融資投資部門管理制度?總則目的本制度旨在規范公司融資投資部門的運作，明確部門職責與權限，建立科學、高效、規范的工作流程，有效防范風險，確保融資投資活動的順利開展，實現公司的戰略目標。適用范圍本制度適用于公司融資投資部門及其工作人員，以及與融資投資活動相關的其他部門和人員。基本原則1.合法性原則：融資投資活動必須遵守國家法律法規和相關政策規定。2.風險可控原則：在追求收益的同時，充分評估和控制融資投資風險，確保公司資產安全。3.效益最大化原則：通過合理的融資投資決策，優化資金配置，實現公司經濟效益的最大化。4.職責明確原則：明確各崗位的職責與權限，確保工作有序開展。部門職責與崗位設置部門職責1.融資管理制定融資策略和計劃，根據公司發展需求確定融資規模、方式和渠道。拓展融資渠道，與各類金融機構建立良好合作關系，組織實施融資工作。負責融資項目的策劃、包裝、申報和審批工作，確保融資活動順利進行。分析研究融資市場動態和政策變化，為公司融資決策提供依據。2.投資管理制定投資策略和計劃，篩選投資項目，進行項目可行性研究和評估。組織實施投資項目的盡職調查、談判、簽約等工作，確保投資項目的順利推進。對投資項目進行跟蹤管理，及時掌握項目進展情況，評估投資效果，提出調整建議。建立投資項目檔案，對投資項目的相關資料進行整理和歸檔。3.風險管理建立健全融資投資風險管理制度和流程，識別、評估和監控融資投資風險。制定風險應對措施，及時化解風險，確保公司融資投資活動的安全。定期對融資投資風險狀況進行分析和報告，為公司決策提供參考。4.其他職責配合公司其他部門開展工作，提供融資投資方面的支持和服務。完成公司領導交辦的其他工作任務。崗位設置1.部門經理負責部門的全面管理工作，制定部門工作計劃和目標，并組織實施。協調與公司內部其他部門以及外部金融機構、合作伙伴的關系。審核融資投資項目方案，對重大項目進行決策指導。監督部門工作執行情況，及時解決工作中出現的問題。2.融資主管制定融資方案，組織開展融資工作，確保融資目標的實現。與金融機構溝通協調，維護良好的合作關系。負責融資項目的具體操作，包括資料準備、申報審批、合同簽訂等。跟蹤融資資金的到位和使用情況，及時反饋相關信息。3.投資主管負責投資項目的篩選、評估和盡職調查工作。制定投資項目方案，組織實施投資項目的談判和簽約。對投資項目進行日常跟蹤管理，定期匯報項目進展情況。參與投資項目的退出決策，制定退出方案并組織實施。4.風險管理專員建立融資投資風險管理制度和指標體系，開展風險評估工作。監控融資投資項目風險狀況，及時發現風險隱患并提出預警。協助制定風險應對措施，跟蹤措施執行效果并進行評估。定期撰寫風險分析報告，為公司決策提供風險信息支持。5.融資投資專員協助融資主管和投資主管開展相關工作，收集整理資料。參與融資投資項目的調研和分析，提供相關數據支持。負責與內部部門和外部機構的日常溝通協調工作。完成領導交辦的其他臨時性任務。融資管理融資策略與計劃1.根據公司戰略規劃和資金需求，制定年度融資策略和計劃，明確融資規模、方式、渠道和時間安排。2.融資策略應綜合考慮公司的財務狀況、市場環境、融資成本等因素，確保融資活動符合公司整體利益。融資渠道拓展1.積極拓展多元化的融資渠道，包括銀行貸款、股權融資、債券融資、融資租賃等。2.與各類金融機構建立長期穩定的合作關系，定期溝通交流，及時了解金融市場動態和政策變化。融資項目實施1.項目策劃與包裝針對具體融資項目，進行深入的市場調研和分析，制定項目策劃方案。對項目進行包裝，突出項目優勢和亮點，提高項目的吸引力。2.申報與審批按照金融機構要求，準備齊全融資項目申報資料，確保資料真實、準確、完整。組織項目申報工作，跟蹤審批進度，及時解決審批過程中出現的問題。3.合同簽訂與資金到位融資項目獲批后，與金融機構簽訂融資合同，明確雙方權利義務。跟蹤融資資金的到位情況，確保資金按時足額到賬。融資成本控制1.建立融資成本分析和監測機制，定期對不同融資渠道的成本進行比較和評估。2.在滿足公司資金需求的前提下，優先選擇成本較低的融資方式，降低融資成本。融資風險管理1.對融資項目進行風險評估，識別潛在風險因素，制定相應的風險應對措施。2.跟蹤融資項目實施過程中的風險變化情況，及時調整風險應對策略，確保融資活動安全。投資管理投資策略與計劃1.根據公司戰略目標和業務發展方向，制定年度投資策略和計劃，明確投資領域、規模、方式和時間安排。2.投資策略應結合市場趨勢、行業特點和公司優勢，確保投資活動符合公司長期發展利益。投資項目篩選與評估1.建立投資項目篩選標準和評估體系，對潛在投資項目進行初步篩選。2.組織開展投資項目的盡職調查工作，全面了解項目的基本情況、市場前景、財務狀況、管理團隊等。3.運用科學的評估方法，對投資項目進行綜合評估，包括市場風險、技術風險、財務風險等，提出評估意見和建議。投資項目決策1.根據投資項目評估結果，提交投資項目可行性研究報告和投資決策建議。2.組織投資決策會議，對投資項目進行審議和決策，明確投資金額、投資方式、投資期限等關鍵要素。投資項目實施1.按照投資決策意見，與項目方簽訂投資協議，明確雙方權利義務。2.組織實施投資項目，包括資金撥付、股權登記、項目管理等工作。3.對投資項目進行跟蹤管理，定期了解項目進展情況，協調解決項目實施過程中出現的問題。投資項目退出1.制定投資項目退出策略和計劃，明確退出方式、時機和條件。2.關注投資項目的發展動態，適時啟動退出程序，確保投資資金安全回籠并實現預期收益。3.對投資項目退出情況進行總結分析，為后續投資決策提供參考。投資風險管理1.對投資項目進行全過程風險監控，及時發現和預警風險信號。2.針對不同風險因素，制定相應的風險應對措施，降低投資風險。3.定期對投資項目風險狀況進行評估和報告，為公司決策提供風險信息支持。風險管理風險管理制度建設1.建立健全融資投資風險管理制度，明確風險識別、評估、監控和應對的流程和方法。2.制定風險管理制度實施細則，確保制度的有效執行。風險識別與評估1.運用風險識別工具和方法，對融資投資項目的市場風險、信用風險、操作風險等進行全面識別。2.采用定性與定量相結合的方法，對識別出的風險進行評估，確定風險等級。風險監控與預警1.建立風險監控指標體系，對融資投資項目的關鍵風險指標進行實時監控。2.設定風險預警閾值，當風險指標接近或超過閾值時，及時發出預警信號。風險應對措施1.根據風險評估結果，制定針對性的風險應對措施，包括風險規避、風險降低、風險轉移、風險接受等。2.對風險應對措施的執行情況進行跟蹤和評估，及時調整優化措施。風險報告與溝通1.定期撰寫風險分析報告，向公司領導和相關部門匯報融資投資風險狀況。2.建立風險溝通機制，及時與內部部門和外部機構溝通風險信息，共同應對風險。內部控制與監督內部控制制度建設1.建立健全融資投資部門內部控制制度，規范工作流程，防范內部風險。2.明確各崗位的職責權限和工作流程，確保各項工作相互制約、相互監督。內部審計與監督1.定期開展內部審計工作，對融資投資部門的業務活動、內部控制制度執行情況進行審計監督。2.對審計發現的問題及時提出整改意見，并跟蹤整改落實情況。外部監督與合規管理1.積極配合外部監管機構的監督檢查，及時提供相關資料和信息。2.加強合規管理，確保融資投資活動符合法律法規和監管要求。信息管理融資投資信息收集與整理1.建立融資投資信息收集渠道，廣泛收集市場動態、行業信息、金融政策等相關信息。2.對收集到的信息進行整理、分析和分類，形成有價值的信息資源。信息共享與交流1.建立融資投資信息共享平臺，實現部門內部信息的及時共享和交流。2.定期召開信息交流會，分享融資投資工作經驗和信息。信息保密管理1.加強融資投資信息保密工作，明確信息保密范圍和責任人。2.對涉及公司機密的信息嚴格保密，防止信息泄露。績效考核與激勵機制績效考核指標設定1.根據部門職責和崗位要求，設定融資投資部門及其工作人員的績效考核指標。2.績效考核指標應包括工作業績、工作能力、工作態度等方面，確保全面、客觀地評價員工工作表現。績效考核實施1.定期開展績效考核工作，按照既定的考核指標和評價標準進行評分。2.考核結果應及時反饋給員工本人，并與員工的薪酬、晉升、獎勵等掛鉤。激勵機制1.建立健全激勵