2019-2025年證券從業(yè)之金融市場基礎知識練習題(一)及答案

單選題（共1500題）1、在我國，非公開募集證券投資基金合格投資者累計不得超過（）人。A.100B.150C.200D.250【答案】C2、期權價格變化為0.5,期權標的證券價格變化也是0.5。Delta=（）A.0.5B.1C.2D.4【答案】B3、金融期貨主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A4、根據(jù)原中國銀監(jiān)會規(guī)定，取得衍生產(chǎn)品交易資格的銀行業(yè)金融機構可與機構客戶進行衍生產(chǎn)品交易，目前主要涉及（）等。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C5、按照《國務院關于加強地方政府性債務管理的意見》，地方政府舉債采取政府債券方式：有一定收益的公益性事業(yè)發(fā)展確需政府舉債專項債務的，由地方政府通過發(fā)行（）融資，以對應的政府性基金或?qū)ｍ検杖雰斶€。A.專項債券B.特定債券C.專門債券D.—般債券【答案】A6、風險管理的本質(zhì)特征是（）。A.損失管理B.收益管理C.事前管理D.事中管理【答案】C7、下面關于證券業(yè)協(xié)會的組織機構表述正確的有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②③④⑤【答案】C8、（2021年真題）下列關于國際金融監(jiān)管體系的說法，正確的是（??）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D9、證券公司開展融資融券業(yè)務，必須經(jīng)（）批準。A.中國證券登記結算公司B.中國證監(jiān)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.證券交易所【答案】B10、下面關于公司債券的說法正確的是（）。A.①④B.①③④C.②③④D.②④【答案】C11、張某是S公司的財務總監(jiān)，代理S公司購買記名股票，在被購買股票公司的股東名冊上應記載的姓名或名稱為（）。A.S公司的財務總監(jiān)張某B.S公司的法定代表人王某C.S公司D.S公司的總經(jīng)理李某【答案】C12、股票的賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn),在沒有優(yōu)先股的條件下,每股賬面價值等于（）。A.公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股數(shù)量B.公司總資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股數(shù)量C.股票賬面上標明的金額D.每一股份代表的實際價值【答案】A13、投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購等流動性產(chǎn)品以及貨幣市場基金的比例，不得低于投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的（）。A.2％B.3％C.4％D.5％【答案】D14、下列選項中不符合中國證券登記結算有限責任公司電子化債券存管系統(tǒng)的規(guī)定的是（）。A.擬持有深圳證券交易所上市企業(yè)債券的投資者，在選定的證券經(jīng)營機構根據(jù)其委托，買入債券成功后，其與該證券經(jīng)營機構的托管關系即建立B.擬持有上海證券交易所上市國債的投資者辦理的指定交易一經(jīng)確認，其與指定交易證券經(jīng)營機構的托管關系即建立C.擬持有上海證券交易所上市企業(yè)債券的投資者，在選定的證券經(jīng)營機構根據(jù)其委托，買入債券成功后，其與該證券經(jīng)營機構的托管關系即建立D.認購通過其他方式發(fā)行的債券，其債券由中國證券登記結算有限責任公司托管【答案】D15、證券市場上的主體，是指進入證券市場進行證券買賣的各類投資者，其中（）屬于機構投資者。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B16、按照深圳證券交易所的規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日有（）個時間段為集合競價時間。A.1B.2C.3D.4【答案】B17、2005年7月，國務院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)中國證監(jiān)會《證券公司綜合治理工作方案》，經(jīng)過三年的綜合治理，具體成果有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C18、關于個人投資者投資基金的稅收問題，以下說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D19、（2020年真題）關于一般開放式基金的分紅方式，下列說法正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D20、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，關于基金財產(chǎn)的投資或者活動違規(guī)的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B21、下列套期保值的基本做法中，錯誤的是（）。A.若未來現(xiàn)貨價格果真上漲，則持有期貨頭寸所獲得的盈利正好可以彌補現(xiàn)貨頭寸的損失B.空頭套期保值，是指持有現(xiàn)貨多頭的交易者擔心未來現(xiàn)貨價格下跌，在期貨市場賣出期貨合約，當現(xiàn)貨價格下跌時以期貨市場的盈利來彌補現(xiàn)貨市場的損失C.套期保值的基本類型有兩種、、一是多頭套期保值，二是空頭套期保值。D.以上說法都不正確【答案】D22、我國金融市場現(xiàn)狀表現(xiàn)出的特征有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】B23、通過向社會公開發(fā)行一種憑證來籌集資金，并將資金用于證券投資的集合投資制度指的是（）。A.股票B.債券C.投資基金D.公開市場業(yè)務【答案】C24、我國對合格境外機構投資者匯出匯入資金的規(guī)定有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D25、（2018年真題）遠期交易和期貨交易的區(qū)別主要表現(xiàn)在（）。A.I、ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D26、金融業(yè)區(qū)域內(nèi)短期資金市場的重要基準指標包括（）。A.①②③④B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A27、（2019年真題）下列關于金融衍生工具的說法,正確的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D28、一般來說，中央銀行在證券市場上買賣有價證券屬于其（）業(yè)務。A.投資性B.融資性C.公開市場操作D.收益性【答案】C29、下列關于歐洲債券的說法中正確的是（）。A.債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家B.歐洲債券票面使用的貨幣不包括特別提款權C.歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券嚴格得多D.以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值，故也被稱為國籍債券【答案】A30、按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三條的規(guī)定，適當性管理工作包括以下（）內(nèi)容。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D31、首次公開發(fā)行股票采用詢價方式的，網(wǎng)下投資者報價后，發(fā)行人和主承銷商應當剔除擬申購總量中報價最高的部分，剔除部分不得（）。A.低于所有網(wǎng)下投資者擬申購總量的5%B.高于所有網(wǎng)下投資者擬申購總量的5%C.低于所有網(wǎng)下投資者擬申購總量的10%D.高于所有網(wǎng)下投資者擬申購總量的10%【答案】C32、（2020年真題）以下正確描述了貨幣政策傳導機制一般傳導過程的是（）A.貨幣政策工具→操作目標→中介目標→最終目標B.中介目標→最終目標→貨幣政策工具→操作目標C.最終目標→貨幣政策工具→操作目標→中介目標D.操作目標→中介目標→最終目標→貨幣政策工具【答案】A33、下列說法中，正確的是（）。A.證券交易所在任何情況下都不能調(diào)整交易時間B.交易時間內(nèi)因故停市，交易時間需要順延C.國家法定節(jié)假日證券交易所無須休市D.上海證券交易所規(guī)定交易日為每周一至周五【答案】D34、以下屬于證券公司的內(nèi)在脆弱性表現(xiàn)的為（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】B35、下列基金的收益按從高倒低排序正確的是（）。A.收入型基金、平衡型基金、成長型基金B(yǎng).收入型基金、成長型基金、平衡型基金C.成長型基金、收入型基金、平衡型基金D.成長型基金、平衡型基金、收入型基金【答案】D36、股票不是一種現(xiàn)實的資本，股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營運的（）。A.真實資本B.債務資金C.虛擬資本D.應付賬款【答案】A37、（2018年真題）流通國債的特征不包括（）。A.可以自由認購B.要記名C.可以自由轉(zhuǎn)讓D.轉(zhuǎn)讓價格取決于對該國債的供給與需求【答案】B38、下列行為中，可能引發(fā)操作風險的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B39、金融遠期合約主要包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D40、（）要求證券監(jiān)管機構在公開、公平原則的基礎上，對一切被監(jiān)管對象給予公正待遇。A.公正原則B.監(jiān)督與自律相結合原則C.保護投資者利益原則D.依法監(jiān)管原則【答案】A41、按照公允價值計算，養(yǎng)老保險基金投資于銀行活期存款，一年期以內(nèi)（含一年）的定期存款，中央銀行票據(jù)，剩余期限在一年期以內(nèi)（含一年）的國債，債券回購，貨幣型養(yǎng)老金產(chǎn)品，貨幣市場基金的比例，合計不得低于養(yǎng)老基金資產(chǎn)凈值的（）。A.1%B.3%C.5%D.10%【答案】C42、深圳證券交易所于（）年正式開業(yè)。A.1995B.1993C.1989D.1991【答案】D43、（2021年真題）在我國，按投資主體的不同性質(zhì)，可以將股票劃分為不同的類型，其中不包括（??）A.國家股B.紅籌股C.法人股D.社會公眾股【答案】B44、（2019年真題）以下（）屬于服務商在資產(chǎn)證券化中的主要職責。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C45、基金的募集一般要經(jīng)過（）幾個步驟。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D46、在證券市場上，資金的供給者是()A.證券發(fā)行人B.證券中介機構C.證券投資者D.證券交易所【答案】C47、商業(yè)銀行利用自身在機構網(wǎng)點、技術手段和信息處理等方面的優(yōu)勢，代理客戶承辦收付和委托事項，并收取手續(xù)費的業(yè)務是（）。A.中間業(yè)務B.表外業(yè)務C.表內(nèi)業(yè)務D.其他業(yè)務【答案】A48、資金盈余單位和赤字單位之間以有價證券為媒介實現(xiàn)資金融通的金融活動被稱為()。A.股票融資B.債券融資C.證券融資D.金融機構融資【答案】C49、影響我國金融市場運行的主要因素有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B50、下列關于保薦制度的說法，正確的有（）。A.①③④B.①②C.①②③D.②③【答案】C51、在QDII制度中，單只基金、集合管理計劃持有同一家銀行的存款不得超過基金、集合計劃凈值的（），在基金、集合計劃托管賬戶的存款可以不受上述限制。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C52、按照《企業(yè)年金基金管理辦法》的規(guī)定，企業(yè)年金投資范圍不包括（）。A.銀行存款B.外國政府債券C.國債D.企業(yè)（公司）債【答案】B53、下列關于資產(chǎn)證券化興起的經(jīng)濟動因的說法不正確的有（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C54、（）是指律師事務所接受當事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務。A.證券法律業(yè)務B.證券咨詢業(yè)務C.證券監(jiān)管業(yè)務D.法律服務業(yè)務【答案】A55、下列選項中，利率在償付期限內(nèi)發(fā)生變化的是（）A.貼現(xiàn)債券B.附息債券C.息票累積債券D.浮動利率債券【答案】D56、中國證監(jiān)會依法對股權分置改革各方主體及其相關活動實行（），組織、指導和協(xié)調(diào)推進股權分置改革工作。A.窗口指導B.監(jiān)督管理C.行政干預D.自由放縱【答案】B57、（2019年真題）下列各項屬于保護基金公司職責的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C58、政府機構可通過購買（）投資于證券市場。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D59、債券利息的支付方式有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C60、某投資人贖回某基金1萬份份額，持有時間為8個月，對應的贖回費率為0．5%。假設贖回當日基金份額凈值是1．05元，則其可得到的贖回金額為（）。A.10497.5元B.10347.5元C.10227.5元D.10447.5元【答案】D61、設立公募基金管理公司，應當具備的條件之一是：注冊資本不低于人民幣（??），且必須為實繳貨幣資本。A.1億元B.2億元C.3億元D.4億元【答案】A62、目前，交易所按（）公布各債券品種的標準券折算率。A.天B.周C.旬D.月【答案】B63、股民小王在2002年記錄了以下關于金融市場的大事，其中正確的（）。A.上海黃金交易所正式運行B.鄭州商品交易所正式成立C.中國金融期貨交易所正式成立D.外匯遠期開始試點【答案】A64、按照《證券法》的規(guī)定，證券登記結算公司應該履行以下職能（）A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D65、下列關于信用增級機構的描述，說法正確的是()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D66、（），在第十一屆陸家嘴論壇開幕式上，中國證監(jiān)會和上海市人民政府聯(lián)合舉辦了上海證券交易所科創(chuàng)板開板儀式。A.2019年6月13日B.2019年1月23日C.2019年3月22日D.2018年11月5日【答案】A67、下列關于基金資產(chǎn)估值責任的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C68、在面向機構投資者非公開發(fā)行項目收益?zhèn)瘯r，單筆認購不少于（）萬元人民幣。A.300B.400C.500D.600【答案】C69、下列關于債券按付息方式分類中,說法正確的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.②④【答案】D70、將金融市場劃分為交易所市場和場外交易市場的標準是（）。A.交易工具B.組織形態(tài)C.交割方式D.輻射地域【答案】B71、下列關于外國債券的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C72、期限在1年以上的資金的跨國流動是（）。A.貿(mào)易資金的流動B.套利性資金的流動C.國際長期資金流動D.保值性資金的流動【答案】C73、根據(jù)《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》規(guī)定，證券公司以受托管理資金參與股指期貨、國債期貨交易的，應當選擇適當?shù)目蛻糸_展參與股指期貨、國債期貨交易的資產(chǎn)管理業(yè)務，審慎進行股指期貨、國債期貨投資。下列說法錯誤的是（）。A.在資產(chǎn)管理合同中明確約定參與股指期貨、國債期貨交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、風險控制、責任承擔等事項B.在《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》實施前，證券公司已簽署的資產(chǎn)管理合同未約定可參與股指期貨、國債期貨交易的，仍可繼續(xù)投資股指期貨、國債期貨C.擬變更合同投資股指期貨、國債期貨的，應當按照資產(chǎn)管理合同約定的方式及有關規(guī)定取得客戶、資產(chǎn)托管機構同意并履行有關報批或報備手續(xù)D.證券公司應當在資產(chǎn)管理合同中明確約定股指期貨、國債期貨保證金的流動性應急處理機制，包括應急觸發(fā)條件、保證金補充機制、損失責任承擔等【答案】B74、上海清算所托管債券的結算方式是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D75、通過（）的證券，由中國證券登記結算有限責任公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認購結果，直接將證券登記到其持有人名下。A.場外發(fā)行B.交易所發(fā)行C.網(wǎng)下發(fā)行D.證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行【答案】D76、普通股股東行使資產(chǎn)收益權有一定的法律上的限制，主要包括()A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D77、關于一般開放式基金的分紅方式，下列說法正確的有()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D78、一般性貨幣政策工具包括（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B79、下列屬于證券交易所的特征的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D80、下列屬于《證券投資基金運作管理辦法》對證券投資基金利潤分配要求的是（）。A.②③④B.①②③C.①②D.③④【答案】D81、金融衍生工具市場的風險主要包括()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C82、各種經(jīng)濟理論對貨幣政策的傳導機制有不同的看法，歸納起來主要有（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】A83、屬于外國債券的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A84、1965年，特雷諾在美國《哈佛商業(yè)評論》上發(fā)表《如何評價投資基金的管理》一文，首次提出一種評價基金業(yè)績的綜合指標，即特雷諾指數(shù)。該指數(shù)值越大，基金的績效表現(xiàn)（）。A.越好B.越差C.與之無關D.可能越好，也可能越差【答案】A85、金融衍生工具的基本特征包括()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A86、A公司今年的凈利潤為500萬元，折舊（攤銷）共計20萬元，本期營運資金增加50萬元，長期經(jīng)營性資產(chǎn)增加15萬元，償還債務80萬元。因此當年的股權自由現(xiàn)金流為（）萬元。A.335B.365C.375D.405【答案】C87、公式m=(C+D)／(C+R)中，m表示貨幣乘數(shù)，那么C和R分別表示（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B88、下列各項中，()不屬于流動性風險測量中基于機構層面的指標。A.速動比率B.流動性覆蓋率C.現(xiàn)金流量比率D.換手率【答案】D89、表示合約標的證券價格波動率變化對期權價值的影響程度的金融期權的風險指標是（）。A.Vega值B.Gamma值C.Rh。值D.Theta值【答案】A90、企業(yè)年金基金按照規(guī)定不得直接投資于（）。A.國債B.權證C.金融債D.股票基金【答案】B91、下列關于可續(xù)期企業(yè)債券的說法，有誤的是（）A.理論上可不斷續(xù)期永續(xù)存在B.計息周期一般在5到10年C.具有期限超長、主動贖回、可充當資本金等諸多優(yōu)勢D.發(fā)改委并未對該類債券制定專門的規(guī)定【答案】B92、下列選項中，不屬于貨幣市場的是（）。A.票據(jù)市場B.回購市場C.債券市場D.同業(yè)拆借市場【答案】C93、通貨膨脹之初，股價會（），當通貨膨脹嚴重、物價居高不下時，股價會（）。A.上升下降B.下降下降C.上升上升D.下降上升【答案】A94、（）的出臺，標志著我國金融市場有了關于適當性管理的基礎性法律規(guī)范，投資者適當性管理制度體系在我國基本確立。A.《證券投資基金法》B.《證券期貨投資者適當性管理辦法》C.《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理暫行規(guī)定》D.《證券公司監(jiān)督管理條例》【答案】B95、證券交易所任總經(jīng)理的職能不包括（）。A.提議召開臨時會員大會B.執(zhí)行會員大會和理事會決議，并向其報告工作C.審定業(yè)務細則及其他制度性規(guī)定D.擬定證券交易所年度財務預算、決算方案【答案】A96、下列關于證券存管和證券托管的說法中，錯誤的是（）。A.證券托管是指投資者將持有的證券委托給證券公保管，并由投資者代為處理有關證券權益事務的行為B.證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結算機構保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為C.在賬戶記錄上，由于實現(xiàn)了無紙化，證券登記結算機構一般以證券公司為單位，采用電腦記賬方式記載證券公司交給其的證券D.證券公司也采用電腦記賬的方式記載投資者的證券。對股權、債權變更引起的證券轉(zhuǎn)移，通過賬面予以劃轉(zhuǎn)【答案】A97、（）時確定或變更債券持有人及其權利的法律行為，是保障投資者合法權益的重要措施。A.債券登記B.債券托管C.債券兌付D.債券付息【答案】A98、下列關于資本的說法，錯誤的是（）。A.資本是金融機構從事經(jīng)營活動必須注入的資金B(yǎng).資本管理是現(xiàn)代風險管理的核心C.資本是經(jīng)營機構自身擁有的或者借入并具有一定使用期限的資金D.資本對金融機構經(jīng)營和發(fā)展有約束作用，資本必須覆蓋風險【答案】C99、我國國際債券的品種有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B100、個人投資者投資行為的特點包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B101、下列關于買賣價差法的說法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D102、下列關于股票的說法錯誤的是（）。A.股票屬于資本證券，但又不是一種現(xiàn)實的資本B.股票代表了股東對股份公司凈資產(chǎn)的所有權C.股票是一種有價證券，其本身沒有價值D.股東權利的轉(zhuǎn)讓在股票占有的轉(zhuǎn)移之后進行【答案】D103、下列關于證券公司主要業(yè)務的說法，錯誤的是（）。A.證券自營業(yè)務的資金來源為證券公司自有資金或者依法籌集的資金B(yǎng).證券投資咨詢業(yè)務的兩種基本形式包括證券投資顧問業(yè)務和發(fā)布證券研究報告C.證券保薦業(yè)務是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為D.證券經(jīng)紀業(yè)務是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務【答案】C104、金融衍生工具依據(jù)其自身交易的方法和特點可以分為（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】C105、股票價格與市場利率的關系是（）。A.利率提高，股票價格下降B.利率與股票價格同方向變動C.利率提高，股票價格上升D.隨機變動【答案】A106、下列關于主板市場和創(chuàng)業(yè)板市場的說法正確的是（）。A.創(chuàng)業(yè)板市場具有前瞻性、高風險、監(jiān)管嚴格的特點B.由于具有高風險性，在創(chuàng)業(yè)板市場上市條件更為嚴格C.高科技企業(yè)更易于在主板上市D.主板市場上市條件比較低【答案】A107、（）是指債券發(fā)行人確認當日登記在冊的債券所有權人或權益人享有相關債券權益的日期。A.登記日B.成交日C.清算日D.交割日【答案】A108、下列關于風險管理的說法中正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A109、SEAQ系統(tǒng)不具備以下哪項特點（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】C110、上市公司募集資金使用中不符合規(guī)定的是（）。A.前次募集資金使用情況需要進行披露B.金融類企業(yè)可以用募集的資金購買可供出售金融資產(chǎn)C.互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)可以將募集的資金借給供應商D.募集的資金用途應當符合國家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定【答案】C111、既是基金的當事人，又是基金的主要服務機構的是()。A.基金評價機構B.基金份額持有人C.基金托管人D.基金投資顧問機構【答案】C112、（2018年真題）下列屬于用于轉(zhuǎn)移或防范信用風險的金融衍生工具的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B113、2018年12月31日，W公司擬沖擊IP0，于中小企業(yè)板上市，該公司的下列（）情況會導致其無法成功上市。A.①②③④B.②③④⑤C.②③④D.②③【答案】D114、根據(jù)《中華人民共和國公司法》，上市公司是指其股票在證券交易所上市交易的（）。A.個人獨資企業(yè)B.合伙企業(yè)C.有限責任公司D.股份有限公司【答案】D115、債券與股票的區(qū)別有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D116、關于證券公司債券信息披露的說法，錯誤的是（）。A.證券公司債券募集資金的用途應當在債券募集說明書中披露B.資信評級機構為公開發(fā)行證券公司債券進行信用評級，在債券有效存續(xù)期間，應當每年至少向市場公布兩次定期跟蹤評級報告C.證券公司及其他信息披露義務人應當按照中國證監(jiān)會及證券自律組織的相關規(guī)定履行信息披露義務D.公開發(fā)行公司債券的證券公司應當按照規(guī)定及時披露債券募集說明書【答案】B117、下列關于對“資產(chǎn)支持證券”的說法中有誤的是（）。A.通過資產(chǎn)證券化，將流動性較低的資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為具有較高流動性的可交易證券B.可以改變發(fā)起人的資產(chǎn)結構C.可以改善資產(chǎn)質(zhì)量D.不能加快發(fā)起人資金周轉(zhuǎn)【答案】D118、下列關于一般性貨幣政策工具表述正確的是（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】D119、關于我國證券公司，下列說法正確的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B120、債券的開戶合同應包括（）。A.①②B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】B121、以下關于公開發(fā)行股票的特點中，錯誤的是（）。A.發(fā)行條件比較嚴格B.發(fā)行程序比較簡單C.登記核準的時間較長D.發(fā)行費用較高【答案】B122、下列屬于債券收益率特性的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C123、下列關于全球金融市場的形成及發(fā)展趨勢，說法正確的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A124、（2019年真題）下列不屬于金融衍生工具特征的是（）。A.跨期性B.杠桿性C.確定性D.聯(lián)動性【答案】C125、以下（）是直接融資的特征。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C126、關于股票市場價格的說法中，正確的是（）A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】A127、設立基金管理公司，應當具備的條件之一是主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗并取得較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于人民幣（）。A.1億元B.2億元C.3億元D.4億元【答案】C128、證券公司長期次級債可按一定比例計人凈資本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原則上分別按（）、（）、（）的比例計人凈資本。A.90%；80%；70%B.100%；70%；50%C.100%；70%；30%D.90%；70%；50%【答案】B129、以下說法不正確的是（）。A.證券公司開展自營業(yè)務，或者設立子公司開展自營業(yè)務，都需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務許可B.證券公司可為從事自營業(yè)務的子公司提供融資或者擔保C.證券公司可以委托具備證券資產(chǎn)管理業(yè)務資格、私募戶資產(chǎn)管理業(yè)務資格或者合格境內(nèi)機構投資者資格的其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理D.證券公司將自由資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等風險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務資格【答案】B130、下列關于國債代銷方式的說法中錯誤的是（）。A.由國債發(fā)行主體委托代銷者代為向社會出售債券，可以充分利用代銷者的網(wǎng)點B.代銷者只是按預定的發(fā)行條件，于約定日期內(nèi)代為推銷C.代銷者不承擔任何風險與責任D.我國儲蓄國債（電子式）、儲蓄國債（憑證式）均不采用代銷方式發(fā)行【答案】D131、（）要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權利。A.公正原則B.公平原則C.公開原則D.透明原則【答案】B132、關于個人投資者投資基金的稅收問題，以下說法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D133、下列屬于我國非金融企業(yè)債務融資工具的特點的有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B134、穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對公司的現(xiàn)金流管理有較高的要求，通常將那些經(jīng)營業(yè)績較好，具有穩(wěn)定較高現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為（）。A.藍籌股B.優(yōu)先股C.潛力股D.紅籌股【答案】A135、我國的企業(yè)債券和公司債券在（）方面有所不同。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C136、（）是指債券買賣雙方在成交的同時約定于未來某一時間以某一約定價格雙方再進行反向交易的行為。A.現(xiàn)券交易B.回購交易C.遠期交易D.期貨交易【答案】B137、為了防止信息誤導給投資者造成損失，保護公眾投資者的合法權益，維護證券市場的正常秩序，法律法規(guī)對借公開信息披露基金信息為名編制、傳播虛假基金信息，惡意進行信息誤導，詆毀同行或競爭對手等行為做出了禁止性規(guī)定。具體包括下列（）情形。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D138、債券貼現(xiàn)率是投資者對該債券要求的最低回報率，也被稱為必要回報率。債券必要回報率為（）之和。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】B139、表示合約標的證券價格波動率變化對期權價值的影響程度的金融期權的風險指標是（）。A.Vega值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】A140、下列關于股票的說法中，錯誤的是（）。A.股票是債權證券B.公司的股份采取股票的形式C.股票是股份有限公司在籌集資本時向投資者簽發(fā)的證明股東所持股份和享有權益的憑證D.股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司凈資產(chǎn)的所有權，這種所有權是一種綜合權利【答案】A141、根據(jù)證券化的基礎資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為（）。A.不動產(chǎn)證券化、應收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來收益證券化、債券組合證券化B.境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化C.股權型證券化、債權型證券化和混合型證券化D.應收賬款證券化、債權型證券化、股權型證券化【答案】A142、下面屬于其他金融機構（不包括政策性銀行）發(fā)行金融債券應向中國人民銀行報送的文件是（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D143、（2021年真題）證券公司應根據(jù)公司業(yè)務規(guī)模、性質(zhì)、復雜程度、風險水平及組織架構，充分考慮（??），制訂有效的流動性風險應急計劃。A.收益來源結構B.風險來源結構C.公司戰(zhàn)略發(fā)展D.壓力測試結果【答案】D144、我國債券市場分為場內(nèi)市場和場外市場，其中，市場參與者限定為機構的是（）。A.銀行間市場B.銀行間柜臺市場C.場內(nèi)市場D.場外債券零售市場【答案】A145、下列個人投資者符合參與上交所期權交易條件的有（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A146、債券作為一種重要的融資手段和金融工具具有的特征包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B147、下列關于新中國成立以來金融市場發(fā)展中一些事件的表述中，錯誤的有（）。A.②③B.①④C.①③④D.①③【答案】C148、下列關于風險匯率說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C149、債券利息的支付方式有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C150、以下不屬于中央銀行負債業(yè)務的是（）。A.儲備貨幣B.發(fā)行債券C.自有資金D.對政府債權【答案】D151、影響凈資產(chǎn)收益率的因素有（）。A.③④B.①②C.①②③D.①③④【答案】C152、以下不屬于套期保值所規(guī)避的風險是（）。A.外匯風險B.利率風險C.商品價格風險D.貶值風險【答案】D153、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，應當向證券公司收取一定比例的保證金，確定并公布可充抵保證金證券的種類和折算率。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應收取保證金的比例不得低于（）。A.30%B.20%C.15%D.10%【答案】C154、2018年7月，小王手頭有一筆閑錢，正考慮將這筆錢投資于金融市場，其進行基本面分析時，應考慮的主要宏觀經(jīng)濟變量包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B155、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價格可以（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A156、中國人民銀行指定辦理銀行間債券登記、托管與結算的機構是（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D157、滬港通試點初期，香港證監(jiān)會要求參與港股通的境內(nèi)投資者僅限于機構投資者及證券賬戶及資金賬戶資產(chǎn)合計不低于（）的個人投資者。A.人民幣20萬元B.人民幣50萬元C.人民幣80萬元D.人民幣100萬元【答案】B158、證券投資基金公開披露基金信息，不得有F列()行為。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D159、在企業(yè)債券再度發(fā)展期階段，我國企業(yè)債券發(fā)行出現(xiàn)的明顯變化有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D160、根據(jù)所持股票性質(zhì)分類，股票基金可分為（）等。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A161、（2019年真題）給出有關（）的數(shù)據(jù),可以計算出基金份額凈值。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B162、深證綜合指數(shù)以()為樣本股。A.在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部股票B.在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部A股C.在深證證券交易所中小企業(yè)板上市的全部股票D.在深證證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市的全部股票【答案】A163、下列選項中，不屬于政府財政政策措施的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C164、與行政審批制相比，核準制的特點有()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D165、下列關于利率傳導機制說法錯誤的是（）。A.基礎貨幣和貨幣乘數(shù)決定了對貨幣供應量的影響B(tài).基本思路的頭和尾分別為貨幣供應量和總產(chǎn)出，是同方向變動C.利率對收入的影響是直接的D.利率為核心變量【答案】C166、下列關于我國利用國際債券市場籌集資金的說法，正確的是（）。A.②③④B.①②③C.①②③④D.①④【答案】B167、中央銀行與政府的關系主要體現(xiàn)在列于負債方的接受政府等機構的存款，列于資產(chǎn)方的通過持有政府債券融資給政府和為國家外匯儲備、黃金等項目，主要描述的是中央銀行的（）職能。A.銀行的銀行B.發(fā)行的銀行C.政府的銀行D.管理的銀行【答案】C168、兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為()A.結構化金融衍生工具B.金融互換C.金融期權D.金融期貨【答案】B169、（2020年真題）下列關于金融期貨與金融期權差異的說法，錯誤的是（）。A.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同B.基礎資產(chǎn)不同C.套利的作用與效果不同D.履約的保證不同【答案】C170、下列關于中國證券監(jiān)督管理委員會的職責說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A171、（2019年真題）委托指令有多種形式，根據(jù)價格限制可以分為（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C172、我國的開放式基金于每個交易日估值，并不晚于（）公告份額凈值。A.每周五B.當日C.下一個交易日D.兩日后【答案】C173、以下屬于中國人民銀行職責的有()A.I、II、IIIB.I、III、IVC.I、II、IVD.II、III【答案】C174、下列屬于貨幣政策工具的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B175、（）的出臺，標志著我國金融市場有了關于適當性管理的基礎性法律規(guī)范，投資者適當性管理制度體系在我國基本確立。A.《證券投資基金法》B.《證券期貨投資者適當性管理辦法》C.《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理暫行規(guī)定》D.《證券公司監(jiān)督管理條例》【答案】B176、私募證券投資基金運行期間，管理規(guī)模5000萬元以上的信息披露義務人應當在（）以內(nèi)向投資者披露基金凈值信息。?A.每月結束之日起5個工作日B.每季度結束之日起5個工作日C.每季度結束之日起10個工作日D.每個完整年度結束之日起一個月【答案】A177、可以作為判斷貨幣政策力度和效果的重要指示變量的貨幣政策目標是（）。A.最終目標B.中介目標C.操作目標D.貨幣供應量【答案】B178、中國金融期貨交易所成立于（）。A.1992年12月28日B.1993年3月10日C.2006年9月8日D.2010年4月16日【答案】C179、按照《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司評價計分的高低，將證券公司分為（）。A.四大類11個級別B.四大類10個級別C.五大類11個級別D.五大類19個級別【答案】C180、A公司將自己擁有的85%的資金資產(chǎn)投資于股票，剩余的15%用于投資國債，則該證券投資基金為（）。A.偏股基金B(yǎng).股票基金C.混合型基金D.債券基金【答案】B181、基金投資面臨的外部風險有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C182、按照流通與否，國債可分為（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A183、強制性的基金信息披露制度，其作用包括（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C184、銀行業(yè)及銀行信貸的特征不包括（）。A.以抵押為主的融資模式B.能有效為新經(jīng)濟提供融資C.典型的順周期行業(yè)D.具有“放大鏡”作用【答案】B185、我國的混合資本債券的清償順序是（）。?A.位于一般債務之前B.位于次級債務之前C.位于股權資本之后D.位于一般債務和次級債務之后【答案】D186、國務院證券監(jiān)督管理機構由（）組成。A.中國證券監(jiān)督管理委員會和中國銀行監(jiān)督管理委員會及其派出機構B.中國銀行監(jiān)督管理委員會及其派出機構C.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構D.中國證券監(jiān)督管理委員會和證券交易所【答案】C187、下列（）股票的持有人能夠優(yōu)先于普通股股東分配公司利潤和剩余財產(chǎn)（）。A.有限制股票B.金股C.優(yōu)先股D.超級表決權股票【答案】C188、（2018年真題）證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義在證券登記結算機構分別開立（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C189、記賬式國債發(fā)行采用（）方式。A.承購包銷B.承購代銷C.承購分銷D.公開招標【答案】D190、投資者進行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須能較準確地預測（）等因素的未來變化趨勢。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B191、（2020年真題）證券交易所的組織形式主要有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B192、行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B193、下列關于市場風險的說法中錯誤的是（）。A.廣義的市場風險涵蓋了四大風險因子，包括股票價格、利率、商品價格、匯率B.市場風險具有明顯的系統(tǒng)性風險特征，但是能夠通過分散化投資完全消除C.套期保值和定價補償是管理市場風險的最主要的方法D.金融衍生產(chǎn)品和金融工程是管理市場風險的主要工具和技術【答案】B194、下列關于我國創(chuàng)業(yè)板的說法，錯誤的是（）。A.促進創(chuàng)業(yè)板投資良性循環(huán)B.提高了我國資本市場的運行效率和競爭力C.強化以市場為導向的資本約束機制D.有效降低我國金融市場非系統(tǒng)性風險【答案】D195、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)即俗稱的（）。A.主板市場B.創(chuàng)業(yè)板市場C.二板市場D.三板市場【答案】D196、下列不屬于我國非金融企業(yè)債務融資工具的特點的有（）。A.融資工具發(fā)行對象均為作為銀行間債券市場成員的機構投資者B.融資工具發(fā)行參與方包括審計師事務所、律師事務所、主承銷商、評級機構、增信機構等中介服務機構C.定價市場化，通常高于銀行貸款基準利率D.發(fā)行方式市場化【答案】C197、下列關于我國證券公司風險管理基本情況的說法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D198、對于財政部代理發(fā)行地方政府債券的投標最低投標量、最低承銷額限定，下面說法正確的是（）。A.①B.①③C.②③D.①③④【答案】D199、證券公司將自由資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等風險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本（）的，無須取得證券自營業(yè)務資格。A.80%B.60%C.50%D.30%【答案】A200、金融期權的基本功能包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C201、信息披露的主體包括（）。A.①③④B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C202、（）是指在交易中需要迅速而且大規(guī)模地買進或者賣出證券，不能按照預定價位成交而多支付的成本。A.買賣價差法B.有效價差C.沖擊成本D.資產(chǎn)流動性風險【答案】C203、下列（）不屬于可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券區(qū)別。A.發(fā)行主體不同B.權利載體不同C.用于轉(zhuǎn)股的股份來源不同D.轉(zhuǎn)股對公司股本的影響不同【答案】B204、下列關于資產(chǎn)證券化興起的經(jīng)濟動因的說法不正確的有（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C205、推進新股市場化發(fā)行機制內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B206、20世紀80年代以來，中央銀行職能的變化突出表現(xiàn)在()。A.貨幣政策職能與金融監(jiān)管相分離，突出貨幣政策調(diào)控職能B.貨幣政策職能與金融監(jiān)管相分離，突出金融監(jiān)管職能C.貨幣政策職能與金融監(jiān)管日益緊密，相輔相成D.貨幣政策職能與金融監(jiān)管日益緊密，更加強調(diào)金融監(jiān)管職能【答案】A207、下列關于短期融資券的說法錯誤的是（）。A.中國銀行間市場交易商協(xié)會負責受理企業(yè)債務融資工具的發(fā)行注冊B.企業(yè)可自主選擇主承銷商，但不可由主承銷商組織承銷團C.企業(yè)發(fā)行短期融資券應披露企業(yè)主體信用評級和當期融資券的債項評級D.全國銀行間同業(yè)拆借中心為債務融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務【答案】B208、關于同業(yè)拆借市場的特點，以下說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A209、（2021年真題）下列關于對證券投資者保護基金監(jiān)督管理的說法，正確的是（??）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C210、以下（）屬于無國籍債券。A.歐洲債券B.武士債券C.外國債券D.揚基債券【答案】A211、從事證券評級業(yè)務的資信評級機構，應當建立（）制度。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A212、（2019年真題）根據(jù)《公司法》規(guī)定,股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應當為（）、A.記名股票B.優(yōu)先股票C.無記名股票D.記名股票或無記名股票【答案】A213、中國證券業(yè)協(xié)會理事任期（）年，可連選連任。A.四B.二C.三D.五【答案】A214、（2019年真題）對股份公司而言,發(fā)行優(yōu)先股票可以避免經(jīng)營決策權的改變和分散是因為（）A.優(yōu)先股的股息率固定B.優(yōu)先股股東股息分派優(yōu)先C.優(yōu)先股股東表決權受限D(zhuǎn).優(yōu)先股股東剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先【答案】C215、小張擬認購開放式基金，在開立基金賬戶和資金賬戶后于20x8年6月11日提交了認購申請表，那么，自（）起小張可到辦理認購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。A.20x8年6月13日B.20x8年6月14日C.20x8年6月15日D.20x8年6月16日【答案】A216、下列關于股東權利的表述，正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C217、按照《保險資金運用管理辦法》規(guī)定，保險經(jīng)營機構新增保險資金三大投向，不包括（）。A.資產(chǎn)證券化產(chǎn)品B.文化投資基金C.創(chuàng)業(yè)投資基金D.保險私募基金【答案】B218、科創(chuàng)板的制度規(guī)則體系可以總結為“1+2+6+N”,其中“N”是指（）。A.中國證監(jiān)會發(fā)布的《關于在上海證券交易所設立科創(chuàng)板并試點注冊制的實施意見》B.中國證監(jiān)會發(fā)布的《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》和科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》C.上海證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會等機構發(fā)布的其他一整套業(yè)務指引、規(guī)范和管理細則D.上海證券交易所發(fā)布的主要業(yè)務規(guī)則，涵蓋注冊審核、發(fā)行承銷、信息披露、交易規(guī)則等主要內(nèi)容【答案】C219、美國上市公司股票交易場所主要分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A220、戰(zhàn)略風險是指證券公司在追求短期商業(yè)目的和長期發(fā)展目標的過程中，因不適當?shù)陌l(fā)展規(guī)劃和戰(zhàn)略決策給證券公司造成損失或不利影響的風險。戰(zhàn)略風險取決于以下（）方面。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D221、儲蓄國債（電子式）與記賬式國債都以電子記賬方式記錄債權，二者不同之處在于（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】A222、下列關于洗錢的說法中，不正確的是()。A.銀行、證券、保險等金融系統(tǒng)是洗錢的易發(fā)、高危領域B.金融機構是洗錢的唯一渠道C.是指將違法所得及其產(chǎn)生的收益，通過各種手段掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，使其在形式上合法化的行為D.履行反洗錢義務的機構及其工作人員依法提交大額交易和可疑交易報告，受法律保護【答案】B223、下列說法中，錯誤的有（）。A.I、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.I、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D224、趙某持有S公司1萬股股票。2018年3月5日，S公司宣布每股發(fā)放現(xiàn)金股利0.5元，3月6日，錢某將趙某所持的S公司股票盡數(shù)買人，5月8日，錢某將該股票賣給孫某，孫某在5月10日又將股票轉(zhuǎn)讓給李某。已知5月10日為S公司除息除權日，那么最終能獲得股息的人是（）。A.趙某B.錢某C.孫某D.李某【答案】C225、申請發(fā)行可交換公司債券，應該滿足規(guī)定（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D226、理事會理事長不可以進行下面（）行為。A.召集和主持理事會會議B.主持會員大會C.證券交易所的法定代表人D.兼任證券交易所的總經(jīng)理【答案】D227、下列屬于資產(chǎn)證券化參與者的有（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A228、（2021年12月真題）下列關于金融市場的說法，錯誤的有()。A.I、IVB.I、II、IIIC.I、III、IVD.II、III【答案】B229、關于基金資產(chǎn)估值，下列表述正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C230、股票的相對估值方法不包括（）。A.①②B.③④C.②③D.①④【答案】A231、交易所市場發(fā)行國債的分銷時，下列說法正確的是（）。A.在實際運作中，承銷商可以選擇場內(nèi)掛牌分銷或場外分銷兩種方式B.證券交易所為同一期（次）國債向承銷商提供同一承銷代碼C.投資者通過交易所買入債券時，繳納傭金D.通過證券交易所交易后，國債不會自動過戶到客戶的賬戶內(nèi)【答案】A232、假設滬深300指數(shù)期貨報價為5000點，則每張合約名義金額為()元。A.1500000B.1000000C.2000000D.2500000【答案】A233、下列關于影響我國金融市場運行的主要因素說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A234、公開發(fā)行公司債券應當符合的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D235、關于金融期權，下列說法錯誤的是（）。A.金融期權交易雙方的權利與義務對稱，即對任何一方而言，都既有要求對方履約的權利，又有自己對對方履約的義務B.在金融期權交易中，只有期權出售者，尤其是無擔保期權出售者才需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定交納保證金，以保證其履約義務C.從理論上說，期權購買者在交易中的潛在虧損是有限的D.從理論上說，期權出售者在交易中可能遭受的損失是無限的【答案】A236、常見的間接融資方式有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A237、滬港通中滬股通起始額度為每日（）億元人民幣。A.130B.120C.140D.150【答案】A238、設立證券登記結算公司必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準，證券登記結算公司的設立條件不包括（）。A.自有資金不少于人民幣1億元B.具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施C.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格D.國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件【答案】A239、金融市場，按照發(fā)行流通性質(zhì)，可以劃分為（）和（）。A.貨幣市場資本市場B.債權市場權益市場C.證券市場非證券金融市場D.—級市場二級市場【答案】D240、中國銀行保險監(jiān)督管理委員會的職責包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B241、股東大會做出修改公司章程，增加或減少注冊資本，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權的（）以上通過。A.2/3B.1/2C.1/3D.1/4【答案】A242、風險轉(zhuǎn)移可以分為()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A243、將金融市場劃分為一級市場和二級市場的標準是（）。A.交易工具B.發(fā)行流通性質(zhì)C.交割方式D.金融資產(chǎn)的種類【答案】B244、下列有關股利政策的說法，錯誤的是（）。A.公司的股利政策直接影響股票投資價值B.股票價格與股利水平成反比C.股利水平越高，股票價格越高D.股利來自公司盈利，但公司盈利的增加只為股利分配提供了可能，盈利增加并、非意味著股利一定增加【答案】B245、流動性風險應急計劃應符合以下（）要求。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D246、在QDII制度中，基金、集合計劃不得購買證券用于控制和影響發(fā)行該證券的機構或管理層，同一境內(nèi)機構投資管理的全部基金、集合計劃不得持有同一機構（）以上具有投票權的證券發(fā)行總量，指數(shù)基金可以不受上述限制。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B247、下列關于我國基金資產(chǎn)估值的說法錯誤的是（）。A.我國基金資產(chǎn)估值的責任人是基金托管人B.基金托管人對基金管理人的估值及凈值計算結果負有復核義務C.基金管理人應制定基金估值和份額凈值計價的業(yè)務管理制度D.基金管理人應根據(jù)法規(guī)履行與基金估值相關的披露義務【答案】A248、對于非累積優(yōu)先股，如果本年度公司的盈利不足以支付全部優(yōu)先股股息，對其所欠部分公司將()。A.不予累積計算B.通過增發(fā)股票補充C.通過借債補充D.累積計算【答案】A249、公司盈利水平高低及（）是股東權益的基本決定因素，盈利水平高的績優(yōu)股和未來盈利增長趨勢強勁的高增長股票，它們在股票市場上通常會有較好的表現(xiàn)。A.未來發(fā)展趨勢B.股票價格高低C.抗風險能力強弱D.決策能力強弱【答案】A250、下列關于開放式基金的銷售服務費的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D251、以下屬于證券市場融資的基本形式是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D252、儲蓄國債（電子式）與記賬式國債都以電子記賬方式記錄債權，二者不同之處在于（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】A253、首次發(fā)行采用詢價方式的，應當安排不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的40%優(yōu)先向通過公開募集方式設立的（）基金配售。A.①②③④B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D254、以下關于開放式基金的描述中，正確的是（）。A.投資人通過辦理轉(zhuǎn)托管業(yè)務，無法實現(xiàn)其變更辦理基金業(yè)務銷售渠道（或網(wǎng)點）的需要B.由于基金份額的轉(zhuǎn)換需要收取一定轉(zhuǎn)換費用，開放式基金份額轉(zhuǎn)換的綜合費用沒有優(yōu)勢C.開放式基金的非交易過戶，是從投資者的一個基金賬戶轉(zhuǎn)移到其名下的另一個基金賬戶D.基金份額持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機構的轉(zhuǎn)托管手續(xù)【答案】D255、為有效進行宏觀調(diào)控，當市場過熱時中央銀行應該采取（）公開市場操作。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】D256、目前來看，國內(nèi)證券公司開展國際化業(yè)務的主戰(zhàn)場仍是中國香港市場。截至2020年底，我國境內(nèi)有（）家證券公司獲準在境外設立子公司A.31B.32C.33D.34【答案】D257、采用幾何平均法編制股票價格指數(shù)的有（）。A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】D258、在我國，當公司破產(chǎn)清算或解散清算時，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，一般按照下列順序（）。A.清償公司債務；繳納所欠稅款；支付公司員工工資和勞動保險費用；支付清算費用B.支付清算費用；支付公司員工工資和勞動保險費用；繳納所欠稅款；清償公司債務C.支付清算費用；繳納所欠稅款；支付公司員工工資和勞動保險費用；清償公司債務D.清償公司債務；支付清算費用；支付公司員工工資和勞動保險費用；繳納所欠稅款【答案】B259、選定有代表性的樣本股票，確定基期指數(shù)，然后計算某一日樣本股票的價格平均數(shù)，將該平均數(shù)與基期對應的平均數(shù)相比，最后乘以基期指數(shù)得出該日股票價格平均指數(shù)，這種編制方法是（）。A.算數(shù)平均法B.—次性平均法C.加權平均法D.幾何平均法【答案】A260、證券公司的實際控制人是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使()的法人、其他組織或個人。A.股東權利B.管理權利C.分配權利D.指揮權利【答案】A261、QDII可以投資于下面（）金融產(chǎn)品或工具A.①②B.①③C.①②③D.①②③④【答案】D262、債券與股票的區(qū)別有（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.III、IV【答案】B263、根據(jù)基金投資對象的不同，可以將投資基金分為（）與（）。A.股票投資基金債券投資基金B(yǎng).證券投資基金另類投資基金C.股權投資基金風險投資基金D.證券投資基金風險投資基金【答案】B264、將金融市場劃分為貨幣市場和資本市場的標準是（）。A.交易工具B.金融資產(chǎn)到期期限C.交割方式D.金融資產(chǎn)的種類【答案】B265、以下屬于技術分析法的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D266、金融期貨交易與普通遠期交易之間的違約風險不同是由于（）引起的。A.①④B.②③C.①②③D.①②③④【答案】A267、（2018年真題）證券公司從事證券承銷業(yè)務的具體方式有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C268、系統(tǒng)的基金業(yè)績評估需要從以下（）方面人手。A.①③④B.①②③④C.①②④D.①②③【答案】B269、2008年1月20日，財政部發(fā)行3年期貼現(xiàn)式債券，2011年1月20日到期，發(fā)行價格為85元。2010年3月5日的累計利息為（）元。A.5.00B.6.13C.9.23D.10.59【答案】D270、為具有高成長性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)融資服務的資本市場被稱為（）。A.主板市場B.中小板市場C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.創(chuàng)業(yè)板市場【答案】D271、金融衍生工具的基本特征包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.ⅠⅡ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A272、下列關于影響我國金融市場運行的主要因素的說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A273、（2018年真題）國家股股利收入依法納入（）經(jīng)營預算，并根據(jù)國家有關規(guī)定安排使用。A.國有資產(chǎn)B.中央財政C.地方財政D.個人資產(chǎn)【答案】A274、基金信息披露大致可分為（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C275、根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為（）。A.零息債券、附息債券和息票累積債券B.實物債券、憑證式債券和記賬式債券C.政府債券、金融債券和公司債券D.國債和地方債券【答案】C276、下列不屬于股票發(fā)行制度的是（）。A.審批制B.核準制C.注冊制D.批準制【答案】D277、()方式是通過投標人的直接競價來確定發(fā)行價格(或利率)水平。A.行政分配B.承購包銷C.公開招標D.銀行發(fā)售【答案】C278、下列關于可轉(zhuǎn)換債券要素的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B279、募集機構不得通過下列（）媒介渠道推介私募基金。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D280、我國創(chuàng)業(yè)板在深圳交易所開市的時間為（）年10月。A.2009B.2011C.2012D.2010【答案】A281、若期貨交易保證金為合約金額的5％，期貨交易者可以控制20倍于所交易金額的合約資產(chǎn)體現(xiàn)了金融衍生工具的（）特征。A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動性D.不確定性【答案】B282、政治及其他不可抗力因素對股票價格的影響很大，且通常很難預料，下列屬于不可抗力因素的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D283、下列關于資產(chǎn)證券化的說法中正確的是（）。A.資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持B.資產(chǎn)證券化是以企業(yè)為支持C.傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為基礎D.根據(jù)基礎資產(chǎn)分類，可以分為股權型證券化、債權型證券化和混合型證券化【答案】A284、下列不屬于金融衍生工具特征的是（）。A.跨期性B.杠桿性C.確定性D.聯(lián)動性【答案】C285、下列關于風險管理相應概念，說法正確的有()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B286、債券信用評級的對象包括（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A287、下列關于被認定為市場禁入者在禁入期間的行為，說法正確的是()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A288、基金合同生效后，投資者申請購買基金份額的行為被稱為（）。A.申購B.認購C.購買D.贖回【答案】A289、以下關于股票發(fā)行監(jiān)管制度的各項說法中，錯誤的是（）。A.核準制是完全計劃發(fā)行的模式B.核準制是從審批制向注冊制過渡的中間模式C.注冊制是依照法定條件進行證券發(fā)行申請注冊的模式D.每一種發(fā)行監(jiān)管制度都對應一定的市場發(fā)展狀況【答案】A290、股東依法享有資產(chǎn)收益、重大決策、選擇公司管理者等權利，但其對于公司的財產(chǎn)不能直接支配處理，所以股票不是（）。A.債權證券、物權證券B.要式證券、資本證券C.資本證券、要式證券D.物權證券、債權證券【答案】D291、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國證券投資基金行業(yè)的（）。A.自律性組織B.審批組織C.登記備案組織D.監(jiān)管組織【答案】A292、風險管理的流程主要包括()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D293、銀行間債券市場發(fā)行國債分銷時，要完成承銷商和分銷認購人的過戶程序，需要填制債券發(fā)行分銷過戶指令一覽表，以下要滿足分銷過戶指令一覽表要求所必需的是（）。A.僅需要填寫分銷價格和數(shù)量B.需要填寫分銷價格、數(shù)量和加蓋公章C.需要填寫分銷價格和數(shù)量，加蓋公章和預留印章D.需要填寫分銷價格和數(shù)量、加蓋預留印章、填寫分銷秘鑰【答案】D294、恒生中國內(nèi)地指數(shù)包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】B295、股票的理論價格是（）經(jīng)過折現(xiàn)后的現(xiàn)值之和。A.股票價值B.股票未來收益C.股票賬面價值D.股票內(nèi)在價值【答案】B296、在改革開放政策的指導下，為利用國外資金，加快我國的建設步伐，我國開始利用國際債券市場籌集資金，主要的債券品種不包括（）。A.歐洲債券B.政府債券C.金融債券D.公司債券【答案】A297、.以下不屬于金融衍生品的是（）。A.遠期B.期貨C.互換D.股票【答案】D298、我國私募基金的監(jiān)管原則有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D299、單獨或者合謀，持有或者實際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務規(guī)則限定的持倉量（）以上，且在該期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計達到該期貨合約同期總成交量30％以上的，即構成操縱證券、期貨市場罪。A.10％B.30％C.50％D.70％【答案】C300、按照《證券法》的規(guī)定，下列屬于我國證券自律管理機構的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B301、債券投資的主要風險包括（）。A.①②④B.②③C.①③④D.①②③④【答案】C302、我國國內(nèi)金融債券的發(fā)行始于1985年，當時由()嘗試發(fā)行金融債券。Ⅰ．中國人民銀行Ⅱ．中國工商銀行Ⅲ．中國銀行Ⅳ．中國農(nóng)業(yè)銀行A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C303、（2020年真題）下列關于城市商業(yè)銀行特點的說法，錯誤的是（）A.通常在特定區(qū)域從事商業(yè)銀行業(yè)務B.依靠地域優(yōu)勢與當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展水平C.各項業(yè)務均衡發(fā)展D.主要針對當?shù)仄髽I(yè)和居民需求提供金融服務。【答案】C304、（）是健全證券公司內(nèi)部約束機制、實現(xiàn)內(nèi)部約束與外部監(jiān)管有機互動的重要措施，有利于推動監(jiān)管機制從行政監(jiān)管為主向行政監(jiān)管、行業(yè)自律和公司自我約束有機結合轉(zhuǎn)變。A.信息報送與披露制度B.業(yè)務許可制度C.分類監(jiān)管制度D.合規(guī)管理制度【答案】D305、作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體在認購股份時，可以用貨幣出資，也可以用（）等其他形式的資產(chǎn)作價出資。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A306、（2020年真題）優(yōu)先股一般情況下沒有表決權，只有在特殊環(huán)境下，如（）A.普通股票股東缺席時B.經(jīng)董事會表決準許后C.討論涉及優(yōu)先股票股東權益的議案時D.經(jīng)監(jiān)事會允許后【答案】C307、結構化金融衍生產(chǎn)品是（）。A.①②③B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】B308、在我國，按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為（）等不同類型。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D309、（2018年真題）最早出現(xiàn)的證券交易機構是由外商開辦的（）。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C310、證券公司在向客戶融資、融券前，應當辦理客戶征信，了解客戶的()，并以書面和電子方式予以記載、保存。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C311、保險公司次級債務的償還只能在確保償還次級債務本息后償付能力充足率不低于（）的前提下才能償付本息。A.50%B.100%C.150%D.200%【答案】B312、（）是指以地方融資平臺或國有企業(yè)為發(fā)行主體，面向機構投資者發(fā)行，募集資金以銀行委托貸款的方式發(fā)放給小微企業(yè)的創(chuàng)新類企業(yè)債券品種。A.項目收益?zhèn)疊.小微企業(yè)增信集合債券C.專項債券D.中小企業(yè)集合債券【答案】B313、金融期貨的基礎功能包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B314、買賣價差法常用的價差指標包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A315、可轉(zhuǎn)換債券和可分離債券的區(qū)別有()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B316、根據(jù)現(xiàn)行證券交易規(guī)則，連續(xù)競價時，成交價格確定原則包括（）。A.賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以中間價成交B.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以中間價成交C.最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價D.次高買入申報與最低賣出申報價位相同，不成交【答案】C317、多層次資本市場的意義包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D318、