GB45673-2025《危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范》之“5.5安全風(fēng)險(xiǎn)管理和雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)”審核檢查單雷澤佳編制-2025A0GB45673-2025《危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范》之“5.5安全風(fēng)險(xiǎn)管理和雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)”審核檢查單(雷澤佳編制-2025A0)一級(jí)要素二級(jí)要素GB45673條文要求檢查項(xiàng)目具體檢查內(nèi)容查驗(yàn)方式（方法）應(yīng)提供的符合性證據(jù)性材料常見不符合項(xiàng)列舉5.5安全風(fēng)險(xiǎn)管理和雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)5.5.1安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估5.5.1.1企業(yè)應(yīng)明確安全風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé)、范圍、方法及管控要求，組建專業(yè)小組，按照AQ/T3034規(guī)定的危害辨識(shí)范圍全面辨識(shí)危險(xiǎn)、有害因素。1.安全風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)明確1.職責(zé)與制度文件-企業(yè)是否通過(guò)制度文件（如安全管理制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度）明確安全風(fēng)險(xiǎn)管理的四層責(zé)任體系（決策層、統(tǒng)籌層、執(zhí)行層、監(jiān)督層），并界定各層級(jí)職責(zé)（如決策層審批風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則、統(tǒng)籌層組織跨部門協(xié)作、執(zhí)行層落實(shí)辨識(shí)任務(wù)、監(jiān)督層獨(dú)立驗(yàn)證）。

-職責(zé)內(nèi)容是否覆蓋《安全生產(chǎn)法》“三管三必須”原則及GB45673-2025中規(guī)定的核心職責(zé)（如資源配置、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、隱患排查等）。1.查閱企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)制度文件（如責(zé)任制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度）。

2.核對(duì)各層級(jí)職責(zé)描述是否符合法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)要求。1.安全風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)文件（正式發(fā)布的制度、職責(zé)清單）。

2.安全生產(chǎn)責(zé)任制文件（含各層級(jí)職責(zé)分工）。1.未建立四層責(zé)任體系，職責(zé)分工模糊。

2.決策層未明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則審批職責(zé)，或監(jiān)督層未獨(dú)立于執(zhí)行層。

3.職責(zé)描述未覆蓋“三管三必須”原則或標(biāo)準(zhǔn)要求的核心任務(wù)。2.組織架構(gòu)與人員配置-是否組建跨部門專業(yè)小組（工藝、設(shè)備、電氣、安全、操作等專業(yè)人員，不少于5人），明確小組核心職責(zé)（如危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、措施制定）。

-專業(yè)小組是否具備資質(zhì)能力（如注冊(cè)安全工程師、工藝工程師等專業(yè)背景，經(jīng)過(guò)AQ/T3034專項(xiàng)培訓(xùn)并考核合格）。1.查閱專業(yè)小組組建文件（成員名單、職責(zé)分工）。

2.核查成員資質(zhì)證書（如注冊(cè)安全工程師證書、培訓(xùn)記錄）。1.專業(yè)小組組建通知及成員分工文件。

2.成員資質(zhì)證明（培訓(xùn)證書、考核記錄）。1.專業(yè)小組未包含規(guī)定的專業(yè)人員（如缺工藝/設(shè)備工程師）。

2.成員未經(jīng)過(guò)AQ/T3034專項(xiàng)培訓(xùn)或考核不合格。2.危害辨識(shí)范圍合規(guī)性1.辨識(shí)范圍全覆蓋-是否按照AQ/T3034規(guī)定的12類危害因素（工藝本質(zhì)安全、設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)、作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、外部因素、變更管理、人的因素、安全管理、電氣安全、消防應(yīng)急、職業(yè)健康、物料管理、總圖布置）進(jìn)行全面辨識(shí)。

-是否結(jié)合“三種時(shí)態(tài)”（過(guò)去、現(xiàn)在、將來(lái)）和“三種狀態(tài)”（正常、異常、緊急）分析，確保無(wú)死角（如歷史事故復(fù)盤、開停車風(fēng)險(xiǎn)、事故狀態(tài)次生災(zāi)害等）。1.查閱《危險(xiǎn)有害因素清單》，核對(duì)是否覆蓋12類因素。

2.抽查辨識(shí)記錄，檢查是否包含三種時(shí)態(tài)和狀態(tài)的分析。1.《危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)清單》（含12類因素分類記錄）。

2.辨識(shí)過(guò)程記錄（如會(huì)議紀(jì)要、現(xiàn)場(chǎng)踏勘記錄）。1.辨識(shí)范圍遺漏關(guān)鍵類別（如未辨識(shí)“變更管理”或“外部因素”）。

2.未分析“三種時(shí)態(tài)”或“三種狀態(tài)”，如僅關(guān)注當(dāng)前運(yùn)行狀態(tài)，忽略歷史事故或未來(lái)規(guī)劃變更風(fēng)險(xiǎn)。2.行業(yè)特殊要求-涉及高危工藝（如硝化、氯化）或重大危險(xiǎn)源的企業(yè)，是否額外辨識(shí)反應(yīng)工藝危險(xiǎn)度分級(jí)、物料相容性、安全儀表系統(tǒng)失效等風(fēng)險(xiǎn)（如精細(xì)化工企業(yè)是否評(píng)估反應(yīng)放熱特性、高壓反應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)）。查閱風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)報(bào)告或?qū)ｍ?xiàng)分析記錄，核對(duì)是否針對(duì)高危工藝/重大危險(xiǎn)源增加專項(xiàng)辨識(shí)內(nèi)容。高危工藝風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)分析報(bào)告、重大危險(xiǎn)源辨識(shí)評(píng)估記錄。高危工藝企業(yè)未辨識(shí)反應(yīng)失控風(fēng)險(xiǎn)或安全儀表系統(tǒng)失效風(fēng)險(xiǎn)。3.辨識(shí)方法與實(shí)施規(guī)范1.標(biāo)準(zhǔn)化方法應(yīng)用-是否采用AQ/T3034推薦的辨識(shí)方法（如SCL、JHA、HAZOP、FMEA、ETA等），并明確適用場(chǎng)景（如HAZOP用于復(fù)雜工藝系統(tǒng)，JHA用于特殊作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析）。

-辨識(shí)過(guò)程是否有記錄（如安全檢查表、HAZOP分析記錄、作業(yè)危害分析表），確保方法應(yīng)用符合標(biāo)準(zhǔn)流程（如HAZOP節(jié)點(diǎn)劃分完整、JHA作業(yè)步驟分解合理）。1.查閱風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方法清單及應(yīng)用記錄。

2.抽查具體項(xiàng)目的辨識(shí)報(bào)告（如某裝置HAZOP分析報(bào)告、動(dòng)火作業(yè)JHA記錄）。1.風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方法清單（注明適用場(chǎng)景）。

2.各類辨識(shí)方法的應(yīng)用記錄（如SCL檢查表、HAZOP分析會(huì)議記錄）。1.未使用標(biāo)準(zhǔn)推薦方法（如未對(duì)復(fù)雜工藝進(jìn)行HAZOP分析）。

2.辨識(shí)記錄不完整（如JHA未分解作業(yè)步驟，HAZOP未記錄偏差后果分析）。2.數(shù)據(jù)與場(chǎng)景覆蓋-是否針對(duì)不同場(chǎng)景（正常生產(chǎn)、檢維修、開停車）選擇合適方法（如檢維修作業(yè)使用JHA，重大危險(xiǎn)源評(píng)估使用HAZOP+LOPA）。

-是否結(jié)合企業(yè)實(shí)際（如物料特性、工藝參數(shù)）細(xì)化辨識(shí)內(nèi)容（如易燃易爆物料儲(chǔ)存單元重點(diǎn)辨識(shí)泄漏擴(kuò)散風(fēng)險(xiǎn)）。1.查閱不同場(chǎng)景下的辨識(shí)報(bào)告（如開停車風(fēng)險(xiǎn)分析、檢維修JHA）。

2.核對(duì)辨識(shí)內(nèi)容是否結(jié)合企業(yè)物料/工藝特性。不同場(chǎng)景下的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)報(bào)告、重大危險(xiǎn)源專項(xiàng)分析記錄。1.同一方法套用所有場(chǎng)景，未針對(duì)性選擇（如對(duì)簡(jiǎn)單作業(yè)使用復(fù)雜HAZOP分析）。

2.未結(jié)合企業(yè)物料特性（如劇毒化學(xué)品儲(chǔ)存未辨識(shí)中毒風(fēng)險(xiǎn)）。4.管控要求與文件化管理1.成果輸出與動(dòng)態(tài)更新-是否形成《危險(xiǎn)有害因素清單》，內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、位置、事故類型、現(xiàn)有控制措施（如某反應(yīng)釜標(biāo)注“溫度超溫→爆聚事故→SIS系統(tǒng)聯(lián)鎖控制”）。

-是否建立動(dòng)態(tài)更新機(jī)制（如工藝變更后15個(gè)工作日內(nèi)重新辨識(shí)，更新清單并重新評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)），相關(guān)記錄納入變更管理檔案。1.查閱《危險(xiǎn)有害因素清單》，核對(duì)內(nèi)容完整性。

2.核查變更記錄，檢查重新辨識(shí)啟動(dòng)時(shí)間及清單更新流程。1.《危險(xiǎn)有害因素清單》（最新版本，含控制措施）。

2.變更管理檔案（含重新辨識(shí)記錄、清單修訂版本）。1.清單內(nèi)容缺項(xiàng)（如未記錄控制措施或事故類型）。

2.工藝變更后未及時(shí)重新辨識(shí)，或更新流程未閉環(huán)（如無(wú)審核簽字、未錄入信息化平臺(tái)）。2.跨部門協(xié)作與監(jiān)督-辨識(shí)過(guò)程是否組織跨部門協(xié)作（如工藝、設(shè)備、安全聯(lián)合踏勘現(xiàn)場(chǎng)），形成《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估進(jìn)度臺(tái)賬》。

-監(jiān)督層是否獨(dú)立驗(yàn)證（如注冊(cè)安全工程師、技術(shù)專家、工會(huì)代表組成審核小組，對(duì)辨識(shí)結(jié)果進(jìn)行合規(guī)性審查并形成《評(píng)估結(jié)果審核意見》）。1.查閱跨部門協(xié)作記錄（如聯(lián)合踏勘記錄、會(huì)議紀(jì)要）。

2.核查監(jiān)督層審核記錄（審核小組名單、審核意見文件）。1.跨部門協(xié)作記錄（如現(xiàn)場(chǎng)踏勘照片、會(huì)議簽到表）。

2.《評(píng)估結(jié)果審核意見》（含審核人員簽字、問(wèn)題整改記錄）。1.跨部門協(xié)作流于形式，無(wú)實(shí)際踏勘記錄或會(huì)議紀(jì)要。

2.監(jiān)督層未獨(dú)立驗(yàn)證，審核小組構(gòu)成不符合要求（如缺工會(huì)代表或技術(shù)專家）。5.專業(yè)小組能力建設(shè)1.人員能力要求-小組成員是否接受AQ/T3034專項(xiàng)培訓(xùn)（不少于8學(xué)時(shí)），掌握SCL、JHA、HAZOP等工具的適用場(chǎng)景與流程。

-是否通過(guò)企業(yè)內(nèi)部考核（理論考試+案例實(shí)操），持證上崗，培訓(xùn)記錄納入個(gè)人安全檔案。1.查閱培訓(xùn)記錄（課程表、簽到表、考核試卷）。

2.核查個(gè)人安全檔案（含培訓(xùn)考核記錄）。1.專項(xiàng)培訓(xùn)記錄（培訓(xùn)通知、教材、考核成績(jī)）。

2.個(gè)人安全檔案（含培訓(xùn)證書、考核記錄）。1.培訓(xùn)學(xué)時(shí)不足（少于8學(xué)時(shí)）或未覆蓋規(guī)定工具（如未培訓(xùn)HAZOP流程）。

2.未建立考核機(jī)制，或考核記錄不完整（如無(wú)試卷或?qū)嵅儆涗洠?.職責(zé)分工與協(xié)作-小組是否明確分工（如工藝工程師負(fù)責(zé)工藝參數(shù)風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)備工程師負(fù)責(zé)設(shè)備失效模式分析），并形成分工文件或記錄。查閱專業(yè)小組分工文件或會(huì)議記錄，核對(duì)職責(zé)是否覆蓋各專業(yè)領(lǐng)域。專業(yè)小組分工表（明確各成員職責(zé)，如工藝、設(shè)備、安全工程師具體任務(wù)）。分工不明確，存在職責(zé)交叉或遺漏（如無(wú)人負(fù)責(zé)電氣安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)）。5.5.1.2企業(yè)應(yīng)制定不低于國(guó)家和行業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制基準(zhǔn)要求且符合企業(yè)實(shí)際的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則，對(duì)辨識(shí)出的所有危險(xiǎn)、有害因素進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確定安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則制定的合規(guī)性與適用性1.準(zhǔn)則制定依據(jù)與合規(guī)性企業(yè)制定的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則是否引用并符合國(guó)家（如GB18218、GB36894）、行業(yè)（如AQ/T3034）安全風(fēng)險(xiǎn)控制基準(zhǔn)要求，是否明確風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)（重大/較大/一般/低風(fēng)險(xiǎn)）及對(duì)應(yīng)量化指標(biāo)（如傷亡人數(shù)、經(jīng)濟(jì)損失閾值）。

2.企業(yè)適配性設(shè)計(jì)準(zhǔn)則是否結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況，如針對(duì)精細(xì)化工企業(yè)增加“反應(yīng)工藝危險(xiǎn)度分級(jí)”評(píng)估項(xiàng)，對(duì)劇毒化學(xué)品儲(chǔ)存設(shè)施設(shè)定特殊風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定規(guī)則，明確不同工藝、設(shè)備、作業(yè)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估參數(shù)（如后果嚴(yán)重性、暴露頻率修正系數(shù)）。

3.內(nèi)容完整性準(zhǔn)則是否涵蓋風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法（如LEC法、風(fēng)險(xiǎn)矩陣、HAZOP分析）、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)定義（紅/橙/黃/藍(lán)四色分級(jí)）、管控措施層級(jí)（工程技術(shù)、管理控制、個(gè)體防護(hù)、應(yīng)急措施）及動(dòng)態(tài)更新機(jī)制（如工藝變更后重新評(píng)估觸發(fā)條件）。1.查閱企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則文件，核對(duì)是否引用國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)（GB18218、GB36894等）、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（AQ/T3034等）及企業(yè)自定義條款。

2.對(duì)比企業(yè)實(shí)際生產(chǎn)場(chǎng)景（如高危工藝、重大危險(xiǎn)源），檢查準(zhǔn)則中是否有針對(duì)性評(píng)估項(xiàng)（如反應(yīng)工藝危險(xiǎn)度分級(jí)、劇毒物質(zhì)儲(chǔ)存風(fēng)險(xiǎn)提升規(guī)則）。

3.審查準(zhǔn)則中風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法、分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、管控措施及更新機(jī)制的完整性。1.安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則文件（含發(fā)布版及修訂記錄）。

2.國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)引用清單及企業(yè)適配性說(shuō)明文件。1.準(zhǔn)則未明確引用國(guó)家/行業(yè)基準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)（如未提及GB18218臨界量判定重大危險(xiǎn)源）。

2.未針對(duì)企業(yè)特殊工藝（如硝化、氫化反應(yīng)）制定專項(xiàng)評(píng)估條款。

3.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)缺失量化指標(biāo)（如未明確“重大風(fēng)險(xiǎn)”對(duì)應(yīng)10人以上傷亡或5000萬(wàn)元以上損失）。危險(xiǎn)有害因素評(píng)估與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定的全面性與準(zhǔn)確性1.評(píng)估范圍覆蓋性是否對(duì)辨識(shí)出的12類危險(xiǎn)有害因素（工藝本質(zhì)安全、設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)、作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等）全部開展評(píng)估，包括“三種時(shí)態(tài)”（過(guò)去/現(xiàn)在/將來(lái)）和“三種狀態(tài)”（正常/異常/緊急）下的風(fēng)險(xiǎn)。

2.評(píng)估方法適用性是否根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)類型選用科學(xué)方法（如HAZOP分析復(fù)雜工藝、LEC法評(píng)估常規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、FMEA分析關(guān)鍵設(shè)備失效模式），是否結(jié)合定性與定量分析（如重大危險(xiǎn)源疊加HAZOP與FTA分析）。

3.等級(jí)確定合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)是否依據(jù)準(zhǔn)則中的分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)（可能性×后果嚴(yán)重性）判定，重大風(fēng)險(xiǎn)（紅色）是否經(jīng)集體評(píng)審（如安全技術(shù)委員會(huì)審核），是否建立《安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單》，明確各等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任部門、管控措施及排查周期。

4.動(dòng)態(tài)更新機(jī)制遇工藝變更、設(shè)備改造、法規(guī)更新等情況，是否在15個(gè)工作日內(nèi)重新評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，更新《危險(xiǎn)有害因素清單》及《安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單》，并同步錄入信息化平臺(tái)。1.查閱《危險(xiǎn)有害因素清單》，核對(duì)是否覆蓋12類因素及三種時(shí)態(tài)/狀態(tài)。

2.抽查不同風(fēng)險(xiǎn)類型的評(píng)估報(bào)告（如工藝風(fēng)險(xiǎn)用HAZOP分析記錄、設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)用FMEA報(bào)告），檢查方法選用是否合理。

3.審查《安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單》，核對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與準(zhǔn)則分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的一致性，重大風(fēng)險(xiǎn)是否有專項(xiàng)管控方案及集體評(píng)審記錄。

4.檢查近1年內(nèi)工藝變更（如催化劑更換）后的重新評(píng)估記錄及清單更新痕跡。1.危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)與評(píng)估報(bào)告（含HAZOP、LEC等分析記錄）。

2.《安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單》及動(dòng)態(tài)更新記錄（如變更審批單、系統(tǒng)更新日志）。

3.重大風(fēng)險(xiǎn)集體評(píng)審會(huì)議紀(jì)要（含專家簽字）。1.遺漏部分危險(xiǎn)有害因素評(píng)估（如未評(píng)估“外部因素”中的極端天氣影響）。

2.評(píng)估方法單一，未針對(duì)復(fù)雜工藝使用HAZOP分析，或重大危險(xiǎn)源未疊加定量分析。

3.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定與準(zhǔn)則標(biāo)準(zhǔn)不一致（如將可能導(dǎo)致10人以上傷亡的風(fēng)險(xiǎn)定為橙色而非紅色）。

4.工藝變更后未及時(shí)重新評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，清單未更新。5.5.2安全風(fēng)險(xiǎn)控制和監(jiān)測(cè)5.5.2.1企業(yè)應(yīng)根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，針對(duì)不可接受的安全風(fēng)險(xiǎn)，制定安全風(fēng)險(xiǎn)降低措施，將安全風(fēng)險(xiǎn)控制在可以接受的程度。1.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)響應(yīng)機(jī)制建立1.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)與措施匹配性企業(yè)是否依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果（如紅/橙/黃/藍(lán)四色分級(jí)），對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)（紅色）、較大風(fēng)險(xiǎn)（橙色）制定專項(xiàng)管控方案，明確“一險(xiǎn)一策”；對(duì)一般風(fēng)險(xiǎn)（黃色）和低風(fēng)險(xiǎn)（藍(lán)色）制定技術(shù)、管理措施。

2.措施制定原則符合性是否遵循“工程技術(shù)、管理控制、個(gè)體防護(hù)、應(yīng)急措施”多層次防護(hù)體系要求，優(yōu)先采用本質(zhì)安全化改造（如自動(dòng)化控制、工藝改進(jìn)）等工程技術(shù)措施。

3.措施可行性與針對(duì)性措施是否明確責(zé)任部門、實(shí)施期限、量化指標(biāo)（如整改完成率、風(fēng)險(xiǎn)降低目標(biāo)）及驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，是否結(jié)合企業(yè)實(shí)際工藝、設(shè)備、人員特點(diǎn)制定。1.查閱《安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》《風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單》及專項(xiàng)管控方案；

2.對(duì)比風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與措施類型（如重大風(fēng)險(xiǎn)是否單獨(dú)制定方案）；

3.抽查2-3項(xiàng)重大/較大風(fēng)險(xiǎn)措施，核查是否包含工程技術(shù)（如聯(lián)鎖裝置）、管理（如巡檢制度）、應(yīng)急（如專項(xiàng)預(yù)案）等內(nèi)容。1.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告（含風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)結(jié)果）；

2.《風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單》；

3.專項(xiàng)管控方案（重大/較大風(fēng)險(xiǎn)）；

4.措施制定依據(jù)（如工藝設(shè)計(jì)文件、設(shè)備檢測(cè)報(bào)告）。1.未針對(duì)重大/較大風(fēng)險(xiǎn)單獨(dú)制定專項(xiàng)管控方案；

2.措施僅包含管理要求，缺乏工程技術(shù)或應(yīng)急措施；

3.措施無(wú)明確責(zé)任部門、時(shí)限或驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，如“加強(qiáng)巡檢”未明確頻次和具體內(nèi)容。2.措施實(shí)施與效果驗(yàn)證1.措施實(shí)施進(jìn)度與閉環(huán)管理是否按方案落實(shí)工程技術(shù)措施（如SIS系統(tǒng)安裝、設(shè)備冗余設(shè)計(jì)）、管理措施（如特殊作業(yè)“雙監(jiān)護(hù)”、培訓(xùn)計(jì)劃）、應(yīng)急措施（如專項(xiàng)演練），并記錄實(shí)施過(guò)程。

2.殘余風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估措施實(shí)施后是否重新評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，確認(rèn)是否降至可接受范圍（如紅色風(fēng)險(xiǎn)降至橙色或以下），形成《風(fēng)險(xiǎn)控制效果評(píng)估報(bào)告》。

3.資源保障是否為措施實(shí)施提供人力（如專業(yè)技術(shù)團(tuán)隊(duì)）、資金（如安全生產(chǎn)費(fèi)用臺(tái)賬）、技術(shù)（如引入HAZOP分析）等資源支持。1.查閱措施實(shí)施記錄（如施工報(bào)告、培訓(xùn)記錄、演練臺(tái)賬）；

2.核查《風(fēng)險(xiǎn)控制效果評(píng)估報(bào)告》，對(duì)比措施實(shí)施前后風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)變化；

3.抽查安全生產(chǎn)費(fèi)用使用記錄，確認(rèn)是否列支風(fēng)險(xiǎn)控制項(xiàng)目。1.措施實(shí)施臺(tái)賬（含工程施工、培訓(xùn)、演練等記錄）；

2.《風(fēng)險(xiǎn)控制效果評(píng)估報(bào)告》；

3.安全生產(chǎn)費(fèi)用使用憑證（如發(fā)票、審批單）；

4.資源配置文件（如技術(shù)團(tuán)隊(duì)名單、設(shè)備采購(gòu)合同）。1.措施實(shí)施進(jìn)度滯后或未落實(shí)（如未按計(jì)劃安裝安全聯(lián)鎖裝置）；

2.實(shí)施后未重新評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，或殘余風(fēng)險(xiǎn)仍超可接受標(biāo)準(zhǔn)；

3.無(wú)專項(xiàng)資金支持風(fēng)險(xiǎn)控制措施，如未將自動(dòng)化改造納入預(yù)算。3.評(píng)審與動(dòng)態(tài)更新1.定期評(píng)審機(jī)制是否每年對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施效果進(jìn)行評(píng)審（如年度安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估評(píng)審），結(jié)合事故復(fù)盤、法規(guī)更新等調(diào)整措施。

2.異常情況響應(yīng)工藝變更、設(shè)備改造后，是否重新識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)并更新控制措施（如新增風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)未納入管控清單）。

3.全員參與是否將風(fēng)險(xiǎn)控制措施納入崗位培訓(xùn)內(nèi)容，確保員工熟知本崗位風(fēng)險(xiǎn)及管控要求（如崗位風(fēng)險(xiǎn)告知卡、培訓(xùn)考核記錄）。1.查閱《年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估評(píng)審報(bào)告》，檢查是否包含措施效果分析；

2.核查變更管理檔案，確認(rèn)工藝/設(shè)備變更后是否更新措施；

3.抽查員工培訓(xùn)記錄，詢問(wèn)崗位風(fēng)險(xiǎn)管控措施掌握情況。1.年度評(píng)審報(bào)告（含措施改進(jìn)建議）；

2.變更管理記錄（含風(fēng)險(xiǎn)重新評(píng)估內(nèi)容）；

3.培訓(xùn)教材（如崗位風(fēng)險(xiǎn)告知卡）、考核試卷。1.未定期評(píng)審風(fēng)險(xiǎn)控制措施，或評(píng)審內(nèi)容未涉及效果分析；

2.變更后未同步更新風(fēng)險(xiǎn)控制措施；

3.員工不熟悉本崗位風(fēng)險(xiǎn)管控措施，如未開展針對(duì)性培訓(xùn)。4.文件化與記錄管理1.文件化成果是否形成《安全風(fēng)險(xiǎn)控制措施清單》《隱患治理臺(tái)賬》等文件，明確風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、措施、責(zé)任人、排查周期。

2.記錄可追溯性措施實(shí)施過(guò)程記錄（如巡檢記錄、設(shè)備調(diào)試報(bào)告）是否完整，保存期限是否符合要求（如至少5年）。1.查閱《安全風(fēng)險(xiǎn)控制措施清單》《隱患治理臺(tái)賬》；

2.抽查近1年記錄，檢查是否按時(shí)間順序歸檔，內(nèi)容是否完整（如隱患整改前后對(duì)比照片）。1.《安全風(fēng)險(xiǎn)控制措施清單》；

2.《隱患治理臺(tái)賬》；

3.過(guò)程記錄（如巡檢表、設(shè)備驗(yàn)收單）。1.未建立風(fēng)險(xiǎn)控制措施清單或臺(tái)賬；

2.記錄缺失關(guān)鍵信息（如無(wú)整改驗(yàn)收簽字、無(wú)時(shí)間節(jié)點(diǎn)）；

3.記錄保存不足5年（如重大風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審記錄僅保存2年）。5.5.2.2企業(yè)應(yīng)建立并實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)研判與承諾公告制度，由主要負(fù)責(zé)人承諾當(dāng)日所有裝置、罐區(qū)是否處于安全運(yùn)行狀態(tài)，安全風(fēng)險(xiǎn)是否得到有效管控，相關(guān)內(nèi)容通過(guò)設(shè)置在企業(yè)主門崗顯著位置的顯示屏進(jìn)行顯示。1.制度建立與完善安全風(fēng)險(xiǎn)研判與承諾公告制度建立情況：

明確制度中責(zé)任部門、人員職責(zé)、研判內(nèi)容、流程、頻次、承諾簽署及公示方式等要素，確保符合應(yīng)急管理部相關(guān)通知要求（如應(yīng)急〔2018〕74號(hào)）查文件：

查閱企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)研判與承諾公告制度文件，查看是否涵蓋責(zé)任分工、研判流程、公示要求等關(guān)鍵要素安全風(fēng)險(xiǎn)研判與承諾公告制度文件未建立正式的安全風(fēng)險(xiǎn)研判與承諾公告制度；

制度內(nèi)容未明確責(zé)任部門或人員職責(zé)；

未規(guī)定研判頻次或公示方式2.每日研判與承諾實(shí)施三級(jí)研判機(jī)制落實(shí)情況：

班組級(jí)每班交接研判、車間級(jí)每日調(diào)度會(huì)研判、企業(yè)級(jí)每日10:00前綜合研判，主要負(fù)責(zé)人或授權(quán)人簽發(fā)承諾，內(nèi)容包括裝置運(yùn)行狀態(tài)、風(fēng)險(xiǎn)管控情況等12項(xiàng)核心要素（如工藝參數(shù)、設(shè)備狀態(tài)、特殊作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、重大危險(xiǎn)源管控狀態(tài)）查文件：

查看班組、車間、企業(yè)級(jí)研判記錄，核對(duì)承諾簽發(fā)記錄及內(nèi)容；

詢問(wèn)：

訪談主要負(fù)責(zé)人或安全管理部門人員，確認(rèn)承諾簽發(fā)流程及內(nèi)容班組級(jí)《崗位風(fēng)險(xiǎn)研判表》、車間級(jí)《風(fēng)險(xiǎn)研判報(bào)告》、企業(yè)級(jí)《安全風(fēng)險(xiǎn)承諾書》未開展三級(jí)研判機(jī)制；

承諾內(nèi)容未涵蓋規(guī)定的核心要素（如未提及重大危險(xiǎn)源管控狀態(tài)）；

主要負(fù)責(zé)人未親自簽發(fā)承諾或授權(quán)未報(bào)備3.公示形式與內(nèi)容公示要求落實(shí)情況：

主門崗設(shè)置不小于2m×3m的LED顯示屏，采用安全色顯示風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，內(nèi)容實(shí)時(shí)更新（每15分鐘自動(dòng)更新），包括生產(chǎn)裝置運(yùn)行數(shù)量、特殊作業(yè)情況、重大風(fēng)險(xiǎn)管控狀況、應(yīng)急物資儲(chǔ)備等，同步上傳至監(jiān)管系統(tǒng)，數(shù)據(jù)保存≥365天現(xiàn)場(chǎng)檢查：

實(shí)地查看主門崗顯示屏位置、尺寸、顯示內(nèi)容及更新頻率；

查文件：

核對(duì)公示內(nèi)容與企業(yè)實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)是否一致，檢查數(shù)據(jù)對(duì)接監(jiān)管系統(tǒng)的記錄顯示屏現(xiàn)場(chǎng)照片、公示內(nèi)容實(shí)時(shí)截圖、數(shù)據(jù)對(duì)接記錄顯示屏未設(shè)置在主門崗顯著位置或尺寸不符合要求；

公示內(nèi)容缺失（如未顯示特殊作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)）或更新不及時(shí)；

未與監(jiān)管系統(tǒng)對(duì)接或數(shù)據(jù)保存不足365天4.技術(shù)保障措施技術(shù)保障落實(shí)情況：

采用區(qū)塊鏈技術(shù)防篡改，關(guān)鍵數(shù)據(jù)（負(fù)責(zé)人簽名、時(shí)間戳）上鏈存證；

符合GB2894安全色標(biāo)準(zhǔn)，公示內(nèi)容規(guī)范、準(zhǔn)確查文件：

查看技術(shù)保障方案（如區(qū)塊鏈應(yīng)用記錄）、安全色使用合規(guī)性證明；

現(xiàn)場(chǎng)檢查：

驗(yàn)證顯示屏安全色顯示是否符合標(biāo)準(zhǔn)，數(shù)據(jù)存證是否可追溯技術(shù)保障方案、區(qū)塊鏈存證記錄、安全色合規(guī)性檢測(cè)報(bào)告未采用技術(shù)手段確保信息防篡改；

安全色使用不符合GB2894標(biāo)準(zhǔn)；

公示信息存在錯(cuò)誤或模糊不清5.5.2.3企業(yè)應(yīng)每年對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果組織評(píng)審，檢查安全風(fēng)險(xiǎn)控制措施效果，確保安全風(fēng)險(xiǎn)受控。安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果年度評(píng)審機(jī)制1.評(píng)審周期與觸發(fā)條件-常規(guī)評(píng)審：是否每年12月組織全面評(píng)審，覆蓋所有風(fēng)險(xiǎn)分析單元（生產(chǎn)裝置、罐區(qū)、倉(cāng)庫(kù)等）、管控措施及應(yīng)急預(yù)案。

-即時(shí)評(píng)審：工藝變更、設(shè)備改造、事故后7日內(nèi)是否啟動(dòng)，重點(diǎn)識(shí)別變更后風(fēng)險(xiǎn)變化。查文件：

1.年度評(píng)審計(jì)劃與通知文件

2.即時(shí)評(píng)審啟動(dòng)記錄（如變更審批單、事故報(bào)告附件）

詢問(wèn)：

安全管理部門負(fù)責(zé)人評(píng)審周期執(zhí)行情況1.《年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估評(píng)審計(jì)劃》

2.即時(shí)評(píng)審會(huì)議紀(jì)要（附啟動(dòng)時(shí)間、原因）

3.評(píng)審覆蓋范圍清單（含所有風(fēng)險(xiǎn)單元）1.未按規(guī)定周期（每年1次）開展常規(guī)評(píng)審

2.工藝變更/事故后未及時(shí)啟動(dòng)即時(shí)評(píng)審

3.評(píng)審范圍未覆蓋所有風(fēng)險(xiǎn)分析單元2.評(píng)審內(nèi)容與方法-內(nèi)容全面性：風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)動(dòng)態(tài)變化、控制措施有效性、新增風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、預(yù)警指標(biāo)優(yōu)化。

-方法科學(xué)性：采用PDCA循環(huán)（文件審查、現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證、數(shù)據(jù)分析、人員訪談），量化評(píng)估（如LEC法重新計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值）。查文件：

1.評(píng)審報(bào)告中“評(píng)審內(nèi)容”章節(jié)

2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法說(shuō)明（如LEC法、HAZOP分析應(yīng)用記錄）

現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證：

抽查2-3個(gè)風(fēng)險(xiǎn)單元，核對(duì)評(píng)審是否涉及現(xiàn)場(chǎng)措施有效性1.《年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估評(píng)審報(bào)告》（含風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)調(diào)整表、控制措施效果分析）

2.評(píng)審方法記錄（如LEC法計(jì)算表、HAZOP分析報(bào)告引用頁(yè)）

3.人員訪談?dòng)涗洠ǔ椴楣に嚒踩块T人員）1.評(píng)審內(nèi)容缺失（如未評(píng)估預(yù)警指標(biāo)）

2.未采用量化評(píng)估方法（如僅定性分析未計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值）

3.現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證記錄缺失關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)單元3.輸出與改進(jìn)措施-形成評(píng)審報(bào)告：包含風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)調(diào)整建議、措施完善方案、資源配置計(jì)劃。

-報(bào)告應(yīng)用：納入下一年度安全目標(biāo)責(zé)任書，明確責(zé)任部門、完成時(shí)限、里程碑節(jié)點(diǎn)。查文件：

1.評(píng)審報(bào)告正文（重點(diǎn)檢查“改進(jìn)建議”章節(jié)）

2.安全目標(biāo)責(zé)任書（核對(duì)是否包含評(píng)審輸出內(nèi)容）

核對(duì)：

資源配置計(jì)劃是否明確資金、人員、技術(shù)保障1.《年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估評(píng)審報(bào)告》（需包含附件：整改建議清單、資源配置表）

2.安全目標(biāo)責(zé)任書（含評(píng)審整改任務(wù)分解）

3.年度安全工作計(jì)劃（含評(píng)審改進(jìn)措施）1.評(píng)審報(bào)告未提出具體整改建議或資源配置計(jì)劃

2.安全目標(biāo)責(zé)任書未納入評(píng)審整改任務(wù)

3.改進(jìn)措施無(wú)明確責(zé)任部門及時(shí)限4.整改跟蹤與閉環(huán)管理-整改落實(shí)：責(zé)任部門是否按計(jì)劃實(shí)施改進(jìn)措施，留存過(guò)程記錄（如設(shè)備改造施工記錄、培訓(xùn)記錄）。

-效果驗(yàn)證：通過(guò)隱患排查、監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)分析驗(yàn)證措施有效性，形成閉環(huán)。查文件：

1.整改任務(wù)臺(tái)賬（含責(zé)任部門、完成時(shí)間、驗(yàn)收結(jié)果）

2.隱患排查記錄（核對(duì)是否關(guān)聯(lián)評(píng)審提出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)）

現(xiàn)場(chǎng)檢查：

抽查整改后設(shè)備/系統(tǒng)運(yùn)行記錄（如DCS參數(shù)、報(bào)警記錄）1.整改任務(wù)臺(tái)賬（含PDCA閉環(huán)記錄）

2.隱患排查臺(tái)賬（關(guān)聯(lián)評(píng)審中風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的排查記錄）

3.監(jiān)測(cè)系統(tǒng)數(shù)據(jù)（如重大危險(xiǎn)源實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)記錄）1.整改措施未落實(shí)或無(wú)過(guò)程記錄

2.未對(duì)改進(jìn)措施進(jìn)行效果驗(yàn)證（如無(wú)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)對(duì)比分析）

3.隱患排查未覆蓋評(píng)審提出的新增風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)5.5.2.4構(gòu)成危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源或涉及硝化、過(guò)氧化等高危工藝的企業(yè)，應(yīng)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)、實(shí)時(shí)預(yù)警，及時(shí)分析預(yù)警信息，開展分級(jí)處置。1.實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)建設(shè)與運(yùn)行1.監(jiān)測(cè)系統(tǒng)技術(shù)配置完整性企業(yè)是否針對(duì)重大危險(xiǎn)源或高危工藝（硝化、過(guò)氧化等）配備實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，覆蓋溫度、壓力、液位、流量、可燃/有毒氣體濃度等關(guān)鍵參數(shù)；

是否配置DCS控制系統(tǒng)（每秒更新數(shù)據(jù)、異常標(biāo)紅報(bào)警）、SIS安全儀表系統(tǒng)（三重冗余架構(gòu)、SIL等級(jí)驗(yàn)證）、GDS氣體檢測(cè)系統(tǒng)（精度符合標(biāo)準(zhǔn)、覆蓋100%危險(xiǎn)區(qū)域）及視頻監(jiān)控系統(tǒng)（24小時(shí)錄像存儲(chǔ)≥90天）。1.文件審查：查閱監(jiān)測(cè)系統(tǒng)技術(shù)方案、設(shè)備臺(tái)賬、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；

2.現(xiàn)場(chǎng)檢查：抽查關(guān)鍵裝置監(jiān)測(cè)設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)，核對(duì)參數(shù)采集頻率、報(bào)警功能。1.監(jiān)測(cè)系統(tǒng)技術(shù)方案、設(shè)備清單及配置說(shuō)明；

2.DCS/SIS/GDS系統(tǒng)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、SIL等級(jí)驗(yàn)證報(bào)告；

3.視頻監(jiān)控系統(tǒng)存儲(chǔ)記錄及覆蓋區(qū)域清單。1.未配置關(guān)鍵參數(shù)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)（如未安裝可燃?xì)怏w檢測(cè)報(bào)警裝置）；

2.SIS系統(tǒng)未定期進(jìn)行SIL等級(jí)驗(yàn)證或冗余架構(gòu)缺失；

3.視頻監(jiān)控覆蓋不全或存儲(chǔ)時(shí)間不足90天。2.預(yù)警機(jī)制與閾值設(shè)定2.預(yù)警分級(jí)與閾值合理性是否制定三級(jí)預(yù)警閾值（預(yù)警值、報(bào)警值、聯(lián)鎖值，對(duì)應(yīng)黃/橙/紅三色預(yù)警），并明確各閾值對(duì)應(yīng)的參數(shù)波動(dòng)范圍（如正常值110%、120%、130%）；

預(yù)警信息是否具備聲光報(bào)警、數(shù)據(jù)遠(yuǎn)傳、實(shí)時(shí)推送功能，且歷史數(shù)據(jù)存儲(chǔ)≥365天，支持趨勢(shì)分析。1.文件審查：查閱預(yù)警閾值設(shè)定文件、報(bào)警參數(shù)表；

2.系統(tǒng)核查：模擬異常參數(shù)輸入，驗(yàn)證預(yù)警響應(yīng)及數(shù)據(jù)存儲(chǔ)功能。1.預(yù)警閾值設(shè)定文件（含三級(jí)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)）；

2.報(bào)警系統(tǒng)功能測(cè)試記錄、歷史數(shù)據(jù)存儲(chǔ)日志。1.預(yù)警閾值未按標(biāo)準(zhǔn)分級(jí)（如僅設(shè)置單一報(bào)警值）；

2.歷史數(shù)據(jù)存儲(chǔ)不足365天或趨勢(shì)分析功能缺失；

3.預(yù)警信息未推送至關(guān)鍵崗位或管理層。3.預(yù)警信息分析與處置流程3.分級(jí)處置機(jī)制有效性是否建立分級(jí)處置流程（一級(jí)預(yù)警：崗位5分鐘響應(yīng)；二級(jí)預(yù)警：車間30分鐘響應(yīng)；三級(jí)預(yù)警：企業(yè)負(fù)責(zé)人10分鐘啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)）；

是否明確各層級(jí)處置職責(zé)（如崗位排查、車間制定方案、企業(yè)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案），并形成《預(yù)警處置記錄》，記錄包括異常原因、處置措施、閉環(huán)時(shí)間；

是否定期（如每周/月）分析預(yù)警數(shù)據(jù)，優(yōu)化監(jiān)測(cè)參數(shù)或報(bào)警閾值。1.文件審查：查閱《分級(jí)處置制度》《預(yù)警處置記錄》；

2.記錄核查：抽查近3個(gè)月預(yù)警事件處置臺(tái)賬；

3.人員詢問(wèn)：抽查崗位員工、車間主任、安全管理人員對(duì)處置流程的熟悉程度。1.分級(jí)處置制度文件（含響應(yīng)時(shí)間、責(zé)任分工）；

2.預(yù)警處置記錄（含時(shí)間節(jié)點(diǎn)、處置結(jié)果）；

3.預(yù)警數(shù)據(jù)分析報(bào)告（如趨勢(shì)分析、閾值優(yōu)化記錄）。1.分級(jí)處置流程未明確（如未規(guī)定響應(yīng)時(shí)間或責(zé)任分工）；

2.預(yù)警處置記錄缺失或不完整（如無(wú)異常原因分析）；

3.未定期分析預(yù)警數(shù)據(jù)并優(yōu)化閾值。4.應(yīng)急聯(lián)動(dòng)與系統(tǒng)對(duì)接4.數(shù)據(jù)對(duì)接與應(yīng)急聯(lián)動(dòng)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)是否實(shí)時(shí)對(duì)接國(guó)家/地方監(jiān)測(cè)預(yù)警系統(tǒng)，每秒傳輸關(guān)鍵參數(shù)，異常數(shù)據(jù)同步推送至屬地應(yīng)急部門移動(dòng)端；

是否制定《監(jiān)測(cè)設(shè)備運(yùn)維計(jì)劃》，設(shè)備完好率≥99%，故障修復(fù)時(shí)間≤4小時(shí)；

是否編制《預(yù)警響應(yīng)操作規(guī)程》，明確應(yīng)急處置流程、物資配備及人員職責(zé)，并每年組織≥2次全系統(tǒng)應(yīng)急演練。1.文件審查：查閱數(shù)據(jù)對(duì)接協(xié)議、運(yùn)維計(jì)劃、操作規(guī)程；

2.現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證：檢查數(shù)據(jù)傳輸狀態(tài)、設(shè)備運(yùn)維記錄；

3.演練核查：查閱演練方案、記錄及評(píng)估報(bào)告。1.數(shù)據(jù)對(duì)接技術(shù)協(xié)議及實(shí)時(shí)傳輸記錄；

2.設(shè)備運(yùn)維記錄（含故障修復(fù)時(shí)間、完好率統(tǒng)計(jì)）；

3.《預(yù)警響應(yīng)操作規(guī)程》及演練記錄（含影像、評(píng)估報(bào)告）。1.未對(duì)接國(guó)家/地方監(jiān)測(cè)平臺(tái)或數(shù)據(jù)傳輸滯后；

2.設(shè)備完好率低于99%或故障修復(fù)超時(shí)限；

3.未制定操作規(guī)程或年度演練少于2次。5.制度文件與持續(xù)改進(jìn)5.制度文件與合規(guī)性是否在安全管理制度中明確重大危險(xiǎn)源及高危工藝監(jiān)測(cè)預(yù)警要求，引用GB18218、GB36894等標(biāo)準(zhǔn)；

是否建立監(jiān)測(cè)系統(tǒng)定期評(píng)審機(jī)制（如每年1次），根據(jù)法規(guī)更新、工藝變更等調(diào)整監(jiān)測(cè)參數(shù)；

是否對(duì)從業(yè)人員開展監(jiān)測(cè)預(yù)警系統(tǒng)操作及分級(jí)處置培訓(xùn)，培訓(xùn)記錄納入安全檔案。1.文件審查：查閱安全管理制度、評(píng)審報(bào)告、培訓(xùn)記錄；

2.記錄檢查：抽查培訓(xùn)考核試卷、簽到表。1.安全管理制度（含監(jiān)測(cè)預(yù)警章節(jié)）；

2.監(jiān)測(cè)系統(tǒng)評(píng)審報(bào)告（含參數(shù)調(diào)整記錄）；

3.培訓(xùn)記錄（含考核試卷、簽到表）。1.制度未明確監(jiān)測(cè)預(yù)警要求或未引用國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)；

2.未定期評(píng)審監(jiān)測(cè)系統(tǒng)或參數(shù)調(diào)整未留痕；

3.崗位人員未接受監(jiān)測(cè)系統(tǒng)操作培訓(xùn)或考核不合格。5.5.3雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)5.5.3.1企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)組織建設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制，明確雙重預(yù)防機(jī)制考核獎(jiǎng)懲的標(biāo)準(zhǔn)、頻次、方式方法，定期考核。1.雙重預(yù)防機(jī)制組織建設(shè)1.主要負(fù)責(zé)人牽頭建設(shè)機(jī)制企業(yè)主要負(fù)責(zé)人是否履行牽頭職責(zé)，建立覆蓋安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理的一體化管理機(jī)制，明確各部門及人員在雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)中的職責(zé)分工，確保機(jī)制納入企業(yè)戰(zhàn)略管理體系。

2.制度文件完整性是否制定正式制度文件，明確雙重預(yù)防機(jī)制的目標(biāo)、流程、責(zé)任分工，確保與企業(yè)實(shí)際生產(chǎn)流程、風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)相匹配，涵蓋風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、管控、隱患排查、治理、驗(yàn)收等全環(huán)節(jié)。1.查閱企業(yè)正式發(fā)布的雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)實(shí)施方案或管理制度，查看文件簽發(fā)人是否為主要負(fù)責(zé)人，是否明確“風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”與“隱患排查治理”的銜接機(jī)制。

2.訪談主要負(fù)責(zé)人及安全管理部門負(fù)責(zé)人，確認(rèn)其是否參與機(jī)制設(shè)計(jì)，是否明確各層級(jí)職責(zé)（如決策層審批、統(tǒng)籌層組織、執(zhí)行層落實(shí)、監(jiān)督層驗(yàn)證）。1.雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)實(shí)施方案或管理制度（含發(fā)布文件、會(huì)議紀(jì)要）。

2.組織架構(gòu)圖及職責(zé)分工文件（如四層責(zé)任體系：決策層、統(tǒng)籌層、執(zhí)行層、監(jiān)督層的職責(zé)描述）。1.主要負(fù)責(zé)人未在制度文件中簽字或未明確其牽頭職責(zé)。

2.制度文件僅單獨(dú)描述風(fēng)險(xiǎn)管控或隱患排查，未形成一體化機(jī)制；職責(zé)分工不清晰，存在部門職責(zé)交叉或空白。2.考核機(jī)制明確性1.考核標(biāo)準(zhǔn)具體化是否明確考核指標(biāo)（如風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)完整率≥95%、隱患整改及時(shí)率100%、重大隱患發(fā)現(xiàn)率等），區(qū)分不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（紅、橙、黃、藍(lán)）的管控措施考核要求，結(jié)合《安全生產(chǎn)法》等法規(guī)要求細(xì)化量化標(biāo)準(zhǔn)。

2.頻次與方式方法是否明確考核頻次（如季度綜合考核+年度總評(píng)，重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施每月專項(xiàng)考核），規(guī)定考核方式（如信息化系統(tǒng)數(shù)據(jù)抓取、現(xiàn)場(chǎng)核查、人員訪談結(jié)合），明確獎(jiǎng)懲標(biāo)準(zhǔn)（如績(jī)效掛鉤、安全積分、職務(wù)晉升關(guān)聯(lián)等）。1.查閱考核制度文件，檢查是否包含量化指標(biāo)（如隱患整改及時(shí)率、風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)率）、分級(jí)考核頻次（如紅色風(fēng)險(xiǎn)月度考核、藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)季度抽查）及獎(jiǎng)懲細(xì)則（如重大隱患舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)500-5000元）。

2.對(duì)比制度與《山東省安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)檢查指導(dǎo)手冊(cè)》等文件中關(guān)于考核機(jī)制的要求，確認(rèn)是否覆蓋“四色風(fēng)險(xiǎn)”差異化考核。1.雙重預(yù)防機(jī)制考核管理辦法（含考核指標(biāo)、頻次、方式、獎(jiǎng)懲標(biāo)準(zhǔn)）。

2.考核指標(biāo)與法規(guī)（如《安全生產(chǎn)法》《山東省生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定》）的對(duì)照說(shuō)明文件。1.考核標(biāo)準(zhǔn)未量化（如僅定性描述“定期考核”，未明確具體頻次或指標(biāo)）。

2.未區(qū)分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)設(shè)定考核要求，獎(jiǎng)懲措施未與績(jī)效、晉升掛鉤，或獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)低于法規(guī)要求（如重大隱患獎(jiǎng)勵(lì)低于500元）。3.定期考核實(shí)施情況1.考核執(zhí)行記錄是否按制度開展定期考核（如季度考核報(bào)告、年度總評(píng)記錄），保留考核過(guò)程文件（如打分表、問(wèn)題清單、整改通知），考核結(jié)果是否公示并納入員工安全績(jī)效檔案。

2.問(wèn)題整改閉環(huán)針對(duì)考核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題（如風(fēng)險(xiǎn)管控措施失效、隱患排查漏項(xiàng)），是否制定整改計(jì)劃，明確責(zé)任人和完成時(shí)限，跟蹤整改效果并形成閉環(huán)記錄。1.查閱近1年考核記錄（如2024年季度考核報(bào)告、隱患整改臺(tái)賬），檢查是否有主要負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，是否記錄考核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及整改結(jié)果。

2.抽取3-5份考核記錄，核查是否存在未整改問(wèn)題，或整改后未重新評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的情況。1.季度/年度考核報(bào)告、考核打分表、問(wèn)題整改臺(tái)賬。

2.員工安全績(jī)效檔案（含考核結(jié)果記錄）、獎(jiǎng)懲兌現(xiàn)記錄（如獎(jiǎng)金發(fā)放憑證、處罰通知）。1.未按制度頻次開展考核（如年度總評(píng)缺失、季度考核間隔超過(guò)6個(gè)月）。

2.考核記錄缺失問(wèn)題描述、整改要求或責(zé)任人，整改后未更新風(fēng)險(xiǎn)管控清單或隱患排查任務(wù)。4.合規(guī)性與系統(tǒng)性1.法規(guī)融合度考核機(jī)制是否融入《安全生產(chǎn)法》《危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范》等法規(guī)要求，如將“三管三必須”原則納入部門考核，對(duì)承包商、勞務(wù)派遣人員的隱患排查職責(zé)進(jìn)行考核。

2.信息化支撐是否利用數(shù)字化系統(tǒng)（如雙重預(yù)防信息化平臺(tái)）實(shí)現(xiàn)考核數(shù)據(jù)自動(dòng)抓取（如隱患排查記錄、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)），是否具備考核結(jié)果統(tǒng)計(jì)分析功能（如高頻隱患區(qū)域分析、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)動(dòng)態(tài)變化趨勢(shì)）。1.對(duì)照《GB45673—2025》第5.5.3.7條“隱患內(nèi)部報(bào)告獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制”，檢查考核制度是否包含對(duì)員工主動(dòng)報(bào)告隱患的獎(jiǎng)勵(lì)條款。

2.現(xiàn)場(chǎng)演示信息化系統(tǒng)，查看是否關(guān)聯(lián)風(fēng)險(xiǎn)管控清單與隱患排查任務(wù)，能否生成考核統(tǒng)計(jì)報(bào)表（如不同崗位隱患發(fā)現(xiàn)率對(duì)比）。1.考核制度與法規(guī)條款對(duì)照表（標(biāo)注引用的法規(guī)條目）。

2.雙重預(yù)防數(shù)字化系統(tǒng)功能說(shuō)明、考核數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)報(bào)表（如隱患整改率月度統(tǒng)計(jì)）。1.考核內(nèi)容未涵蓋法規(guī)強(qiáng)制要求（如未考核承包商人員培訓(xùn)效果）。

2.未建立信息化考核系統(tǒng)，或系統(tǒng)功能不完整（如無(wú)法關(guān)聯(lián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與排查頻次）。5.5.3.2企業(yè)應(yīng)按照功能獨(dú)立、大小適中、易于管理的原則，選取生產(chǎn)裝置、儲(chǔ)存設(shè)施或場(chǎng)所作為安全風(fēng)險(xiǎn)分析對(duì)象，根據(jù)生產(chǎn)工藝流程或設(shè)備設(shè)施布局，將安全風(fēng)險(xiǎn)分析對(duì)象分解為若干個(gè)相對(duì)獨(dú)立的安全風(fēng)險(xiǎn)分析單元。1.分解原則符合性檢查1.功能獨(dú)立原則落實(shí)情況

是否以獨(dú)立生產(chǎn)單元（如反應(yīng)裝置、罐組）為對(duì)象，避免跨功能混合評(píng)估，如罐區(qū)以防火堤為界限劃分獨(dú)立單元，生產(chǎn)裝置按工藝段劃分。查文件：

查看安全風(fēng)險(xiǎn)分析單元?jiǎng)澐止芾碇贫然蚍桨福藢?duì)單元?jiǎng)澐质欠衩鞔_功能邊界。

現(xiàn)場(chǎng)核對(duì)：

對(duì)照平面布置圖，檢查實(shí)際生產(chǎn)單元與文件劃分是否一致。安全風(fēng)險(xiǎn)分析單元?jiǎng)澐止芾碇贫龋?/p>

工藝流程圖、平面布置圖；

風(fēng)險(xiǎn)分析單元清單。未按功能獨(dú)立原則劃分，存在跨功能混合評(píng)估單元；

罐區(qū)、裝置等未以防火堤、工藝段等明確界限劃分單元。2.大小適中原則落實(shí)情況

大型裝置是否按工藝段（進(jìn)料、反應(yīng)、蒸餾段）細(xì)分，小型設(shè)施是否以單體設(shè)備（如離心泵、反應(yīng)釜）為單元，是否兼顧精細(xì)化與管理效率。查文件：

查看單元?jiǎng)澐智鍐危瑱z查大型裝置是否細(xì)分工藝段，小型設(shè)施是否以單體設(shè)備為單元。

現(xiàn)場(chǎng)核查：

對(duì)比實(shí)際設(shè)備設(shè)施規(guī)模與單元?jiǎng)澐至６仁欠衿ヅ洹ｏL(fēng)險(xiǎn)分析單元?jiǎng)澐智鍐危?/p>

裝置工藝分段說(shuō)明文件。大型裝置未按工藝段細(xì)分，導(dǎo)致單元?jiǎng)澐诌^(guò)大或過(guò)小；

小型設(shè)施未以單體設(shè)備為單元，管理效率低下。3.易于管理原則落實(shí)情況

單元邊界是否與崗位責(zé)任匹配，是否形成“單元-崗位”責(zé)任對(duì)應(yīng)關(guān)系，如泵組單元對(duì)應(yīng)巡檢崗位。查文件：

查閱崗位責(zé)任制文件，核對(duì)單元與崗位責(zé)任對(duì)應(yīng)關(guān)系。

詢問(wèn)相關(guān)人員：

抽查崗位員工是否明確對(duì)應(yīng)單元的風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任。崗位責(zé)任制文件；

單元-崗位責(zé)任對(duì)應(yīng)表。單元邊界與崗位責(zé)任不匹配，存在管理盲區(qū)；

未建立“單元-崗位”責(zé)任對(duì)應(yīng)關(guān)系，導(dǎo)致管控職責(zé)不清。2.分析對(duì)象合理性檢查1.對(duì)象選取全面性

是否選取生產(chǎn)裝置、儲(chǔ)存設(shè)施、作業(yè)場(chǎng)所等作為分析對(duì)象，是否覆蓋所有危險(xiǎn)化學(xué)品涉及區(qū)域（生產(chǎn)、儲(chǔ)存、裝卸、檢修等）。查文件：

查看風(fēng)險(xiǎn)分析對(duì)象清單，核對(duì)是否包含生產(chǎn)裝置、儲(chǔ)存設(shè)施、作業(yè)場(chǎng)所等。

現(xiàn)場(chǎng)檢查：

實(shí)地查看是否存在未納入分析的危險(xiǎn)區(qū)域。安全風(fēng)險(xiǎn)分析對(duì)象清單；

危險(xiǎn)化學(xué)品涉及區(qū)域分布圖。遺漏關(guān)鍵分析對(duì)象，如未將重大危險(xiǎn)源儲(chǔ)存設(shè)施、高危作業(yè)場(chǎng)所納入分析；

分析對(duì)象覆蓋不全面，存在未辨識(shí)的危險(xiǎn)區(qū)域。2.工藝流程/布局匹配性

是否根據(jù)生產(chǎn)工藝流程（如化學(xué)反應(yīng)流程、物料輸送路徑）或設(shè)備設(shè)施布局（如平面布置、管線走向）進(jìn)行單元分解，確保風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)無(wú)死角。查文件：

對(duì)照工藝流程圖、設(shè)備布局圖，檢查單元?jiǎng)澐质欠衽c流程/布局一致。

現(xiàn)場(chǎng)核對(duì)：

實(shí)地查看單元?jiǎng)澐质欠癜磳?shí)際流程或布局進(jìn)行。工藝流程圖；

設(shè)備設(shè)施布局圖；

單元分解說(shuō)明文件。單元?jiǎng)澐治唇Y(jié)合工藝流程或布局，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)存在盲區(qū)；

分解邏輯與實(shí)際生產(chǎn)流程脫節(jié)，影響風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)確性。3.單元?jiǎng)澐治募c動(dòng)態(tài)管理檢查1.文件化成果完整性

是否建立《風(fēng)險(xiǎn)分析單元清單》，明確單元名稱、位置、負(fù)責(zé)人、風(fēng)險(xiǎn)特征等信息；是否繪制工藝流程圖與平面布置圖，標(biāo)注單元邊界及關(guān)鍵控制點(diǎn)。查文件：

查閱《風(fēng)險(xiǎn)分析單元清單》，核對(duì)是否包含規(guī)定信息；

檢查圖紙是否標(biāo)注單元邊界和關(guān)鍵控制點(diǎn)。《風(fēng)險(xiǎn)分析單元清單》；

標(biāo)注單元邊界的工藝流程圖、平面布置圖。未建立《風(fēng)險(xiǎn)分析單元清單》或內(nèi)容缺失；

圖紙未標(biāo)注單元邊界和關(guān)鍵控制點(diǎn)，無(wú)法直觀體現(xiàn)劃分邏輯。2.重大危險(xiǎn)源特殊處理

構(gòu)成重大危險(xiǎn)源的單元是否獨(dú)立劃分，是否在清單中單獨(dú)標(biāo)注并明確專項(xiàng)管控要求。查文件：

查看重大危險(xiǎn)源辨識(shí)報(bào)告及單元清單，核對(duì)重大危險(xiǎn)源是否獨(dú)立劃分。

現(xiàn)場(chǎng)檢查：

確認(rèn)重大危險(xiǎn)源單元是否獨(dú)立設(shè)置管控措施。重大危險(xiǎn)源辨識(shí)報(bào)告；

《風(fēng)險(xiǎn)分析單元清單》（標(biāo)注重大危險(xiǎn)源單元）。重大危險(xiǎn)源未獨(dú)立劃分單元，與其他單元混合評(píng)估；

單元清單未標(biāo)注重大危險(xiǎn)源，專項(xiàng)管控要求缺失。3.動(dòng)態(tài)更新機(jī)制

當(dāng)工藝變更、設(shè)備改造等情況發(fā)生時(shí)，是否及時(shí)重新劃分單元并更新相關(guān)文件。查文件：

查閱變更管理記錄，檢查是否有單元?jiǎng)澐指碌南嚓P(guān)文件。

詢問(wèn)管理人員：

了解變更后單元?jiǎng)澐值恼{(diào)整流程。變更管理檔案；

更新后的《風(fēng)險(xiǎn)分析單元清單》及圖紙。工藝變更后未重新劃分單元，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)分析滯后；

動(dòng)態(tài)更新機(jī)制缺失，單元?jiǎng)澐峙c實(shí)際生產(chǎn)狀態(tài)不符。5.5.3.3企業(yè)應(yīng)根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，選擇可能造成爆炸、火災(zāi)、中毒窒息等高后果的事件作為重點(diǎn)管控的安全風(fēng)險(xiǎn)事件。重點(diǎn)管控安全風(fēng)險(xiǎn)事件的確定1.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果應(yīng)用

企業(yè)是否基于安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，識(shí)別可能造成爆炸、火災(zāi)、中毒窒息等高后果的事件。

2.高后果事件篩選

是否明確篩選標(biāo)準(zhǔn)，聚焦爆炸、火災(zāi)、中毒窒息等高后果事件，結(jié)合企業(yè)實(shí)際生產(chǎn)工藝、物料特性及歷史事故案例。

3.管控清單建立

是否建立《重點(diǎn)管控安全風(fēng)險(xiǎn)事件清單》，內(nèi)容包含事件名稱、潛在后果、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、管控措施、責(zé)任主體及應(yīng)急處置方案。

4.動(dòng)態(tài)更新機(jī)制

是否根據(jù)工藝變更、設(shè)備改造、事故復(fù)盤等情況，動(dòng)態(tài)更新重點(diǎn)管控事件清單，確保覆蓋新增高后果風(fēng)險(xiǎn)。1.查閱企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，確認(rèn)是否包含高后果事件識(shí)別內(nèi)容。

2.查看《重點(diǎn)管控安全風(fēng)險(xiǎn)事件清單》，核對(duì)是否涵蓋爆炸、火災(zāi)、中毒窒息等高后果事件。

3.訪談安全管理部門人員，了解篩選標(biāo)準(zhǔn)及動(dòng)態(tài)更新流程。

4.檢查清單更新記錄，確認(rèn)是否與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果同步。1.安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告

2.《重點(diǎn)管控安全風(fēng)險(xiǎn)事件清單》

3.清單更新記錄

4.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法說(shuō)明文件1.未依據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果篩選重點(diǎn)管控事件，直接套用模板或遺漏關(guān)鍵高后果場(chǎng)景（如未識(shí)別粉塵爆炸、受限空間窒息等風(fēng)險(xiǎn)）。

2.清單內(nèi)容不完整，缺少潛在后果描述、管控措施或責(zé)任主體。

3.未動(dòng)態(tài)更新清單，工藝變更或事故發(fā)生后未新增同類高后果事件（如新增硝化工藝未納入爆炸風(fēng)險(xiǎn)管控）。

4.篩選標(biāo)準(zhǔn)不明確，未結(jié)合企業(yè)實(shí)際物料特性（如劇毒氣體泄漏未列為重點(diǎn)管控事件）。5.5.3.4企業(yè)應(yīng)按照分級(jí)管控原則，將安全風(fēng)險(xiǎn)事件管控措施的檢查頻次與管理要求，分解落實(shí)到從主要負(fù)責(zé)人到基層操作人員與安全生產(chǎn)相關(guān)的所有人員。分級(jí)管控責(zé)任體系建設(shè)1.分級(jí)管控架構(gòu)完整性

建立覆蓋企業(yè)級(jí)、部門級(jí)、車間級(jí)、崗位級(jí)的四級(jí)管控體系，明確各層級(jí)在安全風(fēng)險(xiǎn)事件管控中的職責(zé)分工，對(duì)應(yīng)重大、較大、一般、低風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)。文件審查：

查閱企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控相關(guān)制度文件，查看是否明確四級(jí)管控架構(gòu)及職責(zé)描述。《安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控責(zé)任制度》

《風(fēng)險(xiǎn)管控職責(zé)分配表》未建立四級(jí)管控架構(gòu)，或職責(zé)描述模糊不清；

未對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)明確各層級(jí)責(zé)任。2.各層級(jí)檢查頻次明確性

針對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（紅、橙、黃、藍(lán)），明確主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、車間主任、崗位人員的檢查頻次，如重大風(fēng)險(xiǎn)（紅色）由企業(yè)級(jí)每月檢查，較大風(fēng)險(xiǎn)（橙色）由部門級(jí)每半月檢查等。文件審查：

查閱《安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單》或相關(guān)文件，核對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)應(yīng)的檢查頻次是否符合分級(jí)原則。《安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單》

《崗位安全檢查計(jì)劃》檢查頻次未按風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)區(qū)分，或頻次設(shè)定不符合行業(yè)常規(guī)要求（如重大風(fēng)險(xiǎn)檢查頻次低于每月一次）；

未明確不同層級(jí)對(duì)應(yīng)的具體檢查頻次。3.人員覆蓋全面性

將管控措施和檢查要求分解到所有相關(guān)人員，包括主要負(fù)責(zé)人、技術(shù)管理人員、安全管理人員、一線操作人員、承包商等，確保無(wú)職責(zé)盲區(qū)。記錄檢查+現(xiàn)場(chǎng)詢問(wèn)：

1.查閱人員職責(zé)清單，確認(rèn)是否涵蓋所有安全生產(chǎn)相關(guān)人員；

2.隨機(jī)抽取不同層級(jí)人員（如車間主任、操作工），詢問(wèn)其是否清楚自身管控職責(zé)與檢查頻次。《全員安全風(fēng)險(xiǎn)管控職責(zé)清單》

人員培訓(xùn)記錄存在未納入管控職責(zé)的崗位或人員（如承包商人員未明確職責(zé)）；

一線操作人員不清楚自身承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)管控檢查任務(wù)。4.責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)匹配性

主要負(fù)責(zé)人牽頭管控重大風(fēng)險(xiǎn)（紅色），制定專項(xiàng)管控方案；分管負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)較大風(fēng)險(xiǎn)（橙色），納入周調(diào)度會(huì)跟蹤；車間主任落實(shí)一般風(fēng)險(xiǎn)（黃色），納入月度檢查；崗位人員執(zhí)行低風(fēng)險(xiǎn)（藍(lán)色）日常巡檢。文件審查+現(xiàn)場(chǎng)核查：

1.查看重大風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)管控方案，是否有主要負(fù)責(zé)人審批記錄；

2.檢查周調(diào)度會(huì)記錄，確認(rèn)較大風(fēng)險(xiǎn)是否列入跟蹤事項(xiàng)。《重大風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)管控方案》

周調(diào)度會(huì)會(huì)議記錄

月度安全檢查記錄主要負(fù)責(zé)人未參與重大風(fēng)險(xiǎn)管控方案制定；

分管負(fù)責(zé)人未在周調(diào)度會(huì)中跟蹤較大風(fēng)險(xiǎn)整改情況；

車間級(jí)月度檢查未覆蓋一般風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。5.文件化與可追溯性

通過(guò)制度文件、管控清單等明確各層級(jí)人員的管控措施、檢查方法及考核要求，確保責(zé)任可追溯。文件審查：

查閱《安全生產(chǎn)責(zé)任制》《風(fēng)險(xiǎn)管控考核辦法》，確認(rèn)是否包含各層級(jí)檢查要求及考核細(xì)則。《安全生產(chǎn)責(zé)任制文件》

《風(fēng)險(xiǎn)管控考核記錄》制度文件未明確考核要求，或考核記錄缺失；

管控措施與檢查方法未形成文件化規(guī)定，僅口頭約定。5.5.3.5企業(yè)應(yīng)明確安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施對(duì)應(yīng)的隱患排查任務(wù)、責(zé)任人、頻次周期等，通過(guò)日常巡檢和專項(xiàng)隱患排查，確保安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施安全可靠并有效運(yùn)行。隱患排查任務(wù)與管控措施對(duì)接情況1.排查任務(wù)明確性

是否依據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施，制定明確的隱患排查任務(wù)，內(nèi)容涵蓋風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、檢查內(nèi)容、判定標(biāo)準(zhǔn)等。

2.責(zé)任人界定

是否明確各隱患排查任務(wù)的責(zé)任主體，包括部門、崗位及具體人員，確保責(zé)任落實(shí)到崗到人。

3.頻次周期合理性

是否根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（紅橙黃藍(lán)）設(shè)定差異化排查頻次，如紅色風(fēng)險(xiǎn)每日排查、橙色風(fēng)險(xiǎn)每周排查等，周期是否符合企業(yè)實(shí)際及法規(guī)要求。

4.排查方式覆蓋性

是否開展日常巡檢（崗位級(jí)每日?qǐng)?zhí)行）和專項(xiàng)隱患排查（技術(shù)專家/安全部門定期開展），覆蓋工藝、設(shè)備、電氣、安全管理等全要素。

5.措施有效性驗(yàn)證

是否通過(guò)隱患排查結(jié)果驗(yàn)證管控措施的可靠性，對(duì)失效或不足的措施及時(shí)整改，形成閉環(huán)管理。1.查閱《隱患排查標(biāo)準(zhǔn)清單》《安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單》，核對(duì)排查任務(wù)與管控措施的對(duì)應(yīng)關(guān)系。

2.查看責(zé)任分工文件或崗位說(shuō)明書，確認(rèn)責(zé)任人及職責(zé)描述。

3.檢查排查計(jì)劃或方案，核對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)應(yīng)的排查頻次，如紅色風(fēng)險(xiǎn)是否每日排查。

4.抽取日常巡檢記錄（如移動(dòng)端APP巡檢數(shù)據(jù)）和專項(xiàng)排查報(bào)告，檢查是否覆蓋全要素。

5.查閱隱患治理臺(tái)賬，查看整改措施是否針對(duì)管控措施失效問(wèn)題，是否有驗(yàn)收記錄。1.《隱患排查標(biāo)準(zhǔn)清單》

2.《安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單》

3.責(zé)任分工文件/崗位說(shuō)明書

4.排查計(jì)劃/方案

5.日常巡檢記錄（如巡檢路線圖、移動(dòng)端數(shù)據(jù)）

6.專項(xiàng)排查報(bào)告

7.隱患治理臺(tái)賬（含整改驗(yàn)收記錄）1.隱患排查任務(wù)與管控措施脫節(jié)，未明確具體檢查內(nèi)容或判定標(biāo)準(zhǔn)。

2.責(zé)任人未明確到具體崗位或人員，存在責(zé)任盲區(qū)。

3.排查頻次未按風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)區(qū)分，如紅色風(fēng)險(xiǎn)排查周期超過(guò)每日1次。

4.僅開展日常巡檢，未組織專項(xiàng)隱患排查（如雨季前防雷接地檢測(cè)、聯(lián)鎖系統(tǒng)功能性測(cè)試缺失）。

5.對(duì)排查出的管控措施失效問(wèn)題未整改或整改后未驗(yàn)收，閉環(huán)管理缺失。5.5.3.6企業(yè)應(yīng)運(yùn)用移動(dòng)終端開展隱患排查，發(fā)現(xiàn)的隱患應(yīng)實(shí)時(shí)上傳到雙重預(yù)防數(shù)字化系統(tǒng)，治理全過(guò)程實(shí)現(xiàn)在線閉環(huán)管理。1.移動(dòng)終端配備與功能適用性1.移動(dòng)終端覆蓋范圍

企業(yè)是否為相關(guān)崗位配備移動(dòng)終端，實(shí)現(xiàn)隱患排查全員覆蓋；移動(dòng)終端功能是否滿足隱患信息采集（拍照、定位、描述）、實(shí)時(shí)上傳等需求。

2.系統(tǒng)兼容性與操作便捷性

移動(dòng)終端系統(tǒng)是否與雙重預(yù)防數(shù)字化系統(tǒng)兼容，操作界面是否便于一線人員快速錄入隱患信息，是否支持離線上傳、掃碼巡檢等功能。1.文件審查：查閱企業(yè)移動(dòng)終端配備清單及功能說(shuō)明文件。

2.現(xiàn)場(chǎng)檢查：抽查崗位人員移動(dòng)終端使用情況，驗(yàn)證功能完整性。1.移動(dòng)終端配備臺(tái)賬及技術(shù)參數(shù)說(shuō)明

2.移動(dòng)終端操作手冊(cè)或培訓(xùn)資料1.部分崗位未配備移動(dòng)終端，存在手工記錄隱患現(xiàn)象

2.移動(dòng)終端功能缺失（如無(wú)拍照、定位功能），無(wú)法滿足隱患信息采集要求

3.系統(tǒng)兼容性差，數(shù)據(jù)無(wú)法實(shí)時(shí)同步至數(shù)字化系統(tǒng)2.隱患實(shí)時(shí)上傳機(jī)制有效性1.上傳時(shí)效性

隱患發(fā)現(xiàn)后是否在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通過(guò)移動(dòng)終端實(shí)時(shí)上傳，是否存在滯后錄入或補(bǔ)錄情況。

2.信息完整性

上傳內(nèi)容是否包含隱患位置、類型、等級(jí)、現(xiàn)場(chǎng)照片、整改建議等關(guān)鍵信息，是否符合系統(tǒng)字段要求。1.系統(tǒng)核查：隨機(jī)抽取不同時(shí)間段隱患記錄，核查上傳時(shí)間與發(fā)現(xiàn)時(shí)間一致性。

2.記錄比對(duì)：對(duì)比紙質(zhì)記錄與系統(tǒng)數(shù)據(jù)，檢查信息完整性。1.雙重預(yù)防數(shù)字化系統(tǒng)操作日志

2.隱患上傳記錄臺(tái)賬1.存在事后補(bǔ)錄隱患信息現(xiàn)象，上傳時(shí)間與實(shí)際發(fā)現(xiàn)時(shí)間間隔超過(guò)24小時(shí)

2.上傳信息缺失關(guān)鍵字段（如未標(biāo)注隱患等級(jí)、未附現(xiàn)場(chǎng)照片）

3.移動(dòng)終端未實(shí)時(shí)聯(lián)網(wǎng)，導(dǎo)致隱患數(shù)據(jù)延遲上傳3.在線閉環(huán)管理流程完整性1.閉環(huán)環(huán)節(jié)覆蓋

治理流程是否包含“發(fā)現(xiàn)-派發(fā)-整改-驗(yàn)收-銷號(hào)”全環(huán)節(jié)，各環(huán)節(jié)是否在線流轉(zhuǎn)，是否具備自動(dòng)提醒、流程跟蹤功能。

2.責(zé)任分配與時(shí)限管理

系統(tǒng)是否根據(jù)隱患等級(jí)自動(dòng)匹配責(zé)任部門/責(zé)任人，是否設(shè)定整改時(shí)限并實(shí)現(xiàn)超時(shí)預(yù)警（如短信、彈窗提醒）。

3.數(shù)據(jù)可追溯性

是否保留隱患治理全過(guò)程記錄，包括整改方案、驗(yàn)收意見、復(fù)查結(jié)果等，是否支持歷史數(shù)據(jù)查詢與統(tǒng)計(jì)分析。1.文件審查：查閱閉環(huán)管理流程文件及系統(tǒng)功能說(shuō)明。

2.系統(tǒng)演示：模擬隱患上報(bào)流程，驗(yàn)證各環(huán)節(jié)流轉(zhuǎn)情況。

3.記錄核查：抽取重大隱患案例，核查治理各環(huán)節(jié)記錄是否完整。1.閉環(huán)管理流程圖及系統(tǒng)功能模塊說(shuō)明

2.隱患治理記錄（含整改方案、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等）

3.超時(shí)預(yù)警記錄1.閉環(huán)流程缺失關(guān)鍵環(huán)節(jié)（如無(wú)驗(yàn)收環(huán)節(jié)或銷號(hào)審批）

2.責(zé)任分配不明確，系統(tǒng)未自動(dòng)關(guān)聯(lián)責(zé)任部門/責(zé)任人

3.無(wú)超時(shí)預(yù)警功能，整改