2019-2025年基金從業資格證之私募股權投資基金基礎知識能力測試試卷A卷附答案

單選題（共400題）1、中國證監會及其派出機構對股權基金違法違規行為進行處理，其中不屬于行政處罰的是（）。A.罰款B.警告C.發布警示書D.沒收違法所得【答案】C2、（）中應當明確信息披露義務人向投資者進行信息披露的內容、披露頻度、披露方式、披露責任以及信息披露渠道等事項。A.基金合同B.招募說明書C.基金托管協議D.基金宣傳資料【答案】A3、股權投資基金的清算，是指在基金存續期限面臨終止的情況下，負有清算義務的主體,按照法律法規規定和基金合同約定的方式、程序對基金的（）等進行全面的清理和處置的行為。A.資產B.負債C.權益D.以上都是【答案】D4、出具警示函是（）對股權投資基金行業違法違規者的處罰措施。A.行業自律組織B.政府監管機構C.社會監督機構D.機構內控部門【答案】B5、20世紀50年代至70年代，此時的創業投資基金為經典的（）創業投資基金。A.廣義B.狹義C.本土D.外資【答案】B6、創業投資企業采取股權投資方式投資于未上市的中小高新技術企業2年（24個月）以上，符合條件的，可以按照其對中小高新技術企業投資額的（）,在股權持有滿2年的當年抵扣該創業投資企業的應納稅所得額；A.60%B.70%C.80%D.90%【答案】B7、（2017年真題）下列可以登記為基金管理人的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B8、以下內容屬于股權投資基金合伙協議必備條款的是()A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C9、對于發展較為成熟的被投資企業，投資機構提供增值服務的內容往往側重于（）。A.業務開拓B.規范管理C.后續再融資D.資源導入【答案】D10、基金管理人委托基金銷售機構募集股權投資基金時，須書面簽定銷售協議并將權利義務劃分及其它涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件，如基金銷售協議與作為基金合同附件的關于基金銷售的內容不一致的()A.基金銷售協議為準B.通過合同雙方協定決定C.以基金合同附件為準D.以可行的實際操作為準【答案】C11、私募基金向投資者信息披露內容不包括（）。A.基金的投資情況；B.可能存在的利益沖突；C.目標企業產生的訴訟情況；D.涉及私募基金管理業務、基金資產、基金托管業務的重大訴訟、仲裁【答案】C12、股權投資基金項目退出的具體方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A13、西方國家的合格投資者標準經歷了一些變化，現行合格投資者標準通常具備以下（）特點。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B14、（2018年真題）以下可以保護投資者不被攤薄的條款是（）。A.競業禁止條款B.信息披露條款C.優先認購權條款D.回售條款【答案】C15、我國股權投資基金行業發展在很大程度上體現了我國作為（）經濟形態的基本特點。A.新興加轉軌B.探索加深入C.新興加深入D.探索加轉軌【答案】A16、關于股權投資母基金的投資特點，下列描述不正確的是()。A.可以直接進行股權投資，往往和其所投資的股權投資基金聯合投資B.因規模優勢原因股權投資母基金的資金收益率一直較股權投資基金高C.以股權投資基金為主要投資對象D.在選擇股權投資基金時，一般要考察期投資理念、管理團隊、獨特性等【答案】B17、（2017年真題）我國基金行業的自律組織是（）。A.中國證監會B.中國證券投資基金業協會C.中國證券業協會D.中國人民銀行【答案】B18、清算價值法的主要方法是，假設企業破產和公司解散時，將企業拆分為可出售的幾個業務或資產包，并分別估算這些業務或資產包的（），加總后作為企業估值的參考標準。A.變現價值B.公允價值C.理論價值D.折現率【答案】A19、投資于處于各個創業階段的未上市成長性企業的股權投資基金是（）。A.創業投資基金B.不動產基金C.并購基金D.基礎設施基金【答案】A20、合伙型股權投資基金的合伙協議，必備內容的事項包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C21、同時具備（），除刑法另有規定的以外，即構成“非法吸收公共存款或者變相吸收公共存款”。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D22、從募集主體機構的角度來看，股權投資基金的募集分為（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B23、股權投資的特點不包括（）A.基金的運作模式B.適應程度C.利益分配方式D.基金生命周期中的現金流模式【答案】B24、基金募集期間，不屬于在宣傳推介材料中向投資者披露的信息為（）A.基金基本信息B.基金的募集期限C.基金的申購與贖回安排D.基金管理人最近2年的誠信情況說明【答案】D25、關于境外上市，以下描述錯誤的是（）A.境外直接上市方式路徑相對簡單，但由于嚴格的財務狀況要求，此模式更適用于大型國有企業B.對接受美元基金投資的境內企業而言，通常采取境外間接上市的方式登陸資本市場C.境外上市分為境外直接上市和境外間接上市兩種方式D.我國企業選擇境外直接上市，需首先向境外證券交易所提出申請【答案】D26、（2017年真題）我國第一支公司型創業投資基金是（）。A.金沙江創業投資基金B.上海市創業投資引導基金C.淄博鄉鎮企業投資基金D.深圳市創業投資基金【答案】C27、關于信托（契約）型股權投資基金，說法錯誤的是（）。A.基金不具有獨立的法人地位B.基金管理人依據基金合同負責基金的經營和管理操作C.基金投資者以其出資為限承擔責任D.基金托管人負責保管基金資產，自行執行相關指令，辦理基金名下的資金往來【答案】D28、根據《上市公司創業投資基金股東減持股份的特別規定》，創業投資基金所投資符合條件的企業是指滿足下列情形之一的企業（）A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、III、IV【答案】C29、從（）的角度看，股權投資基金的募集可以分為自行募集和委托募集。A.募集投資者對象B.募集主體機構C.募集渠道D.募集意愿【答案】B30、股權投資基金管理人基本職責不包括（）。A.為基金投資者爭取最大的投資收益B.基金資產投資運作C.基金份額的銷售與備案D.每月披露基金凈值【答案】D31、中介機構推薦包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D32、目前，股權投資基金設立完成后，應在（）辦理基金備案。A.中國證券業協會B.中國證券監督管理委員會C.中國證券投資基金業協會D.中國人民銀行【答案】C33、股權投資基金管理人應當為依法設立的公司或者合伙企業，名稱和經營范圍中應當包含哪些相關字樣。（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A34、在財務盡調過程中對目標公司償債能力進行評估時，P斜十算其今年來資產負債率、流動比率、利息保障倍數等指標外，以下與償債能力評估相關度最高的一項工作是（）A.結合公司的盈利情況、（凈）資產收益率、公司盈利能力變動情況綜合判斷B.結合公司的現金流狀況、銀行資信狀況、可利用的融資渠道以及授信額度等情況綜合判斷C.結合公司的收入情況、市場競爭障況、公司生產規模及存貨周轉等情況綜合判斷D.結合公司的稅收優惠情況、財政補貼情況、公司對稅收政策及財政補貼的依賴程度綜合判斷【答案】B35、我國股權投資基金行業發展的探索與起步階段主要沿著（）兩條主線進行。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A36、(2017年)合格投資者的認定標準包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D37、關于協議轉讓退出的主要方式和流程，以下描述錯誤的是（）A.并購及回購退出是股權投資基金的重要退出途徑B.除非公司章程另有約定，有限責任公司股權的外部轉讓需要征得其他股東過半數同意C.股權回購通常可以分為以下三類：控股股東回購、管理層回購和其他企業收購D.股權回購的基本運作程序通常由發起、協商、執行和變更登記四部分構成【答案】C38、第一拒絕權是目標公司的其他股東欲對外出售股權時，作為老股東的股權投資基金在（）有優先購買權。A.保證資金到位的條件下B.同等條件下C.出資方式相同的條件下D.對出售股權出價相同的條件下【答案】B39、涵蓋了企業的歷史經營業績、未來盈利預測、融資結構等內容的盡職調查屬于（）盡職調查。A.風險B.財務C.法律D.業務【答案】B40、以下選項中，能體現盡職調查價值發現、風險發現和投資決策輔助作用的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D41、股權投資基金對被投資企業的監控通常會采取的方式有（）。A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV【答案】A42、（2017年真題）股權投資基金的退出方式主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D43、反饋審查的工作流程如下：A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.II、III、IVD.I、III、IV【答案】A44、股權投資基金現擬對某目標公司進行法律盡職調查，法律盡職調查需關注的高級管理人員問題包括A.I、II、IIIB.I、IVC.III、IVD.I、III【答案】D45、合格投資者必備的三個要素不包括（）。A.具備風險識別能力和承擔能力B.投資額不低于規定限額C.資產規模或者收入水平達到一定要求D.具備一定的投資經驗【答案】D46、契約型基金的決策權歸屬（）。A.投資咨詢委員會B.基金份額持有人C.基金管理人D.顧問委員會【答案】C47、相對估值法常用的倍數包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D48、（）,中國證監會發布了《私募投資基金管理暫行辦法》,促進各類私募投資基金健康規范發展，并為建立健全促進各類私募基金特別是創業投資基金發展的政策體系奠定法律基礎。A.2012年11月B.2014年8月C.2014年5月D.2010年7月【答案】B49、（2017年真題）下列說法錯誤的是（）。A.基金管理人內部控制必須覆蓋所有人員，各部門之間、人員之間應相互配合、協調同步、緊密銜接B.在基金管理人內部，并非涉及基金管理工作的所有人都受到內部控制的約束C.在設計基金管理人內部控制制度時，要考慮控制投入成本和控制產出效益之比D.面對外部環境的變化，基金管理人的內部控制必須同步按要求調整【答案】B50、某股權投資基金擬投資A公司，A公司的管理層承諾投資當年的凈利潤為1．2億元，按投資當年的凈利潤的10倍市盈率進行投資后估值，則A公司的估值為（）億元。A.1.2B.12C.120D.1200【答案】B51、對于契約型基金來講，基金合同當事人遵循（）訂立基金信托契約。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C52、某股權投資基金的管理人正在向投資者進行風險揭示，以下做法正確的是（）。A.Ⅱ、ⅤB.Ⅰ、ⅤC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C53、國內A股IPO市場包括主板、中小企業板和（）。A.新三板B.區域股權C.創業板D.四板【答案】C54、在財務盡職調查中，對于資產負債表，重點核查公司（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D55、中國證券投資基金業協會對于股權投資的職能不包括（）。A.開展行業自律B.協調行業關系C.改變行業模式D.提供行業服務【答案】C56、使用折現現金流估值法對企業進行估值時,可以直接計算得到股權價值的模型是（）。A.Ⅱ、ⅢB.ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D57、為保證基金財產安全，基金管理人會聘請基金資產保管機構對基金資產承擔保管責任，基金資產保管機構是（）A.基金管理人的代理人B.基金投資者和基金管理人的共同財產管理人C.基金投資者的代理人D.基金投資者和基金管理人的共同代理人【答案】A58、（2021年真題）關于法律盡職調查，以下表述錯誤的是（）。A.法律盡職調查的問題包含歷史沿革、主要股東、高級管理人員和重大合同等B.法律盡職調查有助于評估目標企業資產和業務的合法性及潛在的法律風險C.股權投資基金投資風險較高，為盡可能降低投資風險，法律盡調是整個盡職調查工作的核心D.法律盡職調查涉及核查目標企業是否存在欠稅和潛在稅務處罰問題【答案】C59、根據中國證監會的規定，申請境外直接上市企業凈資產不少于（）元人民幣，過去一年稅后利潤不少于（）元人民幣。A.2億；3000萬B.4億；3000萬C.4億；6000萬D.2億；6000萬【答案】C60、有限責任公司章程應當載明的事項不包括（）。A.公司名稱和住所B.董事長的任職資格C.股東姓名或名稱D.公司法定代表人【答案】B61、下列屬于合格投資者的是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D62、A基金擬進行醫療器械制造行業的投資，正在對業務及產品類似的Y、Z兩個公司盡調。其中，Z公司本年預計銷售收入比Y公司多1000萬元，且Z公司發展更為迅速，Z公司在3個月前接受B基金投資時的投后估值為6億元，B基金采用市銷率倍數法按本年預計銷售收入對Z公司進行估值，市銷率倍數為12。A基金預估Z公司3年后銷售收入可達到1.6875億元，市銷率倍數不變，當前股權價值設為6億元。如按照創業投資估值法計算，A基金對于Z公司的目標收益率為（）。A.12%B.15%C.60%D.50%【答案】D63、（2017年真題）下列不屬于中國證券投資基金業協會權責的是（）。A.對違反相關法規的私募機構采取責令改正、監管談話、出具警示函、公開譴責等行政監管措施B.制定和實施私募基金行業自律規則、監督、檢查會員及其從業人員的執業行為C.建立私募基金管理人登記、私募基金備案管理信息系統D.建立投訴處理機制，受理投資者投訴，進行糾紛調解【答案】A64、清算價值法評估的正確步驟是（）。A.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅲ、ⅡB.Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A65、登記后的股權投資基金管理人出現下列（）情形的，中國證券投資基金業協會應當及時注銷基金管理人登記。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C66、基金業協會會員不屬于的一項是（）A.普通會員B.聯席會員C.高級會員D.觀察會員【答案】C67、（2019年真題）關于股權投資基金管理人的內部控制,表述正確的是（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B68、外部轉讓一般需要征得（）其他股東同意，且其他股東放棄（）。A.1/3以上；優先購買權B.半數以上；優先購買權C.2/3以上；優先認購權D.全體；優先認購權【答案】B69、對信托（契約）型基金來講，訂立基金信托契約應當遵循的原則不包括（）。A.全面B.平等自愿C.誠實信用D.公平【答案】A70、股權投資基金進行業務盡職調查時，針對市場的調查范疇通常不包括（）。A.競爭對手B.銷售費用預算C.產業政策D.供應商及經銷商【答案】B71、在股權投資業務中，項目股息、分紅收入屬于股息紅利所得，（）增值稅征稅范用；項目退出收入如果是通過并購或回購等非上市股權轉讓方式退出的，（）增值稅征稅范圍。A.屬于；屬于B.不屬于；屬于C.屬于；不屬于D.不屬于；不屬于【答案】D72、（2020年真題）通過投資于多只股權投資基金，母基金的投資得以在地域、行業、投資風格等方面實現多樣性，這一特點體現了股權投資母基金的作用是（）A.規模優勢B.分散風險C.投資機會D.專業管理【答案】B73、基金規模包括________和________。（）A.計劃募資規模；實際募資規模B.計劃募資規模；承諾募資規模C.實際募資規模；認繳募資規模D.計劃募資規模；承諾募資規模【答案】A74、私募投資基金合同指引，根據私募基金的組織形式不同，分為（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D75、關于對目標公司的財務盡職調查工作，下列描述正確的是（）。A.核查主要財務管理人員離職后是否加入目標公司的競爭企業B.對于利潤表、重點核查經營外活動產生的現金流情況C.就公司會計政策與高管、關鍵崗位人員進行一對一訪談D.納稅分析有助于分析公司對稅收政策的依賴程度和對未來經營業績、財務狀況的影響【答案】D76、股權投資基金的收入主要來源于所投資企業分配的紅利以及實現（）后的股權轉讓所得。A.項目進入B.項目完成C.項目退出D.以上都不正確【答案】C77、基金托管人應當按照合同約定，如實向投資者披露（）以及可能影響投資者合法權益的其他重要事項，不得隱瞞或者提供虛假信息。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A78、基金份額登記機構，提供的服務不包括（）A.建立并管理投資者的基金賬戶B.辦理基金份額認繳、退出C.基金交易確認D.保管投資者名冊【答案】B79、以下不屬于可申請基金銷售業務資格的主體是（）。A.證券投資咨詢機構B.證券公司C.商業銀行D.財務公司【答案】D80、通常私人股權不包括（）A.上市公司公開發行的可轉換為普通股的優先股B.未上市企業的可轉換債券C.未上市企業股權D.上市公司非公開發行的可轉換為普通股的可轉換債券【答案】A81、基金業協會于（）發布了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》。A.2014年1月16日B.2014年1月17日C.2014年2月17日D.2014年2月16日【答案】B82、為了保障私募股權基金在被投資企業的話語權，私募股權基金在被投資企業董事會中至少保留（）個席位A.5B.1C.2D.3【答案】B83、天使投資個人采取股權投資方式直接投資于初創科技型企業滿2年的，可以按照投資額的（）抵扣轉讓該初創科技型企業股權取得的應納稅所得額。A.70%B.80%C.90%D.100%【答案】A84、公司型股權投資基金清算退出時，繳納稅款前應支付的費用不包括（）。A.清算費用B.職工工資C.股東分紅D.社會保險費用【答案】C85、投資人與目標企業簽訂的投資協議中約定了董事會席位的具體分配，下列關于投資人董事義務的描述中，正確的是（）。A.幫助所投企業抓短期利益放棄長期目標B.幫助所投企業對接資源以促發展C.幫助所投企業高層移民國外D.幫助所投企業人員宣傳，刪除網站媒體報道【答案】B86、投資者將基金份額轉讓給某有限公司，且該公司為合格投資者，那么基金份額受讓后該公司投資者人數不得超過（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】A87、（）年，（）《小企業投資法》（SmallBusinessInvestmentAct）的頒布是股權投資基金發展的里程碑。A.1958；美國B.1936；美國C.1942；德國D.1973；德國【答案】A88、下列不屬于股權投資母基金原因的是（）。A.分散風險B.專業管理C.規模優勢D.經驗不足【答案】D89、下列（）不是股權投資基金的當事人。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份額持有人D.行業自律組織【答案】D90、下列不屬于股權投資基金募集禁止的行為的是（）。A.推介材料虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏B.使用“欲購從速”“申購良機”等片面強調集中營銷時間限制的措辭C.采用具有可比性、公平性、準確性、權威性的數據來源和方法進行業績比較D.允許非本機構雇傭的人員進行私募基金推介【答案】C91、二手資料調查的方法不包括（）A.查找B.索討C.搜索D.購買【答案】C92、并購基金資金募集的來源有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D93、法律盡職調查中需要關注主要股東的情況，應重點關注的問題不包括（）。A.主要股東與目標公司之間的關聯交易B.主要股東與目標公司之間的資金往來C.主要股東與目標公司之間的相互擔保是否合法D.主要股東是否與企業之間是否存在勞動仲裁【答案】D94、（2017年真題）下列關于成本法的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A95、股權投資基金的估值方法有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A96、(2017年)（）假設在詳細預測期最后一期的期末將目標公司出售，出售時的價格即為終值，常用詳細預測期最后一期的某個指標的倍數來估算終值。A.終值倍數法B.Gordon永續增長模型C.折現現金流法D.紅利折現模型【答案】A97、母基金在股權投資基金募集時對基金進行投資，成為基金投資者的是（）。A.間接投資B.直接投資C.一級投資D.二級投資【答案】C98、對公司型基金而言，主要收入來源不包括（）。A.股息收益B.轉讓財產收入C.提供勞務收入D.紅利收益【答案】C99、（）是指公司不能清償到期債務，并且資產不足以清償全部債務或者明顯缺乏清償能力時,公司被法院宣告破產,并由法院組織對公司進行的清算。A.破產退出B.破產清算C.投資轉讓D.解散清算【答案】B100、采用上一年度凈利潤10倍的市盈率對一家企業進行估值，基金本次投入金額A.433B.6C.1200D.1324【答案】C101、關于財務盡職調查，表述正確的是（）A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A102、基金管理人應通過授權控制來控制業務活動的運作，授權控制應當貫穿于管理人經營活動的始終，下列關于授權控制主要內容的表述錯誤的是（）。A.對已獲授權的部門和人員應建立有效的評價和反饋機制B.所有業務的授權應當采取書面形式，授權書應當明確授權內容和時效C.股東會、董事會、監事會和管理層應當充分了解和履行各自的職權，建立健全公司授權標準和程序D.授權要適當，對于已經不適用的授權應當及時修改或者取消【答案】B103、公司型基金，以股份有限公司形式設立的，股東人數不超過（）人，且應當有（）個以上發起人，其中須有（）以上的發起人在中國境內有住所。A.100；2；半數B.150；3；半數C.200；2；半數D.250；3；半數【答案】C104、關于合伙型股權投資基金的清算主體，說法錯誤的是（）。A.由清算人負責清算B.清算人由全體合伙人擔任C.基金不能委托第三人擔任清算人D.合伙人可以申請人民法院指定清算人【答案】C105、股權投資母基金的主要業務不包括（）A.一級投資B.二級投資C.直接投資D.一級半投資【答案】D106、（）基金收益分配的原則靈活性較大。A.公司型基金B.契約型基金C.合伙型基金D.公募型基金【答案】B107、下列內容文件不屬于盡職調查報告的附件部分的是（）。A.風險揭示書B.審計報告C.法律意見書D.行業分析報告【答案】A108、股權投資基金的收入，首先是用來（）。A.扣除基金承擔的各項費用和稅收B.返還基金投資者的投資本金C.發放股權投資基金管理人的利潤D.發放股權投資基金投資者的利潤【答案】A109、股權投資母基金的作用，不包括（）A.分散風險B.專業管理C.投資機會D.縮小規模【答案】D110、股權投資基金盡職調查的作用不包括（）。A.價值發現B.價格發現C.風險發現D.投資決策輔助【答案】B111、天使投資個人在試點地區投資多個初創科技型企業的’對其中辦理注銷清算的初創科技型企業’天使投資個人對其投資額的（）尚未抵扣完的，可曰注銷清算之日起（）個月內抵扣天使投資個人轉讓其他初創科技型企業股權取得的應納稅所得額A.80%、36B.80%、24C.70%、36D.70%、24【答案】C112、私募股權投資起源和盛行于（）。A.荷蘭B.英國C.加拿大D.美國【答案】D113、收益分配涉及的基本概念包括業績報酬、瀑布式的收益分配體系、門檻收益率、追趕機制以及回撥機制等。其中，瀑布式的收益分配體系是指（）。A.指基金管理人在為基金創造了超額收益后，參與到基金的收益分配中來，按照約定的比例提取已經實現的基金收益B.指項目投資退出的資金先返還至基金投資者，當投資者收回全部投資本金后，再按照約定的門檻收益率（如有）向基金投資者分配門檻收益C.指在向基金投資者分配投資本金及門檻收益之后，將剩余收益先行向基金管理人分配，直至達到門檻收益與當前“追趕”金額之和的既定比例，作為基金管理人的業績報酬D.指在基金清算或其他約定時點，對已經分配的收益進行重新計算【答案】B114、私募（）、私募基金銷售機構不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電臺、電視、互聯網等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。A.基金管理人B.基金托管人C.基金經理D.基金監管機構【答案】A115、一個完整的股權投資基金投資流程通常包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅥD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ、Ⅵ【答案】D116、（2017年真題）在上市輔導階段，保薦人及其他中介機構應（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D117、關于為股權投資基金管理人提供服務的基金服務機構，以下說法中錯誤的是（）。A.股權投資基金管理人應當委托在中國證券投資基金業協會完成登記已成為會員的基金服務機構提供基金服務業務B.基金服務機構在中國證券投資基金業協會完成登記之后連續6個月沒有開展基金服務業務的，中國證券投資基金業協會將注銷其登記C.中國證券投資基金業協會為基金服務機構辦理登記不構成對基金服務機構服務能力、持續合規情況的認可，不作為對基金財產和投資者財產安全的保證D.股權投資基金管理人在委托已于中國證券投資基金業協會完成登記并成為其會員的基金服務機構前，可不再對該私募基金服務機構進行盡職調查【答案】D118、（2020年真題）某合伙型股權投資基金,共有投資者A、B、C三位有限合伙人。投資者C擬將其持有的全部合伙財產份額轉讓給投資者D,以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C119、全國中小企業股份轉讓系掛牌在公司治理機制健全，合法規范經營要求中，說法錯誤的是（）A.公司治理機制健全，是指公司按規定建立股東大會、董事會、監事會和高級管理層（以下簡稱“三會一層”）組成的公司治理架構，制定相應的公司治理制度，并能證明有效運行，保護股東權益。B.公司報告期內不應存在股東包括控股股東、實際控制人及其關聯方占用公司資金、資產或其他資源的情形。如有，應在申請掛牌前予以歸還或規范C.合法合規經營，是指公司及其控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員須依法開展經營活動，經營行為合法、合規，不存在重大違法違規行為D.公司可以不設獨立財務部門進行獨立的財務會計核算【答案】D120、下列不屬于公司型基金領取營業執照后應做的是（）。A.刻制企業印章B.申請納稅登記C.名稱預先核準D.開立銀行基本賬戶【答案】C121、股權投資基金管理人在（）被采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分的，由中國證券投資基金業協會移交中國證券監督管理委員會處理。A.1年之內兩次B.1年之內三次C.2年之內一次D.2年之內兩次【答案】D122、我國上市公司股票交易實行漲跌幅限制，A股在一個交易日內交易價格相對上4交易日收市價格的漲跌幅不得超過（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B123、基金管理人可以委托基金服務機構為基金產品提供資金募集，投資顧問等服務業務，服務機構應當在每個年底結束之日起3個月內向中國證券投資基金業協會報送運營情況報告，且向中國證券投資基金業協會報送審計報告的時間應在每個年底結束之日的（）。A.4個月內B.5個月內C.6個月內D.3個月內【答案】A124、以當前重新構建目標企業所需的成本作為估值的方法屬于（）A.折現現金流法B.成本法C.相對估值法D.清算價值法【答案】B125、（2021年真題）創業投資基金為規避大股東侵害自身利益的風險，要求目標公司在執行對所有者權益構成重大影響的決策前，需征求所有股東的同意，所設置的條款是（）A.保護性條款B.限制性條款C.競業禁止條款D.第一拒絕條款【答案】A126、以并購方式實現退出的程序包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B127、關于股權投資基金所提供的增值服務，下列表述不正確的是（）。A.增值服務可以降低投資風險B.增值服務僅對投資機構有重要的價值C.增值服務在投資機構的投資運作流程中處于重要的地位D.良好的增值服務能夠增加投資機構品牌內涵和價值【答案】B128、（2017年真題）基金管理人在辦結登記手續之日起（）內仍未備案首只私募基金產品的，基金業協會將注銷該基金管理人的登記。A.3個月B.6個月C.9個月D.12個月【答案】B129、（2017年真題）已登記的股權投資基金管理人A公司未按照規定向中國證券投資基金業協會報送基金管理人經審計的年度財務報告，對A公司的處罰或措施不包括（）。A.如后期A公司相應整改完畢，將至少6個月后才能恢復正常機構公示狀態B.A公司將被要求停止運營其所管理的基金產品C.有關A公司新發起設立的基金產品備案申請被暫停受理D.基金管理人公示平臺中對外公示了A公司為“異常機構”【答案】B130、某股權投資基金到期擬進行清算，基金成立時，一次性全部實繳資金5億元，全部投資退出8億元，存續期間共產生稅費5,000萬元。基金合同約定，基金投資者按照出自比例進行分配。基金設置8%（單利）的門檻收益率。超出門檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業績報酬，無追趕機制。下列選項，不屬于股權投資基金清算與收益分配原則的一項是（）A.優先向基金投資者返回投資本金B.業績報酬屬于基金的費用，應當優先向管理人分配業績報酬，再向投資者返還本金C.向基金投資者分配門檻收益之后，基金管理人才可以參與業績報酬分配D.基金應當清理完所有債務和產生的費用后，才能向基金投資者和管理人進行分配【答案】B131、(2017年)在我國，下列不屬于股權投資基金市場服務機構的是（）。A.基金財產保管機構B.基金銷售機構C.基金份額登記機構D.中國證券投資基金業協會【答案】D132、盡職調查的作用是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B133、下列不屬于股權回購發起人的是（）。A.被投資企業股東B.被投資企業總經理C.被投資企業普通職員D.股權投資基金【答案】C134、私募股權基金的組織形式包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A135、國外股權投資基金的募集對象主要是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A136、股權投資基金財務盡職調查強調發現企業的投資價值和（），注重對企業未來價值和（）的合理預測。A.經營風險；成長性B.經營風險；盈利性C.潛在風險；成長性D.潛在風險；盈利性【答案】C137、股權投資基金投資后項目監控的主要方式不包括（）。A.監控被投資企業財務狀況B.跟蹤協議條款的執行情況C.委派專門人員對被投資企業進行定向監控D.參與被投資企業的公司治理【答案】C138、關于股權投資基金、說法正確的是（）A.通常具有低風險、高預期收益的特點B.主要投資于上市公司股票C.在我國職能非公開募集D.投資期限較短【答案】C139、下列可以作為有限合伙企業普通合伙人的是（）。A.國有企業B.公益性事業單位C.上市公司D.自然人【答案】D140、關于私募基金管理人登記說法錯誤的是（）A.申請登記期間，登記事項發生重大變化的，私募基金管理人應當及時告知基金業協會并變更申請登記內容。B.私募基金管理人應當向基金業協會履行基金管理人登記手續并申請成為基金業協會會員。C.登記申請材料不完備或不符合規定的，私募基金管理人應當根據中國證監會的要求及時補正。D.私募基金管理人申請登記，應當通過私募基金登記備案系統，如實填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。【答案】C141、基金投資者關系管理的主體是（）。A.基金銷售機構B.基金發起人C.基金托管人D.基金管理人【答案】D142、某機構發起設立一只基金，為了募集到資金，聘請300名人員在街頭派發宣傳單，向前來咨詢的人員承諾投資本金跟存銀行一樣安全，并且以推介1人給予10%的返點鼓勵投資者對外進行廣泛宣傳，該機構的上述行為中不屬于認定非法吸收公眾存款罪條件之一的是（）。A.承諾本金跟存在銀行一樣安全B.聘請300名人員C.以返點的手段鼓勵投資者對外進行宣傳D.在街頭派發宣傳單【答案】B143、投資后階段信息獲取的主要渠道包括（）。A.I、IIB.I、III、ⅣC.II、III、ⅣD.I、II、III【答案】D144、（2020年真題）甲股權投資基金投資了某醫院管理公司Ⅹ,雙方簽署了包含保密條款的投資協議,甲基金可能違反保密義務的行為是（）。A.在向基金投資者定期披露的基金報告中描述Ⅹ項目投資金額及項目基本情況B.向基金審計師提供了Ⅹ項目的年度財務報表C.向基金現有投資組合中同行業項目的高管咨詢確認Ⅹ項目擴張規劃的合理性D.經Ⅹ項目書面允許向媒體披露了其最新納入托管的醫院名稱【答案】C145、關于公司章程必備條款，下列說法正確的是（）。A.公司型基金采取自我管理方式的，章程中應明確管理人名稱B.公司型基金必須采取自我管理方式C.公司全體股東一致同意不托管的，應在章程中明確約定本公司型基金不進行托管D.公司財產采取委托管理的，章程中應當明確管理架構和投資決策程序【答案】C146、(2017年)下列關于股權投資基金募集流程及先后順序的描述中，正確的是（）。A.投資者確認、基金路演期、協議簽署及出資B.募集籌備期、基金路演期、協議簽署及出資C.募集籌備期、基金路演期、投資者確認、協議簽署及出資D.基金路演期、投資者確認、協議簽署及出資【答案】C147、受托募集機構是指（）。A.證券公司B.基金銷售機構C.基金管理人D.基金托管機構【答案】B148、某股權投資基金的基金合同約定:“按照單一項目的收益分配方式，對于來自投資項目的可供分配現金，A.2.288億元、0.072億元B.2.32億元、0.04億元C.2.36億元、0元D.2億元、0.36億元【答案】B149、下列關于承諾出資制的說法，錯誤的是（）。A.投資者承諾向基金出資的總規模B.投資者在合同中約定必須一次完成出資義務C.投資者可以按合同約定的期限分數次完成其出資行為D.投資者可以按合同約定的條件分數次完成其出資行為【答案】B150、下列不屬于協議轉讓的成交方式是（）。A.定價委托成交B.點擊成交C.互報成交確認申報D.收盤自動匹配成交【答案】A151、（）負責保管基金資產，同時監督基金管理人的資金運作。A.基金份額持有人B.基金托管人C.投資者D.基金保管人【答案】B152、我國私募股權投資基金行業發展經歷了（）歷史階段。A.五個B.兩個C.三個D.四個【答案】C153、（2020年真題）某國內的股權投資基金使用相對估值法,對本土的A公司進行交易估值,可比公司B在美國上市,相比之下,A公司技術更為先進,用戶規模更大,實力更為雄厚,有望很快在國內上市,以下表述正確的是（）。A.A公司的競爭力更強,所以其交易估值高于B公司市值B.A公司具有資本市場的流動性,A公司的交易估值低于B公司市值C.A公司將在國內上市,國內認知度高,所以其交易估值高于B公司市值D.A公司的競爭力更強,B公司具有資本市場的流動性,所以A公司交易估值不能直接跟B公司市值作比較【答案】D154、管理人應當指定（）高級管理人專職擔任合規風控負責人，負責對機構經營運作的合法合規性和風險管理狀況進行監督檢查。A.至少1名B.至少2名C.2名D.1名【答案】A155、相對于證券投資基金，股權投資基金具有的特點錯誤的一項是（）。A.投資期限長、流動性較高B.投資收益波動性較大C.投后管理投入資源較多D.專業性較強【答案】A156、企業每個納稅年度的收入總額減去（）后的余額為企業的應納稅所得額。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D157、投資后管理關系到投資項目的發展和退出方案的實現，良好的投資后管理將會從主動層面減少或消除（），實現投資的保值增值。A.已經發生的投資風險B.已經形成的投資損失C.潛在的投資風險D.無法識別的投資風險【答案】C158、（2017年真題）取消基金管理人登記證明的規定是（）。A.《私募基金登記備案相關問題解答》B.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》C.《關于進一步規范基金管理人登記若干事項的公告》D.《私募投資基金監督管理暫行辦法》【答案】C159、按照《合伙企業法》的規定，有限合伙企業有2個以上50個以下合伙人設立，由至少（）個普通合伙人和有限合伙人組成。A.5B.1C.2D.3【答案】B160、證監局的監管，主要是對轄區內股權投資基金及市場服務機構進行（）,并和地方政府合作打擊非法集資行為。A.監測、統計、檢查B.統計、監測、檢查C.檢查、監測、統計D.監測、檢查、統計【答案】B161、關于合伙型股權投資基金的清算主體，說法錯誤的是（）。A.由清算人負責清算B.清算人由全體合伙人擔任C.基金不能委托第三人擔任清算人D.合伙人可以申請人民法院指定清算人【答案】C162、關于股權投資基金不同組織形式的特點，以下表述錯誤的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B163、關于創業投資估值法，下列表述正確的是（）。A.創業投資估值法是一種基于創業早期企業未來清算退出情境下估值預測的估值方法B.創業投資估值法是一種基于創業早期企業可比公司估值倍數的相對估值法C.創業投資估值法基于退出時目標公司的現金流以及目標收益率，折現計算其當前價值D.創業投資估值法基于退出時目標公司的股權價值以及目標收益率，折現計算出其當前價值【答案】D164、關于公司型基金的組織形式主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D165、根據基金運營依據，（）依據合伙協議運營基金。A.公司型基金B.合伙型基金C.信托型基金D.并購基金【答案】B166、股權投資基金管理人、托管人、銷售機構及其他相關服務機構及其從業人員違反法律、行政法規時，中國證監會可以依法進行行政處罰，處罰的種類包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D167、基金合同約定基金不進行托管的，基金合同中明確保障基金財產安全的（）。A.制度措施和糾紛解決機制B.制度措施和反洗錢問題解決機制C.方式方法和反洗錢問題解決機制D.方式方法和糾紛解決機制【答案】A168、國外股權投資基金投資者的主要類型包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D169、以下選項中，可用于解決股權投資人在目標企業再次融資后，股權被攤薄問題的措施為（）。A.現金流折現法B.重置成本法C.完全棘輪法D.清算價值法【答案】C170、私募基金管理人、私募基金托管人應當按照合同約定，如實向投資者披露基金投資、資產負債、投資收益分配、基金承擔的費用和業績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規則由（）另行制定。A.基金業協會B.證券業協會C.證券公司D.證監會【答案】A171、合格投資者標準通常具備的特點，不屬于的一項是（）。A.原則要求投資者具有—定的風險識別能力和風險承擔能力;B.是要求投資者認購的基金份額達到某一最高要求;C.根據投資者的資產規模或收人水平判斷其風險承擔能力;D.認可某些持有特定金融牌照（如商業銀行）或其他大型專業投資機構（如養老基金）及其高級管理人員為當然合格投資者。【答案】B172、關于股權投資基金的組織形式不包括（）A.有限合伙型B.公司型C.契約（信托）型D.公私合營型【答案】D173、下列機構中,不符合股權投資基金管理人的組織形式規范的是（）A.創業投資管理股份有限B.股權投資管理有限C.資產管理合伙企業D.個人獨資企業【答案】D174、股權投資基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達（）的，中國證券投資基金業協會將其列入異常機構名單，并通過私募基金管理人公示平臺對外公示。A.1次B.2次C.3次D.5次【答案】B175、基金管理人通過資產報送業務綜合報送平臺申請登記時，需要如實填報的信息不包括（）。A.基金管理人基本信息B.高級管理人員基本信息C.基金托管人基本信息D.股東或合伙人基本信息【答案】C176、新申請股權投資基金管理人登記的機構被列入企業信用信息公示系統嚴重違法企業公示名單的，中國證券投資基金業協會將（）。A.暫停登記B.加入黑名單C.列入異常機構名單D.不予登記【答案】D177、（）指的是通過公開渠道向非特定對象推介基金產品A.非公開募集B.公開募集C.自行募集D.委托募集【答案】B178、股權投資基金的信息披露，是指相關信息披露義務人按照法律法規、自律規則的規定與基金合同的約定，在基金（）等一系列環節中，向基金投資者進行的信息披露行為。A.募集B.投資C.運營D.以上都是【答案】D179、會員代表大會負責制定和修改章程，其行使的職權還包括（）A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D180、契約型基金的決策權歸屬（）。A.投資咨詢委員會B.基金份額持有人C.基金管理人D.顧問委員會【答案】C181、合伙人應當按照合伙協議約定的（）方式，履行出資義務。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C182、下列關于公司型基金投資者的說法中，錯誤的是（）。A.公司型基金的投資者是基金份額持有者B.公司型基金的投資者是公司股東C.公司型基金的投資者按照合伙協議行使相應權利、承擔相應義務和責任D.公司型基金的投資者按照公司章程行使相應權利、承擔相應義務和責任【答案】C183、（）又稱新三板。A.全國中小企業股份轉讓系統B.滬深交易所C.中國登記結算公司D.中國證券業協會【答案】A184、在我國，有限責任公司型股權投資基金的投資者一般按（）分紅。A.實繳出資比例B.股東實際持有的份額比例C.認繳出資比例D.合伙人協商確定的比例【答案】A185、下列關于企業價值估值的特點的說法，錯誤的是（）。A.整體即是各部分的簡單相加B.整體價值來源于要素的結合方式C.部分只有在整體中才能體現出其價值D.整體價值只有在運行中才能體現出來【答案】A186、企業估值特點不屬于的一項是（）A.整體不是各部分的簡單相加B.整體價值來源于要素的結合方式C.整體只有在部分中才能體現出其價值D.整體價值只有在運行中才能體現出來【答案】C187、(2017年)下列屬于廣義股權投資基金的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D188、采用（）募集，基金管理人應與銷售機構以書面形式簽署基金銷售協議。A.委托募集方式B.間接募集方式C.自行募集方式D.委派募集方式【答案】A189、不屬于股權投資基金清算必要程序的是（）A.舉行合伙人會議決議投資退出事項B.編制清算報告C.支付清算費用D.成立清算小組【答案】A190、企業價值是指（）共同擁有的公司運營所產生的價值。A.股東B.債權人C.所有出資人D.董事會【答案】C191、下述規則中，屬于中國證監會及其派出機構對股權投資基金業務活動實施監督管理的部門規章的是（）。A.《私募投資基金募集行為管理辦法》B.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》C.《私募投資基金信息披露管理辦法》D.《私募投資基金監督管理暫行辦法》【答案】D192、關于律師事務所及其經辦律師出具法律意見書的內容與格式的一般性要求，下列說法錯誤的是（）。A.法律意見書內容應當包含完整的盡職調查過程描述，對有關事實、法律問題作出認定和判斷的適當證據和理由B.律師事務所及其經辦律師應當就各具體事項逐項發表明確意見，并就基金管理人登記申請是否符合基金業協會的相關要求發表整體結論性意見C.律師事務所及其經辦律師在法律意見書上的簽字簽章齊全，出具日期清晰明確D.法律意見書所涉內容可與申請機構在私募基金登記備案系統填報的信息不一致且未作出特別說明【答案】D193、關于股權投資基金的托管，以下說法錯誤的是（）A.Ⅰ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】D194、股權投資基金清算的原因不包括（）。A.基金存續期屆滿B.基金份額持有人大會決定進行清算C.全部投資項項目都已經清算退出的D.基金份額已滿【答案】D195、（2021年真題）關于未上市企業股權的非公開協議轉讓，以下表述正確的是（）A.并購退出、回購退出和清算退出都是協議轉讓退出的主要方式B.有限責任公司股權的外部轉讓，除公司章程另有約定外，需經全部其他股東同意C.除公司章程另有約定外，股份有限公司只能對內部轉讓股權D.員工收購（EBO）是回購退出的一種方式【答案】D196、（）是指目標企業的其他股東對外出售股權時，作為老股東的股權投資人在同等條件下有優先購買的權利。A.優先認購權B.第一拒絕權C.拖售權D.隨售權【答案】B197、(2017年)下列相關說法正確的是（）。A.增值服務在投資機構的投資運作流程中處于重要的地位，只在投資后管理的某些環節提供B.對于處在不同成長階段的被投資企業，投資機構對其在投資后管理中參與的程度與側重點是相同的C.良好的增值服務能夠增加投資機構品牌內涵和價值，成為投資機構“軟實力”的重要體現D.股權投資基金的增值服務能協助被投資企業實現更好更快的發展，但是對降低投資風險的作用有限【答案】C198、財務比率分析可以分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D199、關于全國股轉系統掛牌的基本要求，以下表述準確的是（）A.業務明確，主營業務突出，最近兩年內沒有發生重大變化B.依法設立且存續滿兩年，有限責任公司按原賬面凈資產折股整體改制為股份有限公司的，存續時間從改制時間起計算C.具有持續經營和盈利的能力D.公司治理機制健全，合法規范經營【答案】D200、合格投資者是指達到規定資產規模或者收入水平，以下屬于合格的機構投資者為（）。A.凈資產2000萬的銷售公司B.總資產500萬元的廣告公司C.總負債1000萬元的生產企業D.流動資產為1500萬的運輸公司【答案】A201、股權投資基金的管理，是一個責任重大、專業化要求很高的行業，需要高水準的管理團隊全身心投入。從規范性要求看，通常會在管理人（）等方面提出要求。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D202、清算退出的資產分配順序為（）A.支付清算費用、社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，清償公司債務、職工的工資B.支付清算費用、職工的工資，繳納所欠稅款，清償公司債務、社會保險費用和法定補償金C.支付清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，清償公司債務D.職工的工資、社會保險費用和法定補償金，支付清算費用、繳納所欠稅款，清償公司債務【答案】C203、信托（契約）型股權投資基金的收益分配原則由（）在基金合同中約定。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C204、以下關于私募股權投資基金投資流程中盡職調查說法錯誤的是（）。A.也稱為謹慎性調查B.投資人在與目標企業達成初步合作意向后，經協商一致，投資人對目標企業一切與本次投資有關的事項進行現場調查、資料分析的一系列活動C.要求私募股權基金擁有熟悉相關行業的人員企業現場走訪，調研企業現實生產經營、運作等情況D.主要包括財務盡職調查、法律盡職調查和其他調查【答案】D205、（2020年真題）關于股權投資基金的出資方式，以下表述錯誤的是（）A.承諾出資制，即投資者承諾向基金出資的總規模，并按照約定完成其出資行為B.在股權投資基金實務運作中，更多的實行承諾出資制C.根據基金合同約定，投資者可以一次或分數次完成其在股權投資基金中的出資義務D.股權投資基金通常可以接受非貨幣出資【答案】D206、(2017年)下列不屬于基金運作期間定期披露內容的是（）。A.出資方式B.項目退出情況C.基金會計數據D.利潤分配情況【答案】A207、關于企業估值方法中的相對估值法，以下表述錯誤的是（）A.計算公式為目標公司價值=目標公司某種指標*（可比公司價值/可比公司某種指標）B.相對估值法的優點之一是可以及時反映市場看法的變化C.相對估值法的缺點之一是涉及的主觀因素較多D.常用的估值指標有市盈率倍數、市凈率倍數、市銷率倍數等【答案】C208、簽署投資備忘錄屬于股權投資基金運作的（）階段。A.管理B.設立C.募集D.投資【答案】D209、（2018年真題）關于全國中小企業股份轉讓系統，以下表述錯誤的是（）A.該系統是全國性的證券交易場所B.該系統是國務院批準設立的C.該系統俗稱“新三板”D.在該系統掛牌股份轉讓不屬于股權投資基金的退出方法【答案】D210、以下關于并購基金的描述，錯誤的是（）A.并購基金，是指主要對企業進行財務性并購投資的股權投資基金B.并購基金通過購買股權的形式對企業的存量股權進行投資，并不為企業提供任何資金C.并購基金作為財務投資者，在收購中一般會產生協同效應D.并購基金之所以能夠與戰略投資者在收購中競價，主要是因為其在收購中通常采取更高的杠桿率【答案】C211、（2021年真題）關于創投基金與并購基金的區別，以下表述錯誤的是（）A.創投基金通常不使用杠桿；并購基金通常使用杠桿B.創投基金采取參股投資；并購基金采取控股投資C.創投基金只投資早期企業；并購基金只投資成熟企業D.創投基金投后重點是增值服務；并購基金投后重點是企業重整【答案】C212、私募基金托管人承諾按照的（）原則安全保管基金財產，并履行合同約定的其他義務。A.恪盡職守、遵紀守法、安全效率B.忠誠盡責、遵紀守法、謹慎勤勉C.恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉D.恪盡職守、誠實信用、安全效率【答案】C213、中國證券投資基金業協會將暫停受理的私募基金產品備案申請的情況不包括（）。A.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務的B.已登記的基金管理人因違反《企業信息公示暫行條例》相關規定，被列入企業信用信息公示系統嚴重違法企業公示名單的C.已登記的基金管理人未按要求提交經審計的年度財務報告的D.已登記的私募基金管理人發生部分重大事項變更【答案】D214、以下有關外商投資創業投資企業的說法中錯誤的是（）。A.外商投資創業投資企業是指外國投資者或外國投資者與中國投資者根據規定在中國境內設立的以創業投資為經營活動的外商投資企業B.創投企業應采取公司制組織形式C.必備投資者應擁有3名以上具有3年以上創業投資從業經驗的專業管理人員D.設立外商投資創業投資企業，應至少擁有一個“必備投資者”【答案】B215、行業自律管理的法律依據有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A216、在推介基金時，不得宣傳（）相關內容。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A217、服務機構的注冊資本發生變更的，應當自變更發生之日起（）個工作日內向基金業協會更新登記信息。A.5B.7C.10D.15【答案】C218、關于投資框架協議中條款的法律約束力，以下表述正確的是（）。A.估值條款具有法律約束力B.排他性條款具有法律約束力C.保密條款不具有法律約束力D.所有條款具有法律約束力【答案】B219、公司型股權投資基金的增資或減資，需通過（）決議。A.監事會B.股東會和監事會C.董事會和監事會D.董事會和股東會【答案】D220、根據我國相關法律規定，契約型股權投資基金的投資者人數最多可以達到______人，而合伙型股權投資基金投資者的上限為______人。（）A.100；50B.200；50C.100；100D.200；100【答案】B221、（）使用可比價值對目標公司進行價值評估，在創業投資基金和并購基金中大量使用。A.相對估值法B.折現現金流估值法C.創業投資估值法D.成本法【答案】A222、股權投資基金市場服務機構主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】B223、（2017年真題）在律師對申請股權投資基金管理人的機構出具法律意見書時，在調查該機構相關制度建立時，應該著重考察的制度包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C224、（）是指主要投資于處于各個創業階段的未上市成長性企業的股權投資基金。A.創業投資基金B.并購基金C.創業投資D.產業投資基金【答案】A225、股權投資基金管理人對管理的各股權投資基金應當（）。A.扶持業績較好的基金B.區別對待C.公平對待D.扶持業績較差的基金【答案】C226、以下列舉的是基金條款書中常見的基金條款的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D227、下列監管方式中，最具權威性和有效性的監管方式是（）。A.政府監管B.行業自律C.內部監控D.社會監督【答案】A228、下列屬于公司型基金的增值稅征稅范圍的是（）。A.項目股息B.項目分紅收入C.項目上市后通過二級市場退出的退出收入D.項目通過并購或回購等非上市股權轉讓方式退出的退出收入【答案】C229、投資者應當以()承諾其為自己購買基金，任何機構和個人不得以非法拆分轉讓為目的購買基金。A.口頭方式B.書面方式C.電話方式D.委托方式【答案】B230、公司型基金合同的法律形式為（），需要同時符合包括《公司法》等法律法規要求的要件，適應股權投資業務，并符合行業合規和自律要求。A.公司章程B.基金招募說明書C.基金年度報告D.基金信息披露文件【答案】A231、行業自律與政府監管的區別，描述不正確的是（）A.性質不同B.目的不同C.依據不同D.對違法違規者的處罰不同【答案】B232、（2018年真題）關于投資協議和投資備忘錄中的估值條款，以下說法正確的是（）A.保證股權投資基金作為投資人對一些重大事項的一票否決權B.股權投資基金作為投資人投入一定金額的資金可在目標公司中獲取相應股權比例C.保證投資方對了解的目標公司商業秘密不得泄露D.保證不會因公司以更低發行價進行新一輪融資導致投資人股權貶值【答案】B233、以并購方式實現退出的程序步驟包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D234、自由現金流量（FCFF）的公式為（）。A.自由現金流量（FCFF）=（稅后凈營業利潤+折舊及攤銷）-（資本支出+營運資本增加）B.自由現金流量（FCFF）=（稅后凈營業利潤+資本支出）-（折舊及攤銷+營運資本增加）C.自由現金流量（FCFF）=（資本支出+折舊及攤銷）-（稅后凈營業利潤+營運資本增加）D.自由現金流量（FCFF）=（資本支出+營運資本增加）-（稅后凈營業利潤+折舊及攤銷）【答案】A235、基金募集機構主要分為兩種：（）和受托募集機構。A.派生募集機構B.委派募集機構C.直接募集機構D.間接募集機構【答案】C236、下列關于公司型股權投資基金的減資，說法錯誤的是（）。A.減資方式是減少出資總額，但不得改變股東出資比例B.應簽訂股東大會（股東會）決議文件C.股份有限公司型股權投資基金作出減資決議須經出席股東大會（股東會）的股東所持表決權的2/3以上通過D.有限責任公司型股權投資基金作出減資決議須經代表2/3以上表決權的股東通過【答案】A237、私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于（）萬元且符合下列相關標準的單位和個人。A.200B.100C.500D.1000【答案】B238、下列關于基金財產債權的說法中，錯誤的是（）。A.不同基金財產的債權債務，可以相互抵銷B.不同基金財產的債權債務，不得相互抵銷C.基金財產的債權，不得與基金管理人固有財產的債務相抵銷D.基金財產的債權，不得與基金托管人固有財產的債務相抵銷【答案】A239、(2017年)下列關于折現模型的說法中，錯誤的是（）。A.紅利折現模型要求目標公司的紅利發放政策相對穩定，但在實際中，很多企業的紅利發放政策不穩定，有的企業從不發放紅利或者因為未盈利而無紅利可發放B.股權自由現金流是可以自由分配給股權擁有者的最大化的現金流C.企業自由現金流折現模型得到的是股權價值D.企業自由現金流是指公司在保持正常運營的情況下，可以向所有出資人（股東和債權人）進行自由分配的現金流【答案】C240、關于基金業績評價，下列說法正確的是（）。A.凈內部收益率反映基金投資項目的回報水平B.已分配收益倍數體現了投資者的賬面回報水平C.毛內部收益率反映基金投資項目的回報水平D.總收益倍數體現了投資者現金的回收情況【答案】C241、(2017年)要求股權投資基金管理人只能向法律法規認可的、符合一定標準的投資者募集資本的制度是（）。A.投資者保護制度B.合格投資者制度C.投資者交易制度D.投資限額制度【答案】B242、按（）分類，股權投資基金分為公司型基金、合伙型基金、信托（契約）型基金。A.資金規模B.組織形式C.資金性質D.投資對象【答案】B243、關于適度監管原則在各個環節的體現，錯誤的是（）。A.市場準入環節，對基金管理人和基金進行前置審批B.在基金托管環節除基金合同另有約定外，應當由基金托管人托管，C.在信息披露環節，對需要向投資者進行的定期披露和重大事項的及時披露作出規定，其他事項由相關當事人在，基金合同，公司章程或者合伙協議中自行約定，D.在行業自律環節，充分發揮基金行業協會作用，進行統計監測和糾紛調解等，并通過制定行業自律規則，實施會員的自我管理。【答案】A244、（）是指在投資協議中，股權投資基金為了確保公司的良好發展和利益，要求目標公司通過保密協議或其他方式，確保其董事或其他高管不得兼職與本公司業務有競爭的職位，同時不得在離職后一段時期內加入與本公司有競爭關系的公司。A.反攤薄條款B.保護性條款C.競業禁止條款D.保密條款【答案】C245、股權投資基金運行期間，信息披露義務人應當及時進行的定期信息披露包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B246、股權投資基金管理人在自行募集股權投資基金時應（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A247、（）是指依據中國法律在中國境內設立的主要以人民幣對中國境內非公開交易股權進行投資的股權投資基金。A.人民幣股權投資基金B.內資股權投資基金C.外資股權投資基金D.外幣股權投資基金【答案】A248、股權投資基金項目的退出方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D249、下列關于單只股權投資基金投資人數的要求，說法不正確的是（）。A.契約型股權投資基金的投資者人數不得超過200人B.有限責任公司形式的股權投資基金，投資者人數不得超過50人C.合伙型股權投資基金投資者人數不得超過50人，不包含普通合伙人D.股份有限公司形式的股權投資基金，投資者人數不得超過200人【答案】C250、募集行為包含如下哪些（）Ⅰ.推介基金Ⅱ.發售基金份額Ⅲ.辦理基金份額認繳Ⅳ.退出A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A251、并購基金主要是杠桿收購基金。下列關于杠桿收購基金的運作特點，說法錯誤的是（）。A.主要投資于成熟企業B.通常采取參股性投資C.采取杠桿收購形式D.收益源于因管理增值帶來的股權增值【答案】B252、某全國中小企業股份轉讓系統股票投資者，委托主扳券商按照15元/股的價格，購買A股票數量1億股，該委托方式屬于（）A.超委托B.競價委托C.定價委托D.成交確認委托【答案】C253、公司成立日期是（）。A.公司章程正式啟用日期B.申請設立登記日期C.正式對外營業日期D.營業執照簽發日期【答案】D254、(2016年)關于政府引導基金對創業投資基金的支持方式，下列選項不屬于常見方式的是（）。A.直接股權投資B.參股C.融資擔保D.跟進投資【答案】A255、繳款安排在基金規定的()投資期內，基金管理人根據項目談判的進度要求投資者繳付其余的資本。A.1-3年B.7-9年C.5-7年D.3-5年【答案】D256、關于適度監管原則在各個環節的體現，錯誤的是（）。A.市場準入環節，對基金管理人和基金進行前置審批B.在基金托管環節除基金合同另有約定外，應當由基金托管人托管，C.在信息披露環節，對需要向投資者進行的定期披露和重大事項的及時披露作出規定，其他事項由相關當事人在，基金合同，公司章程或者合伙協議中自行約定，D.在行業自律環節，充分發揮基金行業協會作用，進行統計監測和糾紛調解等，并通過制定行業自律規則，實施會員的自我管理。【答案】A257、下列屬于公司型基金的增值稅征稅范圍的是（）。A.項目股息B.項目分紅收入C.項目上市后通過二級市場退出的退出收入D.項目通過并購或回購等非上市股權轉讓方式退出的退出收入【答案】C258、關于股權投資基金管理人向行業自律組織提交基金管理人財務報告的描述，說法正確的是（）。A.應提交經審計的年度財務報告B.應通過郵寄方式向中國證券投資基金業協會寄送原件C.逾期未予履行報送義務的基金管理人將在逾期后吊銷私募基金管理人資格D.應在每年度9月底之前提交【答案】A259、（2017年真題）并購基金的主要投資對象為（）。A.中小企業B.成熟企業C.成長型企業D.科技型企業【答案】B260、下列各項屬于盡職調查作用的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A261、股權投資基金的投資者應當為具備（）的合格投資者。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A262、杠桿收購的收購資金主要有三個來源（）。A.I、Ⅱ、ⅣB.I、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B263、股權投資基金運作股權投資業務取得的不同形態資本增值中,需要計繳增值稅的是（）。A.項目股息、分紅收入B.通過回購方式退出的項目收入