2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)法律法規(guī)運(yùn)用判斷題測(cè)試卷考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、期貨交易管理?xiàng)l例要求：判斷以下各題正誤。1.期貨交易管理?xiàng)l例規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所進(jìn)行。（）2.未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)。（）3.期貨交易所的注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。（）4.期貨交易所的總經(jīng)理由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。（）5.期貨交易所的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)具備從事期貨交易活動(dòng)所必需的專業(yè)知識(shí)和業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。（）6.期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。（）7.期貨交易所不得從事與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。（）8.期貨交易所的從業(yè)人員不得泄露交易內(nèi)幕信息。（）9.期貨交易所對(duì)期貨交易實(shí)行集中競(jìng)價(jià)交易。（）10.期貨交易所對(duì)期貨交易實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算制度。（）二、期貨從業(yè)人員管理辦法要求：判斷以下各題正誤。1.期貨從業(yè)人員管理辦法規(guī)定，期貨從業(yè)人員是指從事期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)的人員。（）2.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德。（）3.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備從事期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)所必需的專業(yè)知識(shí)和業(yè)務(wù)能力。（）4.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)參加期貨從業(yè)人員資格考試，取得從業(yè)資格證書(shū)。（）5.期貨從業(yè)人員在任職期間，不得同時(shí)擔(dān)任其他期貨公司的職務(wù)。（）6.期貨從業(yè)人員離職后，應(yīng)當(dāng)遵守保密義務(wù)，不得泄露原單位的商業(yè)秘密。（）7.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，不得利用職務(wù)之便為自己或者他人謀取不正當(dāng)利益。（）8.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)積極參加期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)和交流活動(dòng)。（）9.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德，維護(hù)期貨市場(chǎng)的公平、公正和秩序。（）10.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，不得有欺詐行為。（）四、期貨交易管理?xiàng)l例要求：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，判斷以下各題正誤。1.期貨公司不得接受客戶的全額保證金。（）2.期貨公司為客戶提供的交易編碼，應(yīng)當(dāng)具有唯一性。（）3.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)期貨交易實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)管理。（）4.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示，并告知客戶期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)。（）5.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶賬戶進(jìn)行管理，確保客戶資金安全。（）6.期貨公司不得利用客戶賬戶進(jìn)行期貨交易。（）7.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向客戶報(bào)告期貨交易情況。（）8.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。（）9.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行職業(yè)道德和業(yè)務(wù)能力培訓(xùn)。（）10.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶交易信息進(jìn)行保密。（）五、期貨從業(yè)人員管理辦法要求：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，判斷以下各題正誤。1.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德規(guī)范，維護(hù)期貨市場(chǎng)的公平、公正和秩序。（）2.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，不得泄露客戶的交易信息。（）3.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國(guó)家秘密，不得泄露有關(guān)期貨市場(chǎng)的敏感信息。（）4.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，不得利用職務(wù)之便為自己或者他人謀取不正當(dāng)利益。（）5.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)參加期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)和交流活動(dòng)。（）6.期貨從業(yè)人員在離職后，應(yīng)當(dāng)遵守保密義務(wù)，不得泄露原單位的商業(yè)秘密。（）7.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備從事期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)所必需的專業(yè)知識(shí)和業(yè)務(wù)能力。（）8.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，不得有欺詐行為。（）9.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)積極參加期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)能力考核。（）10.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)維護(hù)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行。（）六、期貨交易所管理辦法要求：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，判斷以下各題正誤。1.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立健全交易規(guī)則，確保期貨交易的公平、公正和有序進(jìn)行。（）2.期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交易實(shí)行集中競(jìng)價(jià)交易。（）3.期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交易實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算制度。（）4.期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交易實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)控制制度，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。（）5.期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交易實(shí)行信息披露制度，及時(shí)向市場(chǎng)公布相關(guān)信息。（）6.期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交易實(shí)行交易時(shí)間制度，確保交易活動(dòng)的正常進(jìn)行。（）7.期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交易實(shí)行交易手續(xù)費(fèi)制度，合理收取交易手續(xù)費(fèi)。（）8.期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交易實(shí)行交易保證金制度，確保交易的安全性和穩(wěn)定性。（）9.期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交易實(shí)行交易限制制度，防止市場(chǎng)操縱行為。（）10.期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交易實(shí)行交易監(jiān)督制度，維護(hù)市場(chǎng)秩序。（）本次試卷答案如下：一、期貨交易管理?xiàng)l例1.正確。期貨交易管理?xiàng)l例規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所進(jìn)行。2.正確。未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)。3.錯(cuò)誤。期貨交易所的注冊(cè)資本最低限額為人民幣3億元。4.正確。期貨交易所的總經(jīng)理由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。5.正確。期貨交易所的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)具備從事期貨交易活動(dòng)所必需的專業(yè)知識(shí)和業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。6.正確。期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。7.正確。期貨交易所不得從事與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。8.正確。期貨交易所的從業(yè)人員不得泄露交易內(nèi)幕信息。9.正確。期貨交易所對(duì)期貨交易實(shí)行集中競(jìng)價(jià)交易。10.正確。期貨交易所對(duì)期貨交易實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算制度。二、期貨從業(yè)人員管理辦法1.正確。期貨從業(yè)人員管理辦法規(guī)定，期貨從業(yè)人員是指從事期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)的人員。2.正確。期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德。3.正確。期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備從事期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)所必需的專業(yè)知識(shí)和業(yè)務(wù)能力。4.正確。期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)參加期貨從業(yè)人員資格考試，取得從業(yè)資格證書(shū)。5.錯(cuò)誤。期貨從業(yè)人員在任職期間，可以同時(shí)擔(dān)任其他期貨公司的職務(wù)，但需符合相關(guān)規(guī)定。6.正確。期貨從業(yè)人員離職后，應(yīng)當(dāng)遵守保密義務(wù)，不得泄露原單位的商業(yè)秘密。7.正確。期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，不得利用職務(wù)之便為自己或者他人謀取不正當(dāng)利益。8.正確。期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)積極參加期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)和交流活動(dòng)。9.正確。期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德，維護(hù)期貨市場(chǎng)的公平、公正和秩序。10.正確。期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，不得有欺詐行為。三、期貨交易管理?xiàng)l例1.正確。期貨公司不得接受客戶的全額保證金，以防止風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中。2.正確。期貨公司為客戶提供的交易編碼，應(yīng)當(dāng)具有唯一性，以確保交易的可追溯性。3.正確。期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)期貨交易實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)管理。4.正確。期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示，并告知客戶期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，以保護(hù)客戶權(quán)益。5.正確。期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶賬戶進(jìn)行管理，確保客戶資金安全。6.正確。期貨公司不得利用客戶賬戶進(jìn)行期貨交易，以防止利益沖突。7.正確。期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向客戶報(bào)告期貨交易情況，增加透明度。8.正確。期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。9.正確。期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行職業(yè)道德和業(yè)務(wù)能力培訓(xùn)。10.正確。期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶交易信息進(jìn)行保密，保護(hù)客戶隱私。四、期貨從業(yè)人員管理辦法1.正確。期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德規(guī)范，維護(hù)期貨市場(chǎng)的公平、公正和秩序。2.正確。期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，不得泄露客戶的交易信息，保護(hù)客戶隱私。3.正確。期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國(guó)家秘密，不得泄露有關(guān)期貨市場(chǎng)的敏感信息。4.正確。期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，不得利用職務(wù)之便為自己或者他人謀取不正當(dāng)利益。5.正確。期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)參加期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)和交流活動(dòng)，提升自身能力。6.正確。期貨從業(yè)人員在離職后，應(yīng)當(dāng)遵守保密義務(wù)，不得泄露原單位的商業(yè)秘密。7.正確。期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備從事期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)所必需的專業(yè)知識(shí)和業(yè)務(wù)能力。8.正確。期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，不得有欺詐行為。9.正確。期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)積極參加期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)能力考核，提高自身素質(zhì)。10.正確。期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)維護(hù)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行，促進(jìn)市場(chǎng)健康發(fā)展。五、期貨交易所管理辦法1.正確。期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立健全交易規(guī)則，確保期貨交易的公平、公正和有序進(jìn)行。2.正確。期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交易實(shí)行集中競(jìng)價(jià)交易，提高交易效率。3.正確。期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交易實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算制度，確保交易的安全性和穩(wěn)定性。4.正確。期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交易實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)控制制度，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。5.正確。期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交易實(shí)行信息披露制度，及時(shí)向市場(chǎng)公布相關(guān)信息，提高市