問責制管理制度?一、總則（一）目的為了加強公司管理，規范公司各級人員的行為，提高工作效率和質量，確保公司各項工作目標的實現，特制定本問責制管理制度。本制度旨在明確公司內部各級人員在工作中的責任，對失職、瀆職、違規等行為進行責任追究，以維護公司正常的工作秩序，保障公司和員工的合法權益。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工，包括公司總部及各分支機構、子公司的所有在職人員。（三）基本原則1.權責對等原則：根據公司內部各級人員的職責范圍和工作權限，明確其相應的責任，做到權力與責任相匹配。2.實事求是原則：以客觀事實為依據，準確認定責任主體和責任程度，確保問責結果公平、公正。3.教育與懲戒相結合原則：在追究責任的同時，注重對相關人員進行教育和培訓，幫助其認識錯誤，改進工作，提高工作能力和水平。4.及時性原則：對發現的問題及時進行調查處理，避免問題擴大化，確保公司工作的正常開展。二、問責的情形與責任界定（一）決策失誤1.在公司重大決策過程中，因個人主觀原因導致決策失誤，給公司造成重大經濟損失或不良影響的。如投資決策失誤、重大業務合作決策失誤等。2.未充分進行市場調研、風險評估等必要程序，盲目做出決策，導致公司利益受損的。3.違反決策程序，擅自改變集體決策結果，給公司帶來不利后果的。責任界定：主要決策人承擔主要責任，參與決策且未提出合理反對意見的其他人員承擔次要責任。（二）執行不力1.對公司下達的工作任務、指令等，未按時、按質、按量完成，影響公司整體工作進度的。2.在工作執行過程中，故意拖延、敷衍塞責，導致工作延誤或出現嚴重失誤的。3.未嚴格按照公司規定的工作流程和標準執行工作，造成工作質量不達標或出現安全事故的。責任界定：直接負責執行的人員承擔主要責任，對執行工作負有領導、監督責任的上級人員承擔相應領導責任。（三）違規操作1.違反國家法律法規、行業規范以及公司內部規章制度，進行業務操作或管理活動的。如財務違規、采購違規、銷售違規等。2.擅自越權行事，給公司帶來風險或損失的。3.明知違規行為會給公司造成不良后果，仍故意為之的。責任界定：違規操作的直接責任人承擔主要責任，對違規行為負有審批、監督責任的相關人員承擔次要責任。（四）監督失職1.對下屬工作未進行有效監督和管理，導致下屬出現重大工作失誤或違規行為的。2.在監督過程中發現問題未及時指出、糾正，致使問題擴大化，給公司造成損失的。3.對公司內部管理監督工作敷衍了事，未能履行應盡職責的。責任界定：負有監督職責的人員承擔主要責任，其上級領導承擔領導不力的責任。（五）失職瀆職1.因工作疏忽、懈怠等原因，未能履行工作職責，給公司造成經濟損失或不良影響的。如重要文件丟失、客戶信息泄露等。2.在工作中濫用職權、以權謀私，損害公司利益的。3.對工作中出現的緊急情況或突發事件，未能及時采取有效措施應對，導致公司損失加劇的。責任界定：失職瀆職的直接責任人承擔主要責任，情節嚴重的，應依法追究法律責任。三、問責方式（一）批評教育適用于情節較輕，未給公司造成明顯損失或不良影響的問責情形。由上級領導對責任人進行口頭或書面批評，指出問題所在，要求其作出檢討，并限期改正。（二）警告對情節較為嚴重，但尚未構成重大損失的行為進行警告。以書面形式告知責任人其行為已違反公司規定，責令其立即整改，并記錄在個人工作檔案中。警告期限一般為[X]個月，在此期間責任人需定期向上級匯報整改情況。（三）罰款根據責任人行為造成的損失大小或違規程度，處以一定金額的罰款。罰款金額根據公司相關規定執行，從責任人當月工資或績效獎金中扣除。罰款旨在對責任人起到經濟懲戒作用，同時促使其重視自身行為對公司造成的影響。（四）降職降薪對于因工作失誤、違規操作等導致公司出現較大損失或不良影響的責任人，給予降職降薪處理。降職根據公司組織架構和崗位設置進行調整，降薪幅度根據具體情況確定，一般不低于原工資的[X]%。降職降薪期限根據公司對責任人整改效果的評估確定，最短不少于[X]個月。（五）辭退對嚴重違反公司規章制度、失職瀆職給公司造成重大損失或惡劣影響的責任人，予以辭退處理。辭退決定應按照公司相關人事管理規定辦理，同時公司有權依法追究其因過錯行為給公司造成的經濟賠償責任。（六）法律追究對于違反國家法律法規的行為，公司將依法移送司法機關處理，追究相關責任人的法律責任。四、問責程序（一）問責啟動1.公司內部任何部門或個人發現有符合問責情形的行為，均可向公司人力資源部門或紀檢監察部門提出問責建議。2.公司管理層在日常管理工作中發現問題，認為需要進行問責的，可直接啟動問責程序。3.上級領導對下屬工作進行檢查、評估時，發現存在應問責的情況，也可啟動問責程序。（二）調查核實1.問責啟動后，由人力資源部門或紀檢監察部門牽頭，會同相關部門組成調查組，對被問責事項進行調查核實。2.調查組應通過查閱文件資料、詢問相關人員、實地考察等方式，全面收集與被問責事項有關的證據材料，確保調查結果真實、客觀、準確。3.調查組在調查過程中應充分聽取被問責人的陳述和申辯，對其提出的合理意見和證據進行認真核實。（三）責任認定1.調查組根據調查核實的情況，依據本制度及相關規定，對被問責事項進行責任認定，明確責任主體和責任程度。2.責任認定結果應以書面報告形式提交公司管理層，報告內容應包括被問責事項的基本情況、調查過程、責任認定依據、責任主體及責任程度等。3.公司管理層對責任認定報告進行審議，如無異議，則批準責任認定結果；如有異議，應要求調查組進一步核實情況，重新作出責任認定。（四）問責決定1.根據責任認定結果，公司管理層作出問責決定。問責決定應以書面形式送達被問責人，明確問責方式、問責期限等內容。2.被問責人對問責決定不服的，可在收到問責決定之日起[X]個工作日內，向公司管理層提出申訴。公司管理層應在收到申訴后的[X]個工作日內，對申訴進行復查，并將復查結果告知申訴人。（五）執行與監督1.問責決定作出后，相關部門應按照決定要求及時組織實施，確保問責措施得到有效執行。2.人力資源部門負責對問責情況進行跟蹤記錄，建立健全問責檔案，將問責事項、問責決定、執行情況等資料進行歸檔保存。3.公司紀檢監察部門負責對問責決定的執行情況進行監督檢查，對執行不力的部門或個人進行督促整改，確保問責制度的嚴肅性和權威性。五、人事考核與問責制的關聯（一）考核指標與問責情形掛鉤1.在制定員工績效考核指標時，應將與問責情形相關的工作內容納入考核范圍。例如，對于決策崗位的員工，將決策的科學性、合理性等指標納入考核；對于執行崗位的員工，將工作任務完成情況、工作質量等指標納入考核。2.通過明確考核指標，引導員工積極履行工作職責，避免出現可能導致問責的行為。如在銷售業績考核指標中，不僅考核銷售額，還考核銷售行為的合規性，防止因違規銷售給公司帶來風險。（二）考核結果應用于問責1.將員工的績效考核結果作為問責的重要參考依據。對于績效考核連續不達標且存在失職、違規等行為的員工，應加大問責力度。2.在進行問責決策時，結合員工平時的考核表現，綜合判斷其責任程度。例如，一貫工作表現優秀，但偶爾因疏忽導致工作失誤的員工，與平時工作態度不認真、多次出現工作問題的員工相比，問責程度應有所區別。（三）問責情況反饋至考核1.對員工進行問責后，應將問責情況反饋至人事考核體系。如因違規操作被問責的員工，其考核結果應相應下調，并在后續考核中持續關注其改進情況。2.通過這種反饋機制，使人事考核能夠全面反映員工的工作表現，同時也讓員工認識到問責與考核的關聯，增強其對工作責任的重視。六、附則（一）解釋權本制度由公司人力資源部門負責解釋。在執行過程中，如遇本制度未明確規定的情況，由人力資源部門會同相關部門