工程監理教案

1建設工程監理概述

【內容提要】

本章主要內容包括：建設工程監理的基礎知識；建設程序和建設工程管理制度；建設工程

監理的基本方法和工作步驟：我國建設工程監理制度的發展與特點。本章的教學重點為建設工

程監理基礎知識；教學難點為建設工程監理的基本方法和工作步驟。

【能力要求】

通過本章的學習，學生應達到了解工程建設程序和管理制度；熟悉建設工程監理基礎知識;

掌握建設工程監理的基本方法和工作步驟的要求。

1.1建設工程監理基礎知識

1.1.1建設工程監理的基本概念

建設工程監理簡稱為工程監理。從廣義上來說，包括兩個方面：即政府監理和社會監理。

政府監理是指政府建設主管部門對參與工程建設的業主、承包商、監理等單位實行的監督管理。

社會監理是指經過政府有關部門認證、取得資格的社會監理單位受業主的委托，對建設工程實

施的監理。狹義的建設工程監理僅指社會監理，也是本書論述的主要內容。

1.1建設工程監理基礎知識

1.1.2建設工程監理與政府工程質量監督的區別

建設工程監理與政府工程質量監督雖都屬于工程建設領域的監督管理活動。但是，它們之

間存在著明顯的區別。

(1)建設工程監理是在項目組織系統范圍內的平等主體之間的橫向監督管理；而政府工程質

量監督則是項目組織系統外的監督管理主體對項目系統內的建設行為主體進行的一種縱向監督

管理。

(2)建設工程監理的實施者是社會化、專業化的監理單位；而政府工程質量監督的執行者是

政府建設主管部門的工程質量監督機構。

(3)建設工程監理具有明顯的委托性；而政府工程質量監督則具有明顯的強制性。

(4)建設工程監理不僅以法律、法規和技術規范、標準為依據，還以工程建設合同為依據；政

府工程質量監督僅以國家、地方頒發的有關法律、法規和強制性標準為依據。

(5)建設工程監理所進行的質量控制工作包括對項目質量目標詳細規劃，采取一系列綜合性

控制措施，既要做到全方位控制又要做到事前、事中、事后控制，貫穿于工程項目建設的各階

段；而政府工程質量監督則主要在工程項目建設的施工階段，對工程質量進行階段性的監督、

檢查、確認。

(6)建設工程監理主要采取系統管理的方法，從多方面采取措施進行項目質量控制；而政府工

程質量監督則更側重于行政管理的方法和手段。

1.1.3建設工程監理的的行為主體、實施的前提和依據

1.1.3.1建設工程監理的行為主體

《中華人民共和國建筑法》(以下簡稱《建筑法》)明確規定，實行監理的建設工程，由建

設單位委托具有相應資質條件的工程監理企業實施監理。

1.1.3.2建設工程監理實施的前提

《建筑法》明確規定，建設單位與其委托的工程監理企業應當訂立書面建設工程委托監理

合同。也就是說，建設工程監理的實施需要建設單位的委托和授權。工程監理企業應根據委托

監理合同和有關建設工程合同的規定實施監理。

工建設程監理只有在建設單位委托的情況下才能進行。只有與建設單位訂立書面委托監理

合同，明確了監理的范圍、內容、權利、義務、責任等，工程監理企業才能在規定的范圍內行

使管理權，合法地開展工程監理。工程監理企業在委托監理的工程中擁有一定的管理權限，能

夠開展管理活動，這是建設單位授權的結果。

承建單位根據法律、法規的規定和它與建設單位簽訂的有關建設工程合同的規定接受工程

監理企業對其建設行為進行的監督管理，接受并配合監理是其履行合同的一種行為。

1.1.3.3建設工程監理的依據

建設工程監理的依據包括建設工程文件，有關的法律、法規、規章和標準、規范，建設工

程委托監理合同和有關的建設工程合同。

(1)建設工程文件。

包括批準的可行性研究報告、建設項目選址意見書、建設用地規劃許可證、建設工程規劃

許可證、批準的施工圖設計文件以及施工許可證等。

(2)有關的法律、法規、規章和標淮、規范。包括《中華人民共和國建筑法》、《中華人民共和

國合同法》、《中華人民共和國招標投標法》、《建設工程質量管理條例》等法律法規，《建設

工程監理規定》等部門規章以及地方性法規等，也包括《建設工程標準強制性條文》、《建設

工程監理規范》以及有關的工程技術標準、規范、規程等。

(3)建設工程委托監理合同和有關的建設工程合同。工程監理企業應當根據兩類合同，即工程

監理企業與建設單位簽訂的建設工程委托監理合同和建設單位與承建單位簽訂的有關建設工程

合同對承建單位進行監理。工程監理企業依據哪些有關的建設工程合同進行監理，視委托監理

合同的范圍來決定。全過程監理應當包括咨詢合同、勘察合同、設計合同、施工合同以及設備

采購合同等；決策階段監理主要是咨詢合同；設計階段監理主要是設計合同；施工階段監理主

要是施工合同。

1.1.4建設工程監理的范圍、任務與責任

1.1.4.1建設工程監理的范圍

在我國的建設監理制度中，監理的工作范圍包括兩個方面：一是工程類別，包括各類土木

工程、建筑工程、線路管道工程、設備安裝工程和裝修工程等。工程監理企業只能在資質審批

的工程類別內進行監理活動。

二是工程建設階段，包括工程投資決策階段、勘察設計招投標與勘察設計階段、施工招投

標與施工階段(包括設備采購與制造和工程質量保修)

此外，按照《建設工程監理范圍和規模標準規定》，我國強制實行監理的范圍包括：

(1)國家重點建設工程

(2)項目總投資額在3(X)()萬元以上的大中型公用事業工程。

(3)成片開發建設的建筑面積在五萬平方米以上的住宅建設工程。

(4)利用外國政府或者國際組織貸款資金的項目。

(5)國家規定必須實行監理的其他工程，包括學校、影劇院、體育場館項目和總投資額在3()00

萬元以上關系社會公共利益、公眾安全的基礎設施項目。

1.1.4.2建設工程監理的任務

建設工程監理的中心任務就是控制工程項目目標，也就是控制經過科學規劃所確定的工程

項目的投資、進度和質量目標。這三大目標是相互關聯、相互制約的。

1.1.4.3建設工程監理的責任

(1)建設監理的普通責任，

對于工程項目監理，不按照委托監理合同的約定履行義務，對應當監督檢查的項目不檢查

或不按規定檢查，給建設單位造成損失的，應承擔相應的賠償責任。

(2)建設監理的違法責任。

1)與承包單位串通，為承包單位牟取非法利益，給建設單位造成損失的，應當與承包單位承擔

連帶賠償責任。

2)與建設單位或建筑施工企業串通，弄虛作假，降低工程質量的，責令改正、處以罰款、降低

資質等級、吊銷資質證書；有違法所得的予以沒收；造成損失的，承擔連帶賠償責任。

3)監理單位轉讓監理業務，應立即責令改正，并沒收違法所得；或停業整頓，降低資質等級；

情節嚴重的，可以吊銷資質證書。

1.1.5建設工程監理的性質、作用和原則

1.1.5.1建設工程監理的性質

建設工程監理具有服務性、科學性、公正性、獨立性。

(1)服務性

建設工程監理是一種知識密集型的、有償的技術服務活動。

(2)科學性

科學性是由建設工程監理要達到的基本目的決定的。建設工程監理以協助建設單位實現其

投資目的為己任，力求在計劃的目標內建成工程。面對工程規模日趨龐大，環境日益復雜，功

能、標準要求越來越高，新技術、新工藝、新材料、新設備不斷涌現，參加建設的單位越來越

多，市場競爭日益激烈，風險日漸增加的情況，只有采用科學的思想、理論、方法和手段才能

駕馭工程建設。

(3)公正性

監理單位不僅是為建設單位提供技術服務的一方，還應當成為建設單位與承建商之間的公

正的第三方。

(4)獨立性

從事建設工程監理活動的監理單位是直接參與工程項目建設的“三方當事人”之一，它與項

目建設單位、承建商之間的關系是一種平等主體關系。

1.152建設工程監理的作用

(1)有利于提高工程建設投資決策科學化水平。

(2)有利于規范工程建設參與各方的建設行為。

(3)有利于保證建設工程的質量和使用安全。

(4)有利于實現建設工程投資效益最大化

1.1.5.3建設工程監理的原則

監理單位受業主委托對工程項目實施監理時，應遵循公正、獨立、自主的原則，遵循權責

一致、嚴格監理、熱情服務、綜合效益、預防為主以及實事求是的原則。

1.2.1建設程序

1.2.1.1建設程序的概念

工程項目建設程序是指工程項目從基本項目決策、設計、施工到竣工驗收整個過程中各個

階段及其先后次序。它是客觀規律的反映，是由建筑生產的技術經濟特點決定的。

1.2.1.2建設工程各程序的工作內容

（1）項目建議書階段的工作內容。

（2）可行性研究階段的工作內容。。

（3）設計階段的工作內容。

（4）建設準備階段的工作內容。

（5）施工安裝階段的工作內容。

（6）生產準備階段的工作內容。

（7）竣工驗收階段的工作內容。

1.2.2建設工程管理制度

1.2.2.1建設工程施工許可制

1.2.2.2建設工程招標投標制

1.2.2.3建設工程監理制

1.2.2.4從業資格與資質制

1.2.2.5合同管理制

1.2.2.6安全生產責任制

1.2,2,7工程質量責任制

1.2.2.8工程竣工驗收制

1.2.2.9工程質量備案制

1.2210工程質量保修制

1.2.2.11工程質量終身責任制

122.12建設項目法人責任制

1.2.2.13項目決策咨詢評估制

122.14工程設計審查制

1.3建設工程監理的基本方法和工作步驟

1.3.1建設工程監理的基本方法

建設工程監理的基本方法是一個系統，它由不可分割的若干個子系統組成。它們相互聯系、

相互支持、共同運行，形成一個完整的方法體系，這就是目標規劃、動態控制、組織協調、信

息管理和合同管理。

1.3.1.1目標規劃

這里所說的目標規劃是以實現目標控制為目的的規劃和計劃，它是圍繞工程項目投資、進

度和質量目標進行研究確定、分解綜合、安排計劃、風險管理、制定措施等各項工作的集合。

目標規劃是目標控制的基礎和前提，只有做好目標規劃的各項工作才能有效實施目標控制。目

標規劃得越好，目標控制的基礎就越牢，目標控制的前提條件也就越充分。

1.3.1.2動態控制

動態控制是開展建設工程監理活動時采用的基本方法。動態控制工作貫穿于工程項目的整

個監理過程中。

所謂動態控制，就是在完成工程項目的過程中，通過對過程、目標和活動的跟蹤，全面、

及時、準確地掌握建設工程信息，將實際目標值和建設工程狀況與計劃目標和狀況進行對比，

如果偏離了計劃和標準的要求，就采取措施加以糾正，以便達到計劃總目標的實現。這是一個

不斷循環的過程，直至項目建成交付使用。

這種控制是一個動態的過程。過程在不同的空間展開，控制就要針對不同的空間來實施。

工程項目的實施分不同的階段，控制也就分成不同階段的控制。工程項目的實現總要受到外部

環境和內部因素的各種干擾，因此，必須采取應變性的控制措施。計劃的不變是相對的，計劃

總是在調整中運行，控制就要不斷地適應計劃的變化，從而達到有效的控制。監理工程師只有

把握住工程項目運動的脈搏才能做好目標控制工作。動態控制是在目標規劃的基礎上針對各級

分目標實施的控制。整個動態控制過程都是按事先安排的計劃來進行的。

1.3.1.3組織協調

組織協調與目標控制是密不可分的。協調的目的就是為了實現項目目標。在監理過程中，

當設計概算超過投資估算時，監理工程師要與設計單位進行協調，使設計與投資限額之間達成

一致，既要滿足建設單位對項目的功能和使用要求，又要力求使費用不超過限定的投資額度；

當施工進度影響到項目動用時間時，監理工程師就要與施工單位進行協調，或改變投入，或修

改計劃，或調整目標，直到制訂出一個較理想解決問題的方案為止；當發現承包單位的管理人

員不稱職，給工程質量造成影響時，監理工程師要與承包單位進行協調，以便更換人員，確保

工程質量。

組織協調包括項目監理組織內部人與人、機構與機構之間的協調。如項目總監理工程師與

各專業監理工程師之間、各專業監理工程師之間的人際關系以及縱向監理部門與橫向監理部門

之間關系的協調。組織協調還存在于項目監理組織與外部環境組織之間，其中主要是與項目建

設單位、設計單位、施工單位、材料和設備供應單位以及與政府有關部門、社會團體、咨詢單

位、科學研究、工程毗鄰單位之間的協調。

1.3.1.4信息管理

建設工程監理離不開工程信息。在實施監理過程中，監理工程師要對所需要的信息進行收

集、整理、處理、存儲、傳遞和應用等一系列工作，這些工作總稱為信息管理。

信息管理對建設工程監理是十分重要的。監理工程師在開展監理工作當中要不斷預測或發

現問題，要不斷地進行規劃、決策、執行和檢查，而做好每項工作都離不開相應的信息。規劃

需要規劃信息，決策需要決策信息，執行需要執行信息，檢查需要檢查信息。監理工程師在監

理過程中的主要任務是進行目標控制，而控制的基礎就是信息。任何控制只有在信息的支持下

才能有效地進行。

1.3.1.5合同管理

監理單位在建設工程監理過程中的合同管理，主要是根據監理合同的要求對工程承包合同

的簽訂、履行、變更和解除進行監督、檢查，對合同雙方的爭議進行調節和處理，以保證合同

的依法簽訂和全面履行。

1.3.2建設工程監理的工作步驟

建設監理單位從接受監理任務到圓滿完成監理工作，主要有如下幾個步驟。

1.3.2.1取得監理任務

建設監理單位獲得監理任務主要有以下途徑：

(1)業務點名委托。

(2)通過協商、議標委托。

(3)通過招標、投標，擇優委托。

此時，監理單位應編寫監理大綱等有關文件，參加投標。

1.3.2.2簽訂監理委托合同

按照國家統一文本簽訂監理委托合同，明確委托內容及各自的權利、義務。

1.3.2.3成立項目監理組織

建設監理單位在與業主簽訂監理委托合同后，根據工程項目的規模、性質及業主對監理的

要求，委派稱職的人員擔任項目的總監理工程師，代理監理單位全面負責該項目的監理工作。

總監理工程師對內向監理單位負責，對外向業主負責。

在總監理工程師的具體領導下，組建項目的監理班子，并根據簽訂的監理委托合同，制訂

監理規劃和具體的實施計劃(監理實施細則)，開展監理工作。

1.3.2.4資料收集

收集有關資料，以作為開展建設監理工作的依據。

1.3.2.5制訂監理規劃、工作計劃或實施細則

工程項目的監理規劃是開展項目監理活動的綱領性文件，由項目總監理工程師主持，專業

監理工程師參加編制，建設監理單位技術負責人審核批淮。

在監理規劃的指導下，為了具體指導投資控制、進度控制、質量控制，還需要結合工程項

目的實際情況.制訂相應的實施計劃或細則(或方案)。

1.3.2.6根據監理實施細則開展監理工作

作為一種科學的工程項目管理制度，監理工作的規范化體現在以下幾個方面。

(1)工作的時序性

(2)職責分工的嚴密性

(3)工作目標的確定性

（4）工作過程系統化

1.3.2.7參與項目竣工驗收，簽署建設監理意見

工程項目施工完成后，應由施工單位在正式驗收前組織竣工預驗收。監理單位應參與驗收

工作，在預驗收中發現的問題，應與施工單位溝通，提出要求，簽署建設工程監理意見。

13.2.8向業主提交建設工程監理檔案資料

工程項目建設監理業務完成后，向業主提交的監理檔案資料應包括：監理設計變更、工程

變更資料；監理指令性文件；各種簽證資料；其他檔案資料。

1.3.2.9監理工作總結

監理工作總結包括以下主要內容。

第一部分，是向業主提交的監理工作總結。其內容主要包括：監理委托合同履行情況概述:

監理任務或監理目標完成情況的評價：由業主提供的供監理活動使用的辦公用房、車輛、試驗

設施等的清單；表明監理工作終結的說明等。

第二部分，是向監理單位提交的監理工作總結。其內容主要包括：監理工作的經驗，可以

是采用某種監理技術、方法的經驗，也可以是采用某種經濟措施、組織措施的經驗以及簽訂監

理委托合同方面的經驗，如何處理好與業主、承包單位關系的經驗等。

第三部分，監理工作中存在的問題及改進的建議，也應及時加以總結。以指導今后的監理

工作，并向政府有關部門提出政策建議，不斷提高我國建設工程監理的水平。

1.4我國建設工程監理制度的發展與特點

1.4.1我國建設工程監理制度的發展

1.4.1.1建設工程監理經歷的三個發展階段

1988年以前，我國沒有監理制度、監理公司及監理工程師。但是在世界銀行和亞州銀行貸

款的項目中卻把實施監理作為貸款的先決條件，因此，需要聘請國外的監理公司和監理人員進

行這些項目的工程監理工作，如魯布革水電站、西三公路、南昌大橋等工程。

1998年以后，我國的建設工程監理制度先后經歷了試點、穩步發展和全面推行三個階段。

1988—1992年為試點階段，建設部在全國范圍內確定在北京、上海、天津、南京、寧波、沈陽、

哈爾濱、深圳八個城市和交通、水電兩個行業中開展試點工作。1993-1995年為穩步發展階段,

在監理試點工作取得很大發展的情況下，建設部于1993年5月在天津召開了第五次全國建設監

理工作會議。會議分析了全國建設監理工作的形勢，總結了試點工作經驗，并決定在全國結束

建設監理試點工作，轉入在全國地級以上城市穩步開展工程監理工作。

截至1995年底，全國29個省、自治區、直轄市和國務院39個工業、交通等部門推行了建

設工程監理制度，開展監理工作的地級以上城市153個，占總數的76%。1995年底，建設部在

北京召開了第六次全國建設監理工作會議，明確宣布自1996年開始，我國的建設監理由8年前

的試點、穩步發展階段轉入全面推行階段。目前，全國建設工程監理事業蓬勃發展。

1.4.1.2建設工程監理法規體系初步建立

為了監理制的建立、完善和發展.國家出臺了一系列法律、法規及部門規章，形成了建設

工程監理法規體系。這些先后出臺的法律、法規、部門規章以及規范性文件，為建立相應的管

理制度、規范監理市場秩序、促進建設監理事業的健康發展，提供了強大的法律保證。

2000年，建設部在總結了十幾年建設工程監理工作經驗的基礎上，制定并發布了國家標準

《建設工程監理規范》(GB50319—2000)。這個規范雖不屬于建設工程法規體系，但卻建立了

我國建設工程監理行為規范制度，它標志著我國建設工程監理己經走上了規范化的新階段。

141.3監理成效顯著，監理范圍不斷擴大

據2004年北京、重慶、云南等一些省、自治區、直轄市對監理工程的質量抽查表明，其工

程質量合格率均達到了100%。一些重大工程項目，如上海的金茂大廈工程(高420.5m,地上

88層)實施了建設工程監理。該工程完成后，經驗收，所有分項分部工程均達到優良等級，中心

位移偏差最大的一層僅2mm,垂直度偏差小于L26cm,大大低于規范允許值，被國外專家稱為

“質量第一流”的建筑工程。

目前，建設工程監理制度已得到社會廣泛認可，在鐵道、交通、水利、電力、冶金、機電、

林業、礦山、航空航天、石油化工、信息產業、輕工紡織、房屋建筑和市政公用等各類建設工

程中普遍實施了工程監理制度，這表明監理涉及的范圍覆蓋了建設工程的各個領域。

1.4.1.4監理隊伍穩步發展

人員素質不斷提高。開展建設工程監理以來，我國工程監理隊伍在實施建設工程監理制的

實踐中發展壯大，監理人員經過崗前培訓、繼續教育、實踐探索，素質不斷提高。全國的監理

企業數量、從業人員、取得職業資格證書及崗位證書的人數，每年均按一定比例穩定增長。據

不完全統汁：截至2(X)5年底，全國監理企業已從1993年的8(X)多家發展到620()多家，從業人

員由1993年的5.8余萬人發展到40余萬人。

通過全國考試取得監理工程師執業資格證書的人員由1993年持建設部、人事部認可的監理

工程師資格證書的376人發展到近10萬人，其中有8萬余人經過注冊取得了監理工程師的崗位

證書。預計到2012年，我國監理從業人員將超過5()萬人，注冊監理工程師人數可達13萬人以

上。目前，我國的監理隊伍不僅具有承擔國內各類工程監理的能力，而且部分監理企業及優秀

的監理工程師還具有國際市場競爭的能力。

1.4.1.5監理理論研究進一步深入

我國的建設工程監理是專業化、社會化的建設單位項目管理，它的基本理論和方法來自建

設項目管理學。這門新興學科發展很快，加上我國的建設工程監理制是參照國際慣例引入的，

在具有中國特色的市場環境下出現了許多新情況、新問題。

1.4.2我國現階段建設工程監理的特點

我國的建設工程監理無論在管理理論和方法上，還是在業務內容和工作程序上，與國外的

建設項目監理都是相同的。但在現階段，由于發展條件不盡相同，主要是需求方對監理的認知

度較低，市場體系發展不夠成熟，市場運行規則不夠健全，因此與國外相比還有一些差異，呈

現出某些特點。

(1)建設工程監理的服務對象具有單一性。

(2)建設工程監理屬于強制推行的制度。

(3)建設工程監理具有監督功能。

(4)市場準入雙重控制。

【知識歸納】

1、建設工程監理的基本概念。

2、建設工程監理與政府工程質量監督的區別。

3、建設工程監理的的行為主體、實施的前提和依據。

4、建設工程監理的范圍、任務與責任。

5、建設工程監理的性質、作用和原則。

6建設程序和建設工程管理制度。

7、建設工程監理的基本方法和工作步驟。

思考題：

1-1什么是建設工程監理？

1-2建設工程監理有哪些性質？

1-3工建設程監理的作用主要表現在哪幾個方面？

1-4.建設工程監理的基本方法和步驟是什么？

1-5實施工程監理后，我國的工程項目建設程序有哪些？

2工程監理企業

【內容提要】

本章主要內容包括：工程監理企業的概念、分類和組織形式；工程監理企業的設立與資質

管理；工程監理企業的經營管理；工程監理企業與工程建設各方的關系。學習重點是工程監理

企業的資質管理，難點是工程監理企業與工程建設各方的關系。

【能力要求】

通過本章的學習，學生應達到了解工程監理企業的概念、分類和組織形式等基礎知識，熟

悉工程監理企業經營管理的相關內容，掌握工程監理企業的設立、資質管理等有關知識的要求,

2.1工程監理企業的概念、分類和組織形式

2.1.1工程監理企業的含義

工程監理企業是指取得監理資質證書，具有法人資格，主要從事建設工程監理工作的監理

公司、監理事務所，以及承接監理業務的工程設計■、科研院所和工程咨詢單位，它是監理工程

師的執業機構。

(2)按所有制性質劃分

①全民所有制企業

②集體所有制企業

(3)按工程監理企業資質等級劃分

工程監理企業資質分為綜合資質、專業資質和事務所資質。其中，專業資質按照工程性質

和技術特點劃分為若干工程類別；綜合資質、事務所資質不分級別。

(4)按專業類別劃分

根據《工程監理企業資質管理規定》的最新規定，我國的工程類別分為房屋建筑工程、冶

煉工程、礦山工程、化工石油工程、水利水電工程、電力工程、農林工程、鐵路工程、公路工

程、港口與航道工程、航天航空工程、通信工程、市政公用工程、機電安裝工程共14類。

2.1.3工程監理企業的組織形式

工程監理企業按照組織形式分為公司制工程監理企業、合伙工程監理企業、個人獨資工程

監理企業、中外合資經營工程監理企業和中外合作經營工程監理企業等。下面主要對公司制工

程監理企業和合伙工程監理企業進行簡單介紹。

2.1.3.1公司制工程監理企業

我國公司制工程監理企業分為兩類，即監理有限責任公司和監理股份有限公司。

(1)監理有限責任公司

監理有限責任公司是指由2人以上5()人以下的股東共同出資，股東以其出資額對公司承擔

有限責任，公司以其全部資產對公司的債務承擔責任的企業法人。

監理有限責任公司有以下特征：

①公司不對外發行股票，股東的出資額由股東協商確定。

②股東交付股金后，公司出具股權證書，作為股東在公司中擁有的權益憑證，股東不得退股，

只能轉讓股權。

③公司股東所負責任僅以其出資額為限。

④公司具有法人地位。

⑤在公司名稱中必須注明“有限責任公司”字樣。

⑥公司可以設立分公司。

⑦公司財務可以不對外公開。

(2)監理股份有限公司

監理股份有限公司是指全部資本由等額股份構成，并通過發行股票籌集資本，股東以其所

認購股份時公司承擔責任，公司以其全部資產對公司債務承擔責任的企業法人。

監理股份有限公司主要有以下特征：

①公司資本劃分為金額相等的股份，股東以其所認購的股份對公司承擔有限責任。

②公司可以公開向社會發行股票，但發起人認繳和社會公開募集的股本需達到法定資本最低限

額，即1000萬元人民幣。

③公司以其全部資產對公司債務承擔責任。

④公司股東的數量有最低限制，應當有5個以上發起人。

⑤股東以其所持有的股份享受權利和承擔義務。

⑥在公司名稱中必須注明“股份有限公司”字樣。

⑦公司賬目必須公開，以便于股東全面掌握公司的經營狀況。

⑧公司管理實行兩極分離。董事會接受股東大會委托，監督公司財務的保值增值，行使公司財

務所有者職權，經理由董事會聘任，掌握公司的經營權。

2.1.3.2合伙工程監理企業

合伙工程監理企業是依照《中華人民共和國合伙企業法》在中國境內設立的，由各合伙人訂

立合伙協議，共同出資、合伙經營、共享收益、共擔風險，并對合伙企業債務承擔無限連帶責

任的營利性組織。

2.2工程監理企業的設立與資質管理

2.2.1工程監理企業的設立

2.2.1.1工程監理企業設立的基本條件

(1)有自己的名稱和固定的辦公場所。

(2)有自己的組織機構，如領導機構、技術機構等，有一定數量的專門從事監理工作的工程經

濟、技術人員，而且專業基本配套，技術人員數量和職稱符合要求。

(3)有符合國家規定的注冊資金。

(4)有工程監理企業的章程。

(5)有主管單位同意設立工程監理企業的批準文件。

(6)擬從事監理工作的人員中，有一定數量的人己取得國家建設行政主管部門頒發的“監理工

程師資格證書”，并有一定數量的人取得了“監理培訓結業合格證書

2.2.1.2申請設立工程監理企業的程序

設立工程監理企業的申報和審批程序如圖2-1所示。

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圖2-1設立工程蹌瑪企業的中限和申此棟年

2.2.2工程監理企業的資質等級

工程監理企業資質分為綜合資質、專業資質和事務所資質3個序列。其中，專業資質按照

工程性質和技術特點劃分為若干工程類別。

綜合資質、事務所資質不分級別。專業資質分為甲級、乙級，房屋建筑、水利水電、公路

和市政公用專業資質可設立丙級。

2.2.3各資質等級工程監理企業的業務范圍

(1)綜合資質

?綜合資質是指可以承擔所有專業工程類別建設工程項目的工程監理業務，以及建設工程項目管

理、技術咨詢等相關業務。

(2)專業資質

①專業甲級資質。專業甲級資質指可承擔相應專業工程類別建設工程項目的工程監理業務,

還可以開展相應類別建設工程的項目管理、技術咨詢等業務。

②專業乙級資質。專業乙級資質指可承擔相應專業工程類別二級以下(含二級)建設工程

項目的工程監理業務，可以開展相應類別建設工程的項目管理、技術咨詢等業務。

③專業丙級資質。專業丙級資質指可承擔相應專業工程類別三級建設工程項目的工程監理

業務，可以開展相應類別建設工程的項目管理、技術咨詢等業務。

(3)事務所資質

事務所資質指可承擔三級建設工程項目的工程監理業務，可以開展相應類別建設工程的項

目管理、技術咨詢等業務，但是國家規定必須實行強制監理的工程除外。

2.2.4工程監理企業的資質申請與審批

申請綜合資質、專業甲級資質的，應當向企業工商注冊所在地的省、自治區、直轄市人民

政府建設主管部門提出申請。省、自治區、直轄市人民政府建設主管部門應當自受理申請之日

起20天內初審完畢，并將初審意見和申請材料報國務院建設主管部門。國務院建設主管部門應

當自省、自治區、直轄市人民政府建設主管部門受理申請材料之日起60天內完成審查，公示審

查意見。公示時間為10天。其中，涉及鐵路、交通、水利、通信和民航等專業工程監理資質的,

由國務院建設主管部門送國務院有關部門審核。國務院有關部門應當在2()天內審核完畢，并將

審核意見報國務院建設主管部門。國務院建設主管部門根據初審意見審批。

專業乙級、丙級資質和事務所資質由企業所在地省、自治區、直轄市人民政府建設主管部

門審批。省、自治區、直轄市人民政府建設主管部門應當自作出決定之日起10天內，將準予資

質許可的決定報國務院建設主管部門備案。工程監理企業資質證書的有效期為5年。

資質有效期屆滿，工程監理企業需要繼續從事工程監理活動的，應當在資質證書有效期屆

滿60天前，向原資質許可機關申請辦理延續手續。

對在資質有效期內遵守有關法律、法規、規章、技術標準，信用檔案中無不良記錄，且專

業技術人員滿足資質標準要求的企業，經資質許可機關同意，有效期延續5年。

工程監理企業不得有下列行為：

(1)與建設單位串通投標或者與其他工程監理企業串通投標，以行賄手段謀取中標。

(2)與建設單位或者施工單位串通弄虛作假、降低工程質量。

(3)將不合格的建設工程、建筑材料、建筑構配件和設備按照合格簽字。

(4)超越本企業資質等級或以其他企業名義承欖監理業務。

(5)允許其他單位或個人以本企業的名義承攬工程。

(6)將承攬的監理業務轉包。

(7)在監理過程中實施商業賄賂。

(8)涂改、偽造、出借、轉讓工程監理企業資質證書。

(9)其他違反法律法規的行為。

2.3.1工程監理企業經營活動基本準則

工程監理企業從事建設工程監理活動，應當遵循：守法、誠信、公正、科學的準則。

2.3.2工程監理企業的管理措施與制度建設

強化企業管理，提高科學管理水平是建立現代企業制度的要求，也是工程監理企業提高市

場競爭力的重要途徑。

(1)加強監理企業的管理，重點應做好以下幾方面的工作。

①市場定位要準確

②管理方法現代化

③完善市場信息系統

④積極開展貫標活動

⑤嚴格貫徹實施《建設工程監理規范》

⑥加強監理人員的培訓和再教育

(2)建立健全各項內部管理規章制度

工程監理企業的規章制度一般包括以下幾個方面：

①組織管理制度

②人事管理制度

③勞動合同管理制度

④財務管理制度

⑤經營管理制度

⑥項目監理機構管理制度

⑦設備管理制度

⑧科技管理制度

⑨檔案文書管理制度

2.3.3工程監理企業的市場開發

(1)取得監理業務的基本方式

工程監理企業承攬監理業務的表現形式有兩種：一是通過投標競爭取得監理業務，二是由

業主直接委托取得監理業務。

(2)工程監理企業投標書的核心

工程監理企業向業主提供的是管理服務，因此工程監理企業投標書的核心是反映所提供的

管理服務水平高低的監理大綱，尤其是主要的監理對策。業主在監理招標時應以監理大綱的水

平作為評定投標書優劣的重要內容，而不應把監理費的高低當做選擇工程監理企業的主要評定

標準。作為監理企業，也不應該以降低監理費作為競爭的主要手段去承攬監理業務。

2.3.4工程監理費

2.3.4.1工程監理費的構成

作為以營利為目的的經濟組織，工程監理企業的經營活動不僅要收支平衡，更要取得一定

的節余。工程監理費是建設單位依據委托監理合同支付給工程監理企業的監理酬金，其構成是

工程監理企業在監理活動中所需要的全部直接成本和間接成本，再加上應繳納的稅金和合理的

利潤。

23.4.2工程監理費的計算方法

工程監理費的計算方法，一般由建設單位與工程監理企業協商確定。主要方法有以下幾種。

(1)按建設工程投資的百分比計算法

按建設工程投資的百分比計算法就是按委托監理工程概(預)算的百分比計收工程監理費。

(2)固定價格計算法

固定價格計算法就是建設單位與工程監理企業在協商一致的基礎上形成的監理合同固定價

格，實踐中可進一步分為固定總價和固定單價計算法。

(3)工資加一定比例的其他費用計算法

工資加一定比例的其他費用計算法就是以項目監理機構監理人員的實際工資乘以一個大于

1的系數，此系數通過綜合考慮應有的其他直接費、間接成本、稅金和利潤來確定。由于建設

單位與工程監理企業較難對監理人員數量和實際工資額達成一致，此方法較少采用。

(4)按時計算法

按時計算法就是按建設單位和工程監理企業雙方約定的單位時間監理費，乘以約定的監理

服務時間來計算工程監理費總額。

(2)建設單位與工程監理企業之間是一種授權與被授權的關系。

監理企業接受委托之后，建設單位就把一部分建設工程項目的管理權力授予監理企業，如

工程建設組織協調工作的主持權、設計質量和施工質量以及建筑材料與設備質量的確認權與否

決權、工程量與工程價款支付的確認權與否決權、工程建設進度和建設工期的確認權與否決權

以及圍繞建設工程項目的各種建議權等。

(3)工程監理企業與建設單位之間是一種經濟合同關系。

監理企業與建設單位的關系，是被委托和委托的合同關系。監理企業受建設單位的委托，

依據監理合同對工程項目實施監理，它們之間的這種關系是通過合同來確定的，因此雙方都負

有一定的權利和義務。雖然說監理工程師是接受委托后開始對項目實施進行管理的，但是監理

方的一切有關行為是以其自己的名義獨立進行的，只對建設單位負責。從法律意義上來理解，

建設單位與監理工程師的關系，是經濟法律關系中的委托協作關系，而不是某種從屬關系。

2.4.2工程監理企業與承包商的關系

監理企業與承包商都受聘于業主，兩者之間沒有任何合同或協議關系，不得簽署任何形式

的合同或協議，監理企業也不得參與承包商與工程建設有關的任何活動。它們只是在雙方各自

與業主簽署的合同、設計文件、相關法律法規和規范約束下的監督與被監督、管理與被管理的

關系，監理人員必須獨立公正地行使監理權，認真維護業主與承包商的合法權益，承包商對監

理人員的決定不能接受時，可以通過仲裁、申訴等方式解決。

(1)工程監理企業與承包商之間是平等關系。

(2)工程監理企業與承包商之間是監理與被監理的關系。

2.4.3工程監理企業與工程質量監督站的關系

工程質量監督站是政府授權的機構，代表政府對工程質量實施監督，主要以宏觀手段進行

控制，因此它的工作是帶有強制性的。而工程監理企業則是受建設單位委托，代表建設單位對

工程項目實行監督和管理。它的權責在與建設單位簽訂的合同中有明確的規定。它的工作是屬

于服務性的，因此既有強制性的一面，又有非強制性的一面。

工程質量監督與建設監理都要遵守國家的建設方針、政策、法律和技術標準。

工程質量監督站是執法機構，因此它主要是采用行政手段來工作的，它可以向承建單位發

出警告或給予行政或經濟的處罰。工程監理企業則是以經濟手段進行工作，未被監理工程師確

認的工作，監理工程師有對撥款支付的否決權，沒有監理工程師的簽證，不僅使工程得不到認

可，支付也不能成立。

在分清兩項職責區別的基礎上，應該明確：工程監理企業必須依靠行使部分政府職能的工

程質量監督站對建設監理予以支持。特別是在工程質量的檢查和重大事件的處理上，更需要它

的支持和幫助。接受工程質量監督站的指導，處理好與它的關系，是監理企業應該給予高度重

視的。

問題：

1.該監理單位本身及其行為有哪些違反了國家規定？

2.上述違反目家規定的監期行為應受到什么處罰？

參考答案：

1.監理單位違反國家規定的行為有：

(1)該監理單位的存在本身就不符合《工程監理企業資質管理規定》中的規定因為該單位中的

監理工程師人數不足。

(2)該監理單位越級承接了監理業務，違反了《工程監理企業資質管理規定》中的規定。該

監理單位按丙級資質標準只能承接16層以下的民用工程。

(3)監理收費違反了《關于發布建設工程監理費有關規定的通知》中的收費標準。通知中規定，

工程預算2億元，監理費應收預算額的2%。按規定下限計，應是160萬元人民幣，

但該監理單位只收80萬元人民幣，僅占().5%。這屬于一種不正當的競爭行為，它將擾亂監理

市場，應予以制止。

(4)以合作監理為由，給建設單位回扣亦屬不正當經營行為，違反國家規定。并且所謂的合作

監理是指監理單位之間的合作，并非建設單位與監理單位的合作。

(5)給被監理方提供方便，并接受其生活補貼費，這屬于詢私舞弊的行為。因此，有可能損害

委托人的利益，也是違反國家規定的。

2.上述違反國家規定的行為，按照《工程監理企業資質管理規定》，由資質管理部門根據情節,

分別給予警告、通報批評、罰款、降低資質等級、停業整頓直至收繳《監理申請批準書》或者

《監理許可證書》、《資質等級證書》的處罰；構成犯罪的，由司法機關依法追究主要責任者的

刑事責任。

【知識歸納】

1、工程監理企業的概念、分類和組織形式。

2、工程監理企業的設立與資質管理；。

3、工程監理企業的經營管理。

4、工程監理企業與建設工程各方的關系。

思考題：

2-1試述工程監理企業的定義和分類。

2-2工程監理企業的組織形式有哪幾種？

2-3工桿監理企業的資質等級有哪幾種？其資質標準如何?

2-4試述工程監理企業的業務范圍。

2-5工程監理企業在執業過程中不得有哪些行為？

2-6工程監理企業的經營管理準則是什么？

2-7工程監理費由哪幾部分組成?其計算方法如何？

2-8工程監理企業與建設單位、施工企業的關系如何？

3監理工程師

?【內容提要】

?本章主要內容包括：監理工程師的概念和素質要求；監理工程師的執業資格考試、注冊、執業

及繼續教育；監理工程師的法律地位及法律責任。學習重點是監理工程師的執業資格考試、注

冊、執業及繼續教育，難點是監理工程師的法律地位及法律責任。

?【能力要求】

?通過本章的學習，學生應達到了解監理工程師的概念和素質要求，熟悉監理工程師的法律地位

及法律責任，掌握監理工程師的執業資格考試、注冊、執業及繼續教育等的相關知識的要求。，

3.1監理工程師的概念和素質要求

?3.1.1監理工程師的概念

?監理工程師是指在全國監理工程師執業資格考試中成績合格，取得“監理工程師執業資格證

書”，并經注冊取得“監理工程師注冊證書''從事建設工程監理的專業人員。監理工程師是崗位職

務而不是技術職稱。

?從事建設工程監理工作，但尚未取得“監理工程師注冊證書'’的人員統稱為監理員。

?(1)總監理工程師

?總監理工程師指由工程監理企業法定代表人書面授權，全面負責委托監理合同的履行、主持項

目監理機構工作的監理工程師。

?(2)總監理工程師代表

?總監理工程師代表指經工程監理企業法定代表人同意，由總監理工程師書面授權，代表總監理

工程師行使其部分職責和權力的項目監理機構中的監理工程師。

*

?(3)專業監理工程師

?專業監理工程師指根據項目監理崗位職責分工和總監理工程師的指令，負責實施某一專業或某

一方面的監理工作，具有相應監理文件簽發權的監理工程師。

,(4)監理員

?監理員指經過監理業務培訓I,具有同類工程相關專業知識，從事具體監理工作的監理人員。

?3.1.2監理工程師的素質

?(1)較高的學歷和復合型的知識結構

?監理服務是一種高智能的服務，是監理人員利用自己的知識、技能和經驗、信息以及必要的試

驗和檢測手段，為業主提供的管理服務。因而，業主對監理專業人員的要求也往往高于承包商，

這就決定了監理從業人員必須具備一定的專業知識、較強的專業能力以及工程實踐經驗，才能

提供基于自身專業技能的監督、管理、技術、咨詢、協調服務。監理企業在選聘監理人員時，

對其業務水平應進行全面的考核，一定要選用曾經全面主持過本專業工作并且有一定的實踐經

驗，能獨擋一面，具有一定的權威性的人員。這是監理工程師工作能力的主要基礎和必備條件。

除此之外，監理工程師還應學習、掌握一定的建設工程經濟、法律和組織管理等方面的理論知

識，從而成為一專多能的復合型人才，肩負起在工程建設領域中的使命。

?(2)豐富的工程建設實踐經驗

?建設工程實踐經驗就是理論知識在建設工程中的成功應用。

,(3)具有良好的品德

?監理工程師的良好的品德主要體現在以下幾個方面：①熱愛本職工作；②具有科學的工作態度;

③具有廉潔奉公、為人正直、辦事公道的高尚情操；④能夠聽取不同方面的意見，冷靜分析問

題。

?(4)具有健康的身體和充沛的精力

?監理工程師應具有健康的身體和充沛的精力，這一點對于駐地工程師就更為重要了。監理工作

流動性大，工作條件差，工作時間不規律，有時為了完成監理任務，不得不連續工作十幾個小

時以上。這就決定了監理工程師必須具備健康的身體和充沛的精力。

?3.1.3監理工程師的職業道德

?監理工程師的職業道德要求如下：

?(1)維護國家的榮譽和利益，按照“守法、誠信、公正、科學”的準則執業。

?(2)執行有關建設工程的法律、法規、標準、規范、規程和制度，履行監理合同規定

?的義務和職責。

?(3)努力學習專業技術和建設監理知識，不斷提高業務能力和監理水平。

?(4)不以個人名義承攬監理業務。

?(5)不同時在兩個或兩個以上工程監理企業注冊和從事監理活動，不在政府部門和施工、材

料設備的生產供應等單位兼職。

?(6)不為所監理項目指定承包商、建筑構配件、設備、材料生產廠家和施工方法。

?(7)不收受被監理單位的任何禮金。

?(8)不泄露所監理工程各方認為需要保密的事項。

?(9)堅持獨立自主地開展工作，

?國際咨詢工程師聯合會(FID1C)分別從對社會和職業的責任、能力、正直性、公正性、對他

人的公正等5個問題共計14個方面，規定了監理工程師的道德行為準則，可供我國的監理工程

師學習參考。

?3.2.1監理工程師執業資格考試

?(1)實行監理工程師執業資格考試制度的重要意義。

?①保障監理工程師隊伍素質能力的需要。

?②政府建設行政主管部門加強對監理企業監督管理的需要。

?③有助于建立建設工程監理人才庫。

?.④通過考試確認相關資格，是國際通行做法。

?(2)報考監理工程師的條件。

?根據建設工程監理工作對監理人員素質的要求，我國對報考監理工程師資格的人員有一定的條

件限制。考試報名條件為，凡中華人民共和國公民，遵紀守法，具有工程技術或工程經濟專業

大專以上(含大專)學歷，并符合下列條件之一者，可申請參加監理工程師執業資格考試：

?①具有按照國家有關規定評聘的工程技術或工程經濟專業中級專業技術職務，并任職滿三年的

人員。

?②具有按照國家有關規定評聘的工程技術或工程經濟專業高級專業技術職務的人員。

?報考時，要填寫“監理工程師執業資格考試報名表”，并交驗身份證明、學歷證明和專業技術職

務證書。

?(3)考試時間、科目及考場設置。

?①考試時間。監理工程師執業資格考試實行全國統一大綱、統一命題、統一組織的辦法，每年

舉行一次，一般在5月份進行。

?②考試科目。監理工程師資格考試是對考生監理理論和監理實務技能水平的考察，是一種水平

考試，因而采取統一命題、閉卷考試、分科記分、統一標準、擇優錄取的方式進行。考試科目

共分4科，即“建設工程監理基本理論和相關法規”、“建設工程合同管理”、“建設工程質量、投

資、進度控制”、“建設工程監理案例分析

?③考場設置。考場原則上設在省會城市、直轄市、自治區首府城市，如確需在其他城市設置，

須經國務院人事、建設行政主管部門批準。

?3.2.2監理工程師的注冊

?取得資格證書的人員申請注冊，由省、自治區、直轄市人民政府建設行政主管部門初審，國務

院建設行政主管部門審批。

?322.2不予注冊情形

?申請人有下列情形之一的，不予初始注冊、延續注冊或者變更注冊：

?(1)不具有完全民事行為能力的。

?(2)刑事處罰尚未執行完畢或者因從事工程監理或者相關業務受到刑事處罰，自處罰執行完

畢之日起至申請注冊之日止不滿2年的。

?(3)未達到監理工程師繼續教育要求的。

?(4)在兩個或者兩個以上單位申請注冊的。

?(5)以虛假的職稱證書參加考試并取得資格證書的

?(6)年齡超過65周歲的。

?(7)法律、法規規定不予注冊的其他情形。

?322.3注冊證書和執業印章失效情形

?注冊監理工程師有下列情形之一的，其注冊證書和執業印章失效：

?(1)聘用單位破產的。

?(2)聘用單位被吊銷營業執照的。

?(3)聘用單位被吊銷相應資質證書。

?(4)己與聘用單位解除勞動關系的。

?(5)注冊有效期滿且未延續注冊的。

?(6)年齡超過65周歲的。

?(7)死亡或者喪失行為能力的。

?(8)其他導致注冊失效的情形。

?322.4注銷手續

?注冊監理工程師有下列情形之一的，負責審批的部門應當辦理注銷手續，收回注冊證書和執業

印章或者公告其注冊證書及執業印章作廢：

?(1)不具有完全民事行為能力的。

?(2)申請注銷注冊的。

?(3)注冊證書和執業印章失效的。

?(4)依法被撤銷注冊的。

?(5)依法被吊銷注冊證書的。

?(6)受到刑事處罰的。

?(7)法律、法規規定應當注銷注冊的其他情形。

?3.2.3監理工程師的執業及繼續教育

?323.1監理工程師的執業

?取得資格證書的人員，應當受聘于一個具有建設工程勘察、設計、施工、監理、招標代理、造

價咨詢等一項或者多項資質的單位，經注冊后方可從事相應的執業活動。從事工程監理執業活

動的，應當受聘并注冊于一個具有工程監理資質的單位。

?注冊監理工程師可以從事工程地理、工程經濟與技術咨詢、工程招標與采購咨詢、工程項目管

理服務以及國務院有關部門規定的其他業務。因工程監理事故及相關業務造成的經濟損失，聘

用單位應當承擔賠償責任；聘用單位承擔賠償責任后，可依法向負有過錯的注冊監理工程師追

償。

?3.232繼續教育

?注冊監理工程師在每次注冊有效期內應當達到國務院建設行政主管部門規定的繼續教育要求。

繼續教育是注冊監理工程師逾期初始注冊、延續注冊和重新申請注冊的條件之一。繼續教育分

為必修課和選修課，在每一注冊有效期內各為48學時。

?3.3.1監理工程師的法律地位

?監理工程師的法律地位是由國家法律法規確定，并建立在委托監理合同的基礎上的。這是

因為：第一，我國《建筑法》明確提出國家推行工程監理制度，《建設工程質量管理條例》賦予

監理工程師多項簽字權，并明確規定了監理工程師的多項職責，從而使監理工程師執業有了明

確的法律依據，確立了監理工程師作為專業人士的法律地位；第二，監理工程師的主要業務是

受建設單位委托從事監理工作，其權利和義務在合同中有具體約定。監理工程師所具有的法律

地位，決定了監理工程師在執業中。一般應享有的權利和應履行的義務。

?3.3.1.1監理工程師的權利主要包括：

?(1)使用監理工程師名稱。

?(2)依法自主執行業務。

?(3)依法簽署工程監理及相關文件并加蓋執業印章。

,(4)法律、法規賦予的其他權利。

?3.3.1.2監理工程師的義務主要有；

?(1)遵守法律、法規，嚴格依照相關的技術標淮和委托監理合同開展工作。

?(2)恪守職業道德，維護社會公共利益。

?(3)在執業中保守委托單位申明的商業秘密。

?(4)不得同時受聘于兩個及兩個以上單位執行業務。

?(5)不得出借“監理工程師執業資質證書”、"監理工程師注冊證書

?(6)接受職業繼續教育，不斷提高業務水平。

?332監理工程師的法律責任

,(1)違法行為

?現行法律法規對監理工程師的法律責任專門作出了具體現定。這些規定能夠有效地規范、指導

監理工程師的執業行為，提高監理工程師的法律意識，引導監理工程師公正、守法地開展監理

業務。

,(2)違約行為

?監理工程師一般主要受騁于工程監理企業，從事工程監理業務。工程監理企業是訂立委托監理

合同的當事人，是法定意義的合同主體。但委托監理合同在具體履行時，是由監理工程師代表

監理企業來實現的，因此如果監理工程師出現工作過失，違反了合同約定，其行為將被視為監

理企業違約，由監理企業承擔相應的違約責任。當然，監理企業在承擔違約賠償責任后，有權

在企業內部向有相應過失行為的監理工程師追償部分損失，所以，由監理工程師個人過失引發

的合同違約行為，監理工程師應當承擔一定的連帶責任。

?(3)安全生產責任

?安全生產責任是法律責任的一部分，來源于法律法規和委托監理合同。國家現行法律法規已對

監理工程師和建設單位是否承擔安全責任作出了明確規定，所以目前監理工程師和建設單位承

擔安全生產責任有法律依據。

?【典型例題】

?【例題3-1】單選題。如果監理工程師與建設單位或施工企業串通，弄虛作假、降低工程質量,

發生質量、安全事故，則(D)。

?A.監理工程師承擔責任，質量、安全事故責任主體不承擔責任。

?B.監理工程師不承擔責任，質量、安全事故責任主體承擔責任。

?C.監理工程師應當與質量、安全事故責任主體平均分擔責任。

?D.監理工程師應當與質量、安全事故責任主體承擔連帶責任。

?【例題3-2】多選題。下列內容中，監理工程師應嚴格遵守的職業道德包括(ABD)。

?A.不同時在兩個或兩個以上監理單位注冊和從事監理活動。

?B.堅持獨立自主地開展工作。

?C.不出借《監理工程師執業資格證書》。

?D.不泄露所監理工程各方認為需要保密的事項。

?E.通知建設單位在監理工作過程中可能發生的任何潛在的利益沖突。

?【案例分析】

?背景材料：監理單位承擔了某工程的施工階段監理任務，該工程由甲施工單位總承包。甲施工

單位選擇了經建設單位同意并經監理單位進行資質審查合格的乙施工單位作為分包。施工過程

中發生了以下事件：

?事件1、專業監理工程師在熟悉圖紙時發現，基礎工程部分設計內容不符合國家有關工程質量

標準和規范。總監理工程師隨即致函設計單位要求改正并提出更改建議方案。設計單位研究后，

口頭同意了總監理工程師的更改方案，總監理工程師隨即將更改的內容寫成監理指令通知甲施

工單位執行。

?事件2、施工過程中，專業監理工程師發現乙施工單位施工的分包工程部分存在質量隱患，為

此，總監理工程師同時向甲、乙兩施工單位發出了整改通知。甲施工單位回函稱：乙施工單位

施工的工程是經建設單位同意進行分包的，所以本單位不承擔該部分工程的質量責任。

?

?事件3、專業監理工程師在巡視時發現，甲施工單位在施工中使用未經報驗的建筑材料，若繼

續施工，該部位將被隱蔽。因此，立即向甲施工單位下達了暫停施工的指令（因甲施工單位的

工作對乙施工單位有影響，乙施工單位也被迫停工）。同時，指示甲施工單位將該材料進行檢驗,

并報告了總監理工程師。總監理工程師對該工序停工予以確認，并在合同約定的時間內報告了

建設單位。檢驗報告出來后，證實材料合格，可以使用，總監理工程師隨即指令施工單位恢復

了正常施工。

?事件4、乙施工單位就上述停工自身遭受的損失向甲施工單位提出補償要求，而甲施工單位稱：

此次停工是執行監理工程師的指令，乙施工單位應向建設單位提出索賠。

?事件5、對上述施工單位的索賠建設單位稱：本次停工是監理工程師失職造成，且事先未征得

建設單位同意。因此，建設單位不承擔任何責任，由于停工造成施工單位的損失應由監理單位

承擔。

?針對上述各個事件，分別提出的問題如下：

?1、請指出總監理工程師上述行為的不妥之處并說明理由。總監理工程師應如何正確處理？

?2、甲施工單位的答復是否妥當？為什么？總監理工程師簽發的整改通知是否妥當？為什么？

?3、專業監理工程師是否有權簽發本次暫停令？為什么？下達工程暫停令的程序有無不妥之

處？請說明理由。

?4、甲施工單位的說法是否正確？為什么？乙施工單位的損失應由誰承擔？

?5、建設單位的說法是否正確？為什么？

?參考答案：

?1、總監理工程師不應直接致函設計單位。因為監理人員無權進行設計變更。正確處理：發現

問題應向建設單位報告，由建設單位向設計單位提出變更要求。

?2、甲施工單位回函所稱，不妥。因為分包單位的任何違約行為導致工程損害或給建設單位造

成的損失，總承包單位承擔連帶責任。總監理工程師簽發的整改通知，不妥，因為整改通知應

簽發給甲施工單位，因乙施工單位與建設單位沒有合同關系。

?3、專業監理工程師無權簽發《工程暫停令》。因為這是總監理工程師的權力。下達工程暫停

令的程序有不妥之處。理由是專業監理工程師應報告總監理工程師，由總監理工程師簽發工程

暫停令.

?4、甲施工單位的說法不正確。因為乙施工單位與建設單位沒有合同關系，乙施工單位的損失

應由甲施工單位承擔。

?5、建設單位的說法不正確。因為監理工程師是在合同授權內履行職責，施工單位所受的損失

不應由監理單位承擔。

?【知識歸納】

?1、監理工程師的概念和素質要求。

?2、監理工程師的執業資格考試、注冊、執業及繼續教育。

?3、監理工程師的法律地位及法律責任。

?思考題：

?3-1試述監理工程師的概念和分類。

?3-2監理工程師需要具備哪些素質？

?3-3試述全國注冊監理工程師考試的報名條件和考試科目。

?3-4監理工程師具有哪些權利和義務？

4建設工程目標控制

?【內容提要】

?本章主要內容包括：目標控制原理、建設工程目標控制系統、建設工程目標控制和建設工程

目標控制的任務和措施。學習重點為投資、進度和質量三大目標控制的主要任務和內容，難點

為建設工程各階段監理工作所涉及的工作程序、內容、方法。

?【能力要求】

?通過本章的學習，學生應達到了解目標控制的原理，熟悉目標控制的內容，掌握施工階段監

理工作采用的方法和手段，能勝任項目監理機構監理員的日常監理工作。比如，擔任旁站監理

工作，編制各類監理工作基本表格等的能力。

4.1目標控制原理

?工程項目目標控制是一項系統工程。控制是建設工程監理的重要管理活動。所謂控制就是指管

理人員按計劃標準來衡量所取得的成果，糾正所發生的偏差，使目標和計劃得以實現的管理活

動。

?控制的主要任務是把計劃執行情況與計劃目標進行比較，找出差異，并對結果進行分析，排除

和預防產生差異的原因，使總體目標得以實現。

?4.1.1.2基本環節

?將圖4-1的控制程序進一步抽象，可以分為五個基本環節：投入——轉換——反饋——對比一

糾正——投入。

?4.1.2控制類型

?(1)按照控制措施作用于控制對象的時間，可分為事前控制、事中控制和事后控制:

?(2)按照控制信息的來源，可分為前饋控制和反饋控制；

?(3)按照控制過程是否形成閉合回路，可分為開環控制和閉環控制；

?(4)按照控制措施制定的出發點，可分為主動控制和被動控制。

?4.1.2.1主動控制

?主動控制就是在預先分析各種風險因素及其導致目標偏離的可能性和程度的基礎上，擬訂并采

取有針對性的預防措施，從而減少甚至避免目標偏離的控制方法。

?主動控制是一種面對未來的控制。它可以解決傳統控制中的時滯問題，努力降低偏差發生的概

論及程度，進而使目標得以有效控制。同時，按照不同的分類方式，主動控制還屬于事前控制、

前饋控制以及開環控制。

?4.122被動控制

?被動控制就是從計劃的實際輸出中發現偏差，并通過分析原因、制訂措施使偏差得以糾正，從

而使工程實施恢復到原來的計劃狀態。即使不能完全恢復到原來的計劃狀態，但它也可以減少

偏差的嚴重程度。

?被動控制是面對現實的控制。雖然偏離目標已經成為客觀事實，但通過被動控制仍然可以降低

偏差嚴重程度，甚至使工程實施恢復到計劃狀態。同時，按照不同的分類方式，被動控制還屬

于事后控制、反饋控制以及閉環控制。

?4.1.2.3主動控制與被動控制的關系

?在工程實施過程中，如果僅僅采取被動控制措施，通常難以實現預定的目標；而僅僅采取主動

控制措施，則是不現實、不經濟的。因此，是否采取主動控制措施、采取什么主動控制措施，

應當通過風險因素分析、技術經濟分析來決定。

?對于工程建設目標控制而言，應將主動控制與被動控制緊密結合、綜合運用。主動控制與被動

控制的關系如圖4-3所示。

?要做到主動控制與被動控制相結合，關鍵在于處理以下兩個方面：（1）要擴大信息來源，要包

括本工程實施情況的信息、已建同類工程的有關情況等外部環境信息；（2）把握好輸入環節，

要輸入兩類糾偏措施，不僅有糾正己經發生的偏差的措施，而且有預防和糾正可能發生的偏差

的措施。

?4.1.3目標控制的前提工作

?目標控制必須做好兩項前提工作：一是目標規劃和計劃；二是目標控制的組織。

?4.1.3.1目標規劃和計劃

?如果沒有目標，就無所謂控制；如果沒有計劃，也就無法實施控制。而且目標規劃和計劃制訂

得越具體、越明確、越全面，目標控制的效果也就越好。

?（1）目標規劃、計劃與目標控制的關系

?建設工程項目從可行性研究、方案設計、初步設計、施工圖設計一直到施工階段，需要反復多

次進行目標規劃。因此，目標規劃、計劃與目標控制的動態性質是基本一致的。而且，工程的

實施要根據目標規劃、計劃進行控制，力求使之符合目標規劃、計劃。同時.，隨著工程的進展，

其工程內容、功能要求、外界條件等都可能發生變化，需要目標規劃、計劃在新的情況下不斷

深入、細化，并及時做出必要的修正、調整。總之，目標規劃、計劃與目標控制之間呈現出一

種交替出現的循環關系。而且，每一次循環都有新的內容、新的發展。

?（2）目標控制的效果在很大程度上取決于目標規劃、計劃的質量

?目標控制的措施是否得力、主動控制與被動控制是否有機結合以及所采取的措施是否及時等，

都會直接地影響著目標控制的效果。目標控制的效果是客觀的，但人們對于目標控制效果的評

價卻是主觀的。在具體工作中，人們經常將實際結果與預定的目標、計劃進行比較：如果出現

較大的偏差，一般認為控制效果較差；反之，認為控制效果較好。因此，目標控制的效果在很

大程度上取決于目標規劃、計劃的質量。而且，為了提高并客觀評價目標控制效果、提高目標

規劃和計劃的質量，必須合理確定并分解目標，同時制訂可行、優化的計劃。

?4.1.3.1.2目標控制的組織

?目標控制的所有活動以及計劃的實施都是由有關機構或人員來完成的。因此，目標控制的組織

機構和任務分工越明確、越完善，目