輔導上市合同協議?甲方（輔導方）：名稱：______________________法定代表人：________________地址：____________________聯系方式：________________乙方（被輔導方）：名稱：______________________法定代表人：________________地址：____________________聯系方式：________________鑒于乙方擬進行上市，甲方具備專業的上市輔導經驗和能力，雙方經友好協商，依據《中華人民共和國民法典》及相關法律法規的規定，就甲方為乙方提供上市輔導服務事宜達成如下協議：一、服務內容及要求（一）輔導上市服務具體內容1.協助乙方制定上市整體規劃，包括上市時間表、上市板塊選擇、上市方案設計等。2.對乙方的公司治理結構進行規范和完善，確保符合上市公司的要求，包括但不限于建立健全的內部控制制度、規范的三會運作機制等。3.對乙方的財務狀況進行梳理和規范，協助乙方建立符合會計準則和上市要求的財務核算體系，提供財務咨詢和建議，確保財務數據的真實性、準確性和完整性。4.對乙方的業務運營進行盡職調查，發現并解決存在的問題，優化業務流程，提升業務規范性和競爭力。5.協助乙方準備上市申報材料，包括招股說明書、審計報告、法律意見書等相關文件的編制、審核和修改。6.提供上市政策法規解讀和培訓，幫助乙方相關人員了解上市流程和要求，提高上市相關知識和技能。7.協助乙方與證券監管機構、證券交易所、中介機構等進行溝通協調，解答相關問題，推動上市進程順利進行。（二）服務要求1.甲方應按照本協議約定的服務內容和要求，勤勉盡責地為乙方提供優質、高效的上市輔導服務，確保乙方能夠順利實現上市目標。2.甲方應定期向乙方匯報輔導工作進展情況，及時溝通解決輔導過程中出現的問題，并根據乙方的實際情況和上市進程的需要，適時調整輔導計劃和方案。3.甲方在輔導過程中應嚴格遵守法律法規和職業道德規范，保守乙方的商業秘密和敏感信息，不得向任何第三方泄露。4.乙方應積極配合甲方的工作，按照甲方的要求提供相關資料和信息，并確保所提供資料和信息的真實性、準確性和完整性。5.乙方應按照本協議約定及時支付輔導費用，如因乙方原因導致費用支付延誤，應承擔相應的違約責任。二、雙方權利與義務（一）甲方權利義務1.權利有權按照本協議約定收取輔導費用。在輔導過程中，有權要求乙方提供必要的協助和配合，以確保輔導工作的順利進行。根據乙方的實際情況和上市進程的需要，有權對輔導計劃和方案進行合理調整。2.義務按照本協議約定的服務內容和要求，為乙方提供專業、全面、及時的上市輔導服務。組建專業的輔導團隊，明確團隊成員的職責分工，確保輔導工作的質量和效率。定期對乙方進行現場輔導，每次輔導結束后應出具書面輔導意見，并跟蹤落實輔導意見的執行情況。協助乙方建立健全內部管理制度，規范公司運作，提高公司治理水平。對乙方的財務、業務等方面進行盡職調查，發現問題及時提出整改建議，并協助乙方督促整改落實。協助乙方制定上市申報材料的編制計劃，組織協調各方力量完成申報材料的編制工作，并對申報材料的質量負責。及時向乙方通報證券市場動態、上市政策法規變化等信息，為乙方提供決策參考。在輔導過程中，發現乙方存在重大違法違規行為或其他可能影響上市進程的問題時，應及時告知乙方，并協助乙方采取有效措施予以解決。（二）乙方權利義務1.權利有權要求甲方按照本協議約定提供上市輔導服務。有權對甲方的輔導工作提出意見和建議，并要求甲方予以回應和解決。在甲方違反本協議約定時，有權要求甲方承擔違約責任或采取其他補救措施。2.義務按照本協議約定向甲方支付輔導費用。成立專門的上市工作小組，負責與甲方的溝通協調以及各項上市準備工作的組織實施。積極配合甲方的工作，按照甲方的要求及時提供相關資料和信息，包括但不限于公司財務報表、業務合同、公司章程、股東信息等，并確保所提供資料和信息的真實性、準確性和完整性。根據甲方的輔導意見和建議，及時進行整改落實，完善公司治理結構和內部管理制度，規范公司運作。協助甲方協調與中介機構（如保薦機構、會計師事務所、律師事務所等）的關系，確保各方之間的溝通順暢和工作銜接有序。在上市輔導期間，未經甲方書面同意，不得擅自終止或變更上市計劃，不得進行可能影響上市進程的重大資產重組、股權交易等行為。三、輔導費用及支付方式（一）輔導費用雙方經協商一致，確定本次上市輔導服務費用為人民幣______元（大寫：______元整）。（二）支付方式1.本協議簽訂后______個工作日內，乙方向甲方支付輔導費用的______%作為預付款，即人民幣______元（大寫：______元整）。2.甲方完成上市輔導計劃中規定的主要工作任務，并經乙方書面確認后______個工作日內，乙方向甲方支付輔導費用的______%，即人民幣______元（大寫：______元整）。3.乙方成功向證券監管機構提交上市申請材料并獲受理后______個工作日內，乙方向甲方支付輔導費用的______%，即人民幣______元（大寫：______元整）。4.乙方成功上市后______個工作日內，乙方向甲方支付剩余輔導費用，即人民幣______元（大寫：______元整）。甲方應在每次收款前向乙方提供合法有效的發票，否則乙方有權拒絕付款且不承擔任何違約責任。四、保密條款1.雙方應對在輔導過程中知悉的對方商業秘密、技術秘密、財務信息、客戶信息等予以保密，未經對方書面同意，不得向任何第三方披露或使用。2.本條款的保密期限為自本協議生效之日起______年。3.如一方違反保密條款，應向對方支付違約金人民幣______元（大寫：______元整），并賠償對方因此遭受的全部損失。如違約行為給對方造成的損失超過違約金金額的，違約方還應繼續賠償對方超出部分的損失。五、違約責任1.若甲方未按照本協議約定履行義務，導致乙方上市進程延誤或無法實現上市目標，甲方應退還乙方已支付的輔導費用，并按照輔導費用總額的______%向乙方支付違約金。如甲方的違約行為給乙方造成其他損失的，甲方還應承擔相應的賠償責任。2.若乙方未按照本協議約定履行義務，如未按時支付輔導費用、未提供必要的協助和配合、擅自終止或變更上市計劃等，乙方應按照輔導費用總額的______%向甲方支付違約金。如乙方的違約行為給甲方造成其他損失的，乙方還應承擔相應的賠償責任。3.如因不可抗力或政府政策法規調整等不可預見、不可避免的原因導致一方無法履行本協議約定的義務，該方不承擔違約責任，但應及時通知對方并提供相關證明文件，雙方應協商解決由此產生的問題，以減輕可能給對方造成的損失。六、爭議解決1.本協議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。2.雙方在履行本協議過程中如發生爭議，應首先通過友好協商解決；協商不成的，任何一方均有權向有管轄權的人民法院提起訴訟。七、其他條款1.本協議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期至乙方成功上市之日止。2.本協議一式兩份，甲乙雙方各執一份，具有同等法律效力。3.本協議未盡事宜，雙方可另行協商并簽訂補充協議，補充協議與本協議具有同等法律效力。如補充協議與本協議有沖突之處，以補充協議為準。甲方（蓋章）