ICS13.020

CCSZ00

T/SXAEPI

山西省環境保護產業協會團體標準

T/SXAEPI11—2022

工業企業環境保護合規診斷服務指南

GuidelinesforEnvironmentalProtectionComplianceDiagnosticServiceofIndustrial

Enterprises

全國團體標準信息平臺

2022-8-31發布2022-8-31實施

山西省環境保護產業協會發布

T/SXAEPI11—2022

工業企業環境保護合規診斷服務指南

1范圍

本文件給出了工業企業環境保護合規診斷的術語和定義、總體原則、診斷程序及方法、診斷內容及

要求、報告編制大綱。

本文件適用于第三方生態環境服務單位向工業企業提供環境保護合規診斷的相關活動。

2規范性引用文件

下列文件中的內容通過文中的規范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB5085.7危險廢物鑒別標準通則

GB8978污水綜合排放標準

GB15562.1環境保護圖形標志排放口（源）

GB15562.2環境保護圖形標志固體廢物貯存（處置）場

GB15618土壤環境質量農用地土壤污染風險管控標準（試行）

GB18218危險化學品重大危險源辨識

GB18597危險廢物貯存污染控制標準

GB18598危險廢物填埋污染控制標準

GB18599一般工業固體廢物貯存、處置場污染控制標準

GB18871電離輻射防護與輻射源安全基本標準

GB34330固體廢物鑒別標準通則

GB36600土壤環境質量建設用地土壤污染風險管控標準（試行）

GB37822揮發性有機物無組織排放控制標準

HJ75固定污染源煙氣排放連續監測技術規范

HJ91.1污水監測技術規范

HJ356水污染源在線監測系統（CODCr、NH3-N等）數據有效性判別技術規范

HJ/T397固定源廢氣監測技術規范

HJ651礦山生態環境保護與恢復治理技術規范（試行）

HJ652礦山生態環境保護與恢復治理方案（規劃）編制規范（試行）

HJ2025危險廢物收集貯存運輸技術規范

T/SXAEPI1工業企業環境保護合規管理指南

3術語和定義全國團體標準信息平臺

下列術語和定義適用于本文件。

3.1

1

T/SXAEPI11—2022

環境保護合規

工業企業各項活動與環境保護法律、法規、政策、標準及相關規定相一致。

3.2

環境保護合規診斷服務

對工業企業的環境保護合規狀況進行調查和分析，查明不合規的環節和原因，提出改進對策的方法

過程。

4總體原則

4.1遵循企業自愿參與原則。

4.2遵循專業客觀原則，對診斷結果的真實性、結論的科學性及改進建議的可行性負責。

4.3遵循保密原則，保守企業商業秘密、數據和信息安全。

5診斷程序及方法

5.1診斷程序

5.1.1明確診斷任務

依據合同要求和企業實際需求，確定環保診斷的大綱，明確范圍邊界和深度要求。

5.1.2組建診斷團隊

依據所屬行業、所在地區及診斷任務情況，配備相關專家。診斷團隊負責人應具備環境咨詢或相應

專業技術工作經歷、有較豐富的實踐經驗，且應具有高級以上職稱，團隊成員應包含具備行業專業知識、

環境法律知識的人員，同時應包含一名以上企業人員。

5.1.3確定診斷依據

依據法律法規、政策及行業管理要求等，結合T/SXAEPI1及其系列相關標準，確定合規診斷清單，

確定診斷依據。

5.1.4制定診斷方案

按照合規管理相關標準、規范有關要求，結合企業實際生產經營情況，編制合規診斷工作計劃，明

確診斷服務的主要內容、任務分工及進度要求。

5.2診斷方法

診斷宜采用資料核對和現場核查相結合的方法，必要的情況，可開展現場核算和現場訪談。

6診斷內容及要求全國團體標準信息平臺

6.1資料診斷

6.1.1資料收集

2

T/SXAEPI11—2022

資料收集宜包含下列內容：

a）建設項目有關的環境影響評價文件及批復、竣工環境保護驗收報告、排污許可證、突發環境事

件應急預案文本等；

b）有關的各類生產臺賬、環境管理臺賬和執行報告；

c）自行監測方案以及自行監測報告，包括在線監測比對報告、驗收報告和在線監測數據；

d）環境管理體系建設及運行情況、環境管理制度及運行情況、企業污染物排放清單；

e）環境保護稅履行的有關資料；

f）各類污染防治設施設計文件和運行規程；

g）其他與診斷有關的資料。

6.1.2管理制度合規診斷要點

6.1.2.1環境影響評價

6.1.2.1.1對照《建設項目環境影響評價分類管理名錄》，確認環評審批手續履行的合法性。

6.1.2.1.2對照已審批的環評文件和環評批復，分析項目性質、規模、地點、采用的生產工藝或者污

染防治措施的變動情況。

6.1.2.2竣工環境保護驗收

6.1.2.2.1核對竣工環保驗收制度執行情況。

6.1.2.2.2根據環評文件及批復要求，逐一核對污染防治設施和生態保護措施落實情況。

6.1.2.3排污許可證

6.1.2.3.1對照《固定污染源排污許可分類管理名錄》，核對企業排污許可證申領合規性。

6.1.2.3.2排污許可證證后管理宜對下列內容開展核查：

a）環境管理臺賬的格式、內容和頻次；

b）主要生產設施、污染防治設施運行情況以及污染物排放濃度、排放量情況；

c）排污許可執行報告的內容、開展頻次和報告時間；

d）監測點位、監測頻次、監測指標等；

e）污染物排放信息公開情況。

6.1.2.4環境風險與應急

6.1.2.4.1按照規定需要制定突發環境事件應急預案的企業，核對應急預案制定、修訂、備案的規范

性以及應急預案的有效期。

6.1.2.4.2核對應急物資的儲備以及應急預案培訓、演練檔案。

6.1.2.5環境保護稅

6.1.2.5.1核對大氣、水、固體廢物以及噪聲應稅污染物的構成。

6.1.2.5.2按照企業開展自行監測的情況，核對應稅大氣污染物、水污染物、固體廢物的排放量和噪

聲的分貝數計算方法及順序的準確性。

6.1.2.5.3全國團體標準信息平臺按照《關于發布計算環境保護稅應稅污染物排放量的排污系數和物料衡算方法的公告》有

關要求，核對應稅污染物排放量計算方法。

6.1.2.5.4對于在線監控數據有缺失的，按照HJ75、HJ356有關要求，核對缺失時段污染物排放量

數據補遺的準確性。

3

T/SXAEPI11—2022

6.1.2.6排污口規范化設置

6.1.2.6.1按照已批復的環境影響評價文件、排污許可證要求，核對排污口的位置、數量、污染物的

排放方式、排放去向和排放種類。

6.1.2.6.2按照HJ/T397、HJ91.1、《排污口規范化整治技術要求（試行）》的要求，核查采樣位置、

采樣孔設置及采樣平臺的規范性。

6.1.2.6.3按照GB15562.1、GB15562.2的要求，核對排污口圖形標志設置情況。

6.2現場診斷

6.2.1生產設施

生產設施合規診斷宜包含下列內容：

a）企業所采用的工藝、設備是否有國家規定淘汰的工藝、設備和技術；

b）企業產能、實際產量、原輔料消耗及資源能源消耗數量；

c）企業生產變動情況.

6.2.2大氣污染源

6.2.2.1有組織源

6.2.2.1.1核對產生顆粒物、二氧化硫、氮氧化物以及其他工藝廢氣的環節是否按要求對污染物進行

了收集處理。

6.2.2.1.2核查除塵設備的運行狀況，布袋除塵器過濾風速、濾袋材質是否滿足要求，除塵器出口污

染物排放濃度是否滿足標準要求，除塵過程產生的廢水、廢渣是否妥善儲存。

6.2.2.1.3核對脫硫設施是否設置有旁路，脫硫設施藥劑添加情況等；核對二氧化硫排放濃度是否滿

足標準要求；采用濕法脫硫的，核實脫硫廢渣、廢水處置的規范性；采用干法脫硫的，核實脫硫灰處置

的規范性。

6.2.2.1.4核對脫硝設施運行狀況、催化劑使用年限、脫硝溫度是否在合理區間；核對氮氧化物排放

濃度、氨逃逸濃度是否滿足規范要求。

6.2.2.1.5產生揮發性有機物的環節，核對揮發性有機物初始排放速率，核對揮發性有機物排放濃度

和去除效率是否滿足規定。

6.2.2.2無組織源

6.2.2.2.1對無組織排放有毒有害氣體、粉塵和煙塵的排放點，有條件做到有組織排放的，檢查排污

單位是否進行了整治。

6.2.2.2.2檢查粉狀物料的儲存是否采用密閉料倉或封閉料棚，封閉料棚內是否采用噴淋（霧）抑塵

等設施。

6.2.2.2.3檢查粉狀物料的輸送是否采用密閉輸送方式，檢查物料輸送過程中的跌落點是否采取抑塵

設施。

6.2.2.2.4對產生揮發性有機物的企業，核對是否按照GB37822有關要求開展揮發性有機物治理。

6.2.3水污染源全國團體標準信息平臺

6.2.3.1水污染防治設施

6.2.3.1.1核查水污染防治設施運行狀態和管理情況，重點核查是否存在以下內容：

a）將部分或全部廢水不經過處理設施，直接排入環境；

4

T/SXAEPI11—2022

b）通過埋設暗管或者其他隱蔽排放的方式，將廢水不經處理而排入環境；

c）非緊急情況下開啟污染物處理設施應急排放閥門，將部門或全部廢水直接排入環境；

d）未經處理的廢水從污染物處理設施中間工序引出直接排入環境；

e）將部分污染物處理設施短期或者長期停止運行；

f）違反操作規程致使污染物處理設施不能正常發揮處理作用；

g）污染物處理設施發生故障后，排污者不及時或者不按規程進行核對和維修，致使處理設施不能

正常發揮處理作用；

h）違反污染物處理設施正常運行所需的條件，致使處理設施不能正常運行的其他情形。

6.2.3.1.2核對污染防治設施運行記錄、耗電量、進水、出水水質及藥劑添加情況。

6.2.3.1.3核對污染防治設施進出水量和污染物排放量是否滿足排污許可要求。

6.2.3.1.4核對流量計量裝置和污染物在線監控裝置安裝情況以及有關設備的檢定有效性。

6.2.3.1.5核對廢水處理污泥的處理、處置情況。

6.2.3.2廢水收集

6.2.3.2.1核查廠區清污分流、雨污分流實施情況。

6.2.3.2.2按照廠區內不同種類廢水產生情況，核對是否應進行分質管理。

6.2.3.2.3對于產生含有GB8978中規定的第一類污染物的廢水，核對是否單獨收集和處理，核對車

間和車間處理設施排放口達標情況。

6.2.3.2.4對于產生含有GB8978中規定的第一類污染物的廢水，核對其輸送方式是否采用明管或者

架空管，核對管道防腐、防滲漏和防堵塞情況。

6.2.3.2.5核對企業的事故廢水應急處理設施、雨水池設施是否完備。

6.2.3.3廢水排放

6.2.3.3.1核對廢水排放口是否有審批手續。

6.2.3.3.2核對廢水排放口主要污染物排放濃度是否滿足標準要求。

6.2.4工業固體廢物

6.2.4.1屬性識別

按照GB34330、GB5085.7、GB18218和《國家危險廢物名錄》等要求，核對固體廢物的類別和屬

性是否正確。

6.2.4.2分類管理

核對固體廢物（含危險廢物）分類收集、貯存、運輸、利用、處置是否按GB18599、GB18597、

GB18598、HJ2025等規定開展。

6.2.4.3識別標志設置

核對固體廢物貯存場所標識標牌的設置是否符合GB15562.2的規定；核對危險廢物的容器和包裝

物以及收集、貯存、運輸、利用、處置危險廢物的設施、場所是否按照規定設置識別標志。全國團體標準信息平臺

6.2.4.4委外轉移利用處置

委外轉移利用處置應對下列內容進行核實：

5

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a)產生固體廢物的工業企業委托外單位運輸、利用、處置工業固體廢物前，應核實受托方的主體

資格及技術能力，并簽訂污染防治合同，在合同中明確各方污染防治要求。

b)產生危險廢物的工業企業轉移危險廢物的，按照國家有關規定填寫、運行危險廢物電子或者紙

質轉移聯單。

c)需要跨省轉移固體廢物及危險廢物的，轉移過程按照相關要求執行。

6.2.4.5管理計劃填報

核對企業是否按照《危險廢物產生單位管理計劃制定指南》，制定危險廢物管理計劃并備案。

6.2.4.6管理培訓

核對企業是否按照有關規定開展危險廢物相關培訓，檢查培訓檔案。

6.2.5噪聲污染防治

6.2.5.1核對產噪設備是否為國家禁止生產、銷售、進口、使用的淘汰產品。

6.2.5.2核對產生環境噪聲污染的工業企業，是否采取隔聲、消聲、吸聲、減振等方式進行治理。

6.2.5.3核對噪聲控制和防治設備是否完好和閑置。

6.2.5.4核對廠界噪聲是否滿足標準要求。

6.2.6土壤環境管理

6.2.6.1核對企業土壤環境質量是否符合GB36600和GB15618等規定的管控要求。

6.2.6.2核對土壤環境污染重點監管企業是否按照《工礦用地土壤環境管理辦法（試行）》及相關要

求，開展土壤和地下水環境調查與監測、風險評估與管控、隱患排查、治理與修復、有毒有害物質風險

防控等，并公開相關信息。

6.2.7輻射防護要求

核對涉及電離輻射防護與輻射源的單位是否按照GB18871的要求開展輻射防護。

6.2.8生態保護與修復

6.2.8.1核對礦產資源開發企業是否按照HJ651、HJ652的要求，編制礦山生態環境保護與恢復治理

方案，并完成生態環境保護與恢復治理。

6.2.8.2核對其他工業企業是否按照環境影響評價及其批復文件的要求進行了場地硬化和綠化。

7報告編制

環境保護合規診斷報告編制見附錄A。

全國團體標準信息平臺

6

T/SXAEPI11—2022

A

A

A

附錄A

（資料性）

工業企業環境保護合規診斷報告大綱

1環境保護合規診斷報告基本要素

1.1封面

報告名稱、編制單位、編制時間。

1.2編制單位及人員

編制單位名稱及公章、編制人員名單及簽字。

1.3協議說明

服務內容與診斷范圍說明、雙方權責說明，雙方負責人簽字蓋章。

1.4報告摘要

企業性質、診斷需求、診斷內容簡介、診斷結論與改進建議。

1.5目錄

二級目錄。

1.6正文

正文內容全面、格式規范。

2環境保護合規診斷報告主要內容

2.1企業概述

2.1.1企業基本情況簡介

包括但不限于：企業名稱、地理位置、平面布置、行業類型、主要產品與產能等。

2.1.2環境管理制度建設情況

包括但不限于：環境保護管理體系建設及運行情況、管理制度建設及運行情況等。

2.1.2工藝流程與產排污情況

工藝流程說明及廢氣、廢水、固體廢物、噪聲、土壤污染等產排污情況。

2.2診斷目的和依據

2.2.1企業風險總結

企業近五年行政處罰、刑事處罰、公眾舉報等情況總結與主要風險分析。

2.2.2企業診斷訴求

企業現場管理、程序管理、能力建設需求分析。

2.2.3診斷范圍與主要內容

根據原有風險與現有需求，確定開展環境保護合規診斷的范圍與要點。全國團體標準信息平臺

2.2.4診斷依據

2.2.4.1法律法規

2.2.4.2標準規范

2.2.4.3其他資料

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T/SXAEPI11—2022

2.3程序合規性評價

2.3.1環保手續合規性

2.3.1.1環境影響評價

2.3.1.2竣工環境保護驗收

2.3.1.3“三同時”

2.3.1.4排污許可

2.3.1.5產業政策符合性

2.3.2主要環境管理制度合規性

2.3.2.1排污許可證后管理

2.3.2.2清潔生產審核

2.3.2.3危險廢物和工業固體廢物管理

2.3.2.4風險評估

2.3.2.5應急預案

2.3.2.6環境監測

2.3.2.7信息公開

2.3.2.8環境保護稅

2.3.2.9企業環境管理制度

2.4現場管理水平評價

2.4.1污染防治設施運行管理情況

2.4.1.1廢氣收集處理

2.4.1.2廢水收集處理

2.4.1.3固體廢物污染防治措施

2.4.1.4噪聲污染防治措施

2.4.1.5輻射污染防治措施

2.4.2廠區環境管理

2.4.2.1無組織廢氣

逸散、廠房密閉、清潔運輸、綠化與灑水情況。

2.4.2.2土壤與地下水保護

防滲設施、跑冒滴漏、廠區污染