xxxxxxxx

質量保證手冊

文件編號:XX—QP—2016

文件版號:2017

修訂編號:01

口受控號

□非受控號:

2017-11-01新發布2017-11-01實施

頒布令

電梯安裝、維修質量保證手冊（2017版）（以下簡稱“本手冊”）是根據《特

種設備安全監察條例》和TSGZ0004-2007《特種設備制造、安裝、改造維修質

量保證體系基本要求》等法規的要求而制訂，是描述本公司電梯安裝、維修質量

方針和質量保證體系結構的綱領性文件。

本手冊闡明了公司的質量方針、質量目標和質量管理體系，旨在通過質量

管理體系的有效運用，包括體系的持續改進的過程以及保證符合用戶與國家的法

律、法規、安全技術規范和相應的標準要求。

本手冊適用于公司內部質量管理和外部質量保證，是公司實施內部質量管

理和內部質量審核的依據；也是公司對外證實質量保證能力和外部質量審核、監

督檢查的依據。

本手冊適用于公司電梯安裝、維修的質量管理與控制。現將本手冊在四年

前的版本加了四年來的新增法律與法規予以重新批準頒布，2017年11月01日

起執行。

本手冊是公司質量管理體系的法規性文件，是指導公司實施質量管理體系

的依據，公司所屬部門和全體員工務必遵照執行。

總經理：

2017年10月31日

1

目錄

編號條目修訂編號修訂日期

0.1公司簡況0

0.2體系適用范圍0

0.3質量方針和質量目標發布令0

0.4授權書0

0.5術語和縮寫0

0.6刪減說明0

1.0管理職責0

2.0質量保證體系文件0

3.0文件和記錄控制0

4.0合同控制0

5.0設計控制0

6.0材料、零部件控制0

7.0作業（工藝）控制0

8.0焊接控制0

9.0熱處理控制0

10.0無損檢測控制0

11.0理化檢驗控制0

12.0檢驗與試驗控制0

13.0設備和檢驗與試驗裝置控制0

14.0不合格品（項）控制0

15.0質量改進與服務0

16.0人員培訓、考核及管理0

17.0其他過程控制0

18.0執行特種設備許可制度0

附錄A質量保證手冊管理0

附錄B程序文件一覽表0

-1-

0.2體系適用范圍

本《手冊》是根據TSGZ0004-2007《特種設備制造、安裝、維修質量保證

體系基本要求》對質量體系的要求制定的，適用于本公司電梯的安裝、維修的

質量控制；同時也適用于在合同環境下向顧客和評審機構提供證實本企業質量

管理能力的場合。

本《手冊》闡述了公司的質量方針、質量目標，對質控系統的各項要求作

出了具體規定，規定了公司電梯安裝、維修質量體系各要素的控制程序和質量

控制方法、措施和資源。

本《手冊》描述的質量體系適用于與質量有關的各部門及電梯質量保證體

系各專業質量控制責任人員等。

-3-

0.3質量方針和質量目標

公司按TSGZ0004-2007《特種設備制造、安裝、維修質量保證體系基本要

求》的要求，經公司管理層和全體員工的廣泛討論，現發布本公司的電梯安裝、

維修的質量方針和質量目標，要求公司全體員工在一切經營管理活動中應嚴格

執行。

一、質量方針：質量第一，安全為本，服務精心，管理精益求精。

質量方針釋義：

質量第一：追求卓越品質是公司矢志不渝的奮斗目標，在電梯安裝、維修

服務過程中，堅持以人為本，提高員工綜合素質，爭創一流品牌，為顧客提供

性能可靠、使用安全的電梯產品。

安全為本：電梯的安全運行是公司的社會責任，更是企業立足之本。

服務精心：全心全意為顧客服務是公司的核心理念，我們要加強信息溝通，

及時收集、統計、分析顧客的意見、抱怨以及其它質量信息，不斷改進和提高

服務質量，從各個環節關注顧客的要求，用自己精心的服務，增進顧客滿意。

管理精益求精：我們推行精細化管理，要求很多的事一專一做，復雜的

事一簡單做，簡單的事一認真做，違規的事一拒絕做，持之以恒；同時

要求把制度建設好，必須嚴格按章辦事，嚴格管理，在運行過程中不斷總結，

查找質量管理體系的薄弱環節，持續改進質量管理體系的有效性。

二、質量目標

公司的質量管理以高品質作為管理決策和行為準則；公司員工以向社會相

關方提供滿意的產品和服務為工作理念。

(1)電梯一次檢驗合格率98%；二次檢驗合格率100%o

(2)用戶滿意度指數不低于95%。

(3)電梯安裝、維修重、特大安全質量事故為零。

(4)電梯安裝、維修人員及專職、兼職檢驗員持證上崗率達到100%。

(5)提供24小時急修服務，并承諾：接到電梯困人告急后，3()分鐘內至IJ

達現場，并完成排險救援；接到電梯急修信息后，45分鐘內到達現場。

三、部門質量目標

結合公司總質量目標，各質量控制系統責任人、各部門分解制定各自的質量

口標:

-4-

1.辦公室：人員到肉率100%,持證人員培訓率100%；

2.工程部：安裝和維修各項目交驗合格率100%；服務及時率95%。

3.物供部：采購物資驗收合格率96%；設備專管率達到100%,設備完好率

285%

4.經營部：顧客滿意度調查率1()()%；

質量方針和質量E標的持續適宜性應每年進行評審，必要時予以修訂，以

適應不斷變化的內外部條件和環境。

5.質安部：質量目標考核率100%,重大安全質量責任事故為“零

總經理：

2017年10月31日

0.4授權書

質量保證工程師

為保證公司電梯安裝、維修過程中，有關的法律、法規、安全技術規范和

相應的標準要求得到貫徹執行，本人授權為質量保證工程師，負責

本公司電梯安裝、維修項目的質量控制。具有獨立行使質量管理職能，監督、

檢查公司各質量控制系統責任人履行其職責；對違反質量保證手冊規定的作業

和活動，有權責令其停止和糾正，并不受成本和進度的約束；有權對產品質量

和工作質量問題進行調查，召開事故分析會，獨立行使產品安全質量否決權。

總經理：

2017年10月31日

-6-

質量控制系統責任人任命書

為保證公司電梯安裝、維修等過程中，有關的法律、法規、安全技術規范、

公司特種設備質量管理體系文件和相應的標準要求得到貫徹執行，現任命以下

人員為公司質量控制系統的責任人。

1、質量保證工程師;

2、工藝和工程管理責任工程師；

3、設備和檢驗管理責任T程師：

4、焊接系統責任人;

總經理：

2017年10月31日

-7-

0.5術語和縮寫

依據中華人民共和國國家質量監督檢驗檢疫總局頒布的《特種設備制造、安

裝、改造、維修質量保證體系基本要求》TSGZ0004-2007特種設備安全技術規范,

并采用GB/T19000-2000《質量管理體系——基礎和術語》中的術語和定義。手冊

中出現的術語“產品’他可指“服務”，包括所承擔的電梯安裝維修工程項目。

-8-

0.6刪減說明

針對本公司的具體情況，本手冊對《特種設備制造、安裝、改造、維修質量

保證體系基本要求》TSGZ0004-2007要求中的9、熱處理控制；10、無損檢測控

制；11、理化檢驗控制的過程進行刪減。

本公司電梯安裝過程嚴格按照產品的安裝說明書進行施工，電梯維修按照電

梯維修合同和規范進行實施，并通過驗收后方可交付用戶使用，不存在熱處理控

制、無損檢測控制、理化檢驗的過程，故對此過程進行刪改，刪除本章節不影響

組織提供滿足用戶和適用法律法規要求的產品的能力或責任的要求。

-9-

1.0管理職責

1.1質量方針和目標

1.1.1質量方針

本公司按TSGZ0004-2007《特種設備制造、安裝、維修質量保證體系基

本要求》及國家標準和顧客要求，組織質安部等部門擬定質量方針草案，征求

各方面意見后，報總經理批準、頒發，確定質量方針為：質量第一，安全為本,

服務精心，管理精益求精。

質量第一：追求卓越品質是公司矢志不渝的奮斗目標，在電梯安裝、維修

服務過程中，堅持以人為本，提高員工綜合素質，爭創一流品牌，為顧客提供

性能可靠、使用安全的電梯產品。

安全為本：產品的安全是公司的社會責任，更是企業立足之本。

服務精心：全心全意為顧客服務是公司的核心理念，我們要加強信息溝通.

及時收集、統計、分析顧客的意見、抱怨以及其它質量信息，不斷改進和提高

服務質量，從各個環節關注顧客的要求，用自己精心的服務，增進顧客滿意。

管理精益求精：我們推行精細化管理，要求很多的事一專一做，復雜的

事一簡單做，簡單的事一認真做，違規的事一拒絕做，持之以恒；同時

要求把制度建設好，必須嚴格按章辦事，嚴格管理，在運行過程中不斷總結，

查找質量管理體系的薄弱環節，持續改進質量管理體系的有效性。

質量目標：

1.1.2質量目標

1.1.2.1為實現本公司的質量方針，本公司制定了以下質量目標：

(1)電梯一次檢驗合格率98%；二次檢驗合格率100%o

(2)用戶滿意度指數不低于95%。

(3)電梯安裝、維修重、特大安全質量事故為零。

(4)電梯安裝、維修人員及專職、兼職檢驗員持證上崗率達到100%。

(5)提供24小時急修服務，并承諾：接到電梯困人告急后，3()分鐘內到

達現場，并完成排險救援；接到電梯急修信息后，45分鐘內到達現場。

-10-

1.1.2.2質安部在質量保證工程師領導下設計公司總的質量目標，并和各質量控

制系統配合將總目標分解到各質量控制系統和部門，各部門按項目進行統計報質

安部

（1）辦公室：人員到崗率100%,持證人員培訓率1（）0%；

（2）工程部：安裝和維修各項目交驗合格率1（X）%,生產計劃完成率100%,

服務及時率95%。

（3）物供部：采購物資驗收合格率96%；設備專管率達到100%,設備完好

率285%

（4）經營部：顧客滿意度調查率100%。

（5）質安部：質量目標考核率100%,重大安全質量責任事故為“零工

1.1.2.3質量方針和質量目標的持續適宜性應每年進行評審，必要時予以修訂，

以適應不斷變化的內外部條件和環境c

1.2質量保證體系組織

1.2.Ixxxxxxxx組織機構圖（圖1）

-11-

1.2.2xxxxxxxx質控責任人員組成圖（圖2）

-12-

1.2.3質量職能分配表

質

職能部門總保辦質工物經

序

經工公安程供營

號質量要素、\

理程室沛部部部

師

1管理職責★OOOOOO

2質量保證體系★OOOOOO

3文件和記錄控制O★OOOO

3合同控制OOOOO★

5設計控制OO★OO

6材料控制OO★

7工藝控制OO★

8焊接控制OO★O

9檢驗與試驗控制O★O

設備和檢驗與試

10OOO★

驗裝置控制

11不合格品的控制OO★OOO

12質量改進與服務OO★OOO

人員培訓、考核及

13O★O

其管理

13其他過程控制O★OOO

執行特種設備許

15O★OOO

可制度

-13-

1.3職責、權限

1.3.1總經理

（1）對電梯安裝、維修質量安全全面負責；

（2）按照法律法規、安全技術規范等要求建立電梯安裝、維修質量保證體系，

確保其得到有效實施；

（3）負責公司質量方針和質量目標的制訂審議、批準，批準質量手冊并頒布執

行；

（4）負責建立公司組織機構且分配相應職責，任命質量保證工程師、技術負責

人、各質量控制系統責任人員，同時授予行使職責的充分權利；層層落實質量責

任制度，保證必要的質量管理人力資源和質量活動經費，保證各質量控制系統責

任人員以及需要獨立行使與保證特種設備安全性能相關人員的職責、權限；

（5）主持公司的“管理評審”，并對質量保證手冊的適用性、有效性魚責.確保

質量管理體系的持續改進；

（6）重視質量教育，對各質量控制系統相關人員進行滿足顧客要求和適用的法

律法規要求及質量意識的教育和考核。

1.3.2質量保證工程師（技術負責人）：

（1）協助公司總經理建立健全質量管理體系，領導組織編制、修訂質量保證

手冊和程序文件，保持文件適用性；確保公司質量目標在各質控系統層次上得

到有效分解和建立，向總經理報告質量管理體系運行的績效和任何改進需求。

（2）主管公司的技術、質量管理工作，對內代表公司組織實施質量管理，對

外是質量保證工作的總代表，對分管范圍的管理工作質量負責；

（3）負責組織技術性文件的編制和批準；負責質量保證手冊的審核和程序文

件的批準工作；

（4）領導開展質量管理、質量檢驗、質量審核、質量評價和控制、質量培訓、

質量改善活動等工作，確保在整個公司內提高滿足顧客要求的意識，確保管理

體系所需過程得到建立、實施和保持；

（5）對部門員工進行質量意識教育。堅持貫徹公司質量方針，確保質量目標

在下屬職能室組得到有效分解和實施。對電梯安裝、維修項目符合性質量和服

務質量負責；對因質量管理失控，導致電梯安裝、維修項目質量下降或發生重

大質量問題負領導貢任；

-14-

（6）協調質量管理系統與其它管理系統之間的工作關系，并對他們工作進與

評價，審批分管范圍的質量體系文件，并對其可行性和適用性負責；

（7）確保各質控系統責任人的職責權，負責對各質量控制系統責任人工作進

行檢查與考核，監督檢查各職能部門和質控系統責任人員對產品技術標準、規

范、規程、質量保證手冊和質量程序的執行情況；

（8）負責審批電梯安裝、維修過程中不符合項的處理；

（9）負責與國家監督檢驗機構的溝通以及配合其實施監督，就公司質量管理

體系的建立和持續改進方面與外部進行聯絡。

1.3.4各部門職責

1.3.4.1辦公室

（1）負責人力資源管理，上崗的基礎培訓；對培訓效果進行評估；

（2）負責公司質量保證體系文件的存檔、標識、復制、發放、問收、歸檔、借

閱等管理，記錄的歸口部門；定期收集規程、規范和標準，保證公司使用的外來

文件為有效文件；

（3）負責公司基礎設施的管理“

1.3.4.2質安部

（1）負責組織編制和修改質量保證手冊、程序文件和有關管理制度和工藝文件,

負責協調仝公司與質量有關的質量保證工作；

（2）協助總經理組織管理評審，協助質量保證工程師組織內審；

（3）協助經營部處理用戶投訴；

（4）負責組織電梯安裝、維修過程中各項目的質量驗收和最終驗收工作；負責

組織評審不合格項目并跟蹤的處理結果；

（5）負責與監督檢驗單位的協調工作。

（6）負責公司安全教育、安全檢查、安全責任制落實、安全事故處理、安全操

作規定的執行檢查。

1.3.4.3物供部

（1）負責編制采購文件，負責原輔材料、采購件、標準件、配套件、設備等物

資采購和技術服務采購，并組織驗收；

（2）負責實施對采購物項和服務中不符合項審查處理；

（3）負責材料及設備的入庫、計量、發放、回收及維護等工作并建立臺帳。

-15-

（4）負責實施對供方和分包方的選擇、評價并建立臺帳。

1.3.4.4工程部

（1）負責收集電梯施工項目的技術資料，編制電梯安裝、維修過程的專用工藝

文件及實施；

（2）負責現場施工設備的使用和維護；

（3）負責實施現場施工和現場管理，協助質安部做好與監督檢驗機構、制造單

位、業主的溝通；

（4）負責施工現場安全；

（5）協助質安部做好安裝、維修過程中的檢驗；

（6）負責不合格品（項）的識別、記錄、原因分析和不合格的處理。評審并跟蹤

不合格的處理結果；

1.3.4.5經營部

（1）負責組織相關部門進行投標，負責與顧客進行商務談判；

（2）負責組織合同評審和合同管理；

（3）負責與顧客的外部接口控制及用戶滿意度的分析和統計；

（4）負責收集、整理與電梯安裝、維修有關的市場信息。

1.3.5責任人員

1.3.5.1設計責任人

（1）參與項目合同評審；

（2）負責審核電梯安裝、維修項目的外來文件；

（3）負責審核電梯安裝、維修過程中施工更改；

（4）協助工藝責任人對施工人員進行技術交底。

1.3.5.2工藝責任人

（1）組織編制或修改電梯安裝、維修通用工藝和專用工藝：

（2）負責對施工人員進行技術交底；

（3）負責組織有關責任人對電梯安裝、維修過程進行工藝紀律檢查；

（4）參與分包方的選擇、評價及不符合項評價；

（5）參與項目評審（合同評審）；

（6）負責對電梯安裝、維修過程中出現的不符合項的原因分析，制訂糾正措施。

1.3.5.3材料責任人

-16-

（1）參與分包方的選擇、評價及確認；

（2）審核采購文件、復驗委托單和入庫通知單；

（3）負責材料零部件驗收、保管、發放；

（4）負責提出材料退貨或調換的處理意見，組織收集其不符合項記錄及報告存檔。

1.3.5.4設備計量責任人

（1）負責審核設備、工裝和計量器具的維修保養和校驗計劃并對記錄進行確認；

（2）負責設備、工裝的狀態管理，對檢定、校準情況進行檢查；

（3）負責組織設備、工裝和計量器具的驗收，建立臺帳和檔案；

（4）負責設備、工裝和計量器具的發放，對不合格的計量器具及時辦理處理手

續，及時進行標識；

（5）負責審查計量器具的檢定、校準計劃。

1.3.5.5檢驗與試驗責任人

（1）負責編制、修訂電梯安裝、維修過程中的檢驗工藝文件并進行審核；

（2）負責組織人員檢查電梯安裝、維修過程中各項目的質量；

（3）對檢驗中所采用的檢測手段和檢驗方法以及各種檢驗報告，檢驗數據的正

確性、完整性負責，建立和完善質量檔案，對電梯安裝、維修質量證明書或合格

證的正確性、完整性負責；

（4）負責處理質量反饋和質量事故。

（5）審核質量控制記錄。

（6）編制和審核電梯安裝、維修質量證明書或合格證，負責質量記錄的收集及歸

檔。

1.3.5.6項目責任人

公司總經理授權質量保證工程師可以根據電梯安裝、維修的大小及地域任命項

目責任人，行使相關責任人的職責，任職時間為項目開始到結束

1.3.6與電梯安裝、維修安全質量性能相關的其他人員

1.3.6.1檢驗員

（1）協助責任人制訂電梯安裝、維修過程中的檢驗計劃，負責電梯安裝、維修過

程中各分項目的過程檢驗；

（2）嚴格按照標準、規范以及公司制定的過程控制記錄卡規定的項目和方法進行

檢驗；

-17-

（3）對電梯安裝、維修過程中違反工藝文件規定，違章操作、影響質量的人員，

有權制止或停止該工序的工作；

（4）對檢查確認不合格或不符合項，有權提出不合格品初判意見，有權下令停止

工序流轉并及時報告相關責任人處理；

（5）反饋有關生產過程的質量信息，并負責統計上報；

（6）收集電梯安裝、維修各種記錄文件，協助檢驗責任人填寫質量證明書或合格

證，并做好每臺電梯產品檔案歸卷工作。

1.3.6.2材料采購員

（1）編制采購計劃。按計劃組織貨源（并執行合格分承包方采購要求，進行必要

的）詢價、比價、合同的簽約等全過程；

（2）負責采購合同管理，處理合同糾紛；

（3）負責采購進度，按期完成采購計劃。

1.3.7接口控制

在我公司電梯安裝、維修階段，須由眾多部門和質量控制系統責任人員參與，

而這些工作涉及具體的設計、工藝、采購、施工、裝卸、運輸、貯存、試驗、檢查、

校驗、維護等活動。為了協調有序地安裝、維修安全可靠的電梯產品，對單位和單

位之間（我公司與顧客、國家監督檢驗機構之間）、我公司內部各部門之間、各質

量控制系統、質保工程師及系統責任人之間的工作接口與協調措施明確如下：

1.3.7.1與顧客之間的接口聯系由公司經營部負責。

1.3.7.2與國家監督檢驗機構的接口聯系由質安部負責。

1.3.7.3與提供原輔材料、標準件、配套件分包單位的接口由物供部負責二

1.3.7.4與提供技術服務的分包單位的接口由工程部負責；

1.3.7.5公司內部各部門之間、各質量控制系統、質量保證工程師及系統責任人之

間的工作接口及協調由質保工程師負責，內部溝通協調一般采用（但不限于）加下

方式：內部溝通、各種報表、各種例會、計算機網絡、專題會議。

-18-

1.4管理評審

1.4.1總則

為確保公司質量管理體系的適宜性、充分性和有效性，公司按策劃的時間間

隔評審公司的質量管理體系，包括評價體系、質量方針及質量目標改進的機會和

變更的需要。管理評審一般一年一次，兩次評審時間間隔不超過12個月。

管理評審會議由總經理主持，公司管理人員、有關部門和各質控系統責任

人參加。管理評審的實施按照《管理評審控制程序》規定要求進行，對管理評

審輸入、評審的組織過程與評審輸出及跟蹤驗證做出規定。在每年度的管理評

審報告中注明評價改進的機會和質量管理體系變更的需求，包括質量方針和質

量目標變更的需求。管理評審結果作為質量管理體系改進策劃的依據。

1.4.2評審輸入

為了能準確地評價質量體系，最高管理層應根據評審的主要議題從以下幾方

面選擇必要的內容作為評審的輸入。

（1）質量體系審核（包括內、外部質量體系審核）結果是管理評審的重要信息

輸入之一。管理評審必須對這些審核結果加以分析研究。尤其對內部審核結果，

在管理評審中要加以審查和確認；

（2）上一次管理評審結果和改進措施的執行結果；

（3）糾正和預防措施的實施情況;

（4）電梯安裝、維修質量評價結果；

（5）對分包方及供方的控制情況；

（6）顧客反饋的信息，包括顧客滿意度和顧客抱怨等信息。

1.4.3評審輸出

根據實施計劃、會議記錄、分析報告特別是總經理的總結性發言編制成評審

報告，由總經理批準發布。評審輸出至少應包括如下內容：

（1）評審的目的、依據、內容、方法、口期、與會人員名單；

（2）每一個評審項目的簡短描述和結論；

（3）質量管理體系及其過程有效性方面改進的決策和措施；

（4）需要對質量體系進行修正時，如質量體系文件的更改和補充，組織機構的

調整和職能的完善，過程的改進和優化，資源的直新配置和充實等，應明確責任

部門和采取的措施，限定完成和實施日期。

-19-

(5)與用戶有關的產品的改進措施。

1.5本章引用的程序文件

《管理評審控制程序》

-20-

2.0質量保證體系文件

2.0.1本公司的質量管理體系文件有：

（1）質量保證手冊；

（2）程序文件、管理制度；

（3）其它質量文件：工藝文件及記錄（包括：表格、報告、工藝文件等）。

2.0.2質量管理體系文件的形式及分類

根據實際情況，質量管理體系文件可采用不同的形式或類型作為文件的載

體。主要有紙張、計算機磁盤、光盤、照片、標準樣品或它們的組合等形式。

本公司質量管理體系文件主要以紙張為載體，共分為三個層次，即：

第一層次文件：質量保證手冊；

第二層次文件：程序文件、管理制度；

第三層次文件：工藝文件及記錄（包括：表格、報告、工藝文件等）。

2.3各層次體系文件要求

2.3.1質量保證手冊（以下簡稱手冊）

2.3.1.1為確保電梯安裝、維修符合要求，根據TSGZ0004-2007《特種設備制造、

安裝、維修質量保證體系基本要求》及相關標準的要求和本公司實際情況編制質保

手冊，內容包括：

（1）術語和縮寫；

（2）體系的適用范圍；

⑶質量方針和目標；

（4）質量保證體系組織及管理職責；

（5）質量保證體系基本要素、質量控制系統、控制環節、控制點的要求，以上內

容為質量控制的18個基本要素。

2.3.1.3手冊的適用范圍：本手冊適用于公司電梯安裝、維修的各項質量管理

活動，適用于各級監督部門對公司的質量監察和用戶第三方質量檢查。

2.3.1.4手冊分受控和非受控兩種，受控文件供公司內部使用，非受控文件供客

戶和外部人員參考。

2.3.2程序文件

程序文件是手冊的支持性文件，程序文件的編制應符合公司的實際情況，滿

足公司質量方針和質量控制18個基本要素的要求，并能有效實施。質量保證手

冊中的規定及要求，要有相應的程序文件與之呼應、支持。

-21-

2.3.3作業（工藝）文件

為保證公司電梯安裝、維修項目符合特種設備生產要求，公司相關質控系統

和責任人按照《作業（工藝）控制程序》要求規范化、標準化編制作業（工藝）

文件，切實可行的滿足質量管理體系實施過程控制。

公司的作業（工藝）文件包括通用工藝、專用工藝、安裝、維修自檢報告等。

2.3.4質量記錄表格

質量管理體系實施過程中所形成的各類質量記錄格式應文件化和標準化，

文件化即：各種質量記錄表格應按《文件控制程序》相應規定進行唯一性文件

編號以便識別和管理；標準化即：選用質保手冊的樣表規定格式。

2.3.5質量計劃

針對一般電梯安裝、維修項目可用過程記錄卡作為產品的質量計劃，質量

計劃應由質量控制系統責任人審核確認。

2.4本章引用的程序文件

《文件控制程序》

《作業（工藝）控制程序》

-22-

3.0文件和記錄控制

3.1控制要求

3.1.1公司文件分類

3.1.1.1公司文件包括本公司制定的質量管理體系文件、外來文件。

（1）質量管理體系文件包括：質量保證手冊，程序文件（管理制度）、工藝文件

及記錄。

（2）外來文件包括：與電梯安裝、維修有關的外來文件，如法律、法規、規章、

安全技術規范、標準（以下統稱外來法規標準類）；檢驗報告，圖紙，分供方產

品質量證明文件、資格證明文件、其他相關外來公文等。

3.1.1.2公司文件按管理方式分為受控文件和非受控文件兩類；o

（1）受控文件：指批準、發放、使用、更改、回收等是按本程序的相關條款進

行控制的，是質量管理體系運行的依據。

凡是與質量保證體系相關的文件均應受控，質量保證手冊，程序文件（管理

制度）工藝文件及記錄，及外來文件等均為受控文件。所有“受控文件”必須在

文件的封面受控欄內打”表示，質量體系實施的相關部門人員及場所使用

的受控文件旦均為有效版本。質量保證手冊，由亍提供的用處不一樣，可分為受

控本和非受控本，公司內和監檢所使用的均為受控本，

（2）非受控文件：在更改、回收等管理上不控制，此類文件不作為體系運行的

依據，是針對上級有關部門和客戶，僅作宣傳、證實體系建立等作用。

3.1.2文件的控制

3.1.2.1文件的標識

內部文件應建立唯一性標識系統，以便于識別文件及其修訂狀態，防止誤用

文件。外來文件為了便于管理，也需建立唯一性標識系統。

3.1.2.2文件的編制、會簽、審批

公司文件按類、按層次進行編制、會簽、審批。文件發布前，應經過授權人

員批準，保證文件正確、適宜、充分、有效。

質量保證手冊、程序文件、管理文件及質量記錄表式由公司質保工程師負責

組織編制，井經相關部門會簽：質量保證手冊由質保工程師負貢審核，總經理批

準；程序文件、管理文件及質量記錄表式由相應的責任工程師審核，質保工程師

批準。

工藝文件由公司技術負責人組織編制，并經相關部門會簽，通用工藝由相應

的責任工程師審核，技術負責人批準；專用工藝由相應的責任工程師審核。

-23-

3.1.2.3文件的發放、回收、作廢、更改與銷毀

3.1.2.3.1公司辦公室負責組織質量保證手冊、程序文件、管理制度和記錄表式

等文件的發放，技術類文件、采購類文件利檢驗類文件等由各職能部門負責組織

發放。

3.1.2.3.2文件的發放應在文件實施前完成，發放范圍應確保體系運行的各環

節、各部門均能得到和使用現行有效的文件。

31.2.3.3內部文件的發放范圍由負責發放的部門確定，并報該部門經理批準。

外部文件中法規標準類的發放范圍由工程部門確定，其他類的由辦公室確定，并

報相應部門經理批準。

3.1.2.3.4需向上級有關部門、認證、評審機構或客戶提供內部文件（非受控）

時，由所需提供部門填寫“文件資料發放（回收）記錄表”，在分發號和領用人

員欄內注明用途和提供單位、在受控狀態欄內注明“非受控”，并經公司總經理

批準后，方可提供。

3.1.2.3.5文件發放時要注明文件受控狀態和分發號，并在所發放受控文件的封

面或首頁加蓋“受控”章，分發號應具有唯一性，并記錄于“文件資料發放（回

收）記錄表”，由領用人員簽收。

3.1.2.3.6當受控文件破損嚴重，影響使用時，文件持有人可以向發放部門申

請領用新文件，同時交回破損的文件。新領文件分發號與原有文件分發號相同，

發放部門將破損文件回收，按規定銷毀。

3.1.2.3.7受控文件若丟失，應及時向發放部門說明原因，經相應部門經理批

準后補發新文件，補發文件使用新的分發號，同時注明丟失文件的分發號作廢。

3.1.2.3.8因換崗或離開原工作崗位,不需使用原發放的受控文件時，應將受控

文件回收留用。

3.1.2.3.9受控文件發出后，發放人員應立即將其填入“受控文件匯總表”中。

3.1.2.4外來文件的管理

3.1.2.4.1工程部負責本公司質量管理體系文件中涉及的外來法規標準類文件

的清單管理和控制，其他由辦公室負責，

3.1.2.4.2工程部應及時跟蹤、收集法規標準類的信息，適時（至少每年）到本

行業專業網站及有關標準情報部門檢索或從出版物上收集法規標準的最新發布、

變更情況，如有新信息，應及時報技術負責人確認其有效性。

3.1.2.4.3外來法規標準類的文件（含法律、法規、規章、安全技術規范、標準）

在使用前，應由公司技術負責人對其有效性進行確認后方能采用。安全技術規范

和標準必須有正式版本。

3.1.2.4.4公司工程部、辦公室和報告的審批人員負責監督外來文件的日常使

用，如發現有使用失型文件的情況，應立即予以糾止。

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3.1.2.4.5除上述規定外，外來文件的發放、回收、保管、歸檔等控制均同內

部文件。

3.1.3記錄控制

3.1.3.1記錄的填寫和確認

電梯安裝、維修過程中形成的質量記錄填寫時應清晰，字跡工整，完整準確,

包括日期等內容應齊全。有需要責任人簽字的質量記錄，必須經過責任人簽字確

認。保管方式應便于存取和檢索，應有防止損壞、霉變和丟失的保管措施，并應

規定質量記錄的保存期限。質量記錄一般采用書面形式。

3.1.3.2記錄的收集和保存

質量活動產生的質量記錄，由該項活動的負責人將該項記錄整理成文交與工

程部。質安部負責收集質量記錄，按臺歸檔建立質量檔案，經檢驗責任人審核后

交辦公室。辦公室負責記錄的保存，產品質量檢驗記錄保存時間按相應的法規規

定。保存期滿應評價是否繼續保存或銷毀，若銷毀應有記錄。

3.2本章引用的程序文件

《文件控制程序》

《記錄控制程序》

-25-

4.0合同控制

4.1控制要求

4.1.1合同評審的范圍

4.1.1.1本公司電梯安裝、維修的合同必須進行評審。合同的評審工作應在合

同簽訂前進行，合同評審后需進行標識。

4.1.1.2本公司電梯安裝、維修的合同分為常規合同和特殊合同。常規合同是

指對我公司常規電梯安裝、維修項目所簽訂的合同：特殊合同是指常規合同以外

的所有電梯安裝、維修項目合同。

4.1.2合同評審方法

4.1.2.1定型產品的常規合同由經營部負責評審。

4.1.2.2有特殊要求的合同或標書，由質保工程師組織有關部門共同評審并出具

評審結果。

4.2.1.4合同評審要求內容和結果

4.2.1.4.1符合法律、法規的要求。

4.2.1.4.2根據用戶技術條件和本公司自身的技術條件，產品要求得到明確規

定。

4.2.1.4.3與以前表述不一致的訂單要求或合同己解決。

4.2.1.4.4公司有能力滿足標書、合同或訂單所規定的要求。

4.2.1.4.5經營部作好評審記錄并保存評審結果。

4.2.2合同的簽訂、修改、會簽

4.2.2.1簽訂合同應按公司規定的內容或雙方協商?致同意的條款進行，并應符

合《經濟合同法》的要求。

4.2.2.2經過雙方協商，在技術或其他要求上需要另加條款時，可簽訂附加協議

并經雙方簽字，加蓋公章后作為合同內容生效。

4.2.2.3所有合同需有法人或法人委托人簽字蓋章方能生效，經營部應建立合同

臺帳，合同正本留經營部。

4.2.2.4經營部負責在合同簽訂后將合同文件發至各有關部門，負責合同執行過

程"」的合同變更、設計確認和技術變更等與客戶及設計單位等的外部協調，負貢

合同履約率和交貨期保證率等的考核。

4.2.2.4供需雙方某一方要求變更合同條款時，經營部應及時同有關部門協商，

取得一致意見后方可同意合同修改，修改后的條款有關部門進行會簽。

4.2.2.5在合同的執行過程中，包括合同、附加協議、與用戶之間往來函件等文

件資料由經營部完整保存。產品完工后經營部應洛合同文件移交檔案室保管。

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4.3本章引用的程序文件

《合同控制程序》

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5.0設計控制

5.1總則

為確保公司電梯安裝、維修的質量滿足顧客、法律、法規和標準的要求，

公司《設計控制程序》，適用于用戶來圖和顧客要求委托的電梯安裝、維修圖

紙，確保電梯安裝、維修的施工圖紙符合國家現行的法規、標準和合同的要求，

確保使用安全。設計控制由工程部歸口管理，圖紙質量實行設計、工藝質控責

任人負責制。

5.2控制要求

5.2.1設計輸入

5.2.1.1設計輸入是設計的依據，也是評審、驗證和確認設計輸出的依據。

5.2.1.2設計輸入的內容：

(1)產品要求的主要技術參數和技術路線；

(2)在過去類似設計中證明是有效的必要的要求、行業標準等；

(3)適用的政策、法令、法規和規范；

(4)設計所必須的其他要求

5.2.2設計輸出

5.2.2.1設計輸出是階段或最終的設計與開發成果，設計輸出應滿足設計輸入的

各項要求。

5.2.2.2設計輸出的內容包括:

(1)全套設計圖樣、設計文件、研究報告；

(2)計算、分析報告；

(3)采購原材料與外協配套件及元器件明細表；

(4)關鍵件及重要件明細表；

(5)產品檢驗規程、驗收大綱；

(6)作業指導書、工藝規程；

(7)安裝調試說明書。

根據產品的具體情況，輸出文件形式及數量將有所變化。由工程部填寫《設

計輸出一覽表》。

5.2.2.3設計輸出文件在發布前由工程部組織有關人員進行審核，審核所有文件

的完整性、準確性、適用性，作為產品正式研制生產的依據。

5.2.3設計驗證規定

5.2.3.1設計驗證是通過檢查和提供證據，驗證設計的階段輸出是否滿足階段輸

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入的所有要求。

5.2.3.2對設計形成的最終文件和重大的設計更改必須進行驗證，對某一階段的

設計文件也可進行驗證。

5.2.3.3設計驗證的內容主要包括：

（1）設計輸出是否滿足該階段設計輸入的要求；

（2）設計文件是否規范、符合質量要求；

（3）設計結果是否準確、可靠并達到預期效果等。

5.2.4設計文件修改

5.2.4.1安裝、維修過程中發現外來的設計圖樣和設計文件需要更改，必須事先

取得原制造單位的設計修改證明文件，辦理更改單后，方可按更改的內容進行施

工。

5.2.4.2更改單需經設計責任人審核、技術負責人批準。

5.2.4.3山設計人員按更改單更改產品底圖、藍圖、設計文件。

5.2.4.4設計圖樣和設計文件一般采用劃改，將需要改的尺寸、文字、符號、圖

形等，用細實線劃掉。被劃掉部分仍能清楚的看巴更改前的情況，然后填注新的

尺寸，文字、符號、圖形等。

5.2.4.5劃改應靠近設計圖樣和設計文件更改部位，寫上更改標記-用加圈的小

寫字母英語字母abc表示。

5.2.4.6在更改欄中均應填寫

a）更改標記；

b）更改單編號；

c）更改日期；

d）更改人員簽字，其中底圖更改需2名設計人員簽字，藍圖更改1名設計

人員簽字。

5.2.5外來設計文件控制

5.2.5.1由設計質控責任人負責具體按《設計控制程序》的規定進行，主要是審

查是否符合相關安全技術規范的規定，審核后填寫審核表并簽署審核人姓名。

5.2.5.2外供設計圖樣經設計審核后，再經作業（工藝）質控責任人進行工藝性審

核，填寫審核表并簽署。

5.2.5.3外來設計文件的審核、發放、更改、回收、歸檔按《設計控制程序》執

行。

5.3本章引用的程序文件

《設計控制程序》

《材料、零部件控制程序》

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6.0材料、零部件控制

6.1總則

為確保公司材料和零部件的使用滿足安裝文件、技術規格書和有關規范、標

準的要求，公司制訂了《材料、零部件控制程序》，對材料、零部件的采購、驗收

控制、標識、存放與保管、領用和使用控制、以及代用等過程進行控制，以此對

材料具有可追溯性。公司材料責任人負責電梯安裝、維修的材料、零部件控制；

物供部負責其歸口管理。

6.2材料、零部件采購控制

為確保采購的產品符合規定的采購要求，公司建立《材料、零部件控制程序》,

由物供部負責采購的歸口管理。

6.2.1供方控制

6.2.1.1工程部提出有關材料、外購件、外協件的采購要求，由物供部組織對供

方的評價和選擇。

6.2.1.2物供部負責制定對供方進行選擇、評價和再評價的準則，根據供方按本

公司的要求提供產品的能力進行評價和選擇。對供方及采購產品控制的類型和程

度，取決于采購的產品對隨后的施工過程及竣工質量的影響。

6.2.1.3對供方的選擇、評價及相關的記錄予以保存。合格供方名錄由物供部負

責建立、保持。

6.2.2采購信息

6.2.2.1物供部負責提洪有關材料、外購件、外協件的采購信息；負責組織采購

的實施，簽訂采購合同，采購合同涵蓋的內容包括：

a）采購的項目、內容和標的；

b）所采購項目的質量要求，包括技術標準、驗收條件等；

c）服務采購雙方對安全責任的明確；

d）采購雙方對違約責任的規定。

必要時，向供方提出有關質量保證體系、程序、過程、資質、資源等方面的

要求，并作為采購合同的附件。

6.2.2.2采購合同在簽才前，由物供部組織有關人員進行評審，以確保采購合同

的內容正確、充分、完整。采購合同的評審記錄由物供部負責保存。

6.3采購產品的驗收

采購產品的進貨檢驗，由使用部門組織實施，當用戶或公司需要在供方貨源

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處對采購產品進行驗證時，在采購合同中說明驗證的具體事項以及產品放行的方

式。

6.4材料、零部件標識和可追溯性

6.4.1物供部負責策劃對采購材料、零部件采用“產品標簽”等方式標識其名稱、

型號、規格，避免混淆。

6.4.2工程部負責在項目施工過程中使用材料、零部件標簽、標識牌等方式，標

識其施工產品處于“合格”、“不合格”的狀態，并采用醒目的標識，確保施工質

量。

6.4.3根據用戶、相關法律法規的要求及公司自身的追溯控制需求，明確以施工

項目的合同編號及相應的工程竣工驗收報告的編號作為實施可追溯控制的唯一

性標識。唯一性標識的記錄由技術部保存。

6.5材料、零部件的存放與保管

6.5.1經入庫檢驗合格的材料，材料保管員應按規定辦理入庫手續，并登帳造冊。

6.5.2入庫材料應執行先進先出的流轉原則，并按材料入庫編號，分類分批實

行分區堆放，每一堆放區應有明顯標記，以防誤用，并做到帳、卡、物一致性。

6.5.3材料存放條件必須滿足物資管理要求，防止銹蝕。材料標志要保持清晰,

如有脫落，應經材料檢查員核實后恢復。

6.6材料、零部件領用和使用控制

材料的領用和發放依據是：零件明細表、材料代用單及領料單。

6.7材料、零部件代用

6.7.1材料代用應嚴珞按規定執行審批手續，由材料責任工程師提出“材料代

用審批單”。經質保工程師批準，報制造單位批準。

6.7.2焊接材料的代用，必須由材料責任工程師提出“材料代用審批單”。經焊

接責任工程師簽字，經技術負責人批準，報制造單位批準。

6.7.3在施工過程中發現材質問題，檢驗責任工程師應會同材料責任工程師進行

分析提出處理意見，由質保工程師簽字認可。

6.8需方（顧客）需方（顧客）提供產品控制

6.8.1對于顧客提供的物資及工程用設備，應保證全部是合格產品，公司負責

保管好顧客提供的物資，防止變質或損壞，并有效地防止使用不合格品。

6.8.2材料責任工程師負責實施顧客提供物資的管理。

6.8.3驗證顧客提供的產品應按規范、合同規定及本公司材料管理要求進行，

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并辦理簽證手續。

6.8.4貯存按顧客提供的保管狀態和標識要求，進行分級保管。庫房和現場均

須符合貯存條件。

6.8.5保養按規定進行并定期檢查和記錄。

6.8.6搬運符合有關規定。

6.8.7當發生缺件、丟失、損壞或不適用的情況，應向顧客簽發不合格品報告

單，對其整改或糾正措施須經驗收認可。

6.8.8公司對顧客提供產品的驗證，不能減輕顧客應提供合格產品的責任。

6.9本章引用的程序文件

《材料、零部件控制程序》

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7.0作業（工藝）控制

7.1總則

為確保電梯安裝、維修工藝符合設計文件、標準和法規的要求，保證電梯安

裝、維修過程始終處在受控狀態，公司編制了《作業（工藝）控制程序》，對工

藝文件內容、編制依捱和編制原則，工藝文件的審批、發放、修訂，工藝紀律檢

查及工裝、模具的設計、制造和驗證等作出規定。工藝負責人負責作業（工藝）

控制，工程部負責其歸口管理。

7.2控制要求

本章規定了工藝文件的種類及編制要求，質量控制點的設置，工裝的設計和

驗收程序。

7.2.1工藝文件的種類

（1）安裝、維修作業指導書。

（2）通用工藝規程（守則）。

（3）儀部設備操作規程。

（4）材料明細表。

7.2.2工藝文件的基本要求

7.2.2.1作業指導書：

作業指導書是對電梯安裝、維修作業的具體指導，應對安裝、維修的各個環

節提出具體技術措施和質量要求，包括對工藝裝備、試驗設備、檢測儀器的配備

等要求。

7.2.2.2通用工藝規程:

（1）對于工種和重要的工序，應編制通用工藝規程（守則）。

（2）通用工藝規程（守則）應包括工種和工序的原則要求、一般程序和國

家、行業的標準。

（3）通用工藝規程（守則）是基礎技術條件。

7.2.2.3儀器設備操作規程

規定了儀器設備使用、維護方法等。

7.2.3工藝文件的管理

7.2.3.1工藝文件由工程部編制，工藝質控系統責任人員審核，技術負責人批準。

7.2.3.2工藝文件歸檔、復制和發放

7.2.3.2.1工藝文件編制后，及時到資料室歸檔。

7.2.3.2.2資料室根據需要，復制規定的份數，發放到使用部門。

7.2.4工藝文件修改

7.2.4.1工藝文件如需修改，應填寫修改單，并按原編制程序經審核、批準。

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7.2.4.2修改后的新文件通過換頁撤回舊文件。

7.2.4.3資料室應建立工藝文件檔案，收發、回收及修改記錄。

7.2.3作業（工藝）紀律檢查

公司有工藝紀律檢查領導小組，負責公司工藝紀律的組織檢查、督促和考核

工作。工藝紀律檢查的主要工序有：主要部件、安全附件、焊接、檢驗等生產的

全過程；其內容涉及操作人、設備（含檢測設備）、工藝方法、材料、環境、文

件等。

7.2.3.1公司的工藝紀律檢查小組成員由工藝、檢驗等人員組成，每半年開展

不少于1次工藝紀律檢查工作，將檢查情況記錄在“工藝紀律檢查記錄表”上。

對檢查發現的問題進行閉環處理，工程部每半年向工藝責任人提交工藝紀律執行

情況。

7.2.3.2工藝紀律的主要內容

（1）執行公司工藝管理制度及有關工藝工作的文件、決定等；

（2）生產安排必須以工藝文件為依據，對執行工藝文件內容有弁議或有困

難時，應及時反饋給工藝人員處理，其他人員無權更改工藝文件；

（3）更改工藝文，‘牛或需要臨時脫離原工藝規程生產時，應按規定辦理有關

手續；

（4）設備必須確保正常運轉、安全、可靠,工藝裝備應保持良好的技術狀態,

計量器具應堅持周期檢定，以保證量值正確、統一；

（5）作業人員應經過專業培訓后上崗，精密、大型、稀有設備和特種工藝

操作人員，必須經過嚴格考核，合格后憑操作證操作，并做到定人、定機、定工

種；

（6）生產操作人員要認真做好生產前的準備工作，嚴格按設計圖紙、工藝

規程和有關標準的規定和要求進行操作，正確使用工裝、模具設備等，不準隨意

顛倒工藝程序和改變操作方法；

（7）嚴格執行有關時間、溫度、電流、電壓等工藝參數的規定，有記錄要

求時，應按要求做好記錄；

（8）檢驗人員應嚴格按工藝文件中規定的要求和產品質量檢驗制度規定，

認真檢查產品質量和監督有關人員執行工藝文件；

（9）生產現場應做好定置管理，安全、文明生產。工作場地應整潔，加工

產品和使用工裝、模具應在指定的地點，擺放整齊、標識清楚。

7.2.4工裝、模具的管理

工裝模具的設計、制造和驗證由物供部、工程部負責，物供部應建立工裝

模具臺賬，專人保管、定期鑒定，按規定使用。

7.2.4.1工裝、模具設計任務書由工程部提出，工藝責任人審核，技術負責人批

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準。

7.2.4.2工裝、模具的設計須按照設計任務書的要求進行，應遵循“原理正確、

結構先進、經濟合理、安全可靠”的原則，同時滿足工藝適用性要求。

7.2.4.3工裝、模具的設計文件可包括以下文件：

（1）設計計算書；

（2）設計圖紙；

（3）其他相關的設計文件。

7.2.4.4工裝、模具設計圖紙按規定進行編號。

7.2.4.5工裝、模具的設計文件由工藝責任人審核，必要時經技術負責人批準。

7.2.4.6工裝模具的制作

工裝、模具必須按照正式圖紙（或藍圖）和工藝文件進行制作。

7.2.4.7工裝模具的檢驗

制造完成的工裝模具，由檢驗人員進行驗收，檢驗人員負責填寫“工裝模

具驗收記錄表”。驗收合格的工裝模具應進行標識，包括工裝編號和有效期等內

容。驗收不合格的工裝參照《不合格品（項）控制程序》的規定執行。

7.2.5工裝、模具的建檔、標識、保管

7.2.5.1物供部工裝管理員應對驗證合格的工裝、模具統一編號，登記在“工藝

裝備臺帳”上，并建立其檔案，做到“一臺一檔”；

7.2.5.2工裝、模具以金屬標牌載明其編號和名稱為標識，固定在適當的部位；

7.2.5.3工裝、模具由倉庫保管員保管，使用者在使用前，須在工裝管理員處辦

理工裝借用手續。

7.2.5工裝、模具的使用、定期檢驗、維修及報廢。

7.2.5.1工裝、模具的使用者應遵守工裝、模具的操作規程；

7.2.5.2工裝模具使用完畢后，應交檢驗員復驗（通過檢驗加工的末件合格與否,

驗證工裝的技術狀態）；

7.2.5.3對于頻繁使用的工裝、模具，使用者和檢驗員都應隨時檢查其是否完好。

如發現磨損、毀壞或變動等，應及時報告工裝管理員，并提請設備維修人員進行

檢修；

7.2.5.4工裝、模具修復后，應重新進行驗證，符合原設計要求后方準許繼續使

用于生產；

7.2.5.6工裝、模具報廢后的復制和工裝、模具設計