XX鞋業有限公司受控狀態受控版本號A/1頁次第頁/共150頁編制馮小琴批準葉劍榮日期2022－8－18PAGE2GSVC-TPAT反恐工作程序目錄第一章：員工行為規范―――――――――――――――――――――――――――――――-－5第二章：員工保安意識培訓教材―――――――――――――――――――――――――――-―7第三章：人事保安程序―――――――――――――――――――――――――――――――-―9第四章：招聘員工的人事保安程序―――――――――――――――――――――――――――10第五章：面試和篩選程序―――――――――――――――――――――――――――――――11第六章：背景調查與核實指引―――――――――――――――――――――――――――――13第七章：員工解雇程序――――――――――――――――――――――――――――――――15第八章：職、轉崗員工及終止/合作客商管理程序―――――――――――――――――――-―16第九章：廠牌及貴賓證管理規定――――――――――――――――――――――――――――18第十章：處理訪客程序――――――――――――――――――――――――――――――――19第十一章：工廠進出廠、限制區域管理規定――――――――――――――――――――――――20第十二章：文件保安程序――――――――――――――――――――――――――――――――22第十三章：資料管控程序――――――――――――――――――――――――――――――――23第十四章：C-TPAT安全控制程序―――――――――――――――――――――――――――--―24第十五章：應急準備與響應管理程序―――――――――――――――――――――――――――27第十六章：物理安全措施程序――――――――――――――――――――――――――――――29第十七章：崗位安全管理責任――――――――――――――――――――――――――――――30第十八章：反恐意識培訓管理程序――――――――――――――――――――――――――――32第十九章：設施管理程序――――――――――――――――――――――――――――――――34第二十章：鎖和鑰匙管理規定――――――――――――――――――――――――――――――36第二十一章：垃圾房管理程序―――――――――――――――――――――――――――――――38第二十二章：倉庫保安程序――――――――――――――――――――――――――――――――39第二十三章：貨物過剩/短缺管理程序―――――――――――――――――――――――――――-40第二十四章：貨物差異管理程序――――――――――――――――――――――――――――――42第二十五章：貨物憑據管理程序――――――――――――――――――――――――――――――43第二十六章：裝卸區域監管程序――――――――――――――――――――――――――――――44第二十七章：運輸設備保安程序――――――――――――――――――――――――――――――45第二十八章：收貨及出貨保安程序―――――――――――――――――――――――――――――47第二十九章：包裝管制程序――――――――――――――――――――――――――――――――49第三十章：成品出貨裝柜管控程序――――――――――――――――――――――――――――50第三十一章：貨柜車檢查程序―――――――――――――――――――――――――――――--―51第三十二章：封條管理及封條破損處理程序―――――――――――――――――――――――――54第三十三章：貨柜車出廠檢查程序―――――――――――――――――――――――――――――56第三十四章：預約集裝箱及貨物追蹤程序――――――――――――――――――――――――――57第三十五章：對承辦商保安要求及管理程序―――――――――――――――――――――――――60第三十六章：承包商控制程序―――――――――――――――――――――――――――――――61第三十七章：反恐日常檢查及匯報程序―――――――――――――――――――――――――――63第三十八章：內部定期突擊保安檢查及應急突發事件處理程序―――――――――――――――――64第三十九章：突發事件處理規定――――――――――――――――――――――――――――――65第四十章：內部審核控制程序――――――――――――――――――――――――――――――68第四十一章：突擊審核控制程序――――――――――――――――――――――――――――――71第四十二章：供應商管理程序―――――――――――――――――――――――――――――――73第四十三章：合作伙伴反恐安全承諾書―――――――――――――――――――――――――――78第四十四章：外來包裹、郵件管理程序―――――――――――――――――――――――――――79第四十五章：圍墻安全措施程序――――――――――――――――――――――――――――――81第四十六章：禁止非法轉運、防偷渡管理程序――――――――――――――――――――――――82第四十七章：反腐敗反賄賂反販毒程序―――――――――――――――――――――――――――84第四十八章：供應商（服務商）選擇和評估程序―――――――――――――――――――――――86第四十九章：獲得信息許可程序――――――――――――――――――――――――――――――88第五十章：生產過程中安全控制程序―――――――――――――――――――――――――――89第五十一章：獎勵程序――――――――――――――――――――――――――――――――――90第五十二章：員工保安意識程序――――――――――――――――――――――――――――――91第五十三章：貨物運輸（服務商）選擇和評估程序―――――――――――――――――――-―-―93第五十四章：敏感區域私人物品管控程序――――――――――――――――――――――――――95第五十五章：員工安全政策定期評估更新程序――――――――――――――――――――――-―96五十六章：國際貨物出貨管理程序――――――――――――――――――――――――――――97第五十七章：清關管理和溝通程序―――――――――――――――――――――――――――――99第五十八章：反奴隸和人口販賣管理程序―――――――――――――――――――――――――-100第五十九章：散貨出口單證流程―――――――――――――――――――――――――――――-101第六十章：散貨出口管理程序―――――――――――――――――――――――――――――-103第六十一章：拖車及箱式貨車的檢驗規范―――――――――――――――――――――――――-104第六十二章：裝卸貨人員定期輪換管理―――――――――――――――――――――――――-―106第六十三章：反恐風險評估程序――――――――――――――――――――――――――――-―107第六十四章：反恐五步風險評估程序―――――――――――――――――――――――――――110第六十五章：反恐走私控制程序―――――――――――――――――――――――――――――-112六十六章：限制區域管控程序――――――――――――――――――――――――――――-―113第六十七章：客戶品牌保護控制管理規定――――――――――――――――――――――――-―120第六十八章：監視系統管理程序――――――――――――――――――――――――――――-―122第六十九章：貨物運輸管控程序――――――――――――――――――――――――――――-―123第七十章：運輸緊急情況匯報程序――――――――――――――――――――――――――-―126第七十一章：農業安全處理有害生物污染程序―――――――――――――――――――――――-127第七十二章：識別害蟲污染的培訓平臺和計劃――――――――――――――――――――――-―130第七十三章：危機計劃――――――――――――――――――――――――――――――――-―134第七十四章：電腦設備安全控制程序――――――――――――――――――――――――――-―138第七十五章：電腦資迅系統安全工作指引――――――――――――――――――――――――-―142第七十六章：電子郵件和電子文檔安全控制程序―――――――――――――――――――――-―144第七十七章：網絡和信息技術安全―――――――――――――――――――――――――――-―146第七十八章：計算機系統操作權限審批操作程序―――――――――――――――――――――-―148頒布令為了保證本公司提供產品的過程中防止和消除恐怖威脅，本公司依據反恐協議（C-TPAT，美國海關貿易伙伴反恐方案-工作指引），結合本公司實際情況建立的反恐安全管理體系，將所有反恐程序進行文件化。本《反恐程序文件》于2022年1月20日更新發布并生效實施。公司廠部將每年對反恐安全程序以及政策進行更新。頒布人：XX2022年1月20日第一章：員工行為規范一、道德行為規范

1、熱愛祖國，熱愛人民，熱愛社會主義，擁護中國共產黨。2、愛崗敬業，誠實守信，辦事公道，服務群眾，奉獻社會。

3、自覺遵守國家法律、法規。禁止濫用職權或越權行事，不得利用職權行賄、受賄，或獲取其它不正當利益。

4、愛護公司財產，不得將公司財產占為已有。5、互相尊重，禮賢謙讓，團結合作，廉潔自律。6、尊老愛幼，禮貌待人。7、有正義感，有民族氣節，敢于同一切違法行為做斗爭。

8、不搞迷信，崇尚科學，胸懷全局，實事求是。9、禁止賭博、販毒、吸毒、嫖娼等一切違法犯罪活動。

二、工作行為規范

1、員工上班時間須佩戴廠牌，穿工作制服。2、須嚴格遵守工作時間，不得無故遲到、早退和曠工。

3、員工有事須履行請假手續并及時銷假。4、上班時間嚴禁做閑聊、脫崗、竄崗等與工作無關的事。

5、工作時應精神飽滿，精力充沛，不得萎靡不振，敷衍了事。6、工作要積極主動，開拓進取。

7、嚴格遵守公司各項規章制度，維護公司聲譽，保守公司秘密。8、從企業大局出發，服從工作安排。

9、保持整潔，不隨地吐痰、亂丟廢棄物，保持工作環境的清潔、衛生。10、員工上下班必須由指定的員工通道出入。三、語言、禮儀規范

1、接人待物時保持友好、禮貌、謙遜的態度。

2、接電話時要說：“您好，**公司”或“您好+部門名稱”。

3、打電話時要說：“您好，我是**公司”或“您好+部門名稱”。請特定人接電話時要說：“請您叫某某接電話，好嗎？”

4、問候時要說：“您好”、“您早”等。

5、告別時要說：“再見”、“明天見”等。

6、請求時要說：“請”、“請您走好”等。

7、有事相托要說：“有勞您”、“拜托”等。

8、致謝時要說：“謝謝”、“非常感謝”等。

9、道歉時要說：“對不起”、“請原諒”等。

10、祝賀時要說“祝您成功”、“祝您幸福”等。

11、稱呼時要說：“您”、“貴姓”、“您老”、“姓+老”、“姓+職務”等。

四、注意事項

1、個人言行舉止

a、不可高聲喧嘩b、不可粗言穢語，見面必須相互問候，禮貌友好c、必須服從上司管理

2、儀表

a、制服須整齊清潔筆挺b、保持鞋履光亮

3、儀容

a、保持頭發整潔、干凈，男員工不蓄胡須，不奇裝異服b、不使用味濃的香水、頭油c、經常修剪指甲并保持清潔

五、員工廠牌

1、員工廠牌應佩于制服左襟。

2、遺失廠牌，須向管理部報告且重新補領。

3、如若廠牌破損，管理部將給予重新發放。（必須是以舊換新）

4、員工離職時須將員工廠牌交回管理部。

六、員工制服

1、凡需穿著制服的員工憑管理部制服領用通知單到庫房領取，所有制服屬公司財務，員工需妥善保管。

2、員工上班必須按規定穿著制服，制服應干凈、整齊、完好。

3、制服在有效使用期內丟失、破損，購置費用由員工自理。第二章：員工保安意識培訓教材一、目的通過員工保安意識之培訓，提高全員安全意識，保證工廠財產安全和員工人身及財產安全。二、培訓提綱、內容向所有員工說明進出大門及在廠區內都必須佩戴有效廠證的重要性，旨在有效控制非準許人員進入本公司。所有進出廠區人員所攜帶物品都必須接受保安人員的安全檢查，禁止危險品、違禁品等非準許物品的進入，同時有效避免公司財產的流失。培訓員工識別內部陰謀，如密謀盜取公司的物料或成品；故意將成品調包；不按規定進行包裝；惡意偷放違禁物品進行成品包裝箱等。通過培訓，使員工認識到日常工作中保持貨物完整性及檢查貨物有無許可進入的重要性；教育員工非經準許，不得亂竄車間，更不得擅自進入重要敏感區域：成品倉、小包裝區域、貨物裝卸區、配電房、化學品貯存區以及標有“危險”和“不準進入”等警告標示之區域。培訓本廠員工對公司常用的化學品物質的特性，派發化學品安全資料的學習和有關使用、貯存及傷害處理程序，強調使用前應看清相關的警告標簽，避免非法接觸。倉庫、統計員要對本車間的貴重物品加以保護，放在指定的柜子內，上好鎖，定期檢查和做好相關記錄。倉管員要對本車間物料做到進出、儲存賬目數量一致，并定期盤點清楚，如發現貨物有丟失、毀損、剩余要及時向單位主管報告。教育有關人員提高安全意識，全員參與安全控制。廠區內，如發現沒戴廠證且面孔陌生或形跡可疑的，有攜帶危險品進入的可疑現象，應及時向單位主管報告。如有意識到安全隱患或危險性活動（如帶火種至易燃危險物附近工作活動、抽煙、公報私仇、聚眾打架、從事陰謀活動）的事情時，應積極制止或報告給值班保安，保安人員應第一時間內報行政經理，保安班長對事情加以控制，避免意外之發生。加強培養員工產品安全意識，對產品包裝線干部實時察看及教導員工正確操作，包裝時首要確認產品完好無破損，包裝盒/箱內不可有刀片等利器或其它身體有傷害之物存在，并防止包裝與本產品無關之物品，線上品檢員應及時對所包裝產品進行抽驗，以保包裝產品正確無誤。對貨物裝卸區，貨物之工作人員進行安全教育，未經許可人員一律不準進入，保安人員對上述區域也應進行不定時巡查。禁止員工與外人翻越工廠圍墻及員工向外拋物現象，做好防盜、防破損工作。禁止無公事的車輛進入，如送貨、取貨的車輛進入時，一定要檢查外來車輛要有本廠物品放行條，且經登記核實后方可放行。教育保安及倉管員，提高其安全意識，必須不定時的巡查倉庫周邊安全情況，做好對門、窗、水、電、氣等相關安全自查工作。鼓勵或獎勵員工進行防恐安全舉報，及時發現調查處理異常行為和可疑對象，對舉報人進行保密，保護舉報人。14．相關記錄：〈全體員工安全培訓記錄〉〈保安人員培訓記錄〉〈保安員反恐意識培訓〉〈員工反恐意識培訓記錄〉〈員工培訓記錄表〉第三章：人事保安程序1、目的確保本公司所雇員工的條件及員工行為守則符合C-TPAT的反恐要求2、范圍適用于公司新招聘員工、在職員工及重要崗位之員工3、職責3.1經理：負責招工申請的審批3.2人事部：負責招聘和對入聘員工進行入廠的培訓和考核。4、工作程序4.1招聘新員工時人事部須對應聘人員嚴格檢查其身份證，暫未領取身份證或身份證遺失的，應持有其戶口所在地公安派出所核準的證明。核對相片確認無偽后才能登記入廠。4.2應聘人員一律應填寫本廠制定的《員工入職申請表》,人事部核對填寫內容是否與應聘人員相關證件相符，并要求應聘人員填寫清楚曾經受雇的單位，如符合方可接收試用。對入職人員保留調查背景包括家庭、犯罪等的權利。4.3對入職員工必須讓其了解以下行為守則：進入廠區必須要帶自己的廠牌。可帶入廠區的私有物品包括水杯、雨傘、錢包等物，但不能將個人私人物品帶到最終包裝和出貨區域，所有危險危禁物品一律不準帶入工廠，如有發現嚴肅處理。下班后只準帶自己的私人物品出廠，并須經過探測器檢查。離廠員工必須交還廠牌等本廠的身份證明文件，若有系統或設施使用權的也須一關交出。4.3對于重要崗位的員工，如業務、船務等崗位，工廠必須有專人對這些人員做相應的調查，必須清楚的了解其家庭住址、有無犯罪記錄等背景。5、相關文件及記錄《員工入職申請表》《員工背景調查報告》第四章：招聘員工的人事保安程序一、目的制定程序對將受聘員工的身份進行核實，且對現有的員工進行定期復審，確保工廠內部人員招人的安全性。二、內容人事安全程序包括：雇傭前的確認程序及人員離職程序。三、程序要求：1．雇傭前的確認程序：身份的確認工作經歷、教育經歷的確認誠信度的確認（重要崗位人員）重點確認其身份證：①受聘者需持有本人真實真份證，需審核身份證的真實性。②要求對受聘者的背景進行調查，審查受聘者有無吸毒、犯罪、與恐怖分子聯絡的背景。③對于需要高誠信度的雇員（如財務人員、采購員、業務員、倉管員、電腦工程師等）要進行誠信度的背景審核。④對受聘者的征信記錄進行調查。2．人員離職程序：收回離職人員的識別證件收回公司配給該離職人員的物品取消該離職人員系統進入的權限備注：識別證件：主要指廠牌公司配置物品：鑰匙、公司機密文件、名片、個人電腦、生產工具等系統權限：電腦系統之用戶名、密碼四、相關記錄：1．背景調查記錄2．員工廠牌發放記錄3．廠牌遺失（離職移交）記錄第五章：面試和篩選程序一、進行需求分析。明確招聘的目標，企業為什么要招聘人，什么樣的人可以滿足目標崗位的需要。目標崗位的職責是什么、崗位創造的價值是什么？二、制定企業的招人標準。包括企業的用人觀；目標崗位的任職要求；通過職位分析確定崗位職責及能力素質要求；制定崗位的勝任能力模型；根據崗位職責及勝任能力模型確定招聘測試的內容與方法；三、制定有效的簡歷識別和篩選流程，以及目標崗位簡歷篩選的標準。四、設計和制定面試流程。包括不同崗位類別面試官的確定，面試官的分工以及面試執行標準、實施流程等。通過流程保證面試測評的全面性和面試結果的科學性。1、接見申請人若申請人基本符合空缺崗位的資格條件，就辦理登記，并發給崗位申請表。2、填寫崗位申請表為了取得應征者的有關資料，所以要求應征者填寫申請表。申請表所列內容應包括：1）申請崗位名稱。2）個人基本情況。包括姓名、性別、住址、電話、出生年月、籍貫、婚姻情況、人口、住房情況等。3）學歷及專業培訓情況。包括讀書和專業培訓的學校校名、畢業時間、主修專業、證書或學位等。4）就業記錄。包括就業單位名稱、住址、就業崗位、工資待遇、任期、職責摘要、離職原因等。5）證明人。包括證明人姓名、工作單位、電話等。3、初步面談（面試）由面試人員與應征者進行短時間的面談，以觀察了解應征者的外表、談吐、教育水平、工作經驗、技能和興趣等。4、測驗通過筆試和實際操作。通過測驗來判斷應征者的能力、學識和經驗。5、深入面談（面試）應征者測驗合格后，要再做一次深入的面談，以觀察和了解應征者的態度、進取心，以及應變能力、適應能力、領導能力、人際關系能力等。6、審查背景和資格五、確定面試考察的項目及內容。包括結構化面試的題目、筆試題目，綜合能力及性格測評的工具和方法。六、制定錄用決策模型。分配各種測評的權重，根據權重計算結果，依據計算匯總的結果確定候選人、對候選人進行背景調查、確定錄用。對經過上述程序篩選的合格者，人力資源部門要對其背景和資格進行審查，包括審查其學歷和工作經驗的證明文件，如畢業證書、專業技術資格證書等，通過查閱人事檔案或向應征者過去的學習、工作單位調查其各方面和業務能力等。第六章：背景調查與核實指引1.0目的

防止本公司保安員、其它敏感職位的雇員或者需要進入限制區域的合作商利用工作職務的特殊性及職務便利，進行恐怖活動或偷運毒品的情況出現，而作出入職前及定期安全調查。

2.0適用范圍

調查應聘保安員或其它敏感職位之申請人在過去的個人經歷后工作經歷、是否有犯罪記錄、前雇主評語等作為調查基準。對需要進入限制區域的合作商進行是否有犯罪記錄、雇主評語等作為調查基準。

3.0職責

由管理部負責人對保安員、其它敏感職位的雇員或者需要進入限制區域的合作商做出安全背景調查，人事文員協助及記錄。

4.0作業指引

4.1應聘保安員或其它敏感職位之申請人必須提供下列文件/證件作為安全調查的憑證:

－個人身份證正本

－相片(近照)2張

－有效的保安員上崗證正本

－過去工作記錄或數據等

－學歷證件正本

4.2管理部在收到申請人的上述文件后，指派特定人事部文員進行背景調查，新員工犯罪背景統一在月底進行。4．3采購部提供需要進入限制區域的合作商人員名單等相關信息，由管理部指派特定人事部文員進行背景調查。

4.2.1相關資料調查

A

身份證識別儀對個人身份證進行真假核實；

B使用身份證識別系統對個人特征及個人籍貫進行真假核實；

C利用家庭電話對其家屬進行家庭訪談。

4.2.2前雇用單位背景調查

A以電話查詢前雇用單位人事部門此人是否曾貪污受賄，私挪公款受到處罰；

B

以電話查詢前雇用單位人事部門此人是否曾有嚴重瀆職行為；

C以電話查詢前雇用單位人事部門此人是否曾有因品格不良被開除。

4.2.3犯罪背景調查

A以電話查詢當地公安部門是否曾觸犯中華人民共和國刑法并曾判刑；

B以電話查詢當地公安部門是否曾有吸毒經歷；

C以電話查詢當地公安部門通緝在案，尚未結案者。

4.2.4問詢申請人的同鄉或介紹人…等方法，以獲得所需數據。

4.3負責背景調查的人事部主管及文員必須將調查所得資料保密，不得泄露資料來源，也不可以將調查結果告知申請人。

4.4管理部不可查詢申請人背境之外，或與安全調查以外的問題，不可與申請人爭辮或盡量避免模棱兩可的問題。

4.5當管理部對申請人的背境未能獲得足夠的數據時，可再次邀約申請人再次面試，再次面試不得采取審問的發問方式，要充份尊重申請人；

4.6所有個人安全調查資料由管理部保存兩年(離職日起計算)，如有必要應對個人安全調查資料進行更新。4.7對敏感崗位需要每季度進行一次背景調查。4.8對新入職員工進行征信調查，對老員工一年進行一次征信調查，具體在中國人民銀行個人信用信息服務平臺查詢。第七章：員工解雇程序目的：為了維護員工的合法權益，保障公司規章制度的合法性和嚴肅性，特制定本程序：程序：2.1、所有員工入廠必須與公司簽訂勞動合同；2.2、所有入廠員工必須遵守公司的規章制度（本制度經過城鄉區勞動和社會保障局備案）；2.3、凡不遵守勞動合同的雇員，公司提前通知被雇用人員，并立即辦理解聘合同手續，結清該雇員工資，告知該雇員不再被錄用；2.4、若因公司違反國家勞動法，如強迫加班、體罰、辱罵員工，員工可直接要求公司解聘勞動合同，并要求公司結清當月工資；2.5、若員工違反公司制度，部門主管按照公司規定給予記警告、小過、大過處分，大過處分累計超過三次的，公司可立即通知該員工不再被錄用，并辦理解聘勞動合同手續，結清該員工當月工資；2.6、若員工給公司造成嚴重經濟損失或違反當地法律法規的，公司可立即通知該員工不再被錄用，并辦理解聘合同手續，結清當月工資；2.7、員工因有事回家不能繼續工作的，需提前15天向公司申請辭職，經公司核實后同意方可辦理解聘勞動合同手續，并結清當月工資；若經核不屬實時，公司將按所簽訂的勞動合同期限執行。2.8、相關記錄：《離職申請單》《離職、換崗員工廠牌及鑰匙回收記錄》《離職員工記錄表》第八章：離職、轉崗員工及終止/合作客商管理程序1.0目的：為有效控制離職、轉崗員工和終止合作客商進入廠區，嚴格遵守C-TAPT有關控制非準許進入的要求。2.0適用范圍：適用于我公司所有離職、轉崗人員和已終止合作的客商（含供貨商、承包商）。3.0職責：3.1安全主任：負責制定有效控制離職、轉崗員工和終止合作客商出入廠區的措施，并組織實施。3.2人事部、生產部：配合廠部保安相關措施的執行。4.0內容：4.1員工離職4.1.1所有員工離職均需填寫《辭職申請書》，清晰注明離廠人員姓名、時間、原因、方式，并提供相關資料給人事課。人事課每日下班前將本日《辭職申請書》轉交給安全主任，并告知各崗位保安重點關注人員姓名，避免此類人員再次進入我廠。4.1.2員工離職需將廠服、工卡交回給廠部，廠部對應相應鑰匙和系統權限清單辦理撤銷權限手續，如對于持有進入特殊系統的人員由網絡管理員撤銷其權力，修改密碼、交還鑰匙等辦好交接手續記錄《離廠通知書》簽核完畢，方可結算工資；4.1.3廠部負責給離職員工辦理退宿手續，并收回廠證、宿舍鑰匙等；然后由宿舍管理員簽發行李包裹的《放行條》，保安員負責監督對被解雇及辭退員工行李的檢查，出廠檢查時間安排在該宿舍員工的下班時間，經保安員檢查后無異常后，離職人員方可出廠離開。4.1.4保安人員密切注意自離人員利用其未被收繳的廠證混入廠區，發現此類事件，可強行收繳其廠證，拒絕其進入。4.1.5一般情況下，被解雇的員工是不可再次聘用；自動離廠和辭工的員工也須在最少六個月后才可被聘用。4.1.6如果是由于參加恐怖團體或非法組織而離職的人員，在法律的允許下將其資料公布于宣傳欄中，提醒本廠人員注意其活動，避免對其他人員誘騙或脅迫以危險本廠安全。4.1.7無故曠工兩天及以上者，由車間主管報廠部負責人，廠部將員工信息發布給保安；當人員再次返回廠區時，保安應報告廠部對人員進行詢問，在查明原因且無可疑后，方可恢復其正常出入廠區的權力。4.1.8自離人員不允許進入廠區，特殊情況需得到廠部的批準后方可進入。4.2轉崗人員4.2.1因個人原因提出轉崗的，需填寫《崗位變動申請表》，交人事部審核，人事部最終審核通過后公布《職務權限變更告知單》。4.2.2因工作需要轉崗的，由用人部門提出《申請表》交人事部，人事部最終審核通過后，并與需轉崗的員工溝通無誤后，公布《職務權限變更告知單》。4.3請長假員工請長假員工暫時收回廠證、門禁卡、鑰匙等，暫時凍結公司內網訪問權限。5.0終止合作商4.3.1物流部應及時將終止合同的供應商、承包商和客戶的相關資料和信息提供給廠部，內容應當包括客商單位名稱、終止合同的時間、原因以及經常往來我公司和業務人員姓名等資料；終止合同的客商的通知。4.3.2保安接物流部的通知后，可予拒絕此類客商進入廠區。如屬確有需要，須持有行政部長或總經理簽名的《放行條》方可進入。6.0相關文件：《辭職申請書》第九章：廠牌及貴賓證管理規定為建立公司形象，配合人事管理需要并促進C-TPAT管理，特制訂本規定。廠牌的發放、更換及補發新進人員入廠時，需交照片給行政部人事辦理廠牌，如由于遺失或損壞等原因須重置者應及時補辦；本廠員工在廠區內必須統一佩戴廠牌，外來人員都必須配戴貴賓證。廠牌的使用員工廠牌作為員工出入廠的識別用，不得作為其它身份證明。上班時間，員工須配戴廠牌；在進出廠時也必須向保安展示以證明身份，否則禁止出入。廠牌一律佩戴在胸前，不得以其外衣遮蓋，更不得掛在其它地方。貴賓證的使用行政部門應為來訪人員制定專門的貴賓證，該貴賓證必須明顯區別于員工廠牌。所有的貴賓證都必須有獨立/唯一的號碼，來訪人員做好登記后應派發貴賓證，并要求全程佩戴。貴賓證編號必須記錄于來訪人員登記表上，結束來訪后保安必須核對和收回貴賓證。廠牌及來訪證的檢查保安人員必須履行好檢查的職責，凡未佩戴廠牌及貴賓證者一律拒絕進入。保安人員在巡邏時也要盤問沒有佩戴廠牌及貴賓證的人員，并要查明原因；如屬本廠員工則應上報行政課，問清原因。非法進入者，立即報告行政課并根據情況決定是否報警。員工離職時應將廠牌交回人事注銷，只有辦理了完整的相關手續及交還廠牌后方可給予辦理離廠手續。員工廠牌不可轉借他人，如發生任何問題需負法律責任。第十章：處理訪客程序1、目的對訪客的行程全程跟蹤，以防止意外事件發生，阻止不明身份人員進入廠區，以符合C-TPAT反恐要求2、范圍所有訪客來廠的全過程3、職責保安員：負責對訪客實行登記、通報被訪人被訪人員：負責對訪客全程陪同并不得違反公司反恐要求4、工作程序4.1同事如有預約客人要進入廠區，請事前填妥“訪客預先登記條”電郵或交廠管理部。4.2空白“訪客預先登記條”存于廠人事部。4.3門衛按“訪客預先登記條”核實訪客身份無誤后,帶領客人到寫字樓接待處，等候被訪人。4.4無預約之客人須留在大門門衛處，由被訪者到來確認訪客身份及陪同進入廠區，被訪者須出示本人員工證。4.5開出回廠之廠車只乘載本公司員工及已獲認可證明之客人。4.6外來車輛要登記車牌號碼（非貨車）并泊在訪客泊車點。4.7對于重要客戶或合作伙伴，門衛室保安須通知管理層經理，進入廠區后由專人進行陪同，如參觀廠房、車間等。車間保安若發現未經陪同就進入車間或貨倉重地的客人，要禮貌問清情況后讓其在原地等待，并立即通知被防人員負陪同之責，做好記錄報告給上級。5、相關文件及記錄《訪客登記表》第十一章：工廠進出廠、限制區域管理規定為了進一步加強管理，杜絕閑雜人員入廠、杜絕非授權人員進入限制區域（限制包括包裝車間、裝卸貨區、倉庫、財務室、監控室、發電機房等），維護本廠正常的內部治安秩序，保證生產、工作的順利進行，確保本廠的生產和財產的安全，特制定本管理規定。一、本廠職工必須準時上下班。門衛人員必須對遲到或早退人員在進出廠門時進行登記，任何人員在上班中途時間進出廠門，均應按《行政后勤人員考勤制度》主動配合門衛進行查驗或登記；對拒絕登記者，不得放行進出廠門。任何人均不得刁難門衛，對不聽勸阻者，處以口頭警告。若故意肇事，與門衛人員發生沖突辱罵、毆打門衛執勤人員者，依據情節輕重處以嚴重警告，屬本廠職工的，給予行政處分，情節嚴重者，交公安機關處理。二、本廠職工必須佩戴出入證（廠牌）進出廠上崗工作。門衛人員有權對進出廠的任何人員進行詢問，查驗證件。若發現不佩戴出入證者口頭警告。任何人員在進廠時必須主動出示證件，不得刁難滋事，若不聽勸阻、故意肇事，按第一條規定處罰；任何非授權人員因特殊需要需進入限制區域時，須經相關主管批準，并出示廠證（廠牌）并登記后，方可進入。三、長期與本單位有業務往來單位的人員（含現場服務人員）必須佩戴來賓證進出廠，由保衛組對該類人員建檔管理；并由本廠人員陪同下方可在廠區活動，如需進入限制區域時，須經相關主管批準，并出示廠證（廠牌）并登記后，方可進入。如發現有無來賓證的外來人員在廠區的，須及時報告安全經理或與拔打110報警。四、因公來廠人員，憑單位介紹信或其他有效證件（工作證或身份證）在入廠時填寫會客單，且在門衛人員征得接洽部門同意后方可進廠接洽工作，進廠接洽工作人員出廠時交回會客單經門衛核對注銷后方可出廠。公司人員來廠公干，憑其公司出入證即可放行進廠，不能出示公司出入證者，仍按前規定執行。五、本廠拒絕小孩進廠。無論本廠職工子女或外來小孩，均不允許放行進廠。若發現有小孩在廠區游逛，對當班值勤門衛和小孩監護人分別處口頭警告。若不能追究到小孩監護人的，對當班值勤門衛加倍處罰。六、無論因公因私的進出廠人員，原則上不允許攜帶與本公司類似物資進廠，若隨身攜帶有與本公司類似物資確需進廠，必須主動出示給門衛人員，并讓接洽部門到門崗處與門衛共同核實后，方可進廠、出廠時，所帶物品必須到接洽部門完善出門手續后方可出廠，若發現帶物出廠，而手續不全者，將對攜帶者給予警告；若查實屬攜帶本廠物資出廠，交保衛組按盜竊行為處理。本廠員工不能將私人物品帶到最終包裝和出貨區域。七、凡機動車輛進出廠門，必須停車接受門衛人員的檢查，門衛人員有權對任何進出車輛進行檢查（包括檢查駕駛室，或后備箱），駕駛員應自覺接受檢查，不得刁難。凡隨車自帶物品，原則上不準帶進廠，確需進廠，必須主動出示給門衛人員，并讓接洽部門到門崗處與門衛共同核實后，方可進廠，出廠時，所運物品必須到接洽部門完善出門手續后到門衛交驗物品，方可放行出廠，若發現出門手續不全者，將對出門條項目簽批負責人和車主分別給予口頭警告。若駕駛員不聽從執勤門衛人員的指揮，違令駕車強闖廠門，給予口頭警告；門衛發現出廠產品與出門條上標識品種、狀態或數量不符的情況，應立即報告保衛安隊長，保衛隊長有權對業務員或駕駛員給嚴重警告，并按本廠相關規定處理。八、值班門衛有權對任何人帶出廠門的任何可疑物品進行檢查，若發現夾帶本廠生產物資出廠，交保衛組按盜竊行為處以口頭警告。九、門衛人員必須自覺遵守本規定，嚴守工作崗位，做到文明執勤，禮貌待人，不得故意刁難。若徇私枉法從中作弊，發現一次，給予警告，同時對舉報者進行表揚.十、限制區域的授權人員名單及照片至少每三個月由安全經理或相關管理人員進行重新審核簽字確認，并張貼。限制區域登入記錄保存不可少于1個月。第十二章：文件保安程序1、目的確保所有業務和貨物數據是清晰、完整和正確的；防止調換、遺失或提交不正確數據。以滿足C-TPAT反恐要求。2、范圍適用于公司所有文件保管、移交等工作3、職責3.1保安代表：各部門保安代表對本部門的文件保安工作負責3.2文件保管人：對本部門或公司文件負保管之責任，任何需調閱屬機密范疇之文件的人員，須有相關的批文或充許方可，移交機密文件也須得到許可3.3保安主任：批準調閱或移交機密文件的申請4、工作程序4.1機密文件的管制4.1.1機密文件：凡本公司業務及出口貨物相關之資料均為機密文件。如業務訂單、進出口報關單、所有進出口報關資料及文件、表格都在此范圍之內。公司需對業務及出口貨物相關之船務資料每半年進行一次審核。4.1.2負責保管機密文件之保管人員，在進行移交等工作時，須確認文件是完整、清晰和正確的。4.1.3業務訂單資料由貿易公司內勤保管并定期存檔，該文件要求同時傳達到位，由信息部檔案室負責監管之責任。4.1.4報關員在準備報關資料時須詳細核對其內容與發貨通知上的PO號，嘜頭資料，落貨地點等是否完全一致。4.1.5倉庫根據船務的出貨通知準備出貨，所有出貨單據上的資料須與出貨通知單完全一致，在總量，品種，裝箱數量等項目上須詳細核對，無誤后方可裝車。4.1.6非文件保管人員或相關單位若需調閱，均須通過安全主任的許可，機密文件的保管人員須按章執行該規定，以防止文件被調換或惡意篡改。4.2非機密文件的管制4.2.1有關質量體系的文件按質量體系的程序處理。4.2.2非相關部門人員若需調閱相關的部門文件或單據，均須通過相關部門的保安代表許可，各部門文件保管人須按章執行規定，以防止文件被調換或惡意篡改。第十三章：資料管控程序一、目的保護公司秘密，維持公司權益。二、范圍：以下資料已列入公司資料管控之列：1、公司尚未付諸實施的經營戰略，經營方向，經營規則及經營決策。2、公司內部的合同、協議、人事調動及薪資調整計劃。3、公司內部的各類出貨計劃，船務及報關資料。4、公司內部的各類財務報表、報價資料、成本分析表。三、資料管控程序：1、管控程序：各單位管制內部監督定期審核2、各單位相關管控范圍內資料一般由各單位委托專人管制。3、屬管控范圍內資料，未經經理級以上主管批準，任何部門及個人不可復制摘抄或轉借，一經發現違規，當事人及借出資料人視情節各記小過或記大過一次處理。4、屬管控范圍內資料，任何部門、個人不可任意丟棄或銷毀〔在管控時間段內〕，否則一經發現，當事人視情節各記小過或記大過一次處理。5、所有電腦操作者都需設定個人密碼，且必須定期更換密碼，嚴防重要資料或數據外露。6、所有電腦操作者均可在自己工作范圍內進行操作，不可瀏覽、刪除他人資料，否則一經發現，當事人記大過一次處罰，情節嚴重者，予以開除處理。7、所有離職人員之屬管控范圍內之書面資料均需在離職日前轉交部門主管。8、所有離職人員在離職后，其使用過的電腦賬戶及密碼必須及時更換。9、定期對以上資料的保管情況進行突擊檢查，由安全經理負責此事，機密重要文件需保存一年。四、相關記錄：1、《信息安全保護記錄》《電腦鎖定記錄表》3、《違規使用IT系統調查記錄》第十四章：C-TPAT安全控制程序1.0目的本程序的目的是確保公司在進行成品運輸過程中，遵守美國海關的C-TPAT（海關—貿易伙伴反恐）安全指導，以便在美國以外的運輸海關給關不會太遲，或由于竊賊或恐怖分子使用以上環節作為運送違禁物品進入美國的運輸工具。2.0范圍本程序適用于美國境外與生產商和倉庫人員進行產品的生產、儲存或運輸。3.0主要職責和權限3.1行政部負責新員工入職前培訓及人事安全管制3.2各生產車間及倉庫負責物料單據的準確及物料的出入控制3.3貨倉負責物料的儲存和裝卸的監控3.4行政部負責有關C-TPAT基礎設施的日常維護4.0程序4.1人力資源安全控制4.1.1每個新員工必須進行職前培訓，內容包括：廠規廠紀、消防衛生知識、重要區域進入、貨物的保存。發現異常的人或可疑的。非法的事處理方法等。具體依照<人力資源安全控制程序>執行4.1.2設立員工投訴信箱，鼓勵員工如發現以上問題及時舉報。4.1.3對個別從事安全重要崗位（如運輸、倉管、搬運、裝卸）的員工實施通過公司部門協助核其身份、背景、主要確認其有否犯罪檔案，參加不明黨派等。4.2生產工場安全控制4.2.1生產工場內所領發的物料必須要有收發貨單據，任何無單據物料不得在工場內使用，對不明來料及無單據物料的進入必須要做好即時登記，嚴重的需向廠部匯報。4.2.2工場內不允許非生產部門的無關人員的進入，外來考察、檢查、驗貨等人員的進入都要有主管級別以上人員陪同下方可進入。4.2.3要有指定人員從事包裝區域內的工作，所有生產出的成品應即時送往成品區如發現成品箱打開應立即通知車間負責人，安排QC及時檢查參照簽辦、檢查合格方可擺入成品區，所有成品區都屬不嚴禁非法進入區域。4.2.4所有利器的使用必須有專人負責收發登記。發現有斷折的利器需即時收集，如收集不全的需向領導匯報，并將利器折斷的時間、工作地點及利器編號記錄。具體依照<利器控制規范>執行.4.3倉貯及運輸安全控制（可分：來料、儲存環境、出貨三部分）4.3.1所有進入貨倉的物料必須要有相應的貨單收據，倉管人員核實來貨與貨單一致方可進行卸貨，并出IQC對貨品質量的檢驗。所有外來貨品必須第一時間進入獨立的區域。4.3.2經IQC檢驗合格的貨品被送到合格區域內存放，需要貼上合適標識，顯示其物料的名稱、數量、（重量），入倉日期等，物料進出的跟蹤顯示于《物料儲存記錄卡》上。4.3.3貨倉管理員必須對本地內的物料進行定期的檢查，如發現物料丟失或短缺，具體依照<貨物異常分析和處理程序>執行。4.3.4貨倉內所有的物料的儲存環境必須由同一門口進出的唯一途徑，窗口需要有玻璃關閉緊密，不能讓外界進入任何物件。4.3.5設立獨立的成品儲存倉，成品儲存倉有專人負責管理，任何人未經許可不得隨便進入，如有客人或品質檢查員進行檢查的必須要有倉管級以上人員陪同。4.3.6成品、貨物的裝卸有獨立的區域，裝卸區域內未經允許，人員及車輛不得進入，裝卸人員直接由貨倉負責管理，并需接受安全知識培訓。裝卸車輛司機在將車輛停泊好后應即進入司機休息的地方等待。4.3.7貨物裝載過程需要有貨倉負責人監督，防止未經許可人員、車輛的進入及異常事情的發生，當發現有不尋常事情或未經允許人員進入裝載區域時，貨倉負責人應即時加以阻止，并對此進行相應的記錄保存。貨物被裝好后應即時由貨倉管理人員將車門封好/上鎖，防止在運輸過程中出現被開鎖。外運出口貨物應由貨倉負責人貼上廠封條紙，待海關檢查后再插上海關發給的封匙。具體依照<運輸安全管理程序>和<封條使用和保管程序>執行.4.4環境綜合安全控制4.4.1成品儲存倉安裝中央電視錄影系統監督成品貨物有否被偷竊的安全措施。4.4.2貨物裝卸區域安裝中央電視錄影系統、監督貨物裝卸過程，以防不法行為發生。4.4.3進入廠區內所有貨物裝載車輛不得與私人車、載客車輛在同一區域內停泊，對裝載貨物車輛停泊區，不得有任何未經許可人員的進入，由貨倉負責人對該區域進行嚴格控制。4.4.4廠區內保持有足夠的照明燈光，后勤保安排值班員對廠區內設施進行巡查，并在廠區設立巡查簽到記錄。4.4.5電房有緊急發電系統，保持足夠照明電源供應。4.4.6運輸貨車場、倉庫及辦公室進出口要有控制，由指定人員方可進入，只允許需在此區域內工作的人員進入。廠內保存至少每三個月一次對該錄影系統進行預防維護記錄。5.0相關文件5.1人力資源安全管理程序5.2成品出貨裝柜管控程序5.3收貨及出貨保安程序5.4封條管理及封條破損處理程序5.5運輸設備保安程序第十五章：應急準備與響應管理程序1.0目的為了預防和控制潛在的事故、重大安全事件或緊急情況，必要時，做出適當的應急準備和響應，最大限度地減少可能產生的事故后果，保證業務的連續性，盡快的恢復公司業務和廠區安全，特制定本程序。2.0范圍本程序適用于在公司區域內可能發生的火災、爆炸事故，發生其他災害性緊急情況，如臺風、暴雨洪水時可以參考采用。3.0定義無4.0職責4.1行政管理部、生產部負責制定重大事故的應急計劃。4.2行政管理部負責定期對義務消防隊員進行安全防火技能培訓和組織消防演習，發生火災時組織緊急救護工作。4.3行政管理部負責與消防、醫療等單位緊急聯系。4.4工廠急救員負責事故現場的人員搶救工作。4.5行政管理部、生產部負責遭受臺風襲擊或發生洪水災害時公司搶險工作。4.6生產部經理負責應急現場的統一指揮和調度工作。4.7行政管理部負責對緊急情況發生后采取的糾正行動進行驗證，并完善本程序。5.0工作程序5.1應急準備5.1.1公司成立應急準備領導小組，由生產部經理任組長，工程部經理和行政管理部經理任副組長，組員由生產部、工程部和行政管理部等單位組成。5.1.2重點防火單位（車間、班組）成立應急小組并落實應急措施。5.1.3每年至少舉行兩次應急演習，驗證應急計劃和措施的有效性。5.1.4行政管理部負責保持與當地消防隊、醫院等單位以及公司高級經理、安全主任、管理人員、關鍵技術人員的工作聯絡單，并及時更新。5.2應急響應5.2.1火災發生時，發現人員應立即報告給所在部門經理并報告行政管理部，同時采取措施控制事故擴大。行政管理部應立即聯絡生產部經理及義務消防隊立即趕到現場。5.2.2若火勢不能控制，應立即通知當地消防隊，報警時必須講明起火地點、火勢大小、起火物資、公司電話號碼等詳細情況，并派人到路口接警。5.2.3行政管理部負責將受傷人員轉送到醫院或通知醫院趕赴現場進行緊急救護。在醫護人員未能到現場前，公司急救員應按受傷人員情況采取必要措施。5.2.4其他管理人員協助現場的指揮、救護、通訊、車輛的使用調度等工作。5.3糾正措施5.3.1事故發生后，行政管理部應組織相關人員分析事故原因，填寫《事故/事故險象調查報告》，針對導致意外事故的原因，如異常作業、操作人員缺乏培訓等由責任部門采取糾正行動，交管理者代表確認后付諸實施。分析不應干擾任何已知的由政府執法機構進行的調查，分析應盡可能存檔，并在執行當局允許的情況下提供給SCSS.5.3.2行政管理部應對本程序進行評審與修訂，使其不斷完善。5.4當遭受臺風襲擊或發生洪澇災害時，行政管理部應緊急通知各部門對人員及財產采取保護措施。同時，生產部負責對設備及化學品妥善保管或處理，盡可能地減少因設備發生異常事故、化學物品泄漏等帶來的事故后果。5.5如果因公司需要增加有毒、有害化學品的使用，需要增設高壓容器或重要環保設施等，則需針對泄漏、爆炸、設備事故等可能的隱患，及時更新本程序，增加相應的內容。6.0相關文件6.1《物料丟失事件報告》《安全事件調查報告》第十六章：物理安全措施程序1.

目的采用良好措施維護好本廠物理安全，抵抗非法進入和防止外部的闖入，確保公司財物、員工的安全。2.

適用范圍本安全措施適用于本廠部門對一切物理安全措施的維護行動。3.

工作職責安全經理，部門主管共同負責廠內一切物理安全的策劃及維護。4.

工作程序4.1

安全標準4.1.1

所有建筑物用牢固的紅磚墻。貨物儲存區的窗加牢固防盜網。4.1.2

內處門、窗、大門和欄桿都裝有足夠的鎖具。4.1.3

所有建筑物內外，停車區都要有足夠的安全警示標語。4.1.4

所有國際的，國內的，高價值的和危險品都要用保險柜或其它圍欄辦法隔離和標識。4.1.5

私人車輛停車區與運輸車輛停車區，裝貨區都要分開。4.1.6

廠區大門指定安全保安員24小時輪值站崗，廠區周圍，裝卸貨區指定安全保安員進行監控。4.1.7裝柜區需有固體圍欄，并有鎖具，保證該區域非授權人禁入。4.2

安全維護4.2.1

機動安全保安員加強廠區巡邏，保證所有無職員看守的門窗都已上好鎖。4.2.2

每月由安全經理組織安全保安員對全廠物理安全保衛措施進行一次檢查評估。4.2.3

當所有員工下班離開工場后，各車間所有門窗是否上好鎖由各部門管理人員進行監督。第十七章：崗位安全管理責任制1．公司經理安全職責（1）經理是本公司的安全第一責任人，對公司的安全經營工作負責任；對公司各級人員的安全經營責任制的建立、健全與貫徹落實負全面領導責任。（2）認真貫徹執行黨和國家有關安全經營管理工作的方針政策、法律法規及公司的各項安全工作制度，結合本公司的實際情況，組織實施。（3）組織制定年度安全目標，爭取層層落實責任，實行分級控制的措施，確保公司年度安全目標的實現。（4）建立、健全公司安全機構，完善安全經營管理體系，努力實現公司安全經營管理的規范化、科學化，標準化。（5）親自主持或委托分管副職主持每月一次的安全經營工作例會，聽取各科室的匯報，及時掌握本公司基本安全情況，及時組織研究、解決安全經營中的重大問題。（6）主持對安全經營的檢查、調查、分析、處理工作，積極參與、支持、配合上級有關部門做好安全工作，對所有事故按“四不放過”原則嚴肅處理。（7）至少每月對公司各部門進行一次現場巡視、檢查。掌握一線實際情況，聽取員工對安全工作的意見和建議，了解、掌握公司的安全經營動態。2．副經理安全職責（1）協助經理抓好公司的安全經營管理工作，貫徹落實安全工作方針、政策，對本公司安全經營負有領導職責。（2）貫徹執行公司制定的各項安全制度，負責對本公司員工的安全教育的監督、檢查與考核。（3）認真了解公司安全經營情況，督促各部門履行安全職責，制止違章行為，及時組織有關人員解決安全工作中已出現的疑難問題及隱患。（4）對公司存在的安全隱患和不安全因素，要盡快組織力量進行處理，對重大隱患要及時上報并及時采取臨時的安全預防措施。3．科長、副科長崗位責任制（1）負責領導本科室職工嚴格執行本公司的規章制度和安全規程，保證職工的經營安全。（2）負責對本科室員工的安全教育，對新上崗的員工要做好安全交底，嚴格崗位責任制的落實。（3）對違反安全經營規程的員工有權制止，對查出的事故隱患要立即采取措施。（4）負責對本科室設備、設施的安全檢查工作，發現問題及時上報，處理。4．職工安全職責（1）認真學習并嚴格遵守公司制定的各項規章制度，不違規經營，不違章作業，對本崗位的安全經營負直接責任。（2）愛崗敬業，熟知產品的性能和質量指標，做到安全經營，謹慎操作。（3）在銷售、貼簽工作中，要認真作業，輕拿輕放，及時、正確判斷和處理各種事故苗頭，采取有效措施，清除隱患。（4）會正確使用各種防護用品和消防器材（5）積極參加各種安全活動，崗位練兵和事故預案演練。（6）有權拒絕違章違規操作，確保人身安全。第十八章：反恐意識培訓管理程序1、目的：提高員工的安全意識，以促進各項反恐程序落到實處2、范圍：全體員工3、職責：人事部：負責對員工進行培訓，新員工上崗前培訓、全員每12個月更新培訓一次。4、工作程序:4.1培訓內容及對象4.1.1向所有員工說明進出大門及在廠區內都必須佩戴有效廠證的重要性，旨在有效控制非準許人員進入本廠。4.1.2所有進出廠區人員的攜帶物品必須接受保安人員的安全檢查，禁止危險品、違禁物等非準許物料的進入，同時有效避免公司財產的流失。4.1.3培訓員工識別內部陰謀。如：密謀盜取公司的物料或成品貨物；故意將成品調包；不按規定進行包裝；惡意偷放違禁物品進入成品包裝箱等。4.1.4通過培訓，使員工認識到在日常的生產活動中，保持貨物的完整性及檢查地許可物品進入。4.1.5教育員工非經準許，不得亂竄車間，更不得擅自進入以下重要區域：貨倉、成品倉、貨物裝卸區、運輸區停泊區、電房、化學物品貯存區、油料庫存房其它持有“危險”和“不準進入”的警示性標識的區域。4.1.6教育員工立足本職工作，愛崗敬業，保護公司財產。平時對自己所運用的工具和操作的機器設備要按規定的要求進行操作和保養。如發現有異常或損壞應及時向主管報告。下班前要整理好工作位，關好臨近工作位的門窗。4.1.7培訓工人認識我公司常用的化學品物質的特性，派發化學品安全資料學習和有關使用，貯存及傷害處理程序。強調使用前應看清相關的警示標簽，避免非法接觸。4.1.8加強對重要崗位人員的培訓，特別是保安人員、倉管人員、裝卸工需進行具體的安全培訓，如給出貨和接收貨物的員工，有關貨物誠信，怎么去認識到內部陰謀及怎么進行出入控制等具體培訓。4.1.9倉管、負責統計的人員要對本車間的貴重物品加以保護，要放在指定的鐵柜里,上好鎖，定期檢查。4.1.10倉管人員、各車間統計要對本車間物料做到進出、儲存、帳目數量一致。4.1.11定期盤點清楚，如發現貨物有毀損、丟失、短缺或剩余要及時向主管報告。4.1.12倉管人員、裝卸工要認識到自己崗位的重要性，裝卸貨物時要憑單收發貨物，保持高度警覺，控制非貨單物料的進入，協助安全人員監督、控制非許可人員進入裝卸區域。在裝卸的過程中，如發現可疑現象或不明貨物要及時向主管或保安主任匯報。4.1.13對保安人員要重點進行安全反恐培訓，在強調遵照《保安崗位職責》的基礎上，結合不同時期的恐怖活動的特點、動態來探討、研究、制定反恐的安全措施方案。4.1.14特別教育員工提高安全意識，全員工參與安全控制。廠區內，如發現沒戴識別證且面孔陌生或形跡可疑的，有攜帶危險品進入的可疑現象，應及時向車間主管報告。向所有員工通告我公司的反恐舉報程序，緊急事件聯絡人名單和聯系電話號碼。鼓勵全體員工積極監督、踴躍舉報有恐怖懷疑的現象。如：違反廠規廠紀的行為，狀態異常、形跡可疑、拉幫結派現象；密謀內部陰謀；涉疑參與不明組織；與外部勾結有恐怖傾向的。4.1.15向與服務商聯系的各環節員工培訓，對所選承辦商必須經過本廠安全負責人之安全審核，安審通過后方可與之進行業務來往；要求服務商在來訪期間遵守我廠相關規定；本廠相關人員按反恐要求對服務商進行相應的監督檢查。以免供應鏈的各個點上恐怖分子和走私者所帶來的威脅。4.1.16向員工宣傳實行有獎舉報，提高大家參與反恐的積極性，對提供有價值線索的員工給予一定的獎勵，且為舉報者保密，保障舉報者的人身安全。4.1.17向進行空運的運輸工具的農業檢查的駕駛員和其他人員進行培訓，用來檢查運輸工具，達到農業安全的目的。4.2每次培訓結束，要對參訓人員進行測試，以確保培訓的有效性。4.3管理層定期對培訓記錄進行審閱，以確保培訓真實有效的進行。5、相關文件及記錄《員工培訓記錄》第十九章：設施管理程序1、目的確保本公司的保安硬件實施符合C-TPAT的反恐要求2、范圍公司內所有符合保安要求的硬件實施3、職責保安主任：負責策劃安排保安員：負責日常檢查及提出改進計劃4、工作程序4.1常規設施4.1.1所有的建筑都要保持完好的結構，如貨倉、圍墻、大門等，須能有效防止非法進入。4.1.2所有貨物存放、裝卸區域都必須設有圍墻或圍欄，圍墻內外必須清除樹木或其它可能阻止保安人員視線的雜物。4.1.3停車場須將訪客及私人車輛與貨物裝卸車輛的停放地點分開，以禁止訪客及私人車輛接近貨物存放或裝卸區。4.1.4配備足夠數量的電話或對講機，以便出現緊急保安事件時能讓當事人及時向上級或執法部門匯報。4.2鎖閉及照明設施4.2.1所有的窗戶、大門或圍欄都必須有鎖閉裝置，若發現短缺由行政部負責添置，所有的鑰匙放在寫字樓由保安主任統一將其鎖入柜中保管。4.2.2在廠大門、裝卸貨區、成品倉庫、停車場等區域都要安裝探照燈，并能持續提供充足的照明，以使閉路電視的影像清晰可見。4.3監控及報警設施4.3.1在工廠的各層車間及入口處安裝報警器，并且使其與當地派出所的報警中心聯線。4.3.2在廠大門、裝卸貨區、成品倉庫、停車場等區域安裝閉路電視進行監控。4.3.3閉路電視錄下的影像須按規定保留30天，為確保錄像帶的質量，能持續提供清晰的錄像，必須按規定將錄像帶每6個月更換一次，如果在錄像帶的有效使用期內發現其不能保證錄像清晰，則隨時更換。第二十章：鎖和鑰匙管理規定1.0目的：為了使公司的鎖和鑰匙得到合理管理，鑰匙的發放、歸還有記錄有尋，特制定本辦法。2.0范圍：適用于本公司的鎖和鑰匙管理。3.0職責：3.1保管員：負責本課室的大門鑰匙的保管和使用。3.2安全主任：負責監督各鑰匙的管理情況，對公司總鑰匙統一管理。4.0內容：4.1鑰匙發放：全廠的鑰匙均由行政部管理發放，各部門需要領用時須經所在部門主任部長確認后上交行政部批準，由安全辦將鑰匙分發給申請人，并將記錄填寫在《鑰匙領發記錄》上，每次更換鎖需填寫《離職員工鑰匙回收及鎖的更換明細表》且保存。4.2辦公樓、倉庫、車間大門鎖、鑰匙的管理：4.2.1辦公樓、倉庫、車間大門鎖、鑰匙由安全主任統一發放管理。相關授權人員每日使用鑰匙時應在安全辦登記領用，使用完畢后應歸還安全辦，并填寫《鑰匙領發記錄》。4.2.2如果當天晚間鑰匙領用人員在下班后沒有歸還鑰匙，安全主任應開出《異常事件調查匯報表》，查明原因并采取相應措施（剝奪其使用鑰匙權力、更換鎖具等）4.2.3下班時及辦公樓、倉庫、車間大門在內部沒有人員時必須鎖閉，不得將人員滯留于車間、倉庫內。4.2.4如持有鎖匙者無正當原因自離或從事恐怖活動等，相關部門必須立即填寫《離職換崗員工鑰匙回收及鎖的更換明細表》交至行政部，由行政部安排換鎖。4．2．5如持有鑰匙的人員發生了部門之間的崗位調動，則由行政部開出《員工職務變動單》收回原有重點管控鑰匙，并開出《離職換崗員工鑰匙回收及鎖的更換明細表》，由相關人員更換鎖具。同時持有此位置鑰匙的人員由行政部收回原有鑰匙并發放新鑰匙。4.3鑰匙使用人應遵守以下規定：4.3.1不得隨意復制或借予他人使用，否則一旦出現財產丟失，則追究其連帶賠償責任，并追究部門（課室）負責人的管理責任。4.3.2離職時，當事人應持《離廠通知書》將鑰匙交回部門（課室）負責人。總務宿管員處見有安全主任之簽名后方可辦理相應離廠放行手續，并填寫《離職換崗員工鑰匙回收及鎖的更換明細表》。若應交接手續出現混亂，給公司造成財產損失者，一切后果將由相關負責人承擔。4.3.3鑰匙遺失或損壞時應立即向部門負責人和安全主任報告，并由相關部門更換鎖具。4.3.4各部門如有鑰匙復制、更換鑰匙、鎖頭的需求，需填寫《鑰匙復制/更換申請表》由相關人員審核批準后在由安全主任復制。4.4鑰匙的檢查：由安全主任指定人員每月對所有鑰匙進行清點、檢查并記錄。5.0相關文件：無6.0使用表單：6.1《離職換崗員工鑰匙回收及鎖的更換明細表》6.2《鑰匙領用記錄》6.4《離廠通知書》6.5《鑰匙檢查記錄表》第二十一章：垃圾房管理程序1.0目的：確保公司垃圾處理過程的安全，以滿足C-TPAT反恐要求。2.0范圍：適用于公司垃圾房的管理及垃圾處理過程的控制。3.0職責：3.1保安員：檢查及監控垃圾房和垃圾處理過程4.0內容：4.1垃圾分類4.1.1一般廢物分為可回收、不可回收及危險廢棄物收三種，須分開擺放。4.1.2危險廢棄物：如廢油漆、廢溶劑、廢燈管等。4.2垃圾處理及監控4.2.1根據不同的分類區別不同的處理方式，可回收的（如廢紙皮、膠帶、包裝物）賣給回收商，必須有財務部對垃圾進行稱重、篩選，在此過程中由保安員全程監控，以防將公司貴重財物或樣品混入其中；4.2.2危險廢棄物交有資格的回收商進行回收，處理過程由保安員監控，以策安全；4.2.3不可回收的生活垃圾直接交環衛部門，運送過程由保安員監控，以防將公司物品混入其中運出工廠。4.2.4垃圾回收轉移需保留記錄于《垃圾回收轉移記錄表》4.3保安人員須不定期對垃圾房進行檢查，一般是在垃圾存放至一定數量時，或有人員在垃圾房活動時，均須前往查看，以防止有人將公司物品混入或放裝不安全因素。5.0相關文件；無第二十二章：倉庫保安程序1、目的確保倉庫保安及貨物管理符合C-TPAT的反恐要求2、范圍公司各倉庫（成品倉、物料倉等）3、職責保安代表：負責日常安全巡查、管理。各倉庫保管員：負責每日閉門、鎖窗等保安工作。保安人員：負責未經授權進入的管制及對倉庫人員日常保安工作的監督。4、工作程序4.1門窗及鎖具安全4.1.1每個倉庫必須有完好的門窗并配上鎖具，須能防止未經授權的進入及財產遺失。4.1.2各倉庫保管員負責每日的門窗鎖閉工作。4.1.3保安人員每日對各倉庫進行檢查若有發現未鎖門窗則需查明原因，發現不明身份或未經授權人員進入受管制區域必須采取詢問及盤查措施。4.2貨物安全管理4.2.1對于高價值的貨物須存放在安全區域內，加設圍欄或圍墻。4.2.2有相互發生化學反應的化學品不能同庫存放，并標識清楚注明其名稱、性質。4.2.3倉庫管理人員要定時對倉庫各區域進行巡查，發現有危險或異常狀態，要立即采取措施或向保安代表匯報。4.2.4倉庫管理人員對化學品存放地點要特別留意，一經發現未經授權或不明身份人員進入，應立即對其實行盤查。報告保安代表，若已發現化學品泄漏則按《化學品泄漏應急方案》處理。4.3授權準許進入倉庫的授權名單需每三個月由管理者審核，并張貼。第二十三章：貨物過剩/短缺管理程序1.0目的：制定本程序以便實時對貨倉物料進行盤點清查，報告物料的短缺和過剩并進行正確處理，加強對公司物料的有效控制。此規定主要針對出貨時發現的多貨少貨情況。2.0范圍：本程序適用于貨倉物料管理過程多貨少貨情況。3.0職責：3.1倉管主任：對貨物過剩、短缺情況調查并給予處理意見;3.2財務主任：協助對貨物過剩、短缺情況調查并給予處理意見;3.3貨倉人員:定期檢查物料并及時報告。4.0內容：4.1生管部當有新的《采購單》發出前，應通知倉管課對本次要采購的物料進行盤點，并將盤點數量與所附《物料管制卡》核對，隨后將每種物料清點情況做好記錄交生管課（注明物料名稱、品號、數量、來貨時間等）。4.2貨倉收貨人員以《采購單》、《送貨單》為依據點收來料，做好來料記錄，分區擺放，入倉后在物料上附《物料管制卡》。4.3生產車間領取物料時，倉管人員要嚴格依據手續領取，并及時填寫《物料管制卡》。4.4倉管主任安排定期進行貨倉物料檢查，著重針對物料的使用期限，壞貨情況，物料短缺和過剩等，亦須保持對客供物料的使用量監察與管制。4.5生管主任在生產完工后將客供物料的壞料、損壞、積存情況及時與客戶溝通并協商處理方法。4.6過剩或短缺物料的處理4.6.1由財務和倉管員聯合對物料的短缺和過剩進行追索、調查，根據已有途徑展開物料短缺調查；生產過程中的損耗；流通中的損耗和誤存；因存放時間長而變質或超過使用周期而損，不明丟失。造成物料過剩應調查；訂購物料過剩應調查；訂購數量過多，不同型號物料的混入，錯以其它物料代發，取消訂單等,將調查結果詳細記錄交生管課。4.6.2生管主任和倉管主管根據物料過剩和短缺的調查報告聯合商討處理方法，報副總審批，處理方法記錄于《呆料統計表》，各相關部門根據決定對物料做出相關處理。4.7倉管人員在進行貨物裝卸時，如發現短缺或多出物料的情況時，應立即報告主管，貨倉主管須將此情況知會報關或船務人員，由其向海關等部門匯報。所有已裝貨物重新進行開箱檢查，確保無誤后再次裝卸。如果發現貨物中夾帶危險物品或出現貨物丟失時，報告給倉管領導及安全主任處理。安全主任填寫《異常事件調查匯報表》，并展開調查，必要時填寫《糾正預防措施報告》。5.0相關文件：無6.0表單：6.1《采購單》6.2《送貨單》第二十四章：貨物差異管理程序1、目的制訂本程序對進出貨數量進行控制，對物料的短缺、遺失和過剩進行處理，加強物料安全控制，以防止不法分子利用本廠資源進行走私等恐怖活動。2、范圍適用于收貨、出貨及貨倉物料管理3、職責貨倉主管：統籌策劃安排倉管人員：對進出貨數量進行監控，并將異常及時報告貨倉主管4、工作程序4.1倉管人員在接收進口物料時，如發現短缺或多出物料的情況時，應立即報告主管，貨倉主管須將此情況知會公司管理層、報關或船務人員，由其向海關等部門匯報。4.2對于出口之產品，在客戶接收時如發現短缺或多出情況并通知本廠相關人員后，應在發現問題24小時內與客戶進行溝通并向海關等部門匯報。第二十五章：貨物憑據管理程序1.0目的：為明確送貨單據的開具、經手、保存等管制措施，以保證我公司進出貨物的帳目清晰、手續完善。通過對運輸資料和資料系統的控制以防非許可接觸，避免被不法分子利用而制造盜竊或恐怖事件。2.0范圍：適用于貨倉工作人員、司機等凡是接觸貨運單及貨物資料的人員。3.0職責：3.1貨倉人員：核實收發貨單據，點收或發放貨物后簽名確認。3.2倉管主任：審核、保存原始單據交公司財務負責人。4.0內容：4.1貨倉人員在收到相關的指令性文件資料后方能進行收發貨工作，如采購部發的《采購單》、生管課發的《出貨通知書》等，貨倉人員務必核實貨物的名稱、規格、數量等，在此過程中，一定要警惕非貨單物料的進入，在確認無誤后才可簽批。4.2對于收發貨單據，托運成品貨單據等資料的原始單據于收發貨后次日（最好在24小時內）交財務部有關負責人。4.3倉管課只保存貨運單據復印件一個月，在每月的月底將所有復印單據交公司財務課存檔。4.4對于公司的運輸資料系統要嚴格保密，如果需查閱單據需填寫申請由部門領導和安全主任簽字批準后方可調閱。5.0相關文件：無第二十六章：裝卸區域監管程序1、工廠內不允許非生產部門人員的進入，外來考察、檢查、驗貨等人員的進入都要有主管以上人員陪同下方可進入。

2、設立獨立的成品儲存倉，成品儲存倉有專人負責管理，任何未經授權人員不得隨便進入（授權名單需至少每三個月由管理者審核，并張貼），如有客人或品質檢查員進行檢查的必須要有受權主管級以上人員陪同。3、成品、貨物的裝載有獨立的區域，裝載區域內不準未經允許可的人員及車輛進入，裝載人員直接由貨倉負責管理，并需接受安全知識培訓。裝載車輛司機在將車輛停泊好后應即進入司機休息的地方等待。

4、貨物裝載過程需要有貨倉負責人監督，防止未經許可人員，車輛的進入及異常事情的發生，當發現有不尋常事情或不允許人員進入裝載區域時，貨倉負責人應即時加以阻止，并對此進行相應的記錄保存。

5、貨物被裝好后應即時由貨倉管理人員將車門封好/上鎖，防止在運輸過程中出現被開鎖，不可以讓司機接觸車門鎖匙。外運出口貨物應由貨倉負責人貼上廠封條紙，待海關檢查后再插上海關發給的封簽。

6、進入廠區內所有貨物裝載車輛不得與私人車，載客車輛在同一區域內停泊,對裝載貨物車輛停泊區不得有任何未經許可的車輛進入，由貨倉負責人對該區域進行監控。7、在裝載區域裝載貨物時,需由安全經理或制定安全人員進行監控,未經許可人員或車輛不得進入該區域內。第二十七章：輸設備保安程序1、目的保證運輸設備的安全性及完整性符合C-TPAT反恐要求2、范圍所有用于出貨運輸的貨柜車或本廠用于運貨的車輛3、職責3.1保安人員：負責車輛監管3.2倉管、報關員或出貨人員：負責車輛安全檢查4、工作程序4.1運輸設備的檢查為確保貨柜的完整性，相關人員必須對空柜進行檢查，首先要確保拖車的結構密實且狀態良好，全車的檢查過程包括：柜頭、左面、右面、頂部、底部、內\外門（柜門必須要有鎖閉裝置）和外底盤，須確定這些部位的密實性及完整性均完好無損（未被改裝），檢查工作完成后，由檢查人員在檢查單上簽名確認。4.2運輸設備的停放及隔離貨柜在沒有進行裝卸貨物時，必須按保安人員要求停放在指定的地點或區域，未經許可的人員不得非法靠近或操作，在停放過程中應用鎖具鎖好柜門，司機由保安人員帶到指定地點休息等待。4.3封條管理所有運往美國的貨柜或集裝箱必須有保安功能完好的封條，并符合PASISO17712的標準，這些封條由報關員進行統一管理，在裝載完成后，由報關員監督相關人員用其封好貨柜，并將其號碼準確的記錄在運輸單上，若發現未經授權錯誤使用或遺失封條，則須及時向保安主任、公司管理人員匯報并通報海關及有關單位知曉，并提供更改方案給客戶。若碰到需要組柜出貨的情況，則責任轉嫁至船務運輸公司，該運輸公司應是與本廠簽訂了符合C-TPAT要求的合同，由其將最后出柜的封條號碼提供給本廠，由相關人員做好記錄以備查驗。4.4貨物丟失或損壞如在運輸過程造成的貨物丟失與損壞，由物流公司承擔，具體參照簽訂的運輸合同為準。5、相關文件或記錄《集裝箱檢查記錄》《封條記錄》第二十八章：收貨及出貨保安程序1、目的規范收貨和出貨運輸動作來防止貨物丟失或非準許