北京首信股份有限公司子公司分公司管理辦法?第一章總則第一條目的為加強(qiáng)北京首信股份有限公司（以下簡稱"公司"）對子公司、分公司的管理，規(guī)范子公司、分公司的運(yùn)作，保障公司整體戰(zhàn)略目標(biāo)的實現(xiàn)，維護(hù)公司及股東的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》等法律法規(guī)及《北京首信股份有限公司章程》（以下簡稱"公司章程"）的規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，特制定本辦法。第二條適用范圍本辦法適用于公司所屬的全資子公司、控股子公司及分公司（以下統(tǒng)稱"分支機(jī)構(gòu)"）。第三條基本原則1.合法合規(guī)原則：分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、運(yùn)營及管理應(yīng)遵守國家法律法規(guī)、規(guī)范性文件及公司章程的規(guī)定。2.戰(zhàn)略導(dǎo)向原則：分支機(jī)構(gòu)的發(fā)展應(yīng)符合公司整體戰(zhàn)略規(guī)劃，圍繞公司核心業(yè)務(wù)開展經(jīng)營活動。3.獨(dú)立運(yùn)營原則：在公司整體戰(zhàn)略框架下，分支機(jī)構(gòu)享有相對獨(dú)立的經(jīng)營權(quán)，自主開展經(jīng)營活動，承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)營責(zé)任和風(fēng)險。4.高效管控原則：公司通過建立健全有效的管控體系，對子公司、分公司的重大事項進(jìn)行決策和監(jiān)督，確保公司整體利益最大化。第二章管理體制第四條管理架構(gòu)1.公司總部：公司總部作為決策中心，負(fù)責(zé)制定公司整體發(fā)展戰(zhàn)略、重大決策、資源配置及對子公司、分公司的監(jiān)督管理。2.子公司：子公司為獨(dú)立的法人主體，在公司授權(quán)范圍內(nèi)自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧，依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。子公司應(yīng)建立健全內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，設(shè)立股東會、董事會、監(jiān)事會等機(jī)構(gòu)，按照公司章程及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定履行職責(zé)。3.分公司：分公司不具有獨(dú)立法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。分公司在公司授權(quán)范圍內(nèi)開展經(jīng)營活動，實行獨(dú)立核算、自負(fù)盈虧。分公司應(yīng)設(shè)立負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)分公司的日常經(jīng)營管理工作。第五條職責(zé)分工1.公司總部各部門戰(zhàn)略發(fā)展部門：負(fù)責(zé)研究制定公司整體發(fā)展戰(zhàn)略，指導(dǎo)分支機(jī)構(gòu)制定與公司戰(zhàn)略相匹配的發(fā)展規(guī)劃，并對子公司、分公司的戰(zhàn)略執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤和評估。投資管理部門：負(fù)責(zé)對公司對外投資項目進(jìn)行評估、決策和管理，包括對子公司的設(shè)立、增資、減資、合并、分立、解散等重大事項進(jìn)行審核，并按照公司決策程序辦理相關(guān)手續(xù)。財務(wù)管理部門：負(fù)責(zé)制定公司財務(wù)管理制度，統(tǒng)一管理公司及分支機(jī)構(gòu)的財務(wù)工作，包括財務(wù)預(yù)算、會計核算、資金管理、稅務(wù)籌劃等，對子公司、分公司的財務(wù)狀況進(jìn)行監(jiān)督和審計。人力資源部門：負(fù)責(zé)制定公司人力資源管理制度，統(tǒng)一管理公司及分支機(jī)構(gòu)的人力資源工作，包括人員招聘、培訓(xùn)、績效考核、薪酬福利等，指導(dǎo)分支機(jī)構(gòu)做好人力資源管理工作。風(fēng)險管理部門：負(fù)責(zé)制定公司風(fēng)險管理策略和制度，建立健全風(fēng)險管理體系，對公司及分支機(jī)構(gòu)面臨的各類風(fēng)險進(jìn)行識別、評估和監(jiān)控，提出風(fēng)險應(yīng)對措施和建議。其他部門：按照各自職責(zé)，配合做好對子公司、分公司的相關(guān)管理工作，為分支機(jī)構(gòu)提供必要的支持和服務(wù)。2.子公司董事會：負(fù)責(zé)子公司的戰(zhàn)略決策、經(jīng)營管理和監(jiān)督等工作，按照公司章程及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定履行職責(zé)，確保子公司的經(jīng)營活動符合公司整體利益。3.子公司管理層：負(fù)責(zé)組織實施子公司董事會的決策，負(fù)責(zé)子公司的日常經(jīng)營管理工作，定期向子公司董事會報告工作進(jìn)展情況，并對經(jīng)營業(yè)績負(fù)責(zé)。4.分公司負(fù)責(zé)人：負(fù)責(zé)分公司的日常經(jīng)營管理工作，組織實施公司下達(dá)的各項經(jīng)營任務(wù)，定期向公司總部報告工作情況，對分公司的經(jīng)營業(yè)績負(fù)責(zé)。第三章設(shè)立與變更第六條設(shè)立1.設(shè)立條件：設(shè)立子公司、分公司應(yīng)符合國家法律法規(guī)及公司戰(zhàn)略發(fā)展需要，具備開展相應(yīng)業(yè)務(wù)的資質(zhì)、人員、資金等條件。2.設(shè)立程序子公司設(shè)立：由公司投資管理部門提出設(shè)立子公司的可行性研究報告，經(jīng)公司董事會審議通過后，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定辦理設(shè)立登記手續(xù)。分公司設(shè)立：由公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門提出設(shè)立分公司的申請，經(jīng)公司總部審批同意后，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定辦理設(shè)立登記手續(xù)。第七條變更1.變更情形：分支機(jī)構(gòu)的名稱、經(jīng)營范圍、注冊資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、法定代表人、負(fù)責(zé)人等事項發(fā)生變更的，屬于變更情形。2.變更程序子公司變更：由子公司董事會提出變更方案，經(jīng)公司投資管理部門審核后，報公司董事會審議通過。涉及公司章程修改、注冊資本變更、股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整等重大事項的，還需按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定辦理審批、登記等手續(xù)。分公司變更：由分公司負(fù)責(zé)人提出變更申請，經(jīng)公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門審核后，報公司總部審批同意。涉及經(jīng)營范圍變更、負(fù)責(zé)人變更等事項的，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定辦理登記手續(xù)。第四章經(jīng)營管理第八條經(jīng)營計劃1.年度經(jīng)營計劃：分支機(jī)構(gòu)應(yīng)在每年末根據(jù)公司整體戰(zhàn)略規(guī)劃和市場形勢，制定下一年度的經(jīng)營計劃，包括經(jīng)營目標(biāo)、業(yè)務(wù)發(fā)展計劃、財務(wù)預(yù)算等，并報公司總部備案。2.經(jīng)營計劃調(diào)整：如因市場環(huán)境、政策變化等原因需要調(diào)整經(jīng)營計劃的，分支機(jī)構(gòu)應(yīng)及時向公司總部提出申請，經(jīng)公司總部審核同意后進(jìn)行調(diào)整。第九條財務(wù)管理1.財務(wù)制度：分支機(jī)構(gòu)應(yīng)按照公司統(tǒng)一的財務(wù)管理制度，建立健全內(nèi)部財務(wù)管理制度，規(guī)范財務(wù)核算和資金管理。2.財務(wù)預(yù)算：分支機(jī)構(gòu)應(yīng)按照公司要求編制年度財務(wù)預(yù)算，并報公司總部審核。公司總部根據(jù)整體戰(zhàn)略規(guī)劃和資源配置情況，對分支機(jī)構(gòu)的財務(wù)預(yù)算進(jìn)行調(diào)整和批復(fù)。3.資金管理：分支機(jī)構(gòu)的資金實行集中管理，由公司總部統(tǒng)一調(diào)配。分支機(jī)構(gòu)應(yīng)按照公司資金管理制度的規(guī)定，合理使用資金，確保資金安全。4.財務(wù)報告：分支機(jī)構(gòu)應(yīng)定期向公司總部報送財務(wù)報表和財務(wù)分析報告，及時反映財務(wù)狀況和經(jīng)營成果。公司總部定期對子公司、分公司的財務(wù)狀況進(jìn)行審計和監(jiān)督。第十條人力資源管理1.人員招聘：分支機(jī)構(gòu)應(yīng)按照公司人力資源管理制度的規(guī)定，制定人員招聘計劃，經(jīng)公司總部審核同意后組織實施。招聘人員應(yīng)符合公司崗位要求和企業(yè)文化。2.人員培訓(xùn)：分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，制定員工培訓(xùn)計劃，組織員工參加公司總部或外部培訓(xùn)機(jī)構(gòu)舉辦的培訓(xùn)課程，提高員工業(yè)務(wù)素質(zhì)和工作能力。3.績效考核：分支機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全員工績效考核制度，按照公司總部制定的績效考核標(biāo)準(zhǔn)，對員工進(jìn)行考核評價，并將考核結(jié)果與薪酬、晉升等掛鉤。4.薪酬福利：分支機(jī)構(gòu)員工的薪酬福利按照公司統(tǒng)一的薪酬福利制度執(zhí)行，由公司總部統(tǒng)一核算和發(fā)放。第十一條業(yè)務(wù)管理1.業(yè)務(wù)范圍：分支機(jī)構(gòu)應(yīng)在公司授權(quán)范圍內(nèi)開展業(yè)務(wù)活動，不得超出授權(quán)范圍經(jīng)營。未經(jīng)公司總部書面授權(quán)，分支機(jī)構(gòu)不得對外提供擔(dān)保、借款、投資等重大事項。2.業(yè)務(wù)合同管理：分支機(jī)構(gòu)簽訂的業(yè)務(wù)合同應(yīng)報公司總部審核備案。合同簽訂前，應(yīng)進(jìn)行必要的風(fēng)險評估和法律審查，確保合同合法合規(guī)、風(fēng)險可控。3.業(yè)務(wù)統(tǒng)計與分析：分支機(jī)構(gòu)應(yīng)定期向公司總部報送業(yè)務(wù)統(tǒng)計報表和業(yè)務(wù)分析報告，及時反映業(yè)務(wù)開展情況和市場動態(tài)。公司總部定期對分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)進(jìn)行分析和評估，為公司決策提供依據(jù)。第五章重大事項管理第十二條重大事項范圍1.子公司重大事項子公司的年度經(jīng)營計劃、財務(wù)預(yù)算、利潤分配方案等；子公司的對外投資、融資、擔(dān)保、資產(chǎn)處置等重大事項；子公司的合并、分立、解散、清算等重大事項；子公司的章程修改、內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)調(diào)整等重大事項；其他對公司及子公司經(jīng)營業(yè)績、財務(wù)狀況、發(fā)展戰(zhàn)略等產(chǎn)生重大影響的事項。2.分公司重大事項分公司的年度經(jīng)營計劃、財務(wù)預(yù)算等；分公司的對外投資、融資、擔(dān)保、資產(chǎn)處置等重大事項；分公司的經(jīng)營范圍變更、負(fù)責(zé)人變更等重大事項；其他對公司及分公司經(jīng)營業(yè)績、財務(wù)狀況等產(chǎn)生重大影響的事項。第十三條決策程序1.子公司重大事項決策程序?qū)τ谝话阒卮笫马棧勺庸径聲徸h通過后報公司總部備案。對于重大事項，由子公司董事會提出議案，經(jīng)公司投資管理部門審核后，報公司董事會審議決定。涉及公司章程修改、注冊資本變更、股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整等重大事項的，還需按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定提交股東大會審議通過。2.分公司重大事項決策程序?qū)τ谝话阒卮笫马棧煞止矩?fù)責(zé)人審核后報公司總部備案。對于重大事項，由分公司負(fù)責(zé)人提出申請，經(jīng)公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門審核后，報公司總部審批決定。第十四條信息披露1.信息披露原則：分支機(jī)構(gòu)應(yīng)按照公司信息披露管理制度的規(guī)定，及時、準(zhǔn)確、完整地披露重大事項信息，確保公司及投資者的知情權(quán)。2.信息披露內(nèi)容：重大事項信息披露應(yīng)包括事項的基本情況、決策過程、對公司的影響等內(nèi)容。涉及公司敏感信息的，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)定進(jìn)行保密處理。3.信息披露渠道：重大事項信息披露應(yīng)通過公司指定的信息披露媒體進(jìn)行公告，同時在公司內(nèi)部網(wǎng)站上發(fā)布，確保信息傳播的及時性和準(zhǔn)確性。第六章監(jiān)督與考核第十五條監(jiān)督機(jī)制1.內(nèi)部審計監(jiān)督：公司審計部門定期對子公司、分公司進(jìn)行內(nèi)部審計，監(jiān)督檢查其財務(wù)收支、經(jīng)營管理、內(nèi)部控制等情況，及時發(fā)現(xiàn)問題并提出整改建議。2.財務(wù)監(jiān)督：公司財務(wù)管理部門定期對子公司、分公司的財務(wù)狀況進(jìn)行檢查和分析，監(jiān)督其財務(wù)制度執(zhí)行情況和資金使用情況，確保財務(wù)安全。3.業(yè)務(wù)監(jiān)督：公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門定期對子公司、分公司的業(yè)務(wù)開展情況進(jìn)行檢查和指導(dǎo)，監(jiān)督其業(yè)務(wù)合同簽訂、執(zhí)行情況和業(yè)務(wù)風(fēng)險防控情況，確保業(yè)務(wù)合規(guī)運(yùn)營。第十六條考核評價1.考核指標(biāo)：公司建立健全分支機(jī)構(gòu)考核評價體系，制定明確的考核指標(biāo)，包括經(jīng)營業(yè)績指標(biāo)、財務(wù)管理指標(biāo)、風(fēng)險管理指標(biāo)、內(nèi)部管理指標(biāo)等。2.考核周期：考核周期為年度，每年末對分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行考核評價。3.考核結(jié)果應(yīng)用：考核結(jié)果與分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人薪酬、晉升、獎勵等掛鉤，同時作為公司對分支機(jī)構(gòu)資源配置、戰(zhàn)略調(diào)整等決策的重要依據(jù)。第七章合并、分立、解散與清算第十七條合并1.合并方式：公司可根據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略需要，對子公司、分公司進(jìn)行合并。合并方式包括吸收合并、新設(shè)合并等。2.合并程序：由公司投資管理部門提出合并方案，經(jīng)公司董事會審議通過后，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定辦理審批、登記等手續(xù)。第十八條分立1.分立方式：公司可根據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略需要，對子公司、分公司進(jìn)行分立。分立方式包括存續(xù)分立、新設(shè)分立等。2.分立程序：由公司投資管理部門提出分立方案，經(jīng)公司董事會審議通過后，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定辦理審批、登記等手續(xù)。第十九條解散與清算1.解散情形：分支機(jī)構(gòu)出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)解散：公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)；股東會、股東大會決議解散；因公司合并或者分立需要解散；依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷；