ICS13.100CCSJ0921IDB21/T4110—2025 2規范性引用文件 3術語和定義 4基本要求 25組織及任務 25.1組織職責 25.2工作任務 26前期準備 37風險排查 37.1基礎信息采集 37.2風險排查 38風險評估及預警 48.1風險評估 48.2風險預警 49風險動態化管控 410檔案及信息化管理要求 5附錄A（資料性）特種設備安全風險動態化管控工作基本流程 6附錄B（資料性）安全風險管控資料清單 7附錄C（資料性）安全風險動態化管控工作表格 8附錄D（資料性）本質風險分級 附錄E（資料性）隱患風險分級 附錄F（資料性）安全風險分級 附錄G（規范性）特種設備嚴重事故隱患 DB21/T4110—2025本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規則》的規定起草。請注意本文件的某些內容可能涉及專利。本文件的發布機構不承擔識別專利的責任。本文件由遼寧省市場監督管理局提出并歸口。本文件起草單位：遼寧省檢驗檢測認證中心（遼寧省安全科學研究院）。本文件主要起草人：蘇明、李蓉華、于立富、趙增暉、戚作秋、于在海、潘太星、王天樞、江黎麗、張偉倫、劉晨、李廣穎、李瑞、張靜波、張姣、李鋼、姚丹丹、王軍。本文件實施后，任何單位和個人如有問題和意見建議，均可以通過來電和來函的方式進行反饋，我們將及時答復并認真處理，根據實際情況依法進行評估及復審。024-96315-1-3215。文件起草單位和聯系電話：遼寧省檢驗檢測認證中心（遼寧省安全科學研究院）DB21/T4110—20251特種設備使用單位安全風險動態化管控指南本文件規定了特種設備使用單位（以下簡稱“使用單位”）安全風險動態化管控的基本要求、組織及任務、前期準備、風險排查、風險評估及預警、風險動態化管控、檔案及信息化管理要求等。本文件適用于特種設備使用單位安全風險動態化管控工作，特種設備相關法律法規另有規定的除外。2規范性引用文件下列文件中的內容通過文中的規范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T23694風險管理術語GB45067特種設備重大事故隱患判定準則TSG03特種設備事故報告和調查處理導則TSG07特種設備生產和充裝單位許可規則TSG08特種設備使用管理規則TSGZ0002特種設備信息化管理規則TSGZ6001特種設備作業人員考核規則DB21/T3182特種設備安全風險分級管控和隱患排查治理實施細則DB21/T3275企業安全風險分級管控和隱患排查治理通則3術語和定義TSG03和TSG08界定的以及下列術語和定義適用于本文件。3.1安全風險safetyrisk安全風險是事故的嚴重性和可能性的組合，分為本質風險和隱患風險風險，本質風險是指在不考慮隱患的前提下所具有的風險，本質風險決定了事故后果嚴的重性，是由系統的危險源性質決定的，屬于第一類危險源。隱患風險是指與隱患相關的風險，隱患風險決定了事故的可能性，是由系統的隱患特性決定的，屬于第二類危險源。3.2事故隱患hiddenhazardofaccident使用單位違反安全生產法律法規、規章、標準、規程和安全生產管理制度的規定，或者因其他因素在生產經營活動中存在可能導致事故發生的人的不安全行為、物的危險狀態、場所的不安全因素和管理上的缺陷。[來源：DB21/T3182-2019,3.3,有修改]3.3隱患排查治理identifyingandeliminatingofhiddenhazardDB21/T4110—20252使用單位組織安全生產管理人員、工程技術人員、崗位員工以及其他相關人員依據國家法律法規、標準和企業管理制度，采取一定的方式方法，對照風險分級管控措施的有效落實情況，對本單位的事故隱患進行排查、消除或控制的工作過程。[來源：DB21/T3275-2020,3.9,有修改]3.4安全風險動態化管控dynamiccontrolofsecurityrisks在特種設備使用單位進行基礎信息采集與風險排查的基礎上，通過風險評估模型的構建實現使用單位風險的量化分級，根據分級結果采取針對性的風險預警及管控措施，并以持續性、反饋性的風險再評估手段實現對特種設備使用單位安全風險管控措施的實時調整，從而形成一種動態化的閉環式管控機制。4基本要求4.1使用單位是特種設備安全風險動態化管控工作的實施主體，應結合本單位實際情況，組織人員、建立有效機制，積極開展特種設備安全風險動態化管控工作。4.2使用單位應確保管控工作具備可追溯性，并將特種設備安全風險動態化管控的工作記錄保存完整。4.3使用單位應充分利用信息化技術對管理流程進行有效管理，且應符合《特種設備信息化管理規則》TSGZ0002的有關規定。5組織及任務5.1組織職責5.1.1使用單位宜成立特種設備動態化管控專項工作組（以下簡稱“工作組”），負責組織開展特種設備動態化管控工作。5.1.2工作組組長一般由特種設備使用單位主要負責人或者其授權人擔任，組員至少應包括特種設備安全總監、安全員、有關部門人員等，工作組成員應具備與其承擔此工作相適應的專業技術能力。5.1.3工作組組長負責策劃、組織、指導和監督本單位安全風險動態化管控工作實施。5.1.4工作組組員負責落實信息采集、風險排查、管控策略的制定與實施等具體工作。5.1.5使用單位可聘請相關行業專家加入工作組承擔相應的工作，指導、協助開展特種設備動態化管控工作。5.2工作任務使用單位特種設備安全風險動態化管控工作應完成但不限于以下工作任務：a)建立健全安全風險動態化管控體系并保證有效運行，并對安全風險動態化管控工作質量負責；b)建立包含使用單位、特種設備及特種作業人員的基礎信息數據庫，并及時更新；c)在醒目位置設置單位基本信息二維碼及特種設備二維碼等；d)按照風險等級的不同，開展定期、不定期的隱患自查工作，并及時整改；e)根據風險等級的不同，實施符合實際、科學、可行的安全風險動態化管控；f)及時錄入和更新特種設備安全風險動態化管控系統并實現與監管部門的信息互通；g)其他與特種設備安全相關的任務。DB21/T4110—202536前期準備6.1特種設備安全風險動態化管控工作的基本流程包括：前期準備、風險排查、風險評估及預警、制定管控策略、實施管控策略、調整管控策略、風險再評估、調整風險等級，具體流程見附錄A。6.2使用單位開展工作前應制定工作方案，明確職責分工、開展方式、進度計劃等內容，并嚴格按照工作方案開展工作。6.3工作方案中至少應包含組織人員及職責分工、檢查日程安排、檢查方式、檢查依據、檢查項目、檢查內容、檢查要求、檢查記錄、整改及檔案建立等。6.4使用單位的安全總監在開展工作前應組織對工作組成員進行安全教育和技術培訓，使其具備風險排查、風險評估等基本的工作能力。6.5使用單位在開展工作前應準備必要的技術檔案和資料，包括特種設備有關技術檔案、管理制度、操作規程、作業人員證件等資料，材料清單詳見附錄B。7風險排查7.1基礎信息采集7.1.1風險排查前，使用單位應組織特種設備基礎信息采集工作，對本單位的基本信息和特種設備及相關人員的基礎信息建立信息臺帳或數據庫。使用單位應保證基礎信息的真實性、有效性、齊全性。7.1.2使用單位基本信息至少應包含單位名稱及地址、所屬行業、社會統一信用代碼、使用單位類型及類別、法定代表人等信息，宜采用附錄C.1格式。7.1.3特種設備基本信息至少應包含特種設備的名稱、種類、類別、品種、產品編號、單位內編號、使用登記證編號等信息，宜采用附錄C.2、C.3、C.4格式。7.1.4特種設備安全管理人員和作業人員信息至少包含所有持有特種設備安全管理人員證和作業人員證的崗位人員基本信息，至少應包含姓名、身份證號碼、證書編號、持證種類、項目代號、作業項目、證書編號、證書有效期等信息，宜采用附錄C.5格式。7.2風險排查7.2.1風險排查主要以資料審查和現場檢查為主，必要時增加檢驗檢測等項目。7.2.2排查對象應包含：設備、人員、環境、管理等方面，排查至少包括以下內容：a)安全管理機構的設置情況；b)特種設備安全管理規章制度的建立與執行情況；c)特種設備安全管理和作業人員配置及持證情況；d)特種設備操作規程及執行情況；e)特種設備安全與節能技術檔案；f)特種設備應急預案、演練及救援設施等；g)特種設備運行狀況和日常維護、保養、自行檢查、檢驗、檢測情況；h)設備完好程度、人員操作規范情況和作業環境安全問題等；i)特種設備安全附件和安全保護裝置的檢定、校驗、功能良好情況等；j)《特種設備安全風險管控清單》、《特種設備安全總監職責》、《特種設備安全員守則》等責任文件；k)日管控、周排查、月調度工作制度和機制。7.2.3風險排查過程中應如實填寫特種設備安全檢查記錄表，詳細描述現場隱患情況，必要時采用圖DB21/T4110—20254像或視頻形式進行見證記錄。8風險評估及預警8.1風險評估8.1.1風險評估應涵蓋使用單位的全部特種設備和相關作業活動，包括設備的本體、部件、配套設施以及作業過程中的各個環節，綜合考慮使用單位的本質風險和隱患風險。8.1.2本質風險由危險源性質決定，本質風險判定至少應考慮以下四個方面：a)能量的種類和危險物質的危險性質；b)能量或危險物質的能量；c)能量或危險物質意外釋放的強度；d)意外釋放的能量或危險物質的影響范圍。8.1.3隱患風險的由危險源狀態決定，隱患風險判定至少考慮以下四個方面：a)人員的作業活動；b)設備設施的運行；c)作業環境的狀態；d)安全管理的情況。8.1.4安全風險評判分級應選取適用的評估方法，使用單位已建立安全風險評估標準或方法的，按其執行。未建立安全風險評估標準和方法的，可參考附錄D和附錄E確定本質風險和隱患風險，采用附錄F的風險矩陣法確定安全風險等級，鼓勵使用單位采用仿真模擬軟件進行安全風險評估。8.1.5安全風險由高到低的原則分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別對應紅、橙、黃、藍四級。8.1.6使用單位存在特種設備重大事故隱患的（參照《特種設備重大事故隱患判定準則》GB45067）、嚴重事故隱患的（參照附錄G），安全風險可直接判定為重大風險。8.1.7經風險評估后風險等級為重大或者較大風險的使用單位，可參照《使用單位安全風險分級管控和隱患排查治理通則》DB21/T3275進一步對單臺（套）特種設備進行風險評估。8.2風險預警8.2.1對于風險評估結果為重大或者較大風險，使用單位應及時發出高風險預警信息，并采取及時有效的臨時處置措施。8.2.2風險預警信息應通過內部通知、公告、信息化平臺等方式進行發布，確保信息能夠迅速傳達到使用單位和相關人員。8.2.3臨時處置措施包括但不限于停止所有危險作業、封鎖風險區域、啟動應急準備等。9風險動態化管控9.1使用單位應依據本單位安全風險等級情況，制定、實施相應的管控措施，逐步將風險降低至可接受水平。9.2使用單位應結合本單位機構設置情況，針對重大風險、較大風險、一般風險和低風險合理確定不同等級的風險管控層級，上一層級負責管控的安全風險，下一級應同時負責管控，并逐級落實具體措施。DB21/T4110—202559.3使用單位可選擇以下一項或多項消除或降低安全風險的措施：9.4削弱危險源，削弱威脅安全生產的危險源特性；9.5消除隱患點，整點設備的危險狀態、人的不安全行為和管理上的缺陷等；9.6設置安全設施、調整生產工藝等降低可發生的事故受損程度；9.7不開始或不再繼續導致安全風險的行動，以規避安全風險；9.8其他方式。9.9使用單位可根據安全風險評估結果，對各安全風險等級采取分級分類的管控措施，具體如下：9.10風險評估結果為重大風險的，使用單位需立即采取行動，包括但不限于設備停用、風險區域隔離及緊急整改等，確保風險迅速降低至可接受水平；9.11風險評估結果為較大風險的，使用單位可強化風險排查，制定并執行專項整改計劃，加強人員培訓與應急準備，逐步降低風險；9.12風險評估結果為一般風險的，使用單位可實施常規風險排查，同時加強安全教育與培訓，提升員工安全意識與風險識別能力；9.13風險評估結果為低風險的，使用單位可持續優化特種設備安全管理，預防風險升級。9.14制定管控措施后，使用單位及時跟進評估現有措施的充分性和有效性。如果不足以控制風險，應迅速提出針對性補充措施，并有效組織落實。9.15使用單位應高度關注運營情況、危險源變化及設備異常導致的安全風險波動，動態排查、評估風險級別和調整管控措施，確保安全風險處于受控狀態。9.16實施管控措施后，使用單位應及時進行安全風險再評估，根據評估結果調整風險等級，及時消除預警狀態，并按照新的風險等級調整相應的管控措施。10檔案及信息化管理要求10.1使用單位應將安全風險動態化信息管控的過程資料歸檔，歸檔資料應包括工作方案、特種設備基本信息匯總表、特種設備安全管理和作業人員基本信息、特種設備安全檢查記錄表、特種設備安全管理評價表、特種設備作業現場評價表等相關資料。10.2使用單位宜建立特種設備的二維碼溯源管理機制，二維碼至少包括：使用單位基本信息二維碼及每臺特種設備二維碼，基本信息二維碼張貼到使用單位的顯著位置，特種設備二維碼可張貼到特種設備或附近顯著位置。6(資料性)特種設備安全風險動態化管控工作基本流程圖A.1規定了特種設備使用單位安全風險動態化工作基本流程。圖A.1特種設備安全風險動態化管控工作基本流程DB21/T4110—20257（資料性）安全風險管控資料清單表B.1規定了特種設備使用單位安全風險動態化工作需準備的資料。表B.1安全風險管控資料清單12特種設備使用單位主要負責人、安全總監、3123456789《特種設備安全風險管控清單》、《特種設備安全總監職責12特種設備設計文件、產品質量合格證明、安裝及使用維護保養說明、監督檢驗證3特種設備安裝、改造和修理的方案，圖樣、材料質量證明書和施工質量證明文件、安裝改45特種設備日常使用狀況記錄、特種設備及其附屬6特種設備安全附件和安全保護裝置校驗、檢修7891234特種設備事故應急預案與演習記錄，應急救援58DB21/T4110—2025（資料性）安全風險動態化管控工作表格特種設備使用單位安全風險動態化工作表格包括使用單位基本信息匯總表（見表C.1）、特種設備基本信息匯總表（見表C.2、表C.3、表C.4）、特種設備安全管理人員和作業人員信息匯總表（見表C.5）。表C.1使用單位基本信息匯總表鍋爐電梯輛填表人：審核人：審核日期：o表C.2特種設備基本信息匯總表(適用于按臺套進行記錄，工業管道和氣瓶除外)設備類別設備品種下次檢驗日期責任人員審核日期：級別年月投用年月最近一日期下次檢責任人員公稱公稱壓力介質填表人：表C.4特種設備基本信息匯總表(適用于氣瓶記錄)設備品種充裝介質公稱工作壓力容積單位內責任人員使用狀態指新增、在用、停用、注銷、報廢等狀態或情況。填表人：填表日期：審核日期：姓名身份證號碼項目代號作業項目審核人：審核日期：二DB21/T4110—2025本質風險分級本質風險按照由高到低的原則分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別對應紅、橙、黃、藍四級，以代號A、B、C、D表示，本質風險分級參照表D.1。表D.1本質風險分級表A(1)一旦發生特種設備事故可能造成10人以上死亡，或者50人以上重傷(4)液化天然氣儲罐，盛裝易燃易爆及有毒介紅B(1)一旦發生特種設備事故可能造成3人以上10人以下設備之外的低溫液化氣體儲罐及第III類壓力容(4)GB1級燃氣管道和GC2級工業管道（使用）；橙C(1)一旦發生特種設備事故可能造成3人以下死亡(4)GB2級熱力管道和GC2級工業管道（使）；黃DB21/T4110—2025D藍DB21/T4110—2025隱患風險分級隱患風險的等級可采用檢查表法進行確定，檢查內容應涵蓋特種設備安全管理和現場作業兩方面，檢查表的格式及賦分可參照附錄E.1和E.2。評價表滿分均為100分，以兩評價表得分的平均值為依據計算分值。1管理機構符合下列條件之一的使用單位，是否設置特種設備安全管理機構：(1)使用電站鍋爐或者石化與化工成套裝置的；(2)使用為公共提供運營服務電梯的，或者在公共聚集場所使用≥30臺電梯的；(3)使用≥10臺大型游樂設施的；(4)使用≥10臺為公共提供運營服務的非公路用旅游觀光車輛的；(5)使用客運架空索道、客運纜車的；(6)使用特種設備(不含氣瓶)總量≥50臺2管理制度是否按照規范要求建立以下管理制度：(1)特種設備安全管理機構(需要設置時)和相關人員崗位職責；(2)特種設備經常性維護保養、定期自行檢查和有關記錄制度；(3)特種設備使用登記、定期檢驗、鍋爐能效測試申請實施管理制度；(4)特種設備隱患排查治理制度；(5)特種設備安全管理人員和作業人員管理和培訓制度；(6)特種設備采購、安裝、改造、修理、報廢等管理制度；(7)特種設備應急預案管理制度；(8)特種設備事故報告和處理制度；(9)高耗能特種設備節能管理制度；(10)移動式壓力容器和氣瓶充裝單位建立充裝前后檢查制度。(11)《特種設備安全風險管控清單》、《特種設備安全總監職責》、《特種設備安全員守則(12)日管控、周排查、月調度等工作機制。354管理人員是否在最高管理層中以文件形式明確安全管理負責人，是否書面任命安全總監和安全65應設立特種設備安全管理機構的使用單位，安全管理負責人是否取得相應的特種設備安全管理人員資格證7DB21/T4110-2025DB21/T4110-20256符合下列條件之一的使用單位，是否配備專職的持證特種設備安全管理人員：(1)按照TSG08應當設立特種設備安全管理機構的；(2)使用額定蒸汽壓力≥2.5MPa鍋爐的；(3)使用≥5臺第Ⅲ類固定式壓力容器的；(4)使用≥10Km工業管道的；(5)使用移動式壓力容器、客運拖牽索道、大型游樂設施的；(6)使用各種特種設備(不含氣瓶)總量≥20臺的；(7)從事移動式壓力容器或者氣瓶充裝的；其他使用單位是否配備了專(兼)職安全管理員或者委托具有特種設備安全管理人員資格的人員負責使用管77是否開展安全教育培訓，是否建立教育培訓記錄。58特種設備技術檔案是否包括以下內容：(1)使用登記證及使用登記表；(2)設計文件、產品質量合格證明(含合格證及其數據表、質量證明書)、安裝及使用維修保養說明、監督檢驗證書、型式試驗證書等；(3)特種設備安裝、改造和修理的方案，圖樣、材料質量證明書和施工質量證明文件、安裝驗收報告等；(4)特種設備定期自行檢查記錄和定期檢驗報告；(5)特種設備日常使用狀況記錄、特種設備及其附屬儀器儀表維護保養記錄；(6)特種設備安全附件和安全保護裝置校驗、檢修、更換記錄和報告；(7)特種設備運用故障和事故記錄以及事故處理報告；(8)氣瓶充裝單位的氣瓶檔案和氣瓶信息化管理系統；(9)鍋爐能效測試報告及節能改造技術資料。9是否建立特種設備、安全附件和作業人員臺25其他使用單位是否在綜合應急預案中編制特種設備事故應急的內容，適時開展特種設備事5是否配備相應應急救援裝備設施和工具。得分(得分=100-總扣分+加分項得分)1.評價表中不適用的項目不扣分，并且存在問題欄中填“無此項”,表中評價內容分小項的，各小項的分值相同；2.扣分原則為實際情況與評價內容一致，則不扣分；實際情況與評價內容輕微不一致，則扣分30%左右分值；實際情況與評價內容中度不一致，則扣情況與評價內容嚴重不一致，則全扣分。備注(存在問題詳細描述):填表人：審核人：審核日期：與DB21/T4110-2025DB21/T4110-20251是否根據設備運行特點等制定了安全操作規3233安全操作規程是否上墻，或