境外投資項目核準管理辦法?一、總則1.目的與依據(jù)為規(guī)范境外投資項目核準管理，加強宏觀調控，促進和規(guī)范境外投資，根據(jù)《國務院關于投資體制改革的決定》和國家有關法律法規(guī)，制定本辦法。本辦法旨在引導企業(yè)有序開展境外投資活動，提高投資效益，防范投資風險，維護國家經濟安全和利益。2.適用范圍本辦法適用于中華人民共和國境內各類法人（以下稱"投資主體"）直接或通過其控制的境外企業(yè)，以投入資產、權益或提供融資、擔保等方式，獲得境外所有權、控制權、經營管理權及其他相關權益的境外投資項目（以下稱"項目"）。3.核準原則境外投資項目核準遵循以下原則：符合國家法律法規(guī)和產業(yè)政策，不危害國家主權、安全和公共利益，不違反國際法準則。符合經濟和社會可持續(xù)發(fā)展要求，有利于開發(fā)國民經濟發(fā)展所需戰(zhàn)略性資源。符合國家關于產業(yè)結構調整的要求，促進國內產業(yè)優(yōu)化升級。符合投資主體的發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，有利于提高投資主體的核心競爭力。二、核準機關及權限1.國家發(fā)展改革委核準權限投資主體實施的中方投資額10億美元及以上的境外投資項目，由國家發(fā)展改革委核準。其中，涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的境外投資項目，不分限額，由國家發(fā)展改革委核準。前款所稱敏感國家和地區(qū)包括：未建交和受國際制裁的國家，發(fā)生戰(zhàn)爭、內亂等國家和地區(qū)。敏感行業(yè)包括：基礎電信運營，跨境水資源開發(fā)利用，大規(guī)模土地開發(fā)，輸電干線、電網，新聞傳媒等。2.省級發(fā)展改革委核準權限投資主體實施的中方投資額10億美元以下的境外投資項目，由省級發(fā)展改革委核準。其中，省級發(fā)展改革委可以將中方投資額3億美元以下的境外投資項目核準權下放至地市級發(fā)展改革部門。3.核準權限調整國家發(fā)展改革委根據(jù)實際情況，可以對境外投資項目核準權限進行調整。三、核準程序1.申報材料準備投資主體開展境外投資項目，應首先向項目所在地的省級發(fā)展改革委提出項目申請報告，并提交以下材料：項目申請報告（一式四份），內容包括項目名稱、投資主體情況、項目背景情況、項目實施內容、項目總投資、中方投資額、資金來源、項目預期經濟效益和社會效益、項目風險分析等。公司董事會決議或相關的出資決議。證明投資主體及合作外方資產、經營和資信情況的文件。銀行出具的融資意向書。以有價證券、實物、知識產權或技術、股權、債權等資產權益出資的，按資產權益的評估價值或公允價值核定出資額，并應提交具備相應資質的會計師、資產評估機構等中介機構出具的資產評估報告，或其他可證明有關資產權益價值的第三方文件。投標、并購或合資合作項目，應提交項目意向書、投資機會研究報告、盡職調查報告、可行性研究報告及評估報告等。境外競標或收購項目，應按本辦法第十三條規(guī)定報送信息報告，并附國家發(fā)展改革委出具的確認函件。根據(jù)法律法規(guī)應提交的其他文件。2.受理與初審省級發(fā)展改革委在收到項目申請報告之日起5個工作日內作出是否受理的決定，并向投資主體出具受理或不予受理通知書。對受理的項目，省級發(fā)展改革委應在受理后10個工作日內完成初審。初審內容主要包括項目是否符合國家法律法規(guī)和產業(yè)政策，是否危害國家主權、安全和公共利益，是否符合國家關于產業(yè)結構調整的要求，是否符合投資主體的發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃等。初審后，省級發(fā)展改革委應將初審意見和項目申請報告及相關材料報送國家發(fā)展改革委。3.國家發(fā)展改革委核準國家發(fā)展改革委在收到省級發(fā)展改革委報送的初審意見和項目申請報告及相關材料后，應在15個工作日內完成對項目的核準。對予以核準的項目，國家發(fā)展改革委向投資主體出具項目核準文件；對不予核準的項目，國家發(fā)展改革委向投資主體出具不予核準決定書，并說明理由。4.特殊情況處理對于涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的境外投資項目，國家發(fā)展改革委在受理項目申請報告后，應在5個工作日內征求有關部門意見。有關部門應在收到征求意見函后7個工作日內反饋意見。國家發(fā)展改革委根據(jù)有關部門意見，在20個工作日內完成對項目的核準。四、項目申請報告內容1.項目基本情況項目名稱、投資主體、投資地點、投資領域、投資規(guī)模、中方投資額、資金來源及構成等。項目背景情況，包括項目發(fā)起的原因、目的，國內外相關產業(yè)和市場情況，項目預期經濟效益和社會效益等。2.投資主體情況投資主體的基本情況，包括注冊地址、法定代表人、經營范圍、股權結構、經營業(yè)績、財務狀況等。投資主體與合作外方的關系，合作方式、合作期限、雙方的權利和義務等。3.項目實施內容項目建設內容、建設規(guī)模、建設地點、建設期限、項目技術方案、項目產品方案、項目原材料及能源供應方案等。項目環(huán)境保護、安全生產、職業(yè)衛(wèi)生等方面的措施和方案。4.項目經濟效益和社會效益分析項目財務評價指標，包括項目總投資、固定資產投資、流動資金、銷售收入、總成本費用、利潤總額、凈利潤、投資利潤率、投資利稅率、資本金利潤率、財務內部收益率、財務凈現(xiàn)值、投資回收期等。項目社會效益分析，包括對當?shù)亟洕l(fā)展、就業(yè)、社會穩(wěn)定等方面的影響。5.項目風險分析項目可能面臨的風險，包括政治風險、經濟風險、市場風險、技術風險、管理風險等。針對項目風險擬采取的防范措施。五、核準條件1.符合國家法律法規(guī)和產業(yè)政策項目應符合國家現(xiàn)行的法律法規(guī)，不得違反國家禁止性規(guī)定。同時，應符合國家產業(yè)政策，鼓勵投資有利于產業(yè)結構優(yōu)化升級、促進經濟可持續(xù)發(fā)展的項目，限制或禁止投資高耗能、高污染、資源性等不符合產業(yè)政策的項目。2.不危害國家主權、安全和公共利益項目的實施不得損害國家主權、安全和公共利益，不得影響國家的政治、經濟、文化等方面的穩(wěn)定。投資主體應采取有效措施，確保項目在境外的經營活動符合當?shù)胤煞ㄒ?guī)和社會風俗，避免引發(fā)外交糾紛和社會矛盾。3.符合國家關于產業(yè)結構調整的要求項目應有利于推動國內產業(yè)結構調整和優(yōu)化升級，促進產業(yè)向高端化、智能化、綠色化方向發(fā)展。鼓勵投資具有自主知識產權、核心技術和自主品牌的項目，提高我國產業(yè)的國際競爭力。4.符合投資主體的發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃項目應與投資主體的發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃相契合，有助于投資主體拓展國際市場，提升核心競爭力。投資主體應充分論證項目的必要性和可行性，確保項目能夠實現(xiàn)預期的經濟效益和社會效益。六、核準文件效力1.有效期項目核準文件有效期為2年。在有效期內未開工建設的，項目核準文件自動失效。如需繼續(xù)實施該項目，投資主體應在項目核準文件有效期屆滿前30個工作日內向原項目核準機關申請延期，原項目核準機關應在有效期屆滿前作出是否準予延期的決定。2.變更處理項目核準文件一經核準，投資主體不得擅自變更項目內容。如確需變更，投資主體應及時向原項目核準機關提出變更申請，并提交相關材料。原項目核準機關應根據(jù)變更的內容和對項目的影響程度，決定是否重新核準該項目。3.調整處理項目在實施過程中，如因特殊情況需要對項目建設地點、建設規(guī)模、建設內容等進行調整，投資主體應及時向原項目核準機關報告。原項目核準機關應根據(jù)調整的情況，對項目核準文件進行相應調整或重新核準。七、監(jiān)督管理1.定期檢查國家發(fā)展改革委和省級發(fā)展改革委應定期對已核準的境外投資項目進行檢查。檢查內容包括項目實施情況、投資效益情況、資金使用情況、環(huán)境保護情況、安全生產情況等。投資主體應配合發(fā)展改革委的檢查工作，如實提供相關資料和信息。2.違規(guī)處理對違反本辦法規(guī)定的投資主體，發(fā)展改革委將視情節(jié)輕重，采取責令改正、暫停項目核準、撤銷項目核準文件等措施，并依法追究相關人員的責任。對違規(guī)投資建設的項目，發(fā)展改革委將責令停止建設，并依法進行處理。3.信息公開國家發(fā)展改革委建立境外投資項目信息公開制度，定期發(fā)布境外投資項目核準情況及相關信息。投資主體應按照要求及時報送項目實施情況等信息，接受社會監(jiān)督。八、附則1.解釋權本辦法由國家發(fā)展改革委負責解釋。2.施行日期本辦法自發(fā)布之日起施行。國家發(fā)展改革委發(fā)布的《境外投資項目核準暫行管理辦