數(shù)據(jù)治理管理制度?一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司數(shù)據(jù)治理，規(guī)范數(shù)據(jù)管理活動(dòng)，提高數(shù)據(jù)質(zhì)量，保障數(shù)據(jù)安全，充分發(fā)揮數(shù)據(jù)價(jià)值，支持公司業(yè)務(wù)發(fā)展和決策制定，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)所有涉及數(shù)據(jù)產(chǎn)生、采集、存儲(chǔ)、使用、共享、銷毀等相關(guān)活動(dòng)的部門、團(tuán)隊(duì)及人員。（三）數(shù)據(jù)治理原則1.準(zhǔn)確性原則：確保數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確地反映業(yè)務(wù)實(shí)際情況，無虛假、錯(cuò)誤或歧義的數(shù)據(jù)。2.完整性原則：數(shù)據(jù)應(yīng)涵蓋業(yè)務(wù)所需的各個(gè)方面，不存在關(guān)鍵數(shù)據(jù)缺失或不完整的情況。3.一致性原則：同一數(shù)據(jù)在不同系統(tǒng)、不同業(yè)務(wù)場(chǎng)景下保持一致的定義、格式和取值。4.及時(shí)性原則：數(shù)據(jù)應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)更新和處理，以滿足業(yè)務(wù)決策的及時(shí)性需求。5.安全性原則：采取有效措施保護(hù)數(shù)據(jù)的機(jī)密性、完整性和可用性，防止數(shù)據(jù)泄露、篡改和丟失。6.可追溯性原則：數(shù)據(jù)的來源、處理過程和去向應(yīng)清晰可查，便于問題追蹤和責(zé)任認(rèn)定。二、數(shù)據(jù)治理組織與職責(zé)（一）數(shù)據(jù)治理委員會(huì)1.組成：由公司高層管理人員擔(dān)任主任，各主要業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)技術(shù)負(fù)責(zé)人為成員。2.職責(zé)負(fù)責(zé)制定和審批公司數(shù)據(jù)治理戰(zhàn)略、方針和政策。審議數(shù)據(jù)治理相關(guān)規(guī)劃、計(jì)劃和預(yù)算。協(xié)調(diào)跨部門的數(shù)據(jù)治理工作，解決數(shù)據(jù)治理過程中的重大問題。監(jiān)督數(shù)據(jù)治理工作的執(zhí)行情況，對(duì)數(shù)據(jù)治理效果進(jìn)行評(píng)估和決策。（二）數(shù)據(jù)管理部門1.組成：設(shè)立專門的數(shù)據(jù)管理團(tuán)隊(duì)，成員包括數(shù)據(jù)管理員、數(shù)據(jù)分析師等。2.職責(zé)負(fù)責(zé)制定和完善數(shù)據(jù)治理相關(guān)制度、流程和規(guī)范。組織開展數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估、監(jiān)控和改進(jìn)工作。管理數(shù)據(jù)資產(chǎn)，包括數(shù)據(jù)的分類、分級(jí)、標(biāo)識(shí)等。協(xié)調(diào)數(shù)據(jù)的采集、存儲(chǔ)、使用和共享等工作。提供數(shù)據(jù)支持和分析服務(wù)，為業(yè)務(wù)決策提供數(shù)據(jù)依據(jù)。（三）業(yè)務(wù)部門1.職責(zé)負(fù)責(zé)本部門數(shù)據(jù)的產(chǎn)生、采集、錄入和維護(hù)工作，確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和完整性。配合數(shù)據(jù)管理部門開展數(shù)據(jù)治理相關(guān)工作，執(zhí)行數(shù)據(jù)治理的各項(xiàng)制度和要求。根據(jù)業(yè)務(wù)需求，提出數(shù)據(jù)需求和數(shù)據(jù)使用建議，參與數(shù)據(jù)的分析和應(yīng)用。（四）技術(shù)部門1.職責(zé)提供數(shù)據(jù)治理所需的技術(shù)支持，包括數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、處理、分析等相關(guān)技術(shù)平臺(tái)的建設(shè)和維護(hù)。協(xié)助數(shù)據(jù)管理部門制定和實(shí)施數(shù)據(jù)安全策略，保障數(shù)據(jù)的安全性。根據(jù)數(shù)據(jù)治理要求，對(duì)現(xiàn)有信息系統(tǒng)進(jìn)行優(yōu)化和改造，確保數(shù)據(jù)的流暢性和一致性。三、數(shù)據(jù)生命周期管理（一）數(shù)據(jù)規(guī)劃1.根據(jù)公司戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)目標(biāo)，制定數(shù)據(jù)規(guī)劃，明確數(shù)據(jù)發(fā)展方向、重點(diǎn)數(shù)據(jù)領(lǐng)域和數(shù)據(jù)應(yīng)用場(chǎng)景。2.數(shù)據(jù)規(guī)劃應(yīng)與公司業(yè)務(wù)規(guī)劃、信息技術(shù)規(guī)劃相協(xié)調(diào)，確保數(shù)據(jù)能夠支持業(yè)務(wù)發(fā)展和決策需求。（二）數(shù)據(jù)采集1.明確數(shù)據(jù)采集的來源、方式和頻率，確保采集的數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。2.對(duì)于外部數(shù)據(jù)，應(yīng)建立合法合規(guī)的獲取渠道，并進(jìn)行必要的審核和驗(yàn)證。3.規(guī)范數(shù)據(jù)采集流程，對(duì)采集的數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)識(shí)和記錄，以便追溯數(shù)據(jù)來源。（三）數(shù)據(jù)存儲(chǔ)1.根據(jù)數(shù)據(jù)的類型、規(guī)模和使用頻率，選擇合適的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)方式和存儲(chǔ)設(shè)備。2.建立數(shù)據(jù)存儲(chǔ)的備份和恢復(fù)機(jī)制，定期對(duì)重要數(shù)據(jù)進(jìn)行備份，確保數(shù)據(jù)的安全性和可靠性。3.對(duì)存儲(chǔ)的數(shù)據(jù)進(jìn)行分類、分級(jí)管理，設(shè)置不同的訪問權(quán)限，防止數(shù)據(jù)泄露。（四）數(shù)據(jù)使用1.建立數(shù)據(jù)使用申請(qǐng)和審批流程，明確數(shù)據(jù)使用的目的、范圍和方式。2.數(shù)據(jù)使用人員應(yīng)按照規(guī)定的權(quán)限和流程使用數(shù)據(jù)，不得擅自擴(kuò)大使用范圍或用于其他未經(jīng)授權(quán)的目的。3.加強(qiáng)對(duì)數(shù)據(jù)使用過程的監(jiān)控，確保數(shù)據(jù)使用的合規(guī)性和安全性。（五）數(shù)據(jù)共享1.制定數(shù)據(jù)共享管理制度，明確數(shù)據(jù)共享的原則、范圍、流程和安全要求。2.建立數(shù)據(jù)共享平臺(tái)或機(jī)制，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)在不同部門之間的安全、高效共享。3.對(duì)共享的數(shù)據(jù)進(jìn)行脫敏處理，保護(hù)數(shù)據(jù)所有者的隱私和商業(yè)機(jī)密。（六）數(shù)據(jù)銷毀1.明確數(shù)據(jù)銷毀的條件、流程和責(zé)任人，確保不再使用的數(shù)據(jù)及時(shí)、安全地銷毀。2.采用安全可靠的數(shù)據(jù)銷毀方式，如物理銷毀、邏輯刪除等，并對(duì)銷毀過程進(jìn)行記錄。3.定期對(duì)數(shù)據(jù)銷毀情況進(jìn)行檢查和審計(jì)，確保數(shù)據(jù)銷毀徹底。四、數(shù)據(jù)質(zhì)量保障（一）數(shù)據(jù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)1.制定數(shù)據(jù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，包括數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性、一致性、及時(shí)性、安全性等方面的具體要求。2.數(shù)據(jù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)需求和行業(yè)規(guī)范進(jìn)行制定，并隨著業(yè)務(wù)發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步適時(shí)調(diào)整。（二）數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控1.建立數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控體系，定期對(duì)數(shù)據(jù)質(zhì)量進(jìn)行檢查和評(píng)估。2.采用自動(dòng)化工具和人工抽檢相結(jié)合的方式，對(duì)關(guān)鍵數(shù)據(jù)指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)質(zhì)量問題。3.對(duì)數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控結(jié)果進(jìn)行記錄和分析，找出數(shù)據(jù)質(zhì)量問題產(chǎn)生的原因和規(guī)律。（三）數(shù)據(jù)質(zhì)量改進(jìn)1.根據(jù)數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控結(jié)果，制定數(shù)據(jù)質(zhì)量改進(jìn)計(jì)劃，明確改進(jìn)目標(biāo)、措施和責(zé)任人。2.對(duì)數(shù)據(jù)質(zhì)量問題進(jìn)行分類和分級(jí)管理，采取針對(duì)性的措施進(jìn)行整改，確保數(shù)據(jù)質(zhì)量持續(xù)提升。3.定期對(duì)數(shù)據(jù)質(zhì)量改進(jìn)效果進(jìn)行評(píng)估，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，不斷完善數(shù)據(jù)質(zhì)量保障機(jī)制。五、數(shù)據(jù)安全管理（一）數(shù)據(jù)安全策略1.制定數(shù)據(jù)安全策略，明確數(shù)據(jù)安全管理的目標(biāo)、原則和措施。2.數(shù)據(jù)安全策略應(yīng)涵蓋數(shù)據(jù)訪問控制、數(shù)據(jù)加密、數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)、數(shù)據(jù)安全審計(jì)等方面。（二）數(shù)據(jù)訪問控制1.根據(jù)數(shù)據(jù)的敏感程度和用戶角色，設(shè)置不同的訪問權(quán)限，確保只有授權(quán)人員能夠訪問相應(yīng)的數(shù)據(jù)。2.采用身份認(rèn)證、授權(quán)管理等技術(shù)手段，對(duì)用戶訪問數(shù)據(jù)的行為進(jìn)行嚴(yán)格控制和審計(jì)。3.定期對(duì)用戶的訪問權(quán)限進(jìn)行審核和調(diào)整，確保權(quán)限的合理性和有效性。（三）數(shù)據(jù)加密1.對(duì)敏感數(shù)據(jù)在傳輸和存儲(chǔ)過程中進(jìn)行加密處理，防止數(shù)據(jù)被竊取或篡改。2.選擇合適的加密算法和密鑰管理方式，確保加密的強(qiáng)度和安全性。3.對(duì)加密密鑰進(jìn)行嚴(yán)格管理，定期更換密鑰，防止密鑰泄露。（四）數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)1.建立完善的數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)機(jī)制，定期對(duì)重要數(shù)據(jù)進(jìn)行備份，并存儲(chǔ)在安全的位置。2.制定數(shù)據(jù)恢復(fù)計(jì)劃，定期進(jìn)行數(shù)據(jù)恢復(fù)演練，確保在數(shù)據(jù)發(fā)生丟失或損壞時(shí)能夠快速恢復(fù)。3.對(duì)數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)過程進(jìn)行記錄和審計(jì)，確保備份數(shù)據(jù)的完整性和可用性。（五）數(shù)據(jù)安全審計(jì)1.建立數(shù)據(jù)安全審計(jì)系統(tǒng)，對(duì)數(shù)據(jù)訪問、操作等行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)和審計(jì)。2.審計(jì)內(nèi)容應(yīng)包括用戶登錄、數(shù)據(jù)查詢、修改、刪除等操作，以及數(shù)據(jù)訪問的時(shí)間、地點(diǎn)等信息。3.定期對(duì)數(shù)據(jù)安全審計(jì)結(jié)果進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)異常行為及時(shí)進(jìn)行調(diào)查和處理。六、數(shù)據(jù)治理流程與規(guī)范（一）數(shù)據(jù)需求管理流程1.業(yè)務(wù)部門提出數(shù)據(jù)需求，填寫數(shù)據(jù)需求申請(qǐng)表，說明需求的背景、目的、數(shù)據(jù)內(nèi)容和使用方式等。2.數(shù)據(jù)管理部門對(duì)數(shù)據(jù)需求進(jìn)行評(píng)估和審核，與業(yè)務(wù)部門溝通確認(rèn)需求的合理性和可行性。3.對(duì)于審核通過的數(shù)據(jù)需求，納入數(shù)據(jù)規(guī)劃和項(xiàng)目計(jì)劃，安排相關(guān)人員進(jìn)行數(shù)據(jù)采集、整理和分析。（二）數(shù)據(jù)采集流程1.根據(jù)數(shù)據(jù)需求，確定數(shù)據(jù)采集的來源、方式和工具。2.數(shù)據(jù)采集人員按照規(guī)定的流程和方法進(jìn)行數(shù)據(jù)采集，確保采集的數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。3.采集的數(shù)據(jù)應(yīng)進(jìn)行初步的清洗和驗(yàn)證，去除重復(fù)、錯(cuò)誤或無效的數(shù)據(jù)。（三）數(shù)據(jù)存儲(chǔ)流程1.根據(jù)數(shù)據(jù)的特點(diǎn)和使用要求，選擇合適的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)方式和存儲(chǔ)設(shè)備。2.對(duì)存儲(chǔ)的數(shù)據(jù)進(jìn)行分類、分級(jí)、標(biāo)識(shí)，并建立相應(yīng)的索引和目錄結(jié)構(gòu)，方便數(shù)據(jù)的查找和使用。3.定期對(duì)存儲(chǔ)的數(shù)據(jù)進(jìn)行維護(hù)和清理，刪除過期或無用的數(shù)據(jù)。（四）數(shù)據(jù)使用流程1.數(shù)據(jù)使用人員向數(shù)據(jù)管理部門提交數(shù)據(jù)使用申請(qǐng)，說明使用數(shù)據(jù)的目的、范圍和方式。2.數(shù)據(jù)管理部門對(duì)數(shù)據(jù)使用申請(qǐng)進(jìn)行審批，審批通過后為使用人員提供相應(yīng)的數(shù)據(jù)訪問權(quán)限。3.數(shù)據(jù)使用人員按照規(guī)定的權(quán)限和流程使用數(shù)據(jù)，不得擅自更改數(shù)據(jù)內(nèi)容或用于其他未經(jīng)授權(quán)的目的。（五）數(shù)據(jù)共享流程1.數(shù)據(jù)提供部門向數(shù)據(jù)管理部門提交數(shù)據(jù)共享申請(qǐng)，說明共享數(shù)據(jù)的內(nèi)容、范圍、共享對(duì)象和共享方式等。2.數(shù)據(jù)管理部門對(duì)數(shù)據(jù)共享申請(qǐng)進(jìn)行審核，評(píng)估共享數(shù)據(jù)的安全性和合規(guī)性。3.對(duì)于審核通過的數(shù)據(jù)共享申請(qǐng)，數(shù)據(jù)管理部門協(xié)調(diào)數(shù)據(jù)提供部門和共享對(duì)象進(jìn)行數(shù)據(jù)共享，并對(duì)共享過程進(jìn)行監(jiān)控和管理。（六）數(shù)據(jù)銷毀流程1.數(shù)據(jù)使用部門或相關(guān)責(zé)任人提出數(shù)據(jù)銷毀申請(qǐng)，說明銷毀數(shù)據(jù)的原因、范圍和方式。2.數(shù)據(jù)管理部門對(duì)數(shù)據(jù)銷毀申請(qǐng)進(jìn)行審核，確認(rèn)銷毀數(shù)據(jù)的必要性和安全性。3.審核通過后，安排專人按照規(guī)定的數(shù)據(jù)銷毀方式進(jìn)行數(shù)據(jù)銷毀，并對(duì)銷毀過程進(jìn)行記錄。七、數(shù)據(jù)治理監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.數(shù)據(jù)治理委員會(huì)定期對(duì)公司數(shù)據(jù)治理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，聽取數(shù)據(jù)管理部門的工作匯報(bào)，了解數(shù)據(jù)治理工作的進(jìn)展情況和存在的問題。2.數(shù)據(jù)管理部門對(duì)各業(yè)務(wù)部門和技術(shù)部門的數(shù)據(jù)治理工作進(jìn)行日常監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)督促整改。3.建立數(shù)據(jù)治理舉報(bào)機(jī)制，鼓勵(lì)員工對(duì)數(shù)據(jù)治理過程中的違規(guī)行為進(jìn)行舉報(bào)，對(duì)舉報(bào)信息進(jìn)行及時(shí)調(diào)查和處理。（二）考核指標(biāo)1.數(shù)據(jù)質(zhì)量指標(biāo)：包括數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性、完整性、一致性、及時(shí)性等方面的指標(biāo)，如數(shù)據(jù)錯(cuò)誤率、數(shù)據(jù)缺失率、數(shù)據(jù)一致性比例等。2.數(shù)據(jù)安全指標(biāo)：如數(shù)據(jù)泄露事件發(fā)生率、數(shù)據(jù)備份恢復(fù)成功率等。3.數(shù)據(jù)應(yīng)用指標(biāo)：如數(shù)據(jù)支持業(yè)務(wù)決策的次數(shù)、數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)業(yè)務(wù)創(chuàng)新的成果等。4.數(shù)據(jù)治理工作執(zhí)行指標(biāo)：如數(shù)據(jù)治理制度的執(zhí)行情況、數(shù)據(jù)治理項(xiàng)目的完成進(jìn)度等。（三）考核方式1.定期考核：每季度或每年度對(duì)各部門的數(shù)據(jù)治理工作進(jìn)行考核評(píng)價(jià)。2.不定期抽查：根據(jù)工作需要，對(duì)各部門的數(shù)據(jù)治理工作進(jìn)行不定期的抽查，檢查數(shù)據(jù)治理工作的實(shí)際執(zhí)行情況。3.綜合評(píng)價(jià)：結(jié)合定期考核和不定期抽查結(jié)果，對(duì)各部門的數(shù)據(jù)治理工作進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，確定考核等級(jí)。（四）考核結(jié)果應(yīng)用