評估概述

項目社會影響評估業應給涉及項目對于文化、教育、衛生等各個領域的貢獻和損失。從理論上說，項目社會影響評估的一般含義可以表述為：分析評估項目對實現國家各項社會發展目標所作的不利影響與有利影響。

項目對社會發展目標的貢獻是指由于項目的實施而對社會的各項發展目標帶來的好處，這包括項目有形與無形和直接與間接的社會效益。項目的有形社會效益是指以貨幣形態反映的社會價值或實物效益，項目的無形社會效益是相對于有形效益而言的，一般是指項目帶來的保健、文化水平提高，勞動條件改善等。

項目對社會發展目標的影響主要是指對社會人口、勞動形式、勞動組織、社會就業、社會政治、文化藝術的影響。這些影響又可分為直接影響和間接影響，近期影響與遠期影響。（續）

一、項目社會影響評估概述

從理論上分析，項目的社會效益既有與經濟活動有關的社會效益，也有與經濟活動無關的社會效益；既有有形的社會效益，也有無形的社會效益。項目與經濟活動有關的社會效益是指物質生產與流通領域對社會各部門、各地區，以及國家整體經濟創造的社會效益。例如，項目建成投產的產品對其使用部門所產生的直接效益。

項目與經濟活動無關的社會效益是指項目為社會各領域創造的勞動條件和能力的提高以及勞動組織形式的改變等方面的社會效益。例如，建設學校的項目可以使勞動者增加知識和技能。

實際上項目社會影響評估就是對由于項目的建設與運行而對社會經濟和社會環境等方面的正負社會效益與影響的分析與評價。

一、項目社會影響評估概述

4我國開展項目社會影響評估的意義和作用1．

1）這有助于保證項目與其所處社會環境的相互協調世界銀行近幾年推行了項目社會分析，在提高項目的社會效益方面取得顯著成績。2．

2）它有利于促進國家社會發展目標的順利實現現在我國規定要對項目進行社會效果評估，以促進國家社會發展目標的實現，同時也能夠提高項目決策的科學水平。3．

3）它有利于減少項目投資的短期行為和盲目建設開展項目的社會影響評估最重要的是提倡全面評估一個項目的社會綜合效益，這必將有助于克服各種項目投資中的短期行為和盲目建設的問題，提高整個國民經濟運行的質量。4．

4）它有利于資源的合理利用和社會環境保護通過對項目社會影響的評估可以更好地規范人們在項目投資中的行為，使項目在資源合理利用和項目對于社會環境的保護方面更為科學合理。

一、項目社會影響評估概述

1項目社會影響評估的特點

1）

宏觀性。項目社會影響評估就是要評估項目對于國家社會發展目標貢獻大小的，所以必須從全社會的宏觀角度考察項目的存在對社會帶來的貢獻與影響。2．

2）間接性。項目的社會影響雖然有直接的和間接的影響，但是在項目社會影響的評估對于這些影響的評估是一種間接的。人們更多地將項目的社會效益（如就業效益、節能效益、創匯效益、對教育的影響、對文化生活的影響等）看成是項目的間接效益。3．

3）綜合性與長期性。項目社會影響評估涉及社會生活各個領域的發展目標，考慮多種社會效益與影響,所以具有綜合性的特征。項目的社會影響評估要考察項目與近期與遠期社會發展目標的一致性，這些都是幾十年，甚至是幾代人的問題，所以項目社會影響評估往往還具有長期性的特征。4．

4）難以定量的特性。項目的社會影響多種多樣，有許多不僅不能使用貨幣定量，也難使用實物量甚至勞動量去定量。

二、這種評估的特點和原則2項目社會影響評估的基本原則

1）

有利國家社會發展的目標的原則。項目的社會影響評估必須貫徹為實現社會發展目標服務的原則，必須堅持項目社會影響評估嚴格遵守國家相關法律和法規的基本原則。

2）

突出評估重點和特點的原則。項目社會影響評估要突出以國家發展的近期目標為重點，兼顧遠期各項社會發展目標的原則，并要考慮項目與當地社會環境的關系特性，力求評估能全面反映該項目所引起的各項社會效益與影響特點的原則。

3）

客觀性與可靠性的原則。項目社會影響評估要堅持尊重客觀規律，實事求是和采用科學評估方法的原則，還要堅持深入調查，搞準基礎資料，使評估建立在可靠的基礎上的可靠性的原則。

4）

可比性與科學性的原則。這些原則要求在做項目社會影響評估中無論是定量還是定性分析均應注意具有可比性原則，而且評估指標的設置要堅持科學性的原則。

二、這種評估的特點和原則1確定評估的目的與范圍根據項目建設的主要目標與功能和國家（地區）的社會發展目標，由項目評估人員對項目所涉及的主要社會影響因素進行分析研究，找出項目對這些社會方面可能產生的影響，選出項目應當評估的指標。在分析項目應當評估的指標時要確定出哪些指標是主要的，哪些指標是次要的，項目各種社會影響可能波及的空間范圍與邊界以及可能發生的時間范圍。此處的空間范圍一般是指項目建設所在的社區、所在地區以及相鄰的社區。例如，有的水利項目就涉及很多省、市，地域較廣闊。此處的時間范圍一般是項目的壽命期或預測的項目可能造成社會影響影響年限。

三、項目社會影響評估的步驟

2選擇評估的指標與指標體系根據不同項目社會影響評估的范圍，選擇確定出項目社會影響評估的具體指標和指標體系。在這一指標體系中應該包括各種項目社會效益與社會影響的定量分析與定性分析指標，并且這些指標要構成一個統一的整體。任何一個項目的社會影響評估評估指標體系都應該包括定量分析與定性分析的通用指標和項目獨特的專用指標，只要是項目涉及的獨特性指標均應納入項目社會影響評估的范疇。3確定評估的基準或參照指標值應該通過收集項目可能影響現有社會經濟、資源利用、文化衛生、社會人文情況及其它一些社會環境因素的情況和項目這些社會影響的時間范圍與空間范圍內可能發展變化的情況等社會基礎情況，以及以前項目社會影響評估的資料數據去確定一個項目社會影響評估的基準和參照指標值。

三、項目社會影響評估的步驟

4審定被評估的項目備選方案第四步是提出、審查和確定將要被評估的項目備選方案，即根據項目的目標去確定出在不同的建設地點、使用不同的資源，采用不同的工藝技術路線等特定條件提出若干可供選擇的項目可替代方案，或者是項目社會影響評估中的備選項目方案。5通過預測獲得評估數據并進行評估

1）對項目備選方案的社會效益與社會影響定量指標做數據預測借用社會發展歷史統計資料的分析和項目所涉及的社會發展趨勢的估量以及同類項目的歷史資料分析，建立模型或選用適宜的預測方法進行預測，計算出項目社會影響評估各定量指標的預測數據。

2）對不能定量的項目社會效益與社會影響進行定性分析對于項目涉及的各種不能定量的項目社會效益與社會影響采用專家法、打分法等方法分析、預測和判斷項目各種社會影響定性分析指標值，給出項目社會影響程度和好壞的定性分析結果。（續）

三、項目社會影響評估的步驟

3）分析各分析指標重要度并建立項目社會影響評估模型對上兩步驟中給定的項目社會影響評估定性與定量指標進行重要程度的排序，找出各個評估指標在整個評估中的權重，然后研究各指標間的相互關系并建立供具體項目使用的社會影響評估模型。

4）開展專項和綜合評估并選出滿意的項目或項目方案使用項目社會影響評估模型開展項目社會影響的專項評估和綜合評估，求得各項目或項目備選方案的綜合社會影響與效益，比較各個項目或項目方案的綜合社會影響，最終選出滿意的項目或方案。

5）專家論證和最終批準最終根據項目的社會影響評估結果要召開不同規模的專家論證會，并將評估選出的項目或項目方案提交專家論證，必要時還需要根據專家意見對項目或項目方案進行必要的修改與調整。然后根據上述各步驟中得到的調查結果、預測分析、方案比選、專家論證等方面的情況寫成項目社會影響評估報告，并給出項目社會影響評估是否可行的結論。最后上報給上級項目評估審批單位，最后由他們根據專家意見去分析去審查和批準報告（項目可行性報告審批）。三、項目環境影響評估的程序

不同項目對于社會的影響方面、范圍和程度是不同的，所以項目的社會影響評估內容也會有所不同。本節將分別介紹項目社會影響評估的一般內容和重點內容。1項目社會影響評估的一般內容項目社會影響評估所涉及的內容可以十分廣泛，而且不同的項目并不是都涉及所有的評估內容能夠，具體的項目必須具體確定其鮮明社會影響評估的內容。項目社會影響評估的一般內容可參見下面給出的圖8－1。

四、項目社會影響評估的內容項目社會影響評估的基本內容對社會經濟的貢獻就業收益、收入分配、技術進步效益節約時間的社會效益促進地區經濟和部門經濟發展促進國民經濟發展、對居民收入的影響提高產品國際競爭力對資源利用的影響國土開發利用效益節約能源、耕地和水資源自然資源綜合利用、節約其它自然資源對防止自然災害的影響對社會環境的影響對文物古跡的影響、對民族團結的影響對社區組織結構的影響對國防和國家威望的影響對當地人民風俗習慣的影響對當地宗教信仰的影響對當地政府和管理機構的影響當地政府和民眾對項目的態度對文化教育的影響對當地人民文化娛樂的影響對教育和文化事業的影響對當地人民生活的影響對社區基礎設施的影響對社區福利和社會保障的影響對城市建設及其發展的影響對人民衛生保健的影響圖8－1項目社會影響評估的一般內容

2項目社會影響評估的重點內容項目社會影響評估的重點內容包括：項目社會經濟效益分析評估和項目社會環境影響的分析與評估兩大方面的內容。對于項目社會效益的評估又可以分為正效益和負效益的評估內容，而對于項目社會環境影響的評估又分為正面影響和負面影響的評估內容，這些才是項目社會影響評估的重點內容。（注意項目國民經濟評估與項目社會經濟效益分析都進行時不要出現重復計算）由于項目社會影響評估的內容廣，所以具有多目標性和多層次性。在項目的社會影響中有些關系不大，有些則舉足輕重，甚至項目的某些社會影響具有“一票否決權”的重要度。例如，項目社會環境影響太差的項目和極易引起民族糾紛的項目，即使項目其它方面多有優勢也必須予以否決。所以項目社會影響的評估必須立足于“突出重點”的基礎之上，充分重視評估的重點內容。同時，這種評估要注重項目所屬行業特點及其對于評估內容的要求。要根據項目社會影響評估指標的權重安排評估的內容，并且要首先對“一票否決”的評估內容進行評估，影響不大的評估指標或內容可以排除或留置不做評估。四、項目社會影響評估的內容

一個項目的社會效益與社會影響可能比較廣泛，而且有許多評估指標不能做定量分析只能進行定性分析。所以很難確定出通用的項目社會影響評估的方法，我國的項目社會影響評估多數采用定量分析與定性分析相結合的方法。幾種常用的項目社會影響評估方法有：調查確定評估基準線的方法，有無對比的分析比較方法，邏輯框架分析法，項目利益群體分析法，綜合分析法等。本節將討論各種具體的專項評估方法。

五、社會影響專項評估方法1.項目對社會經濟影響的評估方法這包括如下幾個方面的影響評估方法。

1）項目對科技進步的影響評估方法項目對于科技進步的影響評估方法主要是按照定性評估的方法確定出下述指標。（1）項目采用的技術屬于何類水平（如國際領先、先進、國內領先、先進、一般水平）。（2）項目采用的先進技術對國家、部門、地區科學技術進步有哪些影響。（3）項目采用的新技術的推廣應用前景如何及其對國家、部門、地區將帶來那些社會效益。（4）項目采用的技術對普及人們的科學知識和提高人們的科學水平有哪些影響。五、社會影響專項評估方法2）項目對國民經濟發展的影響評估方法

這主要是按照定量評估的方法，通過預測確定出下述指標。（1）項目對所屬部門的經濟有哪些影響以及影響是多大。（2）項目對相關部門的經濟有何影響以及影響是多大。（3）項目對整個國民經濟發展有哪些影響以及影響是多大。（4）項目對整個國民經濟結構的調整有哪些影響以及影響是多大。（5）項目對提高國民經濟運行質量和效益有何影響以及影響是多大。五、社會影響專項評估方法3）項目對地方經濟的影響

這主要也是按照定量評估的方法，通過預測和分析確定出下述指標。（1）項目對地方經濟有哪些影響，這些影響有多大。（2）項目使地方人均國民收入提高了多少，包括項目增加的國民收入和項目直接帶動的地方企業增加的國民收入。（3）項目對當地經濟結構的改善有哪些和多大。（4）項目促進地區經濟發展的影響有哪些和有多大。（5）項目是否帶動了地方文化、教育、醫療、衛生條件的改善，改善有多大。（這些都是轉移支付性的）五、社會影響專項評估方法2項目對資源利用影響的評估方法項目對與資源利用的影響評估方法包括：項目對于自然資源和對社會資源利用的影響評估方法兩個方面。其中最主要的是對于下面幾個方面項目影響評估指標的評估方法:1）項目對于各種社會資源利用的影響評估方法這主要是使用定性的方法去分析項目對于社會各種基礎設施、文化教育和衛生保健設施以及其他的各種社會資源的占用和利用情況進行評估。

2）項目對于國土開發利用效益的影響評估方法這主要也是使用定性的方法評估項目是否占用過多的土地甚至耕地，有無浪費國土資源的情況，項目對所在地的國土資源開發有何貢獻，是否影響了項目所在地的土地使用以及同當地群眾有無土地糾紛等。然后使用定量的方法評估如何補償這方面造成的影響和補償原有土地的收入。（續）五、社會影響專項評估方法3）項目對節約能源和各種自然資源的影響評估方法這首先應該使用定性的方法評估，然后使用定量的方法評估項目的能源利用情況，項目的節能情況，項目的能源使用和取水方案對當地的能源供應和水資源供應以及人民的生活近期和遠期是否有影響，以及這種影響需采取措施解決的話要投入多少等。

4）項目對于自然資源綜合利用的影響評估方法同樣，這首先需要使用定性的方法然后使用定量的方法去開展項目對自然資源綜合利用的貢獻和影響，以及項目對自然資源的各種影響是否需要采取必要的處理措施所需付出的代價總和。

5）

項目對于防止和造成自然災害的影響評估方法另外，對于像三峽水利工程項目和黃河小浪底水利工程等這樣的大型項目還必須使用各種專業方法評估項目對于防止自然災害或造成自然災害的評估。這種評估的方法也是一種定性與定量相結合的評估方法。五、社會影響專項評估方法3項目對于文化教育的影響評估方法這包括下述幾個方面的相關方法，這些方法既有定性評估的方法也有定量評估的方法。

1）項目對當地人民文化娛樂的影響評估方法這主要是使用定性的方法去評估項目是否增加了當地人民的閑暇時間和娛樂活動，以及評估這些方面所帶來的人民福利的提高；項目對當地人民的文化生活有無不利影響，如果有這需要采取什么措施解決和這些措施需要投入多少。

2）項目對教育事業的影響評估方法這主要是使用定性與定量的方法去評估項目對當地普及義務教育有無影響和有多大影響，項目對當地掃除文盲和半文盲有無影響和有多大影響，項目是否需要建設新的教育設施以及建設這些設施的投入是多少等等。（續）五、社會影響專項評估方法3）項目對文化事業的影響評估方法這主要是使用定性和定量的方法去對項目給當地人口的近期與長遠的文化素質會產生何種影響和影響有多大進行評估；包括對于項目帶來的新增文化設施的作用評估，項目對有關文化事業投入的評估等方面的評估方法。

4）項目對當地人民生活的影響評估方法這也是使用定性和定量的方法評估：項目對人民生活質量的影響，項目是否增加了當地的醫療保健設施和提高了當地的醫療保健條件，項目對增進人民健康和延長壽命有無影響，項目是否影響和改變了人民的衛生健康習慣以及會有多大的影響等等。

5）項目對社區建設、社區福利和社區社會保障的影響評估方法

這方面主要的評估內容和方法包括：項目對當地人民家庭收入有無影響，項目對當地人民改善衣食住行條件有無影響，項目在增加公用服務設施和方便人民生活方面的影響，項目對人民的社會福利和生活習慣的影響，項目對當地人民的生活供應和供應價格的影響，項目對職工的生活服務設施的影響和項目對社區基礎設施和城市建設的影響等方面及其方法。五、社會影響專項評估方法4項目對社會環境的影響評估方法

這方面的評估方法包括：

1）項目對文物古跡的影響評估方法這方面主要使用定性評估的方法去對項目對于當地的風景、文物、古跡、旅游區等方面的影響進行必要的評估。這種評估在許多時候和地區甚至使用的是“一票否決”的評估方法。例如，對于一般公共和民用建設項目而言，如果在其工地上發現有出土文物，一般就必須停止作業甚至會采取強制遷址的辦法。

2）項目對民族團結的影響評估方法這包括有關項目對社區組織結構的影響評估，項目建設是否尊重了當地習俗，項目建設與實施對當地民族團結的影響，項目是否遵循了國家的民族政策，項目是否尊重了當地各民族的風俗習慣和宗教信仰等的影響評估。這方面影響的評估多數采用定性評估的方法，也有采取“一票否決”的評估方法的時候。（續）五、社會影響專項評估方法3）項目對國防和國家威望的影響評估方法這方面的評估需要使用比較獨特的評估方法去評估項目對加強國防建設的影響和項目對鞏固邊防的影響，以及項目對于提高國家威望和降低國家威望的影響。這方面的獨特性主要表現在只有很少的獨特項目需要做這方面的評估，而且需要使用特殊的評估方法。

4）對當地人民風俗習慣和宗教信仰的影響評估方法這包括項目對于所在地人民的風俗習慣和宗教信仰的影響的全面評估。它所使用的方法包括對于項目所在地人民風俗習慣和宗教信仰的調查方法、項目對于這些的正面和反面影響的定性分析方法和項目對于這些影響大小的定量分析方法。

5）項目與當地政府和管理機構以及民眾的相互影響評估方法這主要是評估項目取得地方政府與社區群眾支持的程度，他們參與項目決策、設計與實施的程度，地方政府和民眾對項目的支持程度，地方政府和管理機構(如當地公安、政法等機構)是否應項目建設而需要擴充，這類擴充是否得到了當地政府的同意。需要多少費用和人員等方面的問題。這方面所采用的方法還是以定性分析為主。

五、社會影響專項評估方法1項目多目標分析的綜合評估方法項目的社會效益和社會影響是廣泛的、多層次的，就其內容而言就包括社會經濟效益、自然資源利用、文化教育影響、社會環境影響等四個方面，而且它們又分別有各自的下一層次評估指標，甚至這些下一層次的評估指標還能進一步分解。從數學模型結構建立角度來看，項目社會影響評估綜合評估方法應該是一個典型的遞階多層次的模型結構。由于這些項目社會影響評估指標（或準則）的種類既多，性質又各異，而且不存在統一的量綱，甚至有的不可以量化，加之項目的不同和項目所處地區差異與行業的差別就注定了這種評估方法必然是以經驗判斷為基礎的定性與定量相結合的綜合評估方法。所以項目社會影響評估最簡單可行的方法就是“綜合評分法”，這又可以分為打分法和層次分析法等典型的多目標綜合評估的方法。在實際評估中一般都要由專家根據項目所處環境和國家有關政策去選定具體方法，然后確定各項評估指標的評分和重要度并給出相應的權重，最終計算求得項目的綜合社會影響評估結果。六、項目社會影響的綜合評估2矩陣分析總結法此法是一種將各項定量與定性分析評估指標排列在一個矩陣表中，即“項目社會影響評估綜合表”中，然后利用矩陣表精細評估的方法。具體的矩陣表可