淘寶平臺(tái)商家信用體系的法律監(jiān)管問題分析綜述（一）淘寶平臺(tái)現(xiàn)存問題以淘寶為例，淘寶平臺(tái)主要通過制定相關(guān)規(guī)定、日常監(jiān)測、違規(guī)處理、商家承諾等手段來規(guī)范商家活動(dòng)、監(jiān)管交易行為，以此形成誠信透明的網(wǎng)購環(huán)境，維護(hù)公平公正的競爭秩序，促進(jìn)電子商務(wù)的持續(xù)健康發(fā)展。在淘寶平臺(tái)發(fā)展之初，大數(shù)據(jù)技術(shù)尚不發(fā)達(dá)，淘寶平臺(tái)主要是通過人工檢測的方法進(jìn)行監(jiān)管。但隨著科技的不斷進(jìn)步，電商發(fā)展迅速，淘寶有上千萬的商家數(shù)量和上億的買方數(shù)量，每年產(chǎn)生的巨大交易量采用人工檢測進(jìn)行排查難以實(shí)現(xiàn)。日前淘寶平臺(tái)主要采用系統(tǒng)檢測的方式，主要是基于概率學(xué)和大數(shù)據(jù)技術(shù)，運(yùn)用研發(fā)的“虛假交易模型”系統(tǒng)，從交易賬號、商品價(jià)格、交易行為、交易資金、發(fā)貨物流等多個(gè)維度對異常的交易數(shù)據(jù)進(jìn)行排查。系統(tǒng)排查較人工排查而言，更加科學(xué)快捷便利，是基于大數(shù)據(jù)技術(shù)下新興的排查模式。同時(shí)淘寶平臺(tái)針對商家的相關(guān)違規(guī)行為都制定了較為明確的規(guī)定，通過刷單提升自身好評率、評價(jià)值等行為，淘寶網(wǎng)視情節(jié)嚴(yán)重程度對店鋪采取下架商品、搜索降權(quán)商品、取消虛假交易產(chǎn)生的不當(dāng)利益等懲處措施[[]《淘寶網(wǎng)關(guān)于市場管理及違規(guī)處理的信息來源實(shí)施細(xì)則》.[]《淘寶網(wǎng)關(guān)于市場管理及違規(guī)處理的信息來源實(shí)施細(xì)則》.[EB/OL].[2020-06-03]/detail-14.htm?spm=a21pp.820460dc5b71BBHbTy&tag=self#2371.檢測系統(tǒng)不完善許多不良商家為了逃避平臺(tái)針對交易行為的檢測，并不盲目追求刷單等行為產(chǎn)生的交易數(shù)量，而是還會(huì)考慮到質(zhì)量，將其一單的購買行為盡可能地模仿真人的操作習(xí)慣，甚至是雇傭真實(shí)的買手購買。即使平臺(tái)的檢測機(jī)制是通過多維度來檢測交易行為，但機(jī)器終歸是機(jī)器，不可避免的會(huì)出現(xiàn)漏洞。在以刷單為首的所有提升商家信用體系的行為流程中，只要商家和協(xié)作者小心操作其實(shí)是很難被淘寶平臺(tái)的檢測機(jī)制所發(fā)覺的。由于不良商家有著嚴(yán)密的組織、高超的技術(shù)、多變的方法,在阿里體系的漏洞里以假亂真的操作,導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)購物平臺(tái)的檢測機(jī)制仍無法檢測到高手段、多樣化的不法交易行為[[]唐瑋,蔣秋爽,全蕊,李雅婧,黃斐楊.刷單對電商誠信危機(jī)的影響研究[J].現(xiàn)代商業(yè),2016(30):26-27.[]唐瑋,蔣秋爽,全蕊,李雅婧,黃斐楊.刷單對電商誠信危機(jī)的影響研究[J].現(xiàn)代商業(yè),2016(30):26-27.2.排名機(jī)制不公正從根本上講，刷單等行為的泛濫與目前淘寶平臺(tái)所使用的排名機(jī)制有著不可分割的關(guān)系。淘寶等購物平臺(tái)目前所采用的是好評、銷量、推廣等衡量標(biāo)準(zhǔn)形成的排名機(jī)制，其與該商家的信用情況息息相關(guān)，而商家信用評價(jià)體系中的店鋪信用等級是不斷累計(jì)的，將會(huì)直接反映商家的信用體系。這種排名機(jī)制將會(huì)使新商家、小規(guī)模商家的經(jīng)營狀況每況愈下，導(dǎo)致“強(qiáng)者愈強(qiáng)，弱者愈弱”的情形不斷嚴(yán)重，甚至危及排名底層商家的生存。而在利益導(dǎo)向和叢林法則生存思想的指導(dǎo)下，部分底層商家和新商家便會(huì)采取“見效快、牟利多”的刷單等行為來虛增自身信用，打造虛假的商家信用體系。這一惡性循環(huán)情形的產(chǎn)生需我們進(jìn)一步反思現(xiàn)存的平臺(tái)排名機(jī)制，探索新興的發(fā)展方式，給底層商家和新商家以正當(dāng)存活的機(jī)會(huì)。3.監(jiān)管信息不對稱在反映商家信用的商家信用評價(jià)體系中，消費(fèi)者對商家的好評率、評分值起著至關(guān)重要的作用，消費(fèi)者自身因素不同可能造成最后的評價(jià)結(jié)果的不同[[]李鵬程.C2C模式下的商家信用評價(jià)體系探討——以淘寶網(wǎng)為例[J].商場現(xiàn)代化,[]李鵬程.C2C模式下的商家信用評價(jià)體系探討——以淘寶網(wǎng)為例[J].商場現(xiàn)代化,2015(14):18-19.4.監(jiān)管權(quán)力較小淘寶等購物平臺(tái)作為與商家直接接觸的監(jiān)管主體，但對商家信用體系的監(jiān)管僅能采用法律法規(guī)、日常監(jiān)測、商家承諾等手段來約束，所享有的實(shí)際監(jiān)管權(quán)力較小。即使檢測出商家的不法行為，淘寶等購物平臺(tái)對其的打擊多局限于小懲小戒，產(chǎn)生的威懾效力遠(yuǎn)遠(yuǎn)達(dá)不到商家逐利的驅(qū)動(dòng)力。（二）法律監(jiān)管主體現(xiàn)存問題工商部門及市場監(jiān)督管理部門目前主要通過經(jīng)投訴后監(jiān)管和不定期開展網(wǎng)絡(luò)市場監(jiān)管專項(xiàng)行動(dòng)來打擊擾亂網(wǎng)絡(luò)市場秩序的違法行為。近年來，特別是《反不正當(dāng)競爭法》在2019年修正以來，各省市、自治區(qū)、直轄市等多地的工商部門及市場監(jiān)督管理部門開展網(wǎng)絡(luò)市場監(jiān)管的專項(xiàng)行動(dòng)，如：“網(wǎng)劍行動(dòng)”、“凈網(wǎng)雷霆”等，一定程度上打擊了潛伏在互聯(lián)網(wǎng)之下的違法犯罪活動(dòng)，凈化了網(wǎng)絡(luò)交易環(huán)境。但是專項(xiàng)整治活動(dòng)僅是在某一段特定的時(shí)間嚴(yán)格懲處并打擊網(wǎng)絡(luò)違法犯罪行為，并不是一個(gè)長期持續(xù)的過程，而其他時(shí)間僅由消費(fèi)者的舉報(bào)監(jiān)督得以監(jiān)管，其監(jiān)管效果往往不盡如人意。具體問題如下：1.監(jiān)管對象繁多僅以淘寶平臺(tái)為例，迄今為止，在淘寶平臺(tái)注冊的商家數(shù)量高達(dá)上千萬，經(jīng)營產(chǎn)品數(shù)以億計(jì)，監(jiān)管對象數(shù)量繁多、規(guī)模廣泛。同時(shí)網(wǎng)絡(luò)的虛擬性導(dǎo)致從事網(wǎng)絡(luò)交易的商家實(shí)際身份不確定，更為工商部門和市場監(jiān)督管理部門實(shí)施有效監(jiān)管增加了難度。2.監(jiān)管應(yīng)用不足隨著大數(shù)據(jù)技術(shù)的發(fā)展，破壞商家信用體系的違法行為日益泛濫，不法行為的多變與手段的進(jìn)步，為工商部門及市場監(jiān)管部門的監(jiān)管方式提出了新的要求。各地監(jiān)管部門為應(yīng)對諸如刷單等新興的不法行為，不斷提高監(jiān)管技術(shù)，改進(jìn)監(jiān)測方式，進(jìn)行日常的實(shí)施監(jiān)督，但基層執(zhí)法部門對此類利用網(wǎng)絡(luò)破壞商家信用體系的違法行為并未起到足夠的重視，并未真正貫徹落實(shí)自上而下的監(jiān)管。同時(shí)，各地在采用大數(shù)據(jù)技術(shù)進(jìn)行監(jiān)管時(shí)多會(huì)出現(xiàn)“重建設(shè)、輕應(yīng)用”的問題，忽視了利用大數(shù)據(jù)進(jìn)行監(jiān)測是一個(gè)以應(yīng)用為主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)，其發(fā)展的關(guān)鍵在于應(yīng)用實(shí)踐[[]涂文婕.信用大數(shù)據(jù)助力新時(shí)代社會(huì)信用體系建設(shè)[N/OL].和訊名家，2018-07-24.[]涂文婕.信用大數(shù)據(jù)助力新時(shí)代社會(huì)信用體系建設(shè)[N/OL].和訊名家，2018-07-24.[2021-01-22]./2018-07-24/193555307.html3.監(jiān)管人員落后對商家信用體系的網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管是新興的時(shí)代發(fā)展產(chǎn)物，需要執(zhí)法人員熟練掌握相應(yīng)的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)知識(shí)與網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管平臺(tái)的實(shí)際操作。然而，目前的市場監(jiān)管部門的主力軍多為40歲以上的工作人員，對網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管等方面的應(yīng)用并不精通，對電商平臺(tái)的運(yùn)行機(jī)制并不熟悉。即使是剛進(jìn)工商隊(duì)伍的年輕工作人員也需要花費(fèi)時(shí)間對網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管技術(shù)和應(yīng)用進(jìn)行研究與培訓(xùn)學(xué)習(xí)，與有效監(jiān)管的落實(shí)仍有一定差距。4.區(qū)域協(xié)作困難因網(wǎng)絡(luò)交易遍布全國各地，在很大程度上存在商家與消費(fèi)者身處異地的情況，由此導(dǎo)致投訴調(diào)解、調(diào)查取證、違法查處等方面均存在困難。再加上不同地區(qū)之間的市場監(jiān)管部門之間存在天然的協(xié)作壁壘，更有可能存在同案不同判、互相推諉等情況的發(fā)生，導(dǎo)致區(qū)域協(xié)作更是難上加難。5.監(jiān)管聯(lián)動(dòng)性較差目前我國正逐步建設(shè)社會(huì)信用體系，通過注冊登記、資質(zhì)審核、日常監(jiān)管、公共服務(wù)等來記載市場主體信用行為。盡管我國正不斷打造“信用中國”網(wǎng)站、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)等方式來公開企業(yè)信用情況，但是針對電商商家不法行為的信息公開仍不充分，實(shí)際受到打擊的不良商家仍是少數(shù)，且線上的公示行為與線下的處罰行為聯(lián)系并不緊密，難免會(huì)出現(xiàn)時(shí)間上的延遲，線上線下監(jiān)管的聯(lián)動(dòng)性較差，執(zhí)法機(jī)關(guān)不能對違法犯罪分子進(jìn)行及時(shí)打擊處理。（三）立法、司法主體現(xiàn)存問題立法、司法機(jī)關(guān)雖然并不能對危害商家信用體系的行為采取直接性、針對性的監(jiān)管措施，但是其對有關(guān)商家信用體系的現(xiàn)存問題的整治也會(huì)產(chǎn)生一定的影響。日前《反不正當(dāng)競爭法》《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》《電子商務(wù)法》《刑法》等紛雜繁多的法律條文中對諸如刷單等危害商家信用體系的行為均有相關(guān)涉獵，但是并沒有一個(gè)具體明確的懲處措施。不同的法律法規(guī)對該類行為有不同的處理措施，規(guī)定繁多，不論是法律還是部門規(guī)章，亦或是未實(shí)施的草案，都未將刷單等危害商家信用體系的行為做出系統(tǒng)規(guī)范且處罰不明確，商家難免會(huì)忽視相應(yīng)法律法規(guī)，致使商家因缺乏法律意識(shí)以及在利益引誘下從事刷單活動(dòng)。在立法層面，有關(guān)商家信用體系的監(jiān)管立法主體多、層次低、缺乏權(quán)威性，懲處方式不明確，并且與網(wǎng)絡(luò)購物平臺(tái)間缺少系統(tǒng)性和協(xié)調(diào)性。從司法層面來說，目前指導(dǎo)性案例鮮有對商家的大規(guī)模破壞商家信用體系的行為進(jìn)行處罰，而恰恰是缺少懲戒的警示致使商家越來越囂張、不法行為越來越泛濫。而民事糾紛大多采用“不告不理”的原則，消費(fèi)者抱著“事不關(guān)己”的態(tài)度，甚至是“助紂為虐”，對不良商家的惡行缺乏監(jiān)督舉報(bào)，而相應(yīng)的購物平臺(tái)與監(jiān)管部門因種種原因也未能及時(shí)地對此類行為進(jìn)行監(jiān)管，致使商家在觸犯法律底線的邊緣頻頻試探，而相應(yīng)的司法案例卻少之又少。目前對刷單等危害