?證券行業(yè)保密管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司保密管理，規(guī)范公司證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中的保密行為，保護(hù)公司、客戶及相關(guān)方的合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工，包括但不限于正式員工、勞務(wù)派遣人員、實(shí)習(xí)生等，以及因業(yè)務(wù)需要接觸公司保密信息的外部合作伙伴、供應(yīng)商、中介機(jī)構(gòu)等。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和證券監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定，確保保密工作合法合規(guī)。2.預(yù)防為主原則：強(qiáng)化保密意識(shí)教育，建立健全保密制度和流程，加強(qiáng)保密技術(shù)防護(hù)，預(yù)防保密事件的發(fā)生。3.全面覆蓋原則：涵蓋公司證券業(yè)務(wù)的各個(gè)環(huán)節(jié)，包括但不限于投資銀行、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、研究咨詢、資產(chǎn)管理等，確保所有涉及保密信息的活動(dòng)都有相應(yīng)的保密措施。4.責(zé)任明確原則：明確各部門、各崗位在保密工作中的職責(zé)，將保密責(zé)任落實(shí)到具體人員。二、保密范圍（一）公司商業(yè)秘密1.財(cái)務(wù)信息：包括財(cái)務(wù)報(bào)表、財(cái)務(wù)預(yù)算、成本核算、資金狀況等。2.客戶信息：客戶的基本資料、交易記錄、資產(chǎn)狀況、投資偏好、聯(lián)系方式等。3.業(yè)務(wù)方案：投資銀行項(xiàng)目方案、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷策略、研究咨詢報(bào)告、資產(chǎn)管理計(jì)劃等。4.技術(shù)信息：交易系統(tǒng)、信息系統(tǒng)的技術(shù)架構(gòu)、算法模型、數(shù)據(jù)接口等。5.合同協(xié)議：與客戶、合作伙伴簽訂的各類合同協(xié)議及其條款內(nèi)容。6.公司戰(zhàn)略規(guī)劃：公司的發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)規(guī)劃、市場(chǎng)拓展計(jì)劃等。7.內(nèi)部管理信息：組織架構(gòu)、人事任免、薪酬福利、績(jī)效考核等。（二）敏感信息1.未公開信息：公司尚未對(duì)外披露的重大事項(xiàng)、內(nèi)幕信息等。2.涉及客戶隱私的特定信息：如客戶的特殊需求、隱私交易等。（三）法律法規(guī)規(guī)定需保密的信息如涉及國(guó)家機(jī)密、商業(yè)秘密保護(hù)的相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的信息。三、保密措施（一）物理安全措施1.辦公場(chǎng)所安全：公司辦公場(chǎng)所應(yīng)具備完善的安全設(shè)施，如門禁系統(tǒng)、監(jiān)控系統(tǒng)等，限制無關(guān)人員進(jìn)入。2.文件存儲(chǔ)安全：重要文件和資料應(yīng)存放在安全的文件柜、保險(xiǎn)箱等存儲(chǔ)設(shè)備中，并設(shè)置相應(yīng)的密碼或權(quán)限。3.信息系統(tǒng)安全：加強(qiáng)公司信息系統(tǒng)的安全防護(hù)，設(shè)置防火墻、入侵檢測(cè)系統(tǒng)等，定期進(jìn)行安全評(píng)估和漏洞修復(fù)。（二）人員管理措施1.入職培訓(xùn)：新員工入職時(shí)，應(yīng)進(jìn)行保密培訓(xùn)，使其了解公司保密制度和相關(guān)要求，并簽訂保密協(xié)議。2.日常教育：定期開展保密教育活動(dòng)，提高員工的保密意識(shí)和技能，提醒員工注意保密事項(xiàng)。3.離職管理：?jiǎn)T工離職時(shí)，應(yīng)進(jìn)行離職審計(jì)，收回其持有的公司保密文件和資料，并要求其簽署保密承諾書，承諾離職后仍履行保密義務(wù)。（三）文件管理措施1.文件分類：對(duì)公司文件進(jìn)行分類管理，明確不同類別文件的保密級(jí)別和保管期限。2.文件標(biāo)識(shí)：對(duì)保密文件應(yīng)進(jìn)行明顯標(biāo)識(shí)，注明保密級(jí)別、保密期限等信息。3.文件傳遞：嚴(yán)格控制保密文件的傳遞范圍和方式，確保文件在傳遞過程中的安全。4.文件銷毀：對(duì)過期或不再使用的保密文件，應(yīng)按照規(guī)定進(jìn)行銷毀，確保文件信息不被泄露。（四）信息系統(tǒng)管理措施1.權(quán)限管理：根據(jù)員工的工作職責(zé)和崗位需求，設(shè)置合理的信息系統(tǒng)訪問權(quán)限，確保員工只能訪問其工作所需的信息。2.數(shù)據(jù)備份：定期對(duì)重要數(shù)據(jù)進(jìn)行備份，并將備份數(shù)據(jù)存儲(chǔ)在安全的位置，防止數(shù)據(jù)丟失。3.數(shù)據(jù)加密：對(duì)敏感數(shù)據(jù)在傳輸和存儲(chǔ)過程中進(jìn)行加密處理，確保數(shù)據(jù)的保密性。4.網(wǎng)絡(luò)安全：加強(qiáng)公司網(wǎng)絡(luò)安全管理，防止外部網(wǎng)絡(luò)攻擊和數(shù)據(jù)泄露。（五）對(duì)外合作管理措施1.合作協(xié)議：與外部合作伙伴簽訂保密協(xié)議，明確雙方的保密責(zé)任和義務(wù)。2.信息共享：在與外部合作伙伴共享保密信息時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格控制共享范圍和方式，并要求對(duì)方采取相應(yīng)的保密措施。3.監(jiān)督管理：定期對(duì)外部合作伙伴的保密工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保其履行保密協(xié)議。四、保密責(zé)任（一）公司責(zé)任1.建立健全保密管理制度，為員工提供必要的保密培訓(xùn)和資源。2.對(duì)保密工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題。3.對(duì)違反保密制度的行為進(jìn)行調(diào)查處理，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。（二）部門責(zé)任1.負(fù)責(zé)本部門保密制度的貫徹執(zhí)行，落實(shí)各項(xiàng)保密措施。2.對(duì)本部門員工進(jìn)行保密教育和管理，確保員工遵守保密制度。3.對(duì)涉及本部門的保密信息進(jìn)行保密審查和管理。（三）員工責(zé)任1.遵守公司保密制度，履行保密義務(wù)。2.妥善保管公司的保密文件和資料，不得擅自泄露、傳播或使用。3.在工作中發(fā)現(xiàn)保密信息泄露或可能泄露的情況，應(yīng)及時(shí)報(bào)告上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)。五、保密監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督機(jī)構(gòu)公司設(shè)立保密管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司的保密工作，對(duì)保密制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。（二）檢查方式1.定期檢查：公司定期組織保密檢查，對(duì)各部門的保密工作進(jìn)行全面檢查。2.不定期抽查：保密管理委員會(huì)不定期對(duì)各部門的保密工作進(jìn)行抽查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)督促整改。3.專項(xiàng)檢查：針對(duì)特定的保密事項(xiàng)或重點(diǎn)區(qū)域進(jìn)行專項(xiàng)檢查，確保保密措施的有效落實(shí)。（三）檢查內(nèi)容1.保密制度的執(zhí)行情況，包括保密措施的落實(shí)、員工的保密意識(shí)等。2.保密文件和資料的管理情況，如文件的分類、標(biāo)識(shí)、存儲(chǔ)、傳遞、銷毀等。3.信息系統(tǒng)的安全管理情況，如權(quán)限管理、數(shù)據(jù)備份、加密等。4.對(duì)外合作中的保密工作情況，如合作協(xié)議的簽訂、信息共享的控制等。（四）整改措施對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時(shí)下達(dá)整改通知書，要求相關(guān)部門或人員限期整改。整改完成后，應(yīng)提交整改報(bào)告，由保密管理委員會(huì)進(jìn)行復(fù)查驗(yàn)收。六、保密培訓(xùn)與教育（一）培訓(xùn)計(jì)劃公司制定年度保密培訓(xùn)計(jì)劃，明確培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)對(duì)象、培訓(xùn)時(shí)間和培訓(xùn)方式等。（二）培訓(xùn)內(nèi)容1.保密法律法規(guī)和公司保密制度。2.保密意識(shí)和技能培訓(xùn)，如如何識(shí)別保密信息、如何采取保密措施等。3.不同崗位的保密工作要求和操作規(guī)程。（三）培訓(xùn)方式1.內(nèi)部培訓(xùn)：由公司內(nèi)部的保密管理人員或?qū)＜疫M(jìn)行培訓(xùn)。2.外部培訓(xùn)：邀請(qǐng)專業(yè)的保密培訓(xùn)機(jī)構(gòu)或?qū)＜疫M(jìn)行培訓(xùn)。3.在線學(xué)習(xí)：通過公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)提供保密培訓(xùn)課程，供員工自主學(xué)習(xí)。（四）培訓(xùn)記錄對(duì)每次保密培訓(xùn)進(jìn)行記錄，包括培訓(xùn)時(shí)間、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)對(duì)象、培訓(xùn)講師等，并存檔備查。七、保密協(xié)議（一）簽訂范圍1.公司所有員工在入職時(shí)均應(yīng)簽訂保密協(xié)議。2.因業(yè)務(wù)需要接觸公司保密信息的外部合作伙伴、供應(yīng)商、中介機(jī)構(gòu)等，應(yīng)簽訂保密協(xié)議。（二）協(xié)議內(nèi)容保密協(xié)議應(yīng)明確保密信息的范圍、保密期限、雙方的權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任等內(nèi)容。（三）協(xié)議變更與解除1.經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以變更保密協(xié)議的內(nèi)容。2.出現(xiàn)法定或約定的情形時(shí)，可以解除保密協(xié)議。（四）違約責(zé)任1.員工違反保密協(xié)議的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償公司因此遭受的損失。2.外部合作伙伴違反保密協(xié)議的，公司有權(quán)要求其承擔(dān)違約責(zé)任，并采取相應(yīng)的法律措施。八、保密事件處理（一）事件報(bào)告1.員工發(fā)現(xiàn)保密信息泄露或可能泄露的情況，應(yīng)立即向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。2.上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)接到報(bào)告后，應(yīng)及時(shí)向保密管理委員會(huì)報(bào)告，并采取相應(yīng)的應(yīng)急措施。（二）調(diào)查處理1.保密管理委員會(huì)負(fù)責(zé)組織對(duì)保密事件進(jìn)行調(diào)查，查明事件原因、涉及范圍、造成的損失等。2.根據(jù)調(diào)查結(jié)果，提出處理意見，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行責(zé)任追究，并采取措施防止事件的進(jìn)一步擴(kuò)大。（三）總結(jié)改進(jìn)對(duì)保密事件進(jìn)行總結(jié)分析，