華商穩(wěn)健雙利債券型證券投資基金基金協(xié)議基金管理人:華商基金管理有限企業(yè)基金托管人:中國(guó)建設(shè)銀行股份有限企業(yè)一月目錄TOC\o"1-1"\h\z一、序言 1二、釋義 2三、基金基礎(chǔ)情況 5四、基金份額發(fā)售 6五、基金立案 8六、基金份額申購(gòu)與贖回 9七、基金協(xié)議當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 15八、基金份額持有些人大會(huì) 21九、基金管理人、基金托管人更換條件和程序 28十、基金托管 30十一、基金份額登記 31十二、基金投資 32十三、基金財(cái)產(chǎn) 38十四、基金資產(chǎn)估值 39十五、基金費(fèi)用與稅收 44十六、基金收益與分配 46十七、基金會(huì)計(jì)和審計(jì) 47十八、基金信息披露 48十九、基金協(xié)議變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)清算 52二十、違約責(zé)任 54二十一、爭(zhēng)議處理 55二十二、基金協(xié)議效力 56二十三、其她事項(xiàng) 56一、序言(一)簽訂本基金協(xié)議目、依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)1.簽訂本基金協(xié)議目是保護(hù)投資人正當(dāng)權(quán)益,明確基金協(xié)議當(dāng)事人權(quán)利義務(wù),規(guī)范基金運(yùn)作。2.簽訂本基金協(xié)議依據(jù)是《中國(guó)協(xié)議法》(以下簡(jiǎn)稱“《協(xié)議法》”)、《中國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”)、《證券投資基金運(yùn)作管理措施》(以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作措施》”)、《證券投資基金銷售管理措施》(以下簡(jiǎn)稱“《銷售措施》”)、《證券投資基金信息披露管理措施》(以下簡(jiǎn)稱“《信息披露措施》”)和其她相關(guān)法律法規(guī)。3.簽訂本基金協(xié)議標(biāo)準(zhǔn)是平等自愿、老實(shí)信用、充足保護(hù)投資人正當(dāng)權(quán)益。(二)基金協(xié)議是要求基金協(xié)議當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系基礎(chǔ)法律文件,其她與基金相關(guān)包含基金協(xié)議當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系任何文件或表述,如與基金協(xié)議有沖突,均以基金協(xié)議為準(zhǔn)。基金協(xié)議當(dāng)事人根據(jù)《基金法》、基金協(xié)議及其她相關(guān)要求享受權(quán)利、負(fù)擔(dān)義務(wù)。基金協(xié)議當(dāng)事人包含基金管理人、基金托管人和基金份額持有些人。基金投資人自依本基金協(xié)議取得基金份額,即成為基金份額持有些人和本基金協(xié)議當(dāng)事人,其持有基金份額行為本身即表明其對(duì)基金協(xié)議認(rèn)可和接收。(三)華商穩(wěn)健雙利債券型證券投資基金由基金管理人依據(jù)《基金法》、基金協(xié)議及其她相關(guān)要求募集,并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)核準(zhǔn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集核準(zhǔn),并不表明其對(duì)本基金價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判定或確保,也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。基金管理人依據(jù)恪盡職守、老實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉標(biāo)準(zhǔn)管理和利用基金財(cái)產(chǎn),但不確保投資于本基金一定盈利,也不確保最低收益。(四)基金管理人、基金托管人在本基金協(xié)議之外披露包含本基金信息,其內(nèi)容包含界定基金協(xié)議當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系,如與基金協(xié)議有沖突,以基金協(xié)議為準(zhǔn)。二、釋義在本基金協(xié)議中,除非文意另有所指,下列詞語或簡(jiǎn)稱含有以下含義:1.基金或本基金:指華商穩(wěn)健雙利債券型證券投資基金2.基金管理人:指華商基金管理有限企業(yè)3.基金托管人:指中國(guó)建設(shè)銀行股份有限企業(yè)4.基金協(xié)議或本基金協(xié)議:指《華商穩(wěn)健雙利債券型證券投資基金基金協(xié)議》及對(duì)本基金協(xié)議任何有效修訂和補(bǔ)充5.托管協(xié)議:指基金管理人與基金托管人就本基金簽署之《華商穩(wěn)健雙利債券型證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議任何有效修訂和補(bǔ)充6.招募說明書:指《華商穩(wěn)健雙利債券型證券投資基金招募說明書》及其定時(shí)更新7.基金份額發(fā)售公告:指《華商穩(wěn)健雙利債券型證券投資基金份額發(fā)售公告》8.法律法規(guī):指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、行政規(guī)章以及其她對(duì)基金協(xié)議當(dāng)事人有約束力決定、決議、通知等9.《基金法》:指10月28日經(jīng)第十屆人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議經(jīng)過,自6月1日起實(shí)施《中國(guó)證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出修訂10.《銷售措施》:指中國(guó)證監(jiān)會(huì)6月25日頒布、同年7月1日實(shí)施《證券投資基金銷售管理措施》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出修訂11.《信息披露措施》:指中國(guó)證監(jiān)會(huì)6月8日頒布、同年7月1日實(shí)施《證券投資基金信息披露管理措施》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出修訂12.《運(yùn)作措施》:指中國(guó)證監(jiān)會(huì)6月29日頒布、同年7月1日實(shí)施《證券投資基金運(yùn)作管理措施》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出修訂13.中國(guó)證監(jiān)會(huì):指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)14.銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu):指中國(guó)人民銀行和/或中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)15.基金協(xié)議當(dāng)事人:指受基金協(xié)議約束,依據(jù)基金協(xié)議享受權(quán)利并負(fù)擔(dān)義務(wù)法律主體,包含基金管理人、基金托管人和基金份額持有些人16.個(gè)人投資者:指依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求可投資于證券投資基金自然人17.機(jī)構(gòu)投資者:指依法能夠投資開放式證券投資基金、在中國(guó)境內(nèi)正當(dāng)注冊(cè)登記并存續(xù)或經(jīng)相關(guān)政府部門同意設(shè)置并存續(xù)企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其她組織18.合格境外機(jī)構(gòu)投資者:指符合現(xiàn)實(shí)有效相關(guān)法律法規(guī)要求能夠投資于中國(guó)境內(nèi)證券市場(chǎng)中國(guó)境外機(jī)構(gòu)投資者19.投資人:指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可購(gòu)置證券投資基金其她投資人合稱20.基金份額持有些人:指依基金協(xié)議和招募說明書正當(dāng)取得基金份額投資人21.基金銷售業(yè)務(wù):指基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)宣傳推介基金,發(fā)售基金份額,辦理基金份額申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管及定時(shí)定額投資等業(yè)務(wù)22.銷售機(jī)構(gòu):指直銷機(jī)構(gòu)和代銷機(jī)構(gòu)23.直銷機(jī)構(gòu):指華商基金管理有限企業(yè)24.代銷機(jī)構(gòu):指符合《銷售措施》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求其她條件,取得基金代銷業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽署了基金銷售服務(wù)代理協(xié)議,代為辦理基金銷售業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)25.基金銷售網(wǎng)點(diǎn):指直銷機(jī)構(gòu)直銷中心及代銷機(jī)構(gòu)代銷網(wǎng)點(diǎn)26.注冊(cè)登記業(yè)務(wù):指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù),具體內(nèi)容包含投資人基金賬戶建立和管理、基金份額注冊(cè)登記、基金銷售業(yè)務(wù)確定、清算和結(jié)算、代剪發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有些人名冊(cè)等27.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu):指辦理注冊(cè)登記業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)。基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為基金管理有限企業(yè)或接收華商基金管理有限企業(yè)委托代為辦理注冊(cè)登記業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)28.基金賬戶:指注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為投資人開立、統(tǒng)計(jì)其持有、基金管理人所管理基金份額余額及其變動(dòng)情況賬戶29.基金交易賬戶:指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立、統(tǒng)計(jì)投資人經(jīng)過該銷售機(jī)構(gòu)買賣本基金基金份額變動(dòng)及結(jié)余情況賬戶30.基金協(xié)議生效日:指基金募集達(dá)成法律法規(guī)要求及基金協(xié)議要求條件,基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金立案手續(xù)完成,并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確定日期31.基金協(xié)議終止日:指基金協(xié)議要求基金協(xié)議終止事由出現(xiàn)后,基金財(cái)產(chǎn)清算完成,清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案并給予公告日期32.基金募集期:指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止期間,最長(zhǎng)不得超出3個(gè)月33.存續(xù)期:指基金協(xié)議生效至終止之間不定時(shí)期限34.工作日:指上海證券交易所、深圳證券交易所正常交易日35.T日:指銷售機(jī)構(gòu)在要求時(shí)間受理投資人申購(gòu)、贖回或其她業(yè)務(wù)申請(qǐng)工作日36.T+n日:指自T日起第n個(gè)工作日(不包含T日)37.開放日:指為投資人辦理基金份額申購(gòu)、贖回或其她業(yè)務(wù)工作日38.交易時(shí)間:指開放日基金接收申購(gòu)、贖回或其她交易時(shí)間段39.《業(yè)務(wù)規(guī)則》:指《華商基金管理有限企業(yè)開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》,是規(guī)范基金管理人所管理開放式證券投資基金注冊(cè)登記方面業(yè)務(wù)規(guī)則,由基金管理人和投資人共同遵守40.認(rèn)購(gòu):指在基金募集期內(nèi),投資人申請(qǐng)購(gòu)置基金份額行為41.申購(gòu):指基金協(xié)議生效后,投資人依據(jù)基金協(xié)議和招募說明書要求申請(qǐng)購(gòu)置基金份額行為42.贖回:指基金協(xié)議生效后,基金份額持有些人按基金協(xié)議要求條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金行為43.銷售服務(wù)費(fèi):指本基金支付基金銷售代理人傭金以及基金管理人營(yíng)銷廣告費(fèi)、促銷活動(dòng)費(fèi)、基金份額持有些人服務(wù)費(fèi)等費(fèi)用,該筆費(fèi)用從基金資產(chǎn)中扣除,屬于基金營(yíng)運(yùn)費(fèi)用44.基金轉(zhuǎn)換:指基金份額持有些人根據(jù)本基金協(xié)議和基金管理人到時(shí)有效公告要求條件,申請(qǐng)將其持有基金管理人管理、某一基金基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理、且由同一注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)登記其她基金基金份額行為45.轉(zhuǎn)托管:指基金份額持有些人在本基金不一樣銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施變更所持基金份額銷售機(jī)構(gòu)操作46.定時(shí)定額投資計(jì)劃:指投資人經(jīng)過相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng),約定每期扣款日、扣款金額及扣款方法,由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及基金申購(gòu)申請(qǐng)一個(gè)投資方法47.巨額贖回:指本基金單個(gè)開放日,基金凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后余額)超出上一開放日基金總份額10%48.元:指人民幣元49.基金收益:指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、銀行存款利息、已實(shí)現(xiàn)其她正當(dāng)收入及因利用基金財(cái)產(chǎn)帶來成本和費(fèi)用節(jié)省50.基金資產(chǎn)總值:指基金擁有各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購(gòu)款及其她資產(chǎn)價(jià)值總和51.基金資產(chǎn)凈值:指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后價(jià)值52.基金份額凈值:指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)53.基金資產(chǎn)估值:指計(jì)算評(píng)定基金資產(chǎn)和負(fù)債價(jià)值,以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值過程54.指定媒體:指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定用以進(jìn)行信息披露報(bào)刊、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站及其她媒體55.不可抗力:指本基金協(xié)議當(dāng)事人無法預(yù)見、無法抗拒、無法避免且在本基金協(xié)議由基金管理人、基金托管人簽署之以后發(fā)生,使本基金協(xié)議當(dāng)事人無法全部或部分推行本基金協(xié)議任何事件,包含但不限于洪水、地震及其她自然災(zāi)難、戰(zhàn)爭(zhēng)、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、恐怖攻擊、傳染病傳輸、法律法規(guī)改變、突發(fā)停電或其她突發(fā)事件、證券交易所非正常暫停或停止交易三、基金基礎(chǔ)情況(一)基金名稱華商穩(wěn)健雙利債券型證券投資基金(二)基金類別債券型(三)基金運(yùn)作方法契約型開放式(四)基金投資目標(biāo)本產(chǎn)品試圖經(jīng)過關(guān)鍵投資于債券品種,合適投資二級(jí)市場(chǎng)股票和新股申購(gòu),努力爭(zhēng)取較平穩(wěn)為基金持有些人發(fā)明連續(xù)收益,最終實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)長(zhǎng)久穩(wěn)健增值。(五)基金最低募集份額總額和金額基金募集份額總額不少于2億份,基金募集金額不少于2億元。(六)基金份額面值和認(rèn)購(gòu)費(fèi)用基金份額初始面值為人民幣1.00元。本基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率最高不超出5%,具體費(fèi)率情況由基金管理人決定,并在招募說明書中列示。(七)基金存續(xù)期限不定時(shí)（八）基金份額類別本基金依據(jù)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用、贖回費(fèi)用收取方法不一樣,將基金份額分為不一樣類別。在投資者認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)、贖回時(shí)收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用/申購(gòu)費(fèi)用、贖回費(fèi)用,稱為A類;不收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用、贖回費(fèi)用,而是從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi),稱為B類。本基金A類、B類基金份額分別設(shè)置代碼。因?yàn)榛鹳M(fèi)用不一樣,本基金A類基金份額和B類基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值,計(jì)算公式為:計(jì)算日某類基金份額凈值＝該計(jì)算日該類基金份額基金資產(chǎn)凈值/該計(jì)算日發(fā)售在外該類別基金份額總數(shù)。投資者可自行選擇認(rèn)/申購(gòu)基金份額類別。本基金不一樣基金份額類別之間不得相互轉(zhuǎn)換。四、基金份額發(fā)售(一)基金份額發(fā)售時(shí)間、發(fā)售方法、發(fā)售對(duì)象1.發(fā)售時(shí)間自基金份額發(fā)售之日起最長(zhǎng)不得超出3個(gè)月,具體發(fā)售時(shí)間見基金份額發(fā)售公告。2.發(fā)售方法經(jīng)過基金銷售網(wǎng)點(diǎn)(包含基金管理人直銷中心及代銷機(jī)構(gòu)代銷網(wǎng)點(diǎn),具體名單見基金份額發(fā)售公告)公開發(fā)售。3.發(fā)售對(duì)象符正當(dāng)律法規(guī)要求可投資于證券投資基金個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者以及合格境外機(jī)構(gòu)投資者。(二)基金份額認(rèn)購(gòu)1.認(rèn)購(gòu)費(fèi)用本基金A類基金份額以認(rèn)購(gòu)金額為基數(shù)采取百分比費(fèi)率計(jì)算認(rèn)購(gòu)費(fèi)用,認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不超出認(rèn)購(gòu)金額（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）3%。本基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率由基金管理人決定,并在招募說明書中列示。基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn),關(guān)鍵用于基金市場(chǎng)推廣、銷售、登記結(jié)算等募集期間發(fā)生各項(xiàng)費(fèi)用。本基金B(yǎng)類基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi),但收取銷售服務(wù)費(fèi)。2.募集期利息處理方法認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生利息將折算為基金份額歸基金份額持有些人全部,其中利息以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)為準(zhǔn)。3.基金認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算基金認(rèn)購(gòu)份額具體計(jì)算方法在招募說明書中列示。4.認(rèn)購(gòu)份額余額處理方法認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位,小數(shù)點(diǎn)2位以后部分四舍五入,由此誤差產(chǎn)生收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)負(fù)擔(dān)。(三)基金份額認(rèn)購(gòu)金額限制1.投資人認(rèn)購(gòu)前,需按銷售機(jī)構(gòu)要求方法全額繳款。2.投資人在募集期內(nèi)能夠數(shù)次認(rèn)購(gòu)基金份額,但已受理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)不許可撤銷。3.基金管理人能夠?qū)γ總€(gè)基金交易賬戶單筆最低認(rèn)購(gòu)金額進(jìn)行限制,具體限制請(qǐng)參看招募說明書。4.基金管理人能夠?qū)δ技陂g單個(gè)投資人累計(jì)認(rèn)購(gòu)金額進(jìn)行限制,具體限制和處理方法請(qǐng)參看招募說明書。五、基金立案(一)基金立案條件1.本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi),在基金募集份額總額不少于2億份,基金募集金額不少于2億元,而且基金份額持有些人人數(shù)不少于200人條件下,基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書決定停止基金發(fā)售,且基金募集達(dá)成基金立案條件,基金管理人應(yīng)該自基金募集結(jié)束之日起10日內(nèi)聘用法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資,自收到驗(yàn)資匯報(bào)之日起10日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資匯報(bào),辦理基金立案手續(xù)。自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確定之日起,基金立案手續(xù)辦理完成,基金協(xié)議生效。2.基金管理人應(yīng)該在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確定文件次日對(duì)基金協(xié)議生效事宜給予公告。3.本基金協(xié)議生效前,投資人認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)只能存入專用賬戶,任何人不得動(dòng)用。認(rèn)購(gòu)資金在募集期形成利息在本基金協(xié)議生效后折成投資人認(rèn)購(gòu)基金份額,歸投資人全部。利息轉(zhuǎn)份額具體數(shù)額以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)為準(zhǔn)。(二)基金募集失敗1.基金募集期屆滿,未達(dá)成基金立案條件,則基金募集失敗。2.如基金募集失敗,基金管理人應(yīng)以其固有財(cái)產(chǎn)負(fù)擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生債務(wù)和費(fèi)用,在基金募集期屆滿后30日內(nèi)返還投資人已繳納認(rèn)購(gòu)款項(xiàng),并加計(jì)銀行同期存款利息。3.如基金募集失敗,基金管理人、基金托管人及代銷機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求酬勞。基金管理人、基金托管人和代銷機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自負(fù)擔(dān)。(三)基金存續(xù)期內(nèi)基金份額持有些人數(shù)量和資金數(shù)額基金協(xié)議生效后存續(xù)期內(nèi),基金份額持有些人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元,基金管理人應(yīng)該立刻匯報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì);基金份額持有些人數(shù)量連續(xù)20個(gè)工作日達(dá)不到200人,或連續(xù)20個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元,基金管理人應(yīng)該向中國(guó)證監(jiān)會(huì)說明出現(xiàn)上述情況原因并提出處理方案。基金協(xié)議生效后存續(xù)期內(nèi),出現(xiàn)以下情形之一,基金管理人應(yīng)召集基金份額持有些人大會(huì),并由基金份額持有些人大會(huì)就是否終止基金協(xié)議,或基金與其她基金合并進(jìn)行表決:（1）基金份額持有些人數(shù)量連續(xù)60個(gè)工作日達(dá)不到200人;（2）基金資產(chǎn)凈值連續(xù)60個(gè)工作日低于3000萬元;（3）本基金前十大基金份額持有些人所持份額數(shù)在本基金全部份額數(shù)中所占百分比連續(xù)60個(gè)工作日達(dá)成90%以上。六、基金份額申購(gòu)與贖回(一)申購(gòu)和贖回場(chǎng)所本基金申購(gòu)與贖回將經(jīng)過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體銷售網(wǎng)點(diǎn)將由基金管理人在招募說明書或其她相關(guān)公告中列明。基金管理人可依據(jù)情況變更或增減代銷機(jī)構(gòu),并給予公告。若基金管理人或其指定代銷機(jī)構(gòu)開通電話、傳真或網(wǎng)上等交易方法,投資人能夠經(jīng)過上述方法進(jìn)行申購(gòu)與贖回,具體措施由基金管理人另行公告。(二)申購(gòu)和贖回開放日立刻間1.開放日及開放時(shí)間投資人在開放日辦理基金份額申購(gòu)和贖回,具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所正常交易日交易時(shí)間,但基金管理人依據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求或本基金協(xié)議要求公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。開放日具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在招募說明書中載明。基金協(xié)議生效后,若出現(xiàn)新證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其她特殊情況,基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行對(duì)應(yīng)調(diào)整,但應(yīng)在實(shí)施日前依據(jù)《信息披露措施》相關(guān)要求在指定媒體上公告。2.申購(gòu)、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間基金管理人自基金協(xié)議生效之日起不超出三個(gè)月開始辦理申購(gòu),具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在申購(gòu)開始公告中要求。基金管理人自基金協(xié)議生效之日起不超出三個(gè)月開始辦理贖回,具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在贖回開始公告中要求。在確定申購(gòu)開始與贖回開始時(shí)間后,基金管理人應(yīng)在申購(gòu)、贖回開放日前依據(jù)《信息披露措施》相關(guān)要求在指定媒體上公告申購(gòu)與贖回開始時(shí)間。基金管理人不得在基金協(xié)議約定之外日期或者時(shí)間辦理基金份額申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金協(xié)議約定之外日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng),其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為下一開放日基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格。(三)申購(gòu)與贖回標(biāo)準(zhǔn)1.“未知價(jià)”標(biāo)準(zhǔn),即申購(gòu)、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算;2.“金額申購(gòu)、份額贖回”標(biāo)準(zhǔn),即申購(gòu)以金額申請(qǐng),贖回以份額申請(qǐng);3.贖回遵照“優(yōu)異先出”標(biāo)準(zhǔn),即根據(jù)投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)前后次序進(jìn)行次序贖回;4.當(dāng)日申購(gòu)與贖回申請(qǐng)能夠在基金管理人要求時(shí)間以內(nèi)撤銷。基金管理人可依據(jù)基金運(yùn)作實(shí)際情況依法對(duì)上述標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。基金管理人必需在新規(guī)則開始實(shí)施前依據(jù)《信息披露措施》相關(guān)要求在指定媒體上公告。(四)申購(gòu)與贖回程序1.申購(gòu)和贖回申請(qǐng)方法投資人必需依據(jù)銷售機(jī)構(gòu)要求程序,在開放日具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購(gòu)或贖回申請(qǐng)。投資人在提交申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)須按銷售機(jī)構(gòu)要求方法備足申購(gòu)資金,投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)須持有足夠基金份額余額,不然所提交申購(gòu)、贖回申請(qǐng)無效。2.申購(gòu)和贖回申請(qǐng)確定基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)當(dāng)日作為申購(gòu)或贖回申請(qǐng)日(T日),在正常情況下,本基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對(duì)該交易有效性進(jìn)行確定。T日提交有效申請(qǐng),投資人可在T+2以后(包含該日)到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)要求其她方法查詢申請(qǐng)確定情況。基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)申請(qǐng)受理并不代表申請(qǐng)一定成功,而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到申請(qǐng)。申購(gòu)確定以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)或基金管理人確定結(jié)果為準(zhǔn)。3.申購(gòu)和贖回款項(xiàng)支付申購(gòu)采取全額繳款方法,若申購(gòu)資金在要求時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購(gòu)不成功。若申購(gòu)不成功或無效,基金管理人或基金管理人指定代銷機(jī)構(gòu)將投資人已繳付申購(gòu)款項(xiàng)退還給投資人。投資人贖回申請(qǐng)成功后,基金管理人將在T＋7日(包含該日)內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。在發(fā)生巨額贖回時(shí),款項(xiàng)支付措施參考本基金協(xié)議相關(guān)條款處理。(五)申購(gòu)和贖回金額1.基金管理人能夠要求投資人首次申購(gòu)和每次申購(gòu)最低金額以及每次贖回最低份額,具體要求請(qǐng)參見招募說明書。2.基金管理人能夠要求投資人每個(gè)基金交易賬戶最低基金份額余額,具體要求請(qǐng)參見招募說明書。3.基金管理人能夠要求單個(gè)投資人累計(jì)持有基金份額上限,具體要求請(qǐng)參見招募說明書。4.基金管理人能夠依據(jù)市場(chǎng)情況,在法律法規(guī)許可情況下,調(diào)整上述要求申購(gòu)金額和贖回份額數(shù)量限制。基金管理人必需在調(diào)整前依據(jù)《信息披露措施》相關(guān)要求在指定媒體上公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案。(六)申購(gòu)和贖回價(jià)格、費(fèi)用及其用途1.本基金份額凈值計(jì)算,保留到小數(shù)點(diǎn)后3位,小數(shù)點(diǎn)后第4位四舍五入,由此產(chǎn)生收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)負(fù)擔(dān)。T日基金份額凈值在當(dāng)日收市后計(jì)算,并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況,經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意,能夠合適延遲計(jì)算或公告。2.申購(gòu)份額計(jì)算及余額處理方法:本基金申購(gòu)份額計(jì)算詳見《招募說明書》。本基金申購(gòu)費(fèi)率由基金管理人決定,并在招募說明書中列示。申購(gòu)有效份額為凈申購(gòu)金額除以當(dāng)日基金份額凈值,有效份額單位為份,上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法,保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位,由此產(chǎn)生收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)負(fù)擔(dān)。本基金A類基金份額以申購(gòu)金額為基數(shù)采取百分比費(fèi)率計(jì)算基金申購(gòu)費(fèi)用。本基金B(yǎng)類基金份額不收取申購(gòu)費(fèi),但收取銷售服務(wù)費(fèi)。3.贖回金額計(jì)算及處理方法:本基金贖回金額計(jì)算詳見《招募說明書》,贖回金額單位為元。上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法,保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位,由此產(chǎn)生收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)負(fù)擔(dān)。本基金B(yǎng)類基金份額不收取贖回費(fèi),但收取銷售服務(wù)費(fèi)。4.申購(gòu)費(fèi)用由投資人負(fù)擔(dān),不列入基金財(cái)產(chǎn),關(guān)鍵用于本基金市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等各項(xiàng)費(fèi)用。5.贖回費(fèi)用由贖回基金份額基金份額持有些人負(fù)擔(dān),在基金份額持有些人贖回基金份額時(shí)收取。不低于贖回費(fèi)總額25%應(yīng)歸基金財(cái)產(chǎn),其它用于支付注冊(cè)登記費(fèi)和其她必需手續(xù)費(fèi)。6.本基金申購(gòu)費(fèi)率最高不超出申購(gòu)金額3%,贖回費(fèi)率最高不超出贖回金額3%。本基金申購(gòu)費(fèi)率、申購(gòu)份額具體計(jì)算方法、贖回費(fèi)率、贖回金額具體計(jì)算方法和收費(fèi)方法由基金管理人依據(jù)基金協(xié)議要求確定,并在招募說明書中列示。基金管理人能夠在基金協(xié)議約定范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方法,并最遲應(yīng)于新費(fèi)率或收費(fèi)方法實(shí)施日前依據(jù)《信息披露措施》相關(guān)要求在指定媒體上公告。7.基金管理人能夠在不違反法律法規(guī)要求及基金協(xié)議約定情形下依據(jù)市場(chǎng)情況制訂基金促銷計(jì)劃,針對(duì)以特定交易方法(如網(wǎng)上交易、電話交易等)等進(jìn)行基金交易投資人定時(shí)或不定時(shí)地開展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間,按相關(guān)監(jiān)管部門要求推行必需手續(xù)后,基金管理人能夠合適調(diào)低基金申購(gòu)費(fèi)率和基金贖回費(fèi)率。(七)拒絕或暫停申購(gòu)情形發(fā)生下列情況時(shí),基金管理人可拒絕或暫停接收投資人申購(gòu)申請(qǐng):1.因不可抗力造成基金無法正常運(yùn)作。2.證券交易所交易時(shí)間非正常停市,造成基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。3.發(fā)生本基金協(xié)議要求暫停基金資產(chǎn)估值情況。4.基金管理人認(rèn)為接收某筆或一些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有些人利益時(shí)。5.基金資產(chǎn)規(guī)模過大,使基金管理人無法找到適宜投資品種,或其她可能對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響,從而損害現(xiàn)有基金份額持有些人利益情形。6.法律法規(guī)要求或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定其她情形。發(fā)生上述暫停申購(gòu)情形時(shí),基金管理人應(yīng)該依據(jù)相關(guān)要求在指定媒體上發(fā)表暫停申購(gòu)公告。假如投資人申購(gòu)申請(qǐng)被拒絕,被拒絕申購(gòu)款項(xiàng)將退還給投資人。在暫停申購(gòu)情況消除時(shí),基金管理人應(yīng)立刻恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)辦理。(八)暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)情形發(fā)生下列情形時(shí),基金管理人可暫停接收投資人贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng):1.因不可抗力造成基金無法正常運(yùn)作。2.證券交易所交易時(shí)間非正常停市,造成基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。3.連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開放日發(fā)生巨額贖回。4.發(fā)生本基金協(xié)議要求暫停基金資產(chǎn)估值情況。5.法律法規(guī)要求或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定其她情形。發(fā)生上述情形時(shí),基金管理人應(yīng)在當(dāng)日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案,已接收贖回申請(qǐng),基金管理人應(yīng)足額支付;如臨時(shí)不能足額支付,應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬戶申請(qǐng)量占申請(qǐng)總量百分比分配給贖回申請(qǐng)人,未支付部分可延期支付,并以后續(xù)開放日基金份額凈值為依據(jù)計(jì)算贖回金額。若連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開放日發(fā)生巨額贖回,延期支付最長(zhǎng)不得超出20個(gè)工作日,并在指定媒體上公告。投資人在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分給予撤銷。在暫停贖回情況消除時(shí),基金管理人應(yīng)立刻恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)辦理并給予公告。(九)巨額贖回情形及處理方法1.巨額贖回認(rèn)定若本基金單個(gè)開放日內(nèi)基金份額凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后余額)超出前一開放日基金總份額10%,即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。2.巨額贖回處理方法當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí),基金管理人能夠依據(jù)基金當(dāng)初資產(chǎn)組合情況決定全額贖回或部分延期贖回。(1)全額贖回:當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人全部贖回申請(qǐng)時(shí),按正常贖回程序?qū)嵤?2)部分延期贖回:當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為因支付投資人贖回申請(qǐng)而進(jìn)行財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí),基金管理人在當(dāng)日接收贖回百分比不低于上一開放日基金總份額10％前提下,可對(duì)其它贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日贖回申請(qǐng),應(yīng)該按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量百分比,確定當(dāng)日受理贖回份額;對(duì)于未能贖回部分,投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)能夠選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回,將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回,直到全部贖回為止;選擇取消贖回,當(dāng)日未獲受理部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。延期贖回申請(qǐng)與下一開放日贖回申請(qǐng)一并處理,無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額,以這類推,直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇,投資人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。(3)暫停贖回:連續(xù)2日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回,如基金管理人認(rèn)為有必需,可暫停接收基金贖回申請(qǐng);已經(jīng)接收贖回申請(qǐng)能夠延緩支付贖回款項(xiàng),但不得超出20個(gè)工作日,并應(yīng)該在指定媒體上進(jìn)行公告。3.巨額贖回公告當(dāng)發(fā)生上述延期贖回并延期辦理時(shí),基金管理人應(yīng)該經(jīng)過郵寄、傳真或者招募說明書要求其她方法在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有些人,說明相關(guān)處理方法,同時(shí)在指定媒體上發(fā)表公告。(十)暫停申購(gòu)或贖回公告和重新開放申購(gòu)或贖回公告1.發(fā)生上述暫停申購(gòu)或贖回情況,基金管理人當(dāng)日應(yīng)立刻向中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案,并在要求期限內(nèi)在指定媒體上發(fā)表暫停公告。2.如發(fā)生暫停時(shí)間為1日,基金管理人應(yīng)于重新開放日,在指定媒體上發(fā)表基金重新開放申購(gòu)或贖回公告,并公布最近1個(gè)開放日基金份額凈值。3.如發(fā)生暫停時(shí)間超出1日但少于2周,暫停結(jié)束,基金重新開放申購(gòu)或贖回時(shí),基金管理人應(yīng)提前2日在指定媒體上發(fā)表基金重新開放申購(gòu)或贖回公告,并公告最近1個(gè)開放日基金份額凈值。4.如發(fā)生暫停時(shí)間超出2周,暫停期間,基金管理人應(yīng)每2周最少發(fā)表暫停公告1次。暫停結(jié)束,基金重新開放申購(gòu)或贖回時(shí),基金管理人應(yīng)提前2日在指定媒體上連續(xù)發(fā)表基金重新開放申購(gòu)或贖回公告,并公告最近1個(gè)開放日基金份額凈值。(十一)基金轉(zhuǎn)換基金管理人能夠依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金協(xié)議要求決定創(chuàng)辦本基金與基金管理人管理、且由同一注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)登記其她基金之間轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù),基金轉(zhuǎn)換能夠收取一定轉(zhuǎn)換費(fèi),相關(guān)規(guī)則由基金管理人到時(shí)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金協(xié)議要求制訂并公告,并提前通知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。(十二)基金非交易過戶基金非交易過戶是指基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制實(shí)施而產(chǎn)生非交易過戶以及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符正當(dāng)律法規(guī)其它非交易過戶。不管在上述何種情況下,接收劃轉(zhuǎn)主體必需是依法能夠持有本基金基金份額投資人。繼承是指基金份額持有些人死亡,其持有基金份額由其正當(dāng)繼承人繼承;捐贈(zèng)指基金份額持有些人將其正當(dāng)持有基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體;司法強(qiáng)制實(shí)施是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有些人持有基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其她自然人、法人或其她組織。辦理非交易過戶必需提供基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)要求提供相關(guān)資料,對(duì)于符合條件非交易過戶申請(qǐng)按基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)要求辦理,并按基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)要求標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。(十三)基金轉(zhuǎn)托管基金份額持有些人可辦理已持有基金份額在不一樣銷售機(jī)構(gòu)之間轉(zhuǎn)托管,基金銷售機(jī)構(gòu)能夠根據(jù)要求標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。(十四)定時(shí)定額投資計(jì)劃基金管理人能夠?yàn)橥顿Y人辦理定時(shí)定額投資計(jì)劃,具體規(guī)則由基金管理人在到時(shí)公布公告或更新招募說明書中確定。投資人在辦理定時(shí)定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期扣款金額,每期扣款金額必需不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新招募說明書中所要求定時(shí)定額投資計(jì)劃最低申購(gòu)金額。(十五)基金凍結(jié)和解凍基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求基金份額凍結(jié)與解凍,以及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符正當(dāng)律法規(guī)其她情況下凍結(jié)與解凍。七、基金協(xié)議當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)(一)基金管理人名稱:華商基金管理有限企業(yè)住所:北京市西城區(qū)阜成門北大街6號(hào)國(guó)際投資大廈C座15層辦公地址:北京市西城區(qū)阜成門北大街6號(hào)國(guó)際投資大廈C座15層郵政編碼:100034法定代表人:李曉安成立時(shí)間:12月20日同意設(shè)置機(jī)關(guān)及同意設(shè)置文號(hào):中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字【】160號(hào)組織形式:有限責(zé)任企業(yè)注冊(cè)資本:壹億元存續(xù)期間:長(zhǎng)久(二)基金托管人名稱:中國(guó)建設(shè)銀行股份有限企業(yè)(簡(jiǎn)稱:中國(guó)建設(shè)銀行)住所:北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)辦公地址:北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓郵政編碼:100140法定代表人:郭樹清成立時(shí)間:9月17日基金托管業(yè)務(wù)同意文號(hào):中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]12號(hào)經(jīng)營(yíng)范圍:吸收公眾存款;發(fā)放短期、中期、長(zhǎng)久貸款;辦理中國(guó)外結(jié)算;辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn);發(fā)行金融債券;代剪發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券、金融債券;從事同業(yè)拆借;買賣、代理買賣外匯;從事銀行卡業(yè)務(wù);提供信用證服務(wù)及擔(dān)保;代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù);提供保管箱服務(wù);經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門同意其她業(yè)務(wù)組織形式:股份有限企業(yè)注冊(cè)資本:貳仟叁佰叁拾陸億捌仟玖佰零捌萬肆仟元存續(xù)期間:連續(xù)經(jīng)營(yíng)(三)基金份額持有些人投資人自依基金協(xié)議、招募說明書取得基金份額即成為基金份額持有些人和基金協(xié)議當(dāng)事人,直至其不再持有本基金基金份額,其持有基金份額行為本身即表明其對(duì)基金協(xié)議完全認(rèn)可和接收。基金份額持有些人作為基金協(xié)議當(dāng)事人并不以在基金協(xié)議上書面簽章或簽字為必需條件。(四)基金管理人權(quán)利依據(jù)《基金法》及其她相關(guān)法律法規(guī),基金管理人權(quán)利為:1.自本基金協(xié)議生效之日起,依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和本基金協(xié)議要求獨(dú)立利用基金財(cái)產(chǎn);2.依據(jù)基金協(xié)議取得基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)要求或監(jiān)管部門同意其她收入;3.發(fā)售基金份額;4.依據(jù)相關(guān)要求行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生權(quán)利;5.在符合相關(guān)法律法規(guī)前提下,制訂和調(diào)整相關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)規(guī)則,在法律法規(guī)和本基金協(xié)議要求范圍內(nèi)決定和調(diào)整基金除調(diào)高托管費(fèi)率和管理費(fèi)率之外相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方法;6.依據(jù)本基金協(xié)議及相關(guān)要求監(jiān)督基金托管人,對(duì)于基金托管人違反了本基金協(xié)議或相關(guān)法律法規(guī)要求行為,對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其她當(dāng)事人利益造成重大損失情形,應(yīng)立刻呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì),并采取必需方法保護(hù)基金及相關(guān)當(dāng)事人利益;7.在基金協(xié)議約定范圍內(nèi),拒絕或暫停受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng);8.在法律法規(guī)許可前提下,為基金利益依法為基金進(jìn)行融資、融券;9.自行擔(dān)任或選擇、更換注冊(cè)登記機(jī)構(gòu),獲取基金份額持有些人名冊(cè),并對(duì)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)代理行為進(jìn)行必需監(jiān)督和檢驗(yàn);10.選擇、更換代銷機(jī)構(gòu),并依據(jù)基金銷售服務(wù)代理協(xié)議和相關(guān)法律法規(guī),對(duì)其行為進(jìn)行必需監(jiān)督和檢驗(yàn);11.選擇、更換律師、審計(jì)師、證券經(jīng)紀(jì)商或其她為基金提供服務(wù)外部機(jī)構(gòu);12.在基金托管人更換時(shí),提名新基金托管人;13.依法召集基金份額持有些人大會(huì);14.法律法規(guī)和基金協(xié)議要求其她權(quán)利。(五)基金管理人義務(wù)依據(jù)《基金法》及其她相關(guān)法律法規(guī),基金管理人義務(wù)為:1.依法募集基金,辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定其她機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜;2.辦理基金立案手續(xù);3.自基金協(xié)議生效之日起,以老實(shí)信用、勤勉盡責(zé)標(biāo)準(zhǔn)管理和利用基金財(cái)產(chǎn);4.配置足夠含有專業(yè)資格人員進(jìn)行基金投資分析、決議,以專業(yè)化經(jīng)營(yíng)方法管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn);5.建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度,確保所管理基金財(cái)產(chǎn)和管理人財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立,對(duì)所管理不一樣基金分別管理,分別記賬,進(jìn)行證券投資;6.除依據(jù)《基金法》、基金協(xié)議及其她相關(guān)要求外,不得為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn);7.依法接收基金托管人監(jiān)督;8.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值,確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格;9.采取合適合理方法使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷價(jià)格方法符合基金合相同法律文件要求;10.按要求受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng),立刻、足額支付贖回款項(xiàng);11.進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核實(shí)并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)匯報(bào);12.編制中期和年度基金匯報(bào);13.嚴(yán)格根據(jù)《基金法》、基金協(xié)議及其她相關(guān)要求,推行信息披露及匯報(bào)義務(wù);14.保守基金商業(yè)秘密,不得泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等,除《基金法》、基金協(xié)議及其她相關(guān)要求另有要求外,在基金信息公開披露前應(yīng)予保密,不得向她人泄露;15.根據(jù)基金協(xié)議約定確定基金收益分配方案,立刻向基金份額持有些人分配收益;16.依據(jù)《基金法》、基金協(xié)議及其她相關(guān)要求召集基金份額持有些人大會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有些人依法召集基金份額持有些人大會(huì);17.保留基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)統(tǒng)計(jì)、賬冊(cè)、報(bào)表和其她相關(guān)資料;18.以基金管理人名義,代表基金份額持有些人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其她法律行為;19.組織并參與基金財(cái)產(chǎn)清算小組,參與基金財(cái)產(chǎn)保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配;20.因違反基金協(xié)議造成基金財(cái)產(chǎn)損失或損害基金份額持有些人正當(dāng)權(quán)益,應(yīng)該負(fù)擔(dān)賠償責(zé)任,其賠償責(zé)任不因其退任而免去;21.基金托管人違反基金協(xié)議造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí),應(yīng)為基金份額持有些人利益向基金托管人追償;22.按要求向基金托管人提供基金份額持有些人名冊(cè)資料;23.面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí),立刻匯報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通知基金托管人;24.實(shí)施生效基金份額持有些人大會(huì)決議;25.不從事任何有損基金及其她基金當(dāng)事人利益活動(dòng);26.依據(jù)法律法規(guī)為基金利益對(duì)被投資企業(yè)行使股東權(quán)利,為基金利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生權(quán)利,不尋求對(duì)上市企業(yè)控股和直接管理;27.法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金協(xié)議要求其她義務(wù)。(六)基金托管人權(quán)利依據(jù)《基金法》及其她相關(guān)法律法規(guī),基金托管人權(quán)利為:1.依基金協(xié)議約定取得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)要求或監(jiān)管部門同意其她收入;2.監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金投資運(yùn)作;3.自本基金協(xié)議生效之日起,依法保管基金資產(chǎn);4.在基金管理人更換時(shí),提名新任基金管理人;5.依據(jù)本基金協(xié)議及相關(guān)要求監(jiān)督基金管理人,對(duì)于基金管理人違反本基金協(xié)議或相關(guān)法律法規(guī)要求行為,對(duì)基金資產(chǎn)、其她當(dāng)事人利益造成重大損失情形,應(yīng)立刻呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì),并采取必需方法保護(hù)基金及相關(guān)當(dāng)事人利益;6.依法召集基金份額持有些人大會(huì);7.按要求取得基金份額持有些人名冊(cè)資料;8.法律法規(guī)和基金協(xié)議要求其她權(quán)利。(七)基金托管人義務(wù)依據(jù)《基金法》及其她相關(guān)法律法規(guī),基金托管人義務(wù)為:1.安全保管基金財(cái)產(chǎn);2.設(shè)置專門基金托管部,含有符合要求營(yíng)業(yè)場(chǎng)所,配置足夠、合格熟悉基金托管業(yè)務(wù)專職人員,負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜;3.對(duì)所托管不一樣基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶,確保基金財(cái)產(chǎn)完整與獨(dú)立;4.除依據(jù)《基金法》、基金協(xié)議及其她相關(guān)要求外,不得為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn);5.保管由基金管理人代表基金簽署與基金相關(guān)重大協(xié)議及相關(guān)憑證;6.按要求開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)資金賬戶和證券賬戶;7.保守基金商業(yè)秘密,除《基金法》、基金協(xié)議及其她相關(guān)要求另有要求外,在基金信息公開披露前應(yīng)予保密,不得向她人泄露;8.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)匯報(bào)、中期和年度基金匯報(bào)出具意見,說明基金管理人在各關(guān)鍵方面運(yùn)作是否嚴(yán)格根據(jù)基金協(xié)議要求進(jìn)行;假如基金管理人有未實(shí)施基金協(xié)議要求行為,還應(yīng)該說明基金托管人是否采取了合適方法;9.保留基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)統(tǒng)計(jì)、賬冊(cè)、報(bào)表和其她相關(guān)資料;10.根據(jù)基金協(xié)議約定,依據(jù)基金管理人投資指令,立刻辦理清算、交割事宜;11.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)相關(guān)信息披露事項(xiàng);12.復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格;13.根據(jù)要求監(jiān)督基金管理人投資運(yùn)作;14.按要求制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人查對(duì);15.依據(jù)基金管理人指令或相關(guān)要求向基金份額持有些人支付基金收益和贖回款項(xiàng);16.根據(jù)要求召集基金份額持有些人大會(huì)或配合基金份額持有些人依法自行召集基金份額持有些人大會(huì);17.因違反基金協(xié)議造成基金財(cái)產(chǎn)損失,應(yīng)負(fù)擔(dān)賠償責(zé)任,其賠償責(zé)任不因其退任而免去;18.基金管理人因違反基金協(xié)議造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí),應(yīng)為基金向基金管理人追償;19.參與基金財(cái)產(chǎn)清算小組,參與基金財(cái)產(chǎn)保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配;20.面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí),立刻匯報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu),并通知基金管理人;21.實(shí)施生效基金份額持有些人大會(huì)決議;22.不從事任何有損基金及其她基金當(dāng)事人利益活動(dòng);23.建立并保留基金份額持有些人名冊(cè);24.法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金協(xié)議要求其她義務(wù)。(八)基金份額持有些人權(quán)利依據(jù)《基金法》及其她相關(guān)法律法規(guī),基金份額持有些人權(quán)利為:1.分享基金財(cái)產(chǎn)收益;2.參與分配清算后剩下基金財(cái)產(chǎn);3.依法申請(qǐng)贖回其持有基金份額;4.根據(jù)要求要求召開基金份額持有些人大會(huì);5.出席或者委派代表出席基金份額持有些人大會(huì),對(duì)基金份額持有些人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán);6.查閱或者復(fù)制公開披露基金信息資料;7.監(jiān)督基金管理人投資運(yùn)作;8.對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其正當(dāng)權(quán)益行為依法提起訴訟;9.法律法規(guī)和基金協(xié)議要求其她權(quán)利。每份基金份額含有相同正當(dāng)權(quán)益。(九)基金份額持有些人義務(wù)依據(jù)《基金法》及其她相關(guān)法律法規(guī),基金份額持有些人義務(wù)為:1.遵遵法律法規(guī)、基金協(xié)議及其她相關(guān)要求;2.交納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)及法律法規(guī)和基金協(xié)議所要求費(fèi)用;3.在持有基金份額范圍內(nèi),負(fù)擔(dān)基金虧損或者基金協(xié)議終止有限責(zé)任;4.不從事任何有損基金及其她基金份額持有些人正當(dāng)權(quán)益活動(dòng);5.實(shí)施生效基金份額持有些人大會(huì)決議;6.返還在基金交易過程中因任何原因,自基金管理人及基金管理人代理人、基金托管人、代銷機(jī)構(gòu)、其她基金份額持有些人處取得不妥得利;7.法律法規(guī)和基金協(xié)議要求其她義務(wù)。(十)本基金協(xié)議當(dāng)事各方權(quán)利義務(wù)以本基金協(xié)議為依據(jù),不因基金財(cái)產(chǎn)賬戶名稱而有所改變。八、基金份額持有些人大會(huì)(一)基金份額持有些人大會(huì)由基金份額持有些人組成。基金份額持有些人持有每一基金份額含有相同投票權(quán)。(二)召開事由1.當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一,經(jīng)基金管理人、基金托管人或持有基金份額10%以上(含10%,下同)基金份額持有些人(以基金管理人收到提議當(dāng)日基金份額計(jì)算,下同)提議時(shí),應(yīng)該召開基金份額持有些人大會(huì):(1)終止基金協(xié)議;(2)轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方法;(3)變更基金類別;(4)變更基金投資目標(biāo)、投資范圍或投資策略;(5)變更基金份額持有些人大會(huì)程序;(6)更換基金管理人、基金托管人;(7)提升基金管理人、基金托管人酬勞標(biāo)準(zhǔn),提升銷售服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn),但法律法規(guī)要求提升該等酬勞標(biāo)準(zhǔn)除外;(8)本基金與其她基金合并;(9)對(duì)基金協(xié)議當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響其她事項(xiàng);(10)法律法規(guī)、基金協(xié)議或中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求其她情形。2.出現(xiàn)以下情形之一,可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改基金協(xié)議,不需召開基金份額持有些人大會(huì):(1)調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)和其她應(yīng)由基金負(fù)擔(dān)費(fèi)用;(2)在法律法規(guī)和本基金協(xié)議要求范圍內(nèi)變更基金申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率或變更收費(fèi)方法;(3)因?qū)?yīng)法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)必需對(duì)基金協(xié)議進(jìn)行修改;(4)對(duì)基金協(xié)議修改不包含本基金協(xié)議當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大改變;(5)基金協(xié)議修改對(duì)基金份額持有些人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響;(6)根據(jù)法律法規(guī)或本基金協(xié)議要求不需召開基金份額持有些人大會(huì)其她情形。3．基金協(xié)議生效后存續(xù)期內(nèi),出現(xiàn)以下情形之一,基金管理人應(yīng)召集基金份額持有些人大會(huì),并由基金份額持有些人大會(huì)就是否終止基金協(xié)議,或基金與其她基金合并進(jìn)行表決:（1）基金份額持有些人數(shù)量連續(xù)60個(gè)工作日達(dá)不到200人;（2）基金資產(chǎn)凈值連續(xù)60個(gè)工作日低于3000萬元;（3）本基金前十大基金份額持有些人所持份額數(shù)在本基金全部份額數(shù)中所占百分比連續(xù)60個(gè)工作日達(dá)成90%以上。(三)召集人和召集方法1.除法律法規(guī)或本基金協(xié)議另有約定外,基金份額持有些人大會(huì)由基金管理人召集。基金管理人未按要求召集或者不能召集時(shí),由基金托管人召集。2.基金托管人認(rèn)為有必需召開基金份額持有些人大會(huì),應(yīng)該向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)該自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集,并書面通知基金托管人。基金管理人決定召集,應(yīng)該自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開;基金管理人決定不召集,基金托管人仍認(rèn)為有必需召開,應(yīng)該自行召集。3.代表基金份額10%以上基金份額持有些人認(rèn)為有必需召開基金份額持有些人大會(huì),應(yīng)該向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)該自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集,并書面通知提出提議基金份額持有些人代表和基金托管人。基金管理人決定召集,應(yīng)該自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開;基金管理人決定不召集,代表基金份額10%以上基金份額持有些人仍認(rèn)為有必需召開,應(yīng)該向基金托管人提出書面提議。基金托管人應(yīng)該自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集,并書面通知提出提議基金份額持有些人代表和基金管理人;基金托管人決定召集,應(yīng)該自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開。4.代表基金份額10%以上基金份額持有些人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有些人大會(huì),而基金管理人、基金托管人都不召集,代表基金份額10%以上基金份額持有些人有權(quán)自行召集基金份額持有些人大會(huì),但應(yīng)該最少提前30日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案。5.基金份額持有些人依法自行召集基金份額持有些人大會(huì),基金管理人、基金托管人應(yīng)該配合,不得阻礙、干擾。(四)召開基金份額持有些人大會(huì)通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方法1.基金份額持有些人大會(huì)召集人(以下簡(jiǎn)稱“召集人”)負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方法和權(quán)益登記日。召開基金份額持有些人大會(huì),召集人必需于會(huì)議召開日前30日在指定媒體公告。基金份額持有些人大會(huì)通知須最少載明以下內(nèi)容:(1)會(huì)議召開時(shí)間、地點(diǎn)和出席方法;(2)會(huì)議擬審議關(guān)鍵事項(xiàng);(3)會(huì)議形式;(4)議事程序;(5)有權(quán)出席基金份額持有些人大會(huì)基金份額持有些人權(quán)益登記日;(6)代理投票授權(quán)委托書內(nèi)容要求(包含但不限于代理人身份、代理權(quán)限和代理使用期限等)、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn);(7)表決方法;(8)會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)絡(luò)人姓名、電話;(9)出席會(huì)議者必需準(zhǔn)備文件和必需推行手續(xù);(10)召集人需要通知其她事項(xiàng)。2.采取通訊方法開會(huì)并進(jìn)行表決情況下,由召集人決定通訊方法和書面表決方法,并在會(huì)議通知中說明此次基金份額持有些人大會(huì)所采取具體通訊方法、委托公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)絡(luò)方法和聯(lián)絡(luò)人、書面表決意見寄交截止時(shí)間和收取方法。3.如召集人為基金管理人,還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)書面表決意見計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督;如召集人為基金托管人,則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對(duì)書面表決意見計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督;如召集人為基金份額持有些人,則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)書面表決意見計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。基金管理人或基金托管人拒不派代表對(duì)書面表決意見計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督,不影響計(jì)票和表決結(jié)果。(五)基金份額持有些人出席會(huì)議方法1.會(huì)議方法(1)基金份額持有些人大會(huì)召開方法包含現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)和通訊方法開會(huì)。(2)現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)由基金份額持有些人本人出席或經(jīng)過授權(quán)委托書委派其代理人出席,現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人授權(quán)代表應(yīng)該出席,如基金管理人或基金托管人拒不派代表出席,不影響表決效力。(3)通訊方法開會(huì)指根據(jù)本基金協(xié)議相關(guān)要求以通訊書面方法進(jìn)行表決。(4)會(huì)議召開方法由召集人確定。2.召開基金份額持有些人大會(huì)條件(1)現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方法在同時(shí)符合以下條件時(shí),現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議方可舉行:1)對(duì)到會(huì)者在權(quán)益登記日持有基金份額統(tǒng)計(jì)顯示,全部有效憑證所對(duì)應(yīng)基金份額應(yīng)占權(quán)益登記日基金總份額50%以上(含50%,下同);2)到會(huì)基金份額持有些人身份證實(shí)及持有基金份額憑證、代理人身份證實(shí)、委托人持有基金份額憑證及授權(quán)委托代理手續(xù)完備,到會(huì)者出具相關(guān)文件符合相關(guān)法律法規(guī)和基金協(xié)議及會(huì)議通知要求,而且持有基金份額憑證與基金管理人持有注冊(cè)登記資料相符。(2)通訊開會(huì)方法在同時(shí)符合以下條件時(shí),通訊會(huì)議方可舉行:1)召集人按本基金協(xié)議要求公布會(huì)議通知后,在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提醒性公告;2)召集人按基金協(xié)議要求通知基金托管人或/和基金管理人(分別或共同稱為“監(jiān)督人”)到指定地點(diǎn)對(duì)書面表決意見計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督;3)召集人在監(jiān)督人和公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下根據(jù)會(huì)議通知要求方法收取和統(tǒng)計(jì)基金份額持有些人書面表決意見,如基金管理人或基金托管人經(jīng)通知拒不到場(chǎng)監(jiān)督,不影響表決效力;4)本人直接出具書面意見和授權(quán)她人代表出具書面意見基金份額持有些人所代表基金份額占權(quán)益登記日基金總份額50%以上;5)直接出具書面意見基金份額持有些人或受托代表她人出具書面意見代理人提交持有基金份額憑證、授權(quán)委托書等文件符正當(dāng)律法規(guī)、基金協(xié)議和會(huì)議通知要求,并與注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)相符。(六)議事內(nèi)容與程序1.議事內(nèi)容及提案權(quán)(1)議事內(nèi)容為本基金協(xié)議要求召開基金份額持有些人大會(huì)事由所包含內(nèi)容。(2)基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日本基金總份額10%以上基金份額持有些人能夠在大會(huì)召集人發(fā)出會(huì)議通知前就召開事由向大會(huì)召集人提交需由基金份額持有些人大會(huì)審議表決提案。(3)對(duì)于基金份額持有些人提交提案,大會(huì)召集人應(yīng)該根據(jù)以下標(biāo)準(zhǔn)對(duì)提案進(jìn)行審核:關(guān)聯(lián)性。大會(huì)召集人對(duì)于基金份額持有些人提案包含事項(xiàng)與基金有直接關(guān)系,而且不超出法律法規(guī)和基金協(xié)議要求基金份額持有些人大會(huì)職權(quán)范圍,應(yīng)提交大會(huì)審議;對(duì)于不符合上述要求,不提交基金份額持有些人大會(huì)審議。假如召集人決定不將基金份額持有些人提案提交大會(huì)表決,應(yīng)該在該次基金份額持有些人大會(huì)上進(jìn)行解釋和說明。程序性。大會(huì)召集人能夠?qū)鸱蓊~持有些人提案包含程序性問題做出決定。如將其提案進(jìn)行分拆或合并表決,需取得原提案人同意;原提案人不一樣意變更,大會(huì)主持人能夠就程序性問題提請(qǐng)基金份額持有些人大會(huì)做出決定,并根據(jù)基金份額持有些人大會(huì)決定程序進(jìn)行審議。(4)單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10％以上基金份額持有些人提交基金份額持有些人大會(huì)審議表決提案,基金管理人或基金托管人提交基金份額持有些人大會(huì)審議表決提案,未獲基金份額持有些人大會(huì)審議經(jīng)過,就同一提案再次提請(qǐng)基金份額持有些人大會(huì)審議,其時(shí)間間隔不少于6個(gè)月。法律法規(guī)另有要求除外。(5)基金份額持有些人大會(huì)召集人發(fā)出召開會(huì)議通知后,假如需要對(duì)原有提案進(jìn)行修改,應(yīng)該在基金份額持有些人大會(huì)召開前30日立刻公告。不然,會(huì)議召開日期應(yīng)該順延并確保最少與公告日期有30日間隔期。2.議事程序(1)現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)在現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方法下,首先由大會(huì)主持人根據(jù)要求程序宣告會(huì)議議事程序及注意事項(xiàng),確定和公布監(jiān)票人,然后由大會(huì)主持人宣讀提案,經(jīng)討論后進(jìn)行表決,經(jīng)正當(dāng)執(zhí)業(yè)律師見證后形成大會(huì)決議。大會(huì)由召集人授權(quán)代表主持。基金管理人為召集人,其授權(quán)代表未能主持大會(huì)情況下,由基金托管人授權(quán)代表主持;假如基金管理人和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì),則由出席大會(huì)基金份額持有些人和代理人以所代表基金份額50%以上多數(shù)選舉產(chǎn)生一名代表作為該次基金份額持有些人大會(huì)主持人。召集人應(yīng)該制作出席會(huì)議人員署名冊(cè)。署名冊(cè)載明參與會(huì)議人員姓名(或單位名稱)、身份證號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)基金份額數(shù)量、委托人姓名(或單位名稱)等事項(xiàng)。(2)通訊方法開會(huì)在通訊表決開會(huì)方法下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知表決截止日期后第2個(gè)工作日在公證機(jī)關(guān)及監(jiān)督人監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決并形成決議。如監(jiān)督人經(jīng)通知但拒絕到場(chǎng)監(jiān)督,則在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議有效。3.基金份額持有些人大會(huì)不得對(duì)未事先公告議事內(nèi)容進(jìn)行表決。(七)決議形成條件、表決方法、程序1.基金份額持有些人所持每一基金份額享受平等表決權(quán)。2.基金份額持有些人大會(huì)決議分為通常決議和尤其決議:(1)通常決議通常決議須經(jīng)出席會(huì)議基金份額持有些人(或其代理人)所持表決權(quán)50%以上經(jīng)過方為有效,除下列(2)所要求須以尤其決議經(jīng)過事項(xiàng)以外其她事項(xiàng)均以通常決議方法經(jīng)過;(2)尤其決議尤其決議須經(jīng)出席會(huì)議基金份額持有些人(或其代理人)所持表決權(quán)三分之二以上(含三分之二)經(jīng)過方為有效;包含更換基金管理人、更換基金托管人、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方法、終止基金協(xié)議必需以尤其決議經(jīng)過方為有效。3.基金份額持有些人大會(huì)決定事項(xiàng),應(yīng)該依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者立案,并給予公告。4.采取通訊方法進(jìn)行表決時(shí),除非在計(jì)票時(shí)有充足相反證據(jù)證實(shí),不然表面符正當(dāng)律法規(guī)和會(huì)議通知要求書面表決意見即視為有效表決,表決意見模糊不清或相互矛盾視為棄權(quán)表決,但應(yīng)該計(jì)入出具書面意見基金份額持有些人所代表基金份額總數(shù)。5.基金份額持有些人大會(huì)采取記名方法進(jìn)行投票表決。6.基金份額持有些人大會(huì)各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列各項(xiàng)議題應(yīng)該分開審議、逐項(xiàng)表決。(八)計(jì)票1.現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)(1)如基金份額持有些人大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集,則基金份額持有些人大會(huì)主持人應(yīng)該在會(huì)議開始后宣告在出席會(huì)議基金份額持有些人和代理人中推舉兩名基金份額持有些人代表與大會(huì)召集人授權(quán)一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人;如大會(huì)由基金份額持有些人自行召集,基金份額持有些人大會(huì)主持人應(yīng)該在會(huì)議開始后宣告在出席會(huì)議基金份額持有些人和代理人中推舉兩名基金份額持有些人代表與基金管理人、基金托管人授權(quán)一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人;但假如基金管理人和基金托管人授權(quán)代表未出席,則大會(huì)主持人可自行選舉三名基金份額持有些人代表擔(dān)任監(jiān)票人。(2)監(jiān)票人應(yīng)該在基金份額持有些人表決后立刻進(jìn)行清點(diǎn),由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果。(3)如大會(huì)主持人對(duì)于提交表決結(jié)果有異議,能夠?qū)ν镀睌?shù)進(jìn)行重新清點(diǎn);如大會(huì)主持人未進(jìn)行重新清點(diǎn),而出席大會(huì)基金份額持有些人或代理人對(duì)大會(huì)主持人宣告表決結(jié)果有異議,其有權(quán)在宣告表決結(jié)果后立刻要求重新清點(diǎn),大會(huì)主持人應(yīng)該立刻重新清點(diǎn)并公布重新清點(diǎn)結(jié)果。重新清點(diǎn)僅限一次。2.通訊方法開會(huì)在通訊方法開會(huì)情況下,計(jì)票方法為:由大會(huì)召集人授權(quán)兩名監(jiān)票人在監(jiān)督人派出授權(quán)代表監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票,并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過程給予公證;如監(jiān)督人經(jīng)通知但拒絕到場(chǎng)監(jiān)督,則大會(huì)召集人可自行授權(quán)3名監(jiān)票人進(jìn)行計(jì)票,并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過程給予公證。(九)基金份額持有些人大會(huì)決議報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或立案后公告時(shí)間、方法1.基金份額持有些人大會(huì)經(jīng)過通常決議和尤其決議,召集人應(yīng)該自經(jīng)過之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者立案。基金份額持有些人大會(huì)決定事項(xiàng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或者出具無異議意見之日起生效。相關(guān)本章第(二)條所要求第(1)-(8)項(xiàng)召開事由基金份額持有些人大會(huì)決議經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)生效后方可實(shí)施,相關(guān)本章第(二)條所要求第(9)、(10)項(xiàng)召開事由基金份額持有些人大會(huì)決議經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或出具無異議意見后方可實(shí)施。2.生效基金份額持有些人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有些人、基金管理人、基金托管人都有約束力。基金管理人、基金托管人和基金份額持有些人應(yīng)該實(shí)施生效基金份額持有些人大會(huì)決議。3.基金份額持有些人大會(huì)決議應(yīng)自生效之日起2日內(nèi)在指定媒體公告。假如采取通訊方法進(jìn)行表決,在公告基金份額持有些人大會(huì)決議時(shí),必需將公證書全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。(十)法律法規(guī)或監(jiān)管部門對(duì)基金份額持有些人大會(huì)另有要求,從其要求。九、基金管理人、基金托管人更換條件和程序(一)基金管理人更換1.基金管理人更換條件有下列情形之一,基金管理人職責(zé)終止:(1)基金管理人被依法取消基金管理資格;(2)基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);(3)基金管理人被基金份額持有些人大會(huì)解任;(4)法律法規(guī)和基金協(xié)議要求其她情形。2.基金管理人更換程序更換基金管理人必需依據(jù)以下程序進(jìn)行:(1)提名:新任基金管理人由基金托管人或者單獨(dú)或累計(jì)持有基金總份額10%以上基金份額持有些人提名;(2)決議:基金份額持有些人大會(huì)在原基金管理人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名新任基金管理人形成決議,新任基金管理人應(yīng)該符正當(dāng)律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求資格條件;(3)核準(zhǔn):新任基金管理人產(chǎn)生之前,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金管理人;更換基金管理人基金份額持有些人大會(huì)決議應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)生效后方可實(shí)施;(4)交接:原基金管理人職責(zé)終止,應(yīng)該妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料,立刻辦理基金管理業(yè)務(wù)移交手續(xù),新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人應(yīng)該立刻接收,并與基金托管人查對(duì)基金資產(chǎn)總值;(5)審計(jì):原基金管理人職責(zé)終止,應(yīng)該根據(jù)法律法規(guī)要求聘用會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì),并將審計(jì)結(jié)果給予公告,同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案,審計(jì)費(fèi)用在基金財(cái)產(chǎn)中列支;(6)公告:基金管理人更換后,由基金托管人在新任基金管理人取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后2日內(nèi)公告;(7)基金名稱變更:基金管理人更換后,假如原任或新任基金管理人要求,應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原任基金管理人相關(guān)名稱字樣。(二)基金托管人更換1.基金托管人更換條件有下列情形之一,基金托管人職責(zé)終止:(1)基金托管人被依法取消基金托管資格;(2)基金托管人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);(3)基金托管人被基金份額持有些人大會(huì)解任;(4)法律法規(guī)和基金協(xié)議要求其她情形。2.基金托管人更換程序(1)提名:新任基金托管人由基金管理人或者單獨(dú)或累計(jì)持有基金總份額10%以上基金份額持有些人提名;(2)決議:基金份額持有些人大會(huì)在原基金托管人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名新任基金托管人形成決議,新任基金托管人應(yīng)該符正當(dāng)律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求資格條件;(3)核準(zhǔn):新任基金托管人產(chǎn)生之前,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金托管人,更換基金托管人基金份額持有些人大會(huì)決議應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)生效后方可實(shí)施;(4)交接:原基金托管人職責(zé)終止,應(yīng)該妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料,立刻辦理基金財(cái)產(chǎn)和托管業(yè)務(wù)移交手續(xù),新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人應(yīng)該立刻接收,并與基金管理人查對(duì)基金資產(chǎn)總值;(5)審計(jì):原基金托管人職責(zé)終止,應(yīng)該根據(jù)法律法規(guī)要求聘用會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì),并將審計(jì)結(jié)果給予公告,同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案,審計(jì)費(fèi)用從基金財(cái)產(chǎn)中列支;(6)公告:基金托管人更換后,由基金管理人在新任基金托管人取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后2日內(nèi)公告。(三)基金管理人與基金托管人同時(shí)更換1.提名:假如基金管理人和基金托管人同時(shí)更換,由單獨(dú)或累計(jì)持有基金總份額10%以上基金份額持有些人提名新基金管理人和基金托管人;2.基金管理人和基金托管人更換分別按上述程序進(jìn)行;3.公告:新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托管人基金份額持有些人大會(huì)決議取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后2日內(nèi)在指定媒體上聯(lián)合公告。(四)新基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)或新基金托管人接收基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前,原基金管理人或原基金托管人應(yīng)繼續(xù)推行相關(guān)職責(zé),并確保不做出對(duì)基金份額持有些人利益造成損害行為。十、基金托管基金財(cái)產(chǎn)由基金托管人保管。基金管理人應(yīng)與基金托管人根據(jù)《基金法》、基金協(xié)議及相關(guān)要求簽訂《華商穩(wěn)健雙利債券型證券投資基金托管協(xié)議》。簽訂托管協(xié)議目是明確基金托管人與基金管理人之間在基金份額持有些人名冊(cè)登記、基金財(cái)產(chǎn)保管、基金財(cái)產(chǎn)管理和運(yùn)作及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中權(quán)利義務(wù)及職責(zé),確保基金財(cái)產(chǎn)安全,保護(hù)基金份額持有些人正當(dāng)權(quán)益。十一、基金份額登記(一)本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)指基金登記、存管、清算和結(jié)算業(yè)務(wù),具體內(nèi)容包含投資人基金賬戶建立和管理、基金份額注冊(cè)登記、基金銷售業(yè)務(wù)確定、清算和結(jié)算、代剪發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有些人名冊(cè)等。(二)本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托其她符合條件機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)辦理。基金管理人委托其她機(jī)構(gòu)辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù),應(yīng)與代理人簽署委托代理協(xié)議,以明確基金管理人和代理機(jī)構(gòu)在注冊(cè)登記業(yè)務(wù)中權(quán)利義務(wù),保護(hù)基金份額持有些人正當(dāng)權(quán)益。(三)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)享受以下權(quán)利:1.建立和管理投資人基金賬戶;2.取得注冊(cè)登記費(fèi);3.保管基金份額持有些人開戶資料、交易資料、基金份額持有些人名冊(cè)等;4.在法律法規(guī)許可范圍內(nèi),制訂和調(diào)整注冊(cè)登記業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)則;5.法律法規(guī)要求其她權(quán)利。(四)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)負(fù)擔(dān)以下義務(wù):1.配置足夠?qū)I(yè)人員辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù);2.嚴(yán)格根據(jù)法律法規(guī)和基金協(xié)議要求條件辦理基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù);3.保留基金份額持有些人名冊(cè)及相關(guān)申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)以上;4.對(duì)基金份額持有些人基金賬戶信息負(fù)有保密義務(wù),因違反該保密義務(wù)對(duì)投資人或基金帶來損失,須負(fù)擔(dān)對(duì)應(yīng)賠償責(zé)任,但司法強(qiáng)制檢驗(yàn)情形除外;5.按基金協(xié)議和招募說明書要求為投資人辦理非交易過戶等業(yè)務(wù),并提供其她必需服務(wù);6.接收基金管理人監(jiān)督;7.法律法規(guī)要求其她義務(wù)。十二、基金投資(一)投資目標(biāo)本產(chǎn)品試圖經(jīng)過關(guān)鍵投資于債券品種,合適投資二級(jí)市場(chǎng)股票和新股申購(gòu),努力爭(zhēng)取較平穩(wěn)為基金持有些人發(fā)明連續(xù)收益,最終實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)長(zhǎng)久穩(wěn)健增值。(二)投資范圍本基金投資范圍為含有良好流動(dòng)性金融工具,包含債券回購(gòu)、央行票據(jù)、國(guó)債、金融債、企業(yè)債、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離型可轉(zhuǎn)換債券）、資產(chǎn)支持證券,本基金還可投資于一級(jí)市場(chǎng)新股申購(gòu)、持有可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股所得股票、投資二級(jí)市場(chǎng)股票、權(quán)證以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可基金投資其她金融工具。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后許可基金投資其她品種,基金管理人在推行合適程序后,能夠?qū)⑵浼{入投資范圍。本基金投資組合百分比為:債券等固定收益類資產(chǎn)投資百分比不低于基金資產(chǎn)80%,其中可轉(zhuǎn)換債券百分比不高于基金資產(chǎn)凈值30%;股票等權(quán)益類品種投資百分比不高于基金資產(chǎn)20%;權(quán)證投資百分比不高于基金資產(chǎn)凈值3%;并保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)政府債券。(三)投資策略本基金首先經(jīng)過自上而下策略分析,確定基金資產(chǎn)在非信用類固定收益品種（國(guó)債、央行票據(jù)等）、信用類固定收益品種（含可轉(zhuǎn)換債券）、新股（含增發(fā)）申購(gòu)、二級(jí)市場(chǎng)股票投資之間大類配置;然后經(jīng)過自下而上研究發(fā)掘市場(chǎng)失衡中個(gè)券、個(gè)股機(jī)會(huì),經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)收益配比分析,加入投資組合,在控制風(fēng)險(xiǎn)前提下爭(zhēng)取取得超越業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)超額收益。1.資產(chǎn)配置策略本基金資產(chǎn)配置分兩個(gè)層次:大類資產(chǎn)配置策略和投資組合構(gòu)建及動(dòng)態(tài)管理策略。本基金在資產(chǎn)配置過程中嚴(yán)格遵照自上而下配置標(biāo)準(zhǔn),強(qiáng)調(diào)投資紀(jì)律、避免因隨意性投資帶來風(fēng)險(xiǎn)或損失。在大類資產(chǎn)配置方面,經(jīng)過對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行周期、財(cái)政及貨幣政策、資金供需及具體行業(yè)發(fā)展情況、證券市場(chǎng)估值水平等方面問題深入研究,分析債券市場(chǎng)、貨幣市場(chǎng)和股票市場(chǎng)三大類資產(chǎn)預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和收益,確定資產(chǎn)配置百分比并動(dòng)態(tài)地優(yōu)化管理。在投資組合構(gòu)建管理方面,經(jīng)過有效結(jié)合資產(chǎn)配置結(jié)果和自下而上標(biāo)資產(chǎn)研究結(jié)果,確定資產(chǎn)配置百分比、構(gòu)建投資組合,并經(jīng)過跟蹤研究對(duì)整個(gè)組合進(jìn)行動(dòng)態(tài)地優(yōu)化管理。2.債券投資策略本基金在債券組合構(gòu)建過程中,又能夠分為兩個(gè)層次,第一個(gè)層次是期限配置,第二個(gè)層次是品種選擇,在期限配置方面,關(guān)鍵采取債券組合久期調(diào)整、收益率曲線配置等策略,而在品種選擇方面,關(guān)鍵考慮信用債券、可轉(zhuǎn)債投資、資產(chǎn)支持證券等投資策略等。這些都是主動(dòng)投資策略,本基金試圖經(jīng)過發(fā)覺、確定并利用市場(chǎng)失衡實(shí)現(xiàn)組合增值。這些主動(dòng)投資策略是在遵守投資紀(jì)律并有效管理風(fēng)險(xiǎn)基礎(chǔ)上作出:（1）債券期限配置從期限配置角度,關(guān)鍵是考慮國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況,分析宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行可能情景,估計(jì)財(cái)政政策、貨幣政策取向,分析金融市場(chǎng)資金供求情況改變趨勢(shì)及結(jié)構(gòu),在此基礎(chǔ)上,依據(jù)具體操作策略,確定組合期限結(jié)構(gòu),具體來說,又包含:久期偏離策略,本基金經(jīng)過對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)變量（包含中國(guó)生產(chǎn)總值、工業(yè)增加、貨幣信貸、固定資產(chǎn)投資、消費(fèi)、外貿(mào)差額、財(cái)政收支、價(jià)格指數(shù)、匯率等）和宏觀經(jīng)濟(jì)政策（包含貨幣政策、財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策、外貿(mào)和匯率政策等）進(jìn)行分析,估計(jì)未來利率趨勢(shì),判定債券市場(chǎng)對(duì)上述變量和政策反應(yīng),在預(yù)期利率下降時(shí),增加組合久期,以較多地取得債券價(jià)格上升帶來收益,在預(yù)期利率上升時(shí),減小組合久期,以規(guī)避債券價(jià)格下降風(fēng)險(xiǎn);收益率曲線配置策略,是在確定組合或類屬久期后,對(duì)債券市場(chǎng)收益率期限結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析,利用統(tǒng)計(jì)和數(shù)量分析技術(shù),估計(jì)收益率期限結(jié)構(gòu)改變方法,確定采取集中策略、兩端策略或梯形策略等,在長(zhǎng)久、中期和短期債券間進(jìn)行配置,以從長(zhǎng)、中、短期債券相對(duì)價(jià)格改變中贏利,以達(dá)成預(yù)期投資收益最大化目。（2）信用債品種選擇在債券組合平均久期、期限結(jié)構(gòu)和類屬配置基礎(chǔ)上,本基金對(duì)影響部分債券定價(jià)關(guān)鍵原因,包含流動(dòng)性、市場(chǎng)供求、信用風(fēng)險(xiǎn)、票息及付息頻率、稅賦、含權(quán)等原因進(jìn)行分析,選擇含有良好投資價(jià)值信用債券品種進(jìn)行投資。經(jīng)過對(duì)發(fā)債人或擔(dān)保人在行業(yè)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力,業(yè)務(wù)運(yùn)行情況,企業(yè)市場(chǎng)地位,財(cái)務(wù)情況,管理水平,債務(wù)水平,股東支持等綜合反應(yīng)企業(yè)本身和環(huán)境所組成復(fù)雜系統(tǒng)不一樣屬性指標(biāo),按隸屬關(guān)系、層次結(jié)構(gòu)有序組成集合。對(duì)影響企業(yè)信用等級(jí)原因加以系統(tǒng)分析與合理綜合,建立多層次綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,對(duì)企業(yè)信用等級(jí)情況進(jìn)行定量分析。同時(shí)依據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行周期階段,對(duì)發(fā)債人或擔(dān)保人所處行業(yè)現(xiàn)實(shí)狀況、發(fā)展環(huán)境、競(jìng)爭(zhēng)格局等原因?qū)ζ髽I(yè)信用情況進(jìn)行定性分析。最終經(jīng)過定量與定性相結(jié)合方法,綜合評(píng)價(jià)債券發(fā)行人信用風(fēng)險(xiǎn),并依據(jù)特定債券發(fā)行契約,評(píng)價(jià)具體債券信用等級(jí)。另外主動(dòng)與發(fā)債人及外部信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)溝通,跟蹤和更新債券信用評(píng)級(jí),確定企業(yè)債券信用風(fēng)險(xiǎn)利差。發(fā)覺其中投資機(jī)會(huì),在企業(yè)債信用利差高于合理水平情況下主動(dòng)買入,再信用利差低于合理水平情況下合適賣出,經(jīng)過主動(dòng)管理為投資組合發(fā)明絕對(duì)收益。（3）可轉(zhuǎn)換債券投資策略可轉(zhuǎn)換債券價(jià)值關(guān)鍵取決于其股權(quán)價(jià)值、債券價(jià)值和轉(zhuǎn)換期權(quán)價(jià)值,本基金將對(duì)可轉(zhuǎn)換債券價(jià)值進(jìn)行評(píng)定,選擇含有較高投資價(jià)值可轉(zhuǎn)換債券。本管理人將對(duì)發(fā)行企業(yè)基礎(chǔ)面進(jìn)行分析,包含所處行業(yè)景氣度、企業(yè)成長(zhǎng)性、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力等,并參考同類企業(yè)估值水平,判定可轉(zhuǎn)換債券股權(quán)投資價(jià)值;基于對(duì)利率水平、票息率、派息頻率及信用風(fēng)險(xiǎn)等原因分析,判定其債券投資價(jià)值;采取期權(quán)定價(jià)模型,估算可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換期權(quán)價(jià)值。綜合以上原因,對(duì)可轉(zhuǎn)換債券進(jìn)行定價(jià)分析,制訂可轉(zhuǎn)換債券投資策略。（4）資產(chǎn)支持證券投資策略本基金對(duì)資產(chǎn)支持證券投資關(guān)鍵是結(jié)合中國(guó)資產(chǎn)支持證券特點(diǎn),在合理貨幣利率模型、提前還款和壞帳預(yù)估水平以及現(xiàn)有中標(biāo)利差及即期利率期限結(jié)構(gòu)等綜合條件下利用蒙特卡羅模擬進(jìn)行利率路徑模擬,估量提前清償率,確定現(xiàn)金流量,最終用期權(quán)定價(jià)模型進(jìn)行合理定價(jià),評(píng)定其內(nèi)在價(jià)值。同時(shí)因?yàn)橘Y產(chǎn)支持類證券定價(jià)受市場(chǎng)利率、流動(dòng)性、發(fā)行條款、標(biāo)資產(chǎn)組成及質(zhì)量、提前償還率及其它附加條款等多個(gè)原因影響。本基金將結(jié)合利率基礎(chǔ)面分析、市場(chǎng)流動(dòng)性分析和信用評(píng)級(jí)支持等定性分析,與國(guó)債、企業(yè)債等債券品種進(jìn)行相對(duì)價(jià)值比較,審慎投資資產(chǎn)支持證券類資產(chǎn)。3．新股申購(gòu)策略本基金經(jīng)過對(duì)新股發(fā)行企業(yè)企業(yè)關(guān)鍵競(jìng)爭(zhēng)力、利潤(rùn)成長(zhǎng)性等原因分析,參考同類企業(yè)估值水平,進(jìn)行股票價(jià)值評(píng)定,從而判定一、二級(jí)市場(chǎng)價(jià)差大小,并依據(jù)資金成本、新股中簽率及上市后股價(jià)漲幅統(tǒng)計(jì)、股票鎖定時(shí)間投資風(fēng)險(xiǎn)判定,制訂新股申購(gòu)策略。本基金對(duì)于經(jīng)過參與新股認(rèn)購(gòu)所取得股票,將依據(jù)其市場(chǎng)價(jià)格相對(duì)于其合理內(nèi)在價(jià)值高低,確定上市后繼續(xù)持有或者賣出。4.股票二級(jí)市場(chǎng)投資策略本基金股票投資策略分為兩個(gè)部分:自下而上篩選與研究員挖掘相結(jié)合股票投資備選庫構(gòu)建;自上而下資產(chǎn)配置策略指導(dǎo)下投資組合構(gòu)建管理。然后確定行業(yè)配置百分比、具體股票組合構(gòu)建以及組合動(dòng)態(tài)優(yōu)化管理。行業(yè)配置百分比確定是指基金經(jīng)理在綜合投研部門及外部研究力量基礎(chǔ)上,形成自己未來一段時(shí)期內(nèi)具體股票投資策略。基于宏觀研究結(jié)果及不一樣行業(yè)預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和收益,確定股票資產(chǎn)在不一樣行業(yè)配置百分比。在此基礎(chǔ)上,基金經(jīng)理依據(jù)行業(yè)研究員研究結(jié)論和股票推薦提議,確定具體行業(yè)配置標(biāo)企業(yè),形成具體組合構(gòu)建方案。組合構(gòu)建完成以后,基金經(jīng)理會(huì)深入依據(jù)組合內(nèi)資產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)、風(fēng)險(xiǎn)收益改變情況,以及行業(yè)研究員跟蹤研究對(duì)所標(biāo)資產(chǎn)未來預(yù)期調(diào)整情況,定時(shí)或不定時(shí)優(yōu)化組合,以確保整個(gè)股票